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招商积余(001914)

嘉实美股:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

1 
嘉 实 美国 成 长股 票 型证 券 投资 基 金 
更新招募 说 明书 摘要 
(2017 年第 1 号) 
 
基金管 理人: 嘉实基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 
 
重 要提 示 
 
嘉实美 国成 长股 票型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “ 本 基金 ” ) 根 据 2013 年 1 月 5 日中国
证券监 督管 理委 员会 《关 于核准 嘉实 美国 成长 股票 型 证券 投资 基金 募集 的批 复》 (证 监许 可
[2013]14 号文 )核 准募 集 公开发 售, 本基 金基 金合 同于 2013 年 6 月 14 日 正 式生效 ,自 该
日起本 基金 管理 人开 始管 理本基 金。 
投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ,也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 6 月 14
日 ( 特别 事项 注明 除外 ) , 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2017 年3 月31 日 ( 未经 审计 ) 。 2 
一、 基 金的名 称 
本基金 名称 : 嘉 实美 国成 长股票 型证 券投 资基 金 
 
二 、基 金的类 型 
本基金 类型 : 契 约型 开放 式股票 型 
 
三 、基 金的投 资目 标 
本基金 主要 投资 于美 国大 盘成长 型股 票 , 在 股票 选择 及组合 构建 方面 均运 用量 化投资 方
法并结 合风 险管 理手 段, 力争获 取长 期资 本增 值。 
 
四、 基 金的投 资范围 
本基金 可投 资于 下列 金融 产品或 工具 :银 行存 款、 可转让 存单 、商 业票 据、 回购协 议 、
短期政 府债 券等 货币 市场 工具; 政府 债券 、 公 司债 券、 可 转换 债券 、 住 房按 揭支持 证券 、 资
产支持 证券 等及 经中 国证 监会认 可的 国际 金融 组织 发行的 证券 ; 已与 中国 证监 会签署 双边 监
管合作 谅解 备忘 录的 国家 或地区 证券 市场 挂牌 交易 的普通 股、 优先 股、 全 球存 托凭证 和美 国
存托凭 证、 房地 产信 托凭 证; 在 已与 中国 证监 会签 署双边 监管 合作 谅解 备忘 录的国 家或 地区
证 券 监 管 机 构登 记 注 册 的公 募 基 金 ; 中国 证 监 会 认可 的 境 外 交 易所 上 市 交 易的 金 融 衍 生产
品;法 律、法 规或中 国证 监会允 许基金 投资 的 其他 金融工 具(但须 符合 中国证 监会的 相关要
求)。 
本基金 投资 组合 中股 票及 其他权 益类 证券 市值 占基 金资产 的比 例不 低 于90% ; 现金或 到
期日在一 年以 内的政 府债 券不低于 基金 资产净 值的 5%。本基 金主 要投资 于美 国发行、 上市
的大盘 成长 型股 票, 所投 资比例 不低 于权 益类 资产 的 80% 。 一 般来 说, 大 盘股 票是指 市值 超
过 20 亿 美元 的股 票; 成长 型股票 是指 市净 率、 中期 预期盈 利增 长率 、最 近 5 年收入 增长 率
等指标 均较 高的 股票 。 权 益类资 产是 指普 通股 、 优 先股、 全球 存托 凭证 和美 国存托 凭证 、 房
地产信 托凭 证等 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其它 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。 如 法律法 规或 中国 证监 会变 更投资 品种 的比 例限 制的 , 基金 管理 人在
与基金 托管 人协 商一 致并 履行相 关程 序后 , 可 相应 调整本 基金 的投 资比 例限 制规定 , 不 需经
基金份 额持 有人 大会 审议 。 
在保证 流动 性的 前提 下, 本基金 现金 头寸 可存 放于 境内, 满足 基金 赎回 、支 付管理 费 、3 
托管费 、手 续费 等需 要, 并可以 投资 境内 货币 市场 工具。 
 
