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南方收益宝A(202307)

南方收益宝:更新招募说明书(2017年第1号)

 
 
 
 
 
 
南方收益宝货币市场基金 
招募说明书(更新) 
(2017 年第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
基 金管理人 :南方基 金管理有 限公司 
基 金托管人 :中国建 设银行股 份有限公 司 
截 止日:2017 年06 月 15 日 
 
 
 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 
2 
目录 
§ 1 绪言 ............................................................................................................................................ 5
§ 2 释义 ............................................................................................................................................ 6
§ 3 基金管理 人


.............................................................................................................................. 10 § 4 基金托管 人


.............................................................................................................................. 21 § 5 相关服务 机构


.......................................................................................................................... 25 § 6 基金的历 史沿革和存续


.......................................................................................................... 96 § 7 基金份额 的申购和赎回


.......................................................................................................... 97 § 8 基金的投 资


............................................................................................................................ 106 § 9 基金的财 产


............................................................................................................................ 116 § 10 基金资 产估值


...................................................................................................................... 117 § 11 基金的 收益与分配


.............................................................................................................. 121 § 12 基金的 费用与税收


.............................................................................................................. 123 § 13 基金的 会计与审计


.............................................................................................................. 125 § 14 基金的 信息披露


.................................................................................................................. 126 § 15 风险揭 示


.............................................................................................................................. 130 § 16 基金合 同的变更、终止和基金财产的清算


...................................................................... 133 § 17 基金合 同的内容摘要


.......................................................................................................... 137 § 18 基金托 管协议的内容摘要


.................................................................................................. 158 § 19 基金份 额持有人服务


.......................................................................................................... 159 § 20 其他应 披露事项


.................................................................................................................. 161 § 21 招募说 明书存放及其查阅方式


.......................................................................................... 162 § 22 备查文 件


.............................................................................................................................. 163 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 3 重要提示 南方收益宝货币市场基金由南方理财 30 天债券型证券投资基金转型而来。《南方理财 30 天债券型 证券投资基金转型有关事项的议案》 经南方理财 30 天债券型证 券投资基金基金 份额持有人大会决议通过,内容包括南方理财 30 天债券型证券投资基金变更名称和基金类 别、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、费用、运作方式、收益分配方式和修订基 金合同等事项。持有人大会决议自通过之日起生效并于 2014 年 12 月 15 日正式实施基金转 型,自基金转型实施之日起,《南方理财 30 天债券型证券投资基金基金合同》失效且《南 方收益宝货币市场基金基金合同》同时生效,南方理财 30 天债券型证券投资基金正式变更 为南方收益宝货币市场基金。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备 案,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金为货币市场基金。投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在 银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人在 投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断 市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对 证券市场价格产生影响的市场风险,因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率 变动的利率风险或负收益风险,因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不 能兑付的信用风险,因本产品相关技术、规则、操作等创新性造成基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反 操作规程等引致的风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金长 期平均风险和预期收益率均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金。投资人在投资本 基金之前,请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 和 《基金合 同》 ,全面认识本基金的风险收 益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决 策。 基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。 投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 4 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017 年6 月15 日, 有关财务 数据和净值表现截止日为 2017 年3 月 31 日(未 经审计)。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 5 § 1 绪言 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理 办法》 (以 下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下 简称 《信息 披露办法》 ) 、 《货币市场基金监督管理办法》 、 《关于实施<货币市场基金监督管理办法 >有关问题的规定》以及《南方收益宝货币市场基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本 基金管理人 没有委托或 授权任何其 他人提供未 在本招募说 明书中载明 的信息, 或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成 为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同的承认和接受,并按照 《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 6 § 2 释义 《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 1.基金或本 基金:指南方收益宝货币市场基金,本基金由南方理财 30 天债券型证券投 资基金转型而来 2.南方理财30 天基金:指 南方理财 30 天债券型证券投资基金 3.基金管理 人:指南方基金管理有限公司 4.基金托管 人:指中国建设银行股份有限公司 5.基金合同 或本基金合同:指 《南方收益宝货币市场基金基金合同》 及对本基金合同的 任何有效修订和补充 6.托管协议 :指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《南方收益宝货币市场基金托 管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7.招募说明 书:指《南方收益宝货币市场基金招募说明书》及其定期的更新 8..法律法规:指中国现 行有效并公 布实施的法 律、行政法 规、规范性 文件、司法 解释 、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、 《基金法 》 :指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过,并在 2012 年 12 月 28 日第 十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订, 自 2013 年 6 月 1 日起 实 施并经 2015 年 4 月 24 日 第十二届全国人民代表大会常务委员会第 十四次会议 《全国人民代表大会常务委员会关于修改< 中华人 民共和国港口法> 等七部 法律的 决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10. 《销售办 法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日 实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11. 《信息披 露办法》 :指中国证监会 2004 年6 月 8 日颁布 、同年 7 月1 日实施的 《 证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12. 《运作办 法》 :指中国证监会 2014 年7 月7 日 颁布、同年 8 月8 日实施 的 《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13. 中国证监 会:指中国证券监督管理委员会 14. 银行业监 督管理机构:指中国银行业监督管理委员会 15.基金合同当事人:指 受基金合同 约束,根据 基金合同享 有权利并承 担义务的法 律 主 体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16. 个人投资 者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 7 17.机构投资者:指依法 可以投资开 放式证券投 资基金的、 在中华人民 共和国境内 合 法 注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其 他组织 18.合格境外机构投资者 :指符合《 合格境外机 构投资者境 内证券投资 管理办法》 及 相 关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 19、人民币 合格境外机构投资者:指按照 《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 20.投资人:指个人投资 者、机构投 资者、合格 境外机构投 资者和人民 币合格境外 机 构 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21. 基金份额 持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22.销售机构:指南方基 金管理有限 公司以及符 合《销售办 法》和中国 证监会规定 的 其 他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售 业务的机构 23.登记业务:指基金登 记、存管、 过户、清算 和结算业务 ,具体内容 包括投资人 基 金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24.登记机构:指办理登 记业务的机 构。基金的 登记机构为 南方基金管 理有限公司 或 接 受南方基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25.基金账户:指登记机 构为投资人 开立的、记 录其持有的 、基金管理 人所管理的 基 金 份额余额及其变动情况的账户 26.基金交易账户:指销 售机构为投 资人开立的 、记录投资 人通过该销 售机构买卖 本 基 金的基金份额变动及结余情况的账户 27.基金转型:指对“南 方理财 30 天债券型证 券投资基金 ”更名为“ 南方收益宝 货 币 市场基金”、变更基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、估值、费用、收 益分配方式等条款的一系列事项的通称 28.基金合同生效日:指 《南方收益 宝货币市场 基金基金合 同》生效起 始日,原《 南 方 理财 30 天债 券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效 29.基金合同终止日:指 基金合同规 定的基金合 同终止事由 出现后,基 金财产清算 完毕 , 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30.存续期:指基金合同 生效至终止 之间的不定 期期限 31. 工作日:指 上海证券交 易所 、 深圳证券交易所的正常交易日 32.T 日:指 销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期 33.T+n 日: 指自 T 日起 第 n 个工作 日( 不包含T 日) ,n 为自 然数 34. 开放日: 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 8 35. 交易时间 :指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36.《业务规则》:指《 南方基金管 理有限公司 开放式基金 业务规则》 ,是规范基 金 管 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守 37.申购:指基金合同生 效后,投资 人根据基金 合同和招募 说明书的规 定申请购买 基 金 份额的行为 38.赎回:指基金合同生 效后,基金 份额持有人 按基金合同 和招募说明 书规定的条 件 要 求将基金份额兑换为现金的行为 39.基金转换:指基金份 额持有人按 照本基金合 同和基金管 理人届时有 效公告规定 的 条 件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额或基金中的某一类别份额 (转出 基金)转换为基金管理人管理的其他基金基金份额或其他类别份额(转入基金)的行为 40.转托管:指基金份额 持有人在本 基金的不同 销售机构之 间实施的变 更所持基金 份 额 销售机构的操作 41.定投计划:指投资人 通过有关销 售机构提出 申请,约定 每期扣款日 、扣款金额 及 扣 款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购 申请的一种投资方式 42. 巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申 请份额总数 后扣除申购 申请份额总 数及基金转 换中转入申 请份额总数 后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 43. 元:指人 民币元 44.基金利润:指利息收 入、投资收 益、公允价 值变动收益 和其他收入 扣除相关费 用 后 的余额 45.基金资产总值:指基 金拥有的各 类有价证券 、银行存款 本息、基金 应收申购款 及 其 他资产的价值总和 46. 基金资产 净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 47.基金资产估值:指计 算评估基金 资产和负债 的价值,以 确定基金资 产净值、每 万 份 基金已实现收益、7 日年 化收益率的过程 48 、摊余成本法:指计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并考虑其买 入时的溢价与折价,在剩余存续期内按实际利率法摊销,每日计提损益 49 、影子定价:为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交 易市价计算的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公 平的结果,基金管理人于每一估值日,采用估值技术,对基金持有的估值对象进行重新评 估,即“影子定价” 50. 每万份基 金已实现收益:指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益 51.7 日年化 收益率:指以最近 7 日( 含节假日) 收 益所折算的年收益率 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 9 52. 指定媒介 :指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 53.不可抗力:指本基金 合同当事人 无法预见、 无法抗拒、 无法避免且 在本基金合 同 由 基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本 基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政 府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券 交易所非正常暂停或停止交易 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 10 § 3 基金 管理人 3.1 基金管理 人概况 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 成立时间:1998 年3 月6 日 法定代表人:张海波 注册资本:3 亿元人民币 电话:(0755 )82763888 传真:(0755 )82763889 联系人:鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限 公司、厦门 国际信托投 资公司、广 西信托投资 公司共同发 起设立。2000 年,经中国证监 会 证监基金字[2000]78 号文 批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经 中国证监会 证监基金字[2005]201 号 文批准进行 增资扩股, 注册资本达 1.5 亿元人民币。 2010 年,经 证监许可[2010]1073 号 文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股 权转让给深圳市投资控股有限公司。2014 年公 司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民 币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45% 、深圳市投资控股有限公司 30%、厦 门国际 信托有限公司 15% 及兴业 证券股份有限公司 10% 。 3.2 主要人员 情况 3.2.1 董事会成员 张海波先生 ,董事长,1963 年出生,籍贯安徽 ,工商管理 硕士,十九 年证券从业 经历 , 中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员。1998 年 12 月加入华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行 业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控 股 (香港) 有 限公司董事长、华泰证券 (上海) 资 产管理有限公司董事长等职务,曾分管投 资银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等工作。 现任南方基金管理有限公司党委书记、董事长。 王连芬女士 ,董事,1966 年出生,籍贯天津, 金融专业硕 士,二十四 年证券从业 经 历 , 中国籍。历任赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 11 业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁 助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、 零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳 分公司总经理。 张辉先生, 董事,1975 年出生,籍 贯浙江,管 理学博士, 十九年证券 从业经历, 中 国 籍。曾任职于北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、 北京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券,先后担任华泰证券资产管理总部 高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总 经理、 证券 投资部 副总 经理、 综合 事务部 总经 理。现 任华 泰证券 股份 有限公 司董 事会 秘 书 、 人力资源部总经理兼党委组织部长。 冯青山先生,董事,1966 年出生,籍贯江西,工学学士,中国籍。历任陆军第 124 师 工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军 政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政治部正营 职干事、陆 军第 163 师 政治部宣传 科副科长( 正 营职) 、深圳 市纪委教育 调研室主任 科员 、 副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深圳市 投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生, 董事,1981 年出生,籍 贯四川,工 商管理硕士 ,中国籍。 历任深圳市 城 建 集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室 (信访办) 高级主管。现任深 圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。 李自成先生 ,董事,1961 年出生,籍贯福建, 近现代史专 业硕士,中 国籍。历任 厦 门 大学哲 学系 团总支 副书 记、厦 门国 际信托 投资 公司办 公室 主任、 营业 部经理 、计 财部 经 理 、 公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任 厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。 王斌先生, 董事,1970 年出生,籍 贯安徽,临 床医学博士 ,中国籍。 历任安徽泗 县 人 民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副 总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。 杨小松先生 ,董事,1970 年出生,籍贯四川, 经济学硕士 ,中国注册 会计师,中 国 籍 。 历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实习职员 、证监 会处长、副主任、南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总裁、党委 副书记。 姚景源先生 ,独立董事 ,1950 年出生,籍贯山 东,经济学 硕士,中国 籍。历任国 家 经 委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商 业行业 分会 副会长 、常 务副会 长、 国内贸 易部 商业发 展中 心主任 、中 国商业 联合 会副 会 长 、 秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 12 国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论坛成 员、中国统计学会副会长。 李心丹先生 ,独立董事 ,1966 年出 生,籍贯湖 南,金融学 博士,国务 院特殊津贴 专 家 , 国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历任东 南大学经济 管理学院教 授、南京大 学工程管理 学院院长。 现任南京大 学- 牛津大学 金融创新 研究院 院长 、金融 工程 研究中 心主 任、南 京大 学创业 投资 研究与 发展 中心执 行主 任、 教 授 、 博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员 会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金 融学年会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技 创新协会副会长。 周锦涛先生 ,独立董事 ,1951 年出生,中国香 港籍,工商 管理博士, 法学硕士, 香 港 证券及 投资 学会杰 出资 深会员 。历 任香港 警务 处( 商业 罪案 调查科) 警务总督察、香港证券 及 期货专员办事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港 金融管理局顾问。 郑建彪先生 ,独立董事 ,1964 年出生,籍贯北 京,经济学 硕士、工商 管理硕士、 中 国 注册会计师,中国籍。历任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会 计师事务所副主任。现任致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 管理合伙人、中国证监会第三 届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。 周蕊女士, 独立董事,1971 年出生,籍贯广东 ,法学硕士 ,中国籍。 历任北京市 万 商 天勤(深圳 )律师事务 所律师、北 京市中伦( 深圳)律师 事务所律师 、北京市信 利(深圳 ) 律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广 东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市女 企业家协会理事。 3.2.2 监事会成员 吴晓东先生,监事会主席,1969 年出生,籍贯江苏,法律博士,中国籍。 历任 中国 证监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治 理监督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副 总裁、董事长。现任南方基金监事会主席。 舒本娥女士 ,监事,1964 年出生,籍贯江西, 大学本科学 历,十八年 证券从业经 历 , 中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部 副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 13 证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资管理有限 公司董事。 姜丽花女士 ,监事,1964 年出生,籍贯浙江, 大学本科学 历,高级会 计师,中国 籍 。 历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公 司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务部高 级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。现 任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产 (集团) 股份有限公司董 事、深圳市建安 (集团) 股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物 业发展有限公司董事。 王克力先生 ,监事,1961 年出生,籍贯福建, 船舶工程专 业学士,中 国籍。历任 厦 门 造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副 主任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门 国际信托有限公司投资发展部总经理。 林红珍女士 ,监事,1969 年出生,籍贯福建, 工商管理硕 士,中国籍 。历任厦门 对 外 供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部 经理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风 险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部 副总经理 (主持工作) 、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理、 兴证期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民先生, 职工监事,1969 年出生,籍贯安徽 ,计算机硕 士研究生, 中国籍。历 任 安 徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金运作 保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。 张德伦先生 ,职工监事 ,1964 年出生,籍贯山 东,企业管 理硕士学历 ,中国籍。 历任 北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人 力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。 林斯彬先生 ,职工监事 ,1977 年出生,籍贯广 东,民商法 专业硕士, 中国籍。历 任 金 杜律师事务所证券业务部实习律师、上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基 金监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总 监。 3.2.3 公司高级管理人员 张海波先生,董事长,简历同上。 杨小松先生,总裁,简历同上。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 14 俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资 公司业 务经 理、江 苏国 际招商 公司 部门经 理、 江苏省 国际 信托投 资公 司投资 银行 部总 经 理 、 江苏国信高 科技创业投 资有限公司 董事长兼总 经理。2003 年加入南方 基金,现任 南方基 金 管理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。 朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司 及办公厅、 中国经济开 发信托投资 公司,2002 年加入南方 基金,历任 北京分公司 总经理 、 产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委 委员。 常克川先生 ,副总裁, 中共党员,EMBA 工商管理硕士,中 国籍。历任 中国农业银 行 副 处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联 合证券(现 为华泰联合 证券)董事 会秘书、合 规总监等职 务;2011 年 加入南方基 金,任 职 董事会秘书、纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南 方资本管理有限公司董事。 李海鹏先生 ,副总裁, 工商管理硕 士,中国籍 。曾任美国 AXA Financial 公司投资 部 高级分析师 ,2002 年加 入南方基金 管理有限公 司,历任高 级研究员、 基金经理助 理、基 金 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理 助理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官 (固定收益) 、 南方东英资产管理有限公司(香港)董事。 鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会 计师事务所 审计师,南 方证券有限 公司投行部 及计划财务 部总经理助 理,1998 年 加入南 方 基金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有 限公司督察长、南方资本管理有限公司董事。 3.2.4 基金经理 本基金历任基金经理为:2013 年1 月至2016 年4 月,夏晨曦 ;2016 年4 月至今,夏晨 曦、刘莹。 夏晨曦先生,香港科技大学理学硕士,具有基金从业资格。2005 年 5 月加入南方基金, 曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险控制员等职务,现任固定收益部副总监、 社保理事会委托产品投资决策委员会委员、固定收益投资决策委员会委员。2008 年 5 月至 2012 年 7 月 ,任固定收益部投资经理,负责社保、专户及年金组合的投资管理;2012 年 7 月至2015 年1 月,任南方 润元基金经理;2014 年7 月至2016 年11 月,任 南方薪金宝基金 经理;2014 年12 月至2016 年11 月, 任南方理财金基金经理;2012 年8 月至今,任南方理 财14 天基金 经理;2012 年10 月至今 ,任南方理财60 天基金 经理;2013 年1 月至今 ,任南南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 15 方收益宝基金经理;2014 年 7 月至今,任南方现金增利、南方现金通基金经理;2016 年 2 月至今,任南方日添益货币基金经理;2016 年10 月至今, 任南方天天利基金经理。 刘莹女士,中国科学院管理科学与工程专业硕士,具有基金从业资格。曾任泰康资产 管理有限公司固定收益交易员、信诚人寿保险有限公司固定收益研究员。2014 年 8 月加入 南方基金,任固定收益部研究员;2015 年 2 月至 2016 年 4 月,任南方理财 60 天基 金经理 助理;2016 年4 月至今 ,任南方理财14 天、南 方收益宝、南方理财金基金经理;2016 年7 月至今,任南方日添益货币基金经理。 3.2.5 投资决策委员会成 员 总裁杨小松先生,副总裁兼首席投资官 (固定收益) 、南方东英资产管理有限公司 (香 港) 董事李海鹏先生,交易管理部总监王珂女士,现金投资部副总监夏晨曦先生,固定收益 投资部副总监李璇女士。 3.2.6 上述人员之间不存 在近亲属关 系。 3.3 基金管理 人的职责 (1 )依法办 理或者委托 经中国证监 会认定的其 他机构代为 办理基金份 额的集中申 购 、 申购、赎回和登记事宜; (2 )办理基 金备案手续; (3 ) 自 《基 金合同》 生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; (4 )配备足 够的具有专 业资格的人 员进行基金 投资分析、 决策,以专 业化的经营 方 式 管理和运作基金财产; (5 )建立健 全内部风险 控制、监察 与稽核、财 务管理及人 事管理等制 度,保证所 管 理 的基金财产 和基金管理 人的财产相 互独立, 对所 管理的不同 基金分别管 理,分别记 账,进行 证券投资; (6 ) 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外, 不得 利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7 )依法接 受基金托管人的监督; (8 )采取适 当合理的措 施使计算基 金份额集中 申购、申购 、赎回和注 销价格的方 法 符 合 《基金合同》 等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申 购、赎回的价格; (9 )进行基 金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制 季度、半年度和年度基金报告; 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 16 (11) 严格按 照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; (12) 保守 基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除 《基金法》 、 《 基金 合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露; (13) 按 《基 金合同》 的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金 收益; (14)按规 定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15) 依据 《基金法》 、 《 基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金 财产管理业 务活动的会 计账册、报 表、记录和 其他相关资 料 15 年以上; (17) 确保需 要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资人 能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18 )组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配; (19) 面临解 散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金 托管人; (20) 因违 反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应 当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监 督 基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务,基金托管人违 反 《基金合同》 造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿; (22) 当基金 管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任; (23) 以基金 管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; (24)执行 生效的基金份额持有人大会的决议; (25)建立 并保存基金份额持有人名册; (26)法律 法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 3.4 基金管理 人关于遵守 法律法规 的承诺 1 、基金管理 人承诺不从 事违反《中 华人民共和 国证券法》 的行为,并 承诺建立健 全 的 内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生; 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 17 2 、基金管理 人承诺不从 事以下违反 《基金法》 的行为,并 承诺建立健 全的内部风 险 控 制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:


