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前海开源沪港深核心驱动灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书
（更新）摘要
（2017 年 第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 建设银行 股份有 限公司
截 止日：2017 年6 月 13 日
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重要提 示
本基金 经 2016 年 11 月 8 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]2571 号文
注册募 集， 基金 合同 已 于2016 年 12 月 13 日 正式 生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股 指期 货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险及 其他 风险
等。 本基 金为 混合 型基 金 ， 属 于中 高风 险收 益的 投 资品种 ， 其预 期风 险和 预 期收益 水平 高于
货币型 基金 、 债券 型基 金 ， 低 于股 票型 基金 。 本 基 金若投 资港 股通 标的 股票 ， 需 承担 汇率 风
险以及 境外 市场 的风 险。
基金的 过往 业 绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的“买 者自负” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 6 月 13
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为2017 年 3 月 31 日（ 未经 审计） 。
招募说明书（更新）摘要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ：胥 阿南
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股权 结构 ： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25% ， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任中国 人民 银 行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公 司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 招募说明书（更新）摘要
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王宏远 先生 ， 联 席董 事长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
朱永强 先生， 执行 董事 长 ， 硕士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑
工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信 息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司 董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
Mr Yan Charles Wang （ 王 岩先生 ） ， 董事 ，学 士学 位 ，国籍 ：加 拿大 。从 1993 年起，
曾任职 加拿 大美 林证 券， 美国 Clemente Capital 董 事、大 中国 区主 管， 美国 纽约州 立养 老
金另类投 资部主管 ，美国 磐石基金 大中国区 主管、 董事总经 理，美国 橡树资 本中国区 主管 、
董事总 经理 ， 长安 街资 本 合伙人 ， 现任 美国 米尔 斯 坦中国 总裁 。 曾是 美国 机 构有限 投资 者协
会（ILPA ） 创始 会员 ，中 国风险 协会 （CVCA ） 顾问 。现任 前海 开源 基金 管理 有限公司 董事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本 科 学 历， 国籍 ： 中 国 。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国籍 ： 中 国 。 著 名经 济学 家、 国际金 融 战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问 ，曾 任中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥女 士，独 立董事 ， 博士，教 授，博 士生导 师 ，中国注 册会计 师（非 执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
MrShujie Yao （姚树 洁先 生） ，独立 董事，教 授，国 籍：英国 。英国诺 丁汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大招募说明书（更新）摘要
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学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任 长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席 ， 经济学 硕士 ， 经 济师 ， 国 籍 ： 中国 。 曾 任民 政部 外事 处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监 ， 前 海开 源基 金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
张学玲 女士 ，监 事， 会计 师，国 籍： 中国 。历 任武 汉大学 财务 部副 部长 。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监 事， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，招募说明书（更新）摘要
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华夏证 券总 裁助 理 ， 开 源 证券董 事长 、 总经 理， 现 任开源 证券 董事 、 前海 开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级 经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生， 督察 长， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国 。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
