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安信新趋势混合A(001710)

安信新趋势混合:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 
 
1 
 
安信 新 趋势 灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 
更 新招 募说 明书 摘要 
(2017 年 第 1 号) 
 
基金管 理人 :安 信基 金管 理有限 责任 公司 
基金托 管人 :宁波 银 行股 份有限 公司 
本招募 说明 书( 更新 )摘 要内容 截止 日:2017 年 6 月 9 日 
 
 
重要提示 
安信新 趋势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 的募 集申 请 于 2015 年 7 月 7 日经 中 国证监 会
证监许 可[2015]1514 号文 注册 。 本基 金合 同 于 2015 年 11 月 24 日 正式 生效 。 
投资有 风险 ,投 资人 认购 (或申 购) 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 也不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。 
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写 , 并 经中 国证 监会 注册 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 , 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 , 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ,并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ;基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 本基 金的基 金合同 。 
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈利 ,也不 保证 最低收 益。 基 金管理 人提 醒投资 者基金 投资的 “买 者自负 ”原则 ,
在投资 者作 出投 资决 策后 , 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险, 由投资 者自 行负
责。 
本 招募 说明 书( 更新 )所 载内容 截止 日 为 2017 年 6 月 9 日, 有关 财务 数据 和 净值表 现
截止日 为 2017 年 3 月 31 日(财务 数 据未 经审 计) 。 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 
 
2 
 
 
一、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况 
名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 
住所: 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 
办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 
法定代 表人 : 刘 入领 
成立时 间:2011 年 12 月 6 日 
批准设 立机 关: 中国 证监 会 
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 许可 〔2011 〕1895 号 
组织形 式: 有限 责任 公司 
注册资 本:35,000 万 元人 民币 
存续期 间: 永续 经营 
联系人 : 陈 静满 
联系电 话:0755-82509999 
公司的 股权 结构 如下 : 
股东名 称 持股比例 
五矿资 本控 股有 限公 司 38.72% 
安信证 券股 份有 限公 司 33% 
佛山市 顺德 区新 碧贸 易有 限公司 19.71% 
中广核 财务 有限 责任 公司 8.57% 
 
(二) 主要 人员 情况 
1 、董 事会 成员 
王连志 先生 , 董 事长 , 经 济学硕 士。 历任 长城 证券 有限公 司投 行部 经理 、 中 信证券 股份
公司投 行部 经理 、 第 一证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 安 信证 券股 份有限 公司 副总经 理 、 安 信
基金管 理有 限责 任公 司总 经理。 现任 安信 证券 股份 有限公 司总 经理 。 
刘入领 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任国 通证 券股 份有限 公司 (现 招商 证券 股份有 限公
司) 研究 发展 中心总 经理 助理 、 人 力资 源部总 经理 助理 ; 招 商证 券股份 有限 公司战 略部 副 总安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 
 
3 
 
经理 ( 主持 工作 ) 、 总 裁 办公室 主任 、 理 财客 户部 总经理 ; 安 信证 券股 份有 限公司 人力 资源
部总经 理兼 办公 室主 任、 总裁助 理兼 营销 服务 中心 总经理 、 总 裁助 理兼 安信 期货有 限责 任公
司董事 长 、 总 裁助理 兼资 产管理 部总 经理 。 现 任安 信基金 管理 有限 责任 公司 总经理 , 兼任 安
信乾盛 财富 管理 (深 圳) 有限公 司 董 事长 。 
任珠峰 先生 , 董 事, 经济 学博士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员、 有 色部
经理、 上海 公司 副总 经理 , 英国 金属 矿产 有限 公司 小有色 、 铁 合金 及矿 产部 经理, 五矿 投资
发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 五矿 投资 发展 有限责 任公 司副 总经 理 、 总 经理等 职务 。
现任中 国五 矿集 团公 司总 经理助 理兼 五矿 资本 控股 有限公 司董 事 、 总经 理 、 党委书 记 , 五 矿
经易期 货有 限公 司董 事长 , 五 矿证 券有 限公司 董事 长, 五矿 国际 信托有 限公 司董事 长 , 工 银
安盛人 寿保 险有 限公 司副 董事长 , 中 国外 贸金 融租 赁有限 公司 副董 事长 , 绵 阳市商 业银 行股
份有限 公司 董事 、 党委 书 记, 五矿 资本 ( 香港 ) 有 限 公司董 事长 , 隆茂 投资 有 限公司 董事 长。 
王晓东 先生 , 董 事, 经济 学硕士 。 历 任中 国五 金矿 产进出 口总 公司 财务 部科 员, 日 本五
金矿产 株式 会社 财务 部科 员, 中 国外 贸金 融租 赁有 限公司 副总 经理 , 中 国五 矿集团 公司 财务
总部副 总经 理, 五矿 投资 发展有 限责 任公 司副 总经 理等职 务。 现任 五矿 资本 控股有 限公 司副
总经理 、 党委 委员兼 资本 运营部 总经 理 , 五矿 经易 期货有 限公 司董 事, 五矿 证券有 限公 司 董
事, 五 矿国 际信 托有 限公 司董事 , 五 矿金 牛进 出口 贸易 ( 上海 ) 有 限公 司执 行董事 , 五 矿鑫
扬投资 管理 有限 公司 董事 长,绵 阳市 商业 银行 股份 有限公 司董 事。 
代永波先 生, 董事, 管理 学硕士。 历任 深圳市 深国 投房地产 开发 有限公 司财 务部会计 、
第一创 业证 券有 限责 任公 司投资 银行 部业 务经 理 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 副
总裁、 申银 万国 证券 股份 有限公 司投 资银 行部 执行 总经理 、 深 圳市 帕拉 丁资 本管理 有限 公司
资本市 场部 董事 总经 理。 现任深 圳市 帕拉 丁股 权投 资有限 公司 总经 理。 
郭伟喜 先生 , 董 事, 经济 学学士 。 历 任福 云会 计师 事务所 项目 经理 , 上 海中 科合臣 股份
有限公 司财 务主 管, 厦门 天地安 保险 代理 有限 公司 财务总 监, 高能 资本 有限 公司投 资银 行业
务董事 等职 。现 任中 广核 财务有 限公 司投 资银 行部 副总经 理( 主持 工作 )。 
庞继英 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 高 级经 济师 。 历任 中央 纪律 检查 委员 会干部 , 国
家外汇 管理 局副 处长 、 处 长、 副 司长 , 中 国外 汇交 易中心 副总 裁、 总裁 , 中 国人民 银行 条法
司副司 长、金 融稳定 局巡 视员, 中国再 保险( 集团 )股份 有限公 司党委 副书 记、副 董事长 、
国家开 发银 行股 份有 限公 司董事 。 
魏华林 先生 ,独 立董 事,1977 年 毕业 于武 汉大 学政 治经济 学专 业、1979 年毕 业于厦 门安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 
 
