华 宝 兴业 收 益增 长 混合 型 证券 投 资基 金
招募 说 明书 （更 新 ）摘要
2017 年第1 号
基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
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【重要 提示 】
本 基金 根据 中国 证券 监督管 理委 员会 《 关于 同 意华宝 兴业 收益 增长 混合 型证券 投资 基金 募集 的
批复 》( 证 监基 金字 ［2006 ］86 号) 和 《 关于 华宝兴 业 收益增 长混 合型 证券 投资 基金募 集时 间的 确认
函》( 基 金部 函［2006 ］99 号) 的核 准， 进行 募集 。
基 金管 理人 保证 《 华宝 兴业收 益增 长混 合型 证券 投资基 金招 募说 明书 》 ( 以 下简称 “ 招募 说明 书”
或 “本 招募 说明 书”) 的内 容真实 、 准 确、 完整 。 本 基金招 募说 明书 经中 国证 监会核 准， 但中 国证 监
会对本 基金 募集 的核 准 ， 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益作 出实 质性 判断 或保证 ， 也不 表明 投资
于本基 金没 有风 险。
基金管理 人依照 恪尽职守 、诚实信 用、谨 慎勤勉的 原则管理 和运用 基金财产 ，但不保 证投资 于
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最 低 收益 。
本摘要根据《基金合同》 和《招募说明书》编写， 经基金托管人审核，并经 中国证监会核准。
《基金 合同》 是约 定基 金 当事人 之间 权利、 义务 的 法律文 件。 投 资人 自取 得 依 《基金 合同 》 所发 售
的基金 份额 ， 即成 为基 金 份额持 有人 和 《基 金合 同 》 当 事人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即 表明 其
对 《基 金合 同》 的承 认和 接受， 并按 照 《 基金 法》 、 《运作 办法》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关规 定享 有
权利、 承担 义务 ；基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 ，应 详细 查阅《 基金 合同 》 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 《招 募说明 书》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
摘 要所述 内容更新 截止至2017年6月15 日； 有 关财务数 据和净 值表现截 止日为2017年3月31日，
财务数 据未 经审 计。
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一、 《基金合同》生效日 期
本基金 自 2006 年 5 月 16 日到 2006 年 6 月 9 日向 个人投 资者 和机 构投 资者 同时发 售， 《基 金 合
同》 于 2006 年 6 月 15 日 生效。
二、 基金管理人
( 一) 基金管 理人 概况
基金管 理人 ：华 宝兴 业基 金管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
总经理 ：HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏 ）
成立日 期：2003 年 3 月 7 日
注册资 本：1.5 亿元
电话：021 －38505888
传真：021 －50499688
联系人 ：章希
股权结 构： 中方 股东 华宝 信托有 限责 任公 司持 有 51% 的股 份， 外方 股东 领先 资 产管理 有限 公司
持有49% 的 股份 。
( 二) 主要人 员情 况
1、 基金管 理人 董事 、监 事、 经理及 其他 高级 管理 人员 基本情 况
（1） 董事 会成 员
郑安国 先生 ，董 事长 ，博 士、高 级经 济师 。曾 任南 方证券 有限 公司 发行 部经 理、投 资部 经理 、
南方证 券有 限公 司投 资银 行部总 经理 助理 、 南方 证 券有限 公司 上海 分公 司副 总经理 、 南方 证券 公司
研究所 总经 理级 副所 长、 华宝信 托投 资有 限责 任公 司副总 经理、 总经 理、 总 裁、 董事 长 ， 华 宝投 资
有限公 司董 事 、 总 经理 。 现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 董事 长 ， 中 国太 平 洋保险(集团)股 份有 限
公司董 事。
HUANG Xiaoyi Helen （ 黄 小薏） 女士 ，董 事， 硕士 。曾任 加拿 大 TD Securities 公 司金 融分 析
师，Acthop 投 资公 司财 务 总监 。2003 年5 月 加入 华 宝兴业 基金 管理 有限 公司 ， 曾 任公 司营 运总 监、
董事会 秘书 、副 总经 理， 现任公 司总 经理 。
Lionel PAQUIN 先 生， 董 事，硕 士。 曾在 法国 财政 部、法 国兴 业银 行、 领先 资产管 理有 限公 司 3
从事监 察、 风险 管理 和专 户平台 等业 务， 现任 领先 资产管 理有 限公 司总 裁。
Alexandre Werno 先生 ， 董事， 硕士 。曾 在法 兴集 团从事 内审 监察 及国 际业 务战略 风险 管理 工
作； 曾任 法国 兴业 银行 全 球市场 执行 董事 、 中国 业 务发展 负责 人 。2013 年5 月加入 华宝 兴业 基金 管
理公司 任总 经理 高级 顾问 ， 现任 公司 常务 副总 经理 。
胡光先 生 ， 独 立董 事， 硕 士。 曾任 美国 俄亥 俄州 舒 士克曼 律师 事务 所律 师 、 飞利浦 电子 中国 集
团法律 顾问 、上 海市 邦信 阳律师 事务 所合 伙人 。现 任上海 胡光 律师 事务 所主 任、首 席合 伙人 。
尉安宁 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 曾 任宁 夏广 播电 视 大学讲 师 ， 中 国社 会科 学 院经济 研究 所助 理
研究员 ， 世界 银行 农业 经 济学家 ， 荷兰 合作 银行 东 北亚区 食品 农业 研究 主管 ， 新 希望 集团 常务 副总
裁， 比利 时富 通银 行中 国 区 CEO 兼上 海分 行行 长 ， 山东亚 太中 慧集 团董 事长 。 现 任上 海谷 旺投 资管
理有限 公司 董事 长。
陈志宏 先生 ， 独立 董事 ， 硕士 。 曾 任毕 马威 会计 师 事务所 合伙 人 、 普 华永 道 会计师 事务 所合 伙
人,苏 黎世 金融 服务 集团 中 国区董 事长 。现 任华 彬国 际投资 （集 团） 有限 公司 高级顾 问。
（2） 监事 会成 员
Anne MARION-BOUCHACOURT 女士， 监事 ，硕 士。 曾 任普华 永道 总监 ，杰 米尼 咨询金 融机 构业 务
副总裁 ， 索尔 文国 际副 总 裁， 法兴 集团 人力 资源 高 级执行 副总 裁兼 执行 委员 会委员 。 现任 法兴 集团
中国区 负责 人， 集团 管理 委员会 委员 。
欧江洪 先生， 监事， 本科 。 曾任宝 钢集 团财 务部 主 办、 宝钢 集团 成本 管理 处 主管 、 宝 钢集 团办
公 室（董事 会办公室 ）主管/高级 秘书、宝 钢集团办公 厅秘书室 主任。现 任华宝投 资有限公 司总 经
理助理 。
贺 桂先先生 ，监事 ，本科。 曾任华宝 信托投 资有限责 任公司研 究部副 总经理, 现 任华宝兴 业基
金管理 有限 公司 营运 副总 监。
（3） 总经 理及 其他 高级 管 理人员
郑安国 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏） 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
Alexandre Werno 先 生， 常务副 总经 理， 简历 同上 。
向辉先 生 ， 副 总经 理， 硕 士。 曾在 武汉 长江 金融 审 计事务 所任 副所 长 、 在 长 盛基金 管理 有限 公
司市场 部任 职 。2002 年 加 入华宝 兴业 基金 公司 参与 公司的 筹建 工作 ， 先后 担 任公司 清算 登记 部总 经
理、营 运副 总监 、营 运总 监,现 任公 司副 总经 理。
刘月华 先生 ， 督察 长， 硕 士。 曾在 冶金 工业 部、 国 家冶金 工业 局 、 中 国证 券 业协会 等单 位工 作。
现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 督察 长。
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2、 本基金 基金 经理
闫旭女 士， 投资 总监 、国 内投资 部总 经理 、华 宝兴 业行业 精选 混合 、华 宝兴 业收益 增长 混合 、
华宝稳 健回 报混 合基 金经 理。 硕士 学位 。 曾 在富 国 基金管 理有 限公 司从 事证 券研究 、 交易 和投 资工
作，2004 年 10 月至 2010 年 7 月 任职 于华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 ， 先后 任 基金经 理助 理 、 基 金经
理的职 务。 2010 年7 月至 2014 年2 月 任纽 银梅 隆 西部基 金管 理有 限公 司投 资副总 监兼 基金 经理 ，
2014 年 3 月加 入 华 宝兴 业 基金管 理有 限公 司， 现任 助理投 资总 监，2015 年 3 月起兼 任国 内投 资部
总经理 。2014 年 7 月起 任 华宝兴 业行 业精 选混 合型 证券投 资基 金基 金经 理，2015 年 2 月兼 任华 宝
兴业收 益增 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 ， 2015 年 3 月 兼任 华宝 兴业 稳健 回报灵 活配 置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 ，2017 年 5 月任 华宝 兴业 智慧 产业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
2017 年5 月任 投资 总监 。
毛文博 先生 ， 华宝 兴业 收 益增长 混合 基金 经理 ， 硕 士研究 生 。 曾 任智 库合 力 管理咨 询有 限公 司
研究部 研究 员。2010 年6 月加入 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 研究 员、基 金经 理的 职务 。
2015 年 4 月起 任宝 兴业 收 益增长 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ，2017 年 5 月 起任华 宝兴 业国 策导
向混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
3、 本基金 历任 基金 经理
冯刚先 生， 硕士 ，2006 年6 月至2010 年7 月 担任 本 基金基 金经 理
栾杰先 生， 硕士 ，2006 年6 月至2007 年7 月 担任 本 基金基 金经 理。
邵喆阳 先生 ，硕 士，2010 年6 月至 2015 年2 月但 任 本基金 基金 经理 。
4、 权益投 资决 策委 员会 成员
刘自强 先生 ， 投资 总监 、 华宝兴 业动 力组 合混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 华宝兴 业高 端制 造
股票型 证券 投资 基金 基金 经理 、 华 宝兴 业国 策导 向 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 华 宝兴 业未 来主
导产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