丁骏先 生 ， 经 济学 博士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任中 国建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外 币
交易员 、 经济 师， 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高级 经 理， 长盛 基金 管
理有限 公司 行业 研究 员 、 机构理 财部 组合 经理 助理 ， 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 前海 开源 新经 济灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理 、 前 海 开源恒 泽保 本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 前 海 开源祥 和债 券型
证券投资 基金基金 经理、 前海开源 沪港深核 心驱动 灵活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、
前海开 源沪 港深 乐享 生活 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。 丁骏 先生 具 备基金 从业 资
格 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联 席投 资 总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总 监
侯燕琳 、刘 静、 丁骏 ，执 行投资 总监 曲扬 、徐 立平 、薛小 波、 邱杰 、王 霞、 谢屹。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
招募说明书（更新）摘要
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银 行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年 10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，
于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。
资产负 债稳 步增 长 。 2016 年末 ， 中 国建 设银 行资 产总 额20.96 万 亿元 ， 较上 年增 加 2.61
万亿元 ， 增 幅14.25% ， 其 中 客户贷 款总 额11.76 万 亿 元， 较 上年 增加1.27 万 亿 元， 增 幅12.13% 。
负债总 额 19.37 万亿 元， 较上年 增加 2.47 万亿 元， 增幅 14.61% ，其 中客 户存 款总额 15.40
万亿元 ，较 上年 增 加1.73 万亿元 ，增 幅12.69% 。
核心财 务指 标表 现良 好。 积极消 化五 次降 息、 利 率 市场化 等因 素影 响， 中 国 建设银 行实
现净利 润2,323.89 亿元 ， 较上年 增 长 1.53% 。 手续 费 及佣金 净收 入 1,185.09 亿 元， 在 营业
收入中 的占 比较 上年 提 升 0.83 个百 分点 。平 均资 产 回报 率 1.18% ，加 权平 均 净资产 收益 率
15.44% ，净 利息 收益 率 2.20% ， 成本 收入 比 为 27.49% ，资 本充 足 率 14.94% ， 均居同 业领 先
水平。
2016 年 ，中 国建 设银 行先 后获得 国内 外知 名机 构授 予的 100 余项 重要 奖项 。 荣获《 欧
洲货币 》 “2016 中国 最佳 银行” ， 《环 球金 融》 “2016 中国最 佳消 费者 银行 ” 、 “2016 亚 太区 最
佳流动 性管 理银 行” ， 《 机 构投资 者》 “人 民币 国际 化 服务钻 石奖 ” ， 《亚 洲银 行 家》 “ 中国 最佳招募说明书（更新）摘要
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大型零售 银行奖” 及中国 银行业协 会“年度 最具社 会责任金 融机构奖 ” 。中国 建设银行 在 英
国《银 行家 》2016 年“ 世 界银 行 1000 强排 名” 中， 以一级 资本 总额 继续 位列 全球 第 2 ；在
美国《 财富 》2016 年世 界500 强 排名 第 22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权市场 处、QFII 托管处 、养老金 托管处 、清算处 、核算处 、跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ， 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年 起， 托管 部连 续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
2 、主 要人 员情 况
赵观甫 ， 资产 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部 、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅， 资 产托 管业 务部 副 总经理， 曾就 职于 中国 建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营业部 并
担任副 行长 ， 长期 从事 信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作 ， 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲， 资产 托管 业务 部 副总经 理， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎， 资 产托 管业 务部 副 总经理， 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事海
外机构 及海 外业 务管 理 、 境内外 汇业 务管 理 、 国 外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年 一季 度 末，中 国建 设
银行已 托 管719 只证 券投 资基金 。 中国 建设 银行 专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平 ， 赢 得
了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《财 资》 、 《 环球金 融》 “ 中
国最佳托 管银行” 、 “中国 最佳次托 管银行” 、 “最佳 托管专家 ——QFII ”等 奖 项，并在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。 招募说明书（更新）摘要
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（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规 章
