国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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国泰金鹿保本增值混合证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年 第 一 号）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重要提示
国泰金 鹿保 本增 值混 合证 券投资 基金 根 据 2006 年 3 月 16 日中 国证 券监 督管 理委员 会
《关于同 意国 泰金鹿 保本 增值混合 证券 投资基 金设 立的批复 》（ 证监基 金字[2006]43 号）
核准募集。 根据 《 国 泰 金鹿 保 本 增 值 混合 证 券 投 资基 金 基 金 合 同》 的 规 定 ，上 一 个 保 本期
期 满 后 ， 在 符合 基 金 合 同规 定 的 保本基金 存 续 的 条件 下 ， 保 本 基金 转 入 第二 个保本期。 第
二个 保 本期 的基 金名 称变 更为“ 国泰 金鹿 保本 增值 混合证 券投 资基 金（ 二期 ） ”。
经 本基金 管理人 与 本 基金 托管人 协 商一致 ，并经 中 国证监会 核准（ 证监 许可[2008]583
号）， 国泰 金鹿 保本 增值 混合证 券投 资基 金（ 二期 ） 于 2008 年 5 月 6 日 开始 募集 。 《国 泰
金 鹿 保 本 增 值混 合 证 券 投资 基 金 （ 二 期） 基 金 合 同》 在 募 集 结 束报 中 国 证 监会 备 案 并 获中
国证监 会书 面确 认后 于 2008 年6 月 12 日 生效 。
在对基金份额持有人 利益 无实质性不利影响的 前提 下，依据《国泰金鹿 保本 增值混合
证 券 投 资 基 金（ 二 期 ） 基金 合 同 》 约 定的 基 金 合 同变 更 程 序 ， 经与 基 金 托 管人 协 商 一 致，
基 金 管 理 人 对《 国 泰 金 鹿保 本 增 值 混 合证 券 投 资 基金 （ 二 期 ） 基金 合 同 》 进行 了 修 改 ，同
时 基 金 名 称 变更 为 “ 国 泰金 鹿 保 本 增 值混 合 证 券 投资 基 金 ” 。 前述 修 改 变 更事 项 已 报 中国
证监会 备案 。
本基金 的第 三个 保本 期起 始于 2010 年 7 月 2 日， 并于 2012 年 7 月 2 日到 期。针 对本
基 金 第 四 个 保本 期 担 保 人的 变 更 ， 在 对基 金 份 额 持有 人 利 益 无 实质 性 不 利 影响 的 前 提 下，
依据 《 国 泰 金鹿 保 本 增 值混 合 证 券 投 资基 金 基 金 合同 》 约 定 的 基金 合 同 变 更程 序 ， 经 与基
金 托 管 人 协 商一 致 ， 基 金管 理 人 对 《 国泰 金 鹿 保 本增 值 混 合 证 券投 资 基 金 基金 合 同 》 进行
了修改 ，并 于 2012 年 6 月 11 日刊 登了 修订 后的 基 金合同 全文 ，本 次修 订后 的基金 合同 于
2012 年7 月3 日起 生效 。 前述修 改变 更事 项已 报中 国证监 会备 案。
本基金 的第 四个 保本 期始 于 2012 年 7 月 27 日 ，并 于 2014 年 7 月 28 日 到期 。针对 本
基 金 转 入 第 五 个 保 本 期 的 相 关 事 宜 ， 在 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 的 前 提国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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下 ， 依 据 《 国泰 金 鹿 保 本增 值 混 合 证 券投 资 基 金 基金 合 同 》 进 行了 修 订 更 新， 并 与 本 基金
第四个 保本 期到 期前 公告 的相关 处理 规则 一并 公告 ，本次 修订 更新 后的 基金 合同于 2014 年
8 月 26 日 起生 效。 前述 修 改变更 事项 已报 中国 证监 会备案 。
本基金 的第 五个 保本 期起 始于 2014 年 8 月 26 日， 并于 2016 年 8 月 26 日到 期。针 对
本 基 金 转 入 第六 个 保 本 期的 相 关 事 宜 ，在 对 基 金 份额 持 有 人 利 益无 实 质 性 不利 影 响 的 前提
下 ， 依 据 《 国泰 金 鹿 保 本增 值 混 合 证 券投 资 基 金 基金 合 同 》 的 约定 ， 经 与 基金 托 管 人 协商
一 致 ， 基 金 管理 人 对 《 国泰 金 鹿 保 本 增值 混 合 证 券投 资 基 金 基 金合 同 》 进 行了 修 订 更 新，
并 与 本 基 金 第五 个 保 本 期到 期 前 公 告 的相 关 处 理 规则 一 并 公 告 ，本 次 修 订 更新 后 的 基 金合
同的生 效日 为本 基金 第六 个保本 期的 运作 起始 日， 即 2016 年 9 月 8 日。 前述 修改变 更事 项
已报中 国证 监会 备案 。
本基金 第六 个保 本期 自 2016 年9 月8 日 起至 2018 年9 月8 日 止。
本 基金管理人 保 证 本招 募说 明 书 的 内 容 真 实 、准 确、 完 整 。 本 招 募 说 明书 经中 国 证 监
会 审 核 同 意 ，但 中 国 证 监会 对 本 基 金 作出 的 任 何 决定 ， 均 不 表 明其 对 本 基 金的 价 值 和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
基金管理人依 照 恪 尽职 守、 诚实信用、谨慎 勤勉 的原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证 最低 收益 。
投资有风险，投资者 认 购（ 或 申购）本基 金 时应 认真 阅 读 本 招 募 说 明 书， 全面 认 识 本
基 金 产 品 的 风险 收 益 特 征， 充 分 考 虑 投资 者 自 身 的风 险 承 受 能 力， 并 对 于 认购 （ 或 申购 ）
本 基 金 的 意 愿、 时 机 、 数量 等 投 资 行 为作 出 独 立 决策 。 基 金 管 理人 提 醒 投 资者 基 金 投 资的
“ 买 者 自 负 ”原 则 ， 基 金投 资 要 承 担 相应 风 险 ， 包括 市 场 风 险 、管 理 风 险 、流 动 性 风 险、
本 基 金 特 定 风险 、 操 作 或技 术 风 险 、 合规 风 险 等 。 在 投 资 者 作 出投 资 决 策 后， 基 金 运 营状
况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资者 自行 负责。
基金的过往业绩及其 净值 表现并不预示其未来 业绩 表现， 基 金 管 理 人 管理 的其 他 基 金
的业绩 并不 构成 对本 基金 业绩表 现的 保证 。
投资人投资于本基 金并不 等于将资金作为存 款存放 在银行或存款类金 融机构 ，保本基
金在极端情况下仍然存在 本金损失的风险。投 资人应 当 认真 阅 读《 基金 合 同》 、 《招 募 说
明 书 》 等 信 息披 露 文 件 ，自 主 判 断 基 金的 投 资 价 值， 自 主 做 出 投资 决 策 ， 自行 承 担 投 资风
险。
本招募说 明书已 经本 基金 托管人复 核。 本招募 说明 书所载内 容截 止日为 2017 年 6 月
12 日， 投资 组合报 告为 2017 年1 季度报 告， 有关 财 务数据 和净 值表 现截 止日 为 2016 年 12
月31 日。
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
成立日 期：1998 年3 月5 日
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本：1.1 亿元 人民 币
联系人 ：辛怡
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
基金管 理人 股权 结构 如下 ：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至2017 年 6 月 12 日 ， 本基金 管理 人共 管理 91 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增
长灵活配 置混 合型证 券投 资基金 、 国泰 金龙系 列证 券投资基 金（ 包括 2 只子 基金，分 别为
国 泰 金 龙 行 业精 选 证 券 投资 基 金 、 国 泰金 龙 债 券 证券 投 资 基 金 ）、 国 泰 金 马稳 健 回 报 证券
投 资 基 金 、 国泰 货 币 市 场证 券 投 资 基 金、 国 泰 金 鹿保 本 增 值 混 合证 券 投 资 基金 、 国 泰 金鹏
蓝 筹 价 值 混 合型 证 券 投 资基 金 、 国 泰 金鼎 价 值 精 选混 合 型 证 券 投资 基 金 （ 由金 鼎 证 券 投资
基金转型 而来 ）、国 泰金 牛创新成 长混 合型证 券投 资基金、 国泰 沪深 300 指 数证券投 资基
金 （ 由 国 泰 金象 保 本 增 值混 合 证 券 投 资基 金 转 型 而来 ） 、 国 泰 双利 债 券 证 券投 资 基 金 、国
泰区位优 势混 合型证 券投 资基金、 国泰 中小盘 成长 混合型证 券投 资基金 （LOF ）（由金 盛证
券投资基 金转 型而来 ）、 国泰纳斯 达克 100 指数证 券投资基 金、 国泰价 值经 典灵活配 置混
合型证 券投 资基 金（LOF ） 、上 证 180 金 融交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金、 国泰上 证 180
金 融 交 易 型 开放 式 指 数 证券 投 资 基 金 联接 基 金 、 国泰 事 件 驱 动 策略 混 合 型 证券 投 资 基 金、
国 泰 信 用 互 利分 级 债 券 型证 券 投 资 基 金、 国 泰 成 长优 选 混 合 型 证券 投 资 基 金、 国 泰 大 宗商
品配置证 券投 资基金(LOF) 、国泰信 用债 券型证 券投 资基金、 国泰 现金管 理货 币市场基 金、
国 泰 金 泰 平 衡混 合 型 证 券投 资 基 金 （ 由金 泰 证 券 投资 基 金 转 型 而来 ） 、 国 泰民 安 增 利 债券
型 发 起 式 证 券投 资 基 金 、国 泰 国 证 房 地产 行 业 指 数分 级 证 券 投 资基 金 、 国 泰估 值 优 势 混合
型证券投 资基 金（LOF ）（ 由国泰估 值优 势可分 离交 易股票型 证券 投资基 金封 闭期届满 转换
而来） 、上 证 5 年期 国债 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰上 证 5 年期 国债交 易型 开
放式指数 证券 投资基 金联 接基金、 纳斯 达克 100 交 易型开放 式指 数证券 投资 基金、国 泰中
国 企 业 境 外 高收 益 债 券 型证 券 投 资 基 金、 国 泰 黄 金交 易 型 开 放 式证 券 投 资 基金 、 国 泰 美国
房 地 产 开 发 股票 型 证 券 投资 基 金 、 国 泰国 证 医 药 卫生 行 业 指 数 分级 证 券 投 资基 金 、 国 泰淘国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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金 互 联 网 债 券型 证 券 投 资基 金 、 国 泰 聚信 价 值 优 势灵 活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 、 国 泰民
益灵活配 置混 合型证 券投 资基金（LOF） 、国 泰国策 驱动灵活 配置 混合型 证券 投资基金 、国
泰 浓 益 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基 金 、国 泰 安 康 养老 定 期 支 付 混合 型 证 券 投资 基 金 、 国泰
结 构 转 型 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金、 国 泰 金 鑫股 票 型 证 券 投资 基 金 （ 由金 鑫 证 券 投资
基 金 转 型 而 来） 、 国 泰 新经 济 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 、 国泰 国 证 食 品饮 料 行 业 指数
分级证券 投资 基金、 国泰 创利债券 型证 券投资 基金 （由国 泰 6 个 月短 期理财 债券型证 券投
资 基 金 转 型 而来 ） 、 国 泰策 略 收 益 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金（ 由 国 泰 目标 收 益 保 本混
合型证券 投资 基金 转 型而 来）、国 泰深 证 TMT50 指 数分级证 券投 资基金 、国 泰国证有 色金
属 行 业 指 数 分级 证 券 投 资基 金 、 国 泰 睿吉 灵 活 配 置混 合 型 证 券 投资 基 金 、 国泰 兴 益 灵 活配
置混合 型证券 投资基 金、 国泰生 益灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、国泰 互联 网+股票 型证 券
投 资 基 金 、 国 泰 央 企 改 革 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 新 目 标 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 国 泰 全 球绝 对 收 益 型基 金 优 选 证 券投 资 基 金 、国 泰 鑫 保 本 混合 型 证 券 投资 基 金 、 国泰
