南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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南 方 瑞 利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 （更新）摘要
（2017 年第 1 号）
基金管 理人 ： 南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国农 业银 行股份 有限 公司
截止日:2017 年 06 月 23 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2015 年11 月 24 日证 监许 可[2015]2706 号 文注 册募 集 。 本 基金合
同于2015 年12 月 23 日 正 式生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证， 也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 中 国证 监会 不对基 金的 投资 价值 及市 场前景 等作 出实
质性判 断或 者保 证 。 投 资人 投资于 保本 基金 并不 等于 将资金 作为 存款 存放 在银 行或存 款类 金
融机构 ， 保 本基 金在 极端 情况下 仍然 存在 本金 损失 的风险 。 本 基金 主要 投资 于债券 等固 定收
益类金 融工 具 ， 如所 投资 债券的 发行 人出 现违 约、 无法支 付到 期本 息等 情况 ， 可 能造 成基 金
资产损 失。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本 基金 的特 定风险 详见 招募
说明书 “风 险揭 示” 章节 等。 本 基金 投资 中小 企业 私募债 券， 中小 企业 私募 债是根 据相 关法
律法规 由非 上市 中小 企业 采用非 公开 方式 发行 的债 券。 由于 不能 公开交 易 ， 一般情 况下 ， 交
易不活 跃， 潜在 较大 流动 性风险 。 当 发债 主体 信用 质量恶 化时 ， 受 市场 流动 性所限 ， 本 基金
可能无 法卖出 所持有 的中 小企业 私募债 ，由此 可能 给基金 净值带 来更大 的负 面影响 和损失 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 基金 的招 募说 明书 及基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 投 资人应 当认 真阅读 基金 合同 、 基 金招 募说明 书等 信 息
披露文 件， 自主 判断 基金 的投资 价值 ，自 主做 出投 资决策 ，自 行承 担投 资风 险。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写。 基金 合同是 约定 基金 当事 人之 间权利 、 义
务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为基 金份 额持 有人和 本基 金合
同的当 事人 ， 其持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并 按照 《基 金南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 6 月 23
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2017 年3 月31 日（ 未经 审计 ）。
§ 1 基金管理人
1.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监 基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010
年， 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有
限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。
1.2 主要 人员情 况
1.2.1 董 事会 成员
张海波 先生 ， 董事 长，1963 年出 生 ， 籍 贯安 徽， 工商 管理硕 士 ， 十 九年 证券 从 业经历 ，
中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ，江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998
年 12 月 加入 华泰 证券 ，曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行
业务管 理总 部总 经理 ， 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股
（香港 ） 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务， 曾 分管 投资南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任
南方基 金管 理 有 限公 司党 委书记 、董 事长 。
王连芬 女士 ， 董事 ，1966 年出生 ， 籍贯 天津 ， 金 融 专业硕 士 ， 二 十四 年证 券 从业经 历，
中国籍 。 历任 赛格集 团销 售， 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任， 大鹏证 券经 纪 业
务部副 总经 理、 深圳 福虹 路 营业部 总经 理、 南方 总部 总 经理、 总裁 助理， 第一 证券 总裁助 理，
华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户
部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经
理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北
京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券，先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高
级经理 、 证券 投资 部投 资策 划员 、 南 通姚 港路 营业 部副 总经理 、 上海 瑞金 一路 营业 部总经 理、
证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 董事 会秘书 、 人力 资
源部总 经理 兼党 委组 织部 长。
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职
干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处
级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控
股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办 ） 高 级主管 。 现 任深
圳市投 资控 股有 限公 司企 业三部 高级 主管 。
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大学哲 学系团 总支副 书记 、厦门 国际信 托投资 公司 办公室 主任、 营业部 经理 、计财 部经理 、
公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦
门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总
监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。
杨小松 先生 ， 董事 ，1970 年出生 ， 籍贯 四川 ， 经 济 学硕士 ， 中国 注册 会计 师 ， 中 国籍 。
历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监
会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副
书记。 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业
行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘
书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家
统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、
中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独立 董事 ，1966 年 出生 ， 籍贯 湖南 ， 金 融学博 士 ， 国 务院 特殊 津 贴专家 ，
国务院 学位 委 员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 ， 中 国籍 。 历 任东 南
大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研
究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博
士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委
员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年
会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会
副会长 。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年出 生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及
期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融
管理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注册会 计师 ， 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计
师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届
上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。
周蕊女士 ，独 立董事，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳） 律师事 务所 律师、 北京市 中伦（ 深圳 ）律师 事务所 律师、 北京 市信利 （深圳 ）
律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东
省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业
家协会 理事 。
1.2.2 监 事会 成员
吴晓东 先生 ， 监 事会 主席 ，1969 年出 生， 籍贯 江苏 ， 法律 博士 ， 中 国籍 。 历 任中国 证
监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监
督处处 长、发 行监管 部发 审委处 长、华 泰证券 合规 总监、 华泰联 合证券 党委 书记、 副总裁 、
董事长 。现 任南 方基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副
总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券
有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍。
历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司
会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会
计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深
圳市建 安 （ 集团 ） 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展
有限公 司董 事。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主
任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际
信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经
理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控
制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经
理 （主 持工作 ） 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证
期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。
苏民先生 ，职 工监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金管 理有
限公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务部 总监 、 电 子 商务部 总监 。 现任南 方基 金管理 有限 公司
风险管 理部 总监 。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 管 理 总部 总经理 、 海王 生
物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副总 经理 、 首 席顾问 。 现任 南方基 金管 理有限 公司 人 力
资源总 监、 党委 组织 部部 长、南 方资 本管 理有 限公 司董事 。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金
监察稽 核部 法务 主管 、 民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。 现 任南 方基 金管 理有 限公司 监察 稽核
部执行 总监 。 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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1.2.3 公 司高 级管 理人员
张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生， 副总 裁， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士， 经济师， 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公
司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江
苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ，曾 任南方资 本管
理有限 公司 董事 长， 现任 南方基 金管 理有 限公 司副 总裁、 党委 委员 。
朱运东 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 ， 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及
办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司，2002 年加入 南方基金 ，历 任北京 分公 司总经理 、产