和行内 有关 管理 规定 ， 守 法经营 、 规范 运作 、 严格 监察 ， 确 保业 务的 稳健 运 行， 保证 基金 财
产的安 全完 整 ， 确保 有关 信息的 真实 、 准 确、 完整、 及时， 保护 基金 份额 持有 人的合 法 权 益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理 ， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《基 金法 》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “新一代 托管应 用监督子 系统” ， 严格按照 现行法律 法规以及 基金合 同规定， 对 基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督 。 在 日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1）每工 作日按 时通过 新 一代托管 应用监 督子系 统 ，对各基 金投资 运作比 例 控制等情
况进行 监控 ， 如发 现投 资 异常情 况 ， 向 基金 管理 人 进行风 险提 示 ， 与 基金 管 理人进 行情 况核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）根据 基金投 资运作 监 督情况， 定期编 写基金 投 资运作监 督报告 ，对各 基 金投资运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。 招募说明书（更新）摘要
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（4）通过 技术或非 技术手 段发现基 金涉嫌违 规交易 ，电话或 书面要求 基金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。 招募说明书（更新）摘要
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
联系人 ：胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务 电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、其 他销 售 机 构：
代码 代销机构 销售机构信息
1 福建海 峡银 行股 份有 限公 司
福建海 峡银 行股 份有 限公 司
公司地 址： 福州 市台 江区 江滨中 大 道 358 号福 建
海峡银 行
法人代 表： 苏素 华
联系人 ：黄 钰雯
电话：0591-87332762
传真：0591-87330926
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2 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西
路 1218 号1 幢202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：徐 昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电 话：4000-766-123
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北京格 上富 信投 资顾 问限 公司
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法定代 表人 ：李 悦章 招募说明书（更新）摘要
12
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上海万 得投 资顾 问有 限公 司
地址： 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
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5 扬州国 信嘉 利投 资理 财有 限公司
扬州国 信嘉 利投 资理 财有 限公司
地址： 广陵 产业 园创 业 路7 号
法定代 表人 ：王 浩
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6 中衍期 货有 限公 司
中衍期 货有 限公 司
地址 ： 北 京市 朝阳 区东 四 环中 路 82 号金 长安 大厦
B 座 7 层
法人代 表： 马宏 波
客服电 话：4006881117
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7 中国银 河证 券股 份有 限公 司
中国银 河证 券股 份有 限公 司
地址 ： 北 京市 西城 区金 融 大街 35 号 国际 企业 大厦
C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
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传真：(010)66568990
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8 西南证 券股 份有 限公 司
西南证 券股 份有 限公 司
地址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
客服电 话： 95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深 南大 道 7006 号 万科 富春 东 方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利 招募说明书（更新）摘要
13
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖 海
经办律 师： 廖海 、刘 佳
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）审计基金资产 的 会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 郭 红霞
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招募说明书（更新）摘要
14
四 、基 金名称
前海开 源沪 港深 核心 驱动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作方 式
开放式 招募说明书（更新）摘要
15
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 在深 入研 究的 基础 上， 精 选沪 港深 市场 中与 驱 动中国 经济 增长 核心 动力 相关的 投
资机会 ，在 严格 控制 投资 风险的 前提 下， 力求 获得 长期稳 定的 投资 回报 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 内 地与 香港 股票 市 场交易 互联 互通