大 健 康 股 票 型证 券 投 资 基金 、 国 泰 民 福保 本 混 合 型证 券 投 资 基 金 、 国 泰 黄 金交 易 型 开 放式
证 券 投 资 基 金联 接 基 金 、国 泰 融 丰 定 增灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 、 国 泰国 证 新 能 源汽
车指数证 券投 资基金 （LOF ） （由国 泰国 证新能 源汽 车指数分 级证 券投资 基金 转型而来 ，国
泰国证新 能源 汽车指 数分 级证券投 资基 金由中 小板 300 成 长交易 型开放 式指 数证券投 资基
金转型而来 ）、 国 泰 民 利保 本 混 合 型 证券 投 资 基 金 、 国 泰 中 证 军工 交 易 型 开放 式 指 数 证券
投资基金 、 国泰 中 证 全 指证 券 公 司 交 易型 开 放 式 指数 证 券 投 资 基金 、 国 泰 添益 灵 活 配 置混
合 型 证 券 投 资基 金 、 国 泰福 益 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 、 国泰 创 业 板 指数 证 券 投 资基
金（LOF ）、国 泰鸿 益灵活 配置混合 型证 券投资 基金 、国泰景 益 灵 活配置 混合 型证券投 资基
金 、 国 泰 泽 益灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 、 国 泰丰 益 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 、国
泰 鑫 益 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基 金 、国 泰 信 益 灵活 配 置 混 合 型证 券 投 资 基金 、 国 泰 利是
宝 货 币 市 场 基金 、 国 泰 安益 灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 、 国 泰普 益 灵 活 配置 混 合 型 证券
投资基金 、 国泰 民 惠 收 益定 期 开 放 债 券型 证 券 投 资基 金 、 国 泰 润利 纯 债 债 券型 证 券 投 资基
金 、 国 泰 嘉 益灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 、 国 泰众 益 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 、国
泰 润 泰 纯 债 债券 型 证 券 投资 基 金 、 国 泰融 信 定 增 灵活 配 置 混 合 型证 券 投 资 基金 、 国 泰 现金
宝 货 币 市 场 基金 、 国 泰 景气 行 业 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基 金 、国 泰 国 证 航天 军 工 指 数证
券投资基金（LOF ） 、 国 泰中 证 国 有 企 业 改 革指 数 证券 投 资 基 金 （LOF ） 、 国 泰民 丰 回 报 定
期开放灵 活配 置混合 型证 券投资基 金 、 国泰中 证申 万证券行 业指 数证券 投资 基金（LOF ） 、
国 泰 策 略 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （由 国 泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 变 更 而
来 ）、国 泰 量化 收 益 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金 、 国 泰 睿 信 平衡 混 合 型 证券 投 资 基 金 。
另外， 本基 金管 理人 于 2004 年获 得全 国社 会保 障基 金理事 会社 保基 金资 产管 理人资 格， 目
前受托 管理 全国 社保 基金 多个投 资组 合。2007 年 11 月 19 日 ，本 基金 管理 人 获得企 业年 金
投资管 理人 资格 。2008 年 2 月 14 日， 本基 金管 理人成 为首 批获 准开 展特 定客户 资产 管理国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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业务（ 专户 理财 ）的 基金 公司之 一， 并于3 月 24 日 经中国 证监 会批 准获 得合 格境内 机构 投
资者（QDII ）资 格， 囊括 了公募 基金 、社 保、 年金 、专户 理财 和 QDII 等管 理 业务资 格。
（三） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员 ：
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在 中国建 设
银行总 行工 作， 历任 综合 计划处 、资 金处 副处 长、 国际结 算部 副总 经理 （主 持工作 ）。
1992 年11 月至1998 年1 月任国 泰证 券有 限公 司国 际业务 部总 经理 ，公 司总 经理助 理兼 北
京分公 司总 经理 。1998 年2 月至2015 年 10 月 在国 泰基金 管理 有限 公司 工作 ，其 中 1998
年2 月至 1999 年10 月任 总经理 ，1999 年 10 月至2015 年8 月 任董 事长 。2015 年 10 月至
2016 年8 月， 在中 建投 信 托有限 责任 公司 任监 事长 。2016 年8 月至 11 月， 在建投 投资 有
限责任 公司 、建 投传 媒华 文公司 任监 事长 、纪 委书 记。2016 年 11 月 起 任公 司党委 书记 ，
2017 年3 月起 任公 司董 事 长、法 定代 表人 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投资 有 限责 任公 司工 作，先 后
任股权 管理 部业 务副 经理 、业务 经理 ，资 本市 场部 业务经 理， 策略 投资 部助 理投资 经理 ，
公开市 场投 资部 助理 投资 经理， 战略 发展 部业 务经 理、组 负责 人， 现任 战略 发展部 处长 。
2014 年 5 月 起任 公司 董事 。
傅敏， 董事 ，大学 本 科， 会计师 。1979 年 12 月至1988 年3 月 ，任 冶金 工业 部西南 地
勘局财 会处 干部 。1988 年3 月至2005 年7 月 ，在 中 国建设 银行 工作 ， 历 任财 会部 干 部、
人力资 源部 干部 、副 处长 、处长 、总 经理 助理 。2005 年 7 月至2011 年3 月 在 中国建 银投
资有限 责任 公司 工作 ，历 任 人力 资源 部副 总经 理、 业务总 监 。2011 年6 月 至2016 年 11
月 ，在 中投 发展 有限 责任 公司工作 ， 历任 人力 资源 部总经 理、 总裁 助理 、工 会主席 、党 委
委员、 副总 裁、 董事 。 现 任中国 建银 投资 有限 责任 公司战 略发 展部 专职 董事 。2017 年3 月
起 任公 司董 事。
Santo Borsellino ，董 事， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研
究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金 融 部助理 ，1995-1997 年在
ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融 分析 师；1999-
2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票 保险 研究 员；2004-2005 年任
URWICK CAPITAL LLP 合伙人 ；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁 ；2006-2008 年
在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任研 究员/ 基 金经 理。2009-2013 年任 GENERALI 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS
EUROPE 总经 理。2013 年 11 月 起任 公司 董事 。
游一冰 ，董 事， 大学 本科 ，英国 特许 保险 学会 高级 会员（FCII ）及英国 特许 保险师
（Chartered Insurer ）。1989 年 起任 中国 人民 保险 公 司总公 司营 业部 助理 经理 ；1994 年 起任
中国保 险（ 欧洲) 控股 有限 公司总 裁助 理；1996 年 起 任忠利 保险 有限 公司 英国 分公司 再保 险
承保人 ；1998 年起 任忠 利 亚洲中 国地 区总 经理 。2002 年 起任 中意 人寿 保险 有 限公司 董事 。
2007 年起 任中 意财 产保 险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月 起任 公司 董事 。
董树梓 ，董 事， 大学 本科 ，高级 会计 师 。1983 年7 月至 2002 年 3 月， 在 山 东 临沂电
业局工作 ， 历任 会计 、科 长、副 总会 计师 。2002 年3 月至2003 年2 月 ，在 山 西鲁晋 王曲
发电公 司工作 ，任 党 组成 员、总 会计 师 。2003 年2 月至 2008 年 3 月， 任鲁 能 集团经 营考
核与审 计部 总经 理 。2008 年3 月 至2011 年2 月， 任 英大泰 和人 寿股 份有 限公 司山东 分公
司 总经 理 。2011 年2 月 至 今，在 中国 电力 财务 有限 公司工 作 。 历任 审计 部 主 任，公司 党组
成员、 总会 计师 。2017 年3 月起 任公 司董 事。
周向勇 ， 董 事， 硕士 研究 生，21 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银 行总 行工 作， 先后 任办公 室科 员、 个人 银行 业务部 主任 科员 。2004 年 12 月至 2011
年 1 月在 中国 建银 投资 公 司工作 ，任 办公 室高 级业 务经理 、业 务运 营组 负责 人。2011 年 1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公 司副
总经理 ，2016 年 7 月 8 日 起任公 司总 经理 及公 司董 事。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年起 在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、副 教授、 教授 、博 士生 导师 、法学 院副 院长 、院 长， 兼任全 国法 律
专业学 位研 究生 教育 指导 委员会 委员 、国 际贸 易和 金融法 律研 究所 所长 、中 国法学 会国 际
经济法 学研 究会 副会 长、 中国法 学会 民法 学研 究会 常务理 事、 中国 法学 教育 研究会 第一 届
理事会 常务 理事 、中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会仲 裁员、 新加 坡国 际仲 裁中 心仲裁 员、 北
京仲裁 委员 会仲 裁员 、大 连仲裁 委员 会仲 裁员 等职 。2013 年 起兼 任金 诚信 矿 业管理 股份 有
限公司 （目 前已 上市 ）独 立董事 ，2015 年 5 月 起兼 任北京 采安 律师 事务 所兼 职律师 。2010
年 6 月起 任公 司独 立董 事 。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、副 行长； 河北 省分 行办 公室 副主任 、信 息处 处长 、副 处长； 河北 保
定市分 行行 长、 党组 副书 记、书 记； 河北 省分 行副 行长、 行长 、党 委书 记；2004 年起 任工
商银行 山西 省分 行行 长、 党委书 记；2007 年 起任 工 商银行 工会 工作 委员 会常 务副主 任；
2010 年至 2014 年 任北 京银 泉大厦 董事 长。2014 年 10 月起任 公司 独立 董事 。 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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杨小舟 ，独 立董 事， 博士 研究生 ，研 究员 。1981 年7 月至1985 年7 月 ， 任 南 京林业
大学 （ 原南 京林 产工 业学 院）财 务处 会计 员 。1988 年 9 月 至 1998 年 3 月， 在 中国财 政科
学研究 院（ 原财 政部 财政 科学研 究所 ）工作 ， 历任 实习研 究员 、助 理研 究员 、副研 究员 、
研究室 主任 。1998 年3 月 至2000 年3 月 ，任 长天 国 际科技 有限 公司 财务 总监 。2000 年3
月至2002 年4 月， 任 福 建 实达集 团股 份有 限公 司 财 务总监 。2002 年 6 月至 2005 年5 月 ，
任 同方 股份 有限 公司 副总 裁 。2005 年 12 月起 在中 国财政 科学 研究 院工作 ， 任研究 员， 研
究生部 博士 生导 师 。2017 年3 月起 任 公司 独立 董事 。
黄晓衡 ，独 立董 事， 硕士 研究生 ，高 级经 济师 。1975 年 7 月至 1991 年 6 月 ，在中国
建 设 银 行 江 苏 省 分 行 工作 ， 先 后 任 职 于 计 划 处 、 信 贷 处 、 国际业务部 ， 历任 副 处 长 、 处
