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建信稳定添利A(000435)

建信稳定添利:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
建信稳定添利债券型证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
 
2017 年第2 号 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :建 信 基金 管 理有 限 责任 公 司 
基 金 托管 人 : 中 国 农业 银 行股 份 有限 公 司














二 〇 一七 年 七 月建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1 【 重要 提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2013 年 11 月 11 日证监许可[2013]











1434 号文注册募集。 本基金的基金合同于 2013 年 12 月 10 日正式生效。 基金管理人保证本招募 说明书的内容真实、准 确、完整。本摘要根据 基金合同和基金招募说 明书编写,并经中国证 监会核准,但中国证监 会对 本基金募集的注册,并 不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判 断或 保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场 ,基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波 动,投资人在投 资 本 基金 前 , 需 充 分 了 解 本 基金 的 产 品 特 性 , 并 承 担基 金 投资中出现的各类风险 ,包括:因整体政治、 经济、社会等环境因素 对证 券价格产生影响而形成 的系统性风险,个别证 券特有的非系统性风险 ,由 于基金投资人连续大量 赎回基金产生的流动性 风险,基金管理人在基 金管 理实施过程中产生的基 金管理风险,本基金的 特定风险,等等。本基 金是 债券型基金,风险低于 股票型基金、混合型基 金,高于货币市场基金 ,属 于较低风险、较低收益 的品种。投资人在进行 投资决策前,请仔细阅 读本 基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 , 了解 基金的风险收益特征, 并根据 自身的投资目 的 、 投 资期 限 、 投 资 经 验 、 资 产状 况 等 判 断 本 基 金 是 否和 自 身的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预 示其未来表现。基金管 理人管理的其他基金的 业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人 自依基金合同取得基金 份额,即成为基金份额 持有人和本基金合同的 当事 人,其持有基金份额的 行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受, 并按 照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所 载内容截止日为 2017 年 6 月 9 日, 有关财务数据和净 值表现截止日为 2017 年 3 月 31 日 (财务数据未经审计) 。 本招募说明书已建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2 经基金托管人复核。 建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3 一 、基 金管 理人 (一)基金管理人概况 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 设立日期:2005 年 9 月 19 日 法定代表人:许会斌 联系人:郭雅莉 电话:010-66228888 注册资本:人民币 2 亿元 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2005]158 号文 批准设立。 公司的股权结构如下: 中国建设银行股份有限公司,65%; 美国 信安金融服务公司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10% 。 本基金管理人公司治理 结构完善,经营运作规 范,能够切实维护基金 投资者的利益。股东会 为公司权力机构,由全 体股东组成,决定公司 的经 营方针以及选举和更换 董事、监事等事宜。公 司章程中明确公司股东 通过 股东会依法行使权利, 不以任何形式直接或者 间接干预公司的经营管 理和 基金资产的投资运作。 董事会为公司的决策机 构,对股东会负责,并 向股东会汇报。公司董 事会由 9 名董事组成,其中 3 名为独立董事。 根据公司章程的规定,董事 会行使《公司法》规定 的有关重大事项的决策 权、对公司基本制度的 制定 权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会,由 6 名监事组成,其中包括 3 名职工代表监事。监事 会向股东会负责,主要 负责检查公司财务并监 督公司董事、高级管理 人员 尽职情况。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 许会斌先生,董事长, 高级经济师,享受国务 院特殊津贴,中国建设建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4 银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章获得者。1983 年毕业于辽宁财经学 院基建财务与信用专业 ,获学士学位。历任中 国建设银行筹资储备部 副主 任,零售业务部副总 经理 , 个 人 银 行 部 副 总 经理 , 营 业 部 主 要 负 责 人、 总 经理,个人银行业务部 总经理,个人银行业务 委员会副主任,个人金 融部 总经理,2006 年 5 月起任中国建设银行河南省分行行长,2011 年 3 月 出任 中国建设银行批发业务总监,2015 年 3 月起 任建信基金管理有限责任公司 董事长。





孙志晨先生,董事,现任建信基金管理有 限责任公司总裁,兼建 信资 本管理有限责任 公司董事长。 1985 年获东北财经大学经济学学士学位, 2006 年获得长江商学院 EMBA 。历任中国建设银 行总行筹资部证券处副处长, 中国建设银行总行筹资 部、零售业务部证券处 处长,中国建设银行总 行个 人银行业务部副总经理。





曹伟先生, 董事, 现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990 年获北京师范大学中文 系硕士学位。历任中国 建设银行北京分行储蓄 证券 部副总经理、北京分行 安华支行副行长、北京 分行西四支行副行长、 北京 分行朝阳支行行长、北 京分行个人银行部总经 理、中国建设银行个人 存款 与投资部总经理助理。





张维义先生,董事,现任信安北亚地区副总裁。1990 年毕业于伦敦政 治经济学院, 获经济学学士学位, 2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理学硕士。历任 新加坡公共服务委 员 会副 处 长 , 新 加 坡 电 信 国际 有 限公司业务发展总监, 信诚基金公司首席运营 官和代总经理,英国保 诚集 团(马来西亚)资产管 理公司首席执行官,宏 利金融全球副总裁,宏 利资 产管理公司(台湾)首席执行官和执行董事。





袁时奋先生,董事,现任信安国际(亚洲)区域副总裁。1981 年毕业 于美国阿而比学院。历 任香港汇丰银行投资银 行部副经理,加拿大丰 业银 行资本市场部高级经理 ,香港铁路公司库务部 助理司库,香港置地集 团库 务部司库,香港赛马会 副集团司库,信安国际 有限公司大中华区首席 营运 官。





