中邮消费升级:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告
中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书摘要
中邮消费升级灵活配置混合型发起式
证券投资基金更新招募说明书(摘要)
(2017 年第 1 号)
基 金 管 理 人: 中 邮 创 业 基 金管 理 股 份 有 限 公司
基金托管人: 兴 业银 行 股 份 有 限 公司
二零一 七 年 七月
中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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重要提示
本基金 根据 2016 年 9 月 2 日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 准予 中邮 消费 升 级灵活 配
置混合 型发 起式 证券 投资 基金注 册的 批复 》 ( 证监 许 可[2016]2015 号) 的注 册 进行募 集 。
基 金 管理 人保 证本 招募 说明 书 的内 容真 实、 准确 、完 整 。本 招募 说明 书经 中国 证 监会
注册 , 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 注册 ,并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 做出 实质 性
判断或 保证 ,也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
投 资 有风 险, 投资 人认 购( 或 申购 )基 金时 应认 真阅 读 本招 募说 明书 ,全 面认 识 本基
金 产品 的风 险收 益特 征和产 品特 性, 充分 考虑 自身的 风险 承受 能力 ,理 性判断 市场 ,对 认
购基金 的意 愿、 时机 、 数 量 等投资 行为 作出 独立 决策 。 投资 人在 获得 基金 投资 收益的 同时 ,
亦 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险 。 本基 金投 资 中小 企业 私募 债券 ,中 小企业 私募 债是 根
据 相关 法律 法规 由非 上市中 小企 业采 用非 公开 方式发 行的 债券 。由 于不 能公开 交易 ,一 般
情 况下 ,交 易不 活跃 ,潜在 较大 流动 性风 险。 当发债 主体 信用 质量 恶化 时,受 市场 流动 性
所 限, 本基 金可 能无 法卖出 所持 有的 中小 企业 私募债 ,由 此可 能给 基金 净值带 来更 大的 负
面 影响 和损 失。 本基 金的特 定风 险详 见招 募说 明书“ 风险 揭示 ”章 节。 基金管 理人 提醒 投
资者基 金投 资的 “ 买 者自 负 ” 原则, 在投 资者 作出 投资 决策后, 基金 运营 状况 与 基金净 值变 化
引致的 投资 风险 ,由 投资 者自行 负责 。
投 资者 应当 认真 阅读 《基金 合同 》 、 《 招募 说明 书》 等 基金 法律 文件 ,了 解基金 的风 险
收 益特 征, 根据 自身 的投资 目的 、投 资期 限、 投资经 验、 资产 状况 等判 断基金 是否 和自 身
的 风险 承受 能力 相适 应,并 通过 基金 管理 人或 基金管 理人 委托 的具 有基 金代销 业务 资格 的
其他机 构购 买基 金。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产, 但 不保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为 2017 年 6 月 15 日 ,有关 财务 数据 和净 值表 现数据 截
止日 为 2017 年 3 月 31 日 。本招 募说 明书 已经 基金 托管人 复核 。 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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一、基 金管理人
(一) 基金管理人基 本情 况
名
称: 中邮 创业 基金 管 理股份 有限 公司
成立时 间:2006 年 5 月 8 日
住
所: 北京 市东 城区 和 平里中 街 乙 16 号
办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 :曹 均
注册资 本:3.041 亿 元人 民 币
股权结 构:
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 46.37%
中国邮 政集 团公 司 28.61%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 23.67%
华创证 券有 限责 任公 司 0.60%
财富证 券有 限责 任公 司 0.31%
天风证 券股 份有 限公 司 0.23%
国金证 券股 份有 限公 司 0.07%
恒泰证 券股 份有 限公 司 0.07%
华金证 券股 份有 限公 司 0.07%
总
计 100%
(注册 资本 、股 权结 构发 生变化 为期 后事 项)
公司客 服电 话:400-880-1618
公司联 系电 话:010-82295160
联系人 :李 晓蕾
(二)主要人员情况
1. 董事会成员
曹均先 生 , 董事 长 , 中 共 党员 , 经 济学 硕士 。 曾 任 中央财 政金 融学 院教 师 、 北京京 广中中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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心有限 公司 中方 财务 总监 、 日本大 和证 券北 京代 表处 代表 、 北 京利 达行 房地 产集 团副总 经理 、
北京永 事达 投资 顾问 有限 责任公 司总 经理 、 首 创证 券经纪 有限 责任 公司 财务 总监、 首创 证券
有限责 任公 司副 总经 理 , 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 董事 长。
周克先 生 , 董 事, 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 、 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总 经 理、 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 、 首 创证 券有限 公司 副总经 理 , 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
王洪亮 先生 , 董事 , 中 共 党员 , 经 济学 硕士 。 曾 任 深圳外 汇经 纪中 心业 务经 理、 中国 新
技术创 业投 资公 司深 圳证 券部部 门经 理 、 首 创证 券经 纪有限 责任 公司 深圳 证券 营业部 总经 理 、
首创证 券有 限责 任公 司深 圳证券 营业 部总 经理 、 首创 证券有 限责 任公 司经 纪业 务总部 总经 理 、
首创证 券有 限责 任公 司总 经理助 理、 经纪 业务 总部 总经理 , 现 担任 首创 证券 有限责 任公 司副
总经理 。
张志名 先生 , 董 事, 中共 党员, 经济 学硕 士。 曾任 首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 部交
易员、 首创 证券 有限 责任 公司固 定收 益部 总经 理助 理、 首 创证 券有 限责 任公 司固定 收益 部副
总经理 、 首 创证 券有 限责 任公司 固定 收益 总部 总经 理, 现 担任 首创 证券 有限 责任公 司固 定收
益事业 部、 事业 部总 裁兼 销售交 易部 总经 理。
马敏先 生 , 董 事, 中共 党 员, 大学 本科 学历 , 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财
处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商
贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政
部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任
中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。
金昌雪 先生 , 董事 , 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 (期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修) ;日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表;日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长;2008 年 3 月 至今 ,任 三井住 友银 行
(中国 )有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。
王忠林 先生 , 董 事, 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职; 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任
职, 历 任法 律部 稽查 处负 责人; 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长; 办公 厅信 访办 主任;2009 年 3
月,自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生, 董事 , 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ;1978 年至 1982 年, 就
读于中 央财 经金 融学 院;1982 年 7 月至 今, 就职 于 中央财 经大 学, 现任 中央 财经大 学税 务中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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学院副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月, 在 北京市 地方 税务 局挂 职锻 炼, 任职 局长
助理。
戴昌久 先生, 董事 ,法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作(1993 年美 国波士 顿 大学访 问
学者) ; 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ; 1996 年 2 月 至 今, 任北 京市 昌久 律师 事务 所 ( 主任 / 支
部书记) 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事; 北京市 律师协 会预 算委员 会副主
任、 主 任; 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ; 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ; 曾 任南
方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ; 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股
份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。
2. 监事会成员
赵永祥 先生 , 监 事长 , 中 共党员 , 硕 士研 究生 , 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计
财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长(主 持工作) 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部 副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。
周 桂岩 先生 , 监 事 , 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业
部总经 理 ; 北 京凯源 律师 事务所 律师 ; 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ; 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理; 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 , 首
创京都 期货 有限 公司 董事 长;有 二十 多年 证券 从业 经历。
张钧涛 先生 , 监 事, 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ; 中 国民 族证券 北京
知春路 营业 部副 总经 理; 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总
经理、 营销 部总 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。
刘桓先 生 , 监 事, 大学 学历 。 曾任真 维斯 国际 香港 有限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ;
北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ; 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理; 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理; 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门 总 经理 助理, 营销 部副
总经理 、人 力资 源部 总经 理;现 任公 司基 金运 营 总 监。
潘丽女 士 , 监 事, 大学 学 历。 先后 就职 于英 国 3 移 动通讯 公司 、 武汉 城投 房 产集团 有限
公司、 雀巢 (中 国) 有 限 公司、 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司、 中邮 创业 基金 管理股 份有 限公
司,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 营销 总部 副总经 理。