(1 )将 基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;


(2 )不 公平地对待管理的不同基金财产;


(3 )利 用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; (4 )向基金 份额持有人违规承诺收益或者承担损失;


(5 )法 律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理 人承诺加强 人员管理, 强化职业操 守,督促和 约束员工遵 守国家有关 法律 、 法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1 )越权或 违规经营; (2 )违反基 金合同或托管协议; (3 )故意损 害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; (4 )在向中 国证监会报送的资料中弄虚作假; (5 )拒绝、 干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6 )玩忽职 守、滥用职权; (7 )泄露在 任职期间知 悉的有关证 券、基金的 商业秘密、 尚未依法公 开的基金投 资 内 容、基金投资计划等信息; (8 )协助、 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; (9 )违反证 券交易场所 业务规则, 利用对敲、 倒仓等手段 操纵市场价 格,扰乱市 场 秩 序; (10)贬损 同行,以提高自己; (11)在公 开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (12)以不 正当手段谋求业务发展; (13)有悖 社会公德,损害证券投资基金人员形象; (14)其他 法律、行政法规禁止的行为。 3.5 基金管理 人关于禁止 性行为的承 诺 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: (1 )承销证 券; (2 )违反规 定向他人贷款或者提供担保; (3 )从事承 担无限责任的投资; (4 )买卖其 他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5 )向基金 管理人、基金托管人出资; 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 18 (6 )从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7 )法律、 行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受 相关限制。运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与 其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关 联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合中国证监会的 规定,并履行信息披露义务。 3.6 基金经理 承诺 1 、依照有关 法律、法规 和基金合同 的规定,本 着谨慎的原 则为基金份 额持有人谋 取 最 大利益; 2 、不能利用 职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; 3 、不泄露在 任职期间知 悉的有关证 券、基金的 商业秘密, 尚未依法公 开的基金投 资 内 容、基金投资计划等信息; 4 、不以任何 形式为其他组织或个人进行证券交易。 3.7 基金管理 人的内部控 制制度 1 、内部控制 制度概述 为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制 度 的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内 容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制 度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明。 2 、内部控制 原则 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 19 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员, 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有 效执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可 行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学 化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果。 3 、主要内部 控制制度 (1 )内部会 计控制制度 公司依据 《中华人民共和国会计法》 等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司 财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会 计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产 登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 (2 )风险管 理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的机构设 置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制 制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度 等程序性风险管理制度。 (3 )监察稽 核制度 公司设立督察长,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制 情况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分的知 情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定 期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期 会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 20 公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人 员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立, 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人 员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 21 § 4 基金 托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于1954 年10 月 , 是 一家国内领先、 国际知名 的大型股份制商业银行, 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月 在香港联合交易所挂牌上市( 股票代 码 939),于 2007 年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。 资产负债稳步增长。2016 年末,本集 团资产总额20.96 万亿元 ,较上年增加2.61万亿 元,增 幅14.25%, 其中客户贷款总额11.76万亿元,较上年增加1.27 万亿元,增 幅12.13%。 负债总 额19.37 万亿 元, 较上年增加2.47万 亿元, 增幅14.61%, 其中客户存款总额15.40 万亿 元, 较 上年增加1.73 万亿元,增 幅12.69%。 核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集团实现净利润 2,323.89亿 元,较上年增长1.53% 。 手续费及佣金净收入1,185.09 亿元, 在营业收入中的占 比较上年提升0.83个百 分点。平均资产回报率1.18% ,加权 平均净资产收益率15.44% ,净利 息收益率2.20% ,成本收 入比为27.49% ,资本充足 率14.94%, 均居同业领先水平。 2016 年 , 本 集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项 重要奖项。 荣获 《欧洲货币》 “2016 中国最佳银行”, 《环球 金融》 “2016 中国最佳消费者银行” 、 “2016 亚太 区最佳流动性管理 银行” , 《机 构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” , 《亚洲 银行家》 “中国最佳大型零售银行南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 22 奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构奖” 。 本集团在英国 《银行家》2016 年 “世界银行 1000 强排名” 中,以一级资本总额继续位列全球第 2 ;在美国《财富》2016 年 世界 500 强 排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算处、 跨境托管运营处、 监 督稽核处等10 个职能处室 ,在上海设 有投资托管 服务上海备 份中心,共 有员工220 余人。自 2007年起, 托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常 规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总 行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作, 具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并 担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海 外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展等工作, 具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 “以客户 为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的各项职责, 切实 维 护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展, 中国 建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保 基金、 保险资金、 基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII、 企业年金等产品在内的托管业务 体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年 一季度末,中国建设 银行已托管 719 只证券投 资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得 了业内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获 得 《全球托管人》 、 《财 资》 、 《环球 金融》 “ 中南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 23 国最佳托管 银行” 、 “中国最佳次托 管银行” 、 “最佳托管专 家——QFII ”等奖项, 并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章 和本行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金 财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时, 保护基金份额持有人的合法权 益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工作, 对托管 业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制度、 岗位 职 责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资格; 业 务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务印章按规程保管、 存 放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施 音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为 事 故的发生,技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运作。 利用 自 行开发的“ 新一代托管 应用监督子 系统” ,严格 按照现行法 律法规以及 基金合同规 定,对基 金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督。 在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 1.每工作日 按时通过新一代托管应用监督子系统, 对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控,如 发现投资异 常情况,向 基金管理人 进行风险提 示,与基金 管理人进行 情况核实 , 督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 24 2.收到基金 管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金 投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基金投资运作的 合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 4.通过技术 或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证,并及时报告中国证监会。南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 25 § 5 相关 服务机 构 5.1 销售机构 5.1.1 直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人:张海波 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 5.1.2 代销机构 南方收益宝 A 代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国建设 银 行股份有 限 公 司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 25 号 办公地址 : 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代表 人 :王洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人: 王 嘉朔 客服电话 :95533 网址:www.ccb.com 2 中国银行 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号 法定代表 人 :田国立 客服电话 :95566 网址:www.boc.cn 3 交通银行 股 份有限公 司 办公地址 : 上海市银 城 中路 188 号 法定代表 人 :牛锡明 联系人: 张 宏革 联系电话 :021-58781234 客服电话 :95559 网址:www.bankcomm.com 4 招商银行 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市深 南 大道 7088 号 招商银行 大 厦 法定代表 人 :李建红 联 系人:邓 炯 鹏 客服电话 :95555 网址:www.cmbchina.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 26 5 上海浦东 发 展银行股 份 有 限公司 注册地址 : 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号 办公地址 : 上海市中 山 东一路 12 号 法定代表 人 :吉晓辉 联系人: 吴 斌 联系电话 :021-61618888 客服电话 :95528 网址:www.spdb.com.cn 6 中信银行 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市东 城 区朝阳门 北 大街 9 号 办公地址 : 北 京东城区 朝 阳门北大街 9 号东方文 化大厦 法定代表 人 :李庆萍 联系人: 丰 靖





电话:010-89937330 客服电话 :95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 7 中国民生 银 行股份有 限 公 司 注册地址 : 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号 办公地址 : 北京市西 城 区复兴门 内 大街 2 号 法定代表 人 :洪崎 联系人: 穆 婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话 :95568 网址:www.cmbc.com.cn 8 杭州银行 股 份有限公 司 注册地址 : 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州银 行 大厦 办公地址 : 杭州市下 城 区庆春路 46 号杭州银 行 大厦 法定代表 人 :陈震山 联系人: 严 峻 联系电话 :0571-85108309 客服电话 :95398 网址:www.hzbank.com.cn 9 北京农村 商 业银行股 份 有 限公司 注册地址 : 北京市西 城 区月坛南街 1 号院 2 号楼


办公地址 : 北京市西 城 区月坛南街 1 号院 2 号楼


法定代表 人 :王金山 联系人: 李 小鹏 电话:010-85605054 传真:010-85605340 客服电话 :96198;400-88-96198;400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 10 烟台银行 股 份有限公 司 注册地址 : 山东省烟 台 市芝罘区 海 港路 25 号 办公地址 : 山东省烟 台 市芝罘区 海 港路 25 号 法定代表 人 :叶文君 联 系人:王 淑 华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服热线 :4008-311-777 网址:www.yantaibank.net 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 27 11 上海农村 商 业银行股 份 有 限公司 注册地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 法定代表 人 :冀光恒 联 系人:施 传 荣 联系电话 :021-38523692 客服电话 :021-962999、4006962999 网址:www.srcb.com 12 东莞银行 股 份有限公 司 注册地址 : 东莞市莞 城 区体育路 21 号 办公地址 : 东莞市莞 城 区体育路 21 号 法定代表 : 卢国锋联 系 人:吴照 群 联系电话 :0769-22119061 客服电话 :4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 13 青岛银行 股 份有限公 司 注册地址 : 山东省青 岛 市市南区 香 港中路 68 号华普大 厦 办公地址 : 山东省青 岛 市市南区 香 港中路 68 号华普大 厦 法定代表 人 :郭少泉 联系人: 徐 伟静 联系电话 :0532-68629925 客服电话 : (青岛)96588,(全国 )400-66-96588 网址:www.qdccb.com 14 宁波银行 股 份有限公 司 注册地址 : 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路 700 号 办公地址 : 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路 700 号 法定代表 人 :陆华裕 联系人: 任 巧超 联系电话 :0574-81850830 客服电话 :95574 网址:www.nbcb.com.cn 15 临商银行 股 份有限公 司 注册地址 : 山东省临 沂 市沂蒙路 336 号 办公地址 : 山东省临 沂 市兰山区 北 京路 37 号 法定代表 人 :钱进 联系人: 田 宇


吕芳芳 联系电话 :0539-7877821





0539-7877773 客服电话 :400-699-6588 网址:www.lsbchina.com 16 汉口银行 股 份有限公 司 注册地址 : 武 汉市江汉 区 建设大道 933 号汉口银 行大厦 办公地址 : 武 汉市江汉 区 建设大道 933 号汉口银 行大厦 法定代表 人 :陈新民 联系人: 曾 武 联系方式 :027-82656704 客服电话 :96558 (武汉)、40060-96558(全国) 网址:www.hkbchina.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 28 17 江苏张家 港 农村商业 银 行 股份有限 公 司 注册地址 : 张家港市 杨 舍镇人民 中 路 66 号 办公地址 : 张家港市 杨 舍镇人民 中 路 66 号 法定代表 人 :王自忠 联系人: 施 圆圆 联系电话 :0512-56968212 客服电话 :0512-96065 网址:www.zrcbank.com 18 深圳农村 商 业银行股 份 有 限公司 注册地址 : 广东省深 圳 市罗湖区 深 南东路 3038 号合作 金融大厦 办公地址 : 广东省深 圳 市罗湖区 深 南东路 3038 号合作 金融大厦 法定代表 人 :李光安 联系人: 王 璇 联系电话 :0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电话 :4001961200 网址:www.4001961200.com 19 东莞农村 商 业银行股 份 有 限公司 注册地址 : 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2 号 办公地址 : 东 莞市东城 区 鸿福东路 2 号东莞农 商 银行大 厦 法定代表 人 :何沛良 联系人: 杨 亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话 :0769-961122 网址:www.drcbank.com 20 哈尔滨银 行 股份有限 公 司 注册地址 : 哈尔滨市 道 里区尚志 大 街 160 号 办公地址 : 哈尔滨市 道 里区尚志 大 街 160 号 法定代表 人 :郭志文 联系人: 吴 昊 电话:0451-87792450 传真:0451-87792450 客服电话 :95537,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 21 乌鲁木齐 银 行股份有 限 公 司 注册地址 : 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号 办公地址 : 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号 法定代表 人 :杨黎 联系人: 余 戈 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话 :0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 29 22 渤海银行 股 份有限公 司 注册地址 : 天津市河 东 区海河东路 218 号 办公地址 : 天津市河 东 区海河东路 218 号 法定代表 人 :李伏安 联 系人:王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话 :95541 网址:www.cbhb.com.cn 23 河北银行 股 份有限公 司 注册地址 : 石家庄市 平 安北大街 28 号 办公地址 : 石家庄市 平 安北大街 28 号 法定代表 人 :乔志强 联 系人:郑 夏 芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话 :400-612-9999 网址:www.hebbank.com 24 大连银行 股 份有限公 司 注册地址 : 大连市中 山 区中山路 88 号天安国 际 大厦 办公地址 : 大连市中 山 区中山路 88 号天安国 际 大厦 法定代表 人 :陈占维 联 系人:朱 朱
























































电话:0411-82356695 传真:0411-82311731
























































客服电话 :400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 25 徽商银行 股 份有限公 司 注册地址 : 安徽合肥 安 庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址 : 合肥市安 庆 路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表 人 :李宏鸣 联 系人:叶 卓 伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话 :4008896588( 安徽省外) 、96588(安徽省内) 网址:www.hsbank.com.cn 26 广东顺德 农 村商业银 行 股 份有限公 司 注册地址 : 佛山市顺 德 区大良德 和 居委会拥 翠 路 2 号 办公地址 : 佛山市顺 德 区大良德 和 居委会拥 翠 路 2 号 法定代表 人 :姚真勇 联 系人:胡 健 强 电话:0757-22386489 传真:0757-22388235 客服电话 :0757-22223388 网址:www.sdebank.com 27 天津银行 股 份有限公 司 注册地址 : 天津市河 西 区友谊路 15 号 办公地址 : 天津市河 西 区友谊路 15 号 法定代表 人 :李宗唐 联 系人:李 岩 电话:022-28405684 传真:022-28405631 客服电话 :4006-960296 网址:www.bank-of-tianjin.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 30 28 重庆农村 商 业银行股 份 有 限公司 注册地址 : 重庆市江 北 区洋河东路 10 号 办公地址 : 重庆市江 北 区洋河东路 10 号 法定代表 人 :刘建忠 联 系人:范 亮

































































电话:023-67637962 传真:023-67637909 客服电话 :023-966866 网址:www.cqrcb.com 29 包商银行 股 份有限公 司 注册地址 : 内蒙古包 头 市青山区 钢 铁大街 6 号 办公地址 : 内蒙古包 头 市青山区 钢 铁大街 6 号 法定代表 人 :李镇西 联 系人:张 建 鑫 联系电话 :010-64816038 传真:010-64596546 客服电话 :95352 网址:www.bsb.com.cn 30 广州农村 商 业银行股 份 有 限公司 注册地址 : 广州市天 河 区珠江新 城 华夏路 1 号 办公地址 : 广州市天 河 区珠江新 城 华夏路 1 号 法定代表 人 :王继康 联 系人:卢 媛 薇 电话:020-28852729 传真:020-22389031 客服电话 :95313 网址:www.grcbank.com 31 珠海华润 银 行股份有 限 公 司 注册地址 : 广东省珠 海 市吉大九 洲 大道东 1346 号 办公地址 : 广东省珠 海 市吉大九 洲 大道东 1346 号 法定代表 人 :刘晓勇 联 系人:李 阳 电话:0755-82817529 传真:0755-82811423 客服电话 :96588( 广东 省外 加拨0756),4008800338 网址:www.crbank.com.cn 32 江苏江南 农 村商业银 行 股 份有限公 司 注册地址 : 常州市天 宁 区延宁中路 668 号 办公地址 : 常州市天 宁 区延宁中路 668 号 法定代表 人 :陆向阳 联系人: 包 静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电话 :96005 网址:www.jnbank.cc 33 吉林银行 股 份有限公 司 注册地址 : 吉林省长 春 市东南湖 大 路 1817 号 办公地址 : 吉林省长 春 市东南湖 大 路 1817 号 法定代表 人 :张宝祥 联系人: 孙 琦 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 客服电话 :400-88-96666( 全国) ,96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 31 34 杭州联合 农 村商业银 行 股 份有限公 司 注册地址 : 杭州市建 国 中路 99 号 办公地址 : 杭州市建 国 中路 99 号 法定代表 人 :张晨联 系 人:张强 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电话 :96592 网址:www.urcb.com 35 威海市商 业 银行股份 有 限 公司 注册地址 : 威海市宝 泉 路 9 号


