南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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南 方 薪 金 宝 货 币 市 场 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
（2017 年第 1 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 信银 行股 份有限 公司
截止日:2017 年 06 月 23 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2014 年 6 月 4 日 证监 许可[2014]558 号文 准予 注册 募集 ， 基金合
同于2014 年6 月23 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 为货 币市 场基 金 。 投 资人购 买本 货币 市场 基金 并不等 于将 资金 作为 存款 存放在 银
行或存 款类 金融 机构 ， 基 金管理 人不 保证 基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 投 资人 在投 资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 整体 政治、 经济 、 社 会等 环境 因素对 证券 市场
价格产 生影 响的 市场 风险 ， 因金融 市场 利率 的波 动而 导致证 券市 场价 格和 收益 率变动 的利 率
风险或 负收 益风 险 ， 因 债券 和票据 发行 主体 信用 状况 恶化而 可能 产生 的到 期不 能兑付 的信 用
风险 ， 因 本产 品相关 技术 、 规 则、 操作 等 创 新性 造 成基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生
的基金 管理 风险 ， 因内 部控 制存在 缺陷 或者 人为 因素 造成操 作失 误或 违反 操作 规程等 引致 的
风险。 本基 金的 特定 风险 详见招 募说 明书 “风 险揭 示” 章 节。 本基 金长 期平 均风险 和预 期收
益率均 低于 股票 型基 金、 混合型 基金 及债 券型 基金 。 投 资人 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读
本基金 的 《招 募说 明书》 和 《基 金合同 》 ， 全 面认 识本基 金的 风险 收益 特征 和产品 特性， 并
充分考 虑自 身的 风险 承受 能力， 理性 判断 市场 ，谨 慎做出 投资 决策 。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券，基 金投 资人 有可 能获 得较高 的收 益， 也有 可能 损失本 金 。
投资有 风险 ， 投资 人在 进行 投资决 策前 ， 请仔 细阅 读本 基金的 《 招募 说明 书 》 及 《 基金合 同 》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 投资 人作 出投 资决 策后， 基金
运营状 况与 基金 净值 变化 导致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 负担 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金
法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 6 月 23
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年3 月31 日（ 未经 审计 ）。
§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间 ：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董事 长 ，1963 年出 生 ， 籍 贯安 徽 ， 工 商 管理硕 士 ， 十 九年 证券 从 业经历 ，
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ，江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ，曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 ， 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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（香港 ） 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务， 曾 分管 投资
银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
南方基 金管 理有 限公 司党 委书记 、董 事长 。
王连芬 女士 ， 董事 ，1966 年出生 ， 籍贯 天津 ， 金融 专业硕 士 ， 二 十四 年证 券 从业经 历，
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售， 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任， 大鹏证 券经 纪 业
务部 副 总经 理、 深圳 福虹 路营业 部总 经理 、 南 方总 部总经 理、 总裁 助理， 第一 证券总 裁助 理，
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户
部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券，先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证 券投 资部 投资 策 划员 、 南通 姚港 路营 业部 副 总经理 、 上 海瑞 金一 路营 业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 董事 会秘书 、 人力 资
源部总 经理 兼党 委组 织部 长。
