易方达 基金管理有限公司 关于开通易方达 中 证军工 交易型开放 式指
数证券 投资基金场外份额 与易方达货币市场 基金之间赎回转申 购业
务的公 告
为了更 好地 满足 广大 投资 者的理 财需 求， 根据 《 易方 达 中证 军工 交易 型开 放式 指数证券
投资 基 金基 金合 同》 、 《 易方达 货币 市场 基金 基金 合同》 等有 关规 定， 基金 管理人 易方 达基
金管理 有限 公司 （以 下简 称 “本 公司 ” ） 将 自 2017 年7 月28 日起 通过 本公 司 直销中 心办 理
易方达 中证 军工 交易 型开 放式指 数 证 券投 资 基 金 （ 以下简 称 ： “ 易 方达 中证 军工 ETF ” ， 基
金代码 ： 512560 ， 场内 简称：“ 中 证军 工 ” ） 场 外基 金份 额 与易方 达货 币市 场基 金 （A 类 110006 ；
B 类110016 ）之 间的 赎回 转申购 业务 。
现将有 关事 项提 示如 下：
一、赎回转申购业务 的有 关事项：
（一）概念及适用范 围
赎回转 申购 是指 基金 投资 者向本 公司 直销 中心 申请 赎回其 持有 的本 公司 旗下 某只基 金
份额的 同时 按照 约定 的方 式申购 本公 司旗 下其 他基 金的业 务。
本次开 通的 赎回 转申 购业 务包括 ： 易方 达中 证军 工 ETF 场 外份 额与 易方 达货 币 市场基 金
之间的 赎回 转申 购业 务。
（二）赎回转申购业 务的 办理时间
投资者 在 赎 回基 金和 申购 基金的 共同 开放 日 办 理上 述赎回 转申 购业 务 ， 交 易截 止时间 为
基金开 放日 的 14 ：00 ， 基 金管理 人可 根据 实际 情况 需要加 以调 整， 具体 办理 时间以 基金 管
理人的 规定 为准 。
若出现 新的 证券 交易 市场 、证券 交易 所交 易时 间变 更、其 他特 殊情 况或 根据 业务需要 ，
基金管 理人 有权 视情 况对 前述开 放日 及开 放时 间进 行相应 的调 整， 但应 在实 施前依 照 《 证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介上公 告。
（三）赎回转申购的 份额 计算及相关费用
1 、易 方达 货币 市场 基金 赎 回转申 购 易 方达 中证 军 工ETF 场 外份 额时 ，按 照货 币市场 基
金1.000 元 的份 额净 值 及T 日申 请赎 回的 份额 数量 计算申 购后 者的 金额 。 在投 资者全 部赎 回
货币市 场基 金时 ， 货 币市 场基金 的未 付收 益部 分不 计入申 购金 额， 将在 T+1 日后返 还给 投资
者。
2 、易 方达 中证 军工ETF 场 外份额 赎回 转申 购易 方达 货币市 场基 金时 ，基 金管 理人根 据
对 易方 达中 证军 工ETF 的T 日份 额净 值的 估计 值、 赎 回 冲击 成本 率等 因素 计算 出预估 赎回 金
额,以 此预 估赎 回金 额作 为 申购货 币市 场基 金的 金额 。实际 赎回 净额 与预 估赎 回金额 之间 的差额不 计入 申购 金额 ， 该 差 额通常 情况 下为 正数 ， 将由 基金管 理人 在T+2 日 后返 还给投 资者 ，
当该差 额出 现为 负数 的特 殊情况 时， 基金 管理 人有 权向投 资者 追索 。
3 、相 关费 用
1 ）办 理基 金赎 回转 申购 的 费用由 赎回 基金 相关 费用 及申购 基金 相关 费用 两部 分构成 。
2 ） 申购 基金 时， 如 涉及 的 基金有 申购 相关 费用 ， 收 取 该基金 的申 购费 或申 购冲 击成本 。
3 ）赎 回基 金时 ，如 涉及 的 基金有 赎回 相关 费用 ，收 取该基 金的 的赎 回费 或赎 回冲击 成
本。
4 ）各 基金 申购 、赎 回的 费 率或冲 击成 本率 参见 上述 基金更 新的 招募 说明 书及 本公司 发
布的最 新相 关公 告。
4 、份 额计 算方 法
（1） 易方 达货 币市 场 基 金 赎回转 申购 易方 达中 证军 工 ETF 场外 份额 的情 形：
赎回金 额= 赎回 基金 申请 份 额×赎 回基 金份 额净 值
赎回费=赎 回金 额× 赎回 基 金赎回 费率
申购金 额= 赎回 金额- 赎回 费
净申购 金额=申 购金 额÷ （1+申购 基金 申购 冲击 成本 率）