五 、基 金的投 资策 略 
1. 资产配置 策略 
本基金 不尝 试进 行择 时操 作。 在 正常 的市 场条 件下, 本基金 将在 基金 合同 以及 法律法 规
所允许 的投 资范 围内 , 最 大程度 的持 有股 票类 资产 。 当 基金 经理 认为足 够审 慎时 , 本 基金 亦
可以将 小部 分资 产配 置于 债券类 和现 金类 等大 类资 产上。 
2. 股票投资 策略 
本基金 采用 主动 的量 化投 资策略 。 本基 金将 依托 内部 自主研 发的 定量 投资 模型 以及强 大
的数据 库系 统, 构建 投资 组合。 其中 ,核 心模 型包 括成长 性模 型、 多因 子 Alpha 模型 、风
险预测 模型 、 交 易成 本模 型以及 先进 的投 资组 合优 化器。 嘉实 量化 投资 团队 将根据 市场 外在
与内在 变化 趋势 , 定 期或 不定期 地对 模型 进行 复核 , 并 做出 相应 调整 , 以 不 断改善 模型 的适
用性。 
本基金 主要 投资 于市 值超 过 20 亿美 元的 美国 大盘 股 票; 在 此基 础上, 本基 金 将通过 成
长性模 型挑 选出 足够 数量 的最具 成长 性的 股票 (一 般来说 为 1000~1500 只, 基金经 理可 根
据实际 市场 情况 对此 进行 调整) 作为 股票 选择 的样 本空间 。 
在选择股票方面,本 基金 运用量化投资技术分 两步 进行:首先,基金经 理通 过多因子
Alpha 模型 对样 本空 间中 股票的 预期 超额 收益 由 高 到低进 行排 序 、 打 分 。 第 二步 , 基 金经 理
将综合 利用 风险 预测 模型 、 交易成 本模 型以 及投 资组 合优化 器对 第一 步所 甄选 的股票 进行 投
资组合 的最 优化 , 使 最终 的投资 组合 能够 在预 期收 益、 预 期风 险以 及交 易成 本等方 面达 到最
优的平 衡。 目标 是在 不承 担更多 风险 的前 提下 ,使 基金获 得高 于业 绩比 较基 准的收 益。 
在卖出 股票 方面 ,基 金经 理将主 要考 虑以 下几 点: 
1 )某 只股 票的 投资 机会 是 否逊于 其它 股票 ; 
2 )某 只股 票的 潜在 风险 是 否高于 其预 期收 益; 
3 )特 殊事 件是 否影 响了 对 股票的 原有 预期 。 
本基金 所应 用的 核心 模型 具体如 下: 
1 )成 长性 模型 
成长性 模型 主 要 用来 衡量 股票的 潜在 增长 能力 和持 续盈利 能力 。 其中 潜在 增长 能力主 要
通过公 司收 入增 长率 、 预 期收入 的变 化等 指标 衡量 ; 持续 盈利 能力 主要 通过 公司营 业利 润的
变化等 指标 衡量 。 4 
2 )多 因子 Alpha 模型 
嘉实多 因 子 Alpha 模 型是 嘉实量 化投 资团 队经 过严 密的现 代行 为金 融理 论指 导以及 长
时 间 的 实 践 经 验 总 结 而 研 发 的 , 用 精 选 的 多 个 因 子 准 确 捕 捉 市 场 中 非 理 性 投 资 所 带 来 的
Alpha 投资 机会 , 深入 挖 掘预期 产生 超额 回报 的个 股。 该模 型的 因子 可归 为 如下几 类 : 估 值
(Valuation ) 、 成 长 (Growth ) 、 质量 (Quality ) 、 分 析师 情绪 (Sentiment ) 、 动量 (Momentum)、
市场因 素 (Market ) 。这 些 类别综 合了 来自 市场 各类 投资者 , 公司 各类 报表 , 分析师 及监 管
政策等 各方 面信 息。 该模 型利用 嘉实 长期 积累 并不 断扩展 的强 大的 数据 库, 科学客 观地 综合
了大量 的各 类信 息 。 嘉 实量 化投资 团队 根据 市场 状况 及变化 对各 类信 息的 重要 性做出 具有 一
定前瞻 性的 判断 ,适 时调 整各因 子类 别的 具体 组成 及权重 。 
3 )风 险预 测模 型 
在追求 超额 收益 的同 时, 投资也 需要 适度 风险 预算 的支持 。 该 多因 子模 型将 帮助基 金经
理有效 的控 制投 资组 合的 风险预 算。 
4 )交 易成 本模 型 
本基金 的交 易成 本模 型既 考虑固 定成 本, 也考 虑交 易的市 场冲 击效 应, 在控 制成本 最低
的基础 上减 少交 易造 成的 负业绩 影响 。 
5 )投 资组 合优 化器 
本基金 通过 投资 组合 优化 器的应 用, 对所 甄选 的股 票进行 投资 组合 的最 优化 , 使最 终的
投资组 合能 够在 预期 收益 、预期 风险 以及 交易 成本 等方面 达到 最优 的平 衡。 
3. 固定收益 投资 策略 
本基金 的固 定收 益投 资主 要用于 基金 流动 性管 理。 
固定收 益投 资采 取 “ 自上 而下” 的策 略, 深入 分析 宏观经 济、 货币 政策 和利 率变化 趋势
以及不 同固 定收 益品 种的 收益率 水平 、 流动性 和信 用风险 等因 素 , 以价 值发 现为基 础 , 采 取
以久期 管理 策略 为主 , 辅 以收益 率曲 线策 略、 收益 率利差 策略 等 , 确定 和构 造能够 提供 稳 定
收益、 较高 流动 性的 债券 和货币 市场 工具 组合 。 
4. 衍生品投 资策 略 
本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 , 合 理利 用衍 生工具 。 投
资原则 为有 利于 基金 资金 的风险 管理 及流 动性 管理 ,控制 下跌 风险 ,实 现保 值和锁 定 收 益 。 
衍生产 品的 使用 好处 是低 成本 , 可 对冲 风险 。 本基 金 将投资 于流 动性 好的 股指 期货为 主。
投资流 程如 下: 基金 经理 提交投 资衍 生品 的建 议报 告, 其 中应 包括 宏观 分析 、 市场 分析 、 决
策依据(结合定 量部门计 算的组合 beta 值 ) 、 采用 的具体合约 种类 、数量、 到期日、合 约5 
的流动 性分 析等 。风 险控 制部门 根据 报告 计算 相应 的指标 ,包 括在 险价 值分 析、情 景分 析 、
压力测 试等 , 并 对基 金经 理的投 资建 议表 示意 见。 投资决 策委 员会 根据 内部 流程进 行最 终决
策。 在 投资 策略 实施 后, 基 金经理 根据 市场 状况 和组 合股票 仓位 情况 作出 期货 合约的 平仓 或
加仓决 定, 同时 报投 资决 策委员 会批 准。 风险 控制 部门每 日须 对组 合头 寸和 保证金 情况 进行
监控, 以确 保流 动性 足够 以及符 合基 金合 同规 定的 投资限 制, 发现 问题 立即 向投资 决策 委员
会报告 。 
 
六 、基 金的业 绩比 较基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 : 
95% × 罗素 1000 成 长指 数收益 率+5 %× 境内 银行 活期存 款税 后利 率; 
如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 由于 罗素 1000 成 长指数 发生 重大 变更 等原 因导致 罗
素 1000 成长 指数 不宜 继 续作为 业绩 比较 基准, 或 者市场 上出 现更 权威 的、 更能为 市场 普遍
接 受 的 业 绩 比较 基 准 , 基金 管 理 人 可 以在 报 中 国 证监 会 备 案 后 变更 业 绩 比 较基 准 并 及 时公
告,而 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。 
 
七 、基 金的风 险收 益特征 
本基金 主要 投资 于美 国大 盘成长 型股 票, 属于 主动 投资的 股票 型基 金, 其预 期的风 险和
收益高 于货 币市 场基 金、 债券基 金与 混合 型基 金, 为证券 投资 基金 中的 较高 预期风 险 、 较 高
预期收 益的 投资 品种 。 
 
八 、基 金的投 资组 合报告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于2017年4月18 日 复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2017年3月31 日 ( “ 报 告期末 ”) ,本 报告 所列 财务数 据
未经审 计。 6 
1. 报告期末基金资产组 合情 况 
序
号 
项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 
1 权益投 资 67,082,949.80 89.43 
 其中: 普通 股 67,082,949.80 89.43 
 优先股 - - 
 存托凭 证 - - 
 房地产 信托 凭证 - - 
2 基金投 资 3,673,557.19 4.90 
3 固定收 益投 资 - - 
 其中: 债券 - - 
 资产支 持证 券 - - 
4 金融衍 生品 投资 27,380.98 0.04 
 其中: 远期 - - 
 期货 - - 
 期权 - - 
 权证 27,380.98 0.04 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买
入返售 金融 资产 
- - 
6 货币市 场工 具 - - 
7 
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计 
1,786,305.05 2.38 
8 其他资 产 2,442,958.93 3.26 
9 合计 75,013,151.95 100.00 