长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任 中国 建设 银行 伦敦代 表处 首席 代表 。1993 年 9 月至
1994 年 7 月 ， 任 中国 建设 银行纽 约代 表处 首席 代表 。1994 年 7 月至 1999 年 3 月 ，在 中国
建设银行 总行 工作 ， 历任 国际部副 总经 理、 资 金计 划部 总经 理 、 会计部 总经 理。1999 年 3
月 至 2010 年 1 月 ，在 中 国国际金 融有 限公司 工作 ，历任财 务总 监、公 司管 委会成员 、顾
问。2010 年 4 月 至 2012 年 3 月 ，任 汉石 投资 管理 有限公 司（ 香港 ） 董 事总 经理 。2013 年
8 月 至2016 年1 月 ，任 中 金基金 管理 有限 公司 独立 董事 。2017 年3 月起 任公司 独立 董事 。
2 、监 事会 成员 ：
梁凤玉 ，监 事会 主席 ，硕 士研究 生， 高级 会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ，先后 于
建设银 行辽 宁分 行国 际业 务部、 人力 资源 部、 葫芦 岛市分 行城 内支 行、 葫芦 岛市分 行计 财
部、葫 芦岛 市分 行国 际业 务部、 建设 银行 辽宁 分行 计划财 务部 工作 ，任 业务 经理、 副行
长、副 总经 理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中 国建银 投资 有限 责任 公司 财务会 计部 工
作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在 中国 投资 咨询 公 司任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8
月在中 国建 银投 资有 限责 任公司 财务 会计 部任 高级 经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建投
投资有 限责 任公 司任 副总 经理。2014 年 12 月起 任公 司监事 会主 席。
Yezdi Phiroze Chinoy ，监事，大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公 司秘 书 及法务 。2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort
Benson 任 合规 部主 管、 公 司秘书 兼法 务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase
India 合规部 副总 经理 。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment
Management Singapore 法 律及合 规部 主管 。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global
Investors Singapore Limited 东南亚 及南 亚合 规部 主管 。2014 年 3 月 17 日 起任 Generali
Investments Asia Limited 首席执行 官。2016 年 12 月 1 日起 任 Generali Investments Asia
Limited 执行 董事。2014 年 12 月 起任 公司 监事 。 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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刘锡忠 ，监 事 ， 研究 生。1989 年2 月 至 1995 年 5 月 ，中国 人民 银行 总行 稽核 监察局
主任科 员 。1995 年6 月 至2005 年6 月， 在华 北电 力 集团 财 务有 限公司 工作 ， 历任部 门经
理、 副 总经 理 。2005 年7 月起在 中国 电力 财务 有限 公司工 作， 历任 华北 分公 司 副总 经理 、
纪检监 察 室 主持 工作 、风险 管理 部主 任、 资金 管理 部主任 、河北 业 务部 主任 ，现任 风险 管
理部主 任。2017 年3 月 起 任公司 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月 加盟国 泰基 金管 理有限
公司， 历任 行业 研究 员、 社保 111 组合 基金 经理 助 理、国 泰金 鼎价 值混 合和 国泰金 泰封 闭
的基金 经理 助理 ，2008 年 4 月 起任 国泰 金鼎 价值 精 选证券 投资 基金 的基 金经 理，2009 年 5
月起兼 任国 泰区 位优 势混 合型证 券投 资基 金（ 原国 泰区位 优势 股票 型证 券投 资基金 ）的 基
金经理，2013 年9 月至 2015 年3 月 兼任 国泰 估值 优 势股票 型证 券投 资基 金（LOF ）的 基金
经理，2015 年9 月 起兼 任 国泰央 企改 革股 票型 证券 投资基 金的 基金 经理 。2015 年8 月起 任
公司职 工监 事。
倪 蓥， 监事 ， 硕 士研 究生 。1998 年7 月 至 2001 年3 月 ， 任新 晨信 息技 术有 限责任 公
司项目 经理 。2001 年3 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，现任 信 息技 术部 总监 、 运营 管理 部
总监。2017 年2 月 起任 公 司职工 监事 。
宋凯， 监事 ，大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月 ，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上
海 分所 助 理经理 。2012 年 12 月加入 国泰基金管理有限公 司， 现任纪检监察室副主 任 、审
计部总 监助 理。2017 年 3 月起任 公司 职工 监事 。
3 、高 级管 理人 员：
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德 ，博 士，15 年证 券 基金从 业经 历。 曾就 职于 江苏省 人大 常委 会、 中国 证券监 督
管理委 员会 、瑞 士银 行环 球资产 管理 香港 公司 和国 投瑞银 基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月
至 2015 年 11 月 就职 于上 投摩根 基金 管理 有限 公司 ，历任 督察 长、 副总 经理 。2015 年 12 月
加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司副 总经 理。
李辉， 大学 本科 ，17 年 金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上海 远洋运
输公司 ，2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职于 中宏 人寿 保险有 限公 司，2003 年 1 月至 2005
年 7 月任 职于 海康 人寿 保 险有限 公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任 职于 AIG 集团，2007
年 7 月至 2010 年 3 月任 职 于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任
财富大 学负 责人 、总 经理 办公室 负责 人、 人力 资源 部（财 富大 学） 及行 政管 理部负 责人 ，
2015 年 8 月至 2017 年 2 月 任公司 总经 理助 理 ，2017 年 2 月起 担任 公司 副总 经 理。 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2
月 就 职 于 中 国 证 监 会 陕 西 监 管 局 ， 历 任 稽 查 处 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 、 行 政 办 公 室 副 主
任、稽 查二 处副 处长 等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职 于中 国证 监会 上海 专员办 ，任 副
处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月 就职 于上 海申 乐 实业控 股集 团有 限公 司， 任副总 经理 ；
2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职 于嘉 合基 金管 理有 限公司 ，2015 年 7 月起 任 公司督 察长 ；
2016 年 3 月 加入 国泰 基金 管理有 限公 司，2016 年 3 月 25 日 起任 公司 督察 长。
4 、本 基金 基金 经理 及相 关 研究人 员配 备
（1） 现任 基金 经理
彭凌志 ， 硕 士研 究生 ，10 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 7 月至 2004 年 7 月 在上海 良
友集团有 限责任 公司 任资 产管理部 科员 ，2004 年 9 月至 2007 年 3 月在上 海交通大 学学
习，2007 年 3 月至 2015 年 8 月在 平安 资产 管理 有 限责任 公司 任投 资经 理。2015 年 9 月加
入国泰 基金 管理 有限 公司 ，2015 年 12 月起 任国 泰 互联网+股 票型 证券 投资 基 金和国 泰新 经
济灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理，2016 年 6 月起 兼任 国泰 金鹿 保 本增值 混合 证
券投资基金的基金经 理，2017 年 1 月 起兼 任 国 泰 金泰 平 衡 混 合 型 证 券 投资 基金 的 基 金 经
理 。
李海， 硕士 研究 生，6 年 证券基 金从 业经 历。2005 年 7 月至 2007 年 3 月 在中 国银行 中
山分行 工作 。2008 年 9 月至 2011 年 7 月在 中国 人 民大学 学习 。2011 年 7 月 加入国 泰基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员和基 金经 理助 理。2016 年 6 月起 任国 泰金 鹿保 本 增值混 合证 券
投资基 金的 基金 经理 ，2017 年1 月起 兼任 国泰 金泰 平衡混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
周伟锋，硕士研究生 ，9 年证券基金从业经历 。 曾任 中 国 航 天 科 技 集 团西 安航 天 发 动
机厂技 术员 ，2008 年 7 月 加盟国 泰基 金， 历任 研究 员，高 级研 究员 ，2012 年 1 月至 2013
年 6 月任 国泰 金鹰 增长 证 券投资 基金 、国 泰中 小盘 成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ）的 基金
经理助理 ，2013 年 6 月至 2014 年 7 月任 国泰中 小盘成长 股票 型证券 投资 基金的基 金经
理，2014 年 3 月 起兼任 国泰价值 经典 灵活配 置混 合型证券 投资 基金（LOF ） （由原国 泰价
值经典混合型证券 投资基 金（LOF ） 变 更而 来 ， 国 泰价 值 经 典 混 合 型 证券 投 资基 金 （LOF ）
由国泰 价值 经典 股票 型证 券投资 基金 （LOF ） 更名 而 来）的 基金 经理 ，2015 年 1 月至 2016
年 12 月任 国泰 新经 济灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理，2015 年 5 月起 兼任 国泰
金 鹰 增 长 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金（ 由 原 国 泰金 鹰 增 长 混 合型 证 券 投 资基 金 变 更 注册
而来， 国 泰 金鹰 增 长 混 合型 证 券 投 资 基金 由 国 泰 金鹰 增 长 证 券 投资 基 金 变 更而 来 ） 的 基金
经理，2015 年 8 月至 2016 年 8 月兼任 国泰 互联 网+ 股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2016
年8 月 起兼 任国 泰金 鹿保 本增值 混合 证券 投资 基金 的基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
2008 年6 月至 2008 年8 月，由 高红 兵担 任本 基金 的基金 经理 ；2008 年 8 月至 2010 年
6 月，由 陈强 、唐 珂共 同 担任本 基金 的基 金经 理；2010 年 6 月 20 日至 2010 年 9 月 17 日 ，国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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由翁锡 赟先 生、 范迪 钊共 同担任 本基 金的 基金 经理 ；2010 年 9 月 18 日至 2011 年 6 月 14
日，由 吴晨 、翁 锡赟 先生 和范迪 钊共 同担 任本 基金 的基金 经理 ；2011 年 6 月 15 日至 2011
年 11 月 30 日， 由吴 晨 、沙骎 、邱 晓华 共同 担任 本基金 的基 金经 理；2011 年 12 月 1 日