办公地址 : 济南市经 十 路奥体金 融 中心 d 栋 法定代表 人 :谭先国 联 系人:武 芳 电话:0531-68978175 传真:0531-68978176 客服电话 : 省内 96636 、境内 4000096636 网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn 36 山东寿光 农 村商业银 行 股 份有限公 司 注册地址 : 山东省寿 光 市银海路 19 号 办公地址 : 山东省寿 光 市银海路 19 号 法定代表 人 :颜廷军 联 系人:周 坤 玉 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话 :0536-96633 37 浙江温州 龙 湾农村商 业 银 行股份有 限 公司 注册地址 : 浙江省温 州 市龙湾区 永 中街道永 宁 西路 555 号 办公地址 : 浙江省温 州 市龙湾区 永 中街道永 宁 西路 555 号 法定代表 人 :刘少云 联 系人:胡 俊 杰


电话:0577-86923223 传真:0577-86921250 客服电话 :4008296596 网址:www.lwrcb.com 38 西安银行 股 份有限公 司 注册地址 : 中国陕西 西 安高新路 60 号 办公地址 : 西安市雁 塔 区高新路 60 号 法定代表 人 :郭军联 系 人:白智 电话:029-88992881


传真:029-88992891 客服电话 :4008696779 网址:www.xacbank.com 39 苏州银行 股 份有限公 司 注册地址 : 江苏省苏 州 市工业园 区 钟园路 728 号 办公地址 : 江苏省苏 州 市工业园 区 钟园路 728 号 法定代表 人 :王兰凤 联系人: 朱 瑞良 电话:0512-69868364 传真:0512-69868370 客服电话 :96067 网址:www.suzhoubank.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 32 40 晋商银行 股 份有限公 司 注册地址 : 山 西省太原 市 万柏林区 长 风西街一 号 丽华大 厦 A 座 办公地址 : 山 西省太原 市 万柏林区 长 风西街一 号 丽华大 厦 A 座 法定代表 人 :阎俊生 联系人: 卫 奕信 电话:0351-6819926


传真:0351-6819926 客服电话 :9510-5588 网址:www.jshbank.com 41 华融湘江 银 行股份有 限 公 司 注册地址 : 湖 南省长沙 市 天心区芙 蓉 南路一段 828 号杰 座大厦 办公地址 : 湖 南省长沙 市 天心区芙 蓉 南路一段 828 号杰 座大厦 法定代表 人 :张永宏 联系人: 杨 舟


电话:0731-89828900


传真:0731- 89828806 客服电话 :0731-96599 网址:www.hrxjbank.com.cn.cn 42 龙江银行 股 份有限公 司 注册地址 : 黑龙江哈 尔 滨市道里 区 友谊路 436 号 办公地址 : 黑龙江哈 尔 滨市道里 区 友谊路 436 号 法定代表 人 :张建辉 联系人: 闫 勇


电话:0451-85706107 传真:0451-85706036 客服电话 :4006458888 网址:www.lj-bank.com 43 桂林银行股份有限公司 注册地址 : 桂林市中 山 南路 76 号 办公地址 : 桂林市中 山 南路 76 号 法定代表 人 : 王能 联系人: 周 佩玲 电话:0773-3810130 传真:0773-3851691 客服电话 :400-86-96299 网址:www.guilinbank.com.cn. 44 泉州银行股份有限公司 注册地址 : 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号 办公地址 : 福建省泉 州 市丰泽区 云 鹿路 3 号 法定代表 人 :傅子能


联系人: 傅 彩芬 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话 :96312 网址: http://www.qzccbank.com/ 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 33 45 成都农村商业银行股份有限 公司 注册地址 : 四川省成 都 市武侯区 科 华中路 88 号 办公地址 : 四川省成 都 市武侯区 科 华中路 88 号 法定代表 人 :陈萍联 系 人:杨琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话 :95392 网址:http://www.cdrcb.com/ 46 长安银行股份有限公司 注册地址 : 西安市高 新 技术产业 开 发区高新 四 路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地址 : 西安市高 新 技术产业 开 发区高新 四 路 13 号 法定代表 人 :毛亚社 联 系人:闫 石 传真:029-88609566 客服电话 : (029)96669 、400-05-96669 网址:www.ccabchina.com 47 锦州银行股份有限公司 注册地址 : 辽宁省锦 州 市松山新 区 科技路 68 号 办公地址 : 辽宁省锦 州 市松山新 区 科技路 68 号 法定代表 人 :张伟联 系 人:庞璐 璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电话 :400-66-96178 网址:www.jinzhoubank.com 48 浙江乐清农村商业银行股份 有限公司 注册地址 : 浙江省乐 清 市城南街 道 伯乐西路 99 号 办公地址 : 浙江省乐 清 市城南街 道 伯乐西路 99 号


法定代表 人 :高剑飞 联 系人:金 晓 娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电话 :4008896596 网址:www.yqbank.com 49 贵阳银行股份有限公司 注册地址 : 贵州省贵 阳 市中华北路 77 号 办公地址 : 贵州省贵 阳 市中华北路 77 号 法定代表 人 :陈宗权 联 系人:周 勇 电话:0851-86858673 传真:0851-86851953 客服电话 :40011-96033 网址:http://www.gyccb.cn 50 德州银行股份有限公司 注册地址 : 山东省德 州 市三八东路 1266 号 办公地址 : 山东省德 州 市三八东路 1266 号 法定代表 人 : 孙玉芝 联系人: 王 方震 电话:0534-2297326 传真:0534-2297327 客服电话 :40084-96588 网址:www.dzbchina.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 34 51 潍坊银行股份有限公司 注册地址 : 山东省潍 坊 市胜利东街 5139 号 办公地址 : 山东省潍 坊 市胜利东街 5139 号 法定代表 人 :史跃峰


联系人: 张 永财 电话:0536-8050039 传真:0536-8051916 客服电话 :400-61-96588 网址:www.bankwf.com 52 浙江泰隆商业银行股份有限 公司 注册地址 : 浙江省台 州 市路桥区 南 官大道 188 号


办公地址 : 浙江省杭 州 市上城区 望 江东路 59 号 法定代表 人 :王钧 联系人: 陈 妍宇


电话:0571-87788979 传真:0571-87788818 客服电话 :400-88-96575 网址:www.zjtlcb.com 53 浙江杭州余杭农村商业银行 股份有限公司 注册地址 : 浙江省杭 州 市余杭区 南 苑街道南 大 街 72 号 办公地址 : 浙江省杭 州 市余杭区 南 苑街道南 大 街 72 号 法定代表 人 :来煜标 联系人: 蔡 亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话 :96596,4008896596 网址:www.yhrcb.com 54 浙江富阳农村商业银行股份 有限公司 注册地址 : 杭州市富 阳 区鹿山街 道 依江路 501 号第 1 幢 办公地址 : 杭州市富 阳 区鹿山街 道 依江路 501 号第 1 幢 法定代表 人 :马富华 联系人: 陈 硕 电话:0571-63280253 传真:0571-63360418 客服电话 :4008896596 网址:www.fyrcbk.com 55 长春农村商业银行股份有限 公司 注册地址 : 吉林省长 春 市二道区 自 由大路 5755 号 办公地址 : 吉林省长 春 市绿园区 正 阳街 4288 号 法定代表 人 :马铁刚 联系人: 张 俊峰 电话:0431-89115109 传真:0431-89115154 客服电话 :96888-0-1 网址:http://www.cccb.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 35 56 齐商银行股份有限公司 注册地址 : 山东省淄 博 市张店区 金 晶大道 105 号 办公地址 : 山东省淄 博 市张店区 金 晶大道 105 号 法定代表 人 :杲传勇 联系人: 焦 浦 电话:0533-2178888-9907 传真:0533-6120373 客服电话 :96588 网址:www.qsbank.cc 57 浙江萧山农村商业银行股份 有限公司 注册地址 : 杭州市萧 山 区人民路 258 号


办公地址 : 杭州市萧 山 区人民路 258 号 法定代表 人 :王云龙


联系人: 冯 亮


电话:0571-82739513 传真:0571-82739513 客服电话 :96596 网址:http://www.zjxsbank.com 南方收益宝 B 代销银行 : 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国银行 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区复兴门 内 大街 1 号 法定代表 人 :田国立 客服电话 :95566 网址:www.boc.cn 2 上海浦东 发 展银行股 份 有 限公司 注册地址 : 上海市浦 东 新区浦东 南 路 500 号 办公地址 : 上海市中 山 东一路 12 号 法定代表 人 :吉晓辉 联系人: 吴 斌 联系电话 :021-61618888 客服电话 :95528 网址:www.spdb.com.cn 3 中信银行 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市东 城 区朝阳门 北 大街 9 号 办公地址 : 北 京东城区 朝 阳门北大街 9 号东方文 化大厦 法定代表 人 :李庆萍 联系人: 丰 靖





电话:010-89937330 客服电话 :95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 4 烟台银行 股 份有限公 司 注册地址 : 山东省烟 台 市芝罘区 海 港路 25 号 办公地址 : 山东省烟 台 市芝罘区 海 港路 25 号 法定代表 人 :叶文君 联系人: 王 淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服热线 :4008-311-777 网址:www.yantaibank.net 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 36 5 上海农村 商 业银行股 份 有 限公司 注册地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 法定代表 人 :冀光恒 联 系人:施 传 荣 联系电话 :021-38523692 客服电话 :021-962999、4006962999 网址:www.srcb.com 6 东莞银行 股 份有限公 司 注册地址 : 东莞市莞 城 区体育路 21 号 办公地址 : 东莞市莞 城 区体育路 21 号 法定代表 : 卢国锋联 系 人:吴照 群 联系电话 :0769-22119061 客服电话 :4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 7 宁波银行 股 份有限公 司 注册地址 : 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路 700 号 办公地址 : 浙江省宁 波 市鄞州区 宁 南南路 700 号 法定代表 人 :陆华裕 联 系人:任 巧 超 联系电话 :0574-81850830 客服电话 :95574 网址:www.nbcb.com.cn 8 汉口银行 股 份有限公 司 注册地址 : 武 汉市江汉 区 建设大道 933 号汉口银 行大厦 办公地址 : 武 汉市江汉 区 建设大道 933 号汉口银 行大厦 法定代表 人 :陈新民 联系人: 曾 武 联系方式 :027-82656704 客服电话 :96558 (武汉)、40060-96558(全国) 网址:www.hkbchina.com 9 江苏张家 港 农村商业 银 行 股份有限 公 司 注册地址 : 张家港市 杨 舍镇人民 中 路 66 号 办公地址 : 张家港市 杨 舍镇人民 中 路 66 号 法定代表 人 :王自忠 联系人: 施 圆圆 联系电话 :0512-56968212 客服电话 :0512-96065 网址:www.zrcbank.com 10 深圳农村 商 业银行股 份 有 限公司 注册地址 : 广东省深 圳 市罗湖区 深 南东路 3038 号合作 金融大厦 办公地址 : 广东省深 圳 市罗湖区 深 南东路 3038 号合作 金融大厦 法定代表 人 :李光安 联系人: 王 璇 联系电话 :0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电话 :4001961200 网址:www.4001961200.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 37 11 东莞农村 商 业银行股 份 有 限公司 注册地址 : 广东省东 莞 市东城区 鸿 福东路 2 号 办公地址 : 东 莞市东城 区 鸿福东路 2 号东莞农 商 银行大 厦 法定代表 人 :何沛良 联 系人:杨 亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话 :0769-961122 网址:www.drcbank.com 12 哈尔滨银 行 股份有限 公 司 注册地址 : 哈尔滨市 道 里区尚志 大 街 160 号 办公地址 : 哈尔滨市 道 里区尚志 大 街 160 号 法定代表 人 :郭志文 联 系人:吴 昊 电话:0451-87792450 传真:0451-87792450 客服电话 :95537,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 13 乌鲁木齐 银 行股份有 限 公 司 注册地址 : 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号 办公地址 : 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号 法定代表 人 :杨黎联 系 人:余戈 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话 :0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 14 渤海银行 股 份有限公 司 注册地址 : 天津市河 东 区海河东路 218 号 办公地址 : 天津市河 东 区海河东路 218 号 法定代表 人 :李伏安 联 系人:王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话 :95541 网址:www.cbhb.com.cn 15 河北银行 股 份有限公 司 注册地址 : 石家庄市 平 安北大街 28 号 办公地址 : 石家庄市 平 安北大街 28 号 法定代表 人 :乔志强 联 系人:郑 夏 芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话 :400-612-9999 网址:www.hebbank.com 16 徽商银行 股 份有限公 司 注册地址 : 安徽合肥 安 庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址 : 合肥市安 庆 路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表 人 :李宏鸣 联系人: 叶 卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话 :4008896588( 安徽省外) 、96588(安徽省内) 网址:www.hsbank.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 38 17 广东顺德 农 村商业银 行 股 份有限公 司 注册地址 : 佛山市顺 德 区大良德 和 居委会拥 翠 路 2 号 办公地址 : 佛山市顺 德 区大良德 和 居委会拥 翠 路 2 号 法定代表 人 :姚真勇 联 系人:胡 健 强 电话:0757-22386489 传真:0757-22388235 客服电话 :0757-22223388 网址:www.sdebank.com 18 天津银行 股 份有限公 司 注册地址 : 天津市河 西 区友谊路 15 号 办公地址 : 天津市河 西 区友谊路 15 号 法定代表 人 :李宗唐 联 系人:李 岩 电话:022-28405684 传真:022-28405631 客服电话 :4006-960296 网址:www.bank-of-tianjin.com 19 包商银行 股 份有限公 司 注册地址 : 内蒙古包 头 市青山区 钢 铁大街 6 号 办公地址 : 内蒙古包 头 市青山区 钢 铁大街 6 号 法定代表 人 :李镇西 联 系人:张 建 鑫 联系电话 :010-64816038 传真:010-64596546 客服电话 :95352 网址:www.bsb.com.cn 20 广州农村 商 业银行股 份 有 限公司 注册地址 : 广州市天 河 区珠江新 城 华夏路 1 号 办公地址 : 广州市天 河 区珠江新 城 华夏路 1 号 法定代表 人 :王继康 联 系人:卢 媛 薇 电话:020-28852729 传真:020-22389031 客服电话 :95313 网址:www.grcbank.com 21 江苏江南 农 村商业银 行 股 份有限公 司 注册地址 : 常州市天 宁 区延宁中路 668 号 办公地址 : 常州市天 宁 区延宁中路 668 号 法定代表 人 :陆向阳 联 系人:包 静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电话 :96005 网址:www.jnbank.cc 22 吉林银行 股 份有限公 司 注册地址 : 吉林省长 春 市东南湖 大 路 1817 号 办公地址 : 吉林省长 春 市东南湖 大 路 1817 号 法定代表 人 :张宝祥 联 系人:孙 琦 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 客服电话 :400-88-96666( 全国) ,96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 39 23 杭州联合 农 村商业银 行 股 份有限公 司 注册地址 : 杭州市建 国 中路 99 号 办公地址 : 杭州市建 国 中路 99 号 法定代表 人 :张晨联 系 人:张强 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电话 :96592 网址:www.urcb.com 24 威海市商 业 银行股份 有 限 公司 注册地址 : 威海市宝 泉 路 9 号


办公地址 : 济南市经 十 路奥体金 融 中心 d 栋 法定代表 人 :谭先国 联 系人:武 芳 电话:0531-68978175 传真:0531-68978176 客服电话 : 省内 96636 、境内 4000096636 网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn 25 山东寿光 农 村商业银 行 股 份有限公 司 注册地址 : 山东省寿 光 市银海路 19 号 办公地址 : 山东省寿 光 市银海路 19 号 法定代表 人 :颜廷军 联 系人:周 坤 玉 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话 :0536-96633 26 苏州银行 股 份有限公 司 注册地址 : 江苏省苏 州 市工业园 区 钟园路 728 号 办公地址 : 江苏省苏 州 市工业园 区 钟园路 728 号 法定代表 人 :王兰凤 联 系人:朱 瑞 良 电话:0512-69868364 传真:0512-69868370 客服电话 :96067 网址:www.suzhoubank.com 27 晋商银行 股 份有限公 司 注册地址 : 山 西省太原 市 万柏林区 长 风西街一 号 丽华大 厦 A 座 办公地址 : 山 西省太原 市 万柏林区 长 风西街一 号 丽华大 厦 A 座 法定代表 人 :阎俊生 联 系人:卫 奕 信 电话:0351-6819926


传真:0351-6819926 客服电话 :9510-5588 网址:www.jshbank.com 28 龙江银行 股 份有限公 司 注册地址 : 黑龙江哈 尔 滨市道里 区 友谊路 436 号 办公地址 : 黑龙江哈 尔 滨市道里 区 友谊路 436 号 法定代表 人 :张建辉 联系人: 闫 勇


电话:0451-85706107 传真:0451-85706036 客服电话 :4006458888 网址:www.lj-bank.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 40 29 桂林银行股份有限公司 注册地址 : 桂林市中 山 南路 76 号 办公地址 : 桂林市中 山 南路 76 号 法定代表 人 :王能联 系 人:周佩 玲 电话:0773-3810130 传真:0773-3851691 客服电话 :400-86-96299 网址:www.guilinbank.com.cn. 30 成都农村商业银行股份有限 公司 注册地址 : 四川省成 都 市武侯区 科 华中路 88 号 办公地址 : 四川省成 都 市武侯区 科 华中路 88 号 法定代表 人 :陈萍联 系 人:杨琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话 :95392 网址:http://www.cdrcb.com/ 31 长安银行股份有限公司 注册地址 : 西安市高 新 技术产业 开 发区高新 四 路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地址 : 西安市高 新 技术产业 开 发区高新 四 路 13 号 法定代表 人 :毛亚社 联 系人:闫 石 传真:029-88609566 客服电话 : (029)96669 、400-05-96669 网址:www.ccabchina.com 32 锦州银行股份有限公司 注册地址 : 辽宁省锦 州 市松山新 区 科技路 68 号 办公地址 : 辽宁省锦 州 市松山新 区 科技路 68 号 法定代表 人 :张伟联 系 人:庞璐 璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电话 :400-66-96178 网址:www.jinzhoubank.com 33 贵阳银行股份有限公司 注册地址 : 贵州省贵 阳 市中华北路 77 号 办公地址 : 贵州省贵 阳 市中华北路 77 号 法定代表 人 :陈宗权 联 系人:周 勇 电话:0851-86858673 传真:0851-86851953 客服电话 :40011-96033 网址:http://www.gyccb.cn 34 德州银行股份有限公司 注册地址 : 山东省德 州 市三八东路 1266 号 办公地址 : 山东省德 州 市三八东路 1266 号 法定代表 人 :孙玉芝 联系人: 王 方震 电话:0534-2297326 传真:0534-2297327 客服电话 :40084-96588 网址:www.dzbchina.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 41 35 潍坊银行股份有限公司 注册地址 : 山东省潍 坊 市胜利东街 5139 号 办公地址 : 山东省潍 坊 市胜利东街 5139 号 法定代表 人 :史跃峰