2. 报告期末在各个国家 (地 区)证券市场的股票 及存 托凭证投资分布 国家( 地区 ) 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 美国 67,082,949.80 90.39 合计 67,082,949.80 90.39 3. 报告期末按行业分类 的股 票及存托凭证投资组 合 行业类 别 公允价 值( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 非必需 消费 品 10,159,733.59 13.69 必需消 费品 4,194,775.44 5.65 金融 3,773,046.01 5.08 医疗保 健 11,485,294.04 15.48 工业 7,981,582.37 10.75 信息技 术 27,623,855.31 37.22 7 原材料 1,061,207.20 1.43 电信 580,188.01 0.78 公共事 业 223,267.83 0.30 合计 67,082,949.80 90.39 注:本 基金 持有 的股 票及 存托凭 证采 用全 球行 业分 类标准 (GICS ) 进行 行业 分类。 4. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票及存托 凭证 投资明细 序 号 公司名 称 ( 英 文) 公司名 称(中 文) 证券 代码 所在 证券 市场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价 值( 人 民币元 ) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 APPLE INC - AAPL UW 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 5,743 5,692,194.19 7.67 2 ALPHABET INC-CL A - GOOGL UW 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 849 4,965,993.33 6.69 3 NVIDIA CORP - NVDA UW 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 5,828 4,379,979.49 5.90 4 MICROSOFT CORP - MSFT UW 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 8,377 3,806,407.42 5.13 5 UNITEDHEALTH GROUP I - UNH UN 纽约 证券 交易 所 美国 1,749 1,979,088.28 2.67 6 FACEBOOK INC-A - FB UW 纳斯 达克 证券 交易 所 美国 1,903 1,865,026.71 2.51 7 AMAZON.COM INC - AMZN UW 纳斯 达克 证券 美国 298 1,822,718.62 2.46 8 交易 所 8 LOCKHEED MARTIN CORP - LMT UN 纽约 证券 交易 所 美国 724 1,336,686.94 1.80 9 HOME DEPOT INC - HD UN 纽约 证券 交易 所 美国 1,231 1,247,032.81 1.68 10 MASTERCARD INC - A - MA UN 纽约 证券 交易 所 美国 1,598 1,239,990.91 1.67


5. 报告期末按债券信用 等级 分类的债券投资组合 报告期 末, 本基 金未 持有 债券。


6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 报告期 末, 本基 金未 持有 债券。


7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细 报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。


8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名金融衍生品 投资 明细 序号 衍生品 类别 衍生品 名称 公允价 值( 人民 币 元) 占基金 资产 净值比 例(%) 1 权证投 资_ 配股权 证 Safeways general merchandise retailer 26,124.82 0.04 2 权证投 资_ 配股权 证 Safeways real-estate development subsidiary PDC 1,256.16 0.00 注:报 告期 末, 本基 金仅 持有上 述 2 只金 融衍 生品 投资。 9. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细 序 号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 ( 人 民币元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 MARKET VECTORS GOLD ETF 基金 交易型 开放式 VanEck Vecto rs ETF Trust 1,575,461.43 2.12 2 POWERSHARES QQQ TRUST ETF 基金 交易型 开放式 Invesco Powe rShares Capi 1,264,047.80 1.70 9 tal Mgmt LLC 3 VANECK VECTORS JUNIO ETF 基金 交易型 开放式 VanEck Vecto rs ETF Trust 833,082.75 1.12 4 ISHARES RUSSELL 3000 ETF ETF 基金 交易型 开放式 BlackRock Fu nd Advisors 965.21 0.00 注:报 告期 末, 本基 金仅 持有上 述 4 只基 金。


10. 投资组合报告附注 (1)


报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 , 在 本报 告编制 日 前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。


(2)


本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 (3) 其他资产构成 序 号 名称 金额( 人民 币元 ) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 27,922.98 4 应收利 息 280.95 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 2,414,755.00 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,442,958.93


(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细 报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明 报告期 末, 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。


九 、基 金的业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,但 不 保10 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风 险 , 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 1.基金 份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 嘉实美 国成 长股 票型 证券 投资基 金- 人民 币 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2013 年6 月14 日 ( 基 金 合 同 生 效 日 ) 至 2013 年 12 月 31 日 12.60% 0.61% 16.27% 0.64% -3.67% -0.03% 2014 年度 6.84% 0.77% 10.75% 0.69% -3.91% 0.08% 2015 年度 6.98% 0.99% 3.91% 0.96% 3.07% 0.03% 2016 年度 10.88% 0.82% 5.13% 0.80% 5.75% 0.02% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 3 月31 日 5.40% 0.52% 8.07% 0.36% -2.67% 0.16% 嘉实美 国成 长股 票(QDII )美元 现汇 阶段 净值增 长率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013 年6 月14 日(基 金合 同 生效日 )至 2013 年12 月 31 日 13.30% 0.60% 16.27% 0.64% -2.97% -0.04% 2014 年度 6.53% 0.76% 10.75% 0.69% -4.22% 0.07% 2015 年度 0.75% 0.98% 3.91% 0.96% -3.16% 0.02% 2016 年度 3.78% 0.81% 5.13% 0.80% -1.35% 0.01% 2017 年1 月1 日至2017 年3 月31 日 5.86% 0.46% 8.07% 0.36% -2.21% 0.10% 2. 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 11 图1: 嘉实 美国 成长 股票 型证券 投资 基金-人 民币 基 金份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较 基准收 益率 的历 史走 势对 比图 (2013 年6 月 14 日至 2017 年3 月 31 日) 12 图2: 嘉实 美国 成长 股票 型证券 投资 基金-美 元现 汇 基金份 额累 计净 值增 长率 与同期 业绩 比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 (2013 年6 月 14 日至 2017 年3 月 31 日) 注: 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 , 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 , 建 仓 期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 “第 十四部 分 ( 三) 投资 范围 和 (九 ) 投 资限 制 ”的 有关 约定 。 十 、费 用概览 (一)与基金运作有 关的 费用 1 、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 因基 金的 开户 、证 券 交易、 证券 清算 交收 、证 券登记 存管 而产 生的 各项 费用; (4) 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用; 13 (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费; (7) 基金 的资 金汇 划费 用 ;