殷红军先生, 董事, 现任中国华电融资租 赁有限公司董事长兼总经理。 1998 年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业,获硕士学位。历任中国建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 电力财务有限公司债券 基金部项目经理、华电 集团财务有限公司投资 咨询 部副经理 (主持工作) 、 中国华电集团公司改制重组办公室副处长、 体制改 革处处长、政策与法律 事务部政策研究处处长 、中国华电集团资本控 股有 限公司副总经理。





李全先生,独立董事,现任新华资产管理 股份有限公司董事总经 理。 1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院, 1988 年毕业于中国人民银行研 究生部。历任中国人民 银行总行和中国农村信 托投资公司职员、正大 国际 财 务 有 限 公 司 总 经 理 助 理/ 资 金 部 总 经 理 , 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理,新华资产管理股份有限公司总经理。





王建国先生,独立董事,曾任大新人寿保 险有限公司首席行政员 ,中 银保诚退休金信托管理有限公司董事, 英国保诚保险有限公司首席行政员, 美国国际保险集团亚太 区资深副总裁,美国友 邦保险(加拿大)有限 公司 总裁兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管 理硕士 学位。





伏军先生, 独立董事, 法学博士, 现任对 外经济贸易大学法学院教授, 兼任中国法学会国际经 济法学研究会常务 理 事、 副 秘 书 长 、 中 国 国 际金 融 法专业委员会副主任。 2、监事会成员 张军红先生,监事会主 席。毕业于国家行政学 院行政管理专业,获博 士研究生学位。历任中 国建设银行筹资部储蓄 业务处科员、副主任科 员、 主任科员;零售业务部 主任科员;个人银行业 务部个人存款处副经理 、高 级副经理;行长办公室 秘书一处高级副经理级 秘书、秘书、高级经理 ;投 资托管服务部总经理助 理、副总经理;投资托 管业务部副总经理;资 产托 管业务部副总经理。2017 年 3 月起任公司监事会主席。





方蓉敏女士, 监事, 现任信安国际 (亚洲 ) 有限公司亚洲区首席律师。 曾任英国保诚集团新市 场发展区域总监和美国 国际集团全球意外及健 康保 险副总裁等职务。 方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位, 拥有新 加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。





李亦军女士,监事,高级会计师,现任中 国华电集团资本控股有 限责 任公司机构与战略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6 士,2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进 会计师事务所,中瑞华 恒信会计师事务所,中 国华电集团财务有限公 司计 划 财务部经理助理、副 经理,中国华电集团资 本控股(华电财务公司 )计 划财务部经理,中国华 电集团财务有限公司财 务部经理,中国华电集 团资 本控股有限公司企业融资部经理。





严冰女士,职工监事,现任建信基金管理 有限责任公司人力资源 部总 经理。2003 年 7 月毕 业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位。曾任 安永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入 建信基 金管理公司, 历任人力资源管理专员、 主管、 部门总经理助理、 副总经理、 总经理。





刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理 有限责任公司监察稽核 部副 总经理,英国特许公认会计师公会(ACCA ) 资深会员。1997 年毕业于中国 人民大学会计系, 获学士学位; 2010 年毕业于香港中文大学, 获工商管理硕 士学位。曾任毕马威华 振会计师事务所高级审 计师、华夏基金管理有 限公 司基金运营部高级经理。 2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公 司监察稽核部。





安晔先生,职工监事,现任建信基金管理 有限责任公司信息技术 部总 经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。历任中 国建设银行北京分行信 息技术部,中国建设银 行信息技术管理部北京 开发 中心项目经理、代处长 ,建信基金管理公司基 金运营部总经理助理、 副总 经理,信息技术部执行总经理、总经理。 3、公司高管人员 孙志晨先生,总裁(简历请参见董事会成员) 。





曲寅军先生,副总裁,硕士。1999 年 7 月加入中国建设银行总行,历 任审计部科员、 副主任科员、 团委主任科员、 重组改制办公室高级副经理、 行长办公室高级副经理;2005 年 9 月起就职 于建信基金管理公司,历任董 事会秘书兼综合管理部 总监、投资管理部副总 监、专户投资部总监和 首席 战略官; 2013 年 8 月至 2015 年 7 月, 任我公司控股子公司建信资本管理有 限责任公司董事、总经理。2015 年 8 月 6 日 起任我公司副总裁,并专任建 信资本管理有限责任公司董事、总经理。 建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7





张威威先生,副总裁,硕士。1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分 行,从事个人零售业务,2001 年 1 月加入中 国建设银行总行个人金融部, 从事证券基金销售业务,任高级副经理;2005 年 9 月加入建信基金 管理公 司, 一直从事基金销售管理工作, 历任市场营销部副总监 (主持工作) 、 总 监、公司首席市场官等职务。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。





吴曙明先生, 副总裁, 硕士。 1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资 贸易总公司工作;1999 年 7 月加入中国建设 银行,先后在总行营业部、金 融机构部、 机构业务部从事信贷业务和证券业务, 历任科员、 副主任 科员、 主任科员、机构业务部高级副经理等职;2006 年 3 月加入我公司, 担任董 事会秘书, 并兼任综合管理部总经理。 2015 年 8 月 6 日起任我公司督察长, 2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。