联系人: 张 永财 电话:0536-8050039 传真:0536-8051916 客服电话 :400-61-96588 网址:www.bankwf.com 36 浙江泰隆商业银行股份有限 公司 注册地址 : 浙江省台 州 市路桥区 南 官大道 188 号


办公地址 : 浙江省杭 州 市上城区 望 江东路 59 号 法定代表 人 :王钧 联系人: 陈 妍宇


电话:0571-87788979 传真:0571-87788818 客服电话 :400-88-96575 网址:www.zjtlcb.com 37 浙江杭州余杭农村商业银行 股份有限公司 注册地址 : 浙江省杭 州 市余杭区 南 苑街道南 大 街 72 号 办公地址 : 浙江省杭 州 市余杭区 南 苑街道南 大 街 72 号 法定代表 人 :来煜标 联系人: 蔡 亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话 :96596,4008896596 网址:www.yhrcb.com 38 浙江富阳农村商业银行股份 有限公司 注册地址 : 杭州市富 阳 区鹿山街 道 依江路 501 号第 1 幢 办公地址 : 杭州市富 阳 区鹿山街 道 依江路 501 号第 1 幢 法定代表 人 :马富华 联系人: 陈 硕 电话:0571-63280253 传真:0571-63360418 客服电话 :4008896596 网址:www.fyrcbk.com 39 长春农村商业银行股份有限 公司 注册地址 : 吉林省长 春 市二道区 自 由大路 5755 号 办公地址 : 吉林省长 春 市绿园区 正 阳街 4288 号 法定代表 人 :马铁刚 联系人: 张 俊峰 电话:0431-89115109 传真:0431-89115154 客服电话 :96888-0-1 网址:http://www.cccb.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 42 40 齐商银行股份有限公司 注册地址 : 山东省淄 博 市张店区 金 晶大道 105 号 办公地址 : 山东省淄 博 市张店区 金 晶大道 105 号 法定代表 人 :杲传勇 联系人: 焦 浦 电话:0533-2178888-9907 传真:0533-6120373 客服电话 :96588 网址:www.qsbank.cc 41 浙江萧山农村商业银行股份 有限公司 注册地址 : 杭州市萧 山 区人民路 258 号


办公地址 : 杭州市萧 山 区人民路 258 号 法定代表 人 :王云龙


联系人: 冯 亮


电话:0571-82739513 传真:0571-82739513 客服电话 :96596 网址:http://www.zjxsbank.com 南方收益宝 A 代销券商及其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券 股 份有限公 司 注册地址 : 南京市江 东 中路 228 号 法定代表 人 :周易 联系人: 庞 晓芸 联系电话 :0755-82492193 客服电话 :95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证券 股 份有限公 司 注册地址 : 福州市湖 东 路 268 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼 法定代表 人 :兰荣 联系人: 乔 琳雪 联系电话 :021-38565547 客服电话 :95562 网址:www.xyzq.com.cn 3 国信证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国信证券大 厦十六层 至 二十六层 办公地址 : 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国信证券大 厦十六层 至 二十六层 法定代表 人 :何如 联系人: 周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话 :95536 网址:www.guosen.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 43 4 中国银河 证 券股份有 限 公 司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址 : 北京市西 城 区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表 人 :陈共炎 联 系人:邓 颜 联系电话 :010-66568292 客服电话 :4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 5 国泰君安 证 券股份有 限 公 司 注册地址 : 中国(上 海 )自由贸 易 试验区商 城 路 618 号


办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号 法定代表 人 :杨德红 联 系人:芮 敏 祺 电话:021-38676666 客服电话 :4008888666 网址:www.gtja.com 6 中泰证券 股 份有限公 司 注册地址 : 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号 办公地址 : 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号 法定代表 人 :李玮联 系 人:许曼 华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话 :95538 网址:www.zts.com.cn 7 海通证券 股 份有限公 司 注册地址 : 上海市广 东 路 689 号 办公地址 : 上海市广 东 路 689 号 法定代表 人 :周杰 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人: 李 笑鸣 客服电话 :95553 网址:www.htsec.com 8 中信建投 证 券股份有 限 公 司 注册地址 : 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 : 北京市朝 阳 门内大街 188 号 法定代表 人 :王常青 联系人: 权 唐 联系电话 :010-85130588 客服电话 :4008888108 网址:www.csc108.com 9 广发证券 股 份有限公 司 注册地址 : 广 州天河区 天 河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址 : 广东省广 州 天河北路 大 都会广场 5 、18、 19 、 36、38、39 、41、42、43 、44 楼 法定代表 人 :孙树明 联系人: 黄 岚 统一客户 服 务热线:95575 或致电各地营业网 点 网址:广 发 证券网 http://www.gf.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 44 10 长城证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区深南大道 6008 号特区报业大 厦 14、16、17 层 办公地址 : 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业 大 厦 14、 16、17 层 法定代表 人 :丁益 联系人: 金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000


4006666888 网址:www.cgws.com 11 招商证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表 人 :宫少林 联系人: 黄 婵君 联系电话 :0755-82960167 客服电话 :95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 12 中信证券 股 份有限公 司 注册地址 : 广 东省深圳 市 福田区中 心 三路 8 号卓 越时代 广场(二 期 )北座 办公地址 : 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表 人 :张佑君 联系人: 顾 凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话 :95558 网址:www.cs.ecitic.com 13 申万宏源 证 券有限公 司 注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层 办公地址 : 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 40 层 法定代表 人 :李梅 联系人: 李 玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话 :95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 14 光大证券 股 份有限公 司 注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号 办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号 法定代表 人: 薛峰 联系人: 何耀 联系电话:021-22169999 客服电话 :95525 网址:www.ebscn.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 45 15 中国中投 证 券有限责 任 公 司 注册地址 : 深 圳市福田 区 益田路与 福 中路交界 处 荣超商 务中心 A 栋第18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05 、 11、12、13 、15、16、18 、19、20、21、22、23 单元 办公地址 : 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表 人: 高涛联系 人 :万玉琳 联系电话 :0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话 :400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn 16 申万宏源 西 部证券有 限 公 司 注册地址 : 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 (新市 区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 (新市区 ) 北 京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表 人 :韩志谦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人: 王 怀春 客户服务 电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 17 湘财证券 股 份有限公 司 办公地址 : 上 海市浦东 新 区陆家嘴 环 路 958 号华能联合 大厦 5 楼 法定代表 人 :林俊波 联系人: 李 欣 联系电话 :021-38784580-8918 客服电话 :400-888-1551 网址:www.xcsc.com 18 安信证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址 : 深圳市福 田 区深南大 道 凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表 人 :王连志 联系人: 陈 剑虹 联系电话 :0755-82825551 客服电话 :4008001001 网址:www.essence.com.cn 19 中信证券 ( 山东) 有限 责任 公司 注册地址 : 青 岛市崂山 区 深圳路 222 号青岛国 际 金融广 场 1 号楼 20 层 办公地址 : 山东省青 岛 市市南区 东 海西路 28 号龙翔广 场东座 5 层 法定代表 人 :姜晓林 联系人: 刘 晓明 联系电话 :0531-89606165 客服电话 :95548 网址:www.citicssd.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 46 20 信达证券 股 份有限公 司 注册 (办公 ) 地址: 北 京市西城 区 闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表 人 :张志刚 联系人: 尹 旭航 联系电话 :010-63081000 传真:010-63080978 客服电话 :95321 网址:www.cindasc.com 21 民生证券 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市东 城 区建国门 内 大街 28 号民生金融 中心 A 座 16-18 层 办公地址 : 北京市东 城 区建国门 内 大街 28 号民生金融 中心 A 座 16-18 层 法定代表 人 :余政 联系人: 赵 明 联系电话 :010-85127622 客服电话 :4006198888 网址:www.mszq.com 22 华融证券 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 8 号 办公地址 : 北京市朝 阳 区朝阳门 北 大街 18 号中国人保 寿险大厦 12-18 层 法定代表 人 :祝献忠 基金业务 联 系人:李 慧 灵 联系电话 :010-85556100 传真:010-85556088 客服电话 :400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 23 华西证券 股 份有限公 司 注册地址 : 四 川省成都 市 高新区天 府 二街 198 号华西证 券大厦


办公地址 : 四 川省成都 市 高新区天 府 二街 198 号华西证 券大厦 法定代表 人 :杨炯洋 联系人: 谢 国梅 联系电话 :010-52723273 客服电话 :95584 网址: www.hx168.com.cn 24 长江证券 股 份有限公 司 注册地址 : 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大 厦 法定代表 人 :尤习贵 客户服务 热 线:95579 或 4008-888-999 联系人: 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券 客 户服务网 址 :www.95579.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 47 25 世纪证券 有 限责任公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招商银行大 厦 40/42 层 办公地址 : 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招商银行大 厦 40/42 层 法定代表 人 :姜昧军 联系人: 王 雯 联系电话 :0755-83199511 客服电话 :4008323000 网址:www.csco.com.cn 26 东北证券 股 份有限公 司 注册地址 : 长春市生 态 大街 6666 号 办公地址 : 长春市净 月 区生态大街 6666 号 法定代表 人 :李福春 联系人: 安岩 岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 27 上海证券 有 限责任公 司 注册地址 : 上 海市黄浦 区 四川中路 213 号久事商 务大厦 7 楼 办公地址 : 上 海市黄浦 区 四川中路 213 号久事商 务大厦 7 楼 法定代表 人 :李俊杰 联系人: 邵 珍珍 联系电话 :021-53686262 客户服务 电 话:021-962518 传真:021-53686277 或 021-53686100-7008 网址:www.962518.com 28 江海证券 有 限公司 注册地址 : 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路 56 号 办公地址 : 黑龙江省 哈 尔滨市松 北 区创新三路 833 号 法定代表 人 :孙名扬 联系人: 周 俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话 :400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 29 国联证券 股 份有限公 司 注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址 : 江苏省无 锡 滨湖区太 湖 新城金融 一 街 8 号 7-9 层 法定代表 人: 姚志勇 联系人: 祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 48 30 东莞证券 股 份有限公 司 注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号金 源中心 办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号金 源中心 联系人: 李荣 联系电话 :0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话 :95328 网址:www.dgzq.com.cn 31 渤海证券 股 份有限公 司 注册地址 : 天津市经 济 技术开发 区 第二大街 42 号写字 楼 101 室 办公地址 : 天津市南 开 区宾水西道 8 号 法定代表 人 :王春峰 联系人: 蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话 :400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 32 平安证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号荣 超大厦 16-20 层 办公地址 : 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号荣 超大厦 16-20 层 法定代表 人 :詹露阳 联系人: 石静 武 联系电话:021-38631117 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 33 国都证券 股 份有限公 司 注册地址 : 北 京市东城 区 东直门南 大 街 3 号国华 投资大 厦 9 层 10 层 办公地址 : 北 京市东城 区 东直门南 大 街 3 号国华 投资大 厦 9 层 10 层 法定代表 人 :王少华 联系人: 黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话 :400-818-8118 网址:www.guodu.com 34 东吴证券 股 份有限公 司 注册地址 : 苏州工业 园 区星阳街 5 号 办公地址 : 苏州工业 园 区星阳街 5 号 法定代表 人 :范力 联系人: 方 晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话 :95330 网址: www.dwzq.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 49 35 广州证券 股 份有限公 司 注册地址 : 广 州市天河 区 珠江西路 5 号广州国 际 金融中 心主塔 19 楼、20 楼 办公地址 : 广 州市天河 区 珠江西路 5 号广州国 际 金融中 心主塔 19 楼、20 楼 法定代表 人 :邱三发 联 系人:梁 微 联系电话 :95396 客服电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 36 华林证券 股 份有限公 司 注册地址 : 西藏自治 区 拉萨市柳 梧 新区察古 大 道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址 : 深圳市福 田 区民田路 178 号华融大 厦 6 楼 法人代表 : 林立联系 人 :郑琢 联系电话 :0755-82707869 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 37 南京证券 股 份有限公 司 注册地址 : 南京市玄 武 区大钟亭 8 号 办公地址 : 南京市江 东 中路 389 号 法定代表 人 :歩国旬 联 系人:王 万 君 联系电话 :025-58519523 客服电话 :95386 网址:www.njzq.com.cn 38 华安证券 股 份有限公 司 注册地址 : 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅 湖 路 198 号 办公地址 : 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅 湖 路 198 号财智中心 B1 座 法定代表 人 :李工联 系 人:范超 联系电话 :0551-65161821 客服电话 :95318 网址:www.hazq.com 39 浙商证券 股 份有限公 司 办公地址 : 杭州杭大路 1 号黄龙世 纪广场 A6-7 楼 法定代表 人 :吴承根 联 系人:周 存 华 电话:021-80106041 传真:021-80106010 客服电话 :95345 网址:www.stocke.com.cn 40 华宝证券 有 限责任公 司 注册地址: 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区世 纪 大道 100 号 57 层





办公地址: 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区世 纪 大道 100 号 57 层 法定代表 人 :陈林联 系 人:刘闻 川


















































电话:021-20515589 传真:021-20515593 客服电话 :4008209898


网址:www.cnhbstock.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 50 41 山西证券 股 份有限公 司 注册地址 : 山西省太 原 市府西街 69 号山西国 际 贸易中 心东塔楼 办公地址 : 山西省太 原 市府西街 69 号山西国 际 贸易中 心东塔楼 法定代表 人 :侯巍 联系人: 郭 熠 联系电话 :0351-8686659 客服电话 :400-666-1618 ,95573 网址:www.i618.com.cn 42 第一创业 证 券股份有 限 公 司 注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行大 厦 20 楼


办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行大 厦 18 楼 法定代表 人: 刘学民 联系人: 毛诗 莉 联系电话:0755-23838750 客服电话 :95358 网址:www.firstcapital.com.cn 43 华福证券 有 限责任公 司 注册地址 : 福州市五 四 路 157 号新天地大厦 7 、8 层 办公地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1088 号 招商银 行大厦 18 楼 法定代表 人 :黄金琳 联系人: 王 虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电话 :96326(福建省外请先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 44 中山证券 有 限责任公 司 注册地址 : 深 圳市南山 区 科技中一 路 西华强高 新 发展大 楼 7 层、8 层 办公地址 : 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号 法定代表 人 :黄扬录 联系人: 罗 艺琳 联系电话 :0755-82570586 客服电话 :95329 网址:http://www.zszq.com 45 国海证券 股 份有限公 司 注册地址 : 广西省桂 林 市辅星路 13 号 办公地址 : 广 东省深圳 市 福田区竹 子 林四路光 大 银行大 厦 3F 法定代表 人 :何春梅 联系人: 牛 孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话 :95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 51 46 中原证券 股 份有限公 司 注册地址 : 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号 办公地址 : 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号 法定代表 人 :菅明军 联 系人:程 月 艳 范春艳 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 客服电话 :95377 网址:www.ccnew.com 47 西南证券 股 份有限公 司 注册地址 : 重庆市江 北 区桥北苑 8 号 法定代表 人 :吴坚联 系 人:张煜 联系电话 :023-63786633 客服电话 :4008096096 网址:www.swsc.com.cn 48 德邦证券 股 份有限公 司 注册地址 : 上海市普 陀 区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址 : 上 海市浦东 新 区福山路 500 号城建国 际中心 26 楼 法定代表 人 :姚文平 联 系人:朱 磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话 :4008888128 网址:www.tebon.com.cn 49 中航证券 有 限公司 注册地址 : 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道 1619 号国际 金融大厦 A 座 41 楼 办公地址 : 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫德尚 6 号楼 3 层中航证 券 法定代表 人 :王宜四 联 系人:史 江 蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话 :400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 50 国盛证券 有 限责任公 司 注册地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江信国 际 金融 大厦 办公地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江信国 际 金融 大厦 法定代表 人: 马跃进联 系 人: 周欣玲 联系电话:0791-86281305 客服电话 :4008222111 网址:www.gszq.com 51 中国国际 金 融股份有 限 公 司 注册地址 : 北京市建 国 门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址 : 北京市建 国 门外大街甲 6 号 SK 大厦 联系人: 杨 涵宇 联系电话 :010-65051166 客服电话 :400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 52 52 大同证券 有 限责任公 司 注册地址 : 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址 : 山西省太 原 市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 F12、F13 法定代表 人 :董祥联 系 人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话 :4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 53 方正证券 股 份有限公 司 注册地址 : 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际 大 厦 22— 24 层 办公地址 : 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国际 大 厦 22— 24 层 法定代表 人 :何其聪 联系人: 高 洋 联系电话 :010-68546709 客服电话 :95571 网址:www.foundersc.com 54 东海证券 股 份有限公 司 注册地址 : 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址 : 上海市浦 东 新区东方路 1928 号东海证券大 厦 法定代表 人 :赵俊 联系人: 王 一彦 客服电话 :95531;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 55 西部证券 股 份有限公 司 注册地址 : 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西信 托大厦 16-17 层 办公地址 : 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西信 托大厦 6 楼 616 室 法定代表 人 :刘建武 联系人: 梁 承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话 :95582 网址:http://www.westsecu.com/ 56 新时代证 券 股份有限 公 司 注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表 人 :叶顺德 联系人: 田 芳芳 联系电话 :010-83561146


客服电话 :4006989898 网址:www.xsdzq.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 53 57 瑞银证券 有 限责任公 司 注册地址 : 北 京市西城 区 金融大街 7 号英蓝国 际 金融中 心 12 层、15 层 办公地址 : 北 京市西城 区 金融大街 7 号英蓝国 际 金融中 心 12 层、15 层 法定代表 人 :程宜荪 联系人: 冯 爽 联系电话 :010-58328373 客服电话 :400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 58 金元证券 股 份有限公 司 注册地址 : 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址 : 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金融 中 心 17 层 法定代表 人 :王作义 联系人: 马 贤清 联系电话 :0755-83025022 客服电话 :4008-888-228 网址:www.jyzq.cn 59 万联证券 有 限责任公 司 注册地址 : 广州市天 河 区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址 : 广州市天 河 区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表 人 :张建军 联系人: 甘蕾 联系电话 :020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 60 国金证券 股 份有限公 司 注册地址 : 成都市东 城 根上街 95 号 办公地址 : 成都市东 城 根上街 95 号 法定代表 人 :冉云 联系人: 刘 婧漪、贾 鹏 联系电话 :028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话 :95310 网址:www.gjzq.com.cn 61 财富证券 有 限责任公 司 注册地址 : 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国 际 财富中 心 26 楼 办公地址 : 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国 际 财富中 心 26 楼 法定代表 人 :蔡一兵






