(8) 外汇 兑换 交易 的相 关 费用; (9) 与基 金财 产缴 纳税 收 有关的 手续 费、 汇款 费、 税务代 理费 等; (10) 代表 基金 投票 或其 他与基 金投 资活 动有 关的 费用; (11 )按 照国 家有 关规 定 可以列 入的 其他 费用 。 本基金 终止 清算 时所 发生 费 用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定 , 法 律法规 另 有规定 时从 其规 定。 2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 本基金的 管理费自 基 金 合 同 生 效 日 ( 含 基 金 合 同 生 效 日 ) 起 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.8% 年 费率 计提 ,即 本基 金的年 管理 费率 为 1.8% 。 计算方 法如 下: H =E× 1.8%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 本基金 的 管 理费 每日 计提 , 逐日 累计 , 按月 支付 。 由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送基 金 管理费 划付 指令 ,基 金托 管人复 核后 于次 月首 日起 10 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 本基金 的管 理费 的具 体使 用由基 金管 理人 支配 ; 如 果委托 境外 投资 顾问 , 基 金的管 理 费 可以部 分作 为境 外投 资顾 问的费 用 , 具 体支 付由 基金 管理人 与境 外投 资顾 问在 有关协 议中 进 行约定 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金的托管 费 自 基 金 合 同 生 效 日 ( 含 基 金 合 同 生 效 日 ) 起 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.35% 年 费率 计提 ,即 本基 金的年 托管 费率 为 0.35% 。计算 方法 如下 : H =E× 0.35%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 本基金 的托 管 费 每日 计提 , 逐日 累计 , 按月 支付 。 由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送基 金14 托管费 划付 指令 ,基 金托 管人复 核后 于次 月首 日起 10 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 托管 人。 本基金 的托 管费 的具 体使 用由基 金托 管人 支配 ; 如 果委托 境外 托管 人, 其中 可以部 分 作 境外托 管人 的费 用, 具体 支付由 中国 银行 与境 外托 管人在 有关 协议 中进 行约 定。 (3) 本条 “1. 基金 费用 的 种类”中 第 (3) 至第 (10 ) 项费 用由 基金 管理 人和 基金托 管 人根据 有关 法规 及相 应协 议的规 定, 列入 或摊 入当 期基金 费用 。 3 、不 列入 基金 费用 的项 目 本条第 (一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 基 金管 理人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失 , 以 及处 理与 基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不列 入基金 费用 。 4 、基 金费 用调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基金 托管费 , 无须 召开 基金份 额 持有人 大会 。 (二)与基金销售有 关的 费用 1 、 本 基金 申购 费率 按照 申 购金额 递减 , 即申 购金 额 越大 , 所 适用 的申 购费 率 越低 。 投 资者在 一天 之内 如果 有多 笔申购 ,适 用费 率按 单笔 分别计 算。 本基金 申购 费率 最高 不超 过 5% ,具 体如 下: 申购金额 (含申购费) 申购费率 M<50 万元 1.5% 50 万 元≤M <200 万元 1.2% 200 万 元≤M <500 万元 0.8% M≥500 万元 单笔 1000 元 对于人 民币份额,可 直接依照上 述申购费率结 构;对于美 元份额,需首 先将美元申 购 资金按 有效 申购 申请 日的 汇率折 算为 人民 币 ( 折算 结果保 留小 数点 后两 位, 小数点 后两 位以 后的部 分舍 去) ,然 后依 照 上述申 购费 率结 构以 确定 所适用 的申 购费 率。 个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 , 其 申购费 率不 按申 购金 额分 档,统 一优 惠为 申购 金额 的 0.6% ,但 中国 银行 长城 借记卡 、中 国 农业银 行借 记卡 持卡 人, 申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ; 机 构投 资者通 过本 基金 管理 人直 销网上 交易 系统 申购 本基 金, 其 申购 费率 不按 申购 金额分 档, 统一 优惠为 申购 金额 的 0.6 %。 优惠后 费率 如果 低于 0.6 % ,则按 0.6 % 执行 。基 金招 募说明 书及 相关公 告规 定的 相应 申购 费率低 于 0.6% 时 ,按 实际 费率收 取申 购费 。 个 人投 资者于 本公 司15 网 上 直 销 系 统通 过 汇 款 方式 申 购 本 基 金的 , 前 端 申购 费 率 按 照 相关 公 告 规 定的 优 惠 费 率执 行 。 本基金 的申购费用由 申购人承担 ,主要用于本 基金的市场 推广、销售、 注册登记等 各 项费用 ,不 列入 基金 资产 。 2 、 本 基金 的赎 回费率 按照 持有时 间递 减, 即相 关基 金份额 的持 有时 间越 长, 所适用 的 赎回费 率越 低。


本基金 赎回 费率 最高 不超 过 5% ,具 体如 下:


持有期限 赎回费率 <365 天 0.50% 365 天≤T <730 天 0.3% ≥730 天 0 本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ,其 中 25% 的部 分归 入基 金资 产, 其余部 分 用于支 付注 册登 记费 等相 关手续 费。 3 、 基 金管 理人 可以在 法律 法规和 基金 合同 规定 范围 内调整 申购 费率 、 赎 回费 率等。 费 率如发 生变 更 , 基金 管理 人应于 调整 实施 前依 照 《 信息披 露办 法 》 的规 定在 指定媒 体上 刊 登 公告。 4 、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 况下 根据 市场 情况制 定 基金促 销计 划 , 经代 销机 构同意 后 , 针 对投资 者定 期和不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金 促销活 动期 间, 基金 管理 人可以 按中 国证 监会 要求 履行必 要手 续后 , 对 投资 者适当 调整 基金 申购费 率、 赎回 费率 和转 换费率 。 5 、 本 基金 人民 币份 额的 申 购、 赎回 的币 种为 人民 币 , 美 元份 额的 申购 、 赎 回 币种为 美 元。 基 金管 理人 可以 在不 违反法 律法 规规 定的 情况 下, 设 立以 其它 币种 计价 的基金 份额 以及 接受其 它币 种的 申购 、 赎 回, 其他 外币 基金份 额申 赎的原 则 、 费 用等届 时由 基金管 理人 确 定 并提前 公告 。 注:2013 年 4 月 9 日 ,本 基金管 理人 发布 了《 关于 网上直 销开 通基 金后 端收 费模式 并 实施费 率优 惠的 公告 》 , 自 2013 年4 月12 日 起, 在本公 司基 金网 上直 销系 统开通 旗下 部分 基金产 品的 后端 收费 模式 (包括 申购 、 定 期定 额投 资、 基 金转 换等 业务 ) 、 并对通 过本 公司 基金网 上直 销系 统交 易的 后端收 费进 行费 率优 惠 。 本 公司直 销中 心柜 台和 代销 机构暂 不开 通 后端收 费模 式。2013 年 9 月13 日, 本 基金 管理 人发 布了 《 嘉实 基金 管理 有限 公司关 于增 加16 开通后 端收 费基 金产 品的 公告 》 , 自2013 年 9 月 17 日起 , 嘉 实美 国成 长股 票 (QDII ) 人 民 币 开通 网上 直销 后端 收费 模式, 并执 行上 述优 惠费 率和业 务规 则。 具体 请参 见嘉实 基金 网站 刊载的 公告 。 ( 三)税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 依照 国家 法律 法规和 境外 市场 的规 定履 行纳税 义 务。 十 一、 基金管 理人 (一)基金管理人 基 本情 况 1 、 基本信 息