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3. 公司高级管理人员
周克先 生 , 董 事, 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 、 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总经 理 、 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 、 首 创证 券有限 公司 副总经 理 , 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
张静女 士 , 经 济学 硕士 , 中 共党员 , 曾任 中国 旅行 社总 社集 团 证券 部 、 人 力资 源部 职员;
中国国 际技 术智 力合 作公 司人力 资源 部副 经理 ; 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部
总经理 、公司 人力资 源总 监、总 经理助 理,现 任中 邮创业 基金管 理股份 有限 公司副 总经理 、
中邮创 业国 际资 产管 理有 限公司 董事 长。
李小丽 女士 , 大 学本 科, 中共党 员, 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师; 国家邮 政局
邮政储 汇局 ( 中国邮 政储 蓄银行 前身 ) 资金调 度中 心主任 ; 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经
理,现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。
唐亚明 先生 , 本科 , 经济 学学士 , 曾 任职 于联 合证 券赛格 科技 园营 业部 、 深 圳赛格 财务
公司、 中信 实业 银行 、 首 创证券 有限 责任 公司 、 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 、 首誉 光控 资产
管理有 限公 司 , 现任 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司副总 经理 。
郭 建 华 先生 , 工学 硕 士 ,曾 任 长 城证 券 有限 公 司研发 中 心 总经 理 助理 、 长城证 券 有 限
公司海 口营 业部 总经 理, 现任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 督察 长 。
4 、本基金基金经理
周楠先 生 : 工 商管理 硕士 , 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有
限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型
证券投 资基金 基金经 理助 理、中 邮核心 竞争力 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 基金经 理助理 ,
现任中 邮创业 基金管 理股 份有限 公司中 邮信息 产业 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、
中邮消 费升 级灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。
5 、投资决策委员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 :
委员会 主席 :
周克先 生, 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员:
张萌女 士: 商学 、 经 济学 硕士, 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银
行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 , 现 任
固定收 益部 副总 监 、 张 萌投 资工作 室总 负责 人 、 中 邮稳 定收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、
中邮定 期开 放债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 中邮 双动力 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中
邮稳健 添利 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮纯 债聚 利债 券型 证券 投资基 金基 金
经理 、 中 邮增 力债 券型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮睿 信增强 债 券 型证 券投 资基 金基金 经理 、
中邮稳 健合 赢债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 中邮 纯债恒 利债 券型 证券 投资 基金基 金经理 。
刘涛先 生: 工商 管理 硕士 , 中共 党员 , 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信
证券股 份有 限公 司研 究员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司行 业研 究员 、 中 邮核心 主题
混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理 、 研 究部副 总经 理、 研究 部总 经理 、 中 邮 核心优 选混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮新 思路 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
任泽松 先生 : 理学硕 士 , 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管
理有限 公司 行业 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 行业 研究 员、 中邮 核心成 长混
合型证 券投 资基 金基 金经 理助理 、 中邮 战略 新兴 产业 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理 、
投资部 总经 理助 理、 投资 部副总 经理 、 投资部 总经 理, 现任 中邮 创业基 金管 理股份 有 限
公司任 泽松 投资 工作 室总 负责人 、 中 邮战 略新 兴产 业混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中
邮双动 力混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中 邮核 心竞 争力灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金
基金经 理、 中邮 信息 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 中邮 尊享 一年定 期开
放灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发
起式证 券投 资基 金基 金经 理、中 邮增 力债 券型 证券 投资基 金基 金经 理。
陈梁先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业
研究员 、 中 信产 业投 资基 金管理 有限 公司 高级 研究 员、 中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司
研究部 副总 经理 、 中 邮乐 享收益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 , 现 任中邮 创业
基金管 理股 份有 限公 司投 资部副 总经 理 、 中 邮多 策略 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金
经理、 中邮 核心 主题 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 稳健 合赢 债券 型证 券投资 基金
基金经 理。
黄礴先 生 : 理 学硕士 , 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有
限公司 行业 研究 员、 银华 基金管 理有 限公 司研 究员 、 中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司研
究部新 兴产 业研 究组 组长 , 现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司研 究部 总经 理、 固 定收中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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益部负 责人 、专 户理 财二 部负责 人。
俞科进 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中学教 师 、 中 国人保 寿险 有限公 司 职
员、 长 江证 券股 份有 限公 司金融 工程 分析 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司金融 工程 研究
员、 中邮 核心 竞争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 、 量化 投 资 部员工 , 现任 中
邮创业基 金管 理股份 有限 公司量化 投资 部副总 经理 兼中邮上 证 380 指 数增强 型证券投 资基
金基金 经理 、 中 邮绝 对收 益策略 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金基 金经 理。
许进财 先生 : 经济学 硕士 , 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理, 现任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 许进 财投 资工 作室 总负责 人 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 中 邮趋势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享 收益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中邮 睿信 增强债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮
稳健合 赢债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 。
聂 璐女 士 : 硕士 研究 生, 曾任 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 研究 员、 首誉光 控资 产 管
理有限 公司 投资 经理 ,现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司投 资经 理。
刘田先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理, 现担 任
中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、中邮 军 民融 合 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
张腾先 生 : 工 学硕士 , 曾 任申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理, 现任中 邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮低碳 经济 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
曹思女 士 : 经 济学硕 士 , 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 、 中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理 , 现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 中邮 核心科 技创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金 基 金经 理。
周楠先 生 : 工 商管理 硕士 , 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有
限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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证券投 资基 金基 金经 理助 理、 中邮 核心 竞争 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助
理, 现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司中 邮信 息产 业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基
金经理 、中 邮消 费升 级灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金基 金经 理。
杨欢先 生 : 经 济学硕 士 , 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业
基金管 理股 份有 限公 司行 业研究 员 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理
助理 , 现 任中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理兼 中邮 趋势 精选 灵活配 置
混合型 基金 基金 经理 。
吴 昊先 生 : 理学 硕士 , 曾 任宏 源证 券股份 有限 公司固 定收 益研 究员 、 中 邮创业 基金 管 理
股份有 限公 司固 定收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理, 现 任中 邮创