机制试点允许买卖的 规定 范围内的香港联合交 易所 上市的股票（以下简 称“ 港股通标的股
票” ） 、 债 券 （ 包括 国债 、 央行 票据、 金融 债券、 企业债 券、 公司 债券、 中 期票据 、 短 期融
资券 、 超 短期 融资 券、 次 级债券 、 政府 支持 机构 债 、 政 府支 持债 券、 地方 政 府债 、 可 转换 债
券、 可交 换债 券等 ） 、 资 产支持 证券 、 债券 回购 、 银行存 款 （包 括协 议存 款 、 定 期存 款及 其
他银行 存款 ） 、 货 币市 场 工具 、 权 证、 股指 期货 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的
其他金 融工 具( 但须 符合 中 国证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% （其 中投 资于国 内
依法发 行上 市的 股票 的比 例占基 金资 产 的0-95% ， 投 资于港 股通 标的 股票 的比 例占基 金资 产
的 0-95% ）， 投资 于核 心 驱动相 关证 券的 比例 不低 于非现 金基 金资 产的 80% 。本基 金每 个交
易日日终 ，在扣除 股指期 货合约需 缴纳的交 易保证 金后，应 当保持不 低于基 金资产净 值 5%
的现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估， 制 定本基 金在 沪
深A 股 、港 股、 债券 、现 金等大 类资 产之 间的 配置 比例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵招募说明书（更新）摘要
16
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中
的比例 。
2、股 票投 资策 略
（1） 核心 驱动 的定 义
本基金 所指 的核 心驱 动 ， 是指在 当前 中国 经济 发展 形势下 ， 驱动 中国 经济 健 康快速 发展
的核心 动力 因素 。本 基金 将围绕 这些 核心 动力 因素 精选对 应的 行业 及个 股进 行投资 。
具体地 ，驱 动中 国经 济健 康快速 发展 的核 心动 力因 素包括 四个 方面 。
第一，科 技创新驱 动的前 沿产业。 十三五规 划中明 确提出创 新是引领 发展的 第一动力 ，
而促进 科技 创新 是创 新的 核心举 措 。 据 此， 具有 高 成长性 、 政策 扶持 和技 术 含量高 的科 技型
企业将 在国 内市 场打 开发 展空间 并最 终立 足于 国际 和国内 市场 ， 促进 中国 经 济发展 。 而这 些
领域涉 及的 行业 包括 但不 限于电 子、 通信 、计 算机 、生物 医药 等行 业。
第二 ， 需 求升 级驱 动的 新 兴消费 。 以绿 色 、 便 捷、 时尚 、 品 质为 特征 的新 型 消费能 够有
效促进 我国 经济 发展 转型 ， 这 些新 型消 费如 手机 游 戏、 网络 剧、 美容 整形 、 在 线教育 及体 育
健身等 也将 迎来 高速 增长 。 这 些消 费升 级型 行业 由 于其较 高的 景气 度 ， 在 股 市表现 中往 往排
名居前 ，相 对大 盘享 有一 定的估 值溢 价。 这些 行业 包括但 不限 于文 化传 媒等 。
第三 ， 去 产能 驱动 的周 期 龙头 。 十 三五 规划 中同 样 也提出 改革 是发 展的 强大 动力 ， 而 着
力推进 供给 侧结 构性 改革 及推动 传统 产业 改造 升级 是改革 发展 的重 要措 施 。 随 着供给 侧结 构
性改革 的深 入 ， 中 国经 济 结构将 逐步 优化 。 采掘 、 钢铁 、 建 材 、 有 色等 周期 行业内 的龙 头企
业必将 在去 产能 过程 中获 得整合 优势 ， 并 在去 产能 重 构市场 供需 结构 后获 得新 的盈利 增长 空
间。
第四 ， 产 业整 合驱 动的 并 购重组 。 推动 传统 产业 改 造升级 ， 鼓励 企业 并购 ， 形成以 大企
业集团 为核 心 ， 集 中度 高 、 分 工细 化、 协作 高效 的 产业组 织形 态 ， 将 促使 大 量并购 转型 升级
的企业 从中 获得 新的 增长 动力 ， 这 些企 业也 将驱 动 中国经 济健 康快 速发 展 。 这些产 业不 仅存
在于TMT 等 快速 成长 的高 景气产 业， 更存 在于 房地 产 等景气 下行 而急 于谋 求转 型的传 统 产 业 。
本基金通过 围 绕 这 些 驱 动中 国 经 济 健 康 发 展 的 核 心动 力 因 素 精 选 对 应 的 行 业及 个 股 进
行投资 ，为 投资 者获 取超 额收益 。
核心驱 动的 范畴 会随 着中 国经济 结构 调整 优化 的进 程不断 变化 ， 基 金管 理人 将 持续跟 踪
相关行 业最 新技 术及 商业 模式的 发展 变化 ， 发现 不 断涌现 的投 资机 会 ， 对 该 范畴进 行动 态调
整。
（2） 个股 投资 策略
在个股选 择上，除 了筛选 出与驱动 中国经济 健康发 展核心动 力因素相 关的上 市公司外 ，
本基金 还将 结合 上市 公司 所处行 业特 点 ， 综 合考 虑 公司质 地和 业绩 弹性 等因 素， 寻找 基本 面
健康 、 业 绩向 上弹 性较 大 、 估 值有 优势 的公 司进 行 投资 。 在 公司 质地 方面 ， 选择治 理结 构优
良、 竞争 优势 强 、 管 理水 平高 、 资 产负 债表 健康 的 公司 ； 在 业绩 弹性 方面 ， 重点考 虑盈 利能招募说明书（更新）摘要
17
力相对产 能利用率 、价格 、成本弹 性较大的 公司； 在估值方 面，综合 考虑市 净率、市 销率 、
EV/EBITDA 、 重置价值 、市 盈率等估值 指标， 选择估 值具有较好 安全边 际的公 司。通过对 备
选公司 以上 方面 的分 析 ， 本基金 将优 选出 具有 综合 优势的 股票 构建 投资 组合 ， 并 根据 行业 趋
势、估 值水 平等 因素 进行 动态调 整。
（3） 香港 联合 交易 所上 市 的股票 投资 策略
本基金 可通 过内 地与 香港 股票市 场交 易互 联互 通机 制投资 于香 港股 票市 场， 不 使用合 格
境内机 构投 资者(QDII)境外 投资 额度 进行 境外 投资 。 本基金 将精 选核 心驱 动主 题相关 行业 的
公司 ， 并 优先 将基 本面 健 康、 业绩 向上 弹性 较大 、 具有估 值优 势的 港股 纳入 本基金 的股 票投
资组合 。
3、债 券投 资策 略
本基金 主要 基于 流动 性管 理需求 投资 于债 券 。 本 基 金将结 合宏 观经 济变 化趋 势、 货币 政
策及不 同债 券品 种的 收益 率水平 、 流动 性和 信用 风 险等因 素 ， 运 用久 期调 整 、 凸 度挖 掘、 信
用分析 、 波动 性交 易、 回 购套利 等策 略 ， 权 衡到 期 收益率 与市 场流 动性 ， 精 选个券 并构 建和
调整债 券组 合， 在追 求债 券资产 投资 收益 的同 时兼 顾流动 性和 安全 性。