名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 注册地 址 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区世 纪大道 8 号上 海国 金中心 二期 53 层 09-11 单元 办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 16 层 法定代 表人 邓红国 总经理 赵学军 成立日 期 1999 年 3 月 25 日


注册资 本 1.5 亿元 股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40% ,德 意志 资产 管理 (亚 洲)有 限公 司 30% , 立 信投资 有限 责任 公 司 30% 。 存续期 间 持续经 营


电话 (010 )65215588 传真 (010 )65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准, 于 1999 年 3 月 25 日 成立, 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一, 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海, 总部 设在北 京并 设深 圳、 成都 、 杭州、 青岛、 福州、 南 京、 广 州分 公司。 公司 获 得首批 全国 社保 基金、 企业 年金 投资 管理 人、QDII 资格和特 定资 产 管理业 务资 格。 (二)主要人员情况 1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 邓红国 先生 , 董 事长 , 硕 士研究 生, 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副17 处长; 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处 长、 副 巡视 员; 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ; 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、 党委书 记、 法定 代表 人。2014 年12 月2 日起 任嘉 实 基金管 理有 限公 司董 事长 。 赵学军 先生 , 董 事、 总经 理, 经 济学 博士 , 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视 设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎 期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实基金 管理 有限 公司 董事 、总经 理。 高峰先 生, 董事 , 美 国籍, 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息 衍生品 副总 裁, 美国 友邦 金融产 品集 团结 构产 品部 副总裁 。 自 1996 年加 入德 意志银 行以 来, 曾任德 意志 银行 ( 纽约 、 香 港、 新加 坡) 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 ,2008 年至今 任德 意志 银行 (中 国)有 限公 司行 长、 德意 志银行 集团 中国 区总 经理 。 陈春艳 女士 , 董 事, 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责任公 司资 金信 贷部 、 信 托开发 部、 信托事 务部 、 信托 业务 一 部、 投资 管理 部信 托经 理 、 高 级经 理 。2010 年11 月 至今任 中诚 信 托有限 责任 公司 股权 管理 部部门 负责 人、 部门 经理 。2016 年 8 月至 今任 中诚 宝捷思 货币 经 纪有限 公司 董事 长。 Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting 公 司咨 询顾 问 ,JP Morgan 固 定收 益亚 太 区 CFO 、COO ,JP Morgan Chase 固定 收 益亚太 区 CFO 、COO , 德意 志银行 资产 与财 富管 理全 球首席 运营 官。2008 年至 今任德 意志 银 行资产 管理 全球 首席 运营 官。 韩家乐 先生 ,董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ,硕 士研 究生 。1990 年 2 月 至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ;1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司 总经理 ;2001 年11 月至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。 王巍先 生 , 独 立董事 , 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设 银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 , 美国化 学银 行分析 师 , 美 国 世界银 行顾 问, 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ,万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今 任万盟 并购 集团 董事 长。 张维炯 先生 , 独 立董 事、 中共党 员, 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾 任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ,上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至 今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。 汤欣先 生, 独立 董事 , 中 共党员 , 法 学博 士, 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究 中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 , 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。18 曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员, 现兼 任上海 证券 交易 所上市 委员 会委 员、 中国 上 市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。 朱蕾女 士, 监事 , 中 共党 员, 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 , 中 国保 险监督 管理 委员会 主任 科员 , 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 , 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北 京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部 总经理 。 穆群先 生 , 监 事, 经济 师, 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 , 长安 信 息产业 ( 集 团) 股份 有限 公司 董事 会 秘书 , 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信 投资有 限公 司财 务总 监。 龚康先 生, 监事 ,中 共党 员,博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限 公司人 力资 源部 ,历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 曾宪政 先生 , 监 事, 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职 于首 钢集 团 ,2003 年 10 月至 2008 年 6 月 , 为 国 浩律师 集团 (北 京) 事务 所证券 部律 师。2008 年 7 月 至今 , 就 职 于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ,现 任法律 部总 监。 宋振茹 女士 , 副总 经理 , 中共党 员 , 硕 士研 究 生 , 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10 月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998 年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于 嘉 实基 金 管理有 限公 司 , 历任 督察 员和公 司副 总经 理。 王炜女 士, 督察 长, 中共 党员 , 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通 联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限 公司法 律部 总监 。 邵健先 生, 副总 经理 , 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 , 国 泰君 安证 券行业 研究 部副经 理, 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。 李松林 先生 , 副 总经 理, 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 , 南方 证券 金通证 券部 总经 理助 理, 南方基 金运 作部 副总 监, 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。 2 、本 基金 基金 经理 (1) 现任 基金 经理 张自力 先生 ,理 论物 理学 博士, 毕业 于美 国德 州大 学奥斯 汀分 校和 中国 科学 技术大 学 , 具有20 年公 募基 金从 业经 验。 曾 任美 国世 纪投 资管 理公司 (American Century Investments ) 资深副 总经 理 , 研究 部总 监暨基 金经 理 , 负责 直接 管理 、 支 持公 司旗下 近二 百亿美 元的 多 项19 大型公募 基金 和对冲 基金 类产品。2012 年2月 加入嘉 实基金管 理有 限公司 ,任 董事总经 理、 投资决 策委 员会 成员 、 定量 投资部 负责 人 。 2015 年6月9 日至今 任嘉 实事 件驱 动股 票基金 经理 , 2013 年6月14 日 至今 任本 基 金基金 经理 。 (2) 历任 基金 经理 无。 3 、海外 投 资决 策委 员会 本基金采取集体投资 决策 制度,海外投资决策 委员 会的成员包括: 嘉 实国 际行 政 总 裁 Peng Wah Choy , 嘉实 国际 首席投 资官 Thomas Kwan , 高级 基金 经理Yi Qian Jiang 、 June Chua , 风险管 理经 理 Patrick Chan 。 上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 十 二、 基金托 管人 (一)基本情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 : 王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服 电 话:95566 (二)基金托管部门 及主 要人员情况 中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年, 现有 员工110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、 证券、 基金 、 信 托 从 业经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 , 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托 管业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 , 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基 金 ( 一对 多 、 一 对一) 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资 产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类20 齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 , 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服 务,为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 , 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 (三)证券投资基金 托管 情况 截至 2017 年03 月 31 日, 中国银 行已 托 管576 只证 券投资 基金 , 其 中境 内基 金 541 只, QDII 基金 35 只 , 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满 足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。