业基金 管理 股份 有限 公司 中邮稳 定收 益债 券型 基金 基金经 理 、 中 邮稳 健添 利灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 中邮乐 享收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮景 泰灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
李晓博 先生 : 经 济学 硕士, 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 定期 开放 债券型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 ,现任 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司固 定收 益研 究员。
许 忠海 先生 : 理 学硕 士, 曾任 贝迪 中国区 研发 中心工 程师 、 方正证 券股 份有限 公司 行 业
研究员 、 中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基
金经理 、 中 邮创 新优 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 , 现 任中 邮核 心竞争 力灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二、基 金托管人
(一) 基本 情况
1、基 本情 况
名称: 兴业 银行 股份 有限 公司( 简 称: 兴业 银行)
住所: 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址: 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 : 高 建平
成立时 间:1988 年 8 月 26 日
组织形 式: 股份 有限 公司 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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注册资 本:190.52 亿 元人 民币
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :证监 基金 字【2005 】74 号
联系人 :刘峰
联系电 话:021-62677777-212017
传真:021-62159217
2、发 展概 况及 财务 状况
兴业银 行成 立 于 1988 年 8 月,是 经国 务院 、中 国人 民银行 批准 成立 的首 批股 份制商 业
银行之 一, 总行 设在 福建 省福州 市,2007 年 2 月 5 日正式 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股
票代码 :601166 ) , 注册 资 本 190.52 亿元 。
开业二 十多 年来 , 兴 业银 行始终 坚持 “真 诚服 务, 相伴成 长” 的经 营理 念, 致力于 为客
户提供 全面 、 优质 、 高效 的金融 服务 。 截至 2016 年 12 月 31 日 , 兴 业银 行 资产总 额 达 6.09
万亿元 ,实 现营 业收 入 1570.60 亿元 ,全 年实 现归 属 于母公 司股 东的 净利 润 538.50 亿 元。
3、托 管业 务部 的部 门设 置 及员工 情况
兴业银 行股 份有 限公 司总 行设资 产托 管部 , 下设 综合 管理处 、 市场 处、 委托 资产 管理处 、
科技支 持处 、 稽 核监 察处 、 运营 管理 及产 品研 发处 、 期货 业 务 管理 处、 期货 存管结 算处 、 养
老金管 理中 心等 处室 ,共 有员 工 100 余人 ,业 务岗 位人员 均具 有基 金从 业资 格。
4、基 金托 管业 务经 营情 况
兴业银 行股 份有 限公 司于 2005 年 4 月 26 日 取得 基金 托管资 格。 基金 托管 业务 批 准文号 :
证监基 金字[2005]74 号。 截止 2017 年 3 月 31 日, 兴业银 行已 托管 开放 式基 金 173 只, 托管
基金财 产规 模 5442.02 亿 元。
(二)基金托管人的 内部 控制制度
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定 , 守 法经营 、
规范运 作、 严格 监察 , 确 保业务 的稳 健运 行, 保证 基金财 产的 安全 完整 , 确 保有关 信息 的真
实、准 确、 完整 、及 时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
兴业银 行基 金托 管业 务内 部风险 控制 组织 结构 由兴 业银行 审计 部 、 资 产托 管部 内设稽 核
监察处 及资 产托 管部 各业 务处室 共同 组成 。 总行 审计 部对托 管业 务风 险控 制工 作进行 指导 和
监督 ; 资 产托 管部内 设独 立、 专职 的稽 核监察 处 , 配备了 专职 内控 监督 人员 负责托 管业 务的中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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内控监 督工 作, 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权 和 能力。 各业 务处 室在 各自 职责范 围内
实施具 体的 风险 控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则
(1) 全面 性原 则: 风险 控制 必须覆 盖基 金托 管部 的所 有处室 和岗 位, 渗透 各项 业务
过程和 业务 环节 ; 风 险控 制责任 应落 实到 每一 业务 部门和 业务 岗位 , 每 位员 工对自 己岗
位职责 范围 内的 风险 负责 。
(2) 独立 性原 则: 资产 托管 部设立 独立 的稽 核监 察处 , 该处 室保 持高 度的 独立 性和
权威性 ,负 责对 托管 业务 风险控 制工 作进 行指 导和 监督。
(3) 相互制 约原 则: 各处 室在 内 部组 织结 构的 设计 上要 形 成一 种相 互制 约的 机制 ,
建立不 同岗 位之 间的 制衡 体系。
(4) 定性 和定 量 相 结合 原则 : 建立 完备 的风 险管 理指 标体系 , 使 风险 管理 更具 客观
性和操 作性 。
(5) 防火 墙原 则: 托管 部自 身财务 与基 金财 务严 格分 开; 托 管业 务日 常操 作部 门与
行政、 研发 和营 销等 部门 严格分 离。
(6) 有效 性原 则。 内部 控制 体系同 所处 的环 境相 适应 , 以合理 的成 本实 现内 控目 标,
内部制 度的 制订 应当 具有 前瞻性 , 并应 当根据 国家 政策 、 法 律及 经营管 理的 需要 , 适 时
进行相 应修 改和 完善 ; 内 部控制 应当 具有 高度 的权 威性, 任何 人不 得拥 有不 受内部 控制
约束的 权力 ,内 部控 制存 在的问 题应 当能 够得 到及 时反馈 和纠 正;
(7) 审慎 性原 则。 内控 与风 险管理 必须 以 防 范风 险 , 审慎经 营 , 保 证托 管资 产 的安
全与完 整为 出发 点; 托管 业务经 营管 理必 须按 照 “ 内 控优先 ” 的 原则, 在新 设机 构或新 增
业务时 ,做 到先 期完 成相 关制度 建设 ;
(8) 责任 追究 原则 。 各 业务 环节都 应有 明确 的责 任人 , 并按 规定 对违 反制 度的 直接
责任人 以及 对负 有领 导责 任的主 管领 导进 行问 责。
4、 内 部控 制制 度及 措施
(1) 制度 建设 : 建 立了 明确的 岗位 职责 、 科 学的 业务流 程、 详细 的操 作手 册、 严
格的人 员行 为规 范等 一系 列规章 制度 。
(2) 建立 健全 的组 织管 理 结构: 前后 台分 离, 不同 部门、 岗位 相互 牵制 。
(3) 风险 识别 与评 估: 稽核监 察处 指导 业务 处室 进行风 险识 别、 评估 , 制 定并实
施风险 控制 措施 。
(4) 相 对独 立的 业务 操作 空间: 业务 操作 区相 对独 立 , 实施 门禁 管理 和音 像监 控 。 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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(5) 人员 管理 :进 行定 期 的业务 与职 业道 德培 训, 使员工 树立 风险 防范 与控 制理念 ,
并签订 承诺 书。
(6) 应急 预案 :制 定完 备 的《应 急预 案》 ,并 组织 员 工定期 演练 ;建 立异 地灾备 中 心,
保证业 务不 中断 。
(三)托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责。 根据 《基金 法》 、 《运 作办
法》 、基 金合同 及其 他有关 规定, 托管人 对基金 的投 资对象 和范围 、投资 组合 比例、 投资限
制、费 用的计 提和支 付方 式、基 金会计 核算、 基金 资产估 值和基 金净值 的计 算、收 益分配 、
申购赎 回以 及其 他有 关基 金投资 和运 作的 事项 ,对 基金管 理人 进行 业务 监督 、核查 。
基金托管 人发现 基金 管理 人有违反 《基金 法》 、 《 运 作办法》 、基金 合同和 有关 法律法 规
规定的 行为 , 应 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 , 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核
对并以 书面 形式 对基 金托 管人发 出回 函。 在限 期内, 基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复
查,督 促基金 管理人 改正 。基金 管理人 对基金 托管 人通知 的违规 事项未 能在 限期内 纠正的 ,
基金托 管人应 报告中 国证 监会。 基金托 管人 发现基 金管理 人有重 大违规 行为 ,立即 报告中
国证监 会, 同时 ,通 知基 金管理 人限 期纠 正, 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律 、 行 政 法规和 其他 有关 规定 , 或 者违反 基金
合同约 定的 ,应 当拒 绝执 行,立 即通 知基 金管 理人 ,并及 时向 中国 证监 会报 告。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的投资 指令 违反 法律 、 行政 法规和 其
他有关 规定 , 或者违 反基 金合同 约定 的 , 应当 立即 通知基 金管 理人 , 并 及时 向中国 证监 会 报
告 。
(四)基金托管人的 权利
1 、依 法持 有并 保管 基金 财 产;
2 、获 取基 金托 管费 ;
3 、监 督本 基金 的投 资运 作 ;
4 、监 督基 金管 理人 ,如 认 为基金 管理 人违 反基 金合 同或有 关法 律法 规的 规定 ,应呈 报
中国证 监会 和其 他监 管部 门,并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益;
5 、在 更换 基金 管理 人时 , 提名新 任基 金管 理人 ;
6 、提 议召 开基 金份 额持 有 人大会 ;
7 、法 律法 规及 基金 合同 规 定的其 他权 利。
(五)基金托管人的 义务 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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1 、遵 守基 金合 同;
2 、以 诚实 信用 、勤 勉尽 责 的原则 安全 保管 基金 财产 ;
3 、设 有专 门的 基金 托管 部 门,具 有符 合要 求的 营业 场所, 配备 足够 的、 合格 的熟
悉基金 托管 业务 的专 职人 员,负 责基 金财 产托 管事 宜;
4 、 除 依据 《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他 有关规 定外 , 不 得委 托其 他人
托管基 金财 产;
5 、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 及基 金份额 净值 ;
6 、建 立健 全内 部风 险控 制 、 监察 与稽 核、 财务 管理 及人事 管理 等制 度, 确保 基金
财产的 安全 , 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有资产 以及 不同 的基 金财 产相互 独
立; 对 不同 的基 金分 别设 置 账户, 独立 核算, 分账 管理 , 保证 不同 基金 之间 在账 户 设置、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ;
7 、保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ;
8 、设 立证 券账 户、 银行 存 款账户 等基 金财 产账 户, 负责基 金投 资于 证券 的清 算交
割,执 行基 金管 理人 的投 资指令 ,负 责基 金名 下的 资金往 来;
9 、 保 守基 金商 业秘 密, 除 《基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 另有
规定外 ,在 基金 信息 公开 披露前 予以 保密 ,不 得向 他人泄 露;
10 、按 规定 出具 基金 业绩 和基金 托管 情况 的报 告, 并报中 国证 监会 和中 国银 监 会 ;
11 、 采取 适当 、 合理 的措 施, 使基 金份 额的 认购 、 申购 、 赎 回等 事项 符合 基 金合同
等有关 法律 文件 的规 定;
12 、 采 取适 当、 合理 的措 施, 使 基金 管理 人用 以计 算基金 份额 认购 、 申 购、 赎回和
注销价 格的 方法 符合 基金 合同等 法律 文件 的规 定;
13 、采 取适 当、 合理 的措 施,使 基金 投资 和融 资符 合基金 合同 等法 律文 件的 规 定 ;
14 、 在 基金 定期 报告 内出 具基金 托管 人意 见, 说明 基金管 理人 在各 重要 方面 的运作
是否严 格按 照基 金合 同的 规定进 行; 如果 基金 管理 人有未 执行 基金 合同 规定 的行为 , 还
应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施;
15 、按 有关 规定 ,保 存基 金的会 计账 册、 报表 和记 录、基 金份 额持 有人 名册 等 15
年以上 ;
16 、按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ;
17 、依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定支 付基 金份 额持有 人的 收益 和赎 回款 项;