联系人 : 郭磊












































联系电 话:0731-84403319 客服电话 : 95317 网址:www.cfzq.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 54 62 恒泰证券 股 份有限公 司 注册地址 : 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东 方 君座 D 座 14 层 办公地址 : 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东 方 君座 D 座 14 层 法定代表 人 :庞介民 联 系人:熊 丽 客服电话 :4001966188 网址:www.cnht.com.cn 63 华龙证券 股 份有限公 司 注册地址 : 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财富大厦 办公地址 : 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财富大厦 4 楼 法定代表 人 :李晓安 联 系人:范 坤












































电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话 :95368 网址:www.hlzq.com 64 华鑫证券 有 限责任公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b )单元 办公地址 : 上海市徐 汇 区肇嘉浜路 750 号 法定代表 人 :俞洋联 系 人:杨莉 娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话 :021-32109999 ;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 65 国融证券 股 份有限公 司 注册地址 : 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区锡林南路 18 号 办公地址 : 北 京市西城 区 闹市口大街 1 号长安兴 融中心 西座 11 层 法定代表 人 :张智河 联 系人: 虞哲维 客服电话:400-660-9839 网址:www.grzq.com 66 中天证券 股 份有限公 司 注册地址 : 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲 办公地址 : 沈阳市和 平 区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证 券 经纪事业 部 法定代表 人 :马功勋 联 系人:李 泓 灏 联系电话 :024-23280806 客服电话 :4006180315 网址:http://www.iztzq.com 67 五矿证券 有 限公司 注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超经贸中心 办公楼 47 层 01 单元 办公地址 : 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超经贸中心 办公楼 47 层 01 单元 法定代表 人 :赵立功 联 系人:马 国 栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客服电话 :40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 55 68 大通证券 股 份有限公 司 注册地址 : 辽 宁省大连 市 沙河口区 会 展路 129 号大连国 际金融中心 A 座- 大连期货大厦 38、39 层 办公地址 : 大 连市沙河 口 区会展路 129 号大连期 货大厦 39 层 法定代表 人 :赵玺联 系 人:谢立 军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客服电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 69 天相投资 顾 问有限公 司 注册地址 : 北 京市西城 区 金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址 : 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号 C 座 5 层 法定代表 人 :林义相 联 系人:谭 磊 客服电话 :010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金 网 网址:www.jjm.com.cn 70 联讯证券 股 份有限公 司 注册地址 : 广 东省惠州 市 惠城区江 北 东江三路 惠 州广播 电视新闻 中 心三、四 楼 办公地址 : 广 东省惠州 市 惠城区江 北 东江三路 惠 州广播 电视新闻 中 心三、四 楼 法定代表 人 :徐刚联 系 人:郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话 :95564 网址:www.lxzq.com.cn 71 东兴证券 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层 办公地址 : 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层 法定代表 人 :魏庆华 联 系人:汤 漫 川 电话:010-66559034 传真:010-66555133 客服电话 :4008888993 网址:www.dxzq.net 72 开源证券 股 份有限公 司 注册地址 : 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址 : 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表 人 :李刚联 系 人:袁伟 涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话 :400-860-8866 网址:www.kysec.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 56 73 中邮证券 有 限责任公 司 注册地址 : 陕 西省西安 市 唐延路 5 号 陕西邮政 信 息大厦 9~11 层 办公地址 : 北京市东 城 区珠市口 东 大街 17 号 法定代表 人 :丁奇文 联 系人:吉 亚 利 电话:010-67017788-9104 传真:010-67017788-9696 客服电话 :4008888005 网址:www.cnpsec.com 74 太平洋证 券 股份有限 公 司 注册地址 : 云南省昆 明 市青年路 389 号志远大 厦 18 层 办公地址 : 北京市西 城 区北展北 街 九号华远 企 业号 D 座三单元 法定代表 人 :李长伟 联 系人:马 焮 电话:010-88321967 传真:010-88321763 客服电话 :400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 75 宏信证券 有 限责任公 司 注册地址 : 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二段 18 号川 信大厦 10 楼 办公地址 : 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二段 18 号川 信大厦 10 楼 法定代表 人 :吴玉明 联 系人:张 鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话 :4008366366 网址:www.hxzq.cn 76 网信证券 有 限责任公 司 注册地址 : 沈阳市沈 河 区热闹路 49 号 办公地址 : 沈阳市沈 河 区热闹路 49 号恒信大厦 C 座 法定代表 人 :王媖 联系人: 赵 辉 电话:024-22955400 传真:024-22955426 客服电话 :400-618-3355 网址:www.wxzq.com 77 天风证券 股 份有限公 司 注册地址 : 湖北省武 汉 市东湖新 技 术开发区 关 东园路 2 号高科大 厦 四楼 办公地址 : 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表 人 : 余磊 联系人: 夏 旻


电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服电话 :4008005000 或 95391 网址:www.tfzq.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 57 78 万和证券股份有限公司 注册地址 : 海口市南 沙 路 49 号通信广场二楼 办公地址 : 深 圳市福田 区 深南大道 7028 号 时代科技大 厦东厅 3 楼 法定代表 人 :朱治理 联 系人:王 少 峰 电话:0755-82830333(115 ) 传真:0755-25842783 客服电话 :0755-25170332 网址:http://www.wanhesec.com.cn 79 首创证券有限责任公司 注册地址 : 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115 号德胜尚 城 E 座 办公地址 : 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115 号德胜尚 城 E 座 法定代表 人 :吴涛联 系 人:张蕴 璞 电话:010-59366245 传真:010-59366055 客服电话 :400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn 80 诺亚正行 ( 上海) 基金 销售 投资顾问 有 限公司 注册地址 : 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址 : 上海市杨 浦 区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表 人 :汪静波 联 系人:张 裕





电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话 :400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 81 深圳众禄 金 融控股股 份 有 限公司 注册地址 : 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地 大厦 8 楼 办公地址 : 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地 大厦 8 楼 法定代表 人 :薛峰联 系 人:童彩 平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话 :4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 82 上海好买 基 金销售有 限 公 司 注册地址 : 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼 41 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多斯 国际大厦 903~906 室; 上海市虹 口 区欧阳路 196号(法 兰桥创意 园 )26 号楼 2 楼 法定代表 人 :杨文斌 联系人: 张 茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话 :400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 58 83 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金 销售 有限 公司 注册地址 : 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址 : 浙江省杭 州 市西湖区 万 塘路 18 号黄龙时代 广场 B 座 6F


法定代表 人 :陈柏青 联 系人:韩 爱 彬 客服电话 :4000-766-123 网址:www.fund123.cn 84 上海长量 基 金销售投 资 顾 问有限公 司 注册地址 : 上海市浦 东 新区高翔路 526 号2 幢 220 室 办公地址 : 上海市浦 东 新区浦东 大 道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表 人 :张跃伟 联系人: 佘 晓峰 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话 :400-820-2899 网址:www.erichfund.com 85 上海天天 基 金销售有 限 公 司 注册地址 : 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址 : 上海市徐 汇 区宛平南路 88 号金座大楼(东 方财富大 厦 ) 法定代表 人 :其实 联系人: 黄 妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话 :95021 网址:www.1234567.com.cn 86 北京展恒 基 金销售股 份 有 限公司 注册地址 : 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6 号 办公地址 : 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表 人 :闫振杰 联系人: 张 云 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话 :4008188000 网址:www.myfund.com 87 浙江同花 顺 基金销售 有 限 公司 注册地址 : 浙江省杭 州 市文二西 路 一号元茂 大 厦 903 室 办公地址 : 杭 州市余杭 区 五常街道 同 顺街 18 号 同花顺 大楼 4 层 法定代表 人 :凌顺平 联系人: 吴 强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话 :4008-773-772 网址:www.5ifund.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 59 88 中期资产 管 理有限公 司 注册地址 : 北京市朝 阳 区建国门 外 光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址 : 北京市朝 阳 区光华路 16 号中期大厦 2 层 法定代表 人 :姜新联 系 人:侯英 建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话 :010-65807609 网址:http://www.cifcofund.com 89 众升财富 ( 北京) 基金 销售 有限公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区望京东 园 四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座 9 层 04-08 法定代表 人 :李招弟 联 系人:李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话 :400-876-9988 网址:www.zscffund.com


90 和讯信息 科 技有限公 司 注册地址 : 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址 : 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表 人 :王莉联 系 人:刘洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话 :4009200022 网址:licaike.hexun.com 91 宜信普泽 投 资顾问( 北 京) 有限公司 注册地址 : 北 京市朝阳 区 建国路88 号9 号楼15 层1809 办公地址 : 北京市朝 阳 区建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809 法定代表 人 :戎兵联 系 人:魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话 :4006099200 网址:www.yixinfund.com 92 浙江金观 诚 财富管理 有 限 公司 注册地址 : 杭州市拱 墅 区登云路 45 号(锦昌 大 厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址 : 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚集 团 (锦昌 大厦)13 楼 法人:徐 黎 云 联系人: 来 舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话 :400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 60 93 泛华普益 基 金销售有 限 公 司 注册地址 : 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号高 地中心 1101 室 办公地址 : 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号高 地中心 1101 室 法定代表 人 :于海锋 联 系人:邓 鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话 :400-8588588 网址:http://www.pyfund.cn 94 嘉实财富 管 理有限公 司 注册地址 : 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B 座46 楼 06-10 单元 办公地址 : 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B 座46 楼 06-10 单元 法定代表 人 :赵学军 联 系人:景 琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话 :400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 95 深圳市新 兰 德证券投 资 咨 询有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区华强北 路 赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表 人 :张彦联 系 人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 客服电话 :400-166-1188 网址:https:/8.jrj.com.cn 96 北京恒天 明 泽基金销 售 有 限公司 注册地址 : 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址 : 北 京市朝阳 区 东三环北 路 甲 19 号 SOHO 嘉盛 中心 30 层 3001 室 法定代表 人 :周斌联 系 人:祖杰 电话:010-53509636 传真:010-57756199 客服电话 :4008980618 网址:www.chtfund.com 97 北京钱景 基 金销售有 限 公 司 注册地址 : 北 京市海淀 区 丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址 : 北 京市海淀 区 丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表 人 :赵荣春 联系人: 高 静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话 :400-893-6885 网址:www.qianjing.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 61 98 深圳宜投 基 金销售有 限 公 司 注册地址 : 深 圳市南山 区 粤兴二道 6 号武汉大 学 深圳产 学研大楼 B815 房 (入驻 深圳市前 海 商务秘书 有 限公司 ) 办公地址 : 深圳市福 田 区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405 法定代表 人 :华建强 联 系人:黄 晶 龙 电话:0755-23601676 传真:0755-88603185 客服电话 :4008955811 网址:www.ucffund.com 99 中国国际 期 货有限公 司 注册地址 : 北京市朝 阳 区建国门 外 光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址 : 北京市朝 阳 区麦子店 西 路 3 号新恒 基国际 大厦 15 层 法定代表 人 :王兵


联系人: 许 黎婧 电话:010-65807848 传真:010-59539985 客服电话 :95162、400-8888-160 网址:www.cifco.net 100 北京创金 启 富投资管 理 有 限公司 注册地址 : 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5 号楼215A 办公地址 : 北京市西 城 区白纸坊 东 街 2 号 经济日报 社 综合楼 A 座 712 室 法定代表 人 :梁蓉


联系人: 魏 素清 电话:010-66154828-8006


传真:010-63583991


客服电话 :400-6262-818


网址:www.5irich.com 101 海银基金 销 售有限公 司 注册地址 : 上 海市浦东 新 区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 4 楼


法定代表 人 :刘惠 联系人: 刘 晖


电话:021-60206991 传真:021-80133413 客服电话 :400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 102 北京植信 基 金销售有 限 公 司 注册地址 : 北 京市密云 县 兴盛南路8 号院2 号楼106-67


办公地址 : 北京市朝 阳 区盛世龙 源 国食苑 10 号楼 法定代表 人 : 杨纪峰 联系人: 吴 鹏


电话:010-56075718


























传真: 010-67767615 客服电话 :4006-802-123 网址:http://www.zhixin-inv.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 62 103 上海大智 慧 财富管理 有 限 公司 注册地址 : 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 办公地址 : 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 法定代表 人 : 申健 联系人: 印 强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电话 :021-20219931 网址:http://8.gw.com.cn 104 上海联泰 资 产管理有 限 公 司 注册地址: 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区富 特 北路 277 号 3 层 310 室 办公地址 : 上海市长 宁 区福泉北路 518 号8 座 3 层 法定代表 人 :燕斌 联系人: 陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话 :400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 105 北京增财 基 金销售有 限 公 司 注册地址 : 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威大厦 1208


办公地址 : 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威大厦 1208


法定代表 人 :罗细安 联系人: 史 丽丽 电话:010-67000988-6028 传真:010-67000988-6000 客服电话 :010-67000988 网址:www.zcvc.com.cn 106 上海利得 基 金销售有 限 公 司 注册地址 : 上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址 : 上海浦东 新 区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表 人 :李兴春 联系人: 曹 怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话 :400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 107 上海汇付 金 融服务有 限 公 司 注册地址 : 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19 层 上海市黄 浦 区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表 人 : 金佶 联系人: 陈 云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话 :400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 63 108 厦门市鑫 鼎 盛控股有 限 公 司 注册地址 : 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广 场 1501-1504 办公地址 : 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广 场 1501-1504 法定代表 人 :陈洪生 联 系人:梁 云 波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话 :400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 109 中信建投 期 货有限公 司 注册地址 : 重庆市渝 中 区中山三路 107 号上站大楼平 街 11-B ,名 义层 11-A ,8-B4,9-B 、C 办公地址 : 渝中区中 山 三路107 号 上站大楼 平 街11-B , 名义层 11-A ,8-B4,9-B 、C 法定代表 人 :彭文德 联 系人:万 恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话 :400-8877-780 网址:www.cfc108.com 110 上海陆金 所 资产管理 有 限 公司 注册地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333 号 14 楼 法定代表 人 :胡学勤 联 系人:宁 博 宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话 :4008219031 网址:www.lufunds.com 111 中经北证 ( 北京) 资产 管理 有限公司 注册地址 : 北京市西 城 区车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层


办公地址 : 北京市西 城 区车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层


法定代表 人 :徐福贺 联 系人:李 美 电话:18810595051 传真:010-68292964 客服电话 :400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 112 中信期货 有 限公司 注册地址 : 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越时 代广场 (二期) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址 : 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越时 代广场 (二期) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表 人 :张皓 联系人: 刘 宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话 :400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 64 113 北京虹点 基 金销售有 限 公 司 注册地址 : 北 京市朝阳 区 西大望路1 号1 号楼16 层1603 室 办公地址 : 北 京市朝阳 区 工人体育 馆 北路甲 2 号 盈科中 心 B 座裙楼 二层 法定代表 人 :胡伟联 系 人:陈铭 洲 电话: 18513699505 客服电话 :400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 114 北京新浪 仓 石基金销 售 有 限公司 注册地址 : 北 京市海淀 区 东北旺西 路 中关村软 件 园二期 ( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科 研 楼 5 层 518 室 办公地址 : 北 京市海淀 区 东北旺西 路 中关村软 件 园二期 ( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科 研 楼 5 层 518 室 法定代表 人 :李昭琛 联 系人:吴 翠 电话:010-60619607 客服电话 :010-62675369 网址:http://www.xincai.com 115 珠海盈米 财 富管理有 限 公 司 注册地址 : 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址 : 广 州市海珠 区 琶洲大道东 1 号保利国 际广场 南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表 人 :肖雯联 系 人:黄敏 嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话 :020-89629066 网址:www.yingmi.cn 116 深圳富济 财 富管理有 限 公 司 注册地址 : 深 圳市南山 区 粤海街道 科 苑南路高 新 南七道 惠恒集团 二 期 418 室 办公地址 : 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号惠恒集团二 期 418 室


法定代表 人 :刘鹏宇 联 系人:杨 涛 电话:0755-83999907-811


传真:0755-83999926 客服电话 :0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 117 北京唐鼎 耀 华投资咨 询 有 限公司 注册地址 : 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区百 泉 街 10 号 2 栋 236 室 办公地址 : 北京朝阳 区 亮马桥路 40 号二十一 世 纪大厦 A 座 303 法定代表 人 :张鑫 联系人: 刘 美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话 :400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 65 118 上海凯石 财 富基金销 售 有 限公司 注册地址 : 上海市黄 浦 区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址 : 上海市黄 浦 区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼 法定代表 人 :陈继武 联 系人:王 哲 宇 电话: 021-63333389-611 传真:021-63333390 客服电话 :4006-433-389 网址: www.vstonewealth.com 119 大泰金石 基 金销售有 限 公 司 注册地址 : 南 京市建邺 区 江东中路 222 号南京奥 体中心 现代五项馆 2105 室 办公地址 : 上 海市浦东 新 区峨山路 505 号东方纯 一大厦 15 楼 法定代表 人 :袁顾明 联 系人:孟 召 社 电话:15621569619 传真:021-20324199 客服电话 :400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 120 济安财富 ( 北京) 资本 管理 有限公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富 法定代表 人 :杨健联 系 人:付志 恒


电话:010-65309516-802 传真:010-65330699 客服电话 :400-075-6663 网址:http://www.jianfortune.com 121 中证金牛 ( 北京) 投资 咨询 有限公司 注册地址 : 北京市丰 台 区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址 : 北京市西 城 区宣武门 外 大街甲 1 号 新华社 第三工作区 5F 法定代表 人 :钱昊旻 联 系人:孙 雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话 :4008-909-998 网址:www.jnlc.com 122 鼎信汇金 (北京) 投资管 理有限公司 注册地址 : 北京市海 淀 区中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 办公地址 : 北京市海 淀 区中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 法定代表 人 : 齐凌峰 联系人: 阮 志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158631 客服电话 :400-158-5050 网址:www.9ifund.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 66 123 徽商期货有限责任公司 注册地址 : 安徽省合 肥 市芜湖路 258 号