品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 ， 现 任南 方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 党委委 员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 历任中 国农 业银行 副
处级秘 书， 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理， 华泰
联合证券 董事 会秘书 、合 规总监等 职务 ；2011 年加 入南方基 金， 任职董 事会 秘书、纪 委书
记、 南 方资 本管 理有 限公 司董事 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 董事 会秘书 、 纪 委书
记。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 历任高级 研究 员、基 金 经 理助理、 基金
经理、 全国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助
理兼固 定收 益投 资总 监， 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 （ 固定收 益） 、 南
方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ）董 事。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士， 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计
师事务所 审计 师，南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理，1998 年加入南 方基
金， 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理， 现任 南方 基金管 理有 限公
司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。
1.2.4 基 金经 理
孙 鲁闽 先生 ， 南开大 学理 学和经 济学 双学 士、 澳大 利亚新 南威 尔士 大学 商学 硕士 ， 具 有
基金从 业资 格。 曾 任职 于厦 门国际 银行 福州 分行， 2003 年4 月加 入南 方基 金管 理有限 公司 ，
历任行 业研 究员 、 南 方高 增和南 方隆 元的 基金 经理 助理 、 专 户投 资管理 部总 监助理 ， 现任 投
资部副 总监 ； 2007 年12 月至 2010 年10 月 ， 担 任南 方 基金企 业年 金和 专户 的投 资经理 。 2010
年 12 月至 今， 任南 方避 险基金 经理 ；2011 年 6 月 至今， 任南 方保 本基 金经 理；2015 年 4
月至今 ， 任 南方 利淘 基金 经理；2015 年5 月至 今， 任南方 利鑫 基金 经理 ；2015 年 5 月至 今，
任南方 丰合 基金 经理 ；2015 年 12 月 至今， 任南 方瑞 利保本 基金 经理 ；2016 年1 月至 今， 任南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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南方益 和保 本基 金经 理；2016 年9 月 至今 ，任 南方 安泰养 老基 金经 理；2016 年 11 月 至今，
任南方 安裕 养老 基金 经理 。
1.2.5 投 资决 策委 员会成 员
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼首席 投资 官 （ 固定 收益 ） 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香
港） 董事 李海 鹏先 生 ， 总 裁 助理兼 首席 投资 官 （权 益 ） 史博先 生 ， 交 易管 理部 总 监王珂 女士 ，
权益专 户投 资部 总监 蒋峰 先生 ， 权 益研 究部总 监茅 炜先生 ， 权益 投资部 副总 监张原 先生 ， 现
金投资 部副 总监 夏晨 曦先 生，固 定收 益投 资部 副总 监 李璇 女士 。
1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
§ 2 基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ”。2007 年中 国农业 银行 通
过了美 国SAS70 内 部控 制 审计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 。 自 2010 年 起中 国农
业银行 连续 通过 托管 业务 国际内 控标 准 （ISAE3402 ） 认 证， 表明 了独 立公 正 第三方 对中 国农
业银行 托管 服务 运作 流程 的风险 管理 、 内 部控 制的 健全有 效性 的全 面认 可。 中国农 业银 行着
力加强 能力 建设 ，品 牌声 誉进一 步提 升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛 典”
中成绩突 出， 获“最 佳托 管银行” 奖。2010 年再次 荣获《首 席财 务官》 杂志 颁发的“ 最佳
资产托 管奖 ”。2012 年荣 获第十 届中 国财 经风 云榜 “最佳 资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至
2016 年 连续 荣获上 海清算 所授予的 “托 管银行 优秀 奖”和中 央国 债登记 结算 有限责任 公司
授予的 “优 秀托 管机 构奖 ”称号 ；2015 年、2016 年 荣获中 国银 行业 协会 授予 的“养 老金 业
务最佳 发展 奖” 称号 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年 更名为 托管业 务部/养 老金管 理中心 ，内 设综合管 理处 、证券 投资 基金托管 处、
委托资 产托 管处 、 境外 资 产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 风险 管理 处 、 技 术保 障 处、 营运 中心 、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2017 年3 月31 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共361 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资料 严格保 管，制 约机 制严格 有效； 业务操 作区 专门设 置，封 闭管理, 实施 音像监 控；业
务信息 由专职 信息披 露人 负责,防 止泄密 ；业 务实现 自动化 操作， 防止人 为事 故的发 生，技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 、 基 金合 同、 托 管协 议规定 的投
资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 ， 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作， 并通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报 中 国证监 会。
§ 3 相关服务机构
3.1 销售 机构
3.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
3.1.2 代 销机 构
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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1 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人：周 慕冰
客服电话 ：95599 网址 ：www.abchina.com
2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址： 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn
4 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559 网址 ：www.bankcomm.com
5 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858117
网址：www.psbc.com
6 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉联 系 人：吴斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
7 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址： 北京东 城区朝 阳门北大 街 9 号 东方文 化
大厦
法定代表 人：李 庆萍联 系 人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/ 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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8 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎联系 人 ：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
9 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人: 高建 平
联系人:李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
10 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 施艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
11 杭州银行 股份有 限公司
注册地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州 银行大
厦
办公地址 ：杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州 银行大
厦
法定代表 人：陈 震山
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
12 北京农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
办公地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
法定代表 人：王 金山
联系人： 李小鹏
电话：010-85605054
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
13 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
法定代表 人：叶 文君联 系 人：王淑 华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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14 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38523692
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
15 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号
法定代表 人：夏 平
联系人： 张洪玮
电话：025-58587036
客服电话 ：95319
网址：www.jsbchina.cn
16 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋
联系人： 吴照群
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
17 青岛银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号华
普大厦
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号华
普大厦
法定代表 人：郭 少泉
联系人： 徐伟静
联系电话 ：0532-68629925
客服电话 ： （ 青岛 ）96588 ， （全 国）400-66-96588
网址：www.qdccb.com
18 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 任巧超
联系电话 ：0574-81850830
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
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江苏张家 港农村 商业银 行 股份有限
公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠联 系 人：施圆 圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
网址：www.zrcbank.com 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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20 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：甘 为民联 系 人：孔文 超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
21 深圳农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038 号
合作金融 大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038 号
合作金融 大厦
法定代表 人：李 光安联 系 人：王璇
联系电话 ：0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
网址：www.4001961200.com
22 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号
办公地址： 东莞市 东城区 鸿福东路2 号东 莞农商 银
行大厦
法定代表 人：何 沛良联 系 人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
23 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文联 系 人：吴昊
电话：0451-87792450
传真：0451-87792450
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
24 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎联系 人 ：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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25 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人：李 伏安
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn
26 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
27 徽商银行 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 合肥安 庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代表 人：李 宏鸣
联系人： 叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽 省
内)
网址：www.hsbank.com.cn
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广东顺德 农村商 业银行 股 份有限公
司
注册地址： 佛山市 顺德区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
办公地址： 佛山市 顺德区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 胡健强
电话：0757-22386489
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
29 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：李 宗唐
联系人： 李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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30 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
法定代表 人：李 镇西联 系 人：张建 鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：010-64596546
客服电话 ：95352
网址：www.bsb.com.cn
31 广州农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
法定代表 人：王 继康联 系 人：卢媛 薇
电话：020-28852729
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com
32 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
法定代表 人：刘 晓勇 联 系 人：李阳
电话：0755-82817529
传真：0755-82811423
客服电话 ：96588( 广东省外加拨0756) ，4008800338
网址：www.crbank.com.cn
33
江苏江南 农村商 业银行 股 份有限公
司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳联 系 人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
34 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
法定代表 人：张 宝祥
联系人： 孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国)，96666( 吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
35 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大厦
办公地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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36 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ：济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋
法定代表 人：谭 先国联 系 人：武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
37 西安银行 股份有 限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：郭 军联系 人 ：白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
38 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
法定代表 人：王 兰凤联 系 人：朱瑞 良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
39 晋商银行 股份有 限公司
注册地址： 山西省 太原市 万柏林区 长风西 街一号 丽
华大厦 A 座
办公地址： 山西省 太原市 万柏林区 长风西 街一号 丽
华大厦 A 座
法定代表 人：阎 俊生联 系 人：卫奕 信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com
40 龙江银行 股份有 限公司
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号
法定代表 人：张 建辉联 系 人：闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话 ：4006458888
网址：www.lj-bank.com
41 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人：王 能联系 人 ：周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn. 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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42 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能联 系 人：傅彩 芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/
43 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号
办公地址 ：四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号
法定代表 人：陈 萍联系 人 ：杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话 ：95392
网址:http://www.cdrcb.com/
44 长安银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路
13 号1 幢1 单元10101 室
办公地址 ：西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路
13 号
法定代表 人：毛 亚社联 系 人：闫石
传真：029-88609566
客服电话 ：（029 ）96669 、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
45 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
办公地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
法定代表 人：张 伟联系 人 ：庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话 ：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
46
浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公
司
注册地址 ：浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路 99 号
办公地址 ：浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路 99 号
法定代表 人：高 剑飞联 系 人：金晓 娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话 ：4008896596
网址：www.yqbank.com
47 浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道188 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 上城区望 江东路59 号
法定代表 人：王 钧
联系人： 陈妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话 ：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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48
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份 有
限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街
72 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街
72 号
法定代表 人：来 煜标
联系人： 蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
49
浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有限 公
司
注册地址： 杭州市 富阳区 鹿山街道 依江路501 号第
1 幢
办公地址： 杭州市 富阳区 鹿山街道 依江路501 号第
1 幢
法定代表 人：马 富华
联系人： 陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话 ：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
50 长春农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 二道区自 由大路5755 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 绿园区正 阳街 4288 号
法定代表 人：马 铁刚联 系 人：张俊 峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电话 ：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn
51 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号
办公地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号
法定代表 人：杲 传勇
联系人： 焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话 ：96588
网址：www.qsbank.cc
52
浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有限 公
司
注册地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
办公地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
法定代表 人：王 云龙
联系人： 冯亮
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话 ：96596
网址：http://www.zjxsbank.com 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
19
53 东亚银行 （中国 ）有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区花园石 桥路 66 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区花园石 桥路 66 号
法定代表 人：李 国宝联 系 人：杨俊
电话：021-3866 3752
传真：021-3867 5314
客服电话 ：800-830-3811
网址：www.hkbea.com.cn
代销券 商及 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易联系 人 ：庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴 业证券
大厦 20 楼
法定代表 人：兰 荣联系 人 ：乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证
券大厦十 六层至 二十六 层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证
券大厦十 六层至 二十六 层
法定代表 人：何 如联系 人 ：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号2-6 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业
大厦 C 座
法定代表 人：陈 共炎联 系 人：邓颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商城路
618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红联 系 人：芮敏 祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
20
6 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮联系 人 ：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：周 杰 联系 人 ：李笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青联 系 人：权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址： 广州天 河区天 河北路 183-187 号大都 会
广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广 东省广 州天 河北路大 都会广 场 5 、 18、
19、36、38 、39 、41、42、43 、44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网点
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号 特区报
业大厦 14 、16、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦
14、16、17 层
法定代表 人：丁 益
联系人:金夏
联系电话:021-62821733
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座 38
—45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
21
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 福田区中 心三路8 号卓 越
时代广场 （二期 ）北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券
大厦