18 、参 加基 金清 算小 组, 参与基 金财 产的 保管 、清 理、估 价、 变现 和分 配; 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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19 、 面 临解 散、 依法 被撤 销、 破 产或 者由 接管 人接 管其资 产时 , 及 时报 告中 国证监 会和
中国银 监会 ,并 通知 基金 管理人 ;
20 、 因违 反基 金合同 导致 基金财 产的 损失 , 承 担赔 偿责任 , 其违 反基金 合同 责任不 因 其
退任而 免除 ;
21 、 基 金管 理人 因违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时, 基 金托 管人 应为 基金 向基金 管理
人追偿 ;
22 、不 从事 任何 有损 基金 及本基 金其 他当 事人 利益 的活动 ;
23 、监 督基 金管 理人 的投 资运作 ;
24 、按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 召开 基金份 额持 有人 大会 ;
25 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ;
26 、不 得运 用基 金财 产为 自己及 第三 人谋 取利 益;
27 、法 律法 规及 基金 合同 规定的 其他 义务 。
三、相 关服务机构
(一)基金份额发售 机构
1、 直销机构
(1) 中邮 创业 基金 管理 股 份有限 公司 直销 中心
住所: 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 :曹 均
联系人 : 杨帆
电话:010 -82290840
传真:010 -82294138
网址:www.postfund.com.cn
(2) 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店
公司地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
公司网 址:http://jr.jd.com
客服电 话:400-098-8511
(3) 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号
(4) 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 :https://i.postfund.com.cn/ 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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2、代销机构
(1) 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :李 博
客服电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(2) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :易 会满
联系人 :杨 菲
客户服 务电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 :李 建红
联系人 :邓 炯鹏
客服电 话:95555
网址: www.cmbchina.com
(4) 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 :陈 共炎
联系人 :邓 颜
联系电 话:010-66568292
客服电 话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(5) 中信 证券 股 份 有限 公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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法定代 表人 :张 佑君
联系人 :顾 凌
电话:010-84683893
客服电 话:4008895548
网址:www.ecitic.com
(6) 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 内大 街 2 号凯 恒大 厦 B 座 18 层
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
客服电 话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
(7) 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址 :广 东省广 州天 河北路大 都会 广场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、
44 楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
客服电 话:(020) 95575 或致电 各地 营业 网点
网址:www.gf.com.cn
(8) 申万 宏源 证券 有限 公 司(原 申银 万国 )
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :王 叔胤
电话:021-33389888
客服电 话:95523 或4008895523
网址:www.swhysc.com
(9) 申万 宏源 西部 证券 有 限公司 (原 宏源 证券 )
注册地 址 : 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 (新 市区 ) 北京 南 路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼
法定代 表人 :韩 志谦
联系人 :王 怀春
客服电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(10) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红
联系人 :芮 敏祺
客服电 话:95521
网址: www.gtja.com
(11) 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 :周 易
联系人 :庞 晓芸
联系电 话:0755-82492193
客服电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(12) 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址: 陕西 省西 安市 锦业路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 :李 刚
联系人 :付 琦
客户服 务电 话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
(13) 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南 大 道2008 号中 国凤 凰大 厦 1 栋9 层
法定代 表人 :王 连志
联系人 :陈 剑虹
客户服 务电 话:95517
网址:www.essence.com.cn
(14) 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1088 号招 商 银行大 厦 18 、19 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :王 虹
联系电 话:021-20655183
业务传 真:021-20655196
客服电 话:96326 ( 福建 )400-88-96326 ( 全国 )
网址:www.hfzq.com.cn
(15) 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
客服电 话:95565 、4008-888-111
网址:www.newone.com.cn
(16) 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021 -23219000
客户服 务电 话:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址:www.htsec.com
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(17) 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 268 号标 力大 厦
法定代 表人 :兰 荣
联系人 :谢 高得
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(18) 中泰 证券 股份 有限 公司( 原齐 鲁证 券)
注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :许 曼华
客服电 话:95538
网址: http://www.zts.com.cn/
(19) 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :刘 阳
电话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
400-6666-888
网址:www.cgws.com
(20) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :何 耀
客服电 话:95525
网址:www.ebscn.com
(21) 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 : 李工 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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联系人 :范 超
客户服 务电 话:95318
网址: www.hazq.com
(22) 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 :叶 顺德
联系人 :田 芳芳
联系电 话:010-83561146
客户服 务电 话:4006989898 或95399
网址:www.xsdzq.cn
(23) 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号
办公地 址: 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号
法定代 表人 :姚 志勇
联系人 :祁 昊
客服电 话:95570
网址: www.glsc.com.cn
(24) 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 :姜 昧军
联系人 :王 雯
联系电 话:0755-83199511
网址:www.csco.com.cn
(25) 中航 证券 有限 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表人 :王 宜四
联系人 :史 江蕊
电话:010-64818358
客服电 话:95335 ;400-8866-567 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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网址:www.avicsec.com
(26) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 :林 义相
联系人 : 尹伶
联系电 话:010-66045152
客服电 话: 010-66045678
天相投 顾网 址: http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn
(27) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 :冉 云
联系人 :刘 婧漪 、贾 鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
客服电 话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(28) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :尤 习贵
联系人 :奚 博宇
传真:027-85481900
客服电 话:95579 或400 8888 999
网址: www.95579.com
(29) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 :曹 实凡
联系人 :周 一涵 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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全国免 费业 务咨 询电 话:95511-8
开放式 基金 业务 传真 :021-58991896
全国统 一总 机:95511
网址: stock.pingan.com
(30) 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中 广核 大 厦北 楼 10 层
法定代 表人 :徐 刚
联系人 :彭 莲
客户服 务电 话:95564
网址:http://www.lxsec.com
(31) 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公区 地址 :北 京市 朝阳 区安苑 路 15-1 号邮 电新 闻 大厦 2 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :马 林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电 话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
(32) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 :程 刚
联系电 话:010-52855713
客户服 务电 话:400-6099-200
网址:www.yixinfund.com
(33) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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办公地 址: 北京 市西 城区 白纸坊 东 街 2 号 经济 日报 社 A 座 综合 楼712 号