4、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金 投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ； 利用 权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借用 必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 ， 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动 性 风险 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，招募说明书（更新）摘要
18
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 ，交由 交易部 执
行。 设计 和调 整投 资组 合 需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回 净 现金流 量 ； 基 金
合同的 投资 限制 和比 例限 制； 研究 员的 投资 建议 ； 基金经 理的 独立 判断 ； 绩 效与风 险评 估小
组的建 议等 。
（4） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（5）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（6）风险 控制委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指数 收益 率×60% ＋恒 生指 数收 益率 ×20%+ 中证 全
债指数 收益 率×20% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
恒生指 数是 由恒 生指 数服 务有限 公司 编制 ， 以 香港 股 票市场 中的 50 家上 市股 票为成 份
股样本 ， 以其 发行 量为 权 数的加 权平 均股 价指 数 ， 是反映 香港 股市 价幅 趋势 最有影 响的 一种
股价指 数。 本基 金选 择该 指数来 衡量 港股 投资 部分 的绩效 。
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业招募说明书（更新）摘要
19
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金 的基准 为沪 深 300 指 数收 益率×60%
＋恒生 指数 收益 率×20%+ 中证全 债指 数收 益率 ×20% ， 该基 准能 客观 衡量 本基 金 的投资 绩效 。
如果本 基金 业 绩 比较 基准 停止发 布或 更改 名称 ， 或 者今后 法律 法规 发生 变化 ， 或 者有 更
权威的 、 更能 为市 场普 遍 接受的 业绩 比较 基准 推出 ， 或 者是 市场 上出 现更 加 适合用 于本 基金
的业绩 基准 的指 数时 ， 本 基 金管理 人协 商基 金托 管人 后可以 在报 中国 证监 会备 案以后 变更 业
绩比较 基准 并及 时公 告， 但不需 要召 集基 金份 额持 有人大 会。
（ 六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、 债券 型基 金 ， 低 于股 票型 基金 。 本 基 金如果 投资 港股 通标 的股 票， 需承 担汇 率
风险以 及境 外市 场的 风险 。
（ 七）投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0-95% （ 其 中投资 于国 内依 法发 行上 市的股 票
的比例 占基 金资 产的 0-95% ，投 资于 港股 通标 的股 票 的比例 占基 金资 产的 0-95% ）， 投资 于
核心驱 动相 关证 券的 比例 不低于 非现 金基 金资 产 的80%；
（2） 本基 金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 （ 同一 家公 司 在境内 和香 港同 时上 市 的A+H 股 合并
计算） ，其 市值 不超 过基 金资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（10）本基金 持有的同 一( 指同一信用级 别)资产支 持 证券的比例， 不得超过 该 资产支持
证券规 模 的10 ％； 招募说明书（更新）摘要
20
（11）本基金 管理人管 理 的全部基金投 资于同一 原 始权益人的各 类资产支 持 证券，不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有 资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13）基金财 产参与股 票 发行申购，本 基金所申 报 的金额不超过 本基金的 总 资产，本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14）本基金 进入全国 银 行间同业市场 进行债券 回 购的资金余额 不得超过 基 金资产净值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15）本基金 投资流通 受 限证券，基金 管理人应 事 先根据中国证 监会相关 规 定，与基金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16）本基金 投资单只中 期票据的额度 不得超过其 发行总额度 的 10%， 并且 不得超过 基
金资产 净值 的10% ；
（17） 当本 基金 持有 股 指 期货时 ，遵 循以 下中 国证 监会规 定的 投资 限制 ：
1 ）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期 货合约价值不得超过基金 资产净值的
10% ；
2 ） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入期 货合 约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超 过
基金资 产净 值 的95% ； 其中 ， 有 价证 券指 股票 、 债券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等；
3 ） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出期 货合 约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值
的20% ；
4 ） 本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ；
5 ） 本基 金在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平仓 ） 的股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（18） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管理人运 用基金财 产 投资证券衍生 品种的， 应 当根据风险管 理的原则 ， 并制定严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金在开始 进行股指 期 货投资之前， 应与基金 托 管人就股指期 货清算、 估 值、交割等招募说明书（更新）摘要