吴灵玲女士, 副总裁, 硕士。 1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海 经贸股份有限公司工作;2001 年 7 月加入中 国建设银行总行人力资源部, 历任副主任科员、业务经理、高级经理助理;2005 年 9 月加入建信 基金管 理公司, 历 任 人 力 资 源部 总 监 助 理 、 副 总 监 、总 监 、 人 力 资 源 部 总 经理 兼 综合管理部总经理。2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。





4、督察长 吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员) 。 5、本基金基金经理 朱建华先生,硕士。曾 任大连博达系统工程公 司职员、中诚信国际信 用评级公司项目组长, 2007 年 10 月起任中诚信证券评估有限公司公司评级 部总经理助理,2008 年 8 月起任国泰基金管 理公司高级研究员。朱建华于 2011 年 6 月加入本公司,历任高级债券研究员、货币市场基金的基金经理 助理, 2012 年 8 月 28 日至 2015 年 8 月 11 日任建信双周安心理财债券型证 券投资基金基金经理; 2012 年 11 月 15 日至 2014 年 3 月 6 日任建信纯债债 券型证券投资基金基金经理;2012 年 12 月 20 日至 2014 年 3 月 27 日任建 信月盈安心理财债券型证券投资基金基金经理; 2013 年 5 月 14 日起任建信 安心回报定期开放债券型证券投资基金基金经理;2013 年 12 月 10 日起任 建信稳定添利债券型证券投资基金基金经理; 2016 年 3 月 14 日起任建信鑫 丰回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理; 2016 年 4 月 28 日起任建信建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8 安心保本六号基金经理,2016 年 6 月 1 日任 建信 转债增强债券基金经理, 2016 年 11 月 1 日起任建信瑞丰添利混合型证券投资基金基金经理。


6、投资决策委员会成员 孙志晨先生,总裁。 梁洪昀先生,金融工程及指数投资部总经理。 钟敬棣先生,固定收益投资部首席固定收益投资官。 李菁女士 ,固定收益投资部总经理 。 姚锦女士 ,权益投资部总经理。 许杰先生,权益投资部副总经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基 金托 管人 (一)基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限 公司是中国金融体系的 重要组成部分,总行设 在 北京。经国务院批准, 中国农业银行整体改制 为中国农业银行股份有 限公 司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中 国农业银行全部资产、 负债、业务、机构网点 和员工。中国农业银行 网点建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 遍布中国城乡,成为国 内网点最多、业务辐射 范围最广,服务领域最 广, 服务对象最多,业务功 能齐全的大型国有商业 银行之一。在海外,中 国农 业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉, 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。作为一家 城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商 业银 行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、 可持续发展,立足县域 和城市两大市场,实施 差异化竞争策略,着 力打 造 “伴你成长”服务品牌 ,依托覆盖全国的分支 机构、庞大的电子化网 络和 多元化的金融产品,致 力为广大客户提供优质 的金融服务,与广大客 户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管 银行” 。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无 保留意见的 SAS70 审 计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业 务国际内控标准(ISAE3402 )认证,表明 了 独立公正第三方对 中国 农业银 行托管服务运作 流 程 的风 险 管 理 、 内 部 控 制 的健 全 有 效 性 的 全 面 认 可。 中 国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉进一步提升, 在 2010 年首届 “ ‘金 牌理财’TOP10 颁奖盛 典” 中成绩突出, 获 “ 最佳托管银行” 奖。2010 年 再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。2012 年荣获第十 届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行” 称号; 2013 年至 2015 年连续三年 荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖”和 中央国债登记结算有限 责任 公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖”称号。





中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会 和中国 人民银行批准成立, 2014 年更名为托管业务部/ 养老金管理中心, 内设综合 管理处、证券投资基金 托管处、委托资产托管 处、境外资产托管处、 保险 资产托管处、风险管理 处、技术保障处、营运 中心、市场营销处、内 控监 管处、账户管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 (二)主要人员情况





中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名,其中具有高级职称的专建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 家 30 余名, 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务能力强, 高级管 理层均有 20 年以上金融从业经验和高级 技术职称, 精通国内外证券市场的 运作。 (三)基金托管业务经营情况 截止到 2016 年 12 月 31 日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金 和开放式证券投资基金共 349 只。 三 、相 关服 务机 构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 名称:建信基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人:许会斌 联系人:郭雅莉 电话:010-66228800 2、代销机构


(1)中国建设银行股份有限公司


住所:北京市西城区金融大街 25 号


办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)


法定代表人:王洪章


客服电话:95533


网址:www.ccb.com


(2)中国农业银行股份有限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号


办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号


法定代表人:周慕冰


客户服务电话:95599


网址:www.abchina.com


建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 (3)中国民生银行股份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号


法定代表人:洪崎


客户服务电话:95568


公司网站:www.cmbc.com.cn (4)兴业银行股份有限公司


注册地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平


客服电话:95561


网址:www.cib.com.cn (5)国泰君安证券股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼


法定代表人:万建华


客服电话:400-8888-666


网址:www.gtja.com (6)中信证券股份有限公司


地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦


法定代表人:张佑君


客服电话:95558


网址:www.citics.com (7)光大证券股份有限公司


住所:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰


客服电话:10108998


网址:www.ebscn.com (8)招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层


法定代表人:宫少林


客户服务热线:95565、4008888111


建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 网址:www.newone.com.cn (9)珠海盈米财富管理有限公司