法定代 表人 : 梁蓉
联系人 :李 婷婷
联系电 话:010-66154828 转801
客户服 务电 话:010-88067525
网址:www.5irich.com
(34) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王 莉
客服电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(35) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电 话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
(36) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 : 杨文 斌
联系人 :张 茹
电话:021-20613600
传真:021-68596919
客服电 话:400-700-9665
公司网 站:www. ehowbuy.com
中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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(37) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司( 原万 银财富 )
注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 :李 招娣
联系人 :李 艳
联系电 话:010-59497361
传真:010-64788105
众升客 服电 话:400-876-9988
众升财 富网 址:www.zscffund.com
(38) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :苗 明
电话:021-20691923
传真:021 —58787698
客服电 话:400-820-2899
公司网 站: www.erichfund.com
(39) 天风 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :夏 旻
电话:027-87618882
客服电 话:400-800-5000
网址:http://www.tfzq.com
(40) 东莞 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
联系人 :李 荣 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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25
联系电 话:0769-22115712
客服电 话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
(41) 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :赵 俊
联系人 :王 一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客服电 话:95531 ;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(42) 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 :刘 建武
电话:029-87406168
传真:029-87406387
联系人 :梁 承华
网址:www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话:95582
(43) 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
法定代 表人 :魏 庆华
联系电 话:010-66555316
联系人 :汤 漫川
客服电 话:400-8888-993
网址:www.dxzq.net.cn
中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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(44) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址: 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路28 号五 楼
法定代 表人 :姜 晓林
联系人 :赵 艳青
客服电 话:95548
网址:www.citicssd.com
(45) 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座3 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12 层
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
电话:010-85556100
传真:010- 85556153
客服电 话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
(46) 中期 资产 管理 有限 公司( 原中 期时 代)
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢2 层
法定代 表人 :朱 剑林
联系人 :方 艳美
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(47) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 :杨 懿
联系人 :张 燕
电话:010-83363099
客户服 务电 话:400-166-1188 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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公司网 站:http://8.jrj.com.cn/
(48) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦C 座702
办公地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 厦C 座702
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :宋 志强
客户服 务电 话:400-001-1566
公司网 站:www.yilucaifu.com
(49) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司( 原钱 景财 富)
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :魏 争
客户服 务电 话:400-893-6885
公司网 站:www.qianjing.com
(50) 方正 证券 股份 有限 公司
住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :郭 君瑞
电话:010-57398059
客服电 话:95571
网址:http://www.foundersc.com/
(51) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 : 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A 栋第 18-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
客服电 话:95532 、400 600 8008
中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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网址:www.china-invs.cn
(52) 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 :林 俊波
联系人 :李 欣
客服电 话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(53) 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7、8 层和 深圳 市华 侨城深 南
大道9010 号
法定代 表人 :黄 扬录
联系人 :刘 军
电话:0755- 83734659
传真:0755-82960582
客户服 务电 话:95329
网址:www.zszq.com
(54) 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座
办公地 址: 杭州 市江 干区 五星 路 201 号浙 商证 券大 楼 8 楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :陈 姗姗
电话:021-80108643
客服:95345
(55) 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :谢 国梅
电话:010-52723273
服务热 线:95584 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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公司网 址:www.hx168.com.cn
(56) 中信 期货 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场(二 期) 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 18 层
法定代 表人 :张 皓
联系人 :刘 宏莹
电话:13718246886
传真:0755-83217421
客户服 务电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(57) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 :何 如
联系人 : 周杨
联系电 话:0755-82130833
客服电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(58) 网信 证券 有限 责任 公 司( 原诚 浩证 券)
注册地 址: 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 :王 晓
联系人 :贾 丽媛
电话:024-22955449
网址: www.chstock.com
(59) 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段 18 号 川信 大 厦 10 楼
法定代 表人 :吴 玉明
联 系 人: 杨磊
电话:028-86199665 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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30
传真:028-86199079
客服电 话:4008-366-366
网址:www.hxzq.cn
(60) 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心一 座 22 层
法定代 表人 :李 振
电话:010-53361051
传真:65174782
联 系 人: 周雯
客服电 话:400-057-8855
网址:www.kingstartimes.com
(61) 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址: 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 :毕 劲松
联系人 :刘 宇
客服电 话:400 620 0620
网址:www.sczq.com.cn
(62) 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联 系 人: 任 敏、 陈曦
客服电 话:010-65051166
网址:www.cicc.com.cn
(63) 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号5 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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31
法定代 表人 : 何亚 刚
联系人 :高 洋
电话:010-5935 5546
客服电 话:40088 95618
网址:www.e5618.com
(64) 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址 : 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 (西 扩 )N-1 、N-2 地 块新浪 总
部科技 研 楼5 层518 室
办公地 址 : 北 京市 海淀 区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期 (西 扩 )N-1 、N-2 地 块新浪 总
部科技 研 楼5 层518 室
法定代 表人 :李 昭琛
电话:010-62675369
传真:010-62675979
联 系 人: 付 文红
客服电 话:010-62675369
网址:www.xincai.com
(65) 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :许 黎婧
电
话:010-65807848
客服电 话:95162 、400-8888-160
网址:www.cifco.net
(66) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址: 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 :金 佶
电话: 021-33323999
传真:021-33323837 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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32
联 系 人: 陈云 卉
客服电 话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
