上证180 等权重交易型开放式指数证券投资
基金 2017 年 第 2 号更新招募说明书摘要
重 要提 示
(一) 上证 180 等权重交易型 开放式指数 证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人依照《中华
人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《 公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下
简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息
披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《 上证 180 等权重交易型开放式指数证 券投资基金基金
合同》 (以下简称 “基金合同 ” ) 及其他有关规定募集, 并经中 国证监会 2012 年 1 月 21 日证 监 许可 【2012】
103 号文核准募集 ,本基金 基 金合同 于 2012 年 6 月 12 日正式 生效。
(二) 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,
并经中国证监会核准 ,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险,投资人 认购、申购基金时应认真阅读本招募说明书。
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。
(五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和 基金合同 的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和 义务,应详细查阅基金合同。
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金
一定盈利,也不保证最低收益。
(七) 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金
份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。 投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购 和/
或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中 出现的
各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括 但不限于:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特
有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和
投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险。 本基金为股票型基金,具有较高风
险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合基金。 本基金为指
数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场
相似的风险收益特征 。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
(八)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 6 月 12 日,有关财
务数据和净值表现截止日为 2017 年3 月31 日。本更新招募 说明书中财务数据未经审计。
基 金管 理人 :景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 :中 国银 行股 份有 限公 司 上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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一 、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名
称 :景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 :深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第 1 座21 层
设立日 期:2003 年6 月 12 日
法定代 表人 :杨 光裕
注册资 本:1.3 亿元 人民 币
批准设 立文 号: 证监 基金 字[2003 ]76 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第 1 座 21 层
电
话:0755-82370388
客户服 务电 话:400 8888 606
传
真:0755-22381339
联系人 :杨 皞阳
股东名 称及 出资 比例 :
序号 股东名 称 出资比 例
1 长城证 券股 份有 限公 司 49%
2 景顺资 产管 理有 限公 司 49%
3 开滦( 集团 )有 限责 任公 司 1%
4 大连实 德集 团有 限公 司 1%
合计 100%
( 二) 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
杨光裕 先生 , 董事 长 , 工 商管理 硕士 。 曾担 任江 西 财经大 学教 师 , 江 西省 审 计厅办 公室
主任 , 海 南汇 通国 际信 托 投资公 司总 会计 师 , 长 城 证券股 份有 限公 司副 总裁 , 长 城基 金管 理
有限公 司董 事长 ,兼 任长 城嘉信 资产 管理 有限 公司 董事长 。2016 年 7 月加 入 本公司 ,任 职
公司董 事长 。
罗德城 先生 , 董事 , 工 商 管理硕 士 。 曾 任大 通银 行 信用分 析师 、 花旗 银行 投 资管理 部副上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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总裁、Capital House 亚 洲分公 司的 董事 总经 理。1992 至 1996 年间 出任 香港 投资基 金公 会
管理委 员会 成员 , 并 于 1996 至1997 年间 担任 公会 主 席。1997 至 2000 年 间, 担 任香港 联交
所委员 会成 员 , 并 在1997 至2001 年 间担 任香 港证 监 会顾问 委员 会成 员 。 现 任 景顺集 团亚 太
区首席 执行 官。
黄海洲 先生 ,董 事, 工商 管理硕 士。1992 年 9 月 起 ,历任 招商 银行 股份 有限 公司深 圳
蛇口支行 会计、工 程管理 部员工、 人力资源 部干部 ,新江南 投资公司 副总经 理。2005 年 5
月起担 任长 城证 券副 总经 理,现 任长 城证 券副 总经 理、党 委委 员。
许义明 先生 , 董事 , 总经 理, 金融 工 程 学硕 士 。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台
湾及伦 敦分 行财 资部 , 汇 丰银行 中国 区财 资部 ; 也 曾担任 台湾 景顺 证券 投资 信托股 份有 限公