起，由 沙骎 、邱 晓华 共同 担任本 基金 的基 金经 理；2012 年 6 月 13 日至 2013 年 7 月 31
日，由 沙骎 、邱 晓华 、徐 佳共同 担任 本基 金的 基金 经理；2013 年 8 月 1 日至 2013 年 9 月
24 日， 由邱 晓华 、沙 骎共 同担任 本基 金的 基金 经理 ；2013 年 9 月 25 日至 2013 年 11 月 3
日，由 邱晓 华、 沙骎 、姜 南林共 同担 任本 基金 的基 金经理 ；2013 年 11 月 4 日至 2015 年 7
月16 日， 由邱 晓华 、姜 南 林共同 担任 本基 金的 基金 经理；2015 年7 月17 日 起至 2016 年6
月 7 日 ，由 邱晓 华担 任本 基金的 基金 经理 ；2016 年 6 月 8 日起 至 2016 年 8 月 25 日 ，由 彭
凌志、 李海 共同 担任 本基 金的基 金经 理；2016 年 8 月 26 日起 至今 ，由 彭 凌志、 李海 、周
伟锋共 同担 任本 基金 的基 金经理 。
（3） 相关 研究 人员 配备
为确保实现基金合同 规定 的投资目标，本基金 专门 配备了精通基本面研 究和 数量分析
的研究 人员 协助 基金 经理 的投资 管理 工作 。
5 、投 资决 策委 员会
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成 员在 公司高 级管 理人 员、 投研 部门负 责
人及业 务骨 干等 相关 人员 中产生 。公 司总 经理 可以 推荐上 述人 员以 外的 投资 管理相 关人 员
担任成 员， 督察 长和 运营 体系负 责人 列席 公司 投资 决策委 员会 会议 。公 司投 资决策 委员 会
主要职 责是 根据 有关 法规 和基金 合同 ，审 议并 决策 公司投 资研 究部 门提 出的 公司整 体投 资
策略、 基金 大类 资产 配置 原则， 以及 研究 相关 投资 部门提 出的 重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 绝对 收 益 投资 （事 业）部 副总 监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资（ 事业 ）部小 组负 责人
吴向军 ：国 际业 务部 副总 监（主 持工 作）
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ） 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 ，现 有员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银
行、证 券、 基金 、信 托 从 业经验 ，且 具有 海外 工作 、学习 或培 训经 历，60％ 以上的 员工 具
有硕士 以上 学位 或高 级职 称。为 给客 户提 供 专 业化 的托管 服务 ， 中 国银 行已 在境内 、外 分
行开展 托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ，中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、
基金（ 一对 多、 一对 一） 、社 保 基金 、保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类机 构、券
商资产 管理 计划 、信 托计 划、企 业年 金、 银行 理财 产品、 股权 基金 、私 募基 金、资 金托 管
等 门类 齐全 、产 品丰 富 的 托管业务 体系 。 在国 内， 中国银 行首 家 开 展绩 效评 估、风 险分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增值 服务 ，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2017 年 3 月 31 日 ，中国 银行 已托 管 576 只 证券投 资基 金， 其中 境内 基金 541
只，QDII 基金 35 只， 覆 盖了股票 型、 债券型 、混 合型、货 币型 、指数 型等 多种类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
三 、相 关服务 及担 保 机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1 、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号 楼嘉 昱大 厦 16 层-19
层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
12
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户
端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2 、销售 机构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
13
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558
网址：
www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎 联系人 ： 王 志刚 、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
13
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
14
杭州银 行股 份有 注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
14
限公司
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
15
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ： 李 伏安 联系人 ：陈玮
客服电 话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
16
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
17
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路3038 号 合 作金融
大厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
19
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
20
上海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号
法定代 表人 ：金煜 联系人 ：王笑
客服电 话：95594 传真：021-684761111
网址：www.bankofshanghai.com
21
平安银 行股 份有
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号深 圳发 展 银行大
厦 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
15
限公司
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032
客服电 话：95511-3 或
95501
网址：www.bank.pingan.com
22
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ： 吴 昊、 冯小 航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电 话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
23
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷
客服电 话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
24
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
25
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
26
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
27
国信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
28
招商证 券股 份有 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
16
限公司
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
29
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
30
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
31
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
32
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
33
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
34
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中心
A 座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
17
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
35
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
36
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
37
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
38
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
4 楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
39
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
40
世纪证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才 联系人 ：王 飞
电话：0755-83199511 客服电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn
41
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场 43
楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、
36、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
18
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
42
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
43
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼
101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
44
中信证 券（ 山
东）有 限责 任公
司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
45
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广场、 深
圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
46
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
47
国海证 券股 份有 注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
19
限公司
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
48
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
49
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
50
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
51
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
52
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
53
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12.