(67) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼
法定代 表人 :鲍 东华
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联 系 人: 宁博 宇
客服电 话:400-821-9031
网址:www.lufunds.com
(68) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 :王 伟刚
电话: 010-56282140
传真:010-62680827
联 系 人: 丁 向坤
客服电 话:400-619-9059
网址:www.fundzone.cn
(69) 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 : 戴新 装
电话:021-20538888
传真:021-20538999
联 系 人: 江辉
客服电 话:400-820-1515
网址:http://www.zhengtongfunds.com/ 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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33
(70) 中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 :钱 昊旻
电 话:010-59336533
传真:010-59336500
联 系 人: 仲 甜甜
客服电 话:4008909998
网址:www.jnlc.com
(71) 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址: 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号 同 花顺大 楼4 层
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :刘 晓倩
联系电 话:13116765372
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(72) 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座 (北 楼 )25 层
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
客服电 话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(73) 北京 恒天 明泽 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 39 号 第一 上海 中 心 C 座6 层
法定代 表人 :李 悦
联系人 :张 晔
联系电 话:010-58845312 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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客服电 话:4008980618
网址:www.chtfund.com
(74) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址: 北 京市 西城 区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 : 罗细 安
联系人 : 杜娟
联系电 话: (8610 )67000988-6075
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(75) 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址: 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表人 : 李兴 春
联 系 人: 曹 怡晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电 话: 400-921-7755
网址: http://a.leadfund.com.cn/
(76) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址: 上 海市 杨浦 区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 : 汪静 波
联系人 : 李娟
联系电 话:021-80359115
客服电 话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(77) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元
法定代 表人 :董 浩 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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35
电话:010-65951887
传真:010-65951887
联 系 人: 牛亚 楠
客服电 话:4006180707
网址:www.hongdianfund.com
(78) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :黄 敏嫦
联系电 话:020-89629099
客服电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(79) 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
联系人 :王 硕
传真: (010 )68858117
客服电 话:95580
网址:www.psbc.com
(80) 中国 建设 银行 股份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 :王 洪章
客户服 务电 话:95533
联系人 :王 琳
网址:www.ccb.com
(81) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座21&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
电话:010-58170949
传真:010-58170800
联 系 人: 殷雯
客服电 话:400 818 8866
网址:www.gscaifu.com
(82) 中国 农业 银行 股份 有限公 司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :周 慕冰
联系人 :刘 一宁
电话:010-85108227
传真:010-85109219
客户服 务电 话:95599
网址: http://www.abchina.com/cn/
(83) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富
法定代 表人 :徐 黎云
联系人 :孙 成岩
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
客户服 务电 话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
(84) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341 室
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341 室
法定代 表人 :梁 洪军
联系人 :季 长军 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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电话:010-52609656
传真:010-51957430
客户服 务电 话:400-819-6665
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(85) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室及 1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
联系人 :叶 健
客服电 话:400-684-0500
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(86) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 :徐 亚丹
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客户服 务电 话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
(87) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经济 发
展区)
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 :蓝 杰
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传真: 021-55085991
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(88) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层
法定代 表人 :李 淑慧
联系人 :郭 兆英
电话: 00371-85518391
传真:0371-85518397
客户服 务电 话:4000-555-671
网址:www.hgccpb.com
(89) 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址: 北京 西城 区阜 成门外 大 街 2 号 万通 新世 界 A 座 2107
法定代 表人 :夏 予柱
联系人 :胡 明哲
电话:010-68091380
传真:010-68091380
客户服 务电 话:400-855-7333
网址:www.jhjfund.com
(90) 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 :李 悦章
联系人 :张 林
电话:010-85594745
传真:010-65983333
客户服 务电 话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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(91) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :王 哲宇
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服 务电 话:4006-433-389
公司网 址:www.lingxianfund.com
(92) 泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司
注册地 址: 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 :姜 焕洋
电话:0411-88891212-325
传真:0411-84396536
客户服 务电 话:400-6411-999
公司网 址:www.haojiyoujijin.com
(93) 济安 财富 (北 京) 资本管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 :杨 健
联系人 :李 海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客户服 务电 话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
(94) 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址: 天津 自贸 区( 中心商 务区 )迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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法定代 表人 :李 修辞
联系人 :邵 玉磊
电话:010-59013825
传真:010-59013707
客户服 务电 话:010-59013825
网址:http://www.wanjiawealth.com/
(95) 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号 明天 广 场18-22 楼
法定代 表人 :郭 林
联系人 :陈 媛
客服电 话:4008205999
网址信 息:www.shhxzq.com
(96) 联储 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店 B 座 26 楼
办公地 址: 北京 市东 城区 北三环 东 路 36 号环 球贸 易 中心 A 座 27 层
法定代 表人 :沙 常明
联系人 :丁 倩云
联系方 式:010-56177851
客户服 务电 话: 400-620-6868
公司网 站: www.lczq.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 , 选 择符 合要 求的机 构销 售本 基金 , 并及 时公 告 。
(二)基金注册登记 机构
名称: 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所: 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址: 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 :曹均
联系人 :李 焱
电话:010-82295160
传真:010-82292422 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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(三) 出具法律意见书的 律师事务所
名称: 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所: 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室
负责人 :李 飒
联系人 :李飒
电话:010 -62116298
传真:010 -62216298
经办律 师: 刘敬 华
李飒
(四) 审计基金财产的会 计师事务所