十 三、 境外资 产托 管人 本基金 基金 托管 人尚 未委 托任何 第三 方机 构担 任本 基金的 境外 托管 人。 本基金 的境 外资 产托 管业 务由基 金托 管人 中国 银行 有限公 司承 担。 有关 中国 银 行的介 绍 同第十 二部 分。 十 四、 相关服 务机 构 (一)基金份额发售 机构 1 、 直销机 构 (1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层 电话 (010 )65215588 传真 (010 )65215577 联系人 赵佳 (2) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心 2 期 53 层 09-11 单元 电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023 联系人 邵琦 (3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05 单元 电话 (028 )86202100 传真 (028 )86202100 联系人 王启明 (4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层 21 电话 (0755 )84362200 传真 (0755 )25870663 联系人 陈寒梦 (5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦 3101 室 电话 (0532 )66777997 传真 (0532 )66777676 联系人 胡洪峰 (6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室 电话 (0571)88061392 传真 (0571 )88021391 联系人 王振 (7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元 电话 (0591 )88013673 传真 (0591 )88013670 联系人 吴志锋 (8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100 联系人 徐莉莉 (9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元 电话 (020 )88832125 传真 (020 )81552120 联系人 周炜 直销机 构可 以分 别办 理本 基金人 民币 份额 和美 元份 额的认 购、 申购 、赎 回等 业务。 2 、代 销机 构 (1) 中国银 行股 份有 限公 司 办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 田国立 电话 (010 )66596688 电话 (010 )66596688 22 中国银 行可 以分 别办 理本 基金人 民币 份额 和美 元份 额的认 购、 申购 、赎 回等 业务。 (2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 易会满 联系人 杨菲 传真 010-66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 (3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 周慕冰 电话 (010)85108227 传真 (010)85109219 网址 www.abchina.com 客服电 话 95599 (4) 交通银 行股 份有 限公 司 办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号 注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号 法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革 电话 021-58781234 传真 021-58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559 (5) 招商银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏 电话 (0755 )83198888 传真 (0755 )83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555 (6) 中信银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号 法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰 网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558 (7) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 洪崎 联系人 王志刚 电话 (010)58560666 网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 (8) 北京银 行股 份有 限公 司 住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲 17 号 首层 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙 17 号 法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华 网址 www.boc.cn 网址 www.boc.cn 23 电话 (010 )66223587 传真 (010 )66226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526 (9) 上海银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 法定代 表人 金煜 联系人 汤征程 电话 021-68475888 传真 021-68476111 网址 www.bankofshanghai.com 客服电 话 95594 (10) 平安银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或 95501 (11) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20、22-27 层 法定代 表人 冀光恒 联系人 施传荣 电话 021-38523692 传真 021-50105124 网址 www.srcb.com 客服电 话 (021)962999 (12) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜 电话 (010)85605006 传真 (010)85605345 网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198 (13) 青岛银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦 法定代 表人 郭少泉 联系人 叶旻 电话 0532-68602127 传真 0532-68629939 网址 www.qdccb.com 客服电 话 96588( 青岛) 、 4006696588( 全国) (14) 徽商银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座 法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟 电话 (0551 )62667635 传真 (0551 )62667684 网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588 (15) 杭州银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦 法定代 表人 吴太普 联系人 严峻 24 电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309 网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508 (16) 江苏银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 南京市 中华 路 26 号 江苏 银 行总部 大厦 法定代 表人 夏平 联系人 张洪玮 电话 (025)58587036 传真 (025)58587820 网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 95319 (17) 渤海银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号 法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 (022)58316666 传真 (022)58316569 网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811 (18) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司 住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 李光安 联系人 常志勇 电话 0755-25188781 传真 0755-25188785 网址 www.4001961200.com 客服电 话 961200( 深圳) (19) 烟台银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华 电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777 (20) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号 法定代 表人 郭志文 联系人 王超 电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537 (21) 天津银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号 法定代 表人 王金龙 联系人 杨森 电话 (022 )28405330 传真 (022 )28405631 网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296 (22) 河北银 行股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号 法定代 表人 乔志强 联系人 王娟 电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999 25 (23) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号 注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号 法定代 表人 陆向阳 联系人 包静 电话 13951229068 传真 0519-89995170 网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005 (24) 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司 办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号 注册地 址 广州市 天河 区珠 江新 城华 夏路 1 号 法定代 表人 王继康 联系人 戴一挥 电话 020-22389188 传真 020-22389031 网址 www.grcbank.com 客服电 话 020-961111 (25) 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司 办公地 址 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号 注册地 址 四川省 成都 市武 侯区 科华 中路 88 号 法定代 表人 陈萍 联系人 杨琪 电话 028-85315412 传真 028-85190961 网址 http://www.cdrcb.com/ 客服电 话 95392 (26) 苏州银 行股 份有 限公 司 办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号 注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号 法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强 电话 0512-69868390 传真 0512-69868370 网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067 (27) 福建海 峡银 行股 份有 限公 司 办公地 址 福建省 福州 市国 货西 路 188 号 注册地 址 福建省 福州 市六 一北 路 158 号 法定代 表人 郭运濂 联系人 吴白玫 电话 0591-87838759 传真 0591-87388016 网址 www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999 (28) 泉州银 行股 份有 限公 司 办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号 注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号 法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲 电话 0595-22551071 传真 0595-22578871 网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312 (29) 锦州银 行股 份有 限公 司 26 办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号 注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号 法定代 表人 张伟 联系人 张华阳 电话 0416-3220085 传真 0416-3220017 网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178 (30) 华融湘 江银 行股 份有 限公 司 办公地 址 湖南省 长沙 市湘 府东 路二 段 208 号万 镜财 智中 心南 栋华融 湘江 银行 注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 芙蓉 南路 828 号 鑫远 杰座 大厦 法定代 表人 张永宏 联系人 杨舟 电话 0731-89828900 网址 www.hrxjbank.com.cn 客服电 话 0731-96599 (31) 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司 办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号 注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号 