4 
 
大学政 治经 济学 研究 班。 历任武 汉大 学经 济系 讲师 , 保险 系副 教授 、 副 系主 任、 主 任, 保险
经济研 究所 所长 , 兼 任中 国保监 会咨 询委 员会 委员 、 中国 金融 学会 常务 理事 暨学术 委员 会委
员、 中国 保险 学会副 会长 、 湖 北省 政府 文史研 究馆 馆员等 职 。 现 任武汉 大学 风险研 究中 心 主
任、教 授、 博士 生导 师。 
尹公辉 先生 , 独 立董 事, 法学硕 士。 历任 四川 建材 工业学 院辅 导员 、 学 办主 任, 中 农信
(香港 ) 集团 有限公 司法 务主管 , 广东 信达律 师事 务所专 职律 师 , 广东 华商 律师事 务所 专 职
律师, 广东 百利 孚律 师事 务所合 伙人 。现 任广 东信 达律师 事务 所合 伙人 。 
2 、基 金管 理人 监事 会成 员 
刘国威 先生 , 监 事会 主席 , 工商 管理 硕士 。 历 任五 矿集团 财务 公司 资金 部科 长、 香 港企
荣财务 有限 公司 资金 部高 级经理 、 五 矿投 资发 展有 限责任 公司 综合 管理 部副 总经理 、 五 矿投
资发展 有限 责任 公司 规划 发展部 总经 理、 五矿 投资 发展有 限责 任公 司资 本运 营部总 经理 、 金
融业务 中心 资本 运营 部总 经理兼 五矿 投资 发展 有限 责任公 司纪 委委 员等 职务 。 现任五 矿资 本
控股有 限公司 副总经 理、 党委委 员、纪 委委员 ,五 矿保险 经纪( 北京) 有限 责任公 司董事 ,
工银安 盛人 寿保 险有 限公 司监事 , 中国 外贸 金融 租赁 有限公 司董 事 , 五 矿证 券有 限公司 董事 ,
五矿资 本( 香港 )有 限公 司董事 ,隆 茂投 资有 限公 司董事 ,五 矿经 易期 货有 限公司 董事 。 
余斌先 生, 监事 , 经 济学 学士。 历任 深圳 鸿华 实业 股份有 限公 司财 务审 计经 理、 南 方证
券股份 有限 公司 稽核 部副 总经理 、 中 科证 券托 管组 副组长 。 现 任安 信证 券股 份公司 计划 财务
部总经 理。 
蒋牧人 先生 , 监 事, 法律 硕士。 历任 北京 金杜 律师 事务所 实习 律师 、 中 信建 投证券 有限
公司投 资银 行部 高级 经理 、 华林 证券 投资 银行 部高 级业务 总监 。 现 任深 圳市 帕拉丁 股权 投资
有限公 司投 资总 监。 
廖维坤 先生 , 职 工监 事, 理学学 士。 历任 轻工 业部 南宁设 计院 电算 站软 件工 程师, 申银
万国证 券股 份有 限公 司深 圳营业 部电 脑 主 管 , 南 方证 券股份 有限 公司 深圳 管理 总部电 脑工 程
师、 布 吉营 业部 营业 部副 总经理 、 稽 核总 部高 级经 理、 经 纪业 务总 部高 级经 理, 安 信证 券股
份有限 公司 信息 技术 部总 经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司首 席信 息官 , 兼任 安信 乾盛
财富管 理( 深圳 )有 限公 司监事 。 
王卫峰 先生 , 职 工监 事, 工商管 理硕 士。 历任 吉林 省国际 信托 公司 财务 人员 , 汉唐 证券
有限责 任公 司营 业部 财务 经理 , 摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理有 限公 司监 察稽 核部 监察稽 核主 管 ,
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司监察 部负 责人 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司监 察稽核 部总 经安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 
 
5 
 
理。 
张再新 先生 , 职 工监 事, 管理学 学 士 。 历 任安 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部会计 , 安
信基金 管理 有限 责任 公司 财务部 会计 、 工 会财 务委 员 。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 运营
部交易 主管 。 
3 、基 金管 理人 高级 管理 人 员 
王连志 先生 ,董 事长 ,经 济学硕 士。 简历 同上 。 
刘入领 先生 ,董 事, 总经 理,经 济学 博士 。简 历同 上。 
陈振宇 先生 , 副 总经 理, 经济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有限 责任 公司 证券 投资 部经理 、 资
产管理 部总 经理 , 招 商证 券股份 有限 公司 福民 路证 券营业 部总 经理 , 安 信证 券股份 有限 公司
资产管 理部 副总 经理 、 证 券投资 部副 总经 理, 安信 基金管 理有 限责 任公 司总 经理助 理兼 基金
投资部 总经 理、 东方 基金 管理有 限责 任公 司副 总经 理。 现 任安 信基 金管 理有 限责任 公司 副总
经理 , 兼任 安信 乾盛 财富 管理( 深圳 )有 限公 司董 事。 
孙晓奇 先生 , 副总经 理 , 经济学 硕士 。 历任上 海石 化股份 有限 公司 董事 会秘 书室高 级经
理, 上 海证 券交 易所 交易 运行部 襄理 、 市 场发 展部 高级经 理、 债券 基金 部执 行经理 , 南 方证
券行政 接管 组成 员, 安信 证券股 份有 限公 司安 信基 金筹备 组副 组长 , 安 信基 金管理 有限 责任
公司督 察长 。 现 任安 信基 金管理 有限 责任 公司 副总 经理, 兼任 安信 乾盛 财富 管理 ( 深圳 ) 有
限公司 董事 。 
李学明先 生, 副总经 理, 哲学硕士 。历 任招商 证券 股份有限 公司 总裁办 公室 高级经理 ,
理财发 展部 高级 经理 ; 安 信证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理、 副总 经理 , 安 信基 金
筹备组 成员 ; 安 信基 金管 理有限 责任 公司 总经 理助 理兼市 场部 总经 理。 现任 安信基 金管 理有
限责任 公司 副总 经理 。 
乔江晖 女士 , 督 察长 , 文 学学士 。 历 任中 华人 民共 和国公 安部 科长 、 副 处长 , 安信 证券
股份有 限公 司安 信基 金筹 备组成 员 , 安 信基 金管 理有 限责任 公司 总经 理助 理兼 北京分 公司 总
经理。 现任 安信 基金 管理 有限责 任公 司督 察长 , 兼 任安信 乾盛 财富 管理 (深 圳) 有 限公 司董
事。 
4 、本 基金 基金 经理 
张翼飞 先生, 经济 学硕 士 。 历任 摩根轧 机 (上 海) 有限公 司财 务部 会计、 财 务主管, 上
海市国 有资产 监督管 理委 员会规 划发展 处研究 员, 秦皇岛 嘉隆高 科实业 有限 公司财 务总监 ,
日盛嘉 富证 券国 际有 限公 司上海 代表 处研 究部 研究 员。 现任 安信 基金 管理 有限 责任公 司固 定安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 
 
6 
 
收益部 基金 经理 。2014 年 3 月 26 日至 2016 年 3 月 13 日, 任 安信 现金 管理 货币 市场基 金的
基金经 理;2014 年 11 月 24 日至 2016 年 3 月 7 日, 任安信 现金 增利 货币 市场 基金的 基金 经
理; 2015 年 5 月 25 日至 今 , 任安 信稳 健增 值灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ; 2016
年 3 月 14 日 至今 ,任 安信 目标收 益债 券型 证券 投资 基金、 安信 永利 信用 定期 开放 债 券型 证
券投资 基金 的基 金经 理 ;2016 年 9 月 29 日至 今, 任 安信尊 享纯 债债 券型 证券 投资基 金的 基
金经理 ;2016 年 12 月 9 日至今 ,任 安信 新趋 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理;
2017 年 1 月 13 日至 今, 任安信 永鑫 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 的基 金经 理;2017 年 3
月 16 日至 今, 任安 信新 起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理。 
5 、投 资决 策委 员会 成员 
主任委 员: 
刘入领 先生 ,董 事, 总经 理,经 济学 博士 。简 历同 上。 
委员: 
陈振宇 先生 ,副 总经 理, 经济学 硕士 。简 历同 上。 
龙川先 生, 统计 学博 士。 历任 Susquehanna International Group (美 国) 量化 投资经 理、
国泰君 安证 券资 产管 理有 限公司 量化 投资 部首 席研 究员 、 东 方证 券资 产管 理有 限公司 量化 投
资部总 监。 现任 安信 基金 管理有 限责 任公 司量 化投 资部总 经理 。 
陈一峰 先生 , 经 济学 硕士 , 注册 金融 分析 师(CFA) 。 历任国 泰君 安证 券股 份有 限公司 资
产管理 总部 助理 研究 员, 安信证 券股 份有 限公 司安 信基金 筹备 组研 究部 研究 员, 安 信基 金管
理有限 责任 公司 研究 部研 究员 、 特 定资 产管理 部投 资经理 、 权益 投资部 基金 经 理 。 现 任安 信
基金管 理有 限责 任公 司权 益投资 部总 经理 。 
占冠良 先生 , 管理学 硕士 。 历 任招 商证 券股份 有限 公司研 究部 研究 员, 大成 基金管 理 有
限公司 研究部 研究员 、投 资部基 金经理 ,南方 基金 管理有 限公司 专户投 资管 理部投 资经理 。
现任安 信基 金管 理有 限责 任公司 研究 部总 经理 。 
杨凯玮 先生 , 台湾大 学土 木工程 学 、 新 竹交通 大学 管理学 双硕 士 。 历任 台湾 国泰人 寿 保
险股份 有限 公司 研究 员, 台湾新 光人 寿保 险股 份有 限公司 投资 组合 高级 专员 , 台湾 中华 开发
工业银 行股 份有 限公 司自 营交易 员, 台湾 元大 宝来 证券投 资信 托股 份有 限公 司基金 经理 , 台
湾宏泰 人寿 保险 股份 有限 公 司科 长, 华润 元大 基金 管理有 限公 司固 定收 益部 总经理 , 安 信基
金管理 有限 责任 公司 固定 收益部 基金 经理 。 现任 安信 基金管 理有 限责 任公 司固 定收益 部总 经
理。 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 
 