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅 副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司企 业三部 高级 主管 。
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系 团总 支副 书记 、厦门 国际 信托 投资 公司 办公室 主任 、营 业部 经理 、计财 部经 理 、
公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有 限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董 事，1970 年出生 ， 籍 贯四 川， 经济 学硕士 ， 中 国注 册会 计师 ， 中国 籍。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副
书记。
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘
书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家
统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独立 董事 ，1966 年 出生 ， 籍贯 湖南 ， 金 融学博 士 ， 国 务院 特殊 津 贴专家 ，
国务院 学位 委员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ， 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍 贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 ， 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳 ）律 师事 务所 律师、 北京 市中 伦（ 深圳 ）律师 事务 所律 师、 北京 市信利 （深 圳 ）
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳 市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 ， 监 事会 主席 ，1969 年出 生， 籍贯 江苏 ， 法律 博士 ， 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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督处处 长、 发行 监管 部发 审委处 长、 华泰 证券 合规 总监、 华泰 联合 证券 党委 书记、 副总 裁 、
董事长 。现 任南 方基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券
有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公 司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应 总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理 、 南方基 金管 理有
限公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务部 总监 、 电 子 商务部 总监 。 现任南 方基 金管理 有限 公司
风险管 理部 总监 。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 管理 总部 总经理 、 海王 生
物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理有限 公司 人 力
资源总 监、 党委 组织 部部 长、南 方资 本管 理有 限公 司董事 。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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监察稽 核部 法务 主管 、 民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。 现 任南 方基 金管 理有 限公司 监察 稽核
部执行 总监 。
1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，曾 任南方资 本管
理有限 公司 董事 长， 现任 南方基 金管 理有 限公 司副 总裁、 党委 委员 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方基金 管理 有限 公司 副总 裁、 党 委委 员 。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总 经 理、 总裁助 理， 华泰
联合证券 董事 会秘书 、合 规总监等 职务 ；2011 年加 入南方基 金， 任职董 事会 秘书、纪 委书
记、 南 方资 本管 理有 限公 司董事 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 董事 会秘书 、 纪 委书
记。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益 ） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2014 年 6 月至2014 年7 月 ，刘朝 阳；2014 年 7 月至2014 年
9 月 ， 刘 朝阳 、 夏 晨曦 ；2014 年9 月至 2016 年8 月 ， 夏晨曦 ；2016 年8 月至2016 年 11 月，
夏晨曦 、蔡 奕奕 ；2016 年11 月 至今 ，蔡 奕奕 。 南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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蔡奕奕 女士 ， 中南大 学管 理科学 与工 程专 业硕 士， 具有基 金从 业资 格。 曾先 后就职 于 万
家基金 、 银河 基金、 融通 基金， 历任交 易员、 研究 员、 基金 经理 助理；2011 年 10 月至2015