注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491


法定代表人:肖雯


客户服务热线:020-89629066


网址:http://www.yingmi.cn/





(10)长城证券有限责任公司


住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层


法定代表人:黄耀华


客服电话:0755-82288968


网址:www.cc168.com.cn (11 )海通证券股份有限公司


住所:上海市淮海中路 98 号


法定代表人: 王开国 客户服务电话:400-8888-001,( 021)962503 网 址:www.htsec.com (12)长江证券股份有限公司


住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦


法定代表人:胡运钊 客户服务电话:4008-888-999


公司网址:www.95579.com (13)中信建投证券股份有限公司


住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼


办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号


法定代表人:王常青 客户服务电话:400-8888-108 公司网址: www.csc108.com (14)中泰证券有限公司


注册地址:山东省济南市经七路 86 号


法定代表人:李玮 客户服务热线:95538


网址:www.qlzq.com.cn (15)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号


建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13 法定代表人:矫正中


客户服务电话:0431-96688 、0431-85096733


网址:www.nesc.cn (16)渤海证券股份有限公司


注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室


法定代表人:王春峰


客户服务电话: 4006515988


网址:www.bhzq.com (17)信达证券股份有限公司


注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心


法定代表人:张志刚


客服热线:400-800-8899


网址:www.cindasc.com (18)兴业证券股份有限公司


注册地址:福州市湖东路 268


法定代表人:兰荣


客户服务电话: 4008888123


网址:www.xyzq.com.cn


(19)平安证券有限责任公司


注册地址:深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼


法定代表人:杨宇翔


客服热线:4008866338


网址:stock.pingan.com


(20)中国中投证券有限责任公司


注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来


开放式基金咨询电话:4006008008


建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 网址: www.china-invs.cn (21)安信证券股份有限公司


注册地址: 深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单 元


办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层


法定代表人:牛冠兴


客户服务电话:0755-82825555


网址:www.axzq.com.cn (22)国元证券股份有限公司


注册地址:合肥市寿春路 179 号


法定代表人:蔡咏


客户服务热线:400-8888-777


网址:www.gyzq.com.cn


(23)中信证券(山东)有限责任公司


注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 客服电话:0532-95548 网址:www.citicssd.com (24)华泰证券股份有限公司


地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦


法定代表人:吴万善


客户咨询电话:025-84579897


网址:www.htsc.com.cn (25)申万宏源西部证券有限公司


注册地址:新疆维吾尔 自治区乌鲁木齐市高新 区(新市区)北京南路 358 号大成国家大厦 20 楼 2005 室


法定代表人:李季


客服电话:4008-000-562


网址:www.hysec.com (26)上海证券有限责任公司


注册地址:上海市西藏中路 336 号


建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 法定代表人:郁忠民 客服电话:021-962518


网址:www.962518.com (27)财富证券股份 有限公司


注册地址:长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层


法定代表人:周晖


客户服务电话:0731-4403340


网址:www.cfzq.com (28)申万宏源证券有限公司


办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层


法定代表人:李梅


客服电话:95523 或 4008895523


网址:www.sywg.com (29)天源证券经纪有限公司


注册地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼


法定代表人:林小明 客服电话:0755-33331188


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法定代表人:邱三发


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法定代表人:薛峰


建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 客户服务电话: 4006788887


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法定代表人:张冠宇 建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17





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法定代表人:钟斐斐








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法定代表人:张皛


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网址:www.chinapnr.com (41)北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341


法定代表人:梁洪军


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法定代表人:汪静波


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法定代表人:郭坚


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法定代表人:胡伟 建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18





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法定代表人:刘鹏宇


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法定代表人: 丁学东


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法定代表人:丁东华


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法定代表人:沈继伟


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法定代表人:张皓


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建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 法定代表人:张跃伟


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(51)大泰金石基金销售有限公司


地址: 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 客户服务热线:400-928-2266


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(52)奕丰金融服务(深圳)有限公司


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法定代表人:TAN YIK KUAN


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地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108


法定代表人:王伟刚


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地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座


法定代表人:王廷富


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地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#


法定代表人:张彦


客户服务热线:400-166-1188


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基金管理人可以根据相 关法律法规要求,选择 其他符合要求的机构代建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 理销售本基金,并及时公告。 (二)基金份额登记机构 名称:建信基金管理有限责任公司


住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层 法定代表人:许会斌 联系人:郑文广 电话:010-66228888 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:北京德恒律师事务所 住所:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 负责人: 王丽 联系人: 徐建军 电话:010 -66575888 传真:010 -65232181 经办律师: 徐建军、刘焕志 (四)审计基金资产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼楼 执行事务合伙:李丹 联系人:陈熹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:许康玮