办公地址 : 安徽省合 肥 市芜湖路 258 号 法定代表 人 :吴国华 联系人: 蔡 芳 电话:0551-62862801 传真:0551-62865899 客服电话 :4008-878-707 网址:www.hsqh.net 124 北京汇成基金销售有限 公司 注册地址 : 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号 1108 办公地址 : 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号 1108


法定代表 人 :王伟刚 联 系人:丁 向 坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话 :4006199059 网址:www.hcjijin.com 125 南京苏宁基金销售有限 公司 注册地址 : 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号 办公地址 : 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号 法定代表 人 :钱燕飞 联系人: 王 锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话 :95177 网址:www.snjijin.com 126 北京广源达信投资管理 有限公司 注册地址 : 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区望京东 园 四区浦项 中 心 B 座 19 层


法定代表 人 :齐剑辉 联系人: 姜 英华


电话:4006236060











传真:010-82055860 客服电话 :4006236060 网址:www.niuniufund.com 127 上海万得投资顾问有限 公司 注册地址 : 中国(上 海 )自由贸 易 试验区福 山 路 33 号 11 楼 B 座 办公地址 : 中国(上 海 )自由贸 易 试验区福 山 路 33 号 8 楼 法定代表 人 :王廷富


联系人: 徐 亚丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161





客服电话 :400-821-0203 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 67 128 北京蛋卷基金销售有限 公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址 : 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表 人 :钟斐斐 联 系人:吴 季 林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话 :4000618518










































































网址:https://www.danjuanapp.com 129 上海云湾投资管理有限 公司 注册地址 : 中国(上 海 )自由贸 易 试验区新 金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址 : 中国(上 海 )自由贸 易 试验区新 金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表 人 :戴新装 联系人: 江 辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话 :400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 130 上海中正达广投资管理 有限公司 注册地址 : 上海市徐 汇 区龙腾大道 2815 号 302 室


办公地址 : 上海市徐 汇 区龙腾大道 2815 号 302 室


法定代表 人 :黄欣


联系人: 戴 珉微


电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客服电话 :400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 131 永安期货股份有限公司 注册地址 : 杭州市潮 王 路208 号浙江协作大厦3 、 5-10 、 22 楼 办公地址 : 杭州市潮 王 路 208 号浙江协作大厦 3 、 5-10 、 22 楼 法定代表 人 : 施建军 联系人: 周 冬芳 电话:0571-88373171 传真:05071-88373174 客服电话 :400-700-7878 网址:www.yafco.com 132 南京途牛金融信息服务 有限公司 注册地址 : 南京市玄 武 区玄武大道 699-1 号


办公地址 : 南京市玄 武 区玄武大道 699-1 号 法定代表 人 : 宋时琳 联系人: 贺杰 电话:025-86853969-66727 客服电话 :4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 68 133 东海期货有限责任公司 注册地址 : 江苏省常 州 市延陵西路 23、25、27 、29 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区东方路 1928 号东海证券大 厦 8 楼 法定代表 人 :陈太康 联 系人:李 天 雨 电话:021-68757102 传真:021-68757102 客服电话 :95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 134 成都万华源基金销售有 限责任公司 注册地址 : 成都市成 华 区建设北 路 三段 88 号 1 栋 5 层 510 号 办公地址 : 成 都市锦江 区 红星路三 段 一号国际 金 融中心 一号楼 26 楼 法定代表 人 :陈建林 联 系人:赵 燕 娟 电话:15101510587 传真:010-85870858 客服电话 :400-651-0011 网址:http://www.whuayuan.com 135 弘业期货股份有限公司 注册地址 : 南京市秦 淮 区中华路 50 号 办公地址 : 南京市秦 淮 区中华路 50 号弘业大厦 2-10 楼 法定代表 人 :周剑秋 联 系人:孙 朝 旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话 :4008281288 网址:www.ftol.com.cn 136 上海基煜基金销售有限 公司 注册地址 : 上海市崇 明 县长兴镇 路 潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰 和 经济发展 区 ) 办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 488 号太平金融 大厦 1503 室 法定代表 人 :王翔联 系 人:蓝杰 电话: 021-65370077 传真:021-55085991 客服电话 :400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 137 深圳市金斧子基金销售 有限公司 注册地址 : 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑路 16 号东方科 技大厦 18 楼


办公地址 : 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑路科 兴 科学园 B3 单元 7 楼


法定代表 人 :赖任军 联 系人:张 烨


电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 客服电话 :400-9500-888 网址:www.jfzinv.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 69 138 北京肯特瑞财富投资管 理有限公司 注册地址 : 北京市海 淀 区中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址 : 北京市大 兴 区亦庄经 济 开发区科 创 十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层 法定代表 人 :陈超联 系 人:江卉 电话:13141319110 传真:010-89189566 客服电话 :95118





网址:jr.jd.com 139 上海华夏财富投资管理有限 公司 注册地址 : 上海市虹 口 区东大名路 687 号1 幢 2 楼 268 室


办公地址 : 北京市西 城 区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表 人 :李一梅 联 系人:仲 秋 玥


电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话 :400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 140 大河财富基金销售有限公司 注册地址 : 贵州省贵 阳 市南明区 新 华路 110-134 号富 中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址 : 贵 州省贵阳 市 南明区新 华 路 110-134 号富中 国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表 人 :王荻联 系 人:潘建 电话:0851-88405605 传真:0851-88405602 客服电话 :0851-88235678 网址:www.urainf.com 141 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告 南方收益宝 B 代销券商 及其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券 股 份有限公 司 注册地址 : 南京市江 东 中路 228 号 法定代表 人 :周易 联系人: 庞 晓芸 联系电话 :0755-82492193 客服电话 :95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证券 股 份有限公 司 注册地址 : 福州市湖 东 路 268 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼 法定代表 人 :兰荣 联系人: 乔 琳雪 联系电话 :021-38565547 客服电话 :95562 网址:www.xyzq.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 70 3 国信证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国信证券大 厦十六层 至 二十六层 办公地址 : 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号国信证券大 厦十六层 至 二十六层 法定代表 人 :何如联 系 人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话 :95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河 证 券股份有 限 公 司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址 : 北京市西 城 区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表 人 :陈共炎 联 系人:邓 颜 联系电话 :010-66568292 客服电话 :4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 5 国泰君安 证 券股份有 限 公 司 注册地址 : 中国(上 海 )自由贸 易 试验区商 城 路 618 号


办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 168 号 法定代表 人 :杨德红 联 系人:芮 敏 祺 电话:021-38676666 客服电话 :4008888666 网址:www.gtja.com 6 中泰证券 股 份有限公 司 注册地址 : 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号 办公地址 : 山东省济 南 市市中区 经 七路 86 号 法定代表 人 :李玮联 系 人:许曼 华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话 :95538 网址:www.zts.com.cn 7 海通证券 股 份有限公 司 注册地址 : 上海市广 东 路 689 号 办公地址 : 上海市广 东 路 689 号 法定代表 人 :周杰 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人: 李 笑鸣 客服电话 :95553 网址:www.htsec.com 8 中信建投 证 券股份有 限 公 司 注册地址 : 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 : 北京市朝 阳 门内大街 188 号 法定代表 人 :王常青 联 系人:权 唐 联系电话 :010-85130588 客服电话 :4008888108 网址:www.csc108.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 71 9 广发证券 股 份有限公 司 注册地址 : 广 州天河区 天 河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址 : 广东省广 州 天河北路 大 都会广场 5 、18、 19 、 36、38、39 、41、42、43 、44 楼 法定代表 人 :孙树明 联 系人:黄 岚 统一客户 服 务热线:95575 或致电各地营业网 点 网址:广 发 证券网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区深南大道 6008 号特区报业大 厦 14、16、17 层 办公地址 : 深圳市福 田 区深南大 道 特区报业 大 厦 14、 16、17 层 法定代表 人 :丁益联 系 人: 金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000


4006666888 网址:www.cgws.com 11 招商证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表 人 :宫少林 联 系人:黄 婵 君 联系电话 :0755-82960167 客服电话 :95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 12 中信证券 股 份有限公 司 注册地址 : 广 东省深圳 市 福田区中 心 三路 8 号卓 越时代 广场(二 期 )北座 办公地址 : 北京市朝 阳 区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表 人 :张佑君 联 系人:顾 凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话 :95558 网址:www.cs.ecitic.com 13 申万宏源 证 券有限公 司 注册地址: 上 海市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层 办公地址 : 上海市徐 汇 区长乐路 989 号 40 层 法定代表 人 :李梅联 系 人:李玉 婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话 :95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 14 光大证券 股 份有限公 司 注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号 办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号 法定代表 人: 薛峰 联系人: 何耀 联系电话:021-22169999 客服电话 :95525 网址:www.ebscn.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 72 15 中国中投 证 券有限责 任 公 司 注册地址 : 深 圳市福田 区 益田路与 福 中路交界 处 荣超商 务中心 A 栋第18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05 、 11、12、13 、15、16、18 、19、20、21、22、23 单元 办公地址 : 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表 人: 高涛 联系人: 万 玉琳 联系电话 :0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话 :400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn 16 申万宏源 西 部证券有 限 公 司 注册地址 : 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 (新市 区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁 木 齐市高新 区 (新市区 ) 北 京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表 人 :韩志谦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人: 王 怀春 客户服务 电 话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 17 湘财证券 股 份有限公 司 办公地址 : 上 海市浦东 新 区陆家嘴 环 路 958 号华能联合 大厦 5 楼 法定代表 人 :林俊波 联系人: 李 欣 联系电话 :021-38784580-8918 客服电话 :400-888-1551 网址:www.xcsc.com 18 安信证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址 : 深圳市福 田 区深南大 道 凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表 人 :王连志 联系人: 陈 剑虹 联系电话 :0755-82825551 客服电话 :4008001001 网址:www.essence.com.cn 19 中信证券 ( 山东) 有限 责任 公司 注册地址 : 青 岛市崂山 区 深圳路 222 号青岛国 际 金融广 场 1 号楼 20 层 办公地址 : 山东省青 岛 市市南区 东 海西路 28 号龙翔广 场东座 5 层 法定代表 人 :姜晓林 联 系人:刘 晓 明 联系电话 :0531-89606165 客服电话 :95548 网址:www.citicssd.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 73 20 信达证券 股 份有限公 司 注册 (办公 ) 地址: 北 京市西城 区 闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表 人 :张志刚 联系人: 尹 旭航 联系电话 :010-63081000 传真:010-63080978 客服电话 :95321 网址:www.cindasc.com 21 华融证券 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 8 号 办公地址 : 北京市朝 阳 区朝阳门 北 大街 18 号中国人保 寿险大厦 12-18 层 法定代表 人 :祝献忠 基金业务 联 系人:李 慧 灵 联系电话 :010-85556100 传真:010-85556088 客服电话 :400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 22 华西证券 股 份有限公 司 注册地址 : 四 川省成都 市 高新区天 府 二街 198 号华西证 券大厦


办公地址 : 四 川省成都 市 高新区天 府 二街 198 号华西证 券大厦 法定代表 人 :杨炯洋 联系人: 谢 国梅 联系电话 :010-52723273 客服电话 :95584 网址: www.hx168.com.cn 23 长江证券 股 份有限公 司 注册地址 : 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券大 厦 法定代表 人 :尤习贵 客户服务 热 线:95579 或 4008-888-999 联系人: 奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券 客 户服务网 址 :www.95579.com 24 世纪证券 有 限责任公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招商银行大 厦 40/42 层 办公地址 : 深圳市福 田 区深南大道 7088 号招商银行大 厦 40/42 层 法定代表 人 :姜昧军 联系人: 王 雯 联系电话 :0755-83199511 客服电话 :4008323000 网址:www.csco.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 74 25 上海证券 有 限责任公 司 注册地址 : 上 海市黄浦 区 四川中路 213 号久事商 务大厦 7 楼 办公地址 : 上 海市黄浦 区 四川中路 213 号久事商 务大厦 7 楼 法定代表 人 :李俊杰 联系人: 邵 珍珍 联系电话 :021-53686262 客户服务 电 话:021-962518 传真:021-53686277 或 021-53686100-7008 网址:www.962518.com 26 江海证券 有 限公司 注册地址 : 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水路 56 号 办公地址 : 黑龙江省 哈 尔滨市松 北 区创新三路 833 号 法定代表 人 :孙名扬 联系人: 周 俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话 :400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 27 国联证券 股 份有限公 司 注册地址: 江 苏省无锡 滨 湖区太湖 新 城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址 : 江苏省无 锡 滨湖区太 湖 新城金融 一 街 8 号 7-9 层 法定代表 人: 姚志勇 联系人: 祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 28 东莞证券 股 份有限公 司 注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号金 源中心 办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路 1 号金 源中心 联系人: 李荣 联系电话 :0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话 :95328 网址:www.dgzq.com.cn 29 渤海证券 股 份有限公 司 注册地址 : 天津市经 济 技术开发 区 第二大街 42 号写字 楼 101 室 办公地址 : 天津市南 开 区宾水西道 8 号 法定代表 人 :王春峰 联系人: 蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话 :400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 75 30 平安证券 股 份有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号荣 超大厦 16-20 层 办公地址 : 深圳市福 田 中心区金 田 路 4036 号荣 超大厦 16-20 层 法定代表 人 :詹露阳 联系人: 石静 武 联系电话:021-38631117 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 31 国都证券 股 份有限公 司 注册地址 : 北 京市东城 区 东直门南 大 街 3 号国华 投资大 厦 9 层 10 层 办公地址 : 北 京市东城 区 东直门南 大 街 3 号国华 投资大 厦 9 层 10 层 法定代表 人 :王少华 联系人: 黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话 :400-818-8118 网址:www.guodu.com 32 东吴证券 股 份有限公 司 注册地址 : 苏州工业 园 区星阳街 5 号 办公地址 : 苏州工业 园 区星阳街 5 号 法定代表 人 :范力 联系人: 方 晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话 :95330 网址: www.dwzq.com.cn 33 广州证券 股 份有限公 司 注册地址 : 广 州市天河 区 珠江西路 5 号广州国 际 金融中 心主塔 19 楼、20 楼 办公地址 : 广 州市天河 区 珠江西路 5 号广州国 际 金融中 心主塔 19 楼、20 楼 法定代表 人 :邱三发 联系人: 梁 微 联系电话 :95396 客服电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 34 南京证券 股 份有限公 司 注册地址 : 南京市玄 武 区大钟亭 8 号 办公地址 : 南京市江 东 中路 389 号 法定代表 人 :歩国旬 联系人: 王 万君 联系电话 :025-58519523 客服电话 :95386 网址:www.njzq.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 76 35 华安证券 股 份有限公 司 注册地址 : 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅 湖 路 198 号 办公地址 : 安徽省合 肥 市政务文 化 新区天鹅 湖 路 198 号财智中心 B1 座 法定代表 人 :李工 联系人: 范 超 联系电话 :0551-65161821 客服电话 :95318 网址:www.hazq.com 36 浙商证券 股 份有限公 司 办公地址 : 杭州杭大路 1 号黄龙世 纪广场 A6-7 楼 法定代表 人 :吴承根 联系人: 周 存华 电话:021-80106041 传真:021-80106010 客服电话 :95345 网址:www.stocke.com.cn 37 华宝证券 有 限责任公 司 注册地址: 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区世 纪 大道 100 号 57 层





办公地址: 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区世 纪 大道 100 号 57 层 法定代表 人 :陈林 联系人: 刘 闻川


















































电话:021-20515589 传真:021-20515593 客服电话 :4008209898


网址:www.cnhbstock.com 38 山西证券 股 份有限公 司 注册地址 : 山西省太 原 市府西街 69 号山西国 际 贸易中 心东塔楼 办公地址 : 山西省太 原 市府西街 69 号山西国 际 贸易中 心东塔楼 法定代表 人 :侯巍 联系人: 郭 熠 联系电话 :0351-8686659 客服电话 :400-666-1618 ,95573 网址:www.i618.com.cn 39 第一创业 证 券股份有 限 公 司 注册地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行大 厦 20 楼


办公地址: 深 圳市福田 区 福华一路 115 号投行大 厦 18 楼 法定代表 人: 刘学民 联系人: 毛诗 莉 联系电话:0755-23838750 客服电话 :95358 网址:www.firstcapital.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 77 40 华福证券 有 限责任公 司 注册地址 : 福州市五 四 路 157 号新天地大厦 7 、8 层 办公地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1088 号 招商银 行大厦 18 楼 法定代表 人 :黄金琳 联 系人:王 虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电话 :96326(福建省外请先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 41 中山证券 有 限责任公 司 注册地址 : 深 圳市南山 区 科技中一 路 西华强高 新 发展大 楼 7 层、8 层 办公地址 : 深圳市华 侨 城深南大道 9010 号 法定代表 人 :黄扬录 联 系人:罗 艺 琳 联系电话 :0755-82570586 客服电话 :95329 网址:http://www.zszq.com 42 国海证券 股 份有限公 司 注册地址 : 广西省桂 林 市辅星路 13 号 办公地址 : 广 东省深圳 市 福田区竹 子 林四路光 大 银行大 厦 3F 法定代表 人 :何春梅 联 系人:牛 孟 宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话 :95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 43 中原证券 股 份有限公 司 注册地址 : 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号 办公地址 : 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10 号 法定代表 人 :菅明军 联系人: 程 月艳 范春艳 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 客服电话 :95377 网址:www.ccnew.com 44 西南证券 股 份有限公 司 注册地址 : 重庆市江 北 区桥北苑 8 号 法定代表 人 :吴坚联 系 人:张煜 联系电话 :023-63786633 客服电话 :4008096096 网址:www.swsc.com.cn 45 德邦证券 股 份有限公 司 注册地址 : 上海市普 陀 区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址 : 上 海市浦东 新 区福山路 500 号城建国 际中心 26 楼 法定代表 人 :姚文平 联 系人:朱 磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话 :4008888128 网址:www.tebon.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 78 46 中航证券 有 限公司 注册地址 : 南昌市红 谷 滩新区红 谷 中大道 1619 号国际 金融大厦 A 座 41 楼 办公地址 : 北京市朝 阳 区安立路 60 号润枫德尚 6 号楼 3 层中航证 券 法定代表 人 :王宜四 联系人: 史 江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话 :400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 47 国盛证券 有 限责任公 司 注册地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江信国 际 金融 大厦 办公地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88 号江信国 际 金融 大厦 法定代表 人: 马跃进 联系人: 周欣 玲 联系电话:0791-86281305 客服电话 :4008222111 网址:www.gszq.com 48 中国国际 金 融股份有 限 公 司 注册地址 : 北京市建 国 门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址 : 北京市建 国 门外大街甲 6 号 SK 大厦 联系人: 杨 涵宇 联系电话 :010-65051166 客服电话 :400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 49 大同证券 有 限责任公 司 注册地址 : 大同市城 区 迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址 : 山西省太 原 市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 F12、F13 法定代表 人 :董祥 联系人: 薛 津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话 :4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 50 东海证券 股 份有限公 司 注册地址 : 江苏省常 州 市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址 : 上海市浦 东 新区东方路 1928 号东海证券大 厦 法定代表 人 :赵俊 联系人: 王 一彦 客服电话 :95531;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 51 西部证券 股 份有限公 司 注册地址 : 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西信 托大厦南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 79 16-17 层 办公地址 : 陕西省西 安 市东新街 232 号陕西信 托大厦 6 楼 616 室 法定代表 人 :刘建武 联系人: 梁 承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话 :95582 网址:http://www.westsecu.com/ 52 新时代证 券 股份有限 公 司 注册地址: 北 京市海淀 区 北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北 京市海淀 区 北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表 人 :叶顺德 联系人: 田 芳芳 联系电话 :010-83561146