年3 月 ， 任 融通 易支 付货 币基金 经理 ；2012 年3 月至 2015 年3 月， 任融 通四 季添利 债券 基
金经理 ；2012 年11 月至 2015 年3 月 ， 任 融通 岁岁 添 利债券 基金 经理 ；2014 年8 月至2015
年3 月 ， 任融 通月月 添利 定开债 券基 金经 理。2015 年 4 月 加入 南方 基金 ；2016 年8 月至 今，
任南方 薪金 宝 、 南 方 理 财 金、 南方 日添 益基 金经 理 ；2016 年 11 月至 今， 任南 方天天 利基 金
经理。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼首席 投资 官 （ 固定 收益 ） 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香
港） 董 事李 海鹏 先生 ， 交 易管理 部总 监王 珂女 士， 现金投 资部 副总 监夏 晨曦 先生， 固定 收益
投资部 副总 监李 璇女 士。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
一 、基 金托 管人 基本 情况
名称： 中信 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 信银 行 ” ）
住所： 北京 市 东 城区 朝阳 门北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市 东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ： 李 庆萍
成立时 间：1987 年 4 月 7 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：489.35 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
批准设 立文 号： 中华 人民 共和国 国务 院办 公厅 国办 函[1987]14 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[2004]125 号
联系人 ：中 信银 行资 产托 管部
联系电 话：4006800000 南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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传真：010-85230024
客服电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范 围： 吸收 公众 存款 ； 发放 短期 、 中 期和 长期 贷款； 办理 国内 外结 算； 办理票 据承
兑与贴 现； 发行 金融 债券 ； 代理发 行、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券； 买卖 政府 债券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付
款项； 提供保 管箱 服务； 结汇、 售汇业 务； 代 理开 放式基 金业 务； 办 理黄 金 业务； 黄 金进 出
口； 开 展证 券投 资基 金、 企业年 金基 金、 保险 资金 、 合格 境外 机构 投资 者托 管业务 ； 经 国务
院银行 业监 督管 理机 构批 准的其 他业 务 ； 保 险兼 业代 理业务 （ 有效 期 至 2017 年 09 月 08 日 ） 。
（依法 须经 批准 的项 目， 经相关 部门 批 准 后依 批准 的内容 开展 经营 活动 。 ）
中信银 行 （601998.SH 、0998.HK ） 成 立于 1987 年， 原名中 信实 业银 行， 是中 国改革 开
放中最 早成 立的 新兴 商业 银行之 一， 是中 国最 早参 与国内 外金 融市 场融 资的 商业银 行， 并以
屡创中 国现 代金 融史 上多 个第一 而蜚 声海 内外 。 伴 随中国 经济 的快 速发 展， 中信实 业银 行在
中国金 融市 场改 革的 大潮 中逐渐 成长 壮大 ，于 2005 年 8 月， 正式 更名 “中 信银行 ” 。2006
年 12 月 ，以 中国 中信 集团 和中信 国际 金融 控股 有限 公司为 股东 ，正 式成 立中 信银行 股份 有
限公司 。 同 年， 成 功引 进 战略投 资者 ， 与 欧洲 领先 的西班 牙对 外银 行 （BBV A ） 建立 了优 势
互补的 战略 合作 关系 。2007 年 4 月 27 日， 中信 银行 在上海 交易 所和 香港 联合 交易所 成功 同
步上市 。 2009 年， 中信 银 行成功 收购 中信 国际 金融 控股有 限公 司 （ 简称： 中信 国金） 70.32%
股权 。 经 过三 十年的 发展 ， 中 信银 行已 成为国 内资 本实力 最雄 厚的 商业 银行 之一 ， 是 一家 快
速 增 长 并 具 有 强 大 综 合 竞 争 力 的 全 国 性 股 份 制 商 业 银 行 。2009 年，中信银行通过了美国
SAS70 内部 控制 审订 并获 得无保 留意 见 的 SAS70 审 订报告 ，表 明了 独立 公正 第三方 对中 信
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理和 内部 控制 的健 全有效 性全 面认 可。
二、主 要人 员情 况
孙德顺 先生 ，中 信银 行执 行董事 、行 长。 孙先 生 自 2016 年 7 月 20 日起 任本 行行长 。
孙先生 同时 担任 中信 银行 （国际 ） 董 事长。 此前 ， 孙 先生 于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任 本
行常务 副行 长； 2014 年 3 月起任 本行 执行 董事 ； 2011 年 12 月至 2014 年 5 月 任本行 副行 长，
2011 年 10 月 起任 本行 党 委副书 记； 2010 年 1 月至 2011 年 10 月任 交通 银行 北 京管理 部副 总
裁兼交 通银 行北 京市 分行 党委书 记、 行长；2005 年 12 月至 2009 年 12 月任 交 通银行 北京 市