13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
20
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
54
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
55
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中心
57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
56
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
57
中国国 际金 融 股
份 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大 厦2 座27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
58
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
59
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
60
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
21
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
61
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
62
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
63
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
64
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
65
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-
20 层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
66
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
67
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融
大厦A 座 41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
22
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
68
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
69
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －
24 层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
70
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
71
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
72
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
73
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
74
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
23
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
75
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
76
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座
6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
77
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址：www.bocichina.com
78
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
79
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
80
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
81
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
24
82
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
83
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层
A01、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
84
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
85
中信期 货股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址： www.citicsf.com
86
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
87
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
25
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
88
九州证 券股 份有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 中区西 大 街11 号工 商银 行 3 楼
法定代 表人 ：曲 国辉 客服电 话：95305
网址：www.jzsec.com
89
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
90
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
91
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
92
晋商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A
座
法定代 表： 阎俊 生
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
93
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
94
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com
95
张家港 农村 商业 注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
26
银行股 份有 限公
司
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
96
广发银行股份有
限公司
注册地 址： 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ： 杨 明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
97
苏州银行股份有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
98
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际
大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
27
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 栋
202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广场
B 座6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄金 融控 股
股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座
16 层
法定代 表人 ： 张跃 伟
联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
28
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层
908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座
1701 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座
1701 室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10
楼1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚
财富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
29
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号B 座46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街2 号万 通新 世界 广场 A 座
22 层2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
19
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
30
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
20
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
22
北京钱 景基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
23
北京虹 点基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 楼 2 层
222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中 心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
24
北京微动利投资
管理有限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中心 金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
31
25
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市新 兰德 证券投 资咨 询有 限公 司
公司地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座
7 层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦
联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
26
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒
集团二 期418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒
集团二 期418 室
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
28
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
29
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西
扩）N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西
扩）N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
32
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
30
上海万 得投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼
B 座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
31 2
南京苏 宁基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131
传真：025-66008800-
884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
32 3
北京汇 成基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
33 3
北京创 金启 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
34 3
北京格 上富 信投 资
顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
35 3
北京肯 特瑞 财富 投 注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
33
资管理 有限 公司 2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
36 3