客服电话 :4006989898 网址:www.xsdzq.cn 53 瑞银证券 有 限责任公 司 注册地址 : 北 京市西城 区 金融大街 7 号英蓝国 际 金融中 心 12 层、15 层 办公地址 : 北 京市西城 区 金融大街 7 号英蓝国 际 金融中 心 12 层、15 层 法定代表 人 :程宜荪 联系人: 冯 爽 联系电话 :010-58328373 客服电话 :400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 54 金元证券 股 份有限公 司 注册地址 : 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址 : 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金融 中 心 17 层 法定代表 人 :王作义 联系人: 马 贤清 联系电话 :0755-83025022 客服电话 :4008-888-228 网址:www.jyzq.cn 55 万联证券 有 限责任公 司 注册地址 : 广州市天 河 区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址 : 广州市天 河 区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法定代表 人 :张建军 联系人: 甘蕾 联系电话 :020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 80 56 财富证券 有 限责任公 司 注册地址 : 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国 际 财富中 心 26 楼 办公地址 : 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天国 际 财富中 心 26 楼 法定代表 人 :蔡一兵






































联系人: 郭 磊












































联系 电话:0731-84403319 客服电话 : 95317 网址:www.cfzq.com 57 恒泰证券 股 份有限公 司 注册地址 : 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东 方 君座 D 座 14 层 办公地址 : 呼和浩特 市 赛罕区敕 勒 川大街东 方 君座 D 座 14 层 法定代表 人 :庞介民 联系人: 熊 丽 客服电话 :4001966188 网址:www.cnht.com.cn 58 华龙证券 股 份有限公 司 注册地址 : 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财富大厦 办公地址 : 兰州市城 关 区东岗西路 638 号财富大厦 4 楼 法定代表 人 :李晓安 联系人 : 范坤












































电话: 0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话 :95368 网址:www.hlzq.com 59 华鑫证券 有 限责任公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b )单元 办公地址 : 上海市徐 汇 区肇嘉浜路 750 号 法定代表 人 :俞洋 联系人: 杨 莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话 :021-32109999 ;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 60 国融证券 股 份有限公 司 注册地址 : 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区锡林南路 18 号 办公地址 : 北 京市西城 区 闹市口大街 1 号长安兴 融中心 西座 11 层 法定代表 人 :张智河 联系人: 虞哲 维 客服电话 :400-660-9839 网址:www.grzq.com 61 中天证券 股 份有限公 司 注册地址 : 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲 办公地址 : 沈阳市和 平 区南五马路 121 号万丽城晶座 4南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 81 楼中天证 券 经纪事业 部 法定代表 人 :马功勋 联系人: 李 泓灏 联系电话 :024-23280806 客服电话 :4006180315 网址:http://www.iztzq.com 62 五矿证券 有 限公司 注册地址 : 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超经贸中心 办公楼 47 层 01 单元 办公地址 : 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣超经贸中心 办公楼 47 层 01 单元 法定代表 人 :赵立功 联系人: 马 国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客服电话 :40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 63 大通证券 股 份有限公 司 注册地址 : 辽 宁省大连 市 沙河口区 会 展路 129 号大连国 际金融中心 A 座- 大连期货大厦 38、39 层 办公地址 : 大 连市沙河 口 区会展路 129 号大连期 货大厦 39 层 法定代表 人 :赵玺 联系人: 谢 立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客服电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 64 天相投资 顾 问有限公 司 注册地址 : 北 京市西城 区 金融街19 号富凯大厦B 座701 办公地址 : 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号 C 座 5 层 法定代表 人 :林义相 联系人: 谭 磊 客服电话 :010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金 网 网址:www.jjm.com.cn 65 联讯证券 股 份有限公 司 注册地址 : 广 东省惠州 市 惠城区江 北 东江三路 惠 州广播 电视新闻 中 心三、四 楼 办公地址 : 广 东省惠州 市 惠城区江 北 东江三路 惠 州广播 电视新闻 中 心三、四 楼 法定代表 人 :徐刚 联系人: 郭 晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话 :95564 网址:www.lxzq.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 82 66 东兴证券 股 份有限公 司 注册地址 : 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层 办公地址 : 北京市西 城 区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层 法定代表 人 :魏庆华 联 系人:汤 漫 川 电话:010-66559034 传真:010-66555133 客服电话 :4008888993 网址:www.dxzq.net 67 开源证券 股 份有限公 司 注册地址 : 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址 : 西安市高 新 区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表 人 :李刚联 系 人:袁伟 涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话 :400-860-8866 网址:www.kysec.cn 68 太平洋证 券 股份有限 公 司 注册地址 : 云南省昆 明 市青年路 389 号志远大 厦 18 层 办公地址 : 北京市西 城 区北展北 街 九号华远 企 业号 D 座三单元 法定代表 人 :李长伟 联 系人:马 焮 电话:010-88321967 传真:010-88321763 客服电话 :400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 69 宏信证券 有 限责任公 司 注册地址 : 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二段 18 号川 信大厦 10 楼 办公地址 : 四川省成 都 市锦江区 人 民南路二段 18 号川 信大厦 10 楼 法定代表 人 :吴玉明 联 系人:张 鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话 :4008366366 网址:www.hxzq.cn 70 天风证券 股 份有限公 司 注册地址 : 湖北省武 汉 市东湖新 技 术开发区 关 东园路 2 号高科大 厦 四楼 办公地址 : 湖北省武 汉 市武昌区 中 南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表 人 :余磊联 系 人:夏旻


电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服电话 :4008005000 或 95391 网址:www.tfzq.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 83 71 万和证券股份有限公司 注册地址 : 海口市南 沙 路 49 号通信广场二楼 办公地址 : 深 圳市福田 区 深南大道 7028 号 时代科技大 厦东厅 3 楼 法定代表 人 :朱治理 联 系人: 王少 峰 电话:0755-82830333(115 ) 传真:0755-25842783 客服电话 :0755-25170332 网址:http://www.wanhesec.com.cn 72 首创证券有限责任公司 注册地址 : 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115 号德胜尚 城 E 座 办公地址 : 北京市西 城 区德胜门 外 大街 115 号德胜尚 城 E 座 法定代表 人 :吴涛联 系 人:张蕴 璞 电话:010-59366245 传真:010-59366055 客服电话 :400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn 73 诺亚正行 ( 上海) 基金 销售 投资顾问 有 限公司 注册地址 : 上海市虹 口 区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址 : 上海市杨 浦 区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表 人 :汪静波 联 系人:张 裕





电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话 :400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 74 深圳众禄 金 融控股股 份 有 限公司 注册地址 : 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地 大厦 8 楼 办公地址 : 深圳市罗 湖 区梨园路 物 资控股置 地 大厦 8 楼 法定代表 人 :薛峰联 系 人:童彩 平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话 :4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 75 上海好买 基 金销售有 限 公 司 注册地址 : 上海市虹 口 区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼 41 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多斯 国际大厦 903~906 室; 上海市虹 口 区欧阳路 196号(法 兰桥创意 园 )26 号楼 2 楼 法定代表 人 :杨文斌 联系人: 张 茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话 :400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 84 76 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金 销售 有限 公司 注册地址 : 杭州市余 杭 区仓前街 文 一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址 : 浙江省杭 州 市西湖区 万 塘路 18 号黄龙时代 广场 B 座 6F


法定代表 人 :陈柏青 联 系人:韩 爱 彬 客服电话 :4000-766-123 网址:www.fund123.cn 77 上海长量 基 金销售投 资 顾 问有限公 司 注册地址 : 上海市浦 东 新区高翔路 526 号2 幢 220 室 办公地址 : 上海市浦 东 新区浦东 大 道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表 人 :张跃伟 联系人: 佘 晓峰 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话 :400-820-2899 网址:www.erichfund.com 78 上海天天 基 金销售有 限 公 司 注册地址 : 上海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址 : 上海市徐 汇 区宛平南路 88 号金座大楼(东 方财富大 厦 ) 法定代表 人 :其实 联系人: 黄 妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话 :95021 网址:www.1234567.com.cn 79 北京展恒 基 金销售股 份 有 限公司 注册地址 : 北京市顺 义 区后沙峪 镇 安富街 6 号 办公地址 : 北京市朝 阳 区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表 人 :闫振杰 联系人: 张 云 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话 :4008188000 网址:www.myfund.com 80 浙江同花 顺 基金销售 有 限 公司 注册地址 : 浙江省杭 州 市文二西 路 一号元茂 大 厦 903 室 办公地址 : 杭 州市余杭 区 五常街道 同 顺街 18 号 同花顺 大楼 4 层 法定代表 人 :凌顺平 联系人: 吴 强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话 :4008-773-772 网址:www.5ifund.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 85 81 中期资产 管 理有限公 司 注册地址 : 北京市朝 阳 区建国门 外 光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址 : 北京市朝 阳 区光华路 16 号中期大厦 2 层 法定代表 人 :姜新联 系 人:侯英 建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话 :010-65807609 网址:http://www.cifcofund.com 82 众升财富 ( 北京) 基金 销售 有限公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区望京东 园 四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区望京浦 项 中心 A 座 9 层 04-08 法定代表 人 :李招弟 联 系人:李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话 :400-876-9988 网址:www.zscffund.com


83 和讯信息 科 技有限公 司 注册地址 : 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址 : 北京市朝 阳 区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表 人 :王莉联 系 人:刘洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话 :4009200022 网址:licaike.hexun.com 84 宜信普泽 投 资顾问( 北 京) 有限公司 注册地址 : 北 京市朝阳 区 建国路88 号9 号楼15 层1809 办公地址 : 北京市朝 阳 区建国路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809 法定代表 人 :戎兵联 系 人:魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话 :4006099200 网址:www.yixinfund.com 85 浙江金观 诚 财富管理 有 限 公司 注册地址 : 杭州市拱 墅 区登云路 45 号(锦昌 大 厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址 : 杭州市拱 墅 区登云路 43 号金诚集 团 (锦昌 大厦)13 楼 法人:徐 黎 云 联系人: 来 舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话 :400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 86 86 泛华普益 基 金销售有 限 公 司 注册地址 : 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号高 地中心 1101 室 办公地址 : 四川省成 都 市成华区 建 设路 9 号高 地中心 1101 室 法定代表 人 :于海锋 联 系人:邓 鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话 :400-8588588 网址:http://www.pyfund.cn 87 嘉实财富 管 理有限公 司 注册地址 : 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B 座46 楼 06-10 单元 办公地址 : 上海市浦 东 新区世纪 大 道 8 号 B 座46 楼 06-10 单元 法定代表 人 :赵学军 联 系人:景 琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话 :400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 88 深圳市新 兰 德证券投 资 咨 询有限公 司 注册地址 : 深圳市福 田 区华强北 路 赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 北京市西 城 区宣武门 外 大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表 人 :张彦联 系 人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 客服电话 :400-166-1188 网址:https:/8.jrj.com.cn 89 北京恒天 明 泽基金销 售 有 限公司 注册地址 : 北京市经 济 技术开发 区 宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址 : 北 京市朝阳 区 东三环北 路 甲 19 号 SOHO 嘉盛 中心 30 层 3001 室 法定代表 人 :周斌联 系 人:祖杰 电话:010-53509636 传真:010-57756199 客服电话 :4008980618 网址:www.chtfund.com 90 北京钱景 基 金销售有 限 公 司 注册地址 : 北 京市海淀 区 丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址 : 北 京市海淀 区 丹棱街6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表 人 :赵荣春 联系人: 高 静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话 :400-893-6885 网址:www.qianjing.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 87 91 北京创金 启 富投资管 理 有 限公司 注册地址 : 北京市西 城 区民丰胡同 31 号 5 号楼215A 办公地址 : 北京市西 城 区白纸坊 东 街 2 号 经济日报 社 综合楼 A 座 712 室 法定代表 人 :梁蓉 联系人: 魏 素清 电话:010-66154828-8006


传真:010-63583991


客服电话 :400-6262-818


网址:www.5irich.com 92 海银基金 销 售有限公 司 注册地址 : 上 海市浦东 新 区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 8 号 4 楼


法定代表 人 :刘惠 联系人: 刘 晖


电话:021-60206991 传真:021-80133413 客服电话 :400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 93 北京植信 基 金销售有 限 公 司 注册地址 : 北 京市密云 县 兴盛南路8 号院2 号楼106-67


办公地址 : 北京市朝 阳 区盛世龙 源 国食苑 10 号楼 法定代表 人 :杨纪峰 联系人: 吴 鹏


电话:010-56075718


























传真: 010-67767615 客服电话 :4006-802-123 网址:http://www.zhixin-inv.com 94 上海大智 慧 财富管理 有 限 公司 注册地址 : 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 办公地址 : 上海浦东 杨 高南路 428 路 1 号楼 10-11 层 法定代表 人 :申健 联系人: 印 强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电话 :021-20219931 网址:http://8.gw.com.cn 95 上海联泰 资 产管理有 限 公 司 注册地址: 中国 (上海 ) 自由贸易 试验区富 特 北路 277 号 3 层 310 室 办公地址 : 上海市长 宁 区福泉北路 518 号8 座 3 层 法定代表 人 :燕斌 联系人: 陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话 :400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 88 96 北京增财 基 金销售有 限 公 司 注册地址 : 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威大厦 1208


办公地址 : 北京市西 城 区南礼士路 66 号建威大厦 1208


法定代表 人 :罗细安 联 系人:史 丽 丽 电话:010-67000988-6028 传真:010-67000988-6000 客服电话 :010-67000988 网址:www.zcvc.com.cn 97 上海利得 基 金销售有 限 公 司 注册地址 : 上海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址 : 上海浦东 新 区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表 人 :李兴春 联 系人:曹 怡 晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话 :400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 98 上海汇付 金 融服务有 限 公 司 注册地址 : 上海市黄 浦 区中山南路 100 号 19 层 上海市黄 浦 区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表 人 :金佶 联系人: 陈 云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话 :400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 99 厦门市鑫 鼎 盛控股有 限 公 司 注册地址 : 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广 场 1501-1504 办公地址 : 厦门市思 明 区鹭江道 2 号第一广 场 1501-1504 法定代表 人 :陈洪生 联 系人:梁 云 波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话 :400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 100 中信建投 期 货有限公 司 注册地址 : 重庆市渝 中 区中山三路 107 号上站大楼平 街 11-B ,名 义层 11-A ,8-B4,9-B 、C 办公地址 : 渝中区中 山 三路107 号 上站大楼 平 街11-B , 名义层 11-A ,8-B4,9-B 、C 法定代表 人 : 彭文德联 系人:万 恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话 :400-8877-780 网址:www.cfc108.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 89 101 上海陆金 所 资产管理 有 限 公司 注册地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 : 上海市浦 东 新区陆家 嘴 环路 1333 号 14 楼 法定代表 人 :胡学勤 联 系人:宁 博 宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话 :4008219031 网址:www.lufunds.com 102 中经北证 ( 北京) 资产 管理 有限公司 注册地址 : 北京市西 城 区车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层


办公地址 : 北京市西 城 区车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层


法定代表 人 :徐福贺 联 系人:李 美 电话:18810595051 传真:010-68292964 客服电话 :400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 103 中信期货 有 限公司 注册地址 : 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越时 代广场 (二期) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址 : 深圳市福 田 区中心三路 8 号卓越时 代广场 (二期) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表 人 :张皓联 系 人:刘宏 莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话 :400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 104 北京虹点 基 金销售有 限 公 司 注册地址 : 北 京市朝阳 区 西大望路1 号1 号楼16 层1603 室 办公地址 : 北 京市朝阳 区 工人体育 馆 北路甲 2 号 盈科中 心 B 座裙楼 二层 法定代表 人 :胡伟联 系 人:陈铭 洲 电话: 18513699505 客服电话 :400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 105 北京新浪 仓 石基金销 售 有 限公司 注册地址 : 北 京市海淀 区 东北旺西 路 中关村软 件 园二期 ( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科 研 楼 5 层 518 室 办公地址 : 北 京市海淀 区 东北旺西 路 中关村软 件 园二期 ( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科 研 楼 5 层 518 室 法定代表 人 :李昭琛 联系人: 吴 翠 电话:010-60619607 客服电话 :010-62675369 网址:http://www.xincai.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 90 106 珠海盈米 财 富管理有 限 公 司 注册地址 : 珠海市横 琴 新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址 : 广 州市海珠 区 琶洲大道东 1 号保利国 际广场 南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表 人 :肖雯联 系 人:黄敏 嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话 :020-89629066 网址:www.yingmi.cn 107 深圳富济 财 富管理有 限 公 司 注册地址 : 深 圳市南山 区 粤海街道 科 苑南路高 新 南七道 惠恒集团 二 期 418 室 办公地址 : 深圳市南 山 区高新南 七 道 12 号惠恒集团二 期 418 室


法定代表 人 :刘鹏宇 联 系人:杨 涛 电话:0755-83999907-811


传真:0755-83999926 客服电话 :0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 108 北京唐鼎 耀 华投资咨 询 有 限公司 注册地址 : 北京市延 庆 县延庆经 济 开发区百 泉 街 10 号 2 栋 236 室 办公地址 : 北京朝阳 区 亮马桥路 40 号二十一 世 纪大厦 A 座 303 法定代表 人 :张鑫联 系 人:刘美 薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话 :400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 109 上海凯石 财 富基金销 售 有 限公司 注册地址 : 上海市黄 浦 区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址 : 上海市黄 浦 区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼 法定代表 人 :陈继武 联 系人:王 哲 宇 电话: 021-63333389-611 传真:021-63333390 客服电话 :4006-433-389 网址: www.vstonewealth.com 110 大泰金石 基 金销售有 限 公 司 注册地址 : 南 京市建邺 区 江东中路 222 号南京奥 体中心 现代五项馆 2105 室 办公地址 : 上 海市浦东 新 区峨山路 505 号东方纯 一大厦 15 楼 法定代表 人 :袁顾明 联系人: 孟 召社 电话:15621569619 传真:021-20324199 客服电话 :400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 91 111 济安财富 ( 北京) 资本 管理 有限公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区东三环 中 路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富 法定代表 人 :杨健联 系 人:付志 恒