司董事 兼总 经理 、香 港景 顺资产 管理 有限 公司 大中 华区业 务拓 展总 监等 职务 。2009 年 3 月
加入本 公司 ,任 职公 司董 事兼总 经理 。
伍同明先生 ,独立 董事, 文学学士(1972 年毕业) 。香港会计 师公会 会员(HKICPA)、
英国特许 公认会计 师(ACCA ) 、香港执 业会计 师(CPA ) 、加拿大 公认管 理会计师 (CMA) 。 拥
有超过 二十 年以 上的 会计 、 审核 、 管 治税 务的 专业 经验及 知识 ,1972-1977 受 训于国 际知 名
会计 师 楼“ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。现 为“ 伍同 明会计 师行 ”所 有者 。
靳庆军 先生 , 独立 董事 , 法学硕 士 。 曾 担任 中信 律 师事务 所涉 外专 职律 师 , 在香港 马士
打律师 行 、 英 国律 师行C1yde & Co. 从事 律师 工作 ,1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所 , 担
任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。
李晓西 先生 , 独立 董事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现 任北 京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任 , 教 授 、 博 士生 导师 ; 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师 ; 教 育
部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
李翔先 生 , 监 事, 高级 管 理人员 工商 管理 硕士 。 曾 任长城 证券 股份 有限 公司 人事部 副总
经理 、 人 事监 察部 总经 理 、 营 业部 总经 理 、 公 司营 销总监 、 营销 管理 部总 经 理。 现任 长城 证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员。
郭慧娜 女士 , 监事 , 管 理 理学硕 士 。 曾 任伦 敦安 永 会计师 事务 所核 数师 , 历 任景顺 投资
管理有 限公 司项 目主 管 、 业务发 展部 副经 理 、 企 业 发展部 经理 、 亚太 区监 察 总监 。 现 任景 顺
投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。
邵媛媛 女士 , 监事 , 管 理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 (信 德) 会计 师事 务 所、 福建 兴
业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 基金 事务 部总 监。 上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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杨波先 生 , 监 事, 工商 管 理硕士 。 曾任 职于 长城 证 券经纪 业务 管理 部 。 现 任 景顺长 城基
金管理 有限 公司 交易 管理 部总监 。
3、高 级管 理人 员
杨光裕 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。
许义明 先生 ,总 经理 ,简 历同上 。
周伟达 先生 , 副总 经理 , 工商管 理硕 士 。 曾 担任 联 博香港 有限 公司 分析 员 、 中国研 究总
监兼上 海代 表处 首席 代表 、 亚 洲 (除 日本 外) 增长 型股票 投资 负责 人 、 高 级 副总裁 , 友邦 保
险有限 公司 上海 分公 司资 产管理 中心 副总 裁 。 2014 年 4 月 加入 本公 司 , 任 职公 司副总 经 理 。
毛从容女 士,副总 经理, 经济学硕 士。曾先 后任职 于交通银 行深圳市 分行国 际业务部 ,
长城证 券金 融研 究所 高级 分析师 、债 券小 组组 长。2003 年 3 月 加入 本公 司, 现任公 司副 总
经理。
康乐先 生 , 副 总经 理, 经 济学硕 士 。 曾 先后 担任 中 国人寿 资产 管理 有限 公司 研究部 研究
员、组合 管理部投 资经理 、国际业 务部投资 经理, 景顺投资 管理有限 公司市 场销售部 经理 、
北京代 表处 首席 代表 ,中 国国际 金融 有限 公司 销售 交易部 副总 经理 。2011 年 7 月 加入 本 公
司,现 任公 司副 总经 理。
刘奇伟 先生 , 副总 经理 , 工商管 理硕 士 。 曾 担任 上 海国际 信托 投资 公司 实业 部高级 项目
经理, 长盛 基金 监察 稽核 部副总 经理 、上 海分 公司 总经理 。2005 年 1 月加 入 本公 司 ,现 任
公司副 总经 理。
吴建军先 生,副总 经理, 经济学硕 士。曾任 海南汇 通国际信 托投资公 司证券 部副经理 ,
长城证 券股 份有 限公 司机 构管理 部总 经理 、公 司总 裁助理 。2003 年 3 月加 入 本公司 ,现 任
公司副 总经 理。
刘焕喜 先生 , 副总 经理 , 投资与 金融 系博 士 。 历 任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武汉 大
学成人 教育 学院 讲师 , 《 证 券时报 》 社编 辑记 者, 长城 证券研 发中 心研 究员 、 总 裁办副 主任 、
行政部 副总 经理 。2003 年3 月加 入本 公司 ,现 任公 司副总 经理 。
杨皞阳 先生 , 督察 长, 法 学硕士 。 历任 黑龙 江省 大 庆市红 岗区 人民 法院 助理 审判员 , 南
方基金 管理 有限 公司 监察 稽核部 监察 稽核 经理 、监 察稽核 高级 经理 、总 监助 理。2008 年 10
月加入 本公 司, 现任 公司 督察长 。
4、本 基金 现任 基金 经理 简 历
本公司 采用 团队 投资 方式 , 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 , 争 取 良好投 资业
绩。本 基金 现任 基金 经理 如下: 上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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徐喻军 先生 ,理 学硕 士。 曾担任 安信 证券 风险 管理 部风险 管理 专员 。2012 年 3 月加入
本公司 ,担 任量 化 及 ETF 投资 部 ETF 专员 职务 ;自 2014 年 4 月 起担 任基 金经 理。具 有 7 年
证券、 基金 行业 从业 经验 。
5、本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间
无。
6、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况
本基金现任 基金经 理徐喻 军先生兼任 景顺长 城上证 180 等权 重交易 型开放式 指数证 券
投资基 金联 接基 金 、 景 顺 长城沪 深 300 等 权重 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 景顺 长城 中