法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇 电话 0577-61566028 传真 0577-61566063 网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596 (32) 贵阳银 行股 份有 限公 司 办公地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号 注册地 址 贵州省 贵阳 市中 华北 路 77 号 法定代 表人 陈宗权 联系人 黎荣荣 电话 18092299120 传真 0851-86851953 网址 www.gyccb.cn 客服电 话 4001196033 (33) 桂林银 行股 份有 限公 司 办公地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号 注册地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号 法定代 表人 王能 联系人 周佩玲 传真 0773-3851691 网址 www.guilinbank.com.cn 客服电 话 4008696299 (34) 天相投 资顾 问有 限公 司 办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 林义相 联系人 尹伶 电话 010-66045529 传真 010-66045518 网址 http://www.jjm.com.cn 客服电 话 010-66045678 (35) 和讯信 息科 技有 限公 司 办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 27 法定代 表人 王莉 联系人 刘洋 传真 8610-65884788 网址 www.licaike.com 客服电 话 4009200022 (36) 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司 办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 508 号北美 广 场 B 座 12 楼 注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室 法定代 表人 汪静波 联系人 张裕 电话 021-38509735 传真 021-38509777 网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399 (37) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼 注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层 IJ 单元 法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平 电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887 (38) 上海天 天基 金销 售有 限责 任公司 办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼 注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层 法定代 表人 其实 联系人 潘世友 电话 021-54509998 传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 95021 (39) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号鄂 尔多斯 国际 大 厦 903-906 室 注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 021-20613999 传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665 (40) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 11 层 注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室 法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨 电话 021-20691869 传真 021-20691861 网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289 (41) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼 注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室 法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明 传真 0571-86800423 28 网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772 (42) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层 注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号 法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如 电话 010-59601366-7024 网址 www.myfund.com 客服电 话 4008886661 (43) 上海利 得基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 注册地 址 上海市 宝山 区蕴 川 路 5475 号 1033 室 法定代 表人 李兴春 联系人 曹怡晨 电话 021-50583533 传真 021-50583633 网址 www.leadfund.com.cn 客服电 话 400-921-7755 (44) 嘉实财 富管 理有 限公 司 住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层 法定代 表人 赵学军 联系人 景琪 电话 021-20289890 传真 021-20280110 网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850 (45) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 办公地 址 北京市 西城 区白 纸坊 东 街 2 号经 济日 报社 A 座综 合 楼 712 室 注册地 址 北京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 法定代 表人 梁蓉 联系人 魏素清 电话 010-66154828 传真 010-63583991 网址 www.5irich.com 客服电 话 400-6262-818 (46) 宜信普 泽投 资顾 问(北京) 有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809 注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代 表人 戎兵 联系人 魏晨 电话 010-52413385 传真 010-85894285 网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200 (47) 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1808 室 注册地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1808 室 法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎 29 电话 0755-33376922 传真 0755-33065516 网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899 (48) 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层 注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室 法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊 电话 010-57298634 传真 010-82055860 网址 www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060 (49) 中经北 证(北京) 资 产管 理有 限公司 办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号 3 号 楼创 新工 场一 层 109-1 注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号 法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜 电话 010-68292940 传真 010-68292941 网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745 (50) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼 注册地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼 法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉 电话 021-33323998 传真 021-33323837 网址 暂无 客服电 话 400-820-2819 (51) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司 办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室 法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微 电话 021-33768132 传真 021-33768132*802 网址 http://www.zzwealth.cn 客服电 话 400-6767-523 (52) 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层 注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层 法定代 表人 董浩 联系人 姜颖 电话 13522549431 传真 010-65951887 网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176 (53) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇 电话 021-20665952 传真 021-22066653 网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031 30 (54) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 办公地 址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491 法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 电话 020-89629019 传真 020-89629011 网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066 (55) 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 B 座 16 层 注册地 址 上海市 虹口 区东 大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代 表人 毛淮平 联系人 仲秋玥 电话 010-88066632 传真 010-88066214 网址 www.amcfortune.com 客服电 话 400-817-5666 (56) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼 办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 电话 (010 )65183880 传真 (010 )65182261 网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 (57) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层 法定代 表人 何如 联系人 周杨 电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 (58) 招商证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565 (59) 广发证 券股 份有 限公 司 住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼 法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营 业网点 (60) 中信证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦 31 法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧 电话 010-60834817 网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558 (61) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 陈共炎 联系人 邓颜 电话 (010)66568292 传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888 (62) 海通证 券股 份有 限公 司 住所 上海淮 海中 路 98 号 办公地 址 上海市 广东 路 689 号 法定代 表人 周杰 联系人 金芸、 李笑 鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话 (63) 申万宏 源证 券有 限公 司 住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层 注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛 电话 021-33389888 传真 021-33388224 网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505 (64) 安信证 券股 份有 限公 司 住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元