闫旭女 士， 投资 总监 、国 内投资 部总 经理 、华 宝兴 业行业 精选 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、
华 宝 兴 业 收 益 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 华 宝 兴 业 稳 健 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金、华 宝兴 业智 慧产 业灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
胡戈游 先生 ， 助理 投资 总 监、 华宝 兴业 宝康 消费 品 证券投 资基 金基 金经 理 、 华宝兴 业品 质生 活
股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 华宝 兴业 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
曾豪先 生， 研究 部总 经理 。
蔡目荣 先生 ， 国内 投资 部 副总经 理 、 华 宝兴 业多 策 略增长 开放 式证 券投 资基 金基金 经理 、 华宝
兴业资 源优 选混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
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5、 上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。
( 三) 基金管 理人 职责
基金管 理人 应严 格依 法履 行下列 职责 ：
1、 依法募 集本 基金 ，办 理或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发售 、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
2、 办理本 基金 备案 手续 ；
3、 对所管 理的 不同 基金 财产 分别管 理、 分别 记账 ，进 行证券 投资 ；
4、 按照基 金合 同的 约定 确定 基金收 益分 配方 案， 及时 向基金 份额 持有 人分 配收 益；
5、 进行基 金会 计核 算并 编制 基金财 务会 计报 告；
6、 编制季 度、 半年 度和 年度 基金报 告；
7、 计算并 公告 基金 资产 净值 ，确定 基金 份额 申购 、赎 回价格 ；
8、 办理与 基金 财产 管理 业务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
9、 召集基 金份 额持 有人 大会 ；
10 、 保存基 金财 产管 理业 务活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料；
11 、 以基金 管理 人名 义， 代表 基金份 额持 有人 利益 行使 诉讼权 利或 者实 施其 他法 律行为 ；
12 、 中国证 监会 规定 的其 他职 责。
( 四) 基金管 理人 承诺
1、 基金管 理人 将遵 守 《基 金 法》 、 《证 券法》 、 《 运作 办 法》 、 《销 售办 法》 、 《信 息 披露办 法 》 等
法律法 规的 相关 规定 ，并 建立健 全内 部控 制制 度， 采取有 效措 施， 防止 违法 违规行 为的 发生 。
2、 基金管 理人 不从 事下 列行 为：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 行为 。
3、 基金经 理承 诺
（1） 依照 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ， 本着 谨慎 的原则 为基 金份 额持 有人 谋取最 大利 益 ；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 其他 第三 人牟 取不当 利益 ；
（3） 不泄 漏在 任职 期间 知 悉的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 、尚 未依 法公 开的 基金投 资内 容、 6
基金投 资计 划等 信息 ；
（4） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。
( 五) 基金管 理人 内部 控制 制度
1 、风 险管 理体 系
本基金 在运作过程中面 临的风险 主要包括市场风 险、信用 风险、流动性风 险、操作 风险、合
规性风 险、 信誉 风险 和事 件风险 （如 灾难 ） 。
针对上 述各 种风 险， 本公 司建立 了一 套完 整的 风险 管理体 系， 具体 包括 以下 内容：
（1） 搭 建风 险管 理环 境。 具体包 括制 定风 险管 理战 略、 目 标， 设 置相 应的 组 织机构 ， 建 立清
晰的责 任线 路和 报告 渠道 、配备 适当 的人 力资 源、 开发适 用的 技术 支持 系统 等内容 。
（2） 识别 风险 。辨 识公 司 运作和 基金 管理 中存 在的 风险。
（3） 分析 风险。 检查 存在 的控制 措施 ， 分 析风 险发 生的可 能性 及其 引起 的后 果并将 风险 归 类 。
（4） 度 量风 险。 评估 风险 水平的 高低 ， 既 有定 性的 度量手 段， 也有 定量 的度 量手段 。 定 性的
度量 是把风险水 平划分为若干 级别，每一 种风险按其发 生的可能性 与后果的严重 程度分别进入 相
应的级 别。 定量 的方 法则 是设计 一些 风险 指标 ，测 量其数 值的 大小 。
（5） 处 理风 险。 将风 险水 平与既 定的 标准 相对 比， 对于那 些级 别较 低、 在公 司所定 标准 范围
以内 的风险，控 制相对宽松一 点，但仍加 以定期监控， 以防其超过 预定标准；而 对较为严重的 风
险， 则制定适当 的控制措施； 对于一些后 果可能极其严 重的风险， 则除了严格控 制以外，还准 备
了相应 的应 急处 理措 施。
（6） 监 视 与 检查 。 对 已有 的风险 管理 系统 进行 实时 监视， 并定 期评 价其 管理 绩效， 在必 要时
结合新 的需 求加 以改 变。
（7） 报 告与 咨询 。 建 立风 险管理 的报 告系 统， 使公 司股东 、 公 司董 事会、 公 司高级 管理 人员
及监管 部门 及时 而有 效地 了解公 司风 险管 理状 况， 并寻求 咨询 意见 。
2 、内 部控 制制 度
（1） 内部 风险 控制 原则
健全性 原则 。 内部 控制 机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各个 部门 和各 级岗 位 ， 并 渗透 到决 策、
执行、 监督 、反 馈等 各个 环节。
有效性 原则。通过设置 科学清晰 的操作流程，结 合程序控 制，建立合理的 内控程序 ，保证内
部控制 制度 的有 效执 行。
独立性 原则 。 公 司必 须在 精简高 效的 基础 上设 立能 充分满 足公 司经 营运 作需 要的部 门和 岗位 ，
各部门 和岗 位在 职能 上保 持相对 独立 性 ； 公 司固 有 财产 、 各 项委 托基 金财 产 、 其 他资 产分 离运 作， 7
独立进 行。
相互制 约原则。内部部 门和岗位 的设置必须权责 分明、相 互制约，并通过 切实可行 的相互制
衡措施 来消 除内 部控 制中 的盲点 。
防火墙 原则。公司基金 管理、交 易、清算登记、 信息技术 、研究、市场开 发等相关 部门，应
当在 物理上和制 度上适当隔离 ；对因业务 需要必须知悉 内幕信息的 人员，应制定 严格的批准程 序
和监督 防范 措施 。
成本效 益原 则 。 公 司应 当 充分发 挥各 部门 及每 位员 工的工 作 积 极性 ， 尽量 降 低经营 运作 成本 ，
保证以 合理 的控 制成 本达 到最佳 的内 部控 制效 果。
合法合 规性原则。公司 内控制度 应当符合国家法 律法规、 规章制度和各项 规定，并 在此基础
上遵循 国际 和行 业的 惯例 制订。
全面性 原则。内部控制 制度必须 涵盖公司经营管 理的各个 环节，并普遍适 用于公司 每一位员
工，不 留有 制度 上的 空白 或漏洞 。
审慎性 原则。公司内部 控制的核 心是风险控制， 内部控制 制度的制订要以 审慎经营 、防范和
化解风 险为 出发 点。
适时性 原则 。 内部 控制 制 度的制 订应 当具 有前 瞻性 ， 并 且必 须随 着公 司经 营 战略 、 经 营方 针、
经营 理念等内部 环境的变化和 国家法 律法 规、政策制度 等外部环境 的改变及时进 行相应的修改 或
完善。
（2） 内部 风险 控制 的要 求 和内容
内部风 险控制要求不相 容职务分 离、建立完善的 岗位责任 制和规范的岗位 管理措施 、建立完
整的信 息资 料保 全系 统、 建立授 权控 制制 度、 建立 有效的 风险 防范 系统 和快 速反应 机制 。
内部风 险控制的内容包 括投资管 理业务控制、市 场管理业 务控制、信息披 露控制、 信息技术
系统控 制、 会计 系统 控制 、档案 管 理 控制 、建 立保 密制度 以及 内部 稽核 控制 等。
（3） 督察 长制 度
公司设 督察长，督察长 由公司总 经理提名，董事 会聘任， 并应当经全体独 立董事同 意。督察
长的任 免须 报中 国证 监会 核准。
督察 长应当定期或 者不定期向 全体董事报送 工作报告， 并在董事会及 董事会下设 的相关专 门
委员 会定期会议 上报告基金及 公司运作的 合法合规情况 及公司内部 风险控制情况 。督察长发现 基
金及 公司运作中 存在问题时， 应当及时告 知公司总经理 和相关业务 负责人，提出 处理意见和整 改
建议 ，并监督整 改措施的制定 和落实；公 司总经理对存 在问题不整 改或者整改未 达到要求的， 督
察长应 当向 公司 董事 会、 中国证 监会 及相 关派 出机 构报告 。
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（4） 监察 稽核 及风 险管 理 制度
监察 稽核部和风险 管理部依据 公司的内部控 制制度，在 所赋予的权限 内，按照所 规定的程 序
和适当 的方 法， 进行 公正 客观的 检查 和评 价。
监察稽 核部和风险管理 部负责调 查评价公司内控 制度的健 全性、合理性； 负责调查 、评价公
司有 关部门执行 公司各项规章 制度的情况 ；评价各项内 控制度执行 的有效性，对 内控制度的缺 失
提出 补充建议； 进行日常风险 监控工作； 协助评价基金 财产风险状 况； 负责包括 基金经理离任 审
查在内 的各 项内 部审 计事 务等 。
3 、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 声明 书
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确；
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部合 规控 制。
三、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月， 是一 家国 内领 先 、 国 际知 名的 大型 股份 制 商业银 行 ， 总 部
设在北 京 。 本 行于2005 年10 月 在香 港联 合交 易所 挂 牌上市(股 票代 码939)，于 2007 年9 月 在上 海
证券交 易所 挂牌 上市(股 票 代码 601939) 。
资产负 债稳 步增 长。2016 年末， 本集 团资 产总 额 20.96 万 亿元 ，较 上年 增 加 2.61 万 亿元 ，增
幅14.25% ， 其 中客 户贷 款 总额 11.76 万亿 元 ， 较 上年 增加 1.27 万亿 元 ， 增 幅12.13% 。 负 债总 额19.37
万亿元 ， 较 上年 增 加2.47 万亿元 ， 增 幅 14.61% ， 其中 客户存 款总 额 15.40 万亿 元， 较 上年 增 加 1.73 9
万亿元 ，增 幅12.69% 。
核 心 财 务 指 标 表 现 良 好 。 积 极 消 化 五 次 降 息 、 利 率 市 场 化 等 因 素 影 响 ， 本 集 团 实 现 净 利 润
2,323.89 亿元 ，较 上年 增 长 1.53% 。手 续费 及佣金 净收 入 1,185.09 亿元 ，在 营业收 入中 的占 比较