证500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 景顺 长城 中 证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金
联接基 金 、 景 顺长 城公 司治 理混合 型证 券投 资基 金 、 景 顺长城 支柱 产业 混合 型证 券投资 基金 、
景顺长 城研 究精 选股 票型 证券投 资基 金、 景顺 长城 中 证 500 行业 中性 低波 动指 数型证 券投 资
基金和 景顺 长城 领先 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金经 理 。
7、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间
基金经 理姓名 管理时 间
江科宏 2012 年 6 月12 日—2014 年 4 月 18 日
徐喻军 2014 年4 月19 日— 至今
8、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理 、 分 管投 资的 副总经 理 、 各 投资 总监 、 研 究总监 、
基金经 理代 表等 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下:
许义明 先生 ,总 经理 ;
周伟达 先生 ,副 总经 理;
毛从容 女士 ,副 总经 理;
余广先 生, 股票 投资 部投 资总监 ;
陈文鹏 先生 ,固 定收 益部 投资总 监;
黎海威 先生 ,量 化及ETF 投资部 投资 总监 ;
刘彦春 先生 ,研 究部 总监 ;
杨鹏先 生, 股票 投资 部投 资副总 监兼 基金 经理 。
9、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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二 、 基金 托管 人
(一) 基本 情况
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “ 中 国银 行 ” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 :田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民
传真: (010 )66594942
中国银 行客 服电 话:95566
(二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年, 现有 员工 110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富 的银行 、
证券 、 基 金 、 信 托从 业经 验, 且具 有海 外工 作 、 学 习或培 训经 历 ,60 %以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 ( 一对 多、 一对 一 ) 、 社保 基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类 机 构、 券商
资产管 理计 划 、 信 托计 划 、 企 业年 金、 银行 理财 产 品、 股权 基金 、 私 募基 金 、 资 金托 管等 门
类齐全 、 产品 丰富 的托 管 业务体系 。 在 国 内 , 中 国 银行首 家 开 展绩 效评 估 、 风险分析 等 增值
服务, 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ,是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。
(三) 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2017 年 3 月 31 日, 中国银 行已 托 管 576 只证 券投资 基金 ,其 中境 内基 金 541 只,
QDII 基金 35 只, 覆盖 了 股票型 、 债券 型、 混合 型 、 货 币型 、 指 数型 等多 种 类型的 基金 , 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
(四) 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 , 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 , 坚 持 “规 范运 作、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中国 银行 托管业 务部 风 险上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007 年起, 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。
先 后获 得基于 “SAS70”、“ AAF01/06”“ ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”等 国际 主流 内控 审阅 准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。 2017 年 , 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 , 内控 措施 严 密, 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
(五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 , 基金 托管 人发 现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规 和其 他 有关规 定 , 或 者
违反基 金合 同约 定的 , 应 当拒绝 执行 , 及时 通知 基 金管理 人 , 并 及时 向国 务 院证券 监督 管理
机构报 告 。 基 金托 管人 如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投 资 指令 违反法 律 、 行 政
法规 和其他有 关规定, 或者违 反基金合 同约定的, 应当及 时通知基 金管理人 ,并及 时向国 务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
三 、相 关服 务机 构
(一) 基金 份额 销售 机构
1、 申 购赎 回代 理券 商( 简 称“一 级交 易商 ” )
(1 ) 长城 证券 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :李 春芳
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
客户服 务热 线:0755-33680000 、400 6666 888
网址:www.cgws.com
(2 ) 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼 上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
客户服 务电 话: 95575
网址:www.gf.com.cn
(3 ) 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :邓颜