7 
 
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
 
二、基金托管人 
(一) 基金 托管 人情 况 
1 、基 本情 况 
名称: 中国 民生 银行 股份 有限公 司( 以下 简称 “中 国民生 银行 ” ) 
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 :洪 崎 
成立时 间:1996 年2 月7 日 
基金托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字 [2004 ]101 号 
组织形 式: 其他 股份 有限 公司( 上市 ) 
注册资 本:28,365,585,227 元人 民币 
存续期 间: 持续 经营 
电话:010-58560666


联系人 :罗 菲菲 中国民 生银 行是 我国 首家 主要由 非公 有制 企业 入股 的全国 性股 份制 商业 银行 , 同时又 是 严格按 照 《 公司 法》 和 《 商业银 行法 》 建 立的 规范 的股份 制金 融企 业。 多种 经济成 份在 中国 金融业 的涉 足和 实现 规范 的现代 企业 制度 , 使中 国民 生银行 有别 于国 有银 行和 其他商 业银 行 , 而为国 内外 经济 界、 金融 界所关 注。 中国 民生 银行 成立二 十年 来, 业务 不断 拓展, 规模 不断 扩大, 效益 逐年 递增 ,并 保持了 快速 健康 的发 展势 头。 2000 年12 月19 日 , 中 国民 生银行A 股 股票 (600016 ) 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003 年3 月18 日, 中国 民生 银 行 40 亿可 转换 公司 债券 在 上交所 正式 挂牌 交易 。2004 年11 月 8 日,中 国民 生银 行通 过银 行间债 券市 场成 功发 行了 58 亿元 人民 币次 级债 券, 成为中 国第 一 家在全 国银 行间 债券 市场 成功私 募发 行次 级债 券的 商业银 行。2005 年 10 月 26 日, 民生 银 行成功 完成 股权 分置 改革 , 成为 国内 首家 完成 股权 分置改 革的 商业 银行 , 为 中国资 本市 场股 权分置 改革 提供 了成 功范 例。2009 年 11 月 26 日 , 中国民 生银 行在 香港 交易 所挂牌 上市 。 中国民 生银 行自 上市 以来 , 按 照 “ 团结 奋进, 开拓 创新, 培 育人 才; 严 格管 理, 规范 行 为, 敬 业守法 ; 讲究 质量 , 提高 效益, 健康发 展” 的经营 发展 方针, 在改 革 发展与 管理 等方安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 8 面进行 了有 益探 索, 先后 推出了 “大 集中 ” 科 技平 台、 “ 两率 ” 考核 机制 、 “ 三卡” 工程 、 独 立评审 制度 、 八大基 础管 理系统 、 集中 处理商 业模 式及事 业部 改革 等制 度创 新, 实现 了低 风 险、快 增长 、高 效益 的战 略目标 ,树 立了 充满 生机 与活力 的崭 新的 商业 银行 形象。 2010 年2 月3 日, 在 “卓 越 2009 年 度金 融理 财排 行 榜” 评选 活动 中 , 中 国民 生银行 一 流的电 子银 行产 品和 服务 获得了 专业 评测 公司 、网 友和专 家的 一致 好评 , 荣 获卓越 2009 年 度金融 理财 排行 榜“ 十佳 电子银 行” 奖。 2010 年10 月, 在经 济观 察 报主办 的 “2009 年度 中国 最佳银 行评 选” 中, 民生 银行获 得 评委会 奖 —— “中国 银行 业十年 改革创 新奖” 。这一 奖项是 评委会 为表彰 在公 司治理 、激励 机制、 风险 管理 、 产 品创 新、 管 理架 构、 商业 模式 六个方 面创 新表 现卓 著的 银行而 特别 设立 的。 2011 年12 月, 在由 中国 金 融认证 中心 (CFCA ) 联 合 近40 家成 员行 共同 举办 的 2011 中 国电子银 行年 会上, 民生 银行荣获 “2011 年 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 。 这是继 2009 年、2010 年 荣获“ 中国网 上银行 最 佳网 银安全 奖” 后,民生 银行 第三次 获此 殊荣,是 第三 方权威 安全 认证 机构 对民 生银行 网上 银行 安全 性的 高度肯 定。 2012 年 6 月 20 日, 在国 际经济 高峰 论坛 上, 民生 银 行贸易 金融 业务 以 其 2011-2012 年 度的出色 业绩 和产品 创新 最终荣获 “2012 年 中国卓 越贸易金 融银 行”奖 项。 这也是民 生银 行继2010 年荣 获英 国 《 金 融时报 》 “ 中国 银行 业成 就 奖 —最 佳贸 易金 融银 行奖 ” 之 后第 三次 获此殊 荣。 2012 年 11 月 29 日 ,民 生 银行在 《The Asset 》杂 志 举办 的 2012 年度 AAA 国 家 奖项评 选中获 得“ 中国 最佳 银行- 新秀奖 ” 。 2013 年 度, 民 生 银 行 荣获中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国优 秀 股 权 和创业 投资 中介 机构 “最 佳资金 托管 银行 ” 及 由21 世纪传 媒颁 发 的2013 年PE/VC 最佳 金融 服务托 管银 行奖 。 2013 年荣 获中 国内 部审 计 协会民 营企 业内 部审 计优 秀企业 。 在第八 届 “21 世纪 亚洲 金 融年会 ” 上 , 民 生银 行荣 获 “ 2013 ? 亚 洲最 佳投资 金 融服务 银 行”大 奖。 在“2013 第 五届 卓越 竞争 力金融 机构 评选 ”中 ,民 生银行 荣获 “2013 卓 越竞 争力品 牌 建设银 行” 奖。 在中国社 科院 发布的 《中 国企业社 会责 任蓝皮 书(2013 ) 》中 ,民 生银行 荣获 “中国 企安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 9 业上市 公司 社会 责任 指数 第一名 ” 、 “ 中国 民营 企业 社会责 任指 数第 一名 ” 、 “ 中国银 行业 社会 责任指 数第 一名 ” 。 在 2013 年 第十 届中 国最 佳 企业公 民评 选中 , 民 生银 行荣获 “2013 年 度中 国最 佳企业 公 民大奖 ” 。 2013 年还 获得 年度 品牌 金 博奖“ 品牌 贡献 奖” 。 2014 年获 评中 国银 行业 协 会“最 佳民 生金 融奖 ” 、 “ 年度公 益慈 善优 秀项 目奖 ” 。 2014 年荣 获 《亚 洲企 业管 治》 “ 第四 届最佳 投资 者关 系公司 ” 大 奖和 “2014 亚 洲企业 管 治典范 奖” 。 2014 年被 英国 《金 融时 报 》 、 《博 鳌观 察》 联合 授予 “亚洲 贸易 金 融 创新 服务 ”称号 。 2014 年 还荣 获《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳 中小 企业 贸 易金融 银行 奖” ,获 得《21 世纪 经 济报道 》颁发 的“最 佳资 产管理 私人银 行”奖 ,获 评《经 济观察 》报“ 年度 卓越私 人银行 ” 等。 2015 年度 , 民 生银 行在 《金 融理财 》 举办 的 2015 年 度 金融理 财金 貔貅 奖评 选中 荣获 “金 牌创新 力托 管银 行奖 ” 。 2015 年度 , 民 生银 行荣 获 《EUROMONEY 》 2015 年度 “中 国最佳 实物 黄金 投资 银行 ” 称 号 。 2015 年 度, 民生银 行连续 第四次获 评《 企业社 会责 任蓝皮书 (2015 ) 》 “ 中国 银行业 社 会责任 发展 指数 第一 名” 。 2015 年度 ,民 生银 行在 《 经济观 察报 》主 办 的 2014-2015 年 度中 国卓越 金融 奖评选 中 荣获“ 年度 卓越 创新 战略 创新银 行” 和“ 年度 卓越 直销银 行” 两项 大奖 。 2 、主 要人 员情 况 杨春萍 : 女 , 北 京大 学本 科 、 硕 士 。 资 产托 管部 副总 经 理。 曾就 职于 中国 投资 银 行总行 , 意大利 联合 信贷 银行 北京 代表处 , 中 国民 生银 行金 融市场 部和 资产 托管 部。 历任中 国投 资银 行总行 业务 经理 , 意 大利 联合信 贷银 行北 京代 表处 代表 , 中 国民 生银行 金融 市场部 处长 、 资 产托管 部总 经理 助理 、 副 总经理 等职 务 。 具有 近三 十年的 金融 从业 经历 , 丰 富的外 资银 行 工 作经验 ,具 有广 阔的 视野 和前瞻 性的 战略 眼光 。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 中国民 生银 行股 份有 限公 司于 2004 年 7 月 9 日 获得 基金托 管资 格, 成为 《中 华人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了 更好 地发 挥后发 优势 , 大力发 展托 管业 务 , 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 10 持有人 的利 益、 为客 户提 供高品 质托 管服 务的 原则 , 高起 点地 建立 系统 、 完 善制度 、 组 织人 员。 资 产托 管部 目前 共有 员工 68 人, 平均 年 龄36 岁,100% 员 工拥 有大 学本 科以上 学历 ,80% 以上员 工具 有硕 士以 上文 凭。基 金业 务人 员100% 都 具有基 金从 业资 格。 