上年提 升 0.83 个 百分 点。 平均资 产回 报 率 1.18% ， 加权平 均净 资产 收益 率 15.44% ， 净利 息收 益率
2.20% ，成 本收 入比 为27.49% ， 资本 充足 率14.94% ，均居 同业 领先 水平 。
2016 年 ，本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。荣 获《 欧洲货 币》 “2016
中国最 佳银 行” ， 《环 球金 融》 “2016 中国 最佳 消费 者 银行” 、 “2016 亚太 区最 佳 流动性 管理 银行 ” ， 《 机
构投资 者》 “人 民币 国际 化 服务钻 石奖 ” ， 《亚 洲银 行 家》 “ 中国 最佳 大型 零售 银 行奖 ” 及 中国 银行 业
协会“ 年度 最具 社会 责任 金融机 构奖 ” 。 本集 团在 英 国《银 行家 》2016 年“ 世 界银 行 1000 强 排名 ”
中，以 一级 资本 总额 继续 位列全 球 第2； 在美 国《 财富》2016 年 世界500 强 排名 第 22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基 金市 场处 、 证 券保 险 资产市 场处 、 理财
信托股 权市 场处 、QFII 托 管处、 养老 金托 管处、 清 算处、 核算 处、 跨 境托 管 运营处 、 监 督稽 核处 等
10 个 职能 处室 ，在 上海 设 有投资 托管 服务 上海 备份 中心， 共有 员 工 220 余 人 。自 2007 年起 ，托 管
部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并已 经成 为常 规化的 内控 工作 手 段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资产 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总行 信贷
二部 、 行 长办 公室 工作 ， 并在中 国建 设银 行河 北省 分行营 业部 、 总行 个人 银 行业务 部 、 总 行审 计部
担任领 导职 务 ， 长 期从 事 信贷业 务 、 个 人银 行业 务 和内部 审计 等工 作 ， 具 有 丰富的 客户 服务 和业 务
管理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银 行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并担 任副
行长， 长期 从事 信贷 业务 和集团 客户 业务 等工 作， 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管 业务 管
理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
原玎 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部 ， 长期从 事海 外机 构
及海外 业务 管理 、 境内 外 汇业务 管理 、 国外 金融 机 构客户 营销 拓展 等工 作 ， 具有丰 富的 客户 服务 和
业务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银 行 一直 秉持 “以 客户 为中 心”
的经营 理念 ， 不断 加强 风 险管理 和内 部控 制 ， 严 格 履行托 管人 的各 项职 责 ， 切实维 护资 产持 有人 的
合法权 益 ， 为 资产 委托 人 提供高 质量 的托 管服 务 。 经过多 年稳 步发 展 ， 中 国 建设银 行托 管资 产规 模 10
不断扩 大， 托 管业 务品 种 不断增 加， 已 形成 包括 证 券投资 基金、 社保 基金、 保险资 金 、 基 本养 老个
人账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在内 的 托管业 务体 系 ， 是 目前 国 内托管 业务 品种 最齐
全的商 业银 行之 一。 截 至 2017 年一 季度 末， 中国 建 设银行 已托 管 719 只证 券 投资基 金。 中国 建设
银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢 得了 业内的 高度 认同 。中 国建 设银行 连 续 11 年获得
《全 球托管人 》 、 《财 资》 、 《环 球金融》 “中国最佳托管银 行” 、 “中国最佳 次托管银 行” 、 “最佳托 管
专家——QFII ” 等奖 项， 并在 2016 年被 《环 球金 融 》评为 中国 市场 唯一 一家 “最佳 托管 银行 ” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本 行
内有关 管理 规定， 守法 经 营、 规范 运作、 严格 监察 ， 确保业 务的 稳健 运行 ， 保证基 金财 产的 安全 完
整，确 保有 关信 息的 真实 、准确 、完 整、 及时 ，保 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管业 务风
险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 资 产 托 管 业 务 部 配 备 了 专 职 内 控 合 规 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 合 规 工
作，具 有独 立行 使内 控合 规工作 职权 和能 力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善的 制度 控制 体系， 建立了 管理 制度、 控制 制 度、 岗位 职责 、 业
务操作 流程 ， 可以 保证 托 管业务 的规 范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从 业 资格 ； 业 务管 理严 格实
行复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放 、 使用 ， 账 户资 料
严格保 管， 制 约机 制严 格 有效； 业 务操 作区 专门 设 置， 封闭 管理， 实施 音像 监控 ； 业 务信 息由 专职
信息披 露人 负责 ，防 止泄 密；业 务实 现自 动化 操作 ，防止 人为 事故 的发 生， 技术系 统完 整、 独 立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自行 开发
的 “新一代 托管应用 监督子 系统” ，严格按 照现行法律 法规以及 基金合同 规定，对 基金管理 人运 作
基金的 投资 比例 、 投资 范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 。 在 日常 为基 金投 资 运作所 提供 的基 金清算
和核算 服务 环节 中 ， 对 基 金管理 人发 送的 投资 指令 、 基 金管 理人 对各 基金 费 用的提 取与 开支 情况 进
行检查 监督 。
（二） 监督 流程
1. 每 工 作 日 按 时 通 过 新 一 代 托 管 应 用 监 督 子 系 统 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 等 情 况 进 行 监 11
控， 如发 现投 资异 常情况 ， 向基金 管理 人进 行风 险提 示， 与基 金管 理人 进行情 况核实 ， 督促 其纠 正，
如有重 大异 常事 项及 时报 告中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况 ， 定 期编 写基 金投 资 运作监 督报 告 ， 对 各基 金 投资运 作的 合法 合
规性和 投资 独立 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
4. 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 ， 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举
证，并 及时 报告 中国 证监 会。
四、 相关服务机构
（一） 基金份 额销 售机 构
1、直 销机 构
（1） 直销 柜台
本公司 在上 海开 设直 销柜 台。
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道100 号上海 环球 金融 中 心58 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号 上海 环球 金融 中心58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
直销柜 台电 话：021-38505888-301 或302
直销柜 台传 真：021-50499663 、50988055
网 址：www.fsfund.com
（2） 直销e 网金
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 直销 e 网金 系 统办 理本基 金的 申购 、 赎回 、 转换 等 业务 ， 具体
交易细 则请 参阅 本公 司网 站公告 。网 上交 易网 址：www.fsfund.com 。
2 、代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
客户电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
12
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
客户电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
客户电 话：95599
公司网 址： www.95599.cn
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号中 国银 行总行 办公 大楼
客户电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
联系人 ：曹 榕
联系电 话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客户电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
联系人 ：邓 炯鹏
联系电 话：0755 －83198888
客户电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（7） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
13
客户电 话：95561 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：http://www.cib.com.cn
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
联系人 ：杨 成茜
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
客户电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
客户电 话：95541
公司网 址：www.cbhb.com.cn
（10） 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 农林下 路 83 号
办公地 址： 广东 省广 州市 农林下 路 83 号
客户电 话：800-830-8003 ；400-830-8003
公司网 址：www.gdb.com.cn
（11） 华夏 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客户电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（12） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