电话:010-66568292
传真:010-66568990
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(4 ) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021- 38670161
客户服 务电 话: 95521
网址:www.gtja.com
(5 ) 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 :王 常青
联系人 :魏明
电话: (010 )85130588
传真: (010 )65182261
客户服 务电 话: 4008888108
网址:www.csc108.com
(6 ) 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅 上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系人 :曹 晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服 务电 话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
(7 ) 招商 证券 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 : 黄 婵君
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
客户服 务电 话:400-8888-111 ,95565
网址:www.newone.com.cn
(8 ) 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 福州 市湖东 路 268 号
法定代 表人 :兰 荣
联系人 :柯 延超
联系电 话:0591-38507950
传真:0591-38507538
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(9 ) 光大 证券 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛峰
联系人 :刘 晨、 李芳 芳
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服 务电 话:95525 、4008888788 、10108998
网址:www.ebscn.com
(10 )海 通证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市淮海 中 路 98 号
法定代 表人 :王 开国
联系人 :李 笑鸣
电话:021-23219000 上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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传真:021-23219100
客服电 话:95553
网址:www.htsec.com
(11 ) 平安 证券 有限 责任 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法人代 表: 谢永 林
联系人 : 周 一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客户服 务电 话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(12 )华 福证 券有 限责 任 公司
注册( 办公 )地 址: 福州 市五四 路 157 号新 天地 大 厦 7 、8 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :张 腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服 务电 话:96326 ( 福建省 外请 加 拨 0591 )
网址:www.hfzq.com.cn
(13 )中 信证 券股 份有 限 公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场( 二期 )北 座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 : 侯 艳红
电话:010 -60838995
传真:010 -60833739
客服电 话:95548
网址: www.cs.ecitic.com
(14 )长 江证 券股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证 券 大厦
法定代 表人 : 杨 泽柱
联系人 : 奚 博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900 上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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客户服 务电 话:95579 或 4008-888-999
网址:www.95579.com
(15 ) 东 方证 券股 份有 限 公司
法定代 表人 :潘 鑫军
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
联系人 :胡 月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326729
客户服 务热 线:95503
公司网 站:http://www.dfzq.com.cn
(16 ) 中 信证 券( 山东 ) 有限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 20 层(266061 )
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 20 层(266061 )
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 : 孙 秋月
联系电 话:0532-85022026
传真:0532-85022605
客户服 务电 话 :95548
网址:www.citicssd.com
2、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3、 基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规, 变更 、 增 减销 售 本基金 的代 理机 构, 并及 时公告 。
(二) 注册 登记 机构
名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 :周明
联系人 :刘 永卫
联系电 话:021-58872625
(三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称: 上海 市通 力律 师事 务所
住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼 上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 : 俞 卫锋
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律 师: 吕红 、安冬