中国民生 银行 坚持以 客户 需求为导 向, 秉承“ 诚信 、严谨、 高效 、务实 ”的 经营理念 , 依托丰 富的 资产 托管 经验 、 专业 的托 管业 务服 务和 先进的 托管 业务 平台 , 为 境内外 客户 提供 安 全、 准确 、及 时、 高效 的专业 托管 服务 。截 至 2017 年 3 月 31 日 ,中 国民 生银行 已托 管 164 只 证券 投资 基金, 托管 的证券 投资 基金 总净 值达 到 5007.92 亿元 。 中 国民 生银行 于 2007 年推出 “托 付民 生· 安 享 财富” 托管 业务 品牌, 塑 造产品 创新 、 服 务专 业、 效益优 异、 流程 先进 、 践 行社 会责任 的托 管行形 象 , 赢 得了业 界的 高度认 可和 客户 的广 泛好 评, 深化 了与 客 户的战 略合 作。 自 2010 年 至今, 中国 民生 银行 荣获 《金融 理财 》杂 志颁 发的 “最具 潜力 托 管银行” 、 “最 佳创新 托管 银行” 和“金 牌创新 力托 管银行 ”奖, 荣获《21 世 纪经济 报道》 颁发的 “最 佳金 融 服 务托 管银行 ”奖 。 (二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 1 、内 部风 险控 制目 标 强化内 部管 理, 保障 国家 的金融 方针 政策 及相 关法 律法规 贯彻 执行 , 保 证自 觉合规 依法 经营, 形成 一个 运作 规范 化、 管 理科 学化 、 监 控制 度化的 内控 体系 , 保 障业 务正常 运行 , 维 护基金 份额 持有 人及 基金 托管人 的合 法权 益。 2 、内 部风 险控 制组 织结 构 中国民生银行股份有 限公 司基金托管业务内部 风险 控制组织结构由中国 民生 银行股份 有限公 司审 计部 、 资 产托 管部内 设风 险监 督中 心及 资产托 管部 各业 务中 心共 同组成 。 总 行审 计部对 各业 务部 门风 险控 制工作 进行 指导 、 监 督 。 资产托 管部 内设 独立 、 专 职的风 险监 督中 心, 负 责拟 定托 管业 务风 险控制 工作 总体 思路 与计 划, 组 织、 指导、 协调 、 监 督各业 务中 心 风险控 制工 作的 实施 。各 业务中 心在 各自 职责 范围 内实施 具体 的风 险控 制措 施。 3 、内 部风 险控 制原 则 (1)全面 性原则 :风 险控制 必须覆盖 资产 托管部 的所 有中心和 岗位 ,渗透 各项 业务过 程 和业务 环节 ; 风 险控 制责 任应 落 实到 每一 业务 部门 和业务 岗位 , 每 位员 工对 自己岗 位职 责范 围内的 风险 负责 。 (2)独立 性原则 :资 产托管 部设立独 立的 风险监 督中 心,该中 心保 持高度 的独 立性和 权 威性, 负责 对托 管业 务风 险控制 工作 进行 指导 和监 督。 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 11 (3)相互 制约原 则: 各中心 在内部组 织结 构的设 计上 要形成一 种相 互制约 的机 制,建 立 不同岗 位之 间的 制衡 体系 。 (4)定性 和定量 相结 合原则 :建立完 备的 风险管 理指 标体系, 使风 险管理 更具 客观性 和 操作性 。 (5)防 火墙 原则 : 托管 部自 身财务 与基 金财 务严 格分 开; 托管 业务 日常 操作 部门 与行政 、 研发和 营销 等部 门严 格分 离。 4 、内 部风 险 控 制制 度和 措 施 (1)制度 建设: 建立 了明确 的岗位职 责、 科学的 业务 流程、详 细的 操作手 册、 严格的 人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度。 (2)建 立健 全的 组织 管理 结 构:前 后台 分离 ,不 同部 门、岗 位相 互牵 制。 (3)风险 识别与 评估 :风险 监督中心 指导 业务中 心进 行风险识 别、 评估, 制定 并实施 风 险控制 措施 。 (4)相 对独 立的 业务 操作 空 间:业 务操 作区 相对 独立 ,实施 门禁 管理 和音 像监 控。 (5)人员 管理: 进行 定期的 业务与职 业道 德培训 ,使 员工树立 风险 防范与 控制 理念, 并 签订承 诺书 。 (6)应 急预 案: 制定 完备 的 《应急 预案 》 , 并 组织 员工 定期演 练; 建立 异地 灾备 中心, 保 证业务 不中 断。 5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制 中国民 生银 行股 份有 限公 司从控 制环 境、 风险 评估 、 控制 活动 、 信 息沟 通、 监 控等五 个 方面构 建了 托管 业务 风险 控制体 系。 (1)坚持 风险管 理与 业务发 展同等重 要的 理念。 托管 业务是商 业银 行新兴 的中 间业务 , 中国民 生银 行股 份有 限公 司资产 托管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规 范运 作 , 一 直将建 立一 个 系统、 高效 的风 险防 范和 控制体 系作 为工 作重 点。 随着市 场环 境的 变化 和托 管业务 的快 速发 展, 新 问题 新情 况不 断出 现, 中 国民 生银 行股 份有 限公司 资产 托管 部始 终将 风险管 理放 在与 业务发 展同 等重 要的 位置 ,视风 险防 范和 控制 为托 管业务 生存 和发 展的 生命 线。 (2)实施 全员风 险管 理。完 善的风险 管理 体系需 要从 上至下每 个员 工的共 同参 与,只 有 这样 , 风 险控 制制度 和措 施才会 全面 、 有效 。 中 国 民生银 行股 份有 限公 司资 产托管 部实 施全 员风险 管理 , 将 风险 控制 责任落 实到 具体 业务 中心 和业务 岗位 , 每 位员 工对 自己岗 位职 责范 围内的 风险 负责 。 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 12 (3)建立 分工明 确、 相互牵 制的风险 控制 组织结 构。 托管部通 过建 立纵向 双人 制,横 向 多中心 制的 内部 组织 结构 ,形成 不同 中心 、不 同岗 位相互 制衡 的组 织结 构。 (4)以制 度建设 作为 风险管 理的核心 。中 国民生 银行 股份有限 公司 资产托 管部 十分重 视 内部控 制制 度的 建设 , 已 经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 , 包 括业务 管理 办法 、 内 部控 制 制度 、 员 工行 为规范 、 岗 位职责 及涵 括所 有后 台运 作环节 的操 作手 册。 以上 制度随 着外 部环 境和业 务的 发展 还会 不断 增加和 完善 。 (5)制度 的执行 和监 督是风 险控制的 关键 。制度 执行 比编写制 度更 重要, 制度 落实检 查 是风险 控制 管理 的有 力保 证。 中国 民生 银行 股份 有限 公司资 产托 管部 内部 设置 专职风 险监 督 中心 , 依 照有 关法律 规章 , 定 期对 业务 的运行 进行 稽核检 查 。 总 行审计 部也 不定期 对资 产 托 管部进 行稽 核检 查。 (6)将先 进的技 术手 段运用 于风险控 制中 。在风 险管 理中,技 术控 制风险 比制 度控制 风 险更加 可靠 , 可 将人 为不 确定因 素降 至最 低。 托管 业务系 统需 求不 仅从 业务 方面而 且从 风险 控制方 面都 要经 过多 方论 证,托 管业 务技 术系 统具 有较强 的自 动风 险 控 制功 能。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 根据《基 金法》 、 《运 作办 法》 、基 金合同 和有关 法律 法规的规 定, 对基金 的投 资对象 、 基金资 产的 投资 组合 比例 、 基 金资 产的 核算 、 基 金 资产净 值的 计算 、 基 金管 理人报 酬的 计提 和支付 、 基金 托管人 报酬 的计提 和支 付 、 基金 申购 资金的 到账 和赎 回资 金的 划付 、 基 金收 益 分配等 行为 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。 基金托管 人发 现基金 管理 人的违反 《基 金法》 、 《运 作办法》 、基金 合同和 有关 法律法 规 规定的 行为 , 应 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 , 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核 对 确认 并以 书面 形式 对基 金托管 人发 出回 函。 在限 期内, 基金 托管 人有 权随 时对通 知事 项进 行复查 , 督 促基 金管 理人 改正。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠正 的,基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为, 应立 即报告 中国 证监 会, 同时 通知基 金管 理人限 期纠 正。 三、相关服务机构 ( 一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 (1) 直销 中心 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 13 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 法定代 表人 :刘 入领 电话:0755 -82509820 传真:0755 -82509920 联系人 : 陈 思伶 客户服 务电 话:4008-088-088 公司网 站:www.essencefund.com 2 、其 他 销 售机构 (1) 张家 港农 村商 业银 行 股份有 限公 司 住所: 张家 港市 人民 中 路 66 号 法定代 表人 :王 自忠 客户服 务电 话:0512-96065 网站:www.zrcbank.com