北京蛋 卷基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元
21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
37 3
北京恒 天明 泽基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心
30 层3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
38 3
上海华 夏财 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
39 3
上海通 华财 富资 产
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路799 号陆 家嘴 世纪金 融
广场3 号楼 9 楼
法定代 表： 兰奇 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818110 客服电 话：95156 转5
网址：www.tonghuafund.com
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
34
（二） 注册 登记 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司
注册地址：上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道100 号 上 海 环 球 金 融 中
心39楼
办公地址：上 海市虹口区公平路18 号8号楼嘉昱大厦16 层-19
层
法定代 表人 ： 陈 勇胜 传真：021-31081800
联系人 ：辛怡
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
（三） 担保 人
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
重庆三 峡担 保集 团
股份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 北区 青枫北 路12 号3 幢
法定代 表人 ： 李 卫东 成立日 期：2006 年4 月30 日
组织形 式： 股份 有限 公司 注册资 本： 叁拾 陆亿 元整
经营范围：贷 款 担 保 、 票 据 承 兑 担 保 、 贸 易 融 资 担 保 、 项
目融资担保、 信用证担保等融资性担保 业务；再担保、债 券
发行担保（按 许可证核定期限从事经营 ）。诉讼保全担保 业
务，履约担保 业务，与担保业务相关的 融资咨询、财务顾 问
等中介 服务 ，以 自有 资金 进行投 资。
（四） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
上海市 通力 律师 事
务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19 楼
负责人 ：韩 炯 联系人 ：黎 明
联系电 话：021-31358666 传真：021-31358600
经办律 师： 吕红 、黎 明
（五） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：李一
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 李一
四 、基 金名称
国泰金 鹿保 本增 值混 合证 券投资 基金
五 、基 金类型
保本型 、混 合型
六 、基 金运作 方式
契约型 开放 式
七 、基 金投资 目标
在保证 本金 安全 的前 提下 ，力争 在本 基金 保本 期结 束时， 实现 基金 财产 的增 值。
八 、基 金份额 发售 面值
人民 币1.00 元
九 、基 金存续 期限
不定期 。
十 、基 金保本 期
二年。自 基金 管理人 公告 的保本期 开始 日起 至 2 个 公历年后 对应 日止， 如该 对应日 为
非工作 日， 则保 本期 到期 日顺延 至下 一个 工作 日。
十 一、 保本
投资本基金可控制符 合条 件的基金份额持有人 投资 净额损失的风险。在 本基 金过渡期
限 定 期 限 内 申购 本 基 金 的基 金 份 额 持 有人 以 及 从 本基 金 上 一 个 保本 期 默 认 选择 转 入 当 期保
本 期 的 基 金 份额 持 有 人 持有 本 基 金 到 当期 保 本 期 到期 的 ， 由 基 金管 理 人 对 其投 资 净 额 承担
保 本 义 务 ， 由担 保 人 就 保本 期 内 基 金 管理 人 所 承 担的 前 述 保 本 义务 的 履 行 提供 不 可 撤 销的
连带责 任保 证 。
十 二、 基金的 存续 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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国泰金鹿保本增值混 合证 券投资基金为契约型 开放 式证券投资基金，基 金管 理人和基
金注册 登记 人为 国泰 基金 管理有 限公 司， 基金 托管 人为中 国银 行股 份有 限公 司。
本基金 的首 次募 集 于 2006 年 3 月 16 日 获中 国证 券 监督管 理委 员会 《关 于同 意国泰 金
鹿保本增值混合证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2006]43 号 ） ， 募集 期 为 2006
年 3 月 24 日至 2006 年 4 月 25 日 。 募 集 期 间 募 集 及 利 息 结 转 的 基 金 份 额 共 计
2,517,710,461.09 份基 金 份额， 有效 认购 户数 为 32542 户。 《国 泰金鹿 保本 增值混 合证 券
投资基 金基 金合 同》 于 2006 年4 月 28 日 正式 生效 。
本基金在第一个保本 期期 满后，在符合基金合 同规 定的保本基金存续的 条件 下，本基
金 转 入 第 二 个保 本 期 。 第二 个 保 本 期 的基 金 名 称 变更 为 “ 国 泰 金鹿 保 本 增 值混 合 证 券 投资
基 金 （ 二 期 ）” 。 经 本 基金 管 理 人 与 本基 金 托 管 人协 商 一 致 ， 中国 证 监 会 核准 （ 证 监 许可
[2008]583 号 ）， 国泰 金 鹿保本 增值 混合 证券 投资 基金（ 二期 ） 于 2008 年 5 月 6 日开 始募
集 。 《 国 泰 金鹿 保 本 增 值混 合 证 券 投 资基 金 （ 二 期） 基 金 合 同 》在 基 金 募 集结 束 后 报 中国
证监会 备案 并获 中国 证监 会书面 确认 后 于2008 年6 月12 日生 效。
在对基金份额持有人 利益 无实质性不利影响的 前提 下，依据《国泰金鹿 保本 增值混合
证 券 投 资 基 金（ 二 期 ） 基金 合 同 》 约 定的 基 金 合 同变 更 程 序 ， 经与 基 金 托 管人 协 商 一 致，
基 金 管 理 人 对《 国 泰 金 鹿保 本 增 值 混 合证 券 投 资 基金 （ 二 期 ） 基金 合 同 》 进行 了 修 改 ，同
时 基 金 名 称 变更 为 “ 国 泰金 鹿 保 本 增 值混 合 证 券 投资 基 金 ” 。 前述 修 改 变 更事 项 已 报 中国
证监会 备案 。
本基金 的第 三个 保本 期起 始于 2010 年 7 月 2 日， 并于 2012 年 7 月 2 日到 期。针 对本
基 金 第 四 个 保本 期 担 保 人的 变 更 ， 在 对基 金 份 额 持有 人 利 益 无 实质 性 不 利 影响 的 前 提 下，
依据 《 国 泰 金鹿 保 本 增 值混 合 证 券 投 资基 金 基 金 合同 》 约 定 的 基金 合 同 变 更程 序 ， 经 与基
金 托 管 人 协 商一 致 ， 基 金管 理 人 对 《 国泰 金 鹿 保 本增 值 混 合 证 券投 资 基 金 基金 合 同 》 进行
了修改 ，并 于 2012 年 6 月 11 日刊 登了 修订 后的 基 金合同 全文 ，本 次修 订后 的基金 合同 于
2012 年7 月3 日起 生效 。 前述修 改变 更事 项已 报中 国证监 会备 案。
本基金 的第 四个 保本 期始 于 2012 年 7 月 27 日 ，并 于 2014 年 7 月 28 日 到期 。针对 本
基 金 转 入 第 五 个 保 本 期 的 相 关 事 宜 ， 在 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 的 前 提
下 ， 依 据 《 国泰 金 鹿 保 本增 值 混 合 证 券投 资 基 金 基金 合 同 》 进 行了 修 订 更 新， 并 与 本 基金
第四个 保本 期到 期前 公告 的相关 处理 规则 一并 公告 ，本次 修订 更新 后的 基金 合同于 2014 年
8 月 26 日 起生 效。 前述 修 改变更 事项 已报 中国 证监 会备案 。
本基金 的第 五个 保本 期起 始于 2014 年 8 月 26 日， 并于 2016 年 8 月 26 日到 期。针 对
本 基 金 转 入 第六 个 保 本 期的 相 关 事 宜 ，在 对 基 金 份额 持 有 人 利 益无 实 质 性 不利 影 响 的 前提
下 ， 依 据 《 国泰 金 鹿 保 本增 值 混 合 证 券投 资 基 金 基金 合 同 》 的 约定 ， 经 与 基金 托 管 人 协商
一 致 ， 基 金 管理 人 对 《 国泰 金 鹿 保 本 增值 混 合 证 券投 资 基 金 基 金合 同 》 进 行了 修 订 更 新，
并 与 本 基 金 第五 个 保 本 期到 期 前 公 告 的相 关 处 理 规则 一 并 公 告 ，本 次 修 订 更新 后 的 基 金合国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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同 的 生 效 日 为 本 基 金 第 六 个 保 本 期 的 运 作 起 始 日 。 前 述 修 改 变 更 事 项 已 报 中 国 证 监 会 备
案。
本基金 合同 生效 后， 连续 20 个工 作日 出现 基金 份额 持有人 数量 不满200 人或 者基金 资
产净值 低 于 5000 万 元情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ；连 续 60 个工 作日
出 现 前 述 情 形的 ， 基 金 管理 人 应 当 向 中国 证 监 会 报告 并 提 出 解 决方 案 ， 如 转换 运 作 方 式、
与其他 基金 合并 或者 终止 基金合 同 等 ，并 召开 基金 份额持 有人 大会 进行 表决 。
法律法 规另 有规 定的 ，按 其规定 办理 。
十 三、 基金份 额的 申购与 赎回
（一） 申购 与赎 回的 开放 日及时 间
1 、开 放日 及开 放时 间
本基金的开放日为上 海证 券交易所和深圳证券 交易 所同时开放交易的工 作日 。具体业
务办理 时间 以销 售机 构公 布时间 为准 。
若出现新的证券交易 市场 、证券交易所交易时 间变 更或其他特殊情况， 基金 管理人将
视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 并 至 少 在 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒介上公
告。
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购、 赎回或者
转 换 。 投 资 人在 基 金 合 同约 定 之 外 的 日期 和 时 间 提出 申 购 、 赎 回或 转 换 申 请的 ， 其 基 金份
额申购 、赎 回价 格为 下次 办理基 金份 额申 购、 赎回 、转换 时间 所在 开放 日的 价格。
国泰基金 电子 交易平 台提 供 7×24 小时 服务 ，接受 个人投资 者申 购、赎 回与 转换的 申
请，但 交易 日下 午15:00 以后接 受的 交易 申请 顺延 至下一 交易 日处 理。
2 、申 购与 赎回 的开 始时 间
本基金 的申 购与 赎回 自基 金合同 生效 日后 不超 过三 个月的 时间 开始 办理 。
在确定申 购开 始时间 与赎 回开始时 间后 ，由基 金管 理人最 迟 于申 购或赎 回开 始前 3 日
在至少 一种 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒介 公 告。
（二） 申购 与赎 回的 场所
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构。
投 资 者 可 以 在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 通 过 国 泰 基 金 电 子 交 易 平 台
（www.gtfund.com ）或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。基金管理人 可
根据情 况变 更增 减代 销机 构，并 予以 公告 。
（三） 申购 与赎 回的 原则
1 、“未 知价” 原则， 即基 金份额的 申购 与赎回 价格 以受理申 请当 日收市 后计 算的基 金
份额净 值为 基准 进行 计算 ；
2 、基 金采 用金 额申 购和 份 额赎 回 的方 式， 即申 购以 金额申 请， 赎回 以份 额申 请； 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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3 、基金 份额持 有人在 赎回 基金份额 时， 基金管 理人 按先进先 出的 原则， 即对 该基金 份
额 持 有 人 在 该销 售 机 构 托管 的 基 金 份 额进 行 赎 回 处理 时 ， 申 购 确认 日 期 在 先的 基 金 份 额先
赎回， 申购 确认 日期 在后 的基金 份额 后赎 回， 以确 定所适 用的 赎回 费率 ；
4 、当日 的申购 与赎回 申请 可以在当 日开 放时间 结束 前撤销， 在当 日的开 放时 间结束 后
不得撤 销；
5 、基金 管理人 在不损 害基 金份额持 有人 权益的 情况 下可更改 上述 原则， 但最 迟应在 新
的原则 实施 前3 日予 以公 告。
（四） 申购 与赎 回的 数额 限定
1 、申 购金 额的 限制
投资人申 购本基 金的 单笔 申购最低 金额 为 10.00 元 （含申购 费） ，即投 资人 首次申 购
和追加申 购的 单笔最 低金 额均为 10.00 元。 若其 他 基金销售 机构 对上述 限额 有不同规 定，
投资者 在相 关销 售机 构办 理涉及 上述 规则 的业 务时 ，需同 时遵 循该 销售 机构 的相关 规定 。