陈熹 四 、基 金的 名称 建信稳定添利债券型证券投资基金 建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 五、 基金 的 类型 债券型证券投资基金。 六 、基 金的 投资 目标 通 过 积 极 主 动 的 投 资 组 合 管 理 为 投 资 人 创 造 较 高 的 当 期 收 入 和 总 回 报,力争实现基金资产的长期稳健增值。 七 、基 金的 投资 方向 本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工 具,包括国内依法发行 上市的债券、货币市场 工具、股票、权证 以 及法 律 法 规 或 中 国 证 监 会允 许 基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。 本基金主要投资于国内 依法发行上市的国家债 券、金融债券、次级债 券、 中央银行票据、 企 业债券、 中小企业私募债券、 公司债券、 中期 票据、 短期融资券、质押及买 断式回购、资产支持证 券、可转换债券(含分 离交 易可转债)以及协议存 款、通 知 存 款 、 定 期 存款 等 法 律 法 规 或 中 国 证监 会 允许基金投资的金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 本基金可参与一级市场 新股申购或增发新股、 持有可转债转股所得的 股票、因所持股票所派 发的权证以及因投资可 分离债券而产生的权证 ,也 可在二级市场上投资股票、权证等权益类证券。 如法律法规或监管机构 以后允许基金投资其他 品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投 资 组 合 比 例 为: 本 基 金 债券 资 产 的 投资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80% ;投资于权益类 资产的比例不高于基金资产的 20% ;基金持有 的现 金以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 八 、基 金的 投资 策略 (一)投资策略 1、大类资产配置策略 建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ;投资于权益类 资产的比例不高于基金资产的 20% 。本基金将密切关注股票、债券市场的 运行状况与风险收益特 征,通过自上而下的定 性分析和定量分析,综 合分 析宏观经济形势、国家 政策、市场流动性和估 值水平等因素,判断金 融市 场运行趋势和不同资产 类别在经济周期的不同 阶段的相对投资价值, 对各 大类资产的风险收益特 征进行评估,从而确定 固定收益类资产和权益 类资 产的配置比例,并依据各因素 的动态变化进行及时调整。


2、债券投资策略 (1)债券投资组合策略 本基金在综合分析宏观 经济、货币政策的基础 上,采用久期管理和信 用风险管理相结合的投 资策略。在债券组合的 具体构造和调整上,本 基金 综合运用久期调整、收 益率曲线形变预测、信 用利差和信用风险管理 、回 购套利等组合管理手段进行日常管理。 A 、久期调整 本基金通过宏观经济及 政策形势分析,对未来 利率走势进行判断,进 而确定组合整体久期和调整范围。 B 、收益率曲线形变预 测 收益率曲线形状的变化 将直接影响本基金组合 中长、中、短期债券的 搭配。 本基金将结合收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹、 杠铃或梯形策 略构造组合,并进行动态调整。 C 、信用利差和信用风险管理 信 用 利 差 管 理 策 略 决 定 本 基 金 资 产 在 不 同 类 属 债 券 资 产 间 的 配 置 策 略。本基金将结合不同 信用等级债券在不同市 场时期 的 利 差 变 化 及 收益 率 曲线变化调整公司债、企业债、金融债、政府债之间的配置比例。 本基金还将综合评估不 同行业以及单个企业 的公 司 债 或 短 期 融 资 券 在 不同经济周期收益率及 违约率变化情况,以决 定不同行业公司债或短 期融 资券的投资比例。 D 、回购套利 本基金将适时运用多种 回购交易套利策略以增 强静态组合的收益率。 比如运用跨市场套利、 回购与现券的套利、不 同回购期限之间的套利 进行建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 相对低风险套利操作等。 (2)个券选择策略 在个券选择上,本基金 综合运用利率预期、收 益率曲线估值、信用风 险分析、隐含期权价值评估、流动性分析等方法来评估个券的投资价值。 具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金重点关注的对象: A 、利率预期策略下符合久期设定范围的债券; B 、 资信 状况 良好、 未 来信用评 级趋于 稳定 或 有较大改 善的企 业发行 的债券; C 、在信用 评级等因素基本一致的前提下, 高债息的债券; D 、 在剩余期限和信用 等级等因素基本一致的前提下, 运用收益率曲 线 模型或其他相关估值模型进行估值后,市场交易价格被低估的债券; E 、 公司基本面良好, 具备良好的成长空间与潜力, 转股溢价率和投资 溢价率合理、有一定下行保护的可转债; F 、 在合理估值模型下, 预期能获得较高风险-收益补偿且流动性较好 的资产支持证券。 3、股票投资策略 本基金的股票投资以一 级市场新股申购和增发 新股为主,对股票二级 市场投资将以审慎参与、风险控制为原则。 (1)新股申购策略 本产品主要从上市公司 基本面、 估 值 水 平 、 市场 环 境 三 方 面 确 定 参 与 标的、参与规模和退出 时机,并综合考虑新股 中签率、股价估值水平 等因 素,在有效识别和防范风险的前提下,获取较高的申购收益。 (2)股票二级市场投资策略 本基金将采取“自下而 上”的方式精选个股。 本基金将全面考察上市 公司所处行业的产业竞 争格局、业务发展模式 、盈利增长模式、公司 治理 结构等基本面特征, 同时综合利用市盈率 (P/E) 、 市净率 (P/B ) 和 折现现 金流(DCF ) 等 估 值 方 法 对 公 司 的 投 资 价 值 进 行 分 析 和 比 较 , 挖 掘 具 备 中 长期持续增长的上市公司股票库,以获得较高投资回报。 4、权证投资策略 本基金的权证投资以权 证的市场价值分析为基 础,配以权证定价模型建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 寻求其合理估值水平, 以主动式的科学投资管 理为手段,充分考虑权 证资 产的收益性、流动性及 风险性特征,通过资产 配置、品种与类属选择 ,追 求基金资产稳定的当期收益。 此外,在严格控制风险 的前提下,本基金将适 度参与资产支持证券、 回购交易等投资,以增加收益。 未来,随着证券市场投 资工具的发展和丰富, 本基金可相应调整和更 新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。 (二)投资决策依据和程序投资决策体制和流程 1、投资决策体制 本基金管理人建立了包 括投资决策委员会、投 资管理部、研究部、交 易部等部门的完整投资管理体系。 投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构, 根据基金合同、 法律法规以及公司有关 规章制度,确定公司所 管理基金的投资决策程 序、 权限设置和投资原则; 确定基金的总体投资方 案;负责基金资产的风 险控 制,审批重大投资事项 ;监督并考核基金经理 。投资管理部及基金经 理根 据投资决策委员会的决策, 构建投资组合、 并 负责组织实施、 追踪和调整, 以实现基金的投资目标。 研究部提供相关的投资策略建议和证券选择建议。 交易部根据基金经理的 交易指令,进行基金资 产的日常交易,对交易 情况 及时反馈。 2、投资流 程 (1)研究分析 基金管理人的研究和投 资部门广泛地参考和利 用外部的研究成果,了 解国家宏观货币和财政 政策,对资金利率走势 及债券发行人的信用风 险进 行监测, 并建立相关研究模型。 基金管理人的研究部门撰写宏观策略报告、 利率监测报告、债券发 行人资信研究报告以及 拟投资上市公司投资价 值分 析报告等,作为投资决策的重要依据。 基金管理人的研究和投 资部门定期或不定期举 行投资研究联席会议, 讨论宏观经济环境、利 率走势、债券发行人信 用级别变化以及拟投资 上市 公司情况等相关问题,作为投资决策的依据。 (2)投资决策 建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 投资决策委员会根据基 金合同、相关法律法规 以及公司有关规章制度 确定基金的投资原则以 及基金的资产配置比例 范围,审批总体投资方 案以 及重大投资事项。 基金经理根据投资决策 委员会确定的投资对象 、投资结构、持仓比例 范围等总体投资方案, 并结合研究人员提供的 投资建议、自己的研究 与分 析判断、以及基金申购 赎回情况和市场整体情 况,构建并优化投资组 合。 对于超出权限范围的投 资,按照公司权限审批 流程,提交主管投资领 导或 投资决策委员会审议。 (3)交易执行 交易部接受基金经理下 达的交易指令。交易部 接到指令后,首先应对 指令予以审核,然后再 具体执行。基金经理下 达的交易指令不明确、 不规 范或者不合规的,交易 部可以暂不执行指令, 并即时通知基金经理或 相关 人员。 交易部应根据市场情况 随时向基金经理通报交 易指令的执行情况及对 该项交易的判断和建议,以便基金经理及时调整交易策略。 (4)投资 回顾 绩效评估小组定期对基 金绩效进行评估。基金 经理定期向投资决策委 员会回顾前期投资运作 情况,并提出下期的操 作思路,作为投资决策 委员 会决策的参考。 九 、基 金的 业绩 比较 基准 1、本基金投资业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为 :中债综合全价(总值)指数 。 如果今后法律法规发生 变化,或指数编制单位 停止编制该指数、更改 指数名称,或有更权威 的、更能为市场普遍接 受的业绩比较基准推出 ,本 基金管理人经与基金托 管人协商一致,本基金 可以在报中国证监会备 案后 变更业绩比较基准并及时公告。 2、选择比较基准的理由 中债综合全价(总值) 指数由中央国债登记结 算公司编制,该指数旨建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 在综合反映债券全市场 整体价格和投资回报情 况。该指数涵盖了银行 间市 场和交易所市场,成份 券种包括除资产支持债 券和部分在交易所发行 上市 的债券以外的其他所有 债券,具有广泛的市场 代表性,能够反映债券 市场 总体走势,适合作为本基金的业绩比较基准。 十 、基 金的 风险 收益 特征 本基金为债券型基金, 其风险和预期收益水平 低于股票型基金、混合 型基金,高于货币市场基金。 十 一、 基金 的投 资组 合报 告 基金管理人的董事会及 董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个 别及 连带责任。