(2) 安信 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :王 连志 客户服 务电 话:400-800-1001 网站:www.essence.com.cn (3) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :杨 德红 客户服 务电 话:400-8888-666 / 95521


网站:www.gtja.com (4) 招商 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客户服 务电 话:95565 网站:www.newone.com.cn (5) 海通 证券 股份 有限 公 司 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 14 住所: 上海 市淮 海中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 客户服 务电 话:95553 网站:www.htsec.com (6) 中信 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层 法定代 表人 :王 东明 客户服 务电 话:95558 网站:www. citics.com (7) 中信 证券( 山东) 有 限 责任公 司 住所: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 法定代 表人 :张 智河 客户服 务电 话:96577 网站:www.zxwt.com.cn (8) 东海 证券 股份 有限 公 司 住所: 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 5 楼 法定代 表人 :朱 科敏 客户服 务电 话:4008-888-588 网站:www.longone.com.cn (9) 申万 宏源 证券 有限 公 司 住所: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 客户服 务电 话:95523 或 4008895523 网站:www.swhysc.com (10) 中山 证券 有限 责任 公司 住所: 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层 法定代 表人 :黄 扬录 客户服 务电 话:95329 网站:www.zszq.com.cn 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 15 (11 )中 信建 投证 券股 份 有限公 司 住所: 北京 市东 城区 朝阳 门内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦 法定代 表人 :王 常青 客户服 务电 话:95587/4008-888-108 网站:www.csc108.com (12) 中信 期货 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场( 二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 皓 客户服 务电 话:400-9908-826 网站: www.citicsf.com (13) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 住所: 中国 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸写 字 楼 2 座 28 层 法定代 表人 :丁 学东 客户服 务电 话:400-910-1166 网站:www.cicc.com (14) 东海 期货 有限 责任 公司 住所: 上海 市浦 东新 区东 方路 1928 号东 海证 券大 厦 8 楼 法定代 表人 :陈 太康 客户服 务电 话:95531/400-8888588 网站:www.qh168.com.cn (15) 东兴 证券 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层 法定代 表人 :魏 庆华 客户服 务电 话:4008888993








网站:www.dxzq.net (16) 华西 证券 股份 有限 公司 住所: 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号 法定代 表人 :杨 炯洋 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 16 客户服 务电 话:95584/4008-888-818 网站:www.hx168.com.cn (17) 东北 证券 股份 有限 公司 住所: 长春 市净 月开 发区 生态大 街 6666 号东 北证 券 503 室 法定代 表人 :李 福春 客户服 务电 话:95360 网站:www.nesc.cn (18) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 住所: 深圳 市福 田区 福华 一路 115 号投 行大 厦 18 楼 法定代 表人 :刘 学民 客户服 务电 话:95358 网站:www.firstcapital.com.cn (19) 国金 证券 股份 有限 公司 住所: 成都 市青 羊区 东城 根上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 客户服 务电 话:95310


网站:www.gjzq.com.cn


(20) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 法定代 表人 :陈 共炎 客户服 务电 话:4008-888-8888


网站:www.chinastock.com.cn


(21) 上海 华信 证券 有限 责任公 司 住所: 上海 市黄 浦区 南京 西路 399 号 明天 广 场 22 楼 法定代 表人 :郭 林 客户服 务电 话:400-820-5999 网站:www.shhxzq.com (22) 五矿 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中心 办 公楼 47 层 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 17 法定代 表人 :赵 立功 客户服 务电 话:40018-40028 网站:www.wkzq.com.cn (23) 中大 期货 有限 公司 住所: 浙江 省杭 州市 中山 北路 310 号 3 层、11 层西、12 层东 ,18 层 法定代 表人 :陈 忠宝 客户服 务电 话:400-8810-999 或者 0571-85801071 网站:www.zdqh.com (24) 宏信 证券 有限 责任 公司 住所: 四川 省成 都市 人民 南路二 段 18 号 川信 大厦 10 楼 法定代 表人 :杨 磊 客户服 务电 话:4008-366-366 网站:www.hx818.com (25) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道海 曙路 东 2 号 法定代 表人 :陈 柏青 客户服 务电 话:400-076-6123 网站:www.fund123.cn (26) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼 法定代 表人 :其 实 客户服 务电 话:400-181-8188 网站:www.1234567.com.cn (27)上 海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 法定代 表人 :张 跃伟 客户服 务电 话:400-820-2899 网站:www.erichfund.com (28) 和讯 信息 科技 有限 公司 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 18 住所: 上海 市浦 东新 区东 方路 18 号 保利 大厦 E 座 18 层 法定代 表人 :王 莉 客户服 务电 话:400-920-0022 网站:licaike.hexun.com (29) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室 法定代 表人 :罗 细安 客户服 务电 话:400-001-8811 网站:www.zcvc.com.cn





(30) 泰信 财富 投资 管理 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 西四 环北 路 69 号一 层 法定代 表人 :穆 宏轩 客户服 务电 话:400-168-7575











网站:www.taixincaifu.com (31) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 住所: 浙江 省杭 州市 西湖 区翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 客户服 务电 话:4008-773-772 网站:www.5ifund.com (32) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼 法定代 表人 :杨 文斌 客户服 务电 话:400-700-9665 网站:www.ehowbuy.com (33) 中经 北证 (北 京) 资产管 理有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 车公 庄大 街 4 号 5 号楼 1 层 法定代 表人 :徐 福星 客户服 务电 话:400-600-0030 网站: www.bzfunds.com


安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 19 (34) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 海淀 区丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008 室 法定代 表人 :赵 荣春 客户服 务电 话:400-893-6885 网站:www.qianjing.com (35) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 15 楼 法定代 表人 :郭 坚 客户服 务电 话:4008219031 网站:www.lufunds.com (36) 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司 住所: 深圳 市南 山区 南山 街道科 苑 路 18 号东 方科 技 大厦 18F 法定代 表人 :陈 姚坚 客户服 务电 话:400-9500-888 网站:www.jfzinv.com


(37) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 住所: 广州 市珠 海市 琶洲 大道 东 1 号 宝利 国际 广场 南塔 12 楼 B 法定代 表人 :肖 雯 客户服 务电 话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (38) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 21 层 法定代 表人 :蒋 煜 客户服 务电 话:400-818-8866 网站:www.shengshiview.com (39) 北京 中天 嘉华 基金 销售有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座一 层 法定代 表人 :洪 少猛 客户服 务电 话:4006509972 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 20 网站:www.5ilicai.cn (40) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 住所: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼金 观诚财 富 法定代 表人 :徐 黎云 客户服 务电 话:400-068-0058