名称: 致同 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )
住所: 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层
执行事 务合 伙人 :徐 华
联系人 :卫 俏嫔
联系电 话:010-85665232
传真电 话:010-85665320
经办注 册会 计师 :卫 俏嫔
李惠 琦
四、基 金的名称
本基金 名称 : 中 邮消 费升 级灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 :契 约型 开放 式, 灵 活配 置混 合型 发起 式
六、 投 资目标
本基金 重点 关注 消费 升级 过程中 带来 的投 资机 会 , 在 严格控 制风 险并 保证 充分 流动性 的
前提下 ,谋 求基 金资 产的 长期稳 定增 值。
中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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七、 投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包含
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债券( 含中 小企 业私 募债券)、 可转
换债券 、 银 行存 款、 货币 市场工 具、 权证 、 股 指期 货、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具( 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为:
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例为 0% –95% , 其中 权证投 资占 基金 资产 净值 的比例 为
0% –3% ; 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不
低于基金 资产 净值 的 5% , 本基金持 有的 单只中 小企 业私募债 券, 其市值 不得 超过基金 资产
净值 的10% ;本 基金 投资 于消费 升级 的证 券不 低于 非现金 基金 资产 的 80% 。
本基金 参与 股指 期货 交易 , 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
八、 投 资策略
本基金 将采 用 “ 自上 而下 ” 的大 类资 产配 置策 略和 “自下 而上 ” 的 股票 投资 策略相 结合
的方法 进行 投资 。
1 、消 费升 级主 题的 定义
本基金 认为 , 消 费升 级是 经济可 持续 发展 的重 要驱 动因 素 。 本 基金 通过 深入 研究宏 观经
济、政 策指 引、 居民 消费 升级的 变化 趋势 , 重 点投 资于受 益于 消费 升级 的 行 业。
本基金 认为 受益 于消 费升 级的行 业包 括商 品消 费行 业和服 务消 费行 业 。 商 品消 费行业 包
括家用 电器、 纺织 服装、 食品饮 料、 汽 车、 农 林牧 渔、 生物 医药 等行 业。 服 务消费 行业 包 括
餐饮旅 游、文 体娱乐 、教 育、传 媒、养 老、汽 车后 市场、 房地产 后市场 、医 疗、商 贸零售 、
通信等 与居 民生 活关 系密 切的服 务提 供行 业。 此外, 一些子 行业 和公 司虽 然目 前尚未 被划 入
消费行 业 , 但 是其属 性已 经基本 具备 服务 消费 行业 属性 , 形 成实 际的消 费需 求, 本基 金也 将
这类公 司划 入服 务消 费的 范畴中 。
若未来由于技术进步 或政 策变化导致本基金 消费 升级 主题相关行业和公 司相 关业务的
覆盖范 围发 生变 动, 基金 管理人 有权 适时 对上 述定 义进行 补充 和修 订。
2 、大 类资 产配 置策 略
本基金 将根 据对 宏观 经济 、 政 策、 市场 和行 业发 展 阶段判 定当 前所 处的 经济 周期 , 进 而中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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科学地 指导 大类 资产 配置 。 通过 对各 类资 产的 市场 趋势和 预期 风险 收益 特征 的判定 , 来 确定
组合中 股票 、债 券、 货币 市场工 具及 其他 金融 工具 的比例 ,规 避系 统性 风险 。
本基金 将综 合运 用定 量和 定性分 析手 段 , 通过 对宏 观经济 指标 、 政策层 面因 素、 市场 层
面因素 及行 业层 面因 素等 多种指 标的 综合 分析 , 从 宏观、 中观 、 微 观等 多个 角度, 综合 考虑
整体资 产组 合的 风险 、 收 益、 流动 性及 各类资 产相 关性等 因素 , 对大类 资产 配置比 例进 行 灵
活优化 , 精 选具 有内 在价 值和成 长潜 力的 股票 和流 动性好 、 到 期收 益率 与信 用质量 相对 较高
的债券 等资 产构 建投 资组 合。
此外 , 本 基金 将持 续地 进行 定期与 不定 期的 资产 配置 风险监 控 , 适 时地 做出 相应 的调 整 。
3 、股 票投 资策 略
第一步 ,通 过主 题相 关度 筛选, 构建 消费 升级 主题 股票库 。
在确定 了消 费升 级范 畴和 相关投 资主 题之 后, 基金 管理人 每半 年末 根据 股票 “主题 相关
度” 指标 打分 情况 , 确 定 消费升 级主 题的 相关 股票 。 在 此期 间对 于未被 纳入 最近一 次筛 选范
围的股 票( 如新 股上 市等) , 如果 其 “ 主题 相关 度” 可 满足标 准, 也称 为消 费升 级主题 相关 股
票。
本基金 主要 根据 公司 战略 定位 、 公 司营 业收 入和 利润 能够受 惠于 投资 主题 的程 度来确 定
“主题 相关度” 。具 体来说 ,就是 由研究 员衡量 主题 因素对 企业的 主营业 务收 入、主 营业务
利润等 财务 指标 的影 响程 度并打 分, 作为 企业 和投 资主题 的相 关度 标准 。
本基金 将消 费升 级主 题的 相关股 票纳 入股 票库 。
第二步 ,综 合考 虑企 业成 长、价 值及 盈利 特性 ,构 建股票 备选 库。
本基金 重点 选择 市场 估值 合理 、 盈 利能 力出 色且 营业 收入和 利润 稳定 增长 的股 票进入 备
选库 。 研 究员 对上市 公司 的财务 报表 和经 营数 据进 行分析 预测 , 分别评 估企 业成长 、 价值 及
盈利特 性。 通 过 对各 项指 标设定 一定 的权 重进 行加 权打分 排序 , 选 取排 名在 前 50% 的个 股进
入股票 备选 库。
建立股 票备 选库 参考 指标 包括:
(1)成 长特性 指标: 包括 营业利润 同比 增长率 、经 营性现金 流同 比增长 率、 净利润 同
比增长 率、 营业 收入 同比 增长率 等;
(2) 价值 特性 指标 :包 括 市盈率 、市 净率 、PEG 、 市 销率等 ;
(3)盈 利特性 指标: 包括 净资产收 益率 、总资 产净 利率、投 入资 本回报 率、 销售净 利
率等。
由于公 司经 营状 况和 市场 环境在 不断 发生 变化 , 基金 将实时 跟踪 上市 公司 风险 因素和 成
长性因 素的 变动 ,对 分析 指标及其 权 重设 置进 行动 态调整 。
第三步 ,个 股 定 性分 析, 构建股 票精 选库 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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在股票 备选 库的 基础 上, 本基金 从公 司治 理结 构、 公司经 营运 行等 方面 对个 股进行 定性
分析, 构建 股票 精选 库。
精选库 股票 在公 司治 理结 构方面 需满 足以 下标 准:
(1) 主要 股东 资信 良好 , 持股结 构相 对稳 定, 注重 中小股 东利 益, 无非 经营 性占款 ;
(2)公 司主营 业务突 出, 发展战略 明晰 ,具有 良好 的创新能 力和 优良的 核心 竞争力 ,
信息披 露透 明;
(3)管 理规范 ,企业 家素 质突出, 具有 合理的 管理 层激励与 约束 机制, 建立 科学的 管
理与组 织架 构。
精选库 股票 在公 司经 营运 行方面 需满 足以 下标 准:
(1)具 有持续 经营能 力和 偿债能力 ,资 产负债 率合 理。具有 持续 的成长 能力 ,通过 对
公司商 业模 式的 全方 位分 析判断 公司 成长 动力 来源 和持续 性;
(2) 主营 业务 稳定 运行 , 收入及 利润 保持 合理 增长 ,资产 盈利 能力 较高 ;
(3) 净资 产收 益率 处在 领 先水平 ;
(4) 财务 管理 能力 较强 , 现金收 支安 排有 序;
(5) 公司 拥有 创新 能力 、 专有技 术、 特许 权、 品牌 、渠道 优势 、 重 要客 户等 ;
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 部分 , 本 基金 在债券 组合 平均 久期 、 期 限结构 和类 属配 置的 基础 上, 对影 响
个别债 券定 价的 主要 因素 , 包括 流动性 、 市场 供求 、 信用 风险、 票息及 付息 频率、 税 赋、 含
权等因 素进 行分 析, 选择 具有良 好投 资价 值的 债券 品种进 行投 资 , 确定 债券 的投资 组合 。
(1) 久期 策略
根据国 内外 的宏 观经 济形 势、 经 济周 期、 国家 的货 币政策 、 汇 率政 策等 经济 因素, 对未
来利率 走势 做出 准确 预测 , 并确 定本 基金 投资 组合 久期的 长短 。 考 虑到 收益 率变动 对久 期的
影响, 若预 期利 率将 持续 下行, 则增 加信 用投 资组 合的久 期; 相反 , 则 缩短 信用投 资组 合的
久期。 组合 久期 选定 之后 , 要根 据各 相关 经济 因素 的实时 变化 , 及 时调 整组 合久期 。 考 虑信
用溢价 对久 期的 影响 , 若 经济下 行 , 预 期利率 持续 下行的 同时 , 长久期 产品 比短久 期产 品 将
面临更 多的 信用 风险 , 信 用溢价 要求 更高 。 因 此应 缩短久 期 , 并 尽量配 置更 多的信 用级 别 较
高的产 品。
(2) 期限 结构 策略
本基金 根据 国际 国内 经济 形势、 国家 的货 币政 策、 汇率政 策、 货币 市场 的供 需关系 、 投
资者对 未来 利率 的预 期等 因素, 对收 益率 曲线 的变 动趋势 及变 动幅 度做 出预 测。 收 益率 曲线
的变动 趋势 包括 : 向 上平 行移动 、 向 下平 行移 动、 曲线趋 缓转 折、 曲线 陡峭 转折、 曲线 正蝶
式移动 和曲 线反 蝶式 移动 等。 本基 金根 据变 动趋 势及 变动幅 度预 测来 决定 信用 投资产 品组 合中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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的期限 结构 , 然 后选 择采 取相应 期限 结构 的策 略: 子弹策 略、 杠铃 策略 或梯 式策略 。 若 预期
收益曲 线平 行移 动, 且幅 度较大 , 宜 采用 杠铃 策略 ; 若幅 度较 小, 宜采 用子 弹策略 ; 若 预期
收益曲 线做 趋缓 转折 , 宜 采用杠 铃策 略; 若预 期收 益曲线 做陡 峭转 折, 且幅 度较大 , 宜 采用
杠铃策 略;若 幅度较 小宜 采用子 弹策略 。用做 判断 依据的 具体正 向及负 向变 动幅度 临界点 ,
需要运 用测 算模 型进 行测 算。
(3) 个券 选择 策略
1 )特 定跟 踪策 略
特定是 指某 类或 某个 信用 产品具 有某 种特 别的 特点 , 这种特 点会 造成 此类 信用 产品的 价
值被高 估或 者低 估 。 特 定跟 踪策略 , 就是 要根 据特 定信 用产品 的特 定特 点 , 进 行跟 踪和选 择。
在所有 的信 用产 品中 , 寻 找在持 有期 内级 别上 调可 能性比 较大 的产 品, 并进 行配置 ; 对在 持
有期内 级别 下调 可能 性比 较大的 产品 , 要 进行 规避。 判断的 基础 就是 对信 用产 品进行 持续 内
部跟踪 评级 及对 信用 评级 要素进 行持 续跟 踪与 判断 , 简单 的做 法就 是跟 踪特 定事件 : 国 家特
定政策 及特定 事件变 动态 势、行 业特定 政策及 特定 事件变 动态势 、公司 特定 事件变 动态势 ,
并对特 定政 策及 事件 对于 信用产 品的 级别 变化 影响 程度进 行评 估 , 从 而决 定对 于特定 信用 产
品的取 舍。
2 )相 对价 值策 略
本策略 的宗 旨是 要找 到价 值被低 估的 信用 产品 。 属 于同一 个行 业、 类属 同一 个信用 级别
且具有 相近 期限 的不 同债 券, 由于 息票 因素 、 流 动 性因素 及其 他因 素的 影响 程度不 同 , 可 能
具有不 同的 收益 水平 和收 益变动 趋势 , 对 同类 债券 的利差 收益 进行 分析 , 找 到影响 利差 的因
素, 并对 利差 水平 的未 来走 势做出 判断 , 找到 价值 被低 估的个 券 , 进 而相 应地 进行 债券置 换。
本策略 实际 上是 某种 形式 上的债 券互 换, 也是 寻求 相对价 值的 一种 投资 选择 策略。
这种投资 策略 的一个 切实 可行的操 作方 法是: 在一 级市场上 ,寻 找并配 置在 同等行业 、
同等期 限 、 同 等信用 级别 下拥有 较高 票面 利率 的信 用产品 ; 在二 级市场 上 , 寻找并 配置 同等
行业、 同等 信用 级别 、 同 等票面 利率 下具 有较 低二 级市场 信用 溢价 (价 值低 估) 的 信用 产品
并进行 配置 。
(4) 中小 企业 私募 债投 资 策略
利用自 下而 上的 公司 、行 业层面 定性 分析 ,结 合 Z-Score 、KMV 等数 量分 析模 型 ,测 算
中小企 业私 募债 的违 约风 险。 考 虑海 外市 场高 收益 债违约 事件 在不 同行 业间 的明显 差异 , 根
据自上 而下 的宏 观经 济及 行业特 性分 析 , 从 行业 层面 对中小 企业 私募 债违 约风 险进行 多维 度
的分析 。 个 券的 选择 基于 风险溢 价与 通过 公司 内部 模型测 算所 得违 约风 险之 间的差 异, 结合
流动性 、信 息披 露、 偿债 保障等 方面 的考 虑。
(5) 可转 换债 券的 投资 策 略 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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1 )普 通可 转换 债券 投资 策 略
普通可 转换 债券 的价 值主 要取决 于其 股权 价值 、 债 券价值 和转 换期 权价 值, 本基金 管理
人将对 可转 换债 券的 价值 进行评 估, 选择 具有 较高 投资价 值的 可转 换债 券。
本基金管 理人 将对发 行公 司 的基本 面进 行分析 ,包 括所处行 业的 景气度 、公 司成长性 、