分行党 委书 记、 行长 ；1984 年 5 月至 2005 年 11 月 在中国 工商 银 行 海淀 区办 事处、 海淀 区南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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支行 、 北 京分 行 、 数 据中 心 （ 北京 ） 等单 位工 作， 期间 ，1995 年 12 月至 2005 年 11 月 任中
国工商 银行 北京 分行 行长 助理、 副行 长，1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾 兼任 中 国工商 银行 数
据中心 （ 北京 ） 总经 理；1981 年 4 月至 1984 年 5 月 就职于 中国 人民 银行 。 孙 先生拥 有三 十
多年的 中国 银行 业从 业经 验。孙 先生 毕业 于东 北财 经大学 ，获 经济 学硕 士学 位。
张强先生 ， 中信 银行 副行 长，分管 托 管业 务。 张先 生自 2010 年 3 月起 任本 行 副行长 。
此前， 张先 生 于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任 本行 行长助 理、 党委 委员 ，期 间，2006 年 4
月至 2007 年 3 月 曾兼 任总 行公司 银行 部总 经理 。张 先生 2000 年 1 月至 2006 年 4 月任 本行
总行营 业部 副总 经理 、 常 务副总 经理 和总 经理 ；1990 年 9 月至 2000 年 1 月 先 后在本 行信 贷
部、 济 南分 行和 青岛 分行 工作， 曾任 总行 信贷 部副 总经理 、 总 经理 、 分 行副 行长和 行长 。 自
1990 年 9 月 至今 ，张 先生 一直为 本行 服务 ，在 中国 银行业 拥有 近三 十年 从业 经历。 张先 生
为高级 经济师 ，先后 于中 南财经 大学（ 现中南 财经 政法大 学） 、辽 宁大 学获得 经济学 学士学
位、金 融学 硕士 学位 。
杨 洪 先 生， 现 任中 信 银行资 产 托 管部 总 经理 ， 硕士研 究 生 学历 ， 高级 经 济师 ，教授级
注册咨 询师 。 先 后毕 业于 四川大 学和 北京 大学 工商 管理学 院。 曾供 职于 中国 人民银 行四 川省
分行、中 国工 商银行 四川 省分行。1997 年加 入中信 银行，相 继任 中信银 行成 都分行信 贷部
总经理 、支 行行 长， 总行 零售银 行部 总经 理助 理兼 市场营 销部 总经 理、 贵宾 理财部 总经 理 、
中信银 行贵 阳分 行党 委书 记、行 长， 总行 行政 管理 部总经 理。
三、基 金托 管业 务经 营情 况
2004 年 8 月 18 日， 中信 银行经 中国 证券 监督 管理 委员会 和中 国银 行业 监督 管理委 员会 批
准， 取 得基金 托管 人资 格 。 中信 银行本 着 “诚 实信 用、 勤勉 尽责 ” 的原 则， 切实履 行托 管人
职责。
截至 2016 年末 ，中 信银 行 已托管 119 只 公开 募集 证 券投资 基金 ，以及 证 券公 司资产 管
理产品 、 信 托产 品、 企业 年金、 股权 基金 、QDII 等其他托 管资 产， 托管 总规 模达 到 6.57 万
亿元人 民币 。
四、基 金托 管人 的内 部控 制制度
1 、内 部控 制目 标。 强化 内 部管理 ，确 保有 关法 律法 规及规 章在 基金 托管 业务 中得到 全
面严格 的贯 彻执 行； 建立 完善的 规章 制度 和操 作规 程，保 证基 金托 管业 务持 续、稳 健发 展 ；
加强稽 核监 察， 建立 高效 的风险 监控 体系 ， 及 时有 效地发 现、 分析 、 控 制和 避免风 险， 确保
基金财 产安 全， 维护 基金 份额持 有人 利益 。
2 、 内部 控制 组织结 构 。 中信银 行总 行建 立了 风险 管理委 员会 ， 负责全 行的 风险控 制和南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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风险防 范工 作 ； 托管 部内 设内控 合规 岗 ， 专门 负责 托管部 内部 风险 控制 ， 对 基金托 管业 务 的
各个工 作环 节和 业务 流程 进行独 立、 客观 、公 正的 稽核监 察。
3 、内 部控 制制 度。 中信 银 行严格 按照 《基 金法 》以 及其他 法律 法规 及规 章的 规定， 以
控制和 防范 基金 托管 业务 风险为 主线 ， 制定了 《 中 信银行 基金 托管 业务 管理 办法》 、 《 中信 银
行基金 托管 业务 内部 控制 管理办 法 》 和 《中 信银 行 托管业 务内 控检 查实 施细 则》 等一 整套 规
章制度 ，涵 盖证 券投 资基 金托管 业务 的各 个环 节， 保证证 券投 资基 金托 管业 务合法 、合 规 、
持续、 稳健 发展 。
4 、内 部控 制措 施。 建立 了 各项规 章制 度、 操作 流程 、岗位 职责 、行 为规 范等 ，从制 度
上、 人员 上保 证基金 托管 业务稳 健发 展 ； 建立 了安 全保管 基金 财产 的物 质条 件， 对业 务运 行
场所实 行封 闭管 理， 在要 害部门 和岗 位设 立了 安全 保密区 ， 安 装了 录像 、 录 音监控 系统 ， 保
证基金 信息 的安 全； 建立 严密的 内部 控制 防线 和业 务授权 管理 等制 度， 确保 所托管 的基 金财
产独立 运行 ；营 造良 好的 内部控 制环 境， 开展 多种 形式的 持续 培训 ，加 强职 业道德 教育 。
五、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
基金托 管人 根据 《基 金法 》 、 《 运 作办 法》 、 《信 息披 露 办法》 、基 金合 同、 托管 协 议和有
关法律 法规 及规 章的 规定 ， 对基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额净值 计算 、 应
收资金 到账 、 基 金费 用开 支及收 入确 定、 基金 收益 分配、 相关 信息 披露 、 基 金宣传 推介 材料
中登载 的基 金业 绩表 现数 据等进 行监 督和 核查 。
如基金 托管人 发现基 金管 理人违 反《基 金法》 、 《运 作办法》 、 《信 息披露 办法》 、基金 合
同和有 关法 律法 规及 规章 的行为 ，将 及时 以书 面形 式通知 基金 管理 人限 期纠 正。在 限期 内 ，