申购冲 击成 本= 申购 金额- 净申购 金额
申购份 数= 净申 购金 额÷ 申 购基金 份额 净值
在投资 者全 部赎 回货 币市 场基金 时， 赎回 货币 市场 基金的 未付 收益 不计 入申 购金额 ， 将
在T+1 日后 返还 给投 资者 。
（2） 易方 达中 证军 工 ETF 场外份 额赎 回转 申购 易方 达货币 市场 基金 的情 形：
预估赎 回金 额= 赎回 基金 申 请份额 ×赎 回基 金份 额 净 值估计 值× （1- 赎回 基金 赎回冲击
成本率）
申购金 额= 预估 赎回 金额
净申购 金额=申 购金 额÷ （1+申购 基金 申购 费率 ）
申购费=申 购金 额- 净 申购 金额
申购份 数= 净申 购金 额÷ 申 购基金 份额 净值
实际赎 回净 额= 赎回 基金 申 请份额 ×赎 回基 金份 额净 值× （1- 赎回 基金 赎回 冲击 成本率）
应返还 投资 者差 额= 实际 赎 回净额-预 估赎 回金 额
应返还 投资 者差 额不 计入 申购金 额， 通常 情况 下为 正数， 将由 基金 管理 人在 T+2 日 后返
还给投 资者 ，当 该差 额出 现为负 数的 特殊 情况 时， 基金管 理人 有权 向投 资者 追索。
5 、赎 回转 申购 份额 计算 方 法举例
（1） 易方 达货 币市 场基 金 赎回转 申购 易方 达中 证军 工 ETF 场外 份额
假设某 持有 人持 有 易 方达 货币市 场基 金200 万 份， 现欲赎 回转 申购 为 易 方达 中证军 工
ETF 场 外份 额；T 日 货币 市 场基金 的份 额净 值 为 1.000 元， 假设 该持 有人 为全 部赎回 ，T 日200 万 份货 币市 场基 金的 未付收 益 为 2000.00 元 ， 申购基 金 易 方达 中证 军 工ETF 的 基金 份额
净值 为1.100 元 ，则 赎回 基金的 赎回 费率 为 0 ，申 购基金 的申 购 冲 击成 本率为 0.05% 。 赎回
转申购 份额 计算 如下 ：
赎回金 额= 赎回 基金 申请 份 额×赎 回基 金份 额净 值=2,000,000.00 ×
1.000=2,000,000.00 元
赎回费=赎 回金 额× 赎回 基 金赎回 费率=0.00 元
申购金 额= 赎回 金额- 赎回 费=2,000,000.00-0.00=2,000,000.00 元
净申购 金额=申 购金 额÷(1+ 申购 基金 申购 冲击 成本 率)= 2,000,000.00 ÷
(1+0.05%)=1,999,000.50 元
申购冲 击成 本= 申购 金额- 净申购 金额=2,000,000.00-1,999,000.50=999.50 元
申购份 数= 净申 购金 额÷ 申 购基金 份额 净值=1,999,000.50 ÷1.100=1,817,273.00 份
上述未 付收 益2000.00 元 不计入 申购 金额 ，将 在 T+1 日后 返还 给投 资者 。
（2） 易方 达中 证军 工 ETF 场外份 额赎 回转 申购 易方 达货币 市场 基金
假设某 持有 人持 有 易 方达 中证军 工ETF 场 外份 额 100 万份 ， 现欲赎 回转 申购 为 易方达 货
币市场 基金 ； 假 设 易 方达 中证军 工 ETF 在 T 日 的基 金份额 净值 为 1.100 元， 基金管 理人 在办
理业务 时的 相应 估计 值 为1.090 元， 申购 基金 即 易 方达 货 币市 场基 金份 额净 值为 1.000 元，
则赎回 基金 的赎 回 冲 击成 本率为 0.15% ， 申购 基金 的申购 费率 为 0。 赎回 转申 购份额 计算 如
下：
预估赎 回金 额= 赎回 基金 申 请份额 ×赎 回基 金份 额净 值估计 值× （1- 赎回 基金 赎回冲击
成本率）=1,000,000.00 ×1.090 ×（1-0.15% ） =1,088,365.00 元
申购金 额= 预估 赎回 金额=1,088,365.00 元
净申购 金额=申 购金 额÷ （1＋申 购基 金申 购费 率）=1,088,365.00 ÷
(1+0%)=1,088,365.00 元
申购费=申 购金 额- 净 申购 金额=1,088,365.00-1,088,365.00=0.00 元 申购份 数= 净申 购金 额÷ 申 购基金 份额 净值=1,088,365.00 ÷1.000=1,088,365.00 份