基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 4 月 19 日复核了本 报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日,本报告所列财务数 据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 34,098,800.00 15.64 其中: 股票 34,098,800.00 15.64 2 固定收 益投 资 176,879,043.46 81.14 其中: 债券 176,879,043.46 81.14








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金 融资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,131,490.91 0.98 7 其他各 项资 产 4,891,877.71 2.24 8 合计 218,001,212.08





100.00 建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 27 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 30,488,500.00 15.04 D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - - E 建筑业 1,791,400.00 0.88 F 批发和 零售 业 926,500.00 0.46 G 交通运 输 、 仓 储和 邮政 业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 - - O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 892,400.00 0.44 S 综合 - - 合计 34,098,800.00 16.82 注:以上行业分类以 2017 年 3 月 31 日的中 国证监会行业分类标准为 依据。 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股 ) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300450 先导智 能 90,000 3,847,500.00 1.90 2 300415 伊之密 140,000 2,982,000.00 1.47 3 002444 巨星科 技 170,000 2,941,000.00 1.45 4 600584 长电科 技 150,000 2,832,000.00 1.40 5 300054 鼎龙股 份 125,000 2,577,500.00 1.27 6 300408 三环集 团 130,000 2,575,300.00 1.27 7 600196 复星医 药 80,000 2,257,600.00 1.11 8 600479 千金药 业 130,000 2,135,900.00 1.05 9 000860 顺鑫农 业 90,000 1,931,400.00 0.95 10 002475 立讯精 密 61,000 1,543,300.00 0.76 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 28 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 99,972,000.00 49.32 其中:政策性金融 债 99,972,000.00 49.32 4 企业债 券 39,909,459.00 19.69 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 19,938,000.00 9.84 7 可转债 17,059,584.46 8.42 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 176,879,043.46 87.26 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投 资明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量 ( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 1 150216 15 国开 16 500,000 49,795,000.00 24.57 2 150209 15 国开 09 300,000 30,231,000.00 14.91 3 160419 16 农发 19 200,000 19,946,000.00 9.84 4 1382189 13 辽 方大MTN1 200,000 19,938,000.00 9.84 5 122186 12 力帆 02 116,980 11,800,942.40 5.82 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支 持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序的前五名贵金属 投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投 资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金报告期内未投资于国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 29 (3)本期国债期货投资评价 本基金报告期内未投资于国债期货。 10、投资组合报告附注 (1) 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立 案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 52,439.58 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,626,710.32 5 应收申 购款 212,727.81 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 4,891,877.71 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 ( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 128009 歌尔转 债 8,536,310.66 4.21 2 113009 广汽转 债 4,844,000.00 2.39 3 132002 15 天集 EB 942,338.40 0.46 4 110033 国贸转 债 872,166.90 0.43 5 132005 15 国资 EB 660,067.20 0.33 6 113010 江南转 债 204,727.60 0.10 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 十 二、 基金 的业 绩 基金业绩截至日为 2017 年 3 月 31 日。 基金管理人承诺以诚实 信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 。基金的过往业绩并不 代表其未来表现。投资 有风 险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 30 (1)建信稳定添利债券 A : 阶 段 基金净 值收益 率① 基金净 值 收益 率 标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①—③ ② —④ 2013 年12 月 10 日-2013 年12月31日 0.3% 0.04% -0.43% 0.08% 0.73% -0.04% 2014 年1 月1 日-2014 年 12月31 日 22.11% 0.35% 6.54% 0.11% 15.57% 0.24% 2015 年1 月1 日-2015 年 12月31 日 18.67% 0.52% 4.19% 0.08% 14.48% 0.44% 2016 年1 月1 日-2016 年12 月31日 -1.82% 0.24% -1.63% 0.09% -0.19% 0.15% 2017 年1 月1 日 —2017 年3 月31日 0.00% 0.18% -1.24% 0.07% 1.24% 0.11% 2013 年12 月 10 日-2017 年3月31 日 42.70% 0.37% 7.37% 0.10% 35.33% 0.27% (2)建信稳定添利债券 C : 阶 段 基金净 值收益 率① 基金净 值 收益 率 标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①—③ ② —④ 自2014 年9 月 1 日-2014 年 12月31 日 11.81% 0.55% 2.49% 0.40% 9.32% 0.15% 2015年1月1 日-2015 年 12月31 日 17.83% 0.52% 4.19% 0.08% 13.64% 0.44% 2016 年1 月1 日-2016 年12 月31日 -2.19% 0.25% -1.63% 0.09% -0.56% 0.16% 2017 年1 月1 日 —2017 年3 月31日 -0.19% 0.18% -1.24% 0.07% 1.05% 0.11% 建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 31 自2014 年9 月 1 日-2017 年 3月31 日 28.61% 0.41% 3.73% 0.10% 24.88% 0.31% 十 三、 基金 的费 用概 览 (一)申购费与赎回费 1、A 类基金份额申购费 投资人在申购本基金 A 类基金份额时,收取 申购费用 ,申购费率随申 购金额增加而递减;投 资人可以多次申购本基 金,申购费用按 每 日 累计 申 购金额确定申购费率,以 每笔申购申请单独计算 费用。 本基金的申购费率如下表所示: 情形 申购费率 M<100 万元 0.6% 100 万元≤M<300 万元 0.4% 300 万元≤M<500 万元 0.2% M≥500 万元 1000 元/笔 注:M 为申购金额 本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费 (1)A 类基金份额赎回费 本基金 A 类基金份额 的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额 持有时间越长,所适用的赎回费率越低,具体赎回费率如下表所示: 持有期限 赎回费率 持有期<7 日 1.5% 7 日≤持有期<30 日 0.7% 30 日≤ 持有期<1 年 0.1% 持有期 ≥1 年 0% 注:1 年指 365 天。 