客户电 话：96098 ，40086-96098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（13） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
联系人 ：张 莉
14
联系电 话：021-38637673
传真：021-50979507
客户电 话：95511-3
公司网 址：bank.pingan.com
（14） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 中国 ?上 海市 中 山东一 路 12 号
联系人 ：高 天、 姚磊
联系电 话：021-61618888
传真：021 －63604196
客户电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（15） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号
客户电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
（16） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 楼
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558323
传真：0755-82558355
客户电 话：4008-001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（17） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451991
传真：022-28451958
客户电 话：4006515988
公司网 址： www.ewww.com.cn
（18） 长城 证券 股份 有限 公司
15
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
联系人 ：金 夏
联系电 话：021-62821733
客户电 话： 0755-33680000 、400 6666 888
公司网 址：www.cgws.com
（19） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
客户电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（20） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系电 话：010-61840688
传真：010-61840699
客户电 话：4000618518
公司网 址：https://danjuanapp.com/
（21） 德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
联系人 ：朱 磊
联系电 话：862168761616-8507
传真：862168767981
客户电 话：400-8888-128
公司网 址：www.tebon.com.cn
（22） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
16
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户电 话：95360
公司网 址：www.nesc.cn
（23） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
联系人 ：胡 月茹
联系电 话：021-63325888
传真：021-63326729
客户电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（24） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
传真：021-50498825
客户电 话：95531 ；400-8888-588
公司网 址：www.longone.com.cn
（25） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 东吴 证券 大厦
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客户电 话：95330
公司网 址：http://www.dwzq.com.cn
（26） 东兴 证券 股份 有限 公司
注 册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层
联系人 ：汤 漫川
17
联系电 话：010-66555316
传真：010-66555246
客户电 话：400-8888-993
公司网 址：www.dxzq.net.cn
（27） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
客户电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
（28） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021 －22169999
传真：021 －22169134
客户电 话：95525 、4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（29） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
联系人 ：黄 岚
客户电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（30） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
客户电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
（31） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
联系人 ：罗 春蓉 、 陈曦 、 康楠
18
联系电 话：010-65051166
传真：010-65058065
客户电 话：400-910-1166
（32） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
联系电 话：400-888-6628
客户电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
（33） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16 楼至 26 楼
联系人 ：周 杨
联系电 话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
客户电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（34） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 寿春 路 179 号
客户电 话：4008888777 或95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
（35） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 淮海 中 路98 号
联系人 ：李 笑鸣
联系电 话：021 －23219000
客户电 话：95553 、400 －8888 －001 或拨 打各 城市 营 业网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（36） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
联系人 ：陆 敏
19
联系电 话：021-20613600
传真：021-68596919
客户电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（37） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835879
传真：021-20835788
客户电 话：400-920-0022
公司网 址：www.licaike.com
（38） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
联系人 ：王 旭华
联系电 话：0471-4972343
客户电 话：400-196-6188
公司网 址：www.cnht.com.cn
（39） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
联系电 话：0551-65161666
传真：0551-65161600
客户电 话：95318 、400-809-6518 （全 国）
公司 网 址：www.hazq.com
（40） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
联系电 话：021-68777222
传真：021-68777822
20
客户电 话：400-820-9898 ，021-38929908
公司网 址：http://www.cnhbstock.com
（41） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
联系电 话：0591-96326
客户电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（42） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户电 话：95597
公司网 址： www.htsc.com.cn
（43） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
联系人 ：周 俊
联系电 话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户电 话：400-666-2288
公司网 址：www.jhzq.com.cn
（44） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7 层
联系人 ：文 雯
联系电 话：010-83363010
传真：010-83363099
客户电 话：400-166-1188
公司网 址：http://8.jrj.com.cn
21
（45） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层 401-15
联系人 ：赵 德赛
联系电 话：4000988511
传真：010-89188000
客户电 话：4000988511
公司网 址：http://kenterui.jd.com
（46） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
联系人 ：兰 敏
联系电 话：021-52822063
传真：021-52975270
客户电 话：4000-466-788
公司网 址：www.66zichan.com
（47） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
联系人 ：程 晨
联系电 话：021-20665952
传真：021-50783597
客户电 话：4008219031
公司网 址：www.lufunds.com
（48） 民生 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
传真：010-85127917
22
客户电 话：400-619-8888
公司网 址：www.mszq.com
（49） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号院5 号楼
客户电 话：4008895618
公司网 址：http://www.e5618.com
（50） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号C 栋 2 楼