联系人 :安 冬
(四) 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
经办注 册会 计师 :单 峰、 朱宏宇
四 、 基金 的名 称
上证 180 等 权重 交易 型开 放式指 数 证 券投 资基金
五 、 基金的类型
交易型 开放 式指 数 证 券投 资基金
六 、 基金的投资 目标
紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。 上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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七、基金的投资 方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股 、 备 选成 份股 。 在建仓 完成 后 , 本 基金 投 资于标 的指
数成份股、 备选成份股的资产比例不 低于基金资产净值 的 95% ,为更好地 实现投资目标 ,
本基金可 少量投资 于新股 (包括中 小板、创 业板及 其他经中 国证监会 核准上 市的股票) 、 债
券、 权证 及中 国证 监会 允 许基金 投资 的其 他金 融工 具, 但需 符合 法律 法规 或 监管机 构的 相关
规定, 该部 分资 产比 例不 高于基 金资 产净 值 的 5%。
本基金 还可 以投 资于 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 。
八 、 基 金 的 投 资策 略
1、股 票资 产指 数化 投资 策 略
本基金 以上证 180 等 权重 指数为 标的 指数 , 采用 完 全复制 法 , 即 以完 全按 照 标的指 数成
份股组 成及 其权 重构 建基 金股票 投资 组合 为原 则 , 进行被 动式 指数 化投 资 。 股票在 投资 组合
中的权 重原 则上 根 据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整 。 在 因 特殊情 况 (如 成
份股停 牌 、 流 动性 不足 、 法规法 律限 制等 ) 导致 无 法获得 足够 数量 的股 票时 , 本 基金 可以 根
据市场 情况 , 结合 经验 判 断, 综合 考虑 相关 性、 估 值、 流动 性等 因素 挑选 标 的指数 中其 他成
份股或备 选成份股 进行替 代(同行 业股票优 先考虑) ,以期在 规定的风 险承受 限度之内 , 尽
量缩小 跟踪 误差 。 本 基金 力争使 日均 跟踪 偏离 度的 绝对值 不超 过 0.2% ,年 跟 踪误差 不超 过
2% 。
2、债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 , 将 投 资于国 债 、 金 融债 等期 限 在一年 期 以
内 的债 券 , 债 券投 资的 目 的是保 证基 金资 产流 动性 , 有 效利 用基 金资 产, 提 高基金 资产 的投
资收益 。
3、权 证 投 资策 略
本基金 在权 证投 资中 将对 权证标 的证 券的 基本 面进 行研究 , 结 合期 权定 价模 型 和我国 证
券市场 的交 易制 度估 计权 证价值 , 主要 考虑 运用 的 策略包 括 : 杠 杆策 略、 价 值挖掘 策略 、 获
利保护 策略 、 价差 策略 、 双向权 证策 略 、 卖 空有 保 护的认 购权 证策 略 、 买 入 保护性 的认 沽权
证策略 等。 上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金 业绩 比较 基准= 上证 180 等权 重指 数。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权 , 或 标的 指数 由 其他指 数替
代、 或 由于 指数 编制 方法 的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为标 的指 数不 宜继续 作为 跟
踪标的 , 或证 券市 场有 其 他代表 性更 强 、 更 适合 投 资的指 数推 出时 , 本基 金 管理人 可以 依据
维护投 资者 合法 权益 的原 则, 在履 行适 当程 序后 变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基
金名称 。 若变 更标 的指 数 对基金 投资 范围 和投 资策 略无实 质性 影响 ( 包括 但 不限于 指数 编制
单位变更 、指数更 名等事 项) ,则无 需召开 基金份额 持有人大 会,基金 管理人 应与基金 托 管
人协商 一致 后, 报中 国证 监会备 案并 及时 公告 。
十、基金的 风 险收 益 特 征
本基金 为股 票型 基金 , 具 有较高 风险 、 较高 预期 收 益的特 征 , 其 风险 和预 期 收益均 高于
货币市 场基 金 、 债 券型 基 金和混 合基 金 。 本 基金 为 指数型 基金 , 主要 采用 完 全复制 法跟 踪标
的指数 的表 现, 具有 与标 的指数 、以 及标 的指 数所 代表的 股票 市场 相似 的风 险收益 特征 。
十一、 基 金 投 资组 合 报 告
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ,并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定 , 已 经复 核 了本投 资组 合报 告 , 保 证 复核内 容不
存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或者 重大 遗漏 。 财务 数 据截 至 2017 年 3 月 31 日 , 本 报告 中所 列
财务数 据未 经审 计。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%)
1 权益投 资 84,587,044.69 98.19
其中: 股票 84,587,044.69 98.19
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 89,000.00 0.10 上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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其中: 债券 89,000.00 0.10
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,467,098.33 1.70
8 其他资 产 1,709.00 0.00
9 合计 86,144,852.02 100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报 告期 末指数 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
代
码
行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 443,642.40 0.52
B 采矿业 4,709,409.23 5.49
C 制造业 27,288,753.85 31.81
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和
供应业
3,380,808.44 3.94