市场竞 争力 等 , 并参 考同 类公司 的估 值水 平, 判断 可转换 债券 的股 权投 资价 值; 基于 对利 率
水平、 票息 率、 派息 频率 及信用 风险 等因 素的 分析 , 判断 其债 券投 资价 值; 采用期 权定 价模
型, 估 算可 转换 债券 的转 换期权 价值 。 综 合以 上因 素, 对 可转 换债 券进 行定 价分析 , 制 定可
转换债 券的 投资 策略 。
此外 , 本 基金 还将根 据新 发可转 换债 券的 预计 中签 率、 模型 定价 结果 , 积 极 参与一 级市
场可转 债新 券的 申购 。
2 )可 分离 交易 可转 债
分离交 易可 转债 是指 认股 权和债 券分 离交 易的 可转 债, 它与 普通 可转 债的 区别 在于上 市
后 可分 离为 可转 换债 券和 股票权 证两 部分 , 且 两部 分各自 单独 交易 。 也 就是 说, 分离 交易 可
转债的 投资者 在行使 了认 股权利 后,其 债权依 然存 在,仍 可持有 到期归 还本 金并获 得利息 ;
而普通 可转 债的 投资 者一 旦行使 了认 股权 利, 则其 债权就 不复 存在 了。 当可 分离交 易可 转债
上市后 , 对分 离出的 可转 债, 其投 资策 略与本 基金 普通可 转债 的投 资策 略相 同; 而对 分离 出
的股票 权证 ,其 投资 策略 与本基 金权 证的 投资 策略 相同。
(6) 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征, 估计 违约 率和提 前偿 付比 率, 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型, 对资 产支持 证券 进行 估 值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ,以 降低流 动性 风险 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易, 控 制基
金组合 风险 , 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时, 将在 对权 证标的 证券 进行基 本面 研 究
及估值 的基 础上 , 结合 股价 波动率 等参 数 , 运 用数 量化 期权定 价模 型 , 确 定其 合理 内在价 值,
从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合 。 未 来, 随着 证 券市场 的发 展 、 金融 工具 的丰富 和交 易方
式的创 新等 ,基 金还 将积 极寻求 其他 投资 机会 ,履 行适当 程序 后更 新和 丰富 组合投 资策略 。
5 、股 指期 货 投 资策 略
本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下, 以套 期保 值为 目的, 遵循 有效 管理 原则 经充分 论证
后适度 运用 股指 期货 。 通 过对股 票现 货和 股指 期货 市场运 行趋 势的 研究 , 结 合股指 期货 定价
模型, 采用 估值 合理 、 流 动性好 、 交 易活 跃的 期货 合约, 对本 基金 投资 组合 进行及 时、 有效
地调整 和优 化, 提高 投资 组合的 运作 效率 。 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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九 、业 绩比较基准
本基金整 体业 绩比较 基准 构成为: 中证 消费指数 收 益率×60%+上 证国 债指数 收益率 ×
40% 。
十、 风 险收益特征
本基金 为混 合型 基金 , 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金, 低 于股
票型基 金, 属于 证券 投资 基金中 的中 等风 险品 种。
十一 、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2017 年 1 月 1 日起至 2017 年 3 月 31 日。
1、 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 78,001,561.24 51.63
其中: 股票
78,001,561.24 51.63
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中: 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
50,000,000.00 33.09
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
22,745,857.33 15.06
8 其他资 产
335,034.14 0.22
9 合计
151,082,452.71
100.00
注: 由于四 舍五入的原因报告期末基 金资产组合各项目公允价 值占基金总资产的比例分 项之
和与合 计可 能有 尾差 。
2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 54,503,051.88 39.32
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - - 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,012,500.00 5.06
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 10,611,553.20 7.66
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
5,857,526.00 4.23
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 78,001,561.24 56.27
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 。
8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
9、报告期末本基金 投资的 国债期货交易情况说 明
(1 )本期国债期货 投资政 策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
(2 )报告期末本基 金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
(3 )本期国债期货 投资评 价
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定, 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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10 投资组合报告附注
(1 ) 本 报告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 无被监 管部 门立 案调 查, 无 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
(2) 基金 投资 的前 十名 股 票,均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。
(3 )其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 149,962.80
2 应收证 券清 算款 15,392.37
3 应收股 利 -
4 应收利 息 34,584.73
5 应收申 购款 135,094.24
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 335,034.14
(4 )报告期末持有 的处于 转股期的可转换债券 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5 )报告期末前十 名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本报告 期末 本基 金未 持有 流通受 限的 股票 。
11 、开放式基金份 额变动
单位: 份
报告期 期初 基金 份额 总额 510,634,432.14
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,475,069.27
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 374,472,240.08
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-"
填列)
-
报告期 期末 基金 份额 总额 137,637,261.33
12 、基金管理人运用固有 资金投资本基金情况
(1 )基金管理人持 有本基 金份额变动情况
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 10,000,200.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 10,000,200.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总
份额比 例(%)
7.27 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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(2 )基金管理人运 用固有 资金投资本基金交易 明细
本报告 期 本 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
13 、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 , 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书 。 基 金合 同生 效以来 的 (截
至 2017 年 3 月 31 日 )的 投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示:
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三
个月
0.7% 0.32% 2.54% 0.32% -1.84% 0.00%
自基金
成立起
至今
0.7% 0.29% 1.79% 0.32% -1.09% 0.03%
十 二、 基金的费用与税收
(一) 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 或仲 裁费;
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6 、基 金的 证券 账户 开户 费 及 交易 费用 ;
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
(二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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E 为 前一 日的 基金 资产 净 值基金 管理 费每 日计 算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月支 付,
由基金管理人向基金 托管 人发送基金管理费划 款指 令,基金托管人复核 后于 次月前 3
个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 。 若 遇法 定节 假日 、 公 休 假等 , 支 付
日期顺 延至 法定 节假 日 、 休息日 结束 之日 起 3 个工 作日内 或不 可抗 力情 形消 除之日 起 3
个工作 日内 支付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法
如下:
H =E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托 管
人发送 基金 托管 费划 款指 令, 基金 托管 人复 核后 于次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一
次性支 付给 基金 托管 人。 若遇法 定节 假日 、 公 休日 等, 支 付日 期顺 延至 法定 节假日 、 休
息日结 束之 日 起 3 个 工作 日内或 不可 抗力 情形 消除 之日 起 3 个 工作 日内 支付 。
上述“ (一 )基 金费 用的 种 类中第 3-7 项费 用 ” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财
产的损 失;
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金 管理 费、 基金 托管费 的调 整
调整基 金管 理费 、 基 金托 管费需 经基 金份 额持 有 人 大会决 议通 过。 基金 管理 人须最
迟于新 费率 实施 日 2 日前 在指定 媒介 刊登 公告 。
( 五) 基金 税收
基金财 产投 资的 相关 税收 , 由基 金份 额持 有人 承担, 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务
人按照 国家 有关 税收 征收 的规定 代扣 代缴 。 本 基金 运作过 程中 涉及 的各 纳税 主体, 其纳中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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税义务 按国 家税 收法 律、 法规执 行。
十三 、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 , 对本 基金 管理 人刊 登的 本基金 招募 说明 书进 行了 更新, 主要 更新
的内容 如下 :
1、 在“ 三、基 金管 理人” 中,对 公司法 人代表 进行 了变更 、 公司 注册资 本发 生了变 更、公
司股权结 构发 生了变 更、 对董事会 成员 进行了 变更 、对高级 管理 人员进 行了 变更、对 投
资决策 委员 会人 员进 行了 变更;
2、在 “五 、相 关服 务机 构 ” ,对 直销 机构 、 代 销机 构 进行了 更新 ;
3、在 “九 ”基 金的 投资” , 增加 了投资 组 合报 告内 容;
4、在 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ” , 增加 了本 次更 新 内容期 间的 历次 公告 ;
中邮 创业 基金 管理 股 份有限 公司
2017 年7 月 24 日