基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 托管 人发现 基金 管理
人有重 大违 规行 为或 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ， 基金托 管人 将以 书面 形式 报告中 国证 监
会。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波 南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
代销机 构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号 东方文 化
大厦
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 丰靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
2 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
3.2 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 黎明 、孙 睿
联系人 ：孙 睿 南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方薪 金宝 货币 市场 基金
§ 5 基金的类型
货币市 场基 金
§ 6 基金的投资目标
在控制 投资 组合 风险 ，保 持流动 性的 前提 下， 力争 实现超 越业 绩比 较基 准的 投资 回 报 。
§ 7 基金的投资范围
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 ， 包 括现 金 、 期 限在 一 年以内(含
一年) 的银 行存 款、 债券 回 购、中 央银 行票 据、 同业 存单， 剩余 期限 在 397 天 以内（ 含 397
天） 的 债券 、 非 金融 企业 债务融 资工 具、 资产 支持 证券以 及中 国证 监会 、 中 国人民 银行 认可
的其他 具有 良好 流动 性的 货币市 场工 具 。 未 来若 法律 法规或 监管 机构 允许 基金 投资其 他基 金
的， 在不 改变 基金投 资目 标、 不改 变基 金风险 收益 特征 ， 并 且法 律法规 允许 货币市 场基 金 投
资货币 市场 基金 的条 件下 ， 本基 金可 投资 其他 货币 市场基 金， 不需 要召 开基 金份额 持有 人大
会，具 体投 资比 例限 制按 届时有 效 的 法律 法规 和监 管机构 的规 定执 行。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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§ 8 基金的投资策略
8.1 投资 策略
本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 ， 在 控制 利率 风险、 尽量 降低 基金 净值 波动风 险并
满足流 动性 的前 提下 ，提 高基金 收益 。
1 、利 率策 略
本基金 将首 先采 用 “ 自上 而下” 的研 究方 法， 综合 研究主 要经 济变 量指 标、 分析宏 观经
济情况 ， 建 立经 济前 景的 情景模 拟， 进而 判断 财政 政策、 货币 政策 等宏 观经 济政策 取向 。 同
时， 本 基金 还将 分析 金融 市场资 金供 求状 况变 化趋 势， 对 影响 资 金 面的 因素 进行详 细分 析与
预判， 建立 资金 面的 场景 模拟。
在宏观 分析 与流 动性 分析 的基础 上， 结合 历史 与经 验数据 ，确 定当 前资 金的 时间价 值 、
通货膨 胀补 偿 、 流动 性溢 价等要 素 ， 得 到当前 宏观 与流动 性条 件下 的均 衡收 益率曲 线 。 区 分
当前利 率债 收益 率曲 线期 限利差 、 曲 率与 券间 利差 所面临 的历 史分 位， 然后 通过市 场收 益率
曲线与 均衡 收益 率曲 线的 对比， 判断 收益 率曲 线参 数变动 的程 度和 概率 ， 确 定组合 的平 均剩
余期限 ，并 据此 动态 调整 投资组 合。
2 、骑 乘策 略
当市场 利率 期限 结构 向上 倾斜并 且相 对较 陡时 ， 投 资并持 有债 券一 段时 间， 随着时 间推
移， 债 券剩 余年 限减 少， 市场同 样年 限的 债券 收益 率较低 ， 这 时将 债券 按市 场价格 出售 ， 投
资人除 了获 得债 券利 息以 外， 还可 以获 得资本 利得 。 在 多数 情况 下， 这样 的 骑乘操 作策 略可
以获得 比持 有到 期更 高的 收益。
3 、放 大策 略
放大策 略即 以组 合现 有债 券为基 础 ， 利 用买断 式回 购、 质押 式回 购等方 式融 入资金 ， 并
购买剩 余年 限相 对较 长的 债券 ， 以 期获 取超额 收益 的操作 方式 。 在回购 利率 过高 、 流 动性 不
足、或 者市 场状 况不 宜采 用放大 策略 等情 况下 ，本 基金将 适时 降低 杠杆 投资 比例。
4 、信 用债 投资 策略
(1)信用 风险控 制。 本基金 拟投资的 每支 信用债 券必 需经过南 方基 金债券 信用 评级系 统
进行内 部评 级， 符合 基金 所对应 的内 部评 级规 定的 方可进 行投 资， 以事 前防 范和控 制信 用风
险。
(2)信用 利差策 略。 信用产 品相对国 债、 政策性 金融 债等利率 产品 的信用 利差 是获取 较
高投资 收益 的来 源。 首先 ， 伴随 经济 周期 的波 动， 在经济 周期 上行 或下 行阶 段， 信 用利 差通
常会缩 小或 扩大 ， 利 差的 变动会 带来 趋势 性的 信用 产品投 资机 会 。 同时 ， 研 究不同 行业 在经
济周期 和政 策变 动中 所受 的影响 ， 以 确定 不同 行业 总体信 用风 险和 利差 水平 的变动 情况 ， 投
资具有 积极 因素 的行 业， 规避具 有潜 在风 险的 行业 。 其 次， 信用 产品 发行 人 资信水 平和 评级南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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调 整 的 变 化 会使 产 品 的 信用 利 差 扩 大 或缩 小 ， 本 基金 将 充 分 发 挥内 部 评 级 在定 价 方 面 的作