E 建筑业 5,075,004.69 5.92
F 批发和 零售 业 4,025,290.31 4.69
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,801,170.71 5.60
H 住宿和 餐饮 业 438,976.00 0.51
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
4,207,339.88 4.90
J 金融业 16,306,608.05 19.01
K 房地产 业 11,076,690.67 12.91
L 租赁和 商务 服务 业 473,616.00 0.55
M 科学研 究和 技术 服务 业 415,105.20 0.48
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 236,721.78 0.28
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 418,788.48 0.49
S 综合 1,289,119.00 1.50
合计 84,587,044.69 98.61
上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
2.3 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 ( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 601155 新城控 股 40,000 615,200.00 0.72
2 600068 葛洲坝 51,600 607,332.00 0.71
3 600519 贵州茅 台 1,566 605,039.76 0.71
4 601800 中国交 建 33,273 595,919.43 0.69
5 600827 百联股 份 36,772 594,235.52 0.69
6 600703 三安光 电 36,491 583,491.09 0.68
7 600466 蓝光发 展 58,200 569,778.00 0.66
8 600528 中铁二 局 35,200 566,368.00 0.66
9 600196 复星医 药 19,802 558,812.44 0.65
10 600031 三一重 工 77,452 557,654.40 0.65
3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 ( %)
1 国家债 券 - - 上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) 89,000.00 0.10
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 89,000.00 0.10
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 113011 光大转 债 890 89,000.00 0.10
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。
10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11. 投 资组 合报告 附注
11.1
本报告期内未出现基金投 资的前十名证券的发行主 体被监管部门立案调查或 者在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,495.90 上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 213.10
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,709.00
11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
11.5.1 报 告 期 末指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
流通受 限情 况说
明
1 600466 蓝光发 展 569,778.00 0.66 重大事 项停 牌
11.5.2 报 告 期 末积 极投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一
定盈利 。 基金 的过 往业 绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险 , 投 资者 在作 出 投资决 策前 应仔
细阅读 本基 金的 招募 说明 书。基 金业 绩数 据截 至 2017 年 3 月 31 日。
1、 基 金份 额净 值增 长率 及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2012 年 6 月 12 日
-2012 年 12 月 31 日
0.20% 1.26% -6.05% 1.34% 6.25% -0.08%
2013 年 -3.19% 1.37% -3.38% 1.39% 0.19% -0.02%
2014 年 50.62% 1.17% 52.11% 1.19% -1.49% -0.02%
2015 年 1 月 1 日
-2015 年 12 月 31 日
13.89% 2.61% 15.98% 2.65% -2.09% -0.04%
2016 年 1 月 1 日
-2016 年 12 月 31 日
-13.10% 1.59% -13.54% 1.60% 0.44% -0.01%
2017 年 1 月 1 日
-2017 年 3 月 31 日
3.25% 0.52% 3.35% 0.53% -0.10% -0.01%
2012 年 6 月 12 日
-2017 年 3 月 31 日
49.30% 1.68% 43.10% 1.71% 6.20% -0.03%
2、 自基金 合同生 效以来基 金累计净 值增长率 变动及 其与同期 业绩比较 基准收 益率变动 的 比
较
注: 本基 金的 资产 配置 比 例为 : 在 建仓 完成 后, 本 基金投 资于 标的 指数 成份 股、 备选 成
份股的 资产 比例 不低 于基 金资产 净值 的95% , 为 更好 地实现 投资 目标 , 本基 金 可少量 投资 于上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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新股(包 括中小板 、创业 板及其他 经中国证 监会核 准上市的 股票) 、 债券、权 证及中国 证 监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 , 但需 符合 法律 法 规或监 管机 构的 相关 规定 , 该 部分 资产 比
例不高 于基 金资 产净 值 的 5%。 本基 金的 建仓 期为 自 2012 年 6 月 12 日 基金 合同生 效日 起 3
个月。 建仓 期结 束时 ,本 基金投 资组 合达 到上 述投 资组合 比例 的要 求。
十三、基金费用 概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、标 的指 数许 可使 用费 ;
4、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ;