法定代表 人：张 佑君联 系 人：顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 40 层
法定代表 人：李 梅联系 人 ：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 薛峰
联系人:何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界处 荣
超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层 01 、02、
03、05、11 、12 、13、15、16 、18 、19、20 、21、
22、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务
中心 A 栋第 04、18 层至21 层
法定代表 人: 高涛 联系人 ：万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
16 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ： 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区） 北京
南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （ 新市区 ） 北京
南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼 2005 室
法定代表 人：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王怀春
客户服务 电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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17 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦
35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市 福田区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋9
层
法定代表 人：王 连志
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
18 中信证券 （山东 ）有限 责 任公司
注册地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国际 金
融广场 1 号楼 20 层
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路28 号龙
翔广场东 座 5 层
法定代表 人：姜 晓林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0531-89606165
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
19 信达证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区 闹市口 大街 9
号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
20 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号中国
人保寿险 大厦 12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
21 华西证券 股份有 限公司
注册地址： 四川省 成都市 高新区天 府二街198 号华
西证券大 厦
办公地址： 四川省 成都市 高新区天 府二街198 号华
西证券大 厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
23
22 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：尤 习贵 联 系 人：奚博 宇
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网址 ：www.95579.com
23 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银
行大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银
行大厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军联 系 人：王雯
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000 网址：www.csco.com.cn
24 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
办公地址 ：长春 市净月 区 生态大街6666 号
法定代表 人：李 福春联 系 人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
25 上海证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事商 务
大厦 7 楼
办公地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事商 务
大厦 7 楼
法定代表 人：李 俊杰联 系 人：邵珍 珍
联系电话 ：021-53686262
客户服务 电话：021-962518
传真：021-53686277 或021-53686100-7008
网址：www.962518.com
26 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
办公地址： 黑龙江 省哈尔 滨市松北 区创新 三路 833
号
法定代表 人：孙 名扬联 系 人：周俊
电话：0451-85863726 传 真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
27 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8
号 7-9 层
办公地址： 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8
号 7-9 层
法定代表 人: 姚志 勇联系 人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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28 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源
中心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源
中心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn
29 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号
写字楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
30 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超
大厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超
大厦 16-20 层
法定代表 人：詹 露阳
联系人: 石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
31 国都证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层 10 层
法定代表 人：王 少华
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
32 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力联系 人 ：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
25
33 广州证券 股份有 限公司
注册地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金
融中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金
融中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发联 系 人：梁微
联系电话 ：95396 客服 电 话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
34 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 大钟亭 8 号
办公地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
法定代表 人：歩 国旬联 系 人：王万 君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
35 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路
198 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路
198 号财 智中心 B1 座
法定代表 人：李 工联系 人 ：范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318 网址 ：www.hazq.com
36 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根联 系 人：周存 华
电话：021-80106041
传真：021-80106010
客服电话 ：95345 网址 ：www.stocke.com.cn
37 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 世纪大 道
100 号 57 层
办公地址 ： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 世纪大 道
100 号 57 层
法定代表 人：陈 林联系 人 ：刘闻川
电话：021-20515589 传 真：021-20515593
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
38 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸
易中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸
易中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍联系 人 ：郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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39 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦
20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦
18 楼
法定代表 人: 刘学 民联系 人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
40 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8
层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088 号招
商银行大 厦 18 楼
法定代表 人：黄 金琳联 系 人：王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
41 中山证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 南山区 科技中一 路西华 强高新 发
展大楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录联 系 人：罗艺 琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
42 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军联 系 人：程月 艳 范春 艳
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com
43 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚联系 人 ：张煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
44 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢 9
楼
办公地址： 上海市 浦东新 区福山路500 号 城建国 际
中心 26 楼
法定代表 人：姚 文平联 系 人：朱磊
电话：021-68761616 传 真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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45 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号
国际金融 大厦 A 座 41 楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫 德尚 6
号楼 3 层 中航证 券
法定代表 人：王 宜四
联系人： 史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
46 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际
金融大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际
金融大厦
法定代表 人: 马跃 进
联系人: 周 欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
47 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大厦 2
座 27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外大街甲6 号 SK 大厦
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
48 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21
层
办公地址： 山西省 太原市 长治路 111 号山 西世贸 中
心 A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
49 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦
22—24 层
办公地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦
22—24 层
法定代表 人：何 其聪联 系 人：高洋
联系电话 ：010-68546709
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
28
50 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广场