用， 选 择评 级有 上调 可能 的信用 债， 以获 取因 利差 下降带 来的 价差 收益 。 第 三， 对 信用 利差
期限结 构进 行研 究， 分析 各期限 信用 债利 差水 平相 对历史 平均 水平 所处 的位 置， 以 及不 同期
限之间 利差 的相 对水 平， 发现更 具投 资价 值的 期限 进行投 资 ； 第 四， 研究 分 析相同 期限 但不
同信用 评级 债券 的相 对利 差水平 ，发 现偏 离均 值较 多、相 对利 差有 收窄 可能 的债券 。
(3)类属 选择策 略。 国内信 用产品目 前正 经历着 快速 发展阶段 ，不 同审批 机构 批准发 行
的信用 产品 在定 价、 产品 价格特 性 、 信 用风险 方面 具有一 定差 别 ， 本基 金将 考虑产 品定 价 的
合理性 、 产 品主 要投 资人 的需求 特征 、 不 同类 属产 品的持 有收 益和 价差 收益 特点和 实际 信用
风险状 况， 进行 信用 债券 的类属 选择 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 （ 包括 以银 行贷 款资 产、 住 房抵
押贷款 等作 为基 础资 产） ， 仍 处于 创新 试点阶 段 。 产品投 资关 键在 于对 基础 资产质 量及 未来
现金流 的分 析， 本基 金将 在国内 资产 证券 化产 品具 体政策 框架 下， 采用 基本 面分析 和数 量化
模型相 结合 ， 对 个券 进行 风险分 析和 价值 评估 后进 行投资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券
的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 ，以 降低 流动 性风 险。
6 、其 他金 融工 具投 资策 略
本基金 将密 切跟 踪银 行承 兑汇票 、商 业承 兑汇 票等 商业票 据以 及各 种衍 生产 品的动 向 ，
一旦监 管机 构允 许基 金参 与此类 金融 工具 的投 资， 本基金 将在 届时 相应 法律 法规的 框架 内 ，
根据对 该金 融工 具的 研究 ， 制定 符合 本基 金投 资目 标的投 资策 略， 在充 分考 虑该投 资品 种风
险和收 益特 征的 前提 下， 谨慎投 资。
8.2 投资 决策依 据和 决策 程序
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、 法 规 和基金 合同 的有 关规 定。 依法决 策是 本基 金进 行投 资的前 提 ；
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金投 资决策 的
基础；
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 人利 益的 重要 保障 。
2 、决 策程 序
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。
（2） 提 出投 资建 议： 固 定 收益部 研究 员以 内外 部研 究报告 以及 其他 信息 来源 作为参 考，
对利率 市场 、 信用市 场进 行研究 ， 提出 债券市 场运 行趋势 的分 析观 点， 在重 点关注 的投 资 产南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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品范围 内根 据自 己的 研 究 选出有 投资 价值 的各 类债 券向基 金经 理做 出投 资建 议。 研究 员根 据
基金经 理提 出的 要求 对各 类投资 品种 进行 研究 并提 出投资 建议 。
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，根据 研
究员提 供的 投资 建议 以及 自己的 分析 判断 ，做 出具 体的投 资决 策。
（4）进 行风险 评估： 风险 管理部门 对公 司旗下 基金 投资组合 的风 险进行 监测 和评估 ，
并出具 风险 监控 报告 。
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。
§ 9 基金业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 同期七 天通 知存 款税 后利 率。
根据基 金的 投资 标的 、 投 资目标 及流 动性 特征 ， 本 基金选 取同 期七 天通 知存 款税后 利率
作为本 基金 的业 绩比 较基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时 ， 经 与基 金托管 人协 商一致 ， 本基 金
可 以 在 报 中 国证 监 会 备 案后 变 更 业 绩 比较 基 准 并 及时 公 告 ， 而 无需 召 开 基 金份 额 持 有 人大
会。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 为货 币市 场基 金， 其长期 平均 风险 和预 期收 益率低 于股 票型 基金 、 混 合型基 金和
债券型 基金 。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年3 月31 日（ 未经审 计） 。
1.报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
固定收 益投 资 3,291,350,357.38 52.43
其中： 债券 3,291,350,357.38 52.43
资产支 持
证券
- -
6
买入返 售金 融资
产
631,636,947.45 10.06
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
2,333,321,710.23 37.17
8
其他资 产 21,494,394.09 0.34
9
合计 6,277,803,409.15 100.00
2.报告期债券回购融资情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1
报告期内债券回
购融资余额
2.59
其中： 买断式回购
融资
-
序号
项目
金额（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
2
报告期末债券回
购融资余额
180,999,641.00 2.97