赎回费用由赎回基金份 额的基金份额持有人承 担,并按照持有期限的建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 32 不同将赎回费按照不同 比例计入基金财产,赎 回费用的其余部分用于 支付 注册登记费和其他必要的手续费。 对持续持有期少于 30 日的投资人, 将赎 回费全额计入基金财产; 对持续持有期长于 30 天但少于 1 年的投资人, 将 不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产; 对持续持有期长于 1 年的投资人, 将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产。基金管理人可以按照《基金合 同》的相关规定调整申 购费率或收费方式,或 者调低赎回费率,基金 管理 人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家中国证监 会指定媒体及基金管理人网站公告。 (2) 本基金 C 类收费模式赎回费率随持有期限的增加而递减, 标准如 下: C 类赎回费率 N<30 天 0.5% N≥30 天 0 注: N 为基金份额持有期限;1 年指 365 天。 赎回费用由赎回基金份 额的基金份额持有人承 担,并按照持有期限的 不同将赎回费按照不同 比例计入基金财产,赎 回费用的其余部分用于 支付 注册登记费和其他必要的手续费。 对持续持有期少于 30 日的投资人, 将赎 回费全额计入基金财产。 3、本基 金的 A 类基 金 份额在申 购时收 取申 购 费,赎回 时根据 持有期 限收取赎 回费;C 类基 金份额从 该类别 基金资 产中计提 销售服 务费, 不收 取申购费、赎回时根据持有期限收取赎回费。 4、 基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调低申购费率 和赎回费率。费率如发生变更 ,基金管理人应在调整实施 2 日前在 至少一 种中国证监会指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 (二)申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算 申 购 本 基 金 的 申 购 费 用 采 用 前 端 收 费 模 式 ( 即 申 购 基 金 时 缴 纳 申 购 费) , 投资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。 申购份额的计算方式 如下: 净申购金额 = 申购金额/ (1+申购费率) 建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 33 申购费用= 申购金额- 净 申购金额 申购份数= 净申购金额/ 申购当日基金份额净值 申购份额计算结果按照 四舍五入方法,保留到 小数点后两位,由此产 生的误差计入基金财产 。 例一:某投资人投资 5 万元申购本基金 的 A 类基金份额,假设申购当 日基金份额净值为 1.05 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50000/ (1+0.6% )=49701.79 元 申购费用=50000-49701.79=298.21 元 申购份额=49701.79/1.05=47335.04 份 即:投资人投资 5 万元 申购本基金的 A 类基 金份额,假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.05 元,则其可得到 47335.04 份 A 类基金份额。 例二:某投资人投资 5 万元申购本基金的 C 类 基金份额,假设申购当 日基金份额净值为 1.05 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50000/ (1+0% )=50000 元 申购费用=50000-50000=0 元 申购份额=50000/1.05=47619.05 份 即:投资人投资 5 万元申购本基金的 C 类基 金份额,假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.05 元,则其可得到 47619.05 份 C 类基金份额。 2、赎回金额的计算 (1)基金赎回金额计算方法为: 赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 赎回金额=赎回总金额-赎回费用 赎回金额保留至小数点 后两位,小数点后两位 以下舍去,舍去部分所 代表的资产计入基金财产。 例一:某投资人赎回本基金 10000 份 A 类基 金份额,赎回适用费率为 0.1% ,假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.148 元,则其可得净赎回金额 为: 赎回总金额=10000×1.148=11480 元 赎回费用=11480×0.1% =11.48 元 建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 34 净赎回金额=11480-11.48 =11468.52 元 即: 投资人赎回本基金 10000 份 A 类基金份额, 假设赎回当日 A 类基 金份额净值为 1.148 元,则可得到的净赎回金额为 11468.52 元。 例二:某投资人赎回本基金 10000 份 C 类基 金份额,假设持有期大于 30 天,则赎回适用费 率为 0% ,假设赎回当 日 C 类基金份额净值 为 1.148 元,则其可得净赎回金额为: 赎回总金额=10000×1.148=11480 元 赎回费用=11480×0% =0 元 净赎回金额=11480-0 =11480.00 元 即: 投资人赎回本基金 10000 份 C 类基金份额, 假设赎回当日 C 类基 金份额净值为 1.148 元,持有期大于 30 天 , 则 可 得 到 的 净 赎 回 金 额 为 11480.00 元。 3、基金份额净值计算 基金份额净值单位为人 民币元,计算结果保留 到小数点后三位,小数 点后第四位四舍五入。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊 情况,经中国证监会同 意,可以适当延迟计算 或公告。其计算公式为 :计 算日基金份额净值= 计算日基金资产净值/ 计算日基金总份额。 (三)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的 其他费用。 (四)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 35 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。 管理费的 计算方法如下: H =E× 0.7 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基 金管理费划款指令,基 金托管人复核后于次月 前 5 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日 、公 休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。 托管费 的计算方法如下: H =E× 0.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付,由基金管理 人向基金托管人发送基 金托管费划款指令,基 金托管人复核后于次月 前 5 个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等, 支付日 期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费,C 类基金份额计提的销售服 务费年费率为 0.40% , 基金管理人可以在基金 合同约定的范围内调整 对 C 类基金份额计提的销售 服务费率。销售服务费 将专门用于建信稳定添 利债 券型证券投资基金 C 类基金份额的销售与 C 类基金份额持有人服务, 基金 管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 计算方法如下: H =E ×销售服务费年费率÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 建信稳定添利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 36 基金销售服务费每日计 提,按月支付。由基金 管理人向基金托管人发 送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人, 由基金管理人分别支付 给各 基金销售机构。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 ” 上述“ (一 ) 基金费用 的种类中第 4-8 项费用” , 根据有关法规及 相应 协议规定,按费用实际 支出金额列入当期费用 ,由基金托管人从基金 财产 中支付。 (五)不列入基金费用的项目 1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 (六)基金税收 本基金运作过程中涉及 的各纳税主体,依照国 家法律法规的规定履行 纳税义务。 十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明 1、 更新了 “ 第四部分: 基金托管人” 的基本情况及相关业务经营情况。 2、在“第五部分: 相关服务机构”中,更新了相关代销机构的信息; 更新了基金份额登记机构的信息。 3 、更新了“第九部分 : 基 金 的 投 资 ” , 更 新了 基 金 投 资 组 合 报 告 ,并 经基金托管人复核。 4、更新了“第十部分: 基金的业绩” ,并经基金托管人复核。 5 、更新了 “ 第 二 十 二部 分 : 其 他 应 披 露 事 项” , 添 加 了 期 间 涉 及 本基 金和基金管理人的相关临时公告。 建 信基 金管理 有限 责任公 司







































































二〇 一七年 七月 二十二 日