18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证
券大厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
51 西部证券 股份有 限公司
注册地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信托 大
厦 16-17 层
办公地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信托 大
厦 6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
52 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路99 号院1 号楼
15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路99 号院1 号楼
15 层1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：4006989898
网址：www.xsdzq.cn
53 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融中心
17 层
法定代表 人：王 作义
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn
54 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地
广场 F 栋18、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路13 号高 德置地
广场 E 栋12 层
法定代表 人：张 建军
联系人:甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
29
55 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
56 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财
富中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财
富中心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
联系电话 ：0731-84403319
客服电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com
57 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址： 呼和浩 特市赛 罕区敕勒 川大街 东方君 座
D 座 14 层
办公地址： 呼和浩 特市赛 罕区敕勒 川大街 东方君 座
D 座 14 层
法定代表 人：庞 介民
联系人： 熊丽
客服电话 ：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
58 华龙证券 股份有 限公司
注册地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富大 厦
办公地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富大 厦
4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368 网址 ：www.hlzq.com
59 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦
28 层A01 、B01（b）单 元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
30
60 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸
中心办公 楼 47 层01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸
中心办公 楼 47 层01 单元
法定代表 人：赵 立功联 系 人：马国 栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
61 大通证券 股份有 限公司
注册地址： 辽宁省 大连市 沙河口区 会展路129 号大
连国际金 融中心A 座-大 连期货大 厦 38、39 层
办公地址： 大连市 沙河口 区会展路129 号 大连期 货
大厦 39 层
法定代表 人：赵 玺联系 人 ：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
62 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B
座 701
办公地址 ：北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号 C 座
5 层
法定代表 人：林 义相联 系 人：谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
63 联讯证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州
广播电视 新闻中 心三、 四 楼
办公地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州
广播电视 新闻中 心三、 四 楼
法定代表 人：徐 刚联系 人 ：郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
64 东兴证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市 西城区 金融大街5 号新 盛大厦B
座 12-15 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街5 号新 盛大厦B
座 12-15 层
法定代表 人：魏 庆华联 系 人：汤漫 川
电话：010-66559034 传 真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
31
65 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B
座 5 层
办公地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B
座 5 层
法定代表 人：李 刚联系 人 ：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
66 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 盘古大
观 A 座40F-43F
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 盘古大
观 A 座40F-43F
法定代表 人：赵 大建联 系 人：齐冬 妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
67 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ：云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远大厦
18 层
办公地址： 北京市 西城区 北展北街 九号华 远企业 号
D 座三单 元
法定代表 人：李 长伟 联 系 人：马焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
68 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18
号川信大 厦 10 楼
办公地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18
号川信大 厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明联 系 人：张鋆
电话：010-64083702 传 真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
69 天风证券 股份有 限公司
注册地址： 湖北省 武汉市 东湖新技 术开发 区关东 园
路 2 号高 科大厦 四楼
办公地址： 湖北省 武汉市 武昌区中 南路 99 号保利
广场 A 座37 楼
法定代表 人：余 磊联系 人 ：夏旻
电话：027-87107535 传 真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或 95391
网址：www.tfzq.com 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
32
70 首创证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号德
胜尚城 E 座
办公地址 ： 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号德
胜尚城 E 座
法定代表 人：吴 涛联系 人 ：张蕴璞
电话：010-59366245
传真：010-59366055
客服电话 ：400-620-0620
网址：www.sczq.com.cn
71
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售投资顾
问有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号3724
室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号c 栋
法定代表 人：汪 静波联 系 人：张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
72 深圳众禄 金融控 股股份 有 限公司
注册地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地大 厦
8 楼
办公地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地大 厦
8 楼
法定代表 人：薛 峰联系 人 ：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
73 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号楼2
楼 41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔
多斯国际 大厦 903 ～906 室；上海 市虹口 区欧阳 路
196 号（ 法兰桥 创意园 ）26 号楼 2 楼
法定代表 人：杨 文斌联 系 人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
74 蚂蚁（杭 州）基 金销售 有 限公司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路1218 号
1 栋 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号黄龙
时代广场B 座 6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
33
75
上海长量 基金销 售投资 顾 问有限公
司
注册地址： 上海市 浦东新 区高翔路526 号2 幢220
室
办公地址： 上海市 浦东新 区浦东大 道 555 号裕景 国
际 B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟联 系 人：佘晓 峰
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
76 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼 2
层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路88 号金 座大楼
（东方财 富大厦 ）
法定代表 人：其 实联系 人 ：黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
77 北京展恒 基金销 售股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电新闻
大厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰联 系 人：张云
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
78 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大厦
903 室
办公地址： 杭州市 余杭区 五常街道 同顺街18 号 同
花顺大楼4 层
法定代表 人：凌 顺平联 系 人：吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
79 中期资产 管理有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14 号1
幢 11 层 1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大厦 2
层
法定代表 人：姜 新联系 人 ：侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
34
80
众升财富 （北京 ）基金 销 售有限公
司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号楼A
座 9 层908 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座9 层
04-08
法定代表 人：李 招弟联 系 人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
81 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦
10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦
10 层
法定代表 人：王 莉联系 人 ：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
82
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）有限公
司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号楼 15
层 1809
办公地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号SOHO 现代 城
C 座 1809
法定代表 人：戎 兵联系 人 ：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
83 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址： 杭州市 拱墅区 登云路 45 号 （锦 昌大 厦）
1 幢 10 楼1001 室
办公地址： 杭州市 拱墅区 登云路 43 号金诚 集团 （锦
昌大厦）13 楼
法人：徐 黎云联 系人： 来 舒岚
电话：0571-88337888 传 真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
84 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址： 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号高地 中
心 1101 室
办公地址： 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号高地 中
心 1101 室