实际赎 回净 额= 赎回 基金 申 请份额 ×赎 回基 金份 额净 值×(1-赎 回基 金赎 回冲 击 成本
率)=1,000,000.00 ×1.100 ×（1-0.15% ）=1,098,350.00 元
应返还 投资 者的 差额=实 际 赎回净 额- 预估 赎回 金额
=1,098,350.00-1,088,365.00=9985.00 元
上述差 额9985.00 元 不计 入申购 金额 ，将 在 T+2 日 后返还 给投 资者 。
（四）其他相关的事 项
（1） 赎回 转申 购的 办理 程 序
投资者 通过 直销 中心 办理 赎回转 申购 业务 需要 提交 的材料 及相 关规 定详 见 《易 方达旗 下
ETF 场 外申 赎等 直销 业务 指南》 ，该 指南 可从 本公 司的网 站(www.efunds.com.cn) 下 载。 账
户和交 易申 请表 可以 向直 销中心 索取 或从 本公 司的 网站(www.efunds.com.cn) 下载 。
提交基 金赎 回转 申购 申请 时，账 户中 必须 有足 够可 用的基 金份 额余 额。
（2） 赎回 转申 购的 数额 限 制
1 ） 易方 达中 证军 工 ETF 场 外份额 赎回 转申 购 易 方达 货币市 场基 金的 单笔 申请 不得少 于
20 万 份 （ 如投 资者 的账 户 在该场 外销 售机 构托 管的 易方达 中证 军 工ETF 份额 余 额不 足20 万
份， 则 必须 一次 性赎 回或 转出该 基金 全部 场外 份额 ） ， 且 申请 份额 数需 为整 数份额 ； 若 某笔
赎回转 申购 导致 投资 者的 账户在 该场 外销 售机 构托 管的 易 方达 中证 军 工ETF 份额余 额不 足
20 万 份时 ，基 金管 理人 有 权将投 资者 在该 销售 机构 托管的 该基 金剩 余场 外份 额一次 性全 部
赎回。
2 ） 易方 达货 币市 场基 金赎 回转申 购 易 方达 中证 军 工ETF 场 外份 额的 单笔 申请 不得少 于
200 万 份， 且申 请份 额数 均需为 整数 份额 。
3 ） 出 于防 范风 险的 审慎 原 则， 基金 管理 人可 以对 单日 赎回转 申购 的累 计金 额设 定上限 ，
对超出 上限 的申 请， 基金 管 理人有 权不 予办 理； 对于 上 限之内 的申 请， 基金 管理 人 将按照 “时
间优先 ” 的原 则予以 确认 和办理 。 投资 者可在 办理 此项业 务时 ， 向本公 司直 销中心 咨询 了 解
当时适 用的 上限 。
（3） 拒绝 或暂 停基 金赎 回 转申购 的情 形
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受基 金投资 者的 赎回 转申 购申 请：
1 ）因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 ，基 金管 理人 无法受 理或 办理 投资 者的 赎回转 申
购申请 ；
2 ）因 特殊 原因 （包 括但 不 限于上 海证 券交 易所 或深 圳证券 交易 所 依 法决 定临 时停市 或
交易时 间非 正常 停市 ） ， 导致基 金管 理人 无法 计算 当日基 金资 产净 值或 无法 进行证
券交易 ； 3 ）发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 的 情 况；
4 ）因 异常 情况 ，申 购赎 回 清单无 法编 制、 编制 错误 或无法 公布 ，或 基金 管理 人在开 市
后发现 基金 份额 参考 净值 计算错 误；
5 ）基 金管 理人 无法 按时 公 布基金 份额 净值 ；
6 ）上 海证 券交 易所 、深 圳 证券交 易所 、销 售机 构、 申购赎 回代 理券 商、 登记 结算机 构
等因异 常情 况无 法办 理申 购、 赎回 ； 本 项所 称异 常 情况指 无法 预见 并不 可控 制的情 形 ， 包 括
但不限 于系 统故 障、 网络 故障、 通讯 故障 、电 力故 障、数 据错 误等 ；
7 ） 基 金管 理人 认为 会影 响 或有损 于现 有基 金份 额持 有人利 益的 某笔 或某 些 赎 回转申 购 ；
8 ）基 金管 理人 可根 据市 场 情况 在 ETF 申购 赎回 清单 中设置 申购 或赎 回上 限， 当一笔 新