5、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ;
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
7、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ;
8、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户费 用;
9、基 金上 市费 及年 费;
10、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用
本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金资产 总值 中扣 除。
(二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下, 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.5% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 :
H =E ×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 , 由基金 托管
人于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费 上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 年费 率计 提。 计算 方法如 下:
H=E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 , 由基金 托管
人于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3、标 的指 数许 可使 用费
本基金 作为 指数 基金 , 需 根 据与中 证指 数有 限公 司签 署的指 数使 用许 可协 议的 约定向 中
证指数 有限 公司 支付 标的 指数使 用费 。 指数使 用费 按前一 日的 基金 资产 净值 的 0.03%的年费
率计提 。指 数使 用费 每日 计算, 逐日 累计 。
计算方 法如 下:
H=E ×0.03%/ 当年 天数
H 为 每日 应付 的指 数许 可 使用费 ,E 为 前一 日的 基 金资产 净值 。
指数使 用费 的收 取下 限为 每季度 人民 币伍 万元 (50,000)。
自基金 合同 生效 之日 起 , 基金标 的指 数许 可使 用费 每日计 提 , 按 季支 付。 由 基金管 理人
向基金 托管 人发 送基 金标 的指数 许可 使用 费划 付指 令,经 基金 托管 人复 核后 于每年 1 月,4
月,7 月,10 月首 日 起 10 个工作 日内 将上 季度 标的 指数许 可使 用费 从基 金财 产中一 次性 支
付。
由于指 数公 司保 留变 更或 提高指 数使 用费 的权 利 , 如果指 数使 用费 的计 算方 法、 费率 等
发生调 整 , 本 基金 将采 用 调整后 的方 法或 费率 计算 指数使 用费 。 基金 管理 人 应及时 按照 《 信
息披露 管理 办法 》的 规定 在指定 媒体 进行 公告 。
4、 本 章第 ( 一) 款 第 4 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和 基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ,列 入当 期基 金费用 。
(三) 与基 金销 售有 关的 费用
1、认 购费 用
本基金 的认 购采 用份 额认 购的原 则。
基金管 理人 办理 网下 现金 认购和 网下 股票 认购 时可 按照下 表费 率收 取认 购费 用。 发 售 代
理机构 办理 网上 现金 认购 、 网 下现 金认 购、 网下 股 票认购 时 , 可 参照 下表 费 率结构 收取 一定
的佣金 。投 资者 在一 天之 内如果 有多 笔认 购, 适用 费率按 单笔 分别 计算 。 上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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认购份 额 认购费 率
M<100 万份 1.00%
100 万 份≤M <500 万份 0.60%
500 万 份≤M <1000 万份 0.30%
M≥1000 万份 1000 元/笔
2、申 购与 赎回 的对 价、 费 用
申购对 价 、 赎 回对 价根 据 申购赎 回清 单和 投资 者申 购、 赎回 的基 金份 额数 额 确定 。 申 购
对价是 指投 资者 申购 基金 份额时 应交 付的 组合 证券 、 现 金替 代、 现金 差额 及 其他对 价 。 赎 回
对价是 指投 资者 赎回 基金 份额时 , 基金 管理 人应 交 付给赎 回人 的组 合证 券 、 现金替 代 、 现 金
差额及 其他 对价 。
申购赎 回清 单由 基金 管理 人编制 。 T 日的 申购 赎回 清 单在当 日上 海证 券交 易所 开市前 公
告。 T 日 的基 金份 额净 值 在当天 收市 后计 算 , 并 在 T+1 日 公告 , 计 算公 式为 计算日 基金 资产
净值除 以计 算日 发售 在外 的基金 份额 总数 。 如遇 特 殊情况 , 可以 适当 延迟 计 算或公 告 , 并 报
中国证 监会 备案 。
投资者 在申 购或 赎回 基金 份额时 ,申 购赎 回代 理券 商可按 照不 超过 申购 或赎 回份 额 0.5%
的标准 收取 佣金 ,其 中包 含证券 交易 所、 注册 登记 机构等 收取 的相 关费 用。
(四) 不列 入基 金费 用的 项目
本章第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 以及 基金 管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
( 五) 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。
( 六) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了基 金管 理人 主要人 员情 况 的 相关 信息 ;
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 更新 了托 管人 相关 情况信 息; 上证 180 等权重交易型开放式 指数 证券投资基金更新招募说明书摘要
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3、在 “五 、相 关服 务结 构 ”部分 ,更 新了 相关 服务 结构的 相关 信息 ;
4、在“十 、基金份 额的申 购和赎回 ”部分, 更新了 “申购、 赎回清单 的格式 ”的相 关
信息;
5、在 “十 一、 基金 的投 资 ”部分 ,更 新了 基金 投资 组合报 告, 数据 截 至 2017 年 3 月
31 日;
6、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” ,数 据截 至 2017 年 3 月 31 日;
7、 在 “二 十五 、 其 它应 披 露事项 ” 部分 , 更 新了 近期 发布的 与本 基金 有关 的公 告目录 ,
目录更 新 至 2017 年 6 月 12 日 。
景顺长 城基 金管 理有 限公 司
二○一 七年 七月 二十 七日