法定代表 人：于 海锋联 系 人：邓鹏
电话：13981713068 传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
35
85 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座 46
楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座 46
楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军联 系 人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
86
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有限公
司
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园 4
栋 10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号富卓
大厦 16 层
法定代表 人：张 彦联系 人 ：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
87 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号
五层 5122 室
办公地址： 北京市 朝阳区 东三环北 路甲 19 号SOHO
嘉盛中心30 层3001 室
法定代表 人：周 斌联系 人 ：祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
88 北京钱景 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
法定代表 人：赵 荣春联 系 人：高静
电话：010-59158281 传 真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
89 北京创金 启富投 资管理 有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号楼
215A
办公地址 ： 北京 市西城 区白纸坊 东街 2 号
经济日报 社综合 楼 A 座712 室
法定代表 人：梁 蓉联系 人 ：魏素清
电话：010-66154828-8006 传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
36
90 海银基金 销售有 限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区东方路1217 号16 楼B
单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号4 楼
法定代表 人：刘 惠联系 人 ：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
91 北京植信 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市密云 县 兴盛南路8 号院2 号楼
106-67
办公地址 ：北京 市朝阳 区 盛世龙源 国食苑10 号楼
法定代表 人：杨 纪峰联 系 人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：
010-67767615
客服电话 ：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com
92 上海大智 慧财富 管理有 限 公司
注册地址： 上海 浦东杨 高 南路428 路1 号楼10-11
层
办公地址： 上海浦 东杨高 南路 428 路 1 号楼 10-11
层
法定代表 人：申 健联系 人 ：印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://8.gw.com.cn
93 上海联泰 资产管 理有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 富特北 路
277 号 3 层310 室
办公地址 ：上海 市长宁 区 福泉北路518 号8 座 3
层
法定代表 人：燕 斌联系 人 ：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
94 北京增财 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大厦
1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大厦
1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 史丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
37
95 上海利得 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号10 号
楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春联 系 人：曹怡 晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
96 上海汇付 金融服 务有限 公 司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路100 号19 层
上海市黄 浦区中 山南路100 号金外 滩国际 广场 19
楼
法定代表 人：金 佶联系 人 ：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
97 中信建投 期货有 限公司
注册地址 ： 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号上站 大
楼平街 11-B ，名 义层 11-A，8-B4，9-B、C
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大楼平 街
11-B ，名 义层 11-A ，8-B4 ，9-B、C
法定代表 人：彭 文德联 系 人：万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
98
中经北证 （北京 ）资产 管 理有限公
司
注册地址： 北京市 西城区 车公庄大 街 4 号5 号楼1
层
办公地址： 北京市 西城区 车公庄大 街 4 号5 号楼1
层
法定代表 人：徐 福贺联 系 人：李美
电话：18810595051
传真：010-68292964
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
99 中信期货 有限公 司
注册地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时代 广
场（二期 ）北座13 层1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时代 广
场（二期 ）北座13 层1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 皓
联系人： 刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
38
100 北京虹点 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 西大望路1 号 1 号楼 16
层 1603 室
办公地址： 北京市 朝阳区 工人体育 馆北路 甲 2 号盈
科中心 B 座裙楼 二层
法定代表 人：胡 伟联系 人 ：陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
101 北京新浪 仓石基 金销售 有 限公司
注册地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软件 园
二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总部 科研楼5 层518
室
办公地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软件 园
二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总部 科研楼5 层518
室
法定代表 人：李 昭琛联 系 人：吴翠
电话：010-60619607
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
102 阳光人寿 保险股 份有限 公 司
注册地址 ： 海南 省三亚 市河东区 三亚河 东路海 康
商务 12、13 层
办公地址： 北京市 朝阳区 朝外大街 乙 12 号1 号楼
昆泰国际 大厦 12 层
法定代表 人：李 科联系 人 ：高晓芳
电话： 010-59053566
传真： 010-59053700
客服电话 ：95510
网址：http://fund.sinosig.com
103 深圳富济 财富管 理有限 公 司
注册地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑南 路高新 南
七道惠恒 集团二 期 418 室
办公地址 ：深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号 惠恒集
团二期 418 室
法定代表 人：刘 鹏宇联 系 人：杨涛
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926 客 服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
104 北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公司
注册地址 ： 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区百泉 街
10 号2 栋236 室
办公地址： 北京朝 阳区亮 马桥路 40 号二十 一世纪
大厦 A 座303
法定代表 人：张 鑫联系 人 ：刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800 客 服电话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/ 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
39
105 上海凯石 财富基 金销售 有 限公司
注册地址： 上海市 黄浦区 西藏南路765 号602-115
室
办公地址： 上海市 黄浦区 延安东路1 号凯 石大厦4
楼
法定代表 人：陈 继武联 系 人：王哲 宇
电话： 021-63333389-611
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
106 大泰金石 基金销 售有限 公 司
注册地址： 南京市 建邺区 江东中路222 号 南京奥 体
中心现代 五项馆2105 室
办公地址： 上海市 浦东新 区峨山路505 号 东方纯 一
大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明联 系 人：孟召 社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
107
济安财富 （北京 ）资本 管 理有限公
司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4 号楼
40 层4601 室
办公地址： 北京市 朝阳区 东三环中 路 7 号 财富中
心 A 座46 层 济 安财富
法定代表 人：杨 健联系 人 ：付志恒
电话：010-65309516-802
传真：010-65330699
客服电话 ：400-075-6663
网址：http://www.jianfortune.com
108
中证金牛 （北京 ）投资 咨 询有限公
司
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1 号2 号楼 2-45
室
办公地址 ： 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1 号新
华社第三 工作区5F
法定代表 人：钱 昊旻联 系 人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
109
鼎信汇金 （北京） 投资 管理有限
公司
注册地址： 北京市 海淀区 中关村东 路 1 号院 8 号楼
C 座 1701 室
办公地址： 北京市 海淀区 中关村东 路 1 号院 8 号楼
C 座 1701 室
法定代表 人：齐 凌峰联 系 人：阮志 凌
电话：010-82151989 传 真：010-82158631
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
40
110 徽商期货有限责任公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 芜湖路 258 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 芜湖路 258 号
法定代表 人：吴 国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62865899
客服电话 ：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
111 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号1108
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com
112 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
法定代表 人：钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
113
北京广源达信投资管理有限公
司
注册地址 ： 北京 市西城 区新街口 外大街28 号C
座六层 605 室
办公地址： 北京市 朝阳区 望京东园 四区浦 项中心B
座 19 层
法定代表 人：齐 剑辉
联系人： 姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com
114 上海万得投资顾问有限公司
注册地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福山 路
33 号11 楼B 座
办公地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福山 路
33 号8 楼
法定代表 人：王 廷富联 系 人：徐亚 丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
41
115 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层 222507
法定代表 人：钟 斐斐联 系 人：吴季 林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
116 上海云湾投资管理有限公司
注册地址 ： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 新金桥 路
27 号13 号楼 2 层
办公地址 ： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 新金桥 路
27 号13 号楼 2 层
法定代表 人：戴 新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
117
上海中正达广投资管理有限公
司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号 302 室