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38609777
客户电 话：400 －821 －5399
公司网 址 ：www.noah-fund.com
（51） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
联系人 ：周 一涵
传真：0755-82435367
客户电 话：95511-8
公司网 址：www.stock.pingan.com
（52） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户电 话：400-666-1618 、95573
公司网 址：www.i618.com.cn
（53） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦7 楼
23
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦7 楼
联系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
（54） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33389888
传真：021-33388224
客户电 话：95523 或4008895523
公司网 址： www.swhysc.com
（55） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客户电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（56） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户电 话：4000-776-123
公司网 址：http://www.fund123.cn/
24
（57） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1810
联系人 ：鄢 萌莎
联系电 话：0755-33376922
客户电 话：4006-877-899
公司网 址：www.tenyuanfund.com
（58） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
联系人 ：杨 蕾
联系电 话：021-54509998
传真：021-64385308
客户电 话 ：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（59） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
联系人 ：董 一锋
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（60） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
联系电 话：021-51327185
传真：021-6888 2281
客户电 话：400-821-0203
（61） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
25
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部科 研 楼 5
层518 室
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部科 研 楼 5
层518 室
联系人 ：付 文红
联系电 话：010-62675979
传真：010-62675369
客户电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
（62） 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 9 号院1 号 楼信达 金融 中心
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081493
传真：010-63081344
客户电 话：400-800-8899 、95321
公司网 址：www.cindasc.com
（63） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
联系人 ：夏 中苏
联系电 话：0591-38281963
客户电 话：95562
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（64） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
联系人 ：宋 欣怡
联系电 话：010-52855713
传真：010-85894285
客户电 话：400-6099-200
公司网 址：www.yixinfund.com
26
（65） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户电 话：95551 、400-8888-888
公 司网 址：www.chinastock.com.cn
（66） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82943666
客户电 话：4008888111 、95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（67） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客户电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（68） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
联系人 ：陶 涛
联系电 话：010-68292745
传真：010-68292941
客户电 话：400-600-0030
公司网 址：www.bzfunds.com
（69） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
27
办公地 址： 山东 省济 南 市 市中区 经七 路 86 号
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
（70） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座第 04 层、18-21 层
联系人 ：张 鹏
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
（71） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
联系人 ：权 唐
联系电 话：400-889-5548
客户电 话：400-8888-108( 免长途 费) 、95587
公司网 址：www.csc108.com
（72） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层 1301-1305 室、14 层
联系人 ：洪 诚
联系电 话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
（73） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 北座 ）
28
联系人 ：顾 凌
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
客户电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（74） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
联系人 ：赵 艳青
联系电 话 ：0532-85023924
传真：0532-85022605
客户电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（75） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
传真：021-50372474
客户电 话：4006208888 或 各地营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.bocichina.com
（76） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
联系人 ：童 彩平
联系电 话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户电 话：400-678-8887
公司网 址：www.zlfund.cn
（77） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
联系人 ：李 孟军
29
联系电 话：020-89629066
传真：020-89629011
客户电 话：020-89629099
公司网 址：www.yingmi.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。
（二） 注册登 记机 构： 华宝 兴业 基金管 理有 限公 司（ 同上 ）
（三） 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕 红、 黎 明
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：曹 阳
五、 基金简介
基金 名称 ：华 宝兴 业 收 益增长 混合 型证 券投 资基 金
基金 类型 ： 契 约型 开放 式基金
六、 基金的投资
(一) 本基金 投资 目标 、理 念、 范围、 策略 、业 绩比 较基 准和风 险收 益特 征
30
1、投 资目 标
投资稳 定分 红和 有分 红潜 力的价 值被 低估 上市 公司 ， 以分享 该类 上市 公司 的 长期稳 定的 股息 收
入及资 本增 值。
2、投 资理 念
上市公 司经 营的 主要 目的 是为了 向投 资者 支付 红利 ，红利 是股 票投 资总 回报 的重要 组成 部分 。
投资稳 定分 红和 有分 红潜 力的价 值被 低估 的上 市公 司，可 以获 取长 期稳 定的 红利收 入及 资本 增 值 。
3、投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 主要包 括国 内依 法发 行 、 上市的 股票 、 债券
以及经 中国 证监 会批 准的 允许基 金投 资的 其他 金融 工具， 如 法律 法规 或监 管 机构以 后允 许基 金投 资
的其他 品种 ，基 金管 理人 在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围 。
4、投 资策 略
本基金 采取 积极 的资 产配 置策略 ，通 过公 司自 行开 发的数 量化 辅助 模型 ，结 合宏观 策略 研究 ，
对相关 资产 类别 的预 期收 益进行 动态 跟踪 ，决 定大 类资产 配置 比例 。
在正常 的市 场情 况下 ， 本基 金的投 资比 例范 围为： 股票 占基金 资产 净值 的30%－95%， 权证 占0 ％
－3％， 债券占 0% －70% ， 现金 或 者到 期日 在一 年内 的政府 债券 比例 在 5%以上。其中 投资 于稳 定分
红股票 的比 例不 低于 股票 资产 的 80% 。稳 定分 红指 过去三 年内 至少 两次 实施 现金红 利分 配。
（1 ） 股票 投资 策略
1） 定量分 析与 定性 分析 相结 合的策 略
a. 定 量选 股标 准
根据华宝兴 业股票估 值系 统，综合考 虑稳定分 红和 有分红潜力 的价值被 低估 上市公司的 价值指
标、成 长指 标和 盈利 指标 ，重点 投资 综合 排名 靠前 的股票 。
b. 定 性选 股标 准
针对稳定分 红类上市 公司 ，本基金重 点关注有 核心 竞争力、有 良好发展 前景 、管理层注 重投资