2 、赎 回份 额的 限制
基金份额 持有 人在销 售机 构办理赎 回时 ，每次 赎回 申请不得 低于 100 份基金 份额， 但
某笔赎回 导致 单个交 易账 户的基金 份额 余额不 足 100 份时， 余额 部分基 金份 额必须一 同赎
回。
3 、基金 管理人 可根据 市场 情况，合 理调 整对申 购金 额和赎回 份额 的数量 限制 ，基金 管
理人进 行前 述调 整， 必须 在调整 生效 前 2 个工 作日 在中国 证监 会指 定媒介 上 刊登公 告。
（五） 申购 和赎 回的 程序
1 、申 购与 赎回 申请 的提 出
基金投资者须按销售 机构 规定的手续，在开放 日的 业务办理时间内提出 申购 或赎回的
申请。
投资者 申购 本基 金， 须按 销售机 构规 定的 方式 全额 交付申 购款 项。
投资者 提交 赎回 申请 时， 其在销 售机 构（ 网点 ）必 须有足 够的 基金 份额 余额 。
2 、申 购与 赎回 申请 的确 认
注册登记 机构 应在 T+1 日 对基金投 资者 申购、 赎回 申请的有 效性 进行确 认。 投资者 应
在 T+2 日到 销售网 点柜台 或以销售 机构 规定的 其他 方式查询 申请 的确认 情况 ，否则， 如因
申请 未 得到 注册 登记 机构 的确认 而造 成的 损失 ，由 投资者 自行 承担 。”
3 、申 购与 赎回 申请 的款 项 支付
申购采用全额交款方 式， 若资金在规定时间内 未全 额到账则申购不成功 ，申 购款项将
退回投 资者 账户 。
投资者赎回申请成交 后， 基金管理人应通过注 册登 记机构按规定向投资 者支 付赎回款
项，赎回 款项 在自受 理基 金投资者 有效 赎回申 请之 日起不超 过 7 个工 作日的 时间内划 往投国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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资 者 银 行 账 户。 在 发 生 巨额 赎 回 时 ， 赎回 款 项 的 支付 办 法 按 本 基金 合 同 和 有关 法 律 法 规规
定处理 。
（六） 申购 和赎 回的 数额 与价格
1 、申 购份 额的 处理 方式
（1）申 购份额 的处理 方式 ：本基金 采用 外扣法 计算 申购费用 及申 购份额 ，申 购的有 效
份 额 以 申 请 当日 基 金 份 额净 值 为 基 准 计算 ， 各 计 算结 果 均 按 照 四舍 五 入 方 法， 保 留 小 数点
后2 位 ，由 此误 差产 生的 损失由 基金 财产 承担 ，产 生的收 益归 基金 财产 所有 。
（2）赎 回金额 的处理 方式 ：赎回金 额为 按实际 确认 的有效赎 回份 额乘以 申请 当日基 金
份 额 净 值 的 金额 ， 赎 回 净额 为 赎 回 金 额扣 除 赎 回 费用 的 金 额 ， 各计 算 结 果 均按 照 四 舍 五入
方法，保 留小 数点 后 2 位 ，由此误 差产 生的损 失由 基金财产 承担 ，产生 的收 益归基金 财产
所有。
2 、申 购份 额的 计算
申购份 额的 计算 方法 如下 ：
净 申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋ 申购 费率 ）
申购费 用＝ 申购 金额 - 净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申购当 日基 金份 额净 值
（注：对 于 500 万 （含） 以上的申 购适 用绝对 数额 的申购费 金额 ，即净 申购 金额＝ 申
购金额-申 购费 用）
3 、赎 回金 额的 计算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回金 额= 赎回 份数 ×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用= 赎回 金额 ×基 金 赎回费 率
赎回净 额= 赎回 金额 －赎 回 费用
4 、基 金份 额净 值的 计算 公 式
基金份 额净 值的 计算 公式 为：
基金份 额净 值＝ 基金 资产 净值总 额/ 发行 在外 的基 金 份额总 数
基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 精 确 到 0.001 元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 。 国 家 另 有 规 定
的，从 其规 定。
T 日的基 金份 额净值 在当 天收市后 计算 ，并 在 T+1 日内公告 。遇 特殊情 况， 经中国 证
监会同 意， 可以 适当 延迟 计算或 公告 。
（七） 基金 的申 购费 与赎 回费及 其用 途
1 、申 购费 用
本基金申购费率按照 申购 金额递减，即申购金 额越 大，所适用的申购费 率越 低。若投
资 者 在 一 天 之内 有 多 笔 申购 ， 则 按 每 次申 购 金 额 对应 费 率 分 别 收取 申 购 费 。申 购 费 用 由基国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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金 申 购 人 承 担， 主 要 用 于本 基 金 的 市 场推 广 、 销 售、 注 册 登 记 等各 项 费 用 ，不 列 入 基 金财
产。
本基金 的申 购费 率如 下：
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率
50 万 元以 下 1.2%
50 万 元（ 含） － 200 万元 0.8%
200 万 元（ 含） －500 万元 0.4%
500 万 元（ 含） 以上 1000 元/笔
举例说 明如 下：
某 投 资 者 以 40 万 元 申 购 本 基 金 ， 申 购 费 率 为 1.2% ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为
1.100 元， 则其 可得 到的 申购份 额为 ：
净申购 净额 ＝400,000/ （1+1.2% ）＝395,256.91 元
申购费 用＝400,000 －395,256.91 ＝4743.09 元
申购份 额＝395,256.91/1.100 ＝359,324.46 份
即 投资 者 以40 万 元申 购本 基金， 如果 申购 当日 基金 份额净 值为 1.100 元 ，则 其可得 到
的申购 份额 为359,324.46 份。
2 、赎 回费 用
本基金的赎回费用由基金 份额持有人承担，其中不 低于 25% 的 部 分 归 入基 金财 产 ， 其
余部分 用于 支付 销售 、注 册登记 等机 构的 相关 手续 费。
本基金 的赎 回费 率如 下：
持有时 间 赎回费 率
6个月 以下 （含 ） 1.8%
6个月 －2年 1.0%
2年（ 含） 以上 0
（注：1 年按365 天 计算 ；6 个月 按 183 天计 算； 基金份 额持 有人 持有 时间 的计算 ，以
其份额 在注 册登 记机 构的 注册登 记日 开始 计算 。）
举例说 明：
某 基金 份额 持有 人赎回 持 有不超 过 6 个月 的 1000 份 基金份 额， 赎回 对应 的赎 回费率 为
1.8%， 假设 赎回 当日 基金 份额净 值 是 1.100 元 ，则 其可得 到的 赎回 净额 为：
赎回金 额＝1000 ×1.100 ＝1100 元
赎回费 用＝1100 ×1.8%=19.80 元
赎回净 额＝1100 －19.80 ＝1080.20 元
即基金 份额 持有 人赎 回持 有不超 过 6 个月 的 1000 份 基金份 额 ， 假设 赎回 当日 基金份 额
净值 是1.100 元 ，则 其可 得到的 赎回 净额 为 1080.20 元。 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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3 、基金 管理人 可以在 法律 法规和基 金合 同规定 范围 内调整申 购费 率和赎 回费 率。费 率
如发生 变更 ，基 金管 理人 最迟应 在调 整实 施 前2 日 在中国 证监 会指 定的 媒介 上刊登 公告 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基 金 促 销 计 划， 对 投 资 者定 期 或 不 定 期地 开 展 基 金促 销 活 动 。 在基 金 促 销 活动 期 间 ， 按相
关监管 部门 要求 履行 必要 手续后 ，基 金管 理人 可以 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。
（八） 申购 和赎 回的 注册 登记
投资者申 购基 金成功 后， 注册登记 机构 在 T+1 日为 投资者登 记权 益并办 理注 册登记 手
续，投 资者 自T+2 日 （含 该日） 后有 权赎 回该 部分 基金份 额。
投资者赎 回基 金成功 后， 注册登记 机构 在 T+1 日为 投资者办 理扣 除权益 的注 册登记 手
续。
（九） 过渡 期申 购的 特别 规定
基金管理人应在当期 保本 期到期前公告处理规 则， 允许投资者在下一个 保本 期开始前
的 过 渡 期 限 定期 限 内 申 请购 买 本 基 金 基金 份 额 ， 投资 者 在 上 述 期限 内 申 请 购买 本 基 金 基金
份 额 的 行 为 称为 “ 过 渡 期申 购 ” 。 投 资者 在 过 渡 期限 定 期 限 内 申购 本 基 金 的， 按 其 申 购的
基 金 份 额 在 折算 日 所 代 表的 资 产 净 值 确认 下 一 保 本期 的 投 资 净 额并 适 用 下 一保 本 期 的 保本
条款。
基金管理人在当期保 本期 到期前，将根据担保 人提 供的 下 一 个 保 本 期 担保 额度 确 定 并
公 告 下 一 个 保本 期 的 担 保规 模 上 限 ， 规模 控 制 的 具体 方 案 详 见 当期 保 本 期 到期 前 公 告 的处
理规则 。
投资者在过渡期内指 定期 限外的开放日或者在 下一 保本期开始后的开放 日申 购本基金
的，不 适用 下一 保本 期的 保本条 款。
十 四、 投资目 标
在保证 本金 安全 的前 提下 ，力争 在本 基金 保本 期结 束时， 实现 基金 财产 的增 值。
十 五、 投资范 围
本基金为保本增值混 合基 金，投资范围包括国 内依 法公开发行的各类债 券、 股票以及
中国证监会允许投 资的其 他金融工具。本基 金投资 于债券的比例不低 于基金 资产的 60%，
投资于股票、权证 等其他 资产不 高 于 基 金 资产 的 30% ，其中权证投资比 例不高 于基金资产
净值 的3% ，现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
十 六、 投资理 念 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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价格终 将反 映价 值。
十 七、 投资策 略
本基金采用 固定比例 组合 保险（CPPI ，Constant Proportion Portfolio Insurance ）
技 术 和 基 于 期 权 的 组 合 保 险 （OBPI ，Option-Based Portfolio Insurance ） 技 术 相 结 合的
投 资 策 略 。 通过 定 量 化 的资 产 类 属 配 置达 到 本 金 安全 。 用 投 资 于固 定 收 益 类证 券 的 现 金净
流 入 来 冲 抵 风险 资 产 组 合潜 在 的 最 大 亏损 ， 并 通 过投 资 可 转 债 及股 票 等 风 险资 产 来 获 得资
本利得 。
本基金的 主体保 本技 术为 CPPI 技 术。 在具体 操作过 程中，CPPI 技术主 要用来 确定安
全资产和 风险 资产的 比例 ，而 OBPI 技 术主 要运用 于可转换 债券 的投资 ，它 是建立 在 CPPI
技术基 础之 上的 必要 补充 。
债券投资策略：本基 金对 可转债以外的债券投 资在 策略上分为两个部分 ，其 中一部分
采 取 被 动 式 的资 产 负 债 管理 策 略 ， 以 其现 金 净 流 入冲 抵 可 转 债 等风 险 资 产 组合 可 能 发 生的
亏 损 。 另 一 部分 采 取 积 极的 债 券 投 资 策略 ， 主 要 以长 期 利 率 趋 势分 析 为 基 础， 结 合 中 短期
的 经 济 周 期 、宏 观 政 策 方向 及 收 益 率 曲线 分 析 ， 通过 债 券 置 换 和收 益 率 曲 线配 置 等 方 法 ，
实施积 极的 债券 投资 组合 管理。
可 转 债 投 资 策 略 ： 本 基 金 运 用 国 际 普 遍 使 用 的 二 叉 树 模 型 计 算 可 转 债 所 含 期 权 的 价
值 ， 结 合 该 可转 债 的 债 券价 值 对 可 转 债进 行 相 对 价值 评 估 ， 根 据本 溢 价 率 排序 和 行 业 资金
配置情 况确 定最 终的 可转 债 投资 组合 。
股票投资策略：本基 金把 握可转债与股票之间 出现 的无风险套利机会。 谨慎 参与一级
市 场 股 票 首 发和 增 发 ， 以获 得 一 、 二 级市 场 之 间 的利 润 。 在 构 造股 票 组 合 时， 采 取 自 上而
下 的 方 法 ， 定量 分 析 与 定性 分 析 相 结 合， 通 过 组 合管 理 有 效 规 避个 股 的 非 系统 性 风 险 ，通
过 行 业 精 选 确定 拟 投 资 的优 势 行 业 及 相应 比 例 ， 通过 个 股 选 择 ，挖 掘 具 有 突出 成 长 潜 力且
被当前 市场 低估 的上 市公 司。
权证投资策略：本基 金主 要采用国际上通行的 权证 定价模型对权证进行 定价 ，并根据
市 场 实 际 情 况， 对 有 关 参数 特 别 是 股 票价 格 的 隐 含波 动 率 进 行 修正 ， 得 出 权证 理 论 价 格，
作为基 金投 资权 证的 基础 依据。 本基 金对 权证 的投 资主要 用于 锁定 收益 和控 制风险 。
十 八、 业绩比 较基 准
本基金 以2 年期 银行 定期 存款税 后收 益率 作为 本基 金的业 绩比 较基 准 。
上述业绩比较基准是 在考 虑了本基金的投资策 略、 保本期限、客户构成 及资 金来源性
质 等 特 点 的 基础 上 制 订 的。 如 果 今 后 市场 有 其 他 代表 性 更 强 的 业绩 比 较 基 准推 出 ， 本 基金
经 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人 协 商 一 致 并公 告 后 可 以变 更 上 述 业 绩比 较 基 准 ，无 需 召 开 基金