网站:www.jincheng-fund.com


(41) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 中关 村大街 11 号 11 层 法定代 表人 :王 伟刚 客户服 务电 话:400-619-9059 网站:www.fundzone.cn


(42) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 住所: 江苏 省南 京市 建邺 区江东 中路 222 号 南京 奥 体中心 现代 五项 馆 2105 室 法定代 表人 :袁 顾明 客户服 务电 话:400-928-2266


网站:www.dtfunds.com


(43) 乾道 金融 信息 服务 (北京 )有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室 法定代 表人 :王 兴吉 客户服 务电 话:400-088-8080


网站:www.qiandaojr.com


(44) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 住所: 北京 市亦 庄经 济开 发区科 创十 一街 18 号院 A 座 17 层 法定代 表人 :陈 超 客户服 务电 话:400 098 8511 网站:fund.jd.com (45) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司 住所 :北京市海 淀区东北旺西 路中关村软 件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总部 科研 楼 5 层 518 室 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 21 法定代 表人 :李 昭琛 客户服 务电 话:010-62675369 网站:www.xincai.com (46) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号 8 楼 法定代 表人 :王 廷富 客户服 务电 话:400-821-0203 网站:www.520fund.com.cn (47) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 住所: 上海 市杨 浦区 秦皇 岛路 32 号 c 栋 法定代 表人 :汪 静波 客户服 务电 话:400-821-5399 网站:www.noah-fund.com (48) 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司 住所: 湖北 省武 汉市 江汉 区武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城 (一 期) 第七 幢 23 层 1 号 4 号 法定代 表人 :陶 捷 客户服 务电 话:400-027-9899 网站: www.buyfunds.cn (49) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 宣武 门外大 街 28 号 富卓 大厦 A 座 7 层 法定代 表人 :张 彦 客户服 务电 话:400-116-1188 网站:8.jrj.com.cn (50) 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司 住所: 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号 法定代 表人 :钱 燕飞 客户服 务电 话:95177 网站:www.snjijin.com


安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 22 (51) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区梨园 路 6 号物 资控 股大 厦 8 楼 法定代 表人 :薛 峰 客户服 务电 话:400-678-8887 网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com


(52) 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 19 号楼 701 内 09 室 法定代 表人 :李 悦章 客户服 务电 话:400-066-8586 网站:www.igesafe.com