者的现 金回 报、 具有 长期 战略规 划、 不盲 目投 资的 上市公 司。
针对有 分红 潜力 的价 值被 低估上 市公 司， 重点 关注 处 于行业 周期 底部 区域 而被 低估的 上市 公司 ；
重置成 本已 经提 高 ， 账 面 资产未 反映 而被 低估 的上 市公司 ； 被市 场忽 略而 被 低估的 上市 公司 ； 具有
较大并 购价 值的 被低 估的 上市公 司 ； 相 对成 熟市 场被 低估的 上市 公司 ； 市场 前景 被低估 的上 市公 司 。
2） 行业配 置策 略
通过定量分 析与定性 分析 相结合策略 形成的组 合的 行业比例为 本基金的 基本 行业配置比 例，通 31
过对宏 观经 济 、 政 策尤 其 是产业 政策 的深 入分 析 ， 加大对 政策 扶持 、 发展 前 景良好 的行 业的 配置 比
例。
3)
定期 调整 策略
根据上市公 司过去三 年的 分红情况和 研究员的 分析 定期调整基 准池；根 据定 量分析和定 性分析
相结合 的策 略、 行业 配置 策略， 结合 公司 三级 股票 库定期 调整 投资 组合 。
(2) 债 券投 资策 略
本基金 将 通 过大 资产 配置 、 分类 资产 配置 和个 券选 择三个 层次 自上 而下 进行 债券投 资管 理， 以
实现稳 定收 益和 充分 流动 性的投 资目 标。
大资产 配置 主要 是通 过对 宏观经 济趋 势、 金 融货 币 政策和 利率 趋势 的判 断对 货币资 产和 债券 类
资产进 行选 择配 置， 同时 也在银 行间 市场 、交 易所 债券市 场进 行选 择配 置。
分类资 产配 置主 要通 过分 析债券 市场 变化 、 投资 人 行为 、 品 种间 相对 价值 变 化、 债券 供求 关系
变化和 信用 分析 进行 分类 品种配 置。 可 选择 配置 的 品种范 围有 国债、 金融 债 、 企业债、 央票 、 短期
融资券 。
品种选 择上 ， 主要 通过 利 率趋势 分析 、 投资 人偏 好 分析 、 对 收益 率曲 线形 态 变化的 预期 、 信用
评估 、 市 场收 益率 定价 、 流动性 分析 ， 筛选 出流 动 性良好 ， 成交 活跃 、 符 合 目标久 期 、 到 期收 益率
有优势 且信 用风 险较 低的 券种。
主要采 用的 投资 策略 包括 ：
1. 久期灵 活管 理 ： 在 对宏 观 经济趋 势 、 金 融货 币政 策 和利率 趋势 的判 断基 础上 ， 确 定债 券
组 合久 期目 标范 围， 在可接 受范 围内 可以 按照 市场实 际变 化灵 活管 理久 期长短 ，以 获取 市
场超额 收益 。
2. 曲线合 理定 价 ： 按 照市 场 各品种 实际 成交 情况 ， 得 出合理 收益 率曲 线 ， 使 用 该曲线 对备
选品种 进行 合理 定价 ，确 定其公 允价 格， 在此 基础 上筛选 出价 格低 于其 合理 价值的 品种 。
3. 曲线下 滑策 略 ： 对 收益 率 曲线形 态进 行分 析 ， 并 预 测其未 来形 态变 化 ， 选 择 收益率 曲线
段 上斜 率最 高区 间进 行下滑 操作 ，买 入曲 线上 端品种 ，等 待其 剩余 年期 缩短而 自然 形成 收
益率下 滑， 从而 得到 超额 下滑利 润 。
(3) 其 他品 种投 资策 略
本基金将根 据市场的 实际 情况及基金 的申购赎 回状 况，将部分 资产投资 于中 国证监会批 准的允
许基金 投资 的其 他金 融工 具， 包括 但不 限于 可转 换 债券 、 央 行票 据， 捕捉 市 场机会 ， 提高 基金 资产
的使用 效率 。 央 行票 据的 投资策 略见 债券 投资 策略 ，可转 换债 券 采 用自 上而 下的两 层次 配置 策略 ，
在对宏 观经 济 、 行 业分 析 的基础 上 ， 选 择有 成长 性 、 前 景看 好的 行业 进行 配 置。 最后 落实 到个 股分 32
析、 转债 具体 条款 分析、 股性、 债 性分 析上。 利用 转债的 债性 规避 股市 系统 性风险 和个 股风 险 、 追
求投资 组合 的安 全和 稳定 收益， 并利 用其 股性 在股 市上涨 中分 享到 行业 和公 司成长 带来 的收 益。
另外 ， 本 基金 具备 投资 权 证的条 件 。 本 基金 在权 证 投资中 将对 权证 标的 证券 的基本 面进 行研 究，
结合期 权定 价模 型和 我国 证券市 场的 交易 制度 估计 权证价 值 ， 主 要 考 虑运 用的 策略包 括 ： 杠 杆策 略、
价值挖 掘策 略、 获 利保 护 策略、 价 差策 略、 双 向权 证策略、 卖空 有保 护的 认 购权证 策略 、 买入 保护
性的认 沽权 证策 略等 。
5、业 绩比 较基 准
本基金 的股 票投 资部 分的 业绩比 较基 准采 用 上 证红 利指数 收益 率 ， 债 券投 资 部分的 业绩 比较 基
准采用 上证 国债 指数 收益 率。 本基 金定 位为 混合 型 基金 ， 根 据本 基金 的投 资 比例范 围 ， 本 基金 的业
绩比较 基准 为：65% 上证 红 利指数 收益 率+35% 上 证国 债指数 收益 率。
6、风 险－ 收益 特征
本基金 是混 合型 基金 ， 风 险高于 债券 基金 ， 低于 股 票型基 金 ， 属 于证 券投 资 基金中 的中 等风 险
品种。
(二) 投资程 序
1 、 投 资决 策委 员会 负责 投 资决策
投资决 策委 员会 定期 和不 定期 召 开会 议， 负责 就基 金重大 战略 和资 产配 置 做 出决策 。
2 、 量 化投 资部 负责 跟踪 数 量分析 模型
量化投 资部 实时 跟踪 数量 分析模 型， 定期 将股 票排 名结果 提交 给研 究部 和基 金经理 。
3 、 研 究部 负责 投资 研究 和 分析
宏观研 究人 员通 过研 究其 他 证券 公司 和基 金管 理公 司的报 告， 通 过走 访政 府 决策部 门和 研究 部
门， 研 究经 济形 势、 经济 政策 （ 货币 政策 、 财 政政 策、 区 域政 策、 产业 政策 等） 、 重大技 术发 明等 ，
撰写宏 观研 究报 告， 就基 金的股 票、 债券 、现 金比 例提出 建议 。
行业研 究人 员考 察 稳 定分 红和有 分红 潜 力 的价 值被 低估 上 市公 司的 核心 业务 竞争力、 经营 能 力
和公司 治理 结构 等， 预测 上市公 司未 来 2 －3 年 的 经营情 况， 选择 重点 上市 公司进 行调 研， 撰写 行
业和子 行业 研究 报告 及上 市公司 调研 报告 ，对 个股 买卖提 出具 体建 议。
4 、 基 金经 理小 组负 责投 资 执行
基金经 理小 组根 据宏 观经 济和行 业发 展 ， 结 合量 化 分析等 工具 对股 市做 出判 断， 提出 投资 组合
的资产 配置 比例 建议 ， 同时 结合 数量 分析 模型 的股 票排序 和 研 究员 的报 告 ， 形成投 资计 划提 交投 资
决策委 员会 ， 并 根据 投资 决策委 员会 的决 策， 具体 实施投 资计 划。
33
经投资 决策 委员 会和 总经 理审核 投资 组合 方案 后 ， 基金经 理向 交易 部下 达具 体的投 资指 令 ， 交
易员根 据投 资决 定书 执行 指令。
5 、 绩 效评 估
主要包 括四 项核 心功 能 ： 风格检 验 、 风 险评 估、 投 资绩效 的风 险调 整和 业绩 贡献 ， 由 绩效 评估
人员 利 用相 关工 具评 估。
6 、内 部控 制
内部控 制委 员会 、 督察 长 、 副 总经 理、 内控 审计 风 险管理 部负 责内 控制 度的 制定 ， 并 检查 执行
情况。
(三) 投资限 制与 禁止 行为
1、组 合限 制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通 过分 散投 资 降低基 金财 产的
非系统 性风 险， 保持 基金 组合良 好的 流动 性。 基金 的投资 组合 将遵 循 以 下限 制：
（1） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（2） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ；
（3 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 总 和 ， 其 市 值 不 超 过 该 证 券 的
10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（5） 本基 金股 票、 权证 、 债券 、 现金 的投 资比 例 范 围为 ： 股票 占基金 资产 净 值的 30% －95% ，
权证 占 0％－3 ％， 债券 占 0% －70% ， 现金 或者 到期 日在一 年内 的政 府债 券 占 5% 以上 ， 其中 投资 于
稳定分 红 股 票的 比例 不低 于股票 资产 的 80% ；
（6 ）基 金财产 参与股票 发行 申购，本 基金所 申报的金 额不超过 基金总 资产，本 基金所申 报的
股票数 量不 超过 拟发 行股 票公司 本次 发行 股票 的总 量；
（7） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额， 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ；
（8） 法律 法规 或中 国证 监 会对上 述比 例限 制另 有规 定的， 应从 其规 定。
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理 人之 外
的因素 致使 基金 投资 比例 不符合 上述(1) —(5) 项 规定 的投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个 交易 日
内进行 调整 。
基 金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个 月内 使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同的 有关 约
定。
2、禁 止行 为
34
本基金 禁止 从事 下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是法 律法 规另 有规 定的 除外；
（5 ）向 其基金 管理人、 基金 托管人出 资或者 买卖其基 金管理人 、基金 托管人发 行的股票 或者
债券；
（6 ）买 卖与其 基金管理 人、 基金托管 人有控 股关系的 股东或者 与其基 金管理人 、基金托 管人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 活动 。
(四) 基金的 融资
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 。
(五) 基金管 理人 代表 基金 行使 股东权 利的 原则 及方 法
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 上市 公司 的经 营管理 ；
2 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
3 、独 立行 使股 东权 利， 保 护基金 投资 人的 利益 ；
4 、 基 金管 理 人按 照有 关 规定 代 表基 金 出席 上 市公 司股 东 大会 ， 行使 股 东权 利， 履 行股 东 义
务。
（六） 基金 的投 资组 合报 告
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2017年3月31 日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,163,007,081.75 75.36
其中： 股票
1,163,007,081.75 75.36
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
200,000,000.00 12.96
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 - -
35
金融资 产
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
129,105,623.47 8.37
8 其他资 产
51,127,192.25 3.31
9 合计
1,543,239,897.47
100.00
2.