份额持 有人 大会 。 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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十 九、 风险收 益特 征
本基金属于证券投资 基金 中的低风险品种。 投资 人可 获 得 投 资 净 额 保 本担 保。 未 持 有
到期而 赎回 的基 金份 额以 及日常 申购 的基 金份 额， 不享受 保本 担保 。
二 十、 基金投 资组 合报告
本基金管理人的董事 会及 董事保证本报告所载 资料 不存在虚假记载、误 导性 陈述或重
大遗漏,并 对其 内容 的真 实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 4 月 20 日复核 了
本 报 告 中 的 财务 指 标 、 净值 表 现 和 投 资组 合 报 告 等内 容 ， 保 证 复核 内 容 不 存在 虚 假 记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年3 月31 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 160,997,724.82 8.66
其中： 股票 160,997,724.82 8.66
2 固定收 益投 资 1,230,718,762.60 66.20
其中： 债券 1,230,718,762.60 66.20
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 296,341,044.51 15.94
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 160,705,336.19 8.64
7 其他各 项资 产 10,397,679.50 0.56
8 合计 1,859,160,547.62 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
44,655,155.86
2.41
C 制造业 104,086,555.26 5.61 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
11,181,542.25 0.60
E 建筑业 212,404.44 0.01
F 批发和 零售 业 56,896.00 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 131,314.89 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
79,131.20 0.00
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 594,724.92 0.03
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 160,997,724.82 8.68
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000521 美菱电 器 2,596,886 18,541,766.04 1.00
2 000852 石化机 械 1,343,123 17,205,405.63 0.93
3 600583 海油工 程 1,972,932 15,053,471.16 0.81
4 600871 石化油 服 4,087,250 14,959,335.00 0.81
5 601808 中海油 服 1,157,498 14,642,349.70 0.79
6 002570 贝因美 1,064,982 13,812,816.54 0.74
7 603868 飞科电 器 247,831 11,702,579.82 0.63
8 600323 瀚蓝环 境 790,215 11,181,542.25 0.60
9 002614 蒙发利 674,298 10,438,133.04 0.56 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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10 601877 正泰电 器 568,828 10,142,203.24 0.55
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 66,025,540.00 3.56
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 825,043,900.00 44.46
其中： 政策 性金 融债 825,043,900.00 44.46
4 企业债 券 78,904,581.10 4.25
5 企业短 期融 资券 220,087,000.00 11.86
6 中期票 据 39,766,000.00 2.14
7 可转债 （可 交换 债） 891,741.50 0.05
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,230,718,762.60 66.33
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 170401 17 农发 01 2,400,000 239,280,000.00 12.90
2 170204 17 国开 04 2,000,000 199,340,000.00 10.74
3 080205 08 国开 05 1,200,000 121,524,000.00 6.55
4 170301 17 进出 01 1,070,000 106,539,900.00 5.74
5 019546 16 国债 18 580,000 57,930,400.00 3.12
（六）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金本报告期未投 资股 指期货。若本基金投 资股 指期货，本基金将根 据风 险管理的
原 则 ， 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 ， 有 选 择 地 投 资 于 股 指 期 货 。 套 期 保 值 将 主 要 采 用 流 动 性
好、交 易活 跃的 期货 合约 。
本基金在进行股指期 货投 资时，将通过对证券 市场 和期货市场运行趋势 的研 究，并结
合股指 期货 的定 价模 型寻 求其合 理的 估值 水平 。
本基金管理人将充分 考虑 股指期货的收益性、 流动 性及风险特征，通过 资产 配置、品
种选择 ，谨 慎进 行投 资， 以降低 投资 组合 的整 体风 险。
法律法规对于基金投 资股 指期货的投资策略另 有规 定的，本基金将按法 律法 规的规定
执行。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（十一 ）投 资组 合报 告附 注
1 、本报 告期内 基金投 资的 前十名证 券的 发行主 体没 有被监管 部门 立案调 查或 在报告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3 、其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 86,309.78
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,310,381.58
5 应收申 购款 988.14
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,397,679.50
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 110035 白云转 债 54,037.20 0.00 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 601877 正泰电 器 10,142,203.24 0.55 非公开 发行
二 十一 、基金 的业 绩
本基金 业绩 截止 日 为 2016 年12 月 31 日 ， 并经 基金 托管人 复核 。
本基金管理人依照恪 守职 守、诚实信用、勤勉 尽责 的原则管理和运用基 金资 产，但不
保 证 基 金 一 定盈 利 ， 也 不保 证 最 低 收 益。 基 金 的 过往 业 绩 并 不 代表 其 未 来 表现 。 投 资 有风
险，投 资者 在做 出投 资决 策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2008 年6 月12 日至
2008 年12 月 31 日
5.10% 0.08% 2.30% 0.00% 2.80% 0.08%
2009 年 度 5.06% 0.11% 2.79% 0.00% 2.27% 0.11%
2010 年度 -1.39% 0.18% 2.89% 0.00% -4.28% 0.18%
2011 年度 -1.49% 0.13% 4.17% 0.01% -5.66% 0.12%
2012 年度 4.69% 0.06% 4.06% 0.00% 0.63% 0.06%
2013 年度 2.17% 1.36% 3.75% 0.00% -1.58% 1.36%
2014 年度 9.43% 0.20% 3.71% 0.01% 5.72% 0.19%
2015 年度 27.00% 0.66% 2.72% 0.01% 24.28% 0.65%
2016 年度 -7.26% 0.63% 2.10% 0.01% -9.36% 0.62%
2008 年6 月12 日至
2016 年12 月 31 日
47.88% 0.34% 28.48% 0.01% 19.40% 0.33%
二 十二 、基金 费用 与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金的 证券 交易 费用 ；
4 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ； 国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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7 、在有 关规定 允许的 前提 下，本基 金可 以从基 金财 产中计提 销售 服务费 ，销 售服务 费
的具体 计提 方法 、计 提标 准在招 募说 明书 或有 关公 告中载 明。
8 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.10% 年费率 计提 。
在通常情况下，基金管理 费按前一日基金资产净值 的 1.10% 年 费 率 计 提。 计 算方法如
下：
H ＝E×1.10%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 管理 费划付指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月 前 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
2 、基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.20% 年费率 计提 。
在通常情况下，基金托管 费按前一日基金资产净值 的 0.20% 年 费 率 计 提。 计算 方 法 如
下：
H=E×0.20% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管 费 每 日 计 提， 按月 支 付 。 由 基 金 管 理人 向基 金 托 管 人 发 送 基 金托 管费 划 付 指
令，基 金托 管人 复核 后于 次月 前 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
3 、本 部分 第一 条 1 款至 8 款费用 由基 金管 理人 和基 金托管 人根 据有 关法 规及 相应协 议
的规定 ，列 入当 期基 金费 用。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失 ， 以 及 处 理与 基 金 运 作无 关 的 事 项 发生 的 费 用 等不 列 入 基 金 费用 。 基 金 合同 生 效 之 前的
律师费 、会 计师 费和 信息 披露费 用等 不得 从基 金财 产中列 支。
（四） 费用 调整
基金管理 人 和 基 金 托管 人可 协 商 酌 情 调 低 基 金管 理费 和 基 金 托 管 费 ， 无须 召开 基 金 份
额持有 人大 会。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 法规 执行 。
国泰金鹿保本增值混合证券投资基金更新招募说明书 摘要（2017 年第一号）
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二 十三 、对招 募说 明书更 新部 分的说 明
本招募说明书依据《 中华 人民共和国证券投资 基金 法》、《证券投资基 金运 作管理办
法 》 、 《 证 券投 资 基 金 销售 管 理 方 法 》、 《 证 券 投资 基 金 信 息 披露 管 理 办 法》 及 其 他 有关
法律法规 的要 求，结 合本 基金管理 人对 本基金 实施 的投资管 理活 动，对2017 年1月25 日刊登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期 ；
2 、更 新了 “第 三节
基 金 管理人 ”中 的相 关信 息；
3 、更 新了 “第 四节
基 金 托管人 ”中 的相 关信 息；
4 、更新 了“第 十一节
基 金的投资 ”中 的相关 内容 ，以及 基 金投 资组合 报告 为本基 金
2017年1季 度报 告的 内容 ；
5 、更新 了“第 十二节
基 金的业绩 ” ， 该部分 内容 均按有关 规定 编制， 并经 基金托 管
人复核 ；
6 、更新 了“第 二十五 节
其他应披 露事 项”， 披露 了自上次 招募 说明书 披露 以来涉 及
本基金 的相 关公 告。
上述内容仅为本更新 招募 说明书的摘要，详细 资料 须以本更新招募说 明书 正文 所 载 的
内 容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 录 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二 ○一七 年七月二十六 日