21
事宜另 行具 体协 商。
除上述（12） 项外，因 证 券、期货市场 波动、证 券 发行人合并、 基金规模 变 动等基金管
理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ，基 金管 理人 应当在 10 个交
易日内 进行 调整 ，但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个 月内 使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定 。 在 上述 期间 内 ， 本 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。
法律法规或监 管部门取 消 或变更上述限 制，如 适 用 于本基金，则 本基金投 资 不再受相关
限制或 以变 更后 的规 定为 准，但 须提 前公 告， 不需 要经基 金份 额持 有人 大会 审议。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 本 基金 可不 受上 述规 定 的限制 ， 或
以变更 后的 规定 为准 ，但 须提前 公告 ，不 需要 经基 金份额 持有 人大 会审 议。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益； 招募说明书（更新）摘要
22
4、基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ，保 护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 3 月 31 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 318,086,342.06 79.04
其中： 股票
318,086,342.06 79.04
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
84,004,249.53 20.87
8 其他资 产
341,826.78 0.08
9 合计
402,432,418.37 100.00
注：权 益投 资中 通过 沪港 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为 314,087,039.06 元，占 资产 净
值比 例78.22% 。
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供应业
- - 招募说明书（更新）摘要
23
E 建筑业 3,999,303.00 1.00
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,999,303.00 1.00
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
原材料 19,580,004.26 4.88
工业 62,009,393.56 15.44
非日常 生活 消费 品 4,225,880.40 1.05
医疗保 健 15,591,012.86 3.88
金融 105,809,777.42 26.35
信息技 术 103,178,900.53 25.69
公用事 业 3,692,070.03 0.92
合计 314,087,039.06 78.22
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 0005 汇丰控 股 566,000 31,807,562.56 7.92
2 0700 腾讯控 股 141,100 27,909,525.25 6.95 招募说明书（更新）摘要
24
3 3899 中集安 瑞科 6,248,000 27,068,930.17 6.74
4 2018 瑞声科 技 306,000 24,707,817.15 6.15
5 2382 舜宇光 学科 技 430,000 21,683,382.96 5.40
6 0011 恒生银 行 135,300 18,930,594.75 4.71
7 1072 东方电 气 2,589,400 16,873,510.75 4.20
8 1888 建滔积 层板 1,850,000 16,555,507.92 4.12
9 1336 新华保 险 497,400 16,338,709.60 4.07
10 1800 中国交 通建 设 1,605,000 15,616,936.33 3.89
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和 损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚 的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。 招募说明书（更新）摘要
25
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 210,394.13
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 113,561.08
4 应收利 息 17,871.57
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 341,826.78
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募说明书（更新）摘要
26
八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源沪 港深 核心 驱动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016.12.13-2016.12.31
0.37% 0.13% -2.17% 0.45% 2.54% -0.32%
2017.1.1-2017.3.31
11.42% 0.60% 4.33% 0.39% 7.09% 0.21%
2016.12.13-2017.3.31
11.83% 0.55% 2.06% 0.41% 9.77% 0.14%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×60 % ＋ 恒生 指数 收益 率 ×20%+ 中证 全
债指数 收益 率 × 20% 。
招募说明书（更新）摘要
27
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券、 期货 账户 开户 费 用、账 户维 护费 用；
9、因 投资 相关 规定 范围 内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票而 产生 的各 项合 理费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类 ” 中 第 3－10 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的招募说明书（更新）摘要