(53) 一路 财富 (北 京) 信息科 技股 份有 限公 司 住所: 北京 市西 城区 阜成 门大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208 法定代 表人 :吴 雪秀 客户服 务电 话:400-001-1566 网站:http://www.yilucaifu.com ( 二) 基金 份额 登记 机构 名称: 安信 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 广东 省 深 圳市 福田 区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世界 商务 中心 36 层 办公地 址: 广东 省 深 圳市 福田区 莲花 街道 益田 路 6009 号 新世 界商务 中心 36 层 法定代 表人 :刘 入领 电话:0755 -82509865 传真:0755 -82560289 联系人 : 宋 发根 ( 三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :俞 卫 锋 电话:021-31358666 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 23 传真:021-31358600 联系人 : 陈 颖华 经办律 师: 黎明 、孙睿 ( 四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场安 永大 楼 16 层 执行事 务合 伙人 :毛 鞍宁 电话: (010 )58153000、( 0755)25028288 传真: (010 )85188298、( 0755)25026188 签章注 册会 计师 : 昌 华、 周道君 联系人 :李 妍明 四、基金名称 安信新 趋势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 五、基金类型 混合型 六、基金的运作方式 契约型 开放 式 七、投资目标 本基金 将以 严格 的风 险控 制为前 提, 结合 科学 严谨、 具有前 瞻性 的宏 观策 略分 析以及 深 入的个股/ 个券挖掘,动态灵活调整 投资策略, 力争为基金份 额持有人获取超越业绩比 较基 准的投 资回 报。 八、投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括 国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包括安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 24 中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票) 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、国债 期货 、 股 指期 货、 资产 支持 证券以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 资产 ( 但 须符合 中国 证监 会的 相关 规定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0% –95% ,持 有全部 权证 的市 值不 超过 基金资 产 净值 的 3% , 每 个交 易日 日 终在扣 除国 债期 货和 股指 期货合 约需 缴纳 的交 易保 证金后 , 本基 金保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 。 九、投资策略 本基金 旨在 追求 绝对 回报 , 注重 风险 控制, 通过 严谨 的大类 资产 配置 策略 和个 券精选 策 略控制 下行 风险 ,通 过多 样化的 投资 策略 实现 基金 资产稳 定增 值。 1 、资 产配 置策 略 本基金的资产配置策 略以 基于宏观、政策及市 场分 析的定性研究为主, 重点 关注包括 GDP 增速、投 资增速、 货 币供应、通 胀率和 利率等 宏观和政策 指标, 同时结 合定量分析 的 方法, 对未 来各 大类 资产 的风险 和预 期收 益率 进行 分析评 估, 制定 股票 、 债 券、 现 金等 大类 资产之 间的 配置 比例 、调 整原则 和调 整范 围。 2 、固 定收 益类 投资 策略 本基金 将自 上而 下地 在利 率走势 分析 、 债券供 求分 析基础 上 , 灵 活采用 品种 配置 、 久 期 配置、 信用 配置 、 利 率和 回购等 投资 策略 , 选 择流 动性好 、 风 险溢 价水 平合 理、 到 期收 益率 和信用 质量 较高 的品 种, 实现组 合稳 健增 值。 (1) 品种 配置 从当前 宏观 经济 所处 环境 和现实 条件 出发 , 深 入分 析财政 货币 政策 取向 、 流 动性供 求关 系和利 率走 势等 , 比 较到 期收益 率、 流动 性、 税收 和信用 风险 等方 面的 差异 , 在企 业债 、 公 司债、 金融债 、 短期 融资 券、 中 期票据 、 国债 、 地 方债、 央 票等 债券 品种 间 选择定 价合 理或 低估的 品种 配置 , 其 中也 包括浮 动利 率债 券和 固定 利率债 券间 的比 例分 配等 , 以分 散风 险提 高收益 。 (2) 久期 配置 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 25 及时跟踪 影响 市场资 金供 给与需求 的关 键经济 变量 ,分析并 预测 收益率 曲线 变化趋势 , 并根据 收益 率曲 线变 化情 况制定 相应 的债 券组 合, 如子弹 型组 合、 哑铃 型组 合或者 阶梯 型组 合等, 在利 率水 平上 升时 缩短久 期、 在利 率水 平下 降时拉 长久 期, 从长 、 中 、 短期 债券 的价 格变化 中获 利。 (3) 信用 配置 在基金 投资 过程 中, 基金 管理人 对债 券发 行人 的经 营历史 、 行 业地 位、 竞争 实力、 管理 水平、 投资 计划 、 股 东实 力、 财 务报 表以 及债 券增 信措施 等进 行分 析研 究, 参考外 部评 级筛 选出符 合要 求的 信用 债券 建立研 究库 。 根 据内 部评 级办法 , 运 用定 性和 定量 分析相 结合 的方 法对研 究库 中的 信用 债券 进行综 合评 估, 建立 信用 债券的 投资 库。 本基 金对 债券发 行人 的财 务数据 、 公司 公告 、 行 业 发展趋 势等 信息 进行 动态 更新和 持续 跟踪 , 并 分析 上述因 素对 债券 信用风 险的 影响 。 同 时, 建立相 应预 警指 标, 对信 用债券 投资 库进 行动 态调 整和维 护。 在投 资操作 中, 适时 调整 投资 组合, 降低 信用 债券 投资 的信用 风险 。 (4) 回购 策略 本基金 将在 精确 的投 资收 益测算 基础 上, 积极 采取 回购杠 杆操 作, 在有 效控 制风险 的条 件下为 基金 资产 增加 收益 。 在银 行间 和交 易所 市场, 本基金 将在 适当 时点 和相 关规定 的范 围 内积极 进行 债券 融资 回购 ,以增 加组 合收 益率 。 (5) 利率 策略 利率是 影响 债券 投资 收益 的重要 指标 , 利率 研究 是本 基金投 资决 策前 最重 要的 研究工 作 。 本基金 将深 入研 究宏 观经 济运行 的可 能情 景 , 预 测财 政政策 、 货币 政策 等宏 观经 济政策 取向 , 分析金 融市 场资 金供 求状 况变化 趋势 。 在此基 础上 , 预 测金 融市 场利率 水平 变动趋 势 , 以 及 金融市 场收 益率 曲线 斜度 变化趋 势, 为本 基金 的债 券投资 提供 策略 支持 。 (6) 可转 换债 券投 资策 略 本基金 的可 转债 的投 资采 取基本 面分 析和 量化 分析 相结合 的方 法 。 本 基金 管理 人行业 研 究员对 可转 债发 行人 的公 司基本 情况 进行 深入 研究 , 对公司 的盈 利和 成长 能力 进行充 分论 证 。 在对可 转债 的价 值评 估方 面, 由 于可 转换 债券 内含 权利价 值, 本基 金将 利用 期权定 价模 型等 数量化 方法 对可 转债 的价 值进行 估算 ,选 择价 值低 估的可 转换 债券 进行 投资 。 3 、股 票投 资策 略 本基金 的股 票投 资秉 承价 值投资 理念 , 深度 挖掘 符合 经济结 构转 型 、 契 合产 业结 构升级 、 发展潜 力巨 大的 行业 与公 司, 强 调上 下 游 产业 链实 地调研 对研 究逻 辑和 结论 的验证 ; 同 时从安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 26 中国资 本市 场行 为特 征出 发, 灵 活运 用多 种低 风险 投资策 略, 把握 市场 定价 偏差带 来的 投资 机会。 (1) 个股 精选 策略 本基金 注重 定性 和定 量研 究方法 相结 合 , 采 用安 信基 金三因 素分 析方 法研 究上 市公司 投 资价值 , 即从 盈利 模式 、 竞 争优势 及其 行业 发展 环境 等三方 面剖 析与 评估 上市 公司投 资价 值, 挖掘现 金流 量状 况好 、盈 利能力 强、 价值 低估 、成 长性好 的股 票, 构建 股票 投资组 合。 定性分 析 : A. 是 否具 有领 先的商 业模 式和 经营 理念 , 内 部是 否有 与之 匹配 的 管理运 行体 系, 公 司治 理结 构是 否健 全等; B. 竞争 优势 是依 赖于 经营许 可管 制, 还是 品牌 、 资源、 技术 、 成本控 制或 营销 机制 等; C. 行业 发展 是否 处于 生命 周 期上升 阶段 , 是 否与 宏观 经济发 展大 趋 势相融 合。 定量分 析: 在定 性研 究结 论基础 上, 定量 分析 主营 业务收 入增 速、 毛利 率、 营业利 润增 速、PEG 、 资 产周 转率 以 及经营 性现 金流 量等 指标 , 使 用 DDM 模型 和 DCF 模型 等绝 对估 值法估算上市公司股票的内在价值,并与市盈率(P/E ) 、市净率(P/B ) 、市销 率(P/S )等 相对估 值法 估值 作对 比, 以便对 上市 公司 经营 情况 和估值 水平 把握 更加 到位 。 (2) 事件 驱动 策略 本基金 还将 运用 事件 驱动 策略投 资 , 通 过 对 影响 上市 公司当 前或 未来 价值 的重 大事件 性 因素进 行全 面的 分析 与数 据统计 挖掘 , 寻找 那些 价值 未被市 场充 分认 识的 股票 作为备 选投 资 对象, 结合 市场 热点 和指 数运行 趋势 , 在 事件 明朗 化前提 前布 局。 这些 事件 主要包 括: 个股 或股指 非理 性大 幅下 跌、 年报潜 在高 送转 、高 管增 持、指 数成 分股 调整 等。 4 、衍 生品 投资 策略 本基金在 严格 遵守相 关法 律法规情 况下 ,合理 利用 权证等衍 生工 具做套 保或 套利投资 。 投资的 原则 是控 制投 资风 险、 稳健 增值 。 其 中股 指 期货 、 国 债期 货以对 冲持 仓现货 波动 风险 为主要 原则 。 (1) 股指 期货 投资 策略 本基金在 进行 股指期 货投 资时,以 风险 对冲、 套期 保值为主 要目 的,将 选择 流动性好 、 交易活 跃的 期货 合约 , 结 合股指 期货 的估 值定 价模 型, 与 需要 作风 险对 冲的 现货资 产进 行严 格匹配 ,通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略 进行 股指 期货投 资, 实现 基金 资产 增值保 值。 (2) 权证 投资 策略 本基金将 在严 格控制 风险 的前提下 ,采 用权证 估值 量化模型 评估 权证的 内在 合理价值 ,安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 27 谨慎参 与权证 投资。 另外 ,本基 金还可 利用权 证与 标的股 票之间 可能存 在的 风险对 冲机会 , 获取相 对稳 定的 投资 收益 。 (3) 国债 期货 投资 策略 国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 , 有助 于管理 债券 组合的 久期 、 流动性 和风 险水平 。 基 金管理 人将 按照 相关 法律 法规的 规定 , 结 合对 宏观 经济形 势和 政策 趋势 的判 断、 对 债券 市场 进行定 性和定 量分析 。构 建量化 分析体 系,对 国债 期货和 现货的 基差、 国债 期货的 流动性 、 波动水 平 、 套 期保 值的 有效 性等指 标进 行跟 踪监 控 , 在 最大限 度保 证基 金资 产安 全的基 础上 , 力求实 现所 资产 的长 期稳 定增值 。 5 、风 险管 理策 略 本基金 的目 标是 追求 相对 稳定的 绝对 回报 , 科学 的风 险管理 是实 现本 基金 目标 的重要 保 障。 本基 金将 参照多 因素 风险预 算模 型技 术, 根据 市场环 境的 变化 , 动 态调 整仓位 和投 资 品 种, 锁 定收 益、 减少 损失, 并在实 际投 资操 作中 严格 执行有 关投 资流 程和 操作 权 限, 在投 资 的各个 环节 持续 监测 、控 制和管 理风 险。 6 、资 产支 持证 券投 资策 略 本基金 对资 产支 持证 券的 投资, 将在 基础 资产 类型 和资产 池现 金流 研究 基础 上, 分 析不 同档次 证券 的风 险收 益特 征, 本 着风 险调 整后 收益 最大化 的原 则, 确定 资产 支持证 券类 别资 产的合 理配 置 , 同时 注意 流动性 风险 , 严格控 制资 产支持 证券 的总 量规 模, 对部分 高质 量 的 资产支 持证 券可 以采 用买 入并持 有到 期策 略, 实现 基金资 产增 值增 厚。 十、业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :50%* 沪深 300 指数 收益 率+50%* 中债总指数 (全 价)收 益 率 沪深 300 指 数是 中证 指数 公司编 制的 包含 上海 、 深 圳两个 证券 交易 所流 动性 好、 规 模最 大的 300 只 A 股 为样 本的 成分股 指数 ,是 目前 中国 证券市 场中 市值 覆盖 率高 、代表 性强 、 流动性 好 , 同 时公信 力较 好的股 票指 数 , 适合 作为 本基金 股票 投资 的比 较基 准。 中债 总指 数 是由中 央国 债登 记结 算有 限公司 编制 的具 有代 表性 的债券 市场 指数 。 根据 本基 金的投 资范 围 和投资 比例 ,选 用上 述业 绩比较 基准 能够 客观 、合 理地反 映本 基金 的风 险收 益特征 。 在本基 金的 运作 过程 中, 如果法 律法 规变 化或 者出 现更有 代表 性 、 更权 威 、 更为市 场普 遍接受 的业 绩比 较基 准 , 则 基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致 , 并 报中 国证 监会 备案后 公告 ,安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 28 对业绩 比较 基准 进行 变更 ,而无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 十一、风险收益特征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 , 但 低于股 票型 基金 ,属 于中 等风险 水平 的投 资品 种。 十二、 基金投资组合 报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 托管 人根 据本 基金 合同规 定 , 复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 , 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 3 月 31 日, 来源于 《安 信 新 趋势 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金 2017 年第 1 季度报 告》 。本 报告 中所 列 财务数 据未 经审 计。 