的赎回 转申 购申 请被 确认 成功 ， 会 使ETF 当 日申 购份 额或赎 回份 额超 过申 购赎 回清单 中规 定
的申购 或赎 回上 限时 ，该 笔赎回 转申 购申 请将 被拒 绝；
9 ）为 保护 基金 份额 持有 人 的合法 权益 ，基 金管 理人 可以依 照相 关法 律法 规以 及《易 方
达货币 市场 基金 基金 合同 》 的约 定， 在 特定 市场 条件 下暂停 或者 拒绝 接受 一定 金额以 上的 资
金申购 ，具 体以 基金 管理 人的公 告为 准；
10 ） 基金 管理 人接 受某 笔或 者某些 申购 申请 有可 能导 致单一 投资 者持 有份 额的 比例达 到
或者超 过50% ， 或者 变相 规避 50% 集 中度 的情 形时 ；
11）基 金所 投资 的投 资品 种的估 值出 现重 大转 变时 ；
12） 基金 资产 规模过 大 ， 使基金 管理 人无 法找 到合 适的投 资品 种 ， 或可 能对 基金业 绩产
生负面 影响 ，从 而损 害现 有基金 份额 持有 人的 利益 ；
13） 当影 子定 价确 定的 易方 达货币 市场 基金 基金 资产 净值与 摊余 成本 法计 算的 基金资 产
净值的 负偏 离度 绝对 值连 续两个 交易 日超 过0.5% ；
14） 出 现基 金管 理人 认为 属于紧 急事 故的 情况 （包 括但不 限于 占基 金相 当比 例的投 资品
种因停 牌或 其它 客观 情况 无法变 现） ，导 致基 金管 理人不 能出 售或 评估 基金 资产；
15） 因 市场 剧烈 波动 或其 它原因 而出 现基 金连 续巨 额赎回 ， 导 致基 金的 现金 支付出 现困
难；
16）其 他损 害现 有基 金份 额持有 人利 益的 情形 ；
17）法 律法 规、 中国 证监 会、上海 证 券交 易所 或深 圳证券 交易 所规 定的 其他 情形。
基金赎 回转 申购 业务 的解 释权归 本基 金管 理人 ， 本公 司可以 根据 市场 情况 在不 违背有 关
法律法 规和 基金 合同 规定 的前提 下调 整上 述赎 回转 申购的 收费 方式 、 费 率水 平、 业 务规 则及
有关限 制， 但应 在调 整前 在至少 一种 中国 证监 会指 定的媒 体上 予以 公告 。
（4） 有关 赎回 转申 购业 务 的未尽 事项 ，参 照上 述基 金的基 金合 同、 招募 说明 书及其 更
新中关 于申 购、 赎回 的相 关规定 。
二、上述基金转换业 务及 赎回转申购业务的办 理机 构
直销机构：易方达基 金管 理有限公司 注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ：刘 晓艳
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销中心网点信息：
1 、易 方达 基金 管理 有限 公 司广州 直销 中心
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传真：400 881 8099
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电话：010-63213377
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邮政编 码：200121
传真：400 881 8099
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三、其他需要提示的 事项
1 、本 公告 仅对 易方 达中 证 军工 ETF 场 外份 额与 易方 达货币 市场 基金 的 赎 回转 申购业 务
有关事 项予 以说 明。 投资 者欲了 解上 述基 金的 详细 情况， 请仔 细阅 读各 基金 的基金 合同 和招
募说明 书。
2 、投 资者 可通 过以 下途 径 咨询有 关详 情：
易方达 基金 管理 有限 公司
客户服 务电 话：400-881-8088
网址：www.efunds.com.cn 3 、风 险提 示： 本公 司承 诺 以诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 投 资者 投资 上述基 金前 应认 真阅 读上 述基金 的基 金合
同和招 募说 明书 。敬 请投 资者注 意投 资风 险。
特此公 告。
易方达 基金 管理 有限 公司
2017 年7 月26 日