其中： 买断式回购
融资
- -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的 说明
注： 在 本报 告期 内本 货币 市场基 金债 券正 回购 的资 金余额 未超 过资 产净 值 的20 ％。
3.基金投资组合平均剩余 期限
3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
90
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值
101 南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
17
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值
52
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说 明
注:本 报告 期内 本货 币市 场 基金投 资组 合平 均剩 余期 限未超 过 120 天。
3.2 报告期末投资组合平 均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净 值的比 例
（%）
1
30 天 以内
18.64 2.97
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
- -
2
30 天 （含 ） —60 天
8.02 -
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
- -
3
60 天 （含 ） —90 天
48.50 -
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
- -
4
90 天 （含 ） —120 天
11.54 -
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
- -
5
120 天 （含 ） —397 天 （含 ）
15.98 -
其中：剩余存续期超过
397 天 的浮 动利 率债
- -
合计
102.68 2.97
4.报告期内投资组合平均 剩余存续期超过 240 天情 况说明
注:本 报告 期内 本货 币市 场 基金投 资组 合平 均剩 余存 续期未 超 过 240 天。
5.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
99,716,836.60 1.64
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
219,931,300.34 3.61
其中： 政策 性金 融债
219,931,300.34 3.61
4
企业债 券
- -
5
企业短 期融 资券
1,029,320,790.56 16.89
6
中期票 据
- -
7
同业存 单
1,942,381,429.88 31.88
8
其他
- - 南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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9
合计
3,291,350,357.38 54.02
10
剩余存 续期 超 过 397 天
的浮动 利率 债券
- -
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
(张)
摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 011764022 17 中 铝业SCP003 2,000,000 199,608,950.80 3.28
2 111609501 16 浦发 CD501 2,000,000 197,777,150.99 3.25
3 011751027 17 兖 州煤 业SCP001 1,500,000 149,903,848.09 2.46
4 111711031 17 平 安银 行CD031 1,300,000 128,509,050.42 2.11
5 111790216
17 江 苏江 南农 村商 业银
行 CD006
1,000,000 99,875,647.27 1.64
6 111790256 17 重 庆银 行CD006 1,000,000 99,875,634.90 1.64
7 111790393 17 上 海农 商银 行CD016 1,000,000 99,834,752.15 1.64
8 111791578
17 广 州农 村商 业银 行
CD009
1,000,000 99,463,337.22 1.63
9 111717038 17 光 大银 行CD038 1,000,000 99,366,868.37 1.63
10 111694720 16 甘 肃银 行CD046 1,000,000 99,260,860.08 1.63
7.“影子定价”与“摊余 成本法”确定的基金 资产 净值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25 （ 含）
-0.5% 间的 次数
-
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0904%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0124%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简
单平均 值
0.0362%
报告期内负偏离度的 绝对 值达到 0.25%情况说明
注： 本 报告 期内 本货 币市 场基金 负偏 离度 的绝 对值 未达 到 0.25% 。
报告期内正偏离度的 绝对 值达到 0.5%情况说明
注： 本 报告 期内 本货 币市 场基金 正偏 离度 的绝 对值 未达 到 0.5% 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
9.投资组合报告附注
9.1
本基金 采用 “摊 余成 本法 ” 计价 ， 即 计价 对象 以买 入成本 列示 ， 按 票面 利率 或商定 利率
并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价， 在其 剩余 期限 内平 均摊销 ，每 日计 提收 益。