报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 16,307,425.00 1.06
B 采 矿业 - -
C 制造业 1,007,110,592.50 65.69
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
26,000,363.52 1.70
E 建筑业 212,432.50 0.01
F 批发和 零售 业 32,886,051.61 2.15
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 131,314.89 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 80,295,246.65 5.24
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 46,724.92 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,163,007,081.75 75.86
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 。
2. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002456 欧菲光 2,614,960 99,002,385.60 6.46
2 600584 长电科 技 5,172,859 97,663,577.92 6.37
3 603008 喜临门 3,970,419 80,520,097.32 5.25
4 002078 太阳纸 业 9,833,942 70,116,006.46 4.57
36
5 300095 华伍股 份 4,797,540 64,382,986.80 4.20
6 000651 格力电 器 1,826,715 57,906,865.50 3.78
7 600718 东软集 团 2,609,515 50,363,639.50 3.29
8 002191 劲嘉股 份 4,370,810 43,970,348.60 2.87
9 002345 潮宏基 3,207,965 35,319,694.65 2.30
10 300011 鼎汉技 术 1,814,026 34,829,299.20 2.27
4.
报 告期 末按 券种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.
报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6.
报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.
报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资股 指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 未投 资股 指期 货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 未投 资国 债期 货。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资国 债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 未投 资国 债期 货。
11 、投 资组 合报 告附 注
37
（1） 基金 管理 人没 有发 现 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 在报 告期 内被 监管部 门立 案调
查，也 没有 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚， 无证 券投 资决 策程 序需特 别说 明。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 735,013.74
2 应收证 券清 算款 50,091,583.34
3 应收股 利 -
4 应收利 息 94,557.23
5 应收申 购款 206,037.94
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 51,127,192.25
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
七、 基金的业绩
基金业 绩截 止日 为2017 年3 月31 日。 基金 过往 业 绩不代 表未 来表 现 ， 本 报 告中所 列数 据未 经
审计。
1、 净 值增 长率 与同 期比 较 基准收 益率 比较
阶段
净值增 长
率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2006/06/15-2006/12/31 46.17% 0.90% 38.78% 0.96% 7.39% -0.06%
2007/01/01-2007/12/31 167.63% 2.00% 89.90% 1.74% 77.73% 0.26%
2008/01/01-2008/12/31 -53.69% 2.62% -50.28% 2.08% -3.41% 0.54%
2009/01/01-2009/12/31 91.39% 1.70% 56.59% 1.40% 34.80% 0.30%
2010/01/01-2010/12/31 -6.40%
1.36% -13.74% 0.94% 7.34% 0.42%
38
阶段
净值增 长
率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2011/01/01-2011/12/31 -21.40% 0.98% -10.86% 0.76% -10.54% 0.22%
2012/01/01-2012/12/31 14.00% 1.07% 6.13% 0.74% 7.87% 0.33%
2013/01/01-2013/12/31 39.28% 1.68% -6.35% 1.00% 45.63% 0.68%
2014/01/01-2014/12/31 3.75% 1.58% 33.50% 0.75% -29.75% 0.83%
2015/01/01-2015/12/31 49.35% 2.48% 10.31% 1.71% 39.04% 0.77%
2016/01/01-2016/12/31 -8.71% 1.46% -3.37% 0.88% -5.34% 0.58%
2017/01/01-2017/03/31 3.12% 0.57% 4.48% 0.35% -1.36% 0.22%
2006/06/15-2017/03/31 490.72% 1.73% 133.17% 1.27% 357.55% 0.46%
2、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动的 比
较
华宝兴 业收 益增 长混 合型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2006 年6 月15 日至2017 年3 月31 日）
注： 按照 基金 合同 的约 定 ， 自 基金 成立 日期 的6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ， 截 至 2006 年 12 月 15
日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。
八、 基金份额的申购和赎 回
（一） 基金份 额申 购和 赎回 的场 所
39
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构。 具 体销 售 网点将 由基 金管 理
人在基 金份 额发 售公 告或 其他公 告中 列明 。 基金 管 理人可 以根 据情 况变 更或 增减代 销机 构 ， 并 予以
公告。
投 资 人 可 以 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金
的申购 与赎 回。 具体 办法 另行公 告。
（二） 申购与 赎回 的开 放日 及时 间
1、开 放日 及开 放时 间
投资 人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 具 体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深圳 证券 交易
所的正 常交 易日 的交 易时 间 。
基金合 同生 效后 ， 若出 现 新的证 券交 易市 场 、 证 券 交易所 时间 变更 或其 他特 殊情况 ， 基金 管理
人将视 情况 对前 述开 放日 及时间 进行 相应 的调 整并 公告。
2、申 购、 赎 回 开始 日 及 业 务办理 时间
本基金 自 2006 年 7 月 13 日起开 始办 理日 常申 购 业 务。
本基金 自 2006 年 9 月 5 日 起开始 办理 日常 赎回 业务 。
基金管 理人 不得 在 基 金合 同 约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎回或 者转 换 。 投
资人在 基金 合同 约定 之外 的日期 和时 间提 出申 购 、 赎回或 者转 换申 请的 ， 其 基金份 额申 购 、 赎 回价
格为下 次办 理基 金份 额申 购、赎 回时 间所 在开 放日 的价格 。
（三） 申购与 赎回 的原 则
1 、“未 知价” 原则，即 基金 的申购与 赎回价 格以受理 申请当日 收市后 计算的基 金份额净 值为
基准进 行计 算；
2、基 金采 用金 额申 购和 份 额赎回 的方 式， 即申 购以 金额申 请， 赎回 以份 额申 请；
3 、基金 份额持 有人在赎 回基 金份额时 ，基金 管理人按 先进先出 的原则 ，即对该 基金份额 持有
人在该 销售 机构 的基 金份 额进行 处理 时 ， 申 （认 ） 购确认 日期 在先 的基 金份 额先赎 回 ， 申 （认 ） 购
确认日 期在 后的 基金 份额 后赎回 ，以 确定 所适 用的 赎回费 率；
4 、当日 的申购 与赎回申 请可 以在当日 交易时 间结束前 撤销，在 当日的 交易时间 结束后不 得撤
销；
5 、基金 管理人 在不损害 基金 份额持有 人权益 的情况下 可更改上 述原则 ，但最迟 应在新的 原则
实施 前3 个 工作 日予 以公 告。
（四） 申购与 赎回 的程 序
1 、申 购和 赎回 的申 请
40
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ，在 开放 日的 交易时 间内 提出 申购 或赎 回的申 请。
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金， 投 资人 在 提交赎 回申 请时 须