深圳 市福田 区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层 法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755 )82825551 传真 (0755 )82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001 (65) 华泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号 华泰 证券 广场 注册地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号 法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸 电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳) 网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597 (66) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼 法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605 32 网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548 (67) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、 21、22 、23 单元 办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 高涛 联系人 刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008 (68) 兴业证 券股 份有 限公 司 住所 福州市 湖东 路 268 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 兰荣 联系人 夏中苏 电话 (0591)38281963 传真 (0591)38507538 网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562 (69) 方正证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层 法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞? 电话 (0731 )85832503 传真 (0731 )85832214 网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571 (70) 长城证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 黄耀华 联系人 金夏 电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567 网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、 (0755)33680000 (71) 光大证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号 法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳 电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134 网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、 10108998 (72) 广州证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼 法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303 (73) 东北证 券股 份有 限公 司 33 办公地 址 长春市 生态 大 街 6666 号 注册地 址 长春市 生态 大 街 6666 号 法定代 表人 李福春 联系人 安岩岩 电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795 网址 www.nesc.cn 客服电 话 95360 (74) 华安证 券股 份有 限公 司 办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号 法定代 表人 李工 联系人 范超 电话 0551-65161821 传真 0551-65161672 网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518 (75) 财富证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼 法定代 表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731 )84403319 传真 (0731 )84403439 网址 www.cfzq.com 客服电 话 (0731 )84403360 (76) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 住所、 办公 地址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区文 艺路 233 号 宏源 大 厦 8 楼 注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北 京南 路 258 号大 成 国际大 厦 20 楼 2005 室 法定代 表人 李季 联系人 唐岚 电话 010-88085258 传真 0991-2301802 网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562 (77) 中泰证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号 法定代 表人 李玮 联系人 许曼华 电话 021-20315290 网址 www.zts.com.cn 客服电 话 95538 (78) 世纪证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层 法定代 表人 姜昧军 联系人 方文 电话 (0755 )83199599 传真 (0755 )83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电 话 (0755 )83199511 (79) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼 法定代 表人 刘学民 联系人 毛诗莉 电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701 网址 www.firstcapital.com.cn 客服电 话 95358 34 (80) 中航证 券有 限公 司 住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼 法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾 电话 (0791 )86768681 传真 (0791 )86770178 网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567 (81) 华福证 券有 限责 任公 司 住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层 办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591 )87383623 传真 (0591 )87383610 网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 (0591 )96326 (82) 中国国 际金 融有 限公 司 住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层 法定代 表人 毕明建 联系人 杨涵宇 电话 (010)65051166 传真 (010)85679203 网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 400 910 1166 (83) 联讯证 券股 份有 限公 司 办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼 注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼 法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲 电话 0752-2119700 传真 0752-2119660 网址 www.lxsec.com 客服电 话 95564 (84) 英大证 券有 限责 任公 司 住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 法定代 表人 吴骏 联系人 杨洪飞 电话 0755-83007323 传真 0755-83007034 网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688 (85) 宏信证 券有 限责 任公 司 办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 10 楼 注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 11 楼 法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海 电话 028-86199278 传真 028-86199382 网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366 (86) 东海期 货有 限责 任公 司 办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 8 楼 35 注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23、25、27、29 号 法定代 表人 陈太康 联系人 李天雨 电话 021-68757102 传真 021-68757102 网址 www.qh168.com.cn 客服电 话 95531/4008888588 (87) 长江证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良 电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900 网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或 4008-888-999 (88) 西南证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号 西南证 券大 厦 法定代 表人 余维佳 联系人 张煜 电话 (023 )63786141 传真 (023 )6378212 网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096 (89) 万联证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层 法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020 )37865070 传真 020-22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133 (90) 民生证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层 法定代 表人 冯鹤年 联系人 赵明 电话 (010)85127766 传真 (010)85127917 网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888 (91) 渤海证 券股 份有 限公 司 住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室 办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号 法定代 表人 王春峰 联系人 蔡霆 电话 (022)28451991 传真 (022)28451892 网址 www.ewww.com.cn 客服电 话 4006515988 (92) 山西证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351 )8686659 传真 (0351 )8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618 (93) 信达证 券股 份有 限公 司 36 住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 张志刚 联系人 尹旭航 电话 (010)63081493 传真 (010)63081344 网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321 (94) 新时代 证券 有限 责任 公司 住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺 电话 (010 )83561149 传真 (010 )83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898 (95) 平安证 券有 限责 任公 司 住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层 办公地 址 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层(518048) 法定代 表人 詹露阳 联系人 石静武 电话 021-38631117 传真 021-58991896 网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8 (96) 东莞证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼 联系人 李荣 电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712 网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 95328 (97) 国都证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010 )84183389 传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 (98) 东海证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层 法定代 表人 赵俊 联系人 王一彦 电话 (021)20333333 传真 (021)50498825 网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531;400-888-8588 (99) 国盛证 券有 限责 任公 司 住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼 法定代 表人 曾小普 联系人 俞驰 电话 (0791 )86285337 传真 (0791 )86282293 网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111 (100) 金元证 券股 份有 限公 司 37 住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层 办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层 法定代 表人 王作义 联系人 马贤清 电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228 (101) 西部证 券股 份有 限公 司 住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼 法定代 表人 刘建武 联系人 梁承华 电话 (029)87416168 传真 (029)87406710 网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582 (102) 华龙证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931 )4890208 传真 (0931 )4890628 网址 www.hlzqgs.com 客服电 话 ( 0931 ) 96668 、 4006898888 (103) 华鑫证 券有 限责 任公 司 住所 、 办 公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01(b) 单元 法定代 表人 俞洋 联系人 杨莉娟 电话 021-54967552 传真 021-54967032 网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 021-32109999;029-68918888;4001099918 (104) 中山证 券有 限责 任公 司 办公地 址 深圳市 南山 区科 技中 一路 西华强 高新 发展 大 楼 7 层、8 层 注册地 址 深圳市 南山 区科 技中 一路 西华强 高新 发展 大 楼 7 层、8 层 法定代 表人 黄扬录 联系人 罗艺琳 电话 0755-82570586 传真 0755-82960582 网址 www.zszq.com 客服电 话 95329 (105) 江海证 券有 限公 司 办公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市松 北区 创新三 路 833 号 注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 孙名扬 联系人 周俊 电话 0451-85863726 传真 0451-82337279 网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288 (106) 长城国 瑞证 券有 限公 司 住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦十 七楼 法定代 表人 王勇 联系人 林丹 电话 (0592)2079259 传真 (0592)2079602 38 网址 www.gwgsc.com 客服电 话 400-0099-886 (107) 爱建证 券有 限责 任公 司 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 1600 号 32 楼 法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏 电话 (021 )32229888 传真 021- 68728782 网址 www.ajzq.com 客服电 话 (021 )63340678 (108) 天风证 券股 份有 限公 司 办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼 注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大厦四 楼 法定代 表人 余磊 联系人 崔成 电话 027-87610052 传真 027-87618863 网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000 (109) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 办公地 址 北京市 西城 区广 安门 外大 街 28 号富 卓大 厦 A 座 7 层 注册地 址 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园 4 栋 10 层 1006# 法定代 表人 张彦 联系人 文雯 电话 010-83363101 传真 010-83363072 网址 8.jrj.com.cn 客服电 话 400-118-1166 (110) 蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公 司 办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座 6F 注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室 法定代 表人 陈柏青 联系人 韩爱彬 电话 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https://danjuanapp.com/ 客服电 话 4000-618-518 (二)注册登记机构 名称: 嘉实 基金 管理 有限 公司 住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海国 金中 心二 期 53 层 09-11 单元 办公地 址: 北京 市建 国门 北大 街 8 号 华润 大 厦 16 层 法定代 表人 : 邓 红国 总经理 :赵 学军 电话: (010 )65215588 传真: (010 )65185678 联系人 :彭鑫 (三)律师事务所和 经办 律师 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 注册及 办公 地址 :上 海市 银城中 路 68 号 时代 金融 中 心 19 楼 联系电 话:021-31358666 传真:021-31358600 40 负责人 :韩 炯 联系人 :黎 明 经办律 师: 吕红 、黎 明 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所 ( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼 法定代 表人 :李丹 联系电 话:(021 )23238888 传真:(021 )23238800 联系人 :张勇 经办注 册会 计师 :单峰 、 张勇 十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 , 结 合本 基 金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 , 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了 更新 。 主要 更新 内容 如下 : 1. 在“ 重要提 示 ” 部分 : 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期。 2. 在“ 四、 基金 的投 资 ” 部 分 :补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。 3. 在“ 五、 基金 的业 绩 ”部分: 基金 业绩 更新 至 2017 年一季 度末 。 4. 在“ 六、 基金 管理 人” 部 分 :更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。 5 在“十七 、 基金 托管 人 ” 部 分:更 新了 托管 人的 相关 信息。 6. 在“ 十九 、 相 关服 务机 构 ” 部分: 新增 代销 机构 , 并 更新相 关 直 销机 构、 代销 机构信 息 。 7. 在“ 二十 三、 其他 应披 露 事项 ” 部 分: 列示 了本基 金 自 2016 年 12 月 14 日至 2017 年 6 月 14 日相 关临 时公 告事 项 。 嘉 实基 金管理 有限 公司 2017 年7 月27 日