1、 报告期末基金资 产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 63,708,321.96 6.82 其中: 股票 63,708,321.96 6.82 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 847,411,875.67 90.75 其中: 债券 847,411,875.67 90.75 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 14,005,708.61 1.50 8 其他资 产 8,687,228.18 0.93 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 29 9 合计 933,813,134.42 100.00 2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合 (1) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 21,745,168.01 2.69 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和 供应业 2,654,000.00 0.33 E 建筑业 2,564,071.52 0.32 F 批发和 零售 业 1,117,338.00 0.14 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,010,324.43 0.62 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服 务业 - - J 金融业 30,617,420.00 3.79 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 - - O 居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 63,708,321.96 7.88 (2) 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 30 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。 3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601988 中国银 行 4,400,000 16,280,000.00 2.01 2 601398 工商银 行 2,005,500 9,706,620.00 1.20 3 600741 华域汽 车 300,041 5,463,746.61 0.68 4 601633 长城汽 车 320,000 4,025,600.00 0.50 5 600104 上汽集 团 152,800 3,878,064.00 0.48 6 601318 中国平 安 80,000 2,960,800.00 0.37 7 600900 长江电 力 200,000 2,654,000.00 0.33 8 601390 中国中 铁 288,200 2,539,042.00 0.31 9 600009 上海机 场 84,023 2,519,009.54 0.31 10 600018 上港集 团 400,000 2,360,000.00 0.29 4、 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合 序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 49,855,000.00 6.16 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 152,467,520.30 18.85 5 企业短 期融 资券 95,125,500.00 11.76 6 中期票 据 98,326,000.00 12.16 7 可转债 (可 交换 债) 5,498,855.37 0.68 8 同业存 单 446,139,000.00 55.16 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 31 9 其他 - - 10 合计 847,411,875.67 104.78 5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 111707036 17 招 商银 行CD036 1,000,000 97,920,000.00 12.11 2 111719020 17 恒 丰银 行CD020 700,000 67,718,000.00 8.37 3 170203 17 国开 03 500,000 49,855,000.00 6.16 4 111709020 17 浦 发银 行CD020 500,000 48,955,000.00 6.05 5 111791652 17 杭 州银 行CD042 500,000 48,370,000.00 5.98 5 111791550 17 宁 波银 行CD025 500,000 48,370,000.00 5.98 6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 32 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金在 进行 股指期 货投 资时,以 风险 对冲、 套期 保值为主 要目 的,将 选择 流动性好 、 交易活 跃的 期货 合约 , 结 合股指 期货 的估 值定 价模 型, 与 需要 作风 险对 冲的 现货资 产进 行严 格匹配 ,通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略 进行 股指 期货投 资, 实现 基金 资产 增值保 值。 10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 , 有助 于管理 债券 组合的 久期 、 流动性 和风 险水平 。 基 金管理 人将 按照 相关 法律 法规的 规定 , 结 合对 宏观 经济形 势和 政策 趋势 的判 断、 对 债券 市场 进行定 性和 定量 分析 。构 建量化 分析 体系 ,对 国债 期货和 现货 的基 差、 国债 期货的 流动性 、 波动水 平 、 套 期保 值的 有效 性等指 标进 行跟 踪监 控 , 在 最大限 度保 证基 金资 产安 全的基 础上 , 力求实 现所 资产 的长 期稳 定增值 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 内未 持有 国债期 货合 约。 11 、投资组合报告 附注 (1) 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体未 有被监 管部 门立 案调 查, 不存在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 ,本 基金 管理人 从 制度和 流程 上要 求股 票必 须先入 库再 买入 。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 55,358.51 2 应收证 券清 算款 163,153.44 3 应收股 利 - 4 应收利 息 8,468,716.23 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 33 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 8,687,228.18 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 十三、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书及 其更 新。 本基金 合同 生效 日为 2016 年 12 月 9 日 ,基 金合 同生 效以来 (截 至 2017 年 3 月 31 日) 的 投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 : 安信新 趋势 混 合 A : 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2016.12.09-2016.12.31 -0.20% 0.09% -2.66% 0.51% 2.46% -0.42% 2017.01.01-2017.03.31 1.50% 0.08% 1.46% 0.27% 0.04% -0.19% 2016.12.09 (基 金合 同 生效日 )-2017.03.31 1.30% 0.08% -1.24% 0.34% 2.54% -0.26% 安信新 趋势 混 合 C : 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 34 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2016.12.09-2016.12.31 -0.20% 0.09% -2.66% 0.51% 2.46% -0.42% 2017.01.01-2017.03.31 1.40% 0.07% 1.46% 0.27% -0.06% -0.20% 2016.12.09 (基 金合 同 生效日 )-2017.03.31 1.20% 0.08% -1.24% 0.34% 2.44% -0.26% 十四、基金的费用概 览 ( 一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、本 基金 从 C 类 基金 份额 的基金 财产 中计 提的 销售 服务费 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用; 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用; 10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 ( 二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.80% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H =E× 0.80 %÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金 管 理费 每日 计提 , 按 月支付 , 由基 金管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划款 指令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 管理 人。 若遇 法定 节 假日、 休息 日 等 ,支 付日 期顺延 。 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 35 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 : H =E× 0.10%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 , 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 款指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支取 。 若 遇法 定节假 日、 休息 日 等, 支付 日期 顺延 。 3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费 本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金资产 净值 的 0.40% 年费 率计提 。计 算方 法如 下: H =E ×0.40% ÷当 年天 数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值 C 类 基金 份额 销售 服务 费 每日计 提, 按月 支付 。 由 基 金管理 人向 基金 托管 人发 送销售 服 务费划 付指 令 , 经 基金 托管 人复核 后于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金 相关销 售机 构, 若遇 法定 节假日 、休 息日 等, 支付 日期顺 延。 上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 4 -10 项费 用 ” , 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用 实际支 出金 额 列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 费用 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 按照 基金 发展情 况, 并根 据法 律法 规规定 和基 金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费 或 C 类 基金份 额销 售服 务费 率等 相关费 率。 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 36 调低基 金管 理费 率或 基金 托管费 率 或 C 类 基金 份额 销售服 务费 ,无 须召 开基 金份额 持 有人大 会。 基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 按照 《信 息披 露办法 》的 规定 在指 定媒 介上公告 。 ( 五) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法 律法规 的要 求 , 对本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 , 并根 据本 基金 管理 人对 本基金 实施 的投 资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新 , 主要 更新 的内 容如下 : 1 、对 “重 要提 示” 部分 进 行了更 新。 2 、“ 第三 部分 基金 管理 人 ”部分 ,更 新 基 金管 理人 概况、 基金 管理 人 董 事会 成员、 监 事会 成 员 、 高 级管理 人员 、 本 基金 基金 经理以及 投 资决策 委员 会成 员信息 , 本基金 基金 经 理 未发生 变更 。 3 、“ 第 四部 分基 金 托 管人 ” 部分, 更新 基金 托管 人的 信息。 4 、 “第 五部 分 相 关服 务机 构 ”部 分, 更新 其他 销售 机构的 信息 。 5 、对“ 第六 部分 基金 的募 集 ” 部 分进 行了 更新 。 6 、对“ 第七 部分 基金 合同 的生效 ”部分 进 行了 更新 。 7 、 “第八 部分 基金 份额 的 申购与 赎回 ” 部 分, 更 新 申 购、 赎 回开 始日 及业 务办 理时间 、 申购与 赎回 的数 额限 制 、 基金转 换及 定期 定额 投资 计划 的 内容 。 8 、 “第 九部 分基 金的 投资 ”部分 , 更 新基 金投 资组 合报告 的内 容。 9 、新 增“ 第十 部分 基金 的 业绩” 部分 的内 容 , 并更 新后续 章节 编号 。 10 、 “ 第十 二部 分基 金 资 产 的估值”, 更新 估值 程序 和 估值错 误的 处理 部分 的内容 。 11、“ 第二 十一 部分 对基 金 份额持 有人 的服 务 ” , 更新 基金份 额持 有人 交易 资料 的寄送 服 务内容 。 12 、更 新 “ 第二 十 二 部分 其他应 披露 事项 ”部 分 的 内容 。 安信基 金管 理有 限责 任公 司 安信新趋势新趋势 灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第 1 号) 37 2017 年 7 月 24 日