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损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募说明书（更新）摘要
29
十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况 。
（二）2016 年 12 月13 日至 2017 年6 月13 日 披露 的公告 ：
2017-05-25 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 中衍 期货 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-05-23 前 海 开源 沪 港深 核 心驱 动灵 活 配置 混合型 证 券投 资基 金 主要 投资市 场 节假 日暂
停申购 、赎 回、 转换 及定 期定额 投资 业务 的公 告
2017-05-11 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下部分 基 金 增加 扬 州国 信 嘉利为 代 销 机构 及
开通定 投和 转换 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告
2017-05-06 关 于 前海 开 源基 金 管理 有限 公 司旗 下沪港 深 基金 在直 销 柜台 及电子 直 销交 易系
统调整 转换 业务 金额 限制 的公告
2017-05-04 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加蚂 蚁 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-05-04 关 于 前海 开 源沪 港 深核 心驱 动 灵活 配置混 合 型证 券投 资 基金 增加海 峡 银行 为代
销机构 并开 通定 投和 转换 业务及 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2017-05-02 前 海 开源 沪 港深 核 心驱 动灵 活 配置 混合型 证 券投 资基 金 主要 投资市 场 节假 日暂
停申购 、赎 回、 转换 及定 期定额 投资 业务 的公 告
2017-04-21 前海开 源沪 港 深核心 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年第 1 季度 报告
2017-04-17 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加格 上 富信 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-04-12 前 海 开源 沪 港深 核 心驱 动灵 活 配置 混合型 证 券投 资基 金 主要 投资市 场 节假 日暂
停申购 、赎 回、 转换 及定 期定额 投资 业务 的公 告
2017-04-11 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 旗 下部分 基 金 增加 万 得投 顾 为代销 机 构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-03-29 前海开 源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加西 南 证券 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-03-28 前 海 开源 沪 港深 核 心驱 动灵 活 配置 混合型 证 券投 资基 金 主要 投资市 场 节假 日暂
停申购 、赎 回、 转换 及定 期定额 投资 业务 的公 告 招募说明书（更新）摘要
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2017-02-24 前海开 源基 金 管理有 限公 司关 于开 源证 券费率 调整 的公 告
2017-02-23 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 开 放式 基金 参 加蚂 蚁基金 申 购补 差费
率优惠 活动 的公 告
2017-01-23 前 海 开源 沪 港深 核 心驱 动灵 活 配置 混合型 证 券投 资基 金 主要 投资市 场 节假 日暂
停申购 、赎 回、 转换 及定 期定额 投资 业务 的公 告
2017-01-03 前海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2016 年 度最 后一 个交 易日 基 金资产 净值 、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告
2016-12-23 前海开 源沪 港 深核心 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 圣诞 节假 期暂停 申购 、 赎
回、转 换及 定期 定额 投资 业务的 公告
2016-12-15 前海开 源沪 港 深核心 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 开放 日常 申购、 赎回、 转
换及定 投业 务的 公告
2016-12-14 前海开 源沪 港 深核心 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告
十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中国证 监会 准予 注册 前 海开源 沪 港深核心 驱动灵 活配置混 合型证券 投资基 金 募集 的
文件
2、 《前 海开 源 沪 港深 核心 驱动灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 基 金合 同》
3、 《前 海开 源 沪 港深 核心 驱动灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ， 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ， 对 本基 金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4、对 “基 金的 募集 ”相 关 信息进 行了 更新 。
5、对 “基 金合 同的 生效 ” 相关信 息进 行了 更新 。
6、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
7、 在 “基 金的 投资 ” 部分 ， 增 加了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “基 金的 业绩 ” 相关 信 息 。
8、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
9、在“风 险揭示” 部分， 增加了“ 本法律文 件风险 收益特征 表述与销 售机构 基金风 险
评价可 能不 一致 的风 险” 。
10、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二○一七年 七 月二十 七 日