办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号 302 室
法定代表 人：黄 欣
联系人： 戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话 ：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
118
南京途牛金融信息服务有限公
司
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号
办公地址 ： 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1 号
法定代表 人： 宋 时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话 ：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
119 东海期货有限责任公司
注册地址 ： 江苏 省常州 市延陵西 路 23、25、27 、
29 号
办公地址： 上海市 浦东新 区东方路1928 号 东海证
券大厦 8 楼
法定代表 人： 陈 太康
联系人： 李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话 ：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
42
120 弘业期货股份有限公司
注册地址 ：南京 市秦淮 区 中华路 50 号
办公地址 ：南京 市秦淮 区 中华路 50 号弘业 大厦
2-10 楼
法定代表 人：周 剑秋联 系 人：孙朝 旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
121 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市 崇明 县长兴镇 路潘园 公路 1800
号 2 号楼6153 室 （上海 泰和经济 发展区 ）
办公地址 ： 上海 市浦东 新区银城 中路 488 号太 平
金融大厦1503 室
法定代表 人：王 翔联系 人 ：蓝杰
电话： 021-65370077
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
122
深圳市金斧子基金销售有限公
司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路16 号东
方科技大 厦 18 楼
办公地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑路 科兴科 学
园 B3 单元 7 楼
法定代表 人：赖 任军联 系 人：张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
123
北京肯特瑞财富投资管理有限
公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号 1 号楼
22 层2603-06
办公地址： 北京市 大兴区 亦庄经济 开发区 科创十 一
街 18 号院 京东总 部 A 座17 层
法定代表 人：陈 超联系 人 ：江卉
电话：13141319110
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com
124 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 东大名路687 号1 幢 2
楼 268 室
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街33 号通 泰大厦
B 座 8 层
法定代表 人：李 一梅联 系 人：仲秋 玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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125 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地址 ： 贵州 省贵阳 市南明区 新华路110-134
号富中国 际广场1 栋 20 层1.2 号
办公地址 ：贵州 省贵阳 市 南明区新 华路 110-134
号富中国 际广场1 栋 20 层1.2 号
法定代表 人： 王荻
联系人： 潘建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电话 ：0851-88235678
网址：www.urainf.com
126 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
3.2 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：古 和鹏
3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
北京市 盈科 （深 圳） 律师 事务所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 B 座3 层
负责人 ：姜 敏
电话：(0755) 36866820
传真：(0755) 36866661
经办律 师： 戴瑞 冬、 付强
3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹
§ 4 基金名称
南方瑞 利保 本混 合型 证券 投资基 金
§ 5 基金的类型
保本混 合型 证券 投资 基金
§ 6 基金的投资目标
本基金 力争 在保 障保 本周 期到期 时本 金安 全的 前提 下， 严 格控 制风 险， 追 求基 金资产 的
稳定增 值。
§ 7 基金的投资范围
本基金 的投 资范 围包 括国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 包括中 小板 、 创 业板 及其 他经中 国证
监会核 准上 市的 股票 ） 、 债券 （ 包括 国债 、 央 行票 据、 金 融债 券、 企业 债券 、 公司 债券 、 中
期票据 、 短期 融资 券、 超 短期融 资券、 次级 债券、 政府机 构债 券、 地 方政 府 债券、 可 交换 债
券、 中小 企业 私募 债券 、 可 转换债 券 （含 分离 交易 可 转 债 ） 等 ） 、 资产 支持 证券 、 债 券回 购、
银行存 款 （包 括协 议存 款 、 定期 存款及 其他 银行 存 款） 、 货 币市 场工具 、 权 证、 股指 期货 以
及经中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 ，但 需符合 中国 证监 会的 相关 规定。
本基金根 据中 国宏观 经济 情况和证 券市 场的阶 段性 变化,按 照投资 组合保 险机 制对固 定
收益类 资产 （ 包括 各类 债 券、 银行 存款 、 货 币市 场工 具等 ） 和 权益 类资 产 （ 股票 、 股 指期 货、
权证等 ） 的投 资比 例进 行 动态调 整 。 其 中 ， 权 益类 资产占 基金 资产 的比 例不 高于 40% ； 固 定
收益类 资产 占基 金资 产的 比例不 低 于60% ， 其中 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券投 资
比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
§ 8 基金的投资策略 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
45
本基金 采用 恒定 比例 投资 组合保 险策 略（Constant-Proportion
Portfolio Insurance ，CPPI ）来实 现保本 和增值 的 目标。恒 定比例 投资组 合 保险策略
不仅能 从投资 组合资 产配 置的层 面上使 基金保 本期 到期日 基金净 值低于 本金 的概率 最小化 ，
而且还 能在 一定 程度 上使 保本基 金受 益于 股票 市场 在中长 期内 整体 性上 涨的 特点。
CPPI 是 国际 通行的 一种投 资组合 保 险策 略，它 主要 是通过数 量分 析，根 据市 场的波 动
来调整 、 修 正风 险资 产的 可放大 倍数 （风 险乘 数） ， 以确保 投资 组合 在一 段时 间以后 的价 值
不低于 事先 设定 的某 一目 标价值 ， 从 而达 到对 投资 组合保 值增 值的 目的 。 在 基金资 产可 放大
倍数的 管理 上， 基金 管理 人的金 融工 程团 队在 定量 分析的 基础 上， 根据 CPPI 数理机 制、 历
史模拟 和目 前市 场状 况定 期出具 保本 基金 资产 配置 建议报 告 ， 给 出放 大倍 数的 合理上 限的 建
议，供 基金 管理 人投 资决 策委员 会和 基金 经理 作为 基金资 产配 置的 参考 。
CPPI 的投 资步 骤可 分为 ：
第一步 ，基 金管 理人 金融 工程团 队基 于 CPPI 策 略计 算防守 垫大 小， 根据 对市 场波幅 的
历史数 据和 对未 来的 展望 ，给出 最大 放大 倍数 ，并 形成相 应的 报告 。
第二步 ，根 据金 融工 程报 告，确 定股 票投 资比 例上 限，下 达给 基金 经理 。
第三步 ， 基 金经 理在 股票 投资比 例上 限之 内进 行股 票和债 券的 组合 管理 。 假 设在调 整时
刻t 资产 总值 和底 值分 别 为 At 和Ft ，那 么在t + Δt 时刻 组合 可投 资于 风险 资产的 值 为 Et
+Δt= m （At –Ft ） ，Δt 为调整 所需 要的 交易 时间 ，与整 个投 资期 相比 是一 个很小 的量 。
根据CPPI, 该 保本 策略 成 功的充 分必 要条 件为 ：
风险资 产在 调整 点之 间的 损失金 额≦ 防守 垫 – 价值 底线在 调整 点之 间的 增加 额
防守垫=风 险资 产投 资额 ÷ 放大倍 数
等价于 ：风 险资 产在 调整 点之间 下跌 比例 ≦1/ 放大 倍数m
根据 CPPI 进 行资 产配 置是 一个动 态调 整的 过程 ，在 投资的 过程 中， 设定 一系 列的调 整
点来调 整资 产配 置比 例来 达到保 本的 目的 。 在 基金 资产可 放大 倍数 的管 理上 ， 基金 管理 人的
金融工 程团 队在 定量 分析 的基础 上， 根据 CPPI 数理 机制、 历史 模拟 和目 前市 场状况 定期 出
具保本 基金 资产 配置 建议 报告， 给出 放大 倍数 的合 理上限 的建 议， 供基 金管 理人投 资决 策委
员会和 基金 经理 作为 基金 资产配 置的 参考。
1 、资 产配 置策 略
本基金资 产配 置策略 分为 两个层次 ：一 层为对 风险 资产和安 全资 产的配 置,该 层次以 恒
定比例 组合 保险 策略 为依 据， 即风 险资 产部 分所 能承 受的损 失最 大不 能超 过安 全资产 部分 所
产生的 收益 ； 另 一层 为对 风险资 产部 分的 配置 策略 ， 依据 稳健 投资 、 风 险第 一的原 则， 以低
风险性 、 在保 本期内 具备 中期上 涨潜 力为 主要 标准 ， 构 建风 险资 产组合 。 基 金管理 人将 根据
情况对 这两 个层 次的 策略 进行调 整。
2 、债 券投 资策 略 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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本基金 将密 切关 注经 济运 行的质 量与 效率 ， 把 握领 先指标 ， 预测 未来走 势 ， 深入分 析国
家推行 的财 政与 货币 政策 对未来 宏观 经济 运行 以及 投资环 境的 影响 。 本基 金对 宏观经 济运 行
中的价 格指 数与 中央 银行 的货币 供给 与利 率政 策研 判将成 为投 资决 策的 基本 依据 ， 并 作为 债
券组合 的久 期配 置的 依据 。 在宏 观分 析及 其决 定的 久期配 置范 围下 ， 本 基金 将进行 类属 配置
以贯彻 久期 策略 。 对 不同 类属债 券 ， 本 基金将 对其 收益和 风险 情况 进行 评估 ， 评 估其 为组 合
提供持 有期 收益 和价 差收 益的能 力 ， 同 时关注 其利 率风险 、 信用 风险和 流动 性风险 。 本基 金
的债券 投资 策略 还包 括以 下几方 面：
（1）综 合考虑 收益性 、流 动性和风 险性 ，进行 积极 投资。这 部分 投资包 括中 长期的 国
债、 金 融债 ， 企 业债， 以及 中长期 逆回 购等 等。 积极 性策略 主要 包括 根据 利率 预测调 整组 合
久期 、 选 择低 估值债 券进 行投资 、 把握 市场上 的无 风险套 利机 会 ， 利用 杠杆 原理以 及各 种 衍
生工具 ，增 加盈 利性 、控 制风险 等等 ，以 争取 获得 适当的 超额 收益 ，提 高整 体组合 收益率 。
（2）利 用银行 间市场 和交 易所市场 现券 存量进 行债 券回购所 得的 资金积 极参 与新股 申
购、新 股增 发和 配售 ，以 获得股 票一 级市 场的 可能 投资回 报。
（3）利 用未来 可能推 出的 利率远期 、利 率期货 、利 率期权等 金融 衍生工 具， 有效地 规
避利率 风险 。
本基金 投资 于中 小企 业私 募债。 由于 中小 企业 私募 债券采 取非 公开 方式 发行 和交易 ， 并
限制投 资人 数量 上限 ， 整 体流动 性相 对较 差。 同时 ， 受到 发债 主体 资产 规模 较小、 经营 波动
性较高 、 信用 基本面 稳定 性较差 的影 响 ， 整体 的信 用风险 相对 较高 。 中 小企 业私募 债券 的 这
两个特 点要 求在 具体 的投 资过程 中 ， 应 采取更 为谨 慎的投 资策 略 。 本基 金认 为， 投资 该类 债
券的核 心要 点是 分析 和跟 踪发债 主体 的信 用基 本面 ， 并综 合考 虑信 用基 本面、 债券收 益率 和
流动性 等要 素， 确定 最终 的投资 决策 。
3 、股 票投 资策 略
本基金 注重 对股 市趋 势的 研究 ， 在 股票 投资限 额内 ， 精 选优 势行 业和优 势个 股， 控制 股
票市场 下跌 风险 ， 分 享股 票市场 成长 收益 。 本 基金 依据稳 健投 资的 原则 ， 以 低风险 性、 在保
本周期 内具 备中 期上 涨潜 力为主 要标 准， 构建 股票 组合， 同时 兼顾 股票 的流 动性。
根据宏 观经 济运 行、 上下 游行业 运行 态势 与价 值链 分布来 确定 优势 或景 气行 业， 以 最低
的组合 风险 精选 并确 定最 优质的 股票 组合 。 在 行业 选择中 ， 本 基金 注重 宏观 经济景 气状 况及
所处阶 段， 主要 分析 目前 经济增 长的 构成 、 来 源、 景气状 况， 寻找 增长 空间 较大、 持续 性较
强的行 业 ， 寻 找经济 转型 中受益 程度 最高 的行 业， 结合动 态分 析行 业发 展周 期、 与上 下游 关
系与谈 判地 位， 寻找 产业 链中由 弱转 强或 优势 扩大 的行业 。
在个股 的选 择上 ， 首 先按 照风险 性由 低至 高、 中期 上涨潜 力由 高至 低和 流动 性 由高 到低
对股票 池内 的股 票进 行排 名， 累 加三 项排 名得 到综 合排名 ， 取 综合 排名 靠前 的股票 构建 股票
组合， 进行 组合 投资 。 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
47
本基金通 过选 择风险 低的 股票，保 证组 合的稳 定性 ；通过选 择具 中期上 涨潜 力的股票 ，
保证组 合的 收益 性； 通过 分散投 资 、 组 合投资 和流 动性管 理 ， 降 低个股 集中 性风险 和流 动 性
风险。
4 、股 指期 货投 资策 略
本基金 参与 股指 期货 的投 资应符 合基 金合 同规 定的 保本策 略和 投资 目标 。 本基 金在股 指
期货投 资中 主要 遵循 有效 管理投 资策 略 ， 主要 采用 流动性 好 、 交 易活跃 的期 货合约 ， 通过 对
现货和 期货 市场 运行 趋势 的研究 ， 结 合股 指期 货定 价模型 寻求 其合 理 估 值水 平， 与 现货 资产
进行匹 配， 通过 多头 或空 头套期 保值 等策 略进 行套 期保值 操作 。
（1） 利用 股指 期货 调整 风 险资产 的比 例和 投资 组合 的β值
本基金 管理 人将 根据 CPPI 策略与 市场 的变 化不 断调 整风险 资产 和安 全资 产之 间的比 例 。