9.2 南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
9.3 其他资产构成
序
号
名称 金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金 4,385.69
2
应收证 券清 算款 -
3
应收利 息 21,485,008.40
4
应收申 购款 -
5
其他应 收款 5,000.00
6
其他 -
7
合计 21,494,394.09
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
份额净 值收
益率（1）
份额净 值收 益
率标准 差（2 ）
业绩比 较基 准收
益率（3）
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
（4）
(1)－(3) (2)－(4)
2014.6.23-2014.12.31
2.0716% 0.0023% 0.7226% 0.0000% 1.3490% 0.0023%
2015.1.1-2015.12.31
3.7870% 0.0056% 1.3781% 0.0000% 2.4089% 0.0056%
2016.1.1-2016.12.31
2.8575% 0.0036% 1.3819% 0.0000% 1.4756% 0.0036%
2017.1.1-2017.3.31 0.8748% 0.0014% 0.3381% 0.0000% 0.5367% 0.0014%
自基金 成立 起至 今
9.9174% 0.0043% 3.8718% 0.0000% 6.0456% 0.0043%
§ 13 基金的费用概览
13.1 与 基金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 管理 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.33% 的年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.10% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
3 、基 金销 售服 务费
本基金 销售 服务 费按 前一 日基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提 。 销 售服 务 费的计 算方
法如下 ：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为应 计提 的基 金销 售服 务费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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基金销 售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 。 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 基金 销售 服务 费划 付指令 ， 经基 金托 管人 复核 后于次 月首 日 起 5 个 工作 日内从 基金 财
产中一 次性 支付 给登 记机 构， 由登 记机 构代付 给销 售机构 。 若遇 法定节 假日 、 休 息日 或不 可
抗力致 使无 法按 时支 付的 ，支付 日期 顺延 至最 近可 支付日 支付 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 4－10 项 费用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 、基 金销售 服务 费率 等相 关费 率。
基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致调 低基 金管 理费 率、 基 金托 管费 率、 基 金销 售服务 费
率等费 率， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 体上 公告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
13.2 与 基金销 售有 关的 费用
1 、本基 金在一 般情况 下不 收取申购 费用 和赎回 费用 ，但当基 金持 有的现 金、 国债、 中
央银行 票据 、 政策 性金 融债 券以 及 5 个 交易 日内 到期 的其他 金融 工具 占基 金资 产净值 的比 例
合计低 于 5%且 偏离 度为负 时，为确 保基 金平稳 运作 ，避免诱 发系 统性风 险， 对当日单 个基
金份额 持有 人申 请赎 回基 金份额 超过 基金 总份 额的 1%以上 的赎 回申 请（ 超过 基金总 份额 1%
以上的部 分） 征收 1% 的强 制赎回费 用， 并将上 述赎 回费用全 额计 入基金 资产 。基金管 理人
与基金 托管 人协 商确 认上 述做法 无益 于基 金利 益最 大化的 情形 除外 。
2 、本 基金 的申 购、 赎回 价 格为每 份基 金份 额 1.00 元。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明 南方薪金宝（2017 年第 1 号） 招募说明书（摘要）
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本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，对 “ 主要 人员 情况 ”进 行了更 新。
3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。
5 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
6 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
7 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 对 “ 其他 应披 露事 项 ”进 行了 更新 。
8 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新。
南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 7 月 27 日