持有足 够的 基金 份额 余额 ，否则 所提 交的 申购 、赎 回申请 无效 而不 予成 交。
2 、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 收到 申购 和赎 回申 请的当 日作 为申 购或 赎回 申请日(T 日) ，并
在 T+1 日 内对 该交 易的 有 效性进 行确 认。T 日 提交 的有效 申请 ，投 资人 可 在 T+2 日 到销 售网 点柜 台
或以销 售机 构规 定的 其他 方式查 询申 请的 确认 情况 。
3 、申 购和 赎回 的款 项支 付
申购采 用全 额交 款方 式 ， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 。 若 申购 不成 功或
无效， 基金 管理 人或 基金 管理人 指定 的代 销机 构将 投资人 已缴 付的 申购 款项 本金退 还给 投资 人。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将 在 T ＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。 在发 生巨 额赎
回时， 赎回 款项 的支 付办 法按基 金合 同有 关规 定处 理。
（五） 申购与 赎回 的数 额限 制
1 、申 请申 购基 金的 金额
通过代 销网 点和 直 销 e 网 金申购 本基 金单 笔最 低金 额为 10 元 人民 币 （ 含申 购 费） 。 通过 直销 柜
台首次 申购 的最 低金 额 为 10 万 元人 民币 （含 申购 费 ） ， 追 加申 购最 低金 额为 100 元 人民 币 （ 含申 购
费） 。 已 有 认购 本基 金 记 录 的投资 人 不 受首 次申 购最 低金额 的限 制 ， 但 受追 加 申购最 低金 额的 限制 。
代销网 点和 直 销 e 网 金的 投资人 欲转 入直 销柜 台进 行交易 要受 直销 柜台 最低 金额的 限制 。 基 金
管理人 可根 据市 场情 况， 调整首 次申 购的 最低 金额 。
投资人 可多 次申 购， 对单 个投资 人累 计持 有份 额不 设上限 限制 。 法 律法 规、 中国证 监会 另有 规
定的除 外。
2 、申 请赎 回基 金的 份额
投资人 可将 其全 部或 部分 基金份 额赎 回 。 本 基金 按 照份额 进行 赎回 ， 申请 赎 回份额 精确 到小 数
点后两 位， 单笔 赎回 份额 不得低 于 10 份。 基金 持 有人赎 回时 或赎 回后 在销 售机构 （网 点） 保留 的
基金份 额余 额不 足 10 份 的 ，在赎 回时 需一 次全 部赎 回。
3、 基 金管 理人 可以 规定 投 资人每 个交 易账 户的 最低 基金份 额余 额
基金管 理人 可以 根据 市场 情况 ， 在 法律 法规 允许 的 情况下 ， 调整 上述 规定 申 购金额 和赎 回份 额
的数量 限制 。基 金管 理人 必须在 调整 前 3 个工 作日 在至少 一种 指定 媒体 上刊 登公告 。
（六） 申购和 赎回 的价 格、 费用 及其用 途
1、申 购费 和赎 回费
41
（1 ）投 资人在 一天之内 如果 有多笔申 购，适 用费率按 单笔分别 计算。 本基金的 申购费率 表如
下：
申购金 额 申购费 率
500 万 （含 ）以 上 每笔 1000 元
大于等 于 200 万 ，小 于 500 万 0.5%
大于等 于 100 万 ，小 于 200 万 1.0%
大于等 于 50 万 ，小 于100 万 1.2%
50 万 以下 1.5%
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于市 场推 广、 销 售、 注 册登 记等 各 项费用 ， 不 列入 基
金财产 。
（2） 赎回 费随 基金 持有 时 间的增 加而 递减 ，费 率如 下：
持有时 间 费率
两年以 内（ 含两 年） 0.5%
两年－ 三年 （含 三年 ） 0.3%
三年以 上 0%
本基金 的赎 回费 用由 赎回 人承担 ， 其中25% 的部 分 归入基 金财 产 ， 其 余部 分 用于支 付注 册登 记
费等相 关手 续费 。
2、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1 ） 申购 份额 的计 算
本基金 将采 用外 扣法 计算 申购费 用及 申购 份额 。其 中，
净申购 金额 ＝申 购金 额/[1+ 申购 费率]
申购费 用 ＝ 申购 金额 - 净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
申购费用、 净 申 购 金额 的 计算 按 四舍 五入 方法 ， 保 留 到小 数点 后两 位 。 申 购 份额的 计算 结果 保
留小数 点后 两位 ，两 位以 后舍去 ，舍 去部 分所 代表 的资产 归基 金财 产所 有。
（2 ） 赎回 金额 的计 算
本基金 的赎 回金 额为 赎回 总额扣 减赎 回费 用。 其中 ，
赎回价 格＝ 赎回 日基 金份 额净值
赎回总 额= 赎 回份 额× 赎回 价格
42
赎回费 用= 赎 回总 额× 赎回 费率
赎回金 额= 赎 回总 额－ 赎回 费用
赎回总 额为 按实 际确 认的 有效赎 回份 额乘 以申 请当 日基金 份额 净值 的金 额， 赎 回金额 为赎 回总
额扣除 相应 的费 用 。 赎 回 总额 、 赎 回金 额的 计算 按 四舍五 入方 法 ， 保 留到 小 数点后 两位 ， 由此 误差
产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担 。
3、T 日的 基金份 额净 值在 当日收 市后 计算 ，并 在 T+1 日公告 ，计 算公 式为 计 算日基 金资 产净
值除以 计算 日发 行在 外的 基金份 额总 额 。 遇 特殊 情 况， 经中 国证 监会 同意 ， 可以适 当延 迟计 算或 公
告。
4 、本基 金份额 净值的计 算， 保留到小 数点后 四位，小 数点后第 五位四 舍五入 ， 由此产生 的误
差在基 金财产 中 列支 。
5 、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式 ， 基 金管 理 人最迟 应于 新的
费率或 收费 方式 实施 日 前 3 个工 作日 前在 至少 一种 指定媒 体公 告。
九、基金的费用
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以 在基 金财 产中 列支 的 其 他费用 。
2 、上述 基金费 用由基金 管理 人在法律 规定的 范围内按 照公允的 市场价 格确定， 法律法规 另有
规定时 从其 规定 。
3、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 1.5%
43
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人， 若遇 法定 节 假
日、休 息日 或不 可抗 力， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.25%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 托管人， 若遇 法定 节 假
日、休 息日 或不 可抗 力， 支付日 期顺 延。
（3） 上 述 “1、 基金 费用 的种类 ” 中 （3） 到 （8） 项费用 由基 金托 管人 根据 其他有 关法 规及 相
应协议 的规 定， 按费 用支 出金额 支付 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
4、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。 基金 募集 期间 所 发生的 信息 披露 费 、 律
师费和 会计 师费 以及 其他 费用不 从基 金财 产中 支付 。
5、基金管理人和基金托管 人可根据基金发展情况调 整基金管理费率和基金托 管费率。降低基
金管理 费率 和基 金托 管费 率， 无须 召开 基金 份额 持 有人大 会 ， 但 应报 中国 证 监会批 准 。 基 金管 理人
必须最 迟于 新的 费率 实施 日前 3 个工 作日 在至 少一 种指定 媒体 上刊 登公 告。
(二)与 基金 销售 有关 的费 用
本基金 的申 购费 、 赎 回费 的费率 水平 、 计 算公 式、 收取方 式和 使用 方 式 请详 见本基金 招 募说 明
书 “八、 基金份 额的申购、 赎回、非 交易过户 与转托 管”中的 “（六） 申购和赎 回的价格 、费 用
及用途 ” 中 的相 关规 定。
本基金 与其 他基 金间 的转 换费的 费率 水平 和计 算方 式请详 见本 基金 招募 说明 书 “ 九、 与基 金 管
理人管 理的 其他 基金 转换 ”一章 中的 相关 规定 。
44
十 、 《招募说明书》 更新 部分的说明
根 据《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》( 以下简称《 基金法》)、《 公开募 集 证 券投资基 金运
作管理 办法 》(以 下简 称 《 运作办 法》) 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》( 以下 简称 《 销售 办法 》)、
《证 券投资基 金信息披 露管理 办法》(以下简 称《信息披 露办法》)及其 他有关规定,华宝 兴业基 金
管理有 限公 司对 《华 宝兴 业 收益 增长 混合 型证 券投 资基金 招募 说明 书 》 作如 下更新 ：
1、 “ 三、 基金 管理 人” 更新了 基金 管理 人的 相关 情况。
2、 “ 四、 基金 托管 人” 更新了 基金 托管 人的 相关 情况。
3、 “ 五、 相关 服务 机构 ”更新 了代 销机 构的 相关 信息。
4、
“九 、与 基金 管理 人 管理的 其他 基金 转换 ”更 新了办 理转 换业 务的 销售 机构和 本基 金与
其他基 金转 换的 相关 内容 。
5、 “ 十、 基金 的投 资” 更新了 截 至 2017 年3 月31 日的 基金 的投 资组 合报 告。
6、 “ 十一 、基 金的 业绩 ”更新 了截 至 2017 年3 月31 日的 基金 业绩 数据 。
7、 “ 二十 三、 对基 金份 额持有 人的 服务 ”更 新了 本基金 办理 定期 定额 投资 计划的 办理 场 所 。
8、 “ 二十 四、 其他 应披 露事项 ”对 本报 告期 内的 相关公 告作 了信 息披 露。
上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 基金《 招募 说明 书》 后面 所载之 详细 资料 一并 阅读 。
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
2017 年 7 月 26 日