在需要 调整风 险资产 的头 寸时， 本基金 将适当 通过 买卖股 指期货 对风险 资产 头寸进 行调整 。
当需要 增加 风险 资产 头寸 时， 通过 做多 股指期 建立 多头头 寸 ； 反 之， 当需 要 降低风 险资 产头
寸时 ， 通 过做 空股指 期货 建立股 指期 货空 头头 寸。 另一方 面 ， 本 基金管 理人 还将利 用股 指 期
货调整 投资 组合 的β 值， 利用股 指期 货在 弱市 中降 低风险 资产 组合 的 β 值， 在强市 中提 高风
险资产 组合 的β 值， 以提 升组合 的业 绩表 现。
（2） α策 略
在投资组 合中 分离出 系统 风险，寻 求具 有长期 稳定 的超额收 益的 投资品 种,并 利用股 指
期货规 避股 票市 场的 系统 风险。
本基金 的股 指期 货投 资将 充分考 虑股 指期 货的 收益 性、 流 动性 及风 险特 征， 通 过资产 配
置、品 种选 择， 谨慎 进行 投资， 以降 低投 资组 合的 整体风 险。
5 、权 证投 资策 略
本基金 以被 动投 资权 证为 主要策 略 ， 包 括投 资因 持有 股票而 派发 的权 证和 参与 分离转 债
申购而 获得 的权 证， 以获 取这部 分权 证带 来的 增量 收益 。 同 时， 本基 金将 在 严格控 制风 险的
前提下 ，以 价值 分析 为基 础 ，主 动进 行部 分权 证投 资。
6 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券投 资关 键在 于对基 础资 产质 量及 未来 现金流 的分 析 ， 本 基金 将在 国内资 产
证券化 产品 具体 政策 框架 下， 采 用基 本面 分析 和数 量化模 型相 结合 ， 对 个券 进行风 险分 析和
价值评 估后 进行 投资 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模 并进 行分散 投资 ， 以
降低流 动性 风险 。
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻 求
其他投 资机 会， 如法 律法 规或监 管机 构以 后允 许基 金投资 其他 品种 ， 本 基金 将在履 行适 当程
序后， 将其 纳入 投资 范围 以丰富 组合 投资 策略 。
§ 9 基金的业绩比较基准 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
48
本基金 业绩 比较 基准 为： 人民币 两年 期定 期存 款利 率（税 后）+0.5% 。
本基金 是保 本型 基金 ， 保本 周期为 两年 ， 以 “ 人民 币两 年期定 期存 款利 率 （税 后） +0.5% ”
作为本 基金 的业 绩比 较基 准， 在 投资 期限 上较 为类 似， 并 且能 够使 本基 金投 资人判 断本 基金
的风险 收益 特征 。
人民币两年期定期存 款利 率以中国人民银行公 布的 金融机构人民币两年 期存 款基准利
率为准 。 若中 国人民 银行 调整该 利率 ， 则本基 金自 调整生 效之 日起 使用 新的 利率 。 若 将来 中
国人民 银行 停止 公布 金融 机构人 民币 两年 期存 款基 准利率 ， 基金 管理 人将 根据 四大国 有银 行
公 布并 执行 的人 民币 两年 期存款 利率 的算 术平 均值 重新计 算人 民币 两年 期定 期存款 利率 。 四
大国有 银行 指中 国工 商银 行、中 国银 行、 中国 建设 银行和 中国 农业 银行 。
§ 10 基金的风险收益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 属于 证券 投资 基金 中的 低风险 品种 ， 预 期收 益和 预期风 险高
于货币 市场 基金 ，低 于股 票基金 和一 般混 合基 金。
§ 11 基金投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年3 月31 日（ 未经审 计） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
136,380,249.77 9.65
其中： 股票
136,380,249.77 9.65
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
1,235,841,228.60 87.46
其中： 债券
1,235,841,228.60 87.46
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- - 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
49
5
金融衍 生品 投资 - -
6
买入返 售金 融资
产
7,000,000.00 0.50
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
15,549,244.10 1.10
8
其他资 产
18,268,038.63 1.29
9
合计
1,413,038,761.10 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 48,960.00 0.00
B 采矿业 - -
C 制造业 68,312,982.70 5.27
D
电力、 热力 、燃 气及
水生产 和供 应业 5,877,150.00 0.45
E 建筑业 2,789,959.15 0.22
F 批发和 零售 业 18,501,917.00 1.43
G
交通运 输、 仓储 和邮
政业 1,501,842.89 0.12
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信
息技术 服务 业 3,229,419.83 0.25
J 金融业 22,128,959.20 1.71
K 房地产 业 7,255,236.00 0.56
L 租赁和 商务 服务 业 689,500.00 0.05
M
科学研 究和 技术 服务
业 - -
N 水利、 环境 和公 共设
施管理 业 1,078,452.00 0.08
O 居民服 务、 修理 和其
他服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,965,871.00 0.38
S 综合 - -
合计 136,380,249.77 10.52
南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
50
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量 （股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600511 国药股 份 276,000 9,257,040.00 0.71
2 601166 兴业银 行 450,700 7,305,847.00 0.56
3 000333 美的集 团 215,891 7,189,170.30 0.55
4 000786 北新建 材 490,700 6,079,773.00 0.47
5 600153 建发股 份 523,200 5,739,504.00 0.44
6 600036 招商银 行 247,900 4,752,243.00 0.37
7 600741 华域汽 车 251,900 4,587,099.00 0.35
8 002242 九阳股 份 235,040 4,322,385.60 0.33
9 601098 中南传 媒 231,900 4,167,243.00 0.32
10 600266 北京城 建 273,600 4,005,504.00 0.31
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
96,110,147.70 7.42
其中： 政策 性金 融债
80,236,000.00 6.19
4
企业债 券
316,377,080.90 24.41
5
企业短 期融 资券
728,833,000.00 56.24
6
中期票 据
20,320,000.00 1.57
7
可转债 （可 交换 债）
6,499,000.00 0.50
8
同业存 单
67,702,000.00 5.22
9
其他
- -
10
合计
1,235,841,228.60 95.36
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 136039 15 石化 01 572,980 56,541,666.40 4.36
2 122149 12 石化 01 508,540 50,859,085.40 3.92
3 011698139 16 陆 家嘴SCP001 500,000 50,155,000.00 3.87
4 011698578 16 苏 交通SCP015 500,000 50,105,000.00 3.87 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
51
5 011698647 16 兴 蓉环 境SCP001 500,000 49,885,000.00 3.85
5 011698725 16 国电 SCP006 500,000 49,885,000.00 3.85
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
1.9.1 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 参与 股指 期货 的投 资应符 合基 金合 同规 定的 保本策 略和 投资 目标 。 本基 金在股 指
期货投 资中 主要 遵循 有效 管理投 资策 略 ， 主要 采用 流动性 好 、 交 易活跃 的期 货合约 ， 通过 对
现货和 期货 市场 运行 趋势 的研究 ， 结 合股 指期 货定 价模型 寻求 其合 理估 值水 平， 与 现货 资产
进行匹 配， 通过 多头 或空 头套期 保值 等策 略进 行套 期保值 操作 。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注： 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.11.3 其 他资 产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
70,843.51
2
应收证 券清 算款
2,927,990.55
3
应收股 利
-
4
应收利 息
15,269,204.57
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
- 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
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9 合计
18,268,038.63
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§ 12 基金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方 瑞 利保 本混 合型 证券 投资基 金
阶段
净 值 增 长 率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1 ） - （3） （2） - （4 ）
2015.12.23-2015.12.31 0.00% 0.00% 0.06% 0.01% -0.06% -0.01%
2016.1.1-2016.12.31 3.40% 0.08% 2.61% 0.01% 0.79% 0.07%
2017.1.1-2017.3.31 1.35% 0.09% 0.62% 0.01% 0.73% 0.08%
自基金 成立 起至 今
4.80% 0.08% 3.31% 0.01% 1.49% 0.07%
§ 13 基金的费用概览
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、审计 费、 诉讼 费和 仲裁 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金相 关账 户的 开户 及 维护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
53
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.3% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.3% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
保本周 期内 ， 保 证费 由基 金管理 人从 基金 管理 费收 入中列 支。 到期 操作 期间 及过渡 期不
计提管 理费 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。
到期操 作期 间及 过渡 期不 计提托 管费 。
3 、若保 本周期 到期后 ，本 基金不符 合保 本基金 存续 条件，基 金份 额持有 人将 所持有 本
基金份 额转 为变 更后 的 “ 南方瑞 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 ” 的基 金份 额， 管理 费按 前
一日基 金资 产净 值 的1.5% 的年费 率计 提 ， 托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计
提。计 算方 法同 上。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3－9 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 南方瑞利保本（2017 年第 1 号 ）招募说明书（摘要）
54
四、费 用调 整
基金管 理人 可以 根据 与基 金份额 持有 人利 益一 致的 原则 ， 结 合产 品特 点和 投资 人的需 求
设置基 金管 理 费 率的 结构 和水平 。
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 托
管费率 ，无需 召开基 金份 额持有 人大会 。提高 上述 费率需 经基金 份额持 有人 大会决 议通过 。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 介上 公告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
§ 14 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施
的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。
2 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ，对 “ 主要 人员 情况 ”进 行了更 新。
3 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对 “ 基金 托管 人 ” 进行 了更新 。
4 、在 “相 关服 务机 构 ” 部 分，对 “ 销 售机 构 ” 进行 了更新 。
5 、在 “基 金保 本的 保证 ” 部分， 对 “ 基金 保本 的保 证 ”进 行了 更新 。
6 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ，对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ，对 “ 基金 业绩 ” 进
行了更 新。
7 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分， 对 “ 基金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。
8 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分， 对 “ 其他 应披 露事 项 ”进 行了 更新 。
9 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新。
南方基 金管 理有 限公 司
2017 年 7 月 27 日