电话:010-65309516-802 传真:010-65330699 客服电话 :400-075-6663 网址:http://www.jianfortune.com 112 中证金牛 ( 北京) 投资 咨询 有限公司 注册地址 : 北京市丰 台 区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址 : 北京市西 城 区宣武门 外 大街甲 1 号 新华社 第三工作区 5F 法定代表 人 :钱昊旻 联 系人:孙 雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话 :4008-909-998 网址:www.jnlc.com 113 鼎信汇金 (北京) 投资管 理有限公司 注册地址 : 北京市海 淀 区中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 办公地址 : 北京市海 淀 区中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 法定代表 人 : 齐凌峰 联系人: 阮 志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158631 客服电话 :400-158-5050 网址:www.9ifund.com 114 徽商期货有限责任公司 注册地址 : 安徽省合 肥 市芜湖路 258 号


办公地址 : 安徽省合 肥 市芜湖路 258 号 法定代表 人 : 吴国华 联系人: 蔡芳 电话:0551-62862801 传真:0551-62865899 客服电话 :4008-878-707 网址:www.hsqh.net 115 北京汇成基金销售有限 公司 注册地址 : 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号 1108 办公地址 : 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号 1108


法定代表 人 :王伟刚 联系人: 丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话 :4006199059 网址:www.hcjijin.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 92 116 南京苏宁基金销售有限 公司 注册地址 : 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号 办公地址 : 南京市玄 武 区苏宁大道 1-5 号 法定代表 人 :钱燕飞 联 系人:王 锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话 :95177 网址:www.snjijin.com 117 北京广源达信投资管理 有限公司 注册地址 : 北京市西 城 区新街口 外 大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址 : 北京市朝 阳 区望京东 园 四区浦项 中 心 B 座 19 层


法定代表 人 :齐剑辉 联 系人:姜 英 华


电话:4006236060











传真:010-82055860 客服电话 :4006236060 网址:www.niuniufund.com 118 上海万得投资顾问有限 公司 注册地址 : 中国(上 海 )自由贸 易 试验区福 山 路 33 号 11 楼 B 座 办公地址 : 中国(上 海 )自由贸 易 试验区福 山 路 33 号 8 楼 法定代表 人 :王廷富 联 系人:徐 亚 丹 电话:021-51327185 传真:021-50710161





客服电话 :400-821-0203 119 北京蛋卷基金销售有限 公司 注册地址 : 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址 : 北京市朝 阳 区阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表 人 :钟斐斐 联系人: 吴 季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话 :4000618518










































































网址:https://www.danjuanapp.com 120 上海云湾投资管理有限 公司 注册地址 : 中国(上 海 )自由贸 易 试验区新 金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址 : 中国(上 海 )自由贸 易 试验区新 金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表 人 : 戴新装 联系人: 江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话 :400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 93 121 上海中正达广投资管理 有限公司 注册地址 : 上海市徐 汇 区龙腾大道 2815 号 302 室


办公地址 : 上海市徐 汇 区龙腾大道 2815 号 302 室


法定代表 人 :黄欣


联系人: 戴 珉微


电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客服电话 :400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 122 永安期货股份有限公司 注册地址 : 杭州市潮 王 路208 号浙江协作大厦3 、 5-10 、 22 楼 办公地址 : 杭州市潮 王 路 208 号浙江协作大厦 3 、 5-10 、 22 楼 法定代表 人 : 施建军 联系人: 周 冬芳 电话:0571-88373171 传真:05071-88373174 客服电话 :400-700-7878 网址:www.yafco.com 123 南京途牛金融信息服务 有限公司 注册地址 : 南京市玄 武 区玄武大道 699-1 号


办公地址 : 南京市玄 武 区玄武大道 699-1 号 法定代表 人 : 宋时琳 联系人: 贺杰 电话:025-86853969-66727 客服电话 :4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com 124 东海期货有限责任公司 注册地址 : 江苏省常 州 市延陵西路 23、25、27 、29 号 办公地址 : 上海市浦 东 新区东方路 1928 号东海证券大 厦 8 楼 法定代表 人 : 陈太康 联系人: 李 天雨 电话:021-68757102 传真:021-68757102 客服电话 :95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 125 弘业期货股份有限公司 注册地址 : 南京市秦 淮 区中华路 50 号 办公地址 : 南京市秦 淮 区中华路 50 号弘业大厦 2-10 楼 法定代表 人 : 周剑秋 联系人: 孙 朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话 :4008281288 网址:www.ftol.com.cn 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 94 126 上海基煜基金销售有限 公司 注册地址 : 上海市崇 明 县长兴镇 路 潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰 和 经济发展 区 ) 办公地址 : 上海市浦 东 新区银城 中 路 488 号太平金融 大厦 1503 室 法定代表 人 :王翔 联系人: 蓝 杰 电话: 021-65370077 传真:021-55085991 客服电话 :400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 127 深圳市金斧子基金销售 有限公司 注册地址 : 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑路 16 号东方科 技大厦 18 楼


办公地址 : 深圳市南 山 区粤海街 道 科苑路科 兴 科学园 B3 单元 7 楼


法定代表 人 :赖任军 联系人: 张 烨


电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 客服电话 :400-9500-888 网址:www.jfzinv.com 128 北京肯特瑞财富投资管 理有限公司 注册地址 : 北京市海 淀 区中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址 : 北京市大 兴 区亦庄经 济 开发区科 创 十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层 法定代表 人 : 陈超





联系人: 江卉 电话:13141319110 传真:010-89189566 客服电话 :95118





网址:jr.jd.com 129 上海华夏财富投资管理有限 公司 注册地址 : 上海市虹 口 区东大名路 687 号1 幢 2 楼 268 室


办公地址 : 北京市西 城 区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表 人 :李一梅


联系人: 仲 秋玥


电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话 :400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 130 大河财富基金销售有限公司 注册地址 : 贵州省贵 阳 市南明区 新 华路 110-134 号富 中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址 : 贵 州省贵阳 市 南明区新 华 路 110-134 号富中 国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 95 法定代表 人 : 王荻 联系人: 潘 建 电话:0851-88405605 传真:0851-88405602 客服电话 :0851-88235678 网址:www.urainf.com 131 本基金其 他 代销机构 情 况详见基 金 管理人发 布 的相关公 告 5.2 登记机构 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人:张海波 电话:(0755 )82763849 传真:(0755 )82763889 联系人:古和鹏 5.3 出具法律 意见书的律 师事务所 名称:广东华瀚律师事务所 注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广 场 A 座16 楼G.H 室 负责人:李兆良 电话:(0755)82687860 传真:(0755)82687861 经办律师:杨忠、戴瑞冬 5.4 审计基金 财产的会计 师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021 )23238888 传真:(021)23238800 联系人:陈熹 经办注册会计师:薛竞、陈熹 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 96 § 6 基金 的历史 沿革和存 续 一、本基金的历史沿革 南方收益宝货币市场基金由南方理财 30 天债券 型证券投资基金转型而来。 南方理财30 天债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[2012]1477 号 文批准,基金 管理人为南方基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 南方理财30 天债券型证券投资基金自2013 年1 月10 日至2013 年1 月17 日公开募集, 募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认,《南方理财 30 天债券型 证券投资基金基金合同》于 2013 年1 月22 日生 效。 2014 年11 月14 日南方 理财30 天债 券型证券投资基金基金份额持有人大会以现场会议 方式召开,大会审议并通过 《关于南方理财 30 天 债券型证券投资基金转型有关事项的议案》 , 内容包括南方理财 30 天债券型证券投资基金变更名称和基金类别、修改基金投资目标、投 资范围、投资策略、费用、运作方式、收益分配方式和修订基金合同等事项。持有人大会 决议自通过之日起生效并于 2014 年 12 月 15 日正 式实施基金转型,自基金转型实施之日起, 《南方理财 30 天债券型证券投资基金基金合同》失效且《南方收益宝货币市场基金基金合 同》同时生效,南方理财 30 天债券 型证券投资基金正式变更为南方收益宝货币市场基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人 或者基金资产 净值低于5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续20 个工作 日基金 资产净值低于 5000 万元 的情况下,基金合同应当终止,无需召开基金份额持有人大会,届 时将按照信息披露的有关规定进行公告。连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与 其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时,从其规定。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 97 § 7 基金 份额的 申购和赎 回 7.1 申购与赎 回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说 明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上 述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人或销售机构另行公告。 7.2 申购与赎 回的开放日 及时间 1 、开放日及 开放时间 基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回。具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间 (基金销售机构另有规定的,可在上述范围内规定 具体的交易时间) ,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公 告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2 、申购、赎 回开始日及业务办理时间 基金管理人 自基金合同 生效之日起 不超过 1 个月开始办理 申购,具体 业务办理时 间 在 申购开始公告中规定。 基金管理人 自基金合同 生效之日起 不超过 1 个月开始办理 赎回,具体 业务办理时 间 在 赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照 《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或 者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构 确认接受的,该申购、赎回或转换申请视为下一开放日提出的有效申购、赎回或转换申 请。 本基金由南方理财30 天 债券型证券投资基金转型而来,转型事项经南方理财30 天债券 型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,自 2014 年 12 月 15 日起,《南方理财 30 天债券型证券投资基金基金合同》 失效且 《南方收益宝货币市场基金基金合同》 同时生效, 南方理财 30 天债券型证券投资基金正式变更为南方收益宝货币市场基金。转型前南方理财南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 98 30 天债券型证券投资基 金已开通了 申购和赎回 业务,转型 后本基金的 申购和赎回 业务照常 办理。 7.3 申购与赎 回的原则 1 、“确定价 ”原则,即本基金的申购、赎回的价格为每份基金份额人民币 1.00 元; 2 、“金额申 购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3 、当日的申 购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在 新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 7.4 申购与赎 回的程序 1.申购和赎 回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎 回的申请。 2.申购和赎 回的款项支付 投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,否则所提交的申购申请不成立。投 资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申请不成立。投资 人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在基金管理人将在 T +7 日( 包括 该日) 内支付 赎 回款项。如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或 其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程,则赎回款项划付时间相 应顺延。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他情况时,款项的支付办法参照本基金合同 有关条款处理。 3.申购和赎 回申请的确认 基金管理人应以开放日规定时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申 请日(T 日) ,在正 常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该 交易的有效性进行确认。T 日 提交的有效 申请,投资 人可在 T+2 日后( 包括该 日) 及时到销 售网点柜台 或以销售机 构规 定 的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确 实接收到申请。申购与赎回的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的 确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 99 基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述业务办理时间进行调整,并提前公 告。 7.5 申购与赎 回的数额限 制 1 、本基金A 类基金份额首次申购和追加申购的最低金额均为0.01 元, 本基金B 类基金 份额首次申购和追加申购的最低金额均为 1000 万元,基金销售机构可根据情况调高首次申 购和追加申购的最低金额;本基金不对单笔最低赎回份额进行限制,基金份额持有人可将 其全部或部分基金份额赎回,基金销售机构另有规定的,以基金销售机构的规定为准; 2 、投资者将 当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的限制; 3 、基金管理 人可根据市 场情况,在 法律法规允 许的情况下 ,调整上述 对申购的金 额 和 赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定 媒介公告并报中国证监会备案。 4 、基金管理人可以设置单日累计申购金额/ 净申购金额上限、单个账户单日累计申购 金额/ 净申购 金额上限、 单日累计赎 回金额/ 净赎 回金额上限 、单个账户 单日累计赎 回金额/ 净赎回金额上限、单笔申购赎回上限,并将在基金管理人网站上公布相关上限设定。 7.6 申购费用 和赎回费用 1 、本基金的 基金份额净值保持为人民币 1.00 元; 2 、本基金在 一般情况下 不收取申购 费用和赎回 费用,但当 基金持有的 现金、国债 、 中 央银行票据 、政策性金 融债券以及 5 个交易日内到期的其 他金融工具 占基金资产 净值的比 例合计低于 5%且偏离度为负时,为 确保基金平 稳运作,避 免诱发系统 性风险,对 当日单个 基金份额持 有人申请赎 回基金份额 超过基金总 份额的 1%以上的赎回申 请(超过基 金总份额 1%以上的部分)征收 1%的强制赎回 费用,并将 上述赎回费 用全额计入 基金资产。 基金管理 人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最大化的情形除外; 3 、基金管理 人可以在法 律法规和本 基金合同规 定范围内调 整申购、赎 回费率或收 费 方 式。如发生变更,基金管理人应在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公 告。 7.7 申购份额 与赎回金额 的计算 1 、申购份额 的计算采用 “金额申购 、份额确认 ”方式,申 购价格为每 份基金份额 净 值 1.00 元,申 购份额的计算公式为: 申购份额= 申购金额/1.00 元 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 100 例:某投资人投资 10 万 元申购本基金,则其可得到的申购份额为: 申购份额=100,000.00/1.00=100,000.00 份 2 、赎回金额 计算采用“ 份额 赎回、金额确认” 的方式。赎回金额的计算公式为: 若投资人全部赎回其持有的基金份额,赎回金额的计算公式为: 赎回金额=赎回份额×1.00 元﹢赎回份 额对应的未付收益 若投资人部分赎回其持有的基金份额,赎回金额的计算公式为: 赎回金额=赎回份额×1.00 元 例: 某投资人持有本基金份额 100,000 份, 全部 赎回, 赎回份额对应的未付收益为 1.50 元,则其可得到的赎回金额为: 赎回金额=100,000.00×1.00+1.50=100,001.50 元 3 、申购份额 、余额的处理方式 申购的有效份额以当日基金份额净值为基准计算, 上述涉及基金份额的计算结果均保留 到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,舍弃部分归入基金财产。 4 、赎回金额 的处理方式 赎回金额以当日实际确认的有效赎回份额为基准计算,计算结果保留到小数点后 2 位, 小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 7.8 拒绝或暂 停申购的情 形及处理方 式 出现如下情形之一时,基金管理人可以暂停或拒绝基金投资者的申购申请: 1 、因不可抗 力导致基金无法正常运作。 2 、证券交易 所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3 、发生基金 合同规定的暂停基金资产估值情况时。 4 、基金管理 人认为接受 某笔或某些 申购申请可 能会影响或 损害现有基 金份额持有 人 利 益时。 5 、基金资产 规模过大, 使基金管理 人无法找到 合适的投资 品种,或其 他可能对基 金 业 绩产生负面影响,或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6 、本基金出 现当日净收 益或累计未 分配净收益 小于零的情 形,为保护 投资人的利 益 , 基金管理人可暂停本基金的申购。 7 、基金管理 人、基金托 管人、基金 销售机构或 登记机构的 技术保障等 异常情况导 致 基 金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 8 、本基金每 日累计申购金额/ 净申购 金额达到基金管理人所设定的上限。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 101 9 、单一账户 每日累计申购金额/ 净申 购金额达到基金管理人所设定的上限。 10、单笔申 购金额达到基金管理人所设定的上限。 11 、当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的正偏离度绝 对值达到或超过 0.5%时。 12、法律法 规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1 、2 、3 、5 、6 、7 、11、12 项暂停申购情形且基金管理人决定暂停或拒绝 基金投 资人 的申购 申请 时,基 金管 理人应 当根 据有关 规定 在指定 媒介 上刊登 暂停 申购 公 告 。 对于上述第 8 、9 、10 项拒 绝申购的情形,基金管理人将在基金管理人网站上公布相关申购 上限设定。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申 购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 7.9 暂停赎回 或延缓支付 赎回款项的 情形及处理 方式 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1 、因不可抗 力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2 、证券交易 所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3 、连续两个 或两个以上开放日发生巨额赎回。 4 、为公平对 待不同类别 基金份额持 有人的合法 权益,单个 基金份额持 有人在单个 开 放 日申请赎回基金份额超过基金总份额 10% 的,基金管理人可以采取延期办理部分赎回申请 或者延缓支付赎回款项的措施。 5 、发生基金 合同规定的暂停基金资产估值情况。 6 、本基金出 现当日净收 益或累计未 分配净收益 小于零的情 形,为保护 基金份额持 有 人 的利益,基金管理人可暂停本基金的赎回。 7 、基金管理 人、基金托 管人、基金 销售机构或 登记机构的 技术保障等 异常情况导 致 基 金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 8 、本基金每 日累计赎回金额/ 净赎回 金额达到基金管理人所设定的上限。 9 、单一账户 每日累计赎回金额/ 净赎 回金额达到基金管理人所设定的上限。 10、单笔赎 回金额达到基金管理人所设定的上限。 11 、遵循基金份额持有人利益优先原则,发生损害持有人利益的情形时,可暂停接受 投资人的赎回申请。 12、法律法 规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1 、2 、4 、5 、6 、7 、11、12 项情形之一而基金管理人决定暂停接受基金份 额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介 上刊登暂停赎回公告。对于上述第 8 、9 、10 项暂 停赎回的情形,基金管理人将在基金管理南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 102 人网站上公布相关赎回上限设定。已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不 能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未 支付部分可延期支付,并在后续开放日予以支付。若连续两个或两个以上开放日发生巨额 赎回,延期支付最长不得超过 20 个工作日,并在指定媒介上公告。在暂停赎回的情况消除 时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 7.10 巨额赎 回的情形及 处理方式 1.巨额赎回 的认定 若本基金单 个开放日内 的基金份额 净赎回申请( 赎回申请份 额总数加上 基金转换中 转 出 申请份额总 数后扣除申 购申请份额 总数及基金 转换中转入 申请份额总 数后的余额) 超过前一 开放日的基金总份额的 10% ,即认为 是发生了巨额赎回。 2.巨额赎回 的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回 或部分延期赎回。 (1)全额赎回:当基金管 理人认为有 能力支付投 资人的全部 赎回申请时 ,按正常赎 回 程 序执行。 (2)部分延期赎回:当基 金管理人认 为支付投资 人的赎回申 请有困难或 认为因支付 投 资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当 日接受赎回 比例不低于 上一开放日 基金总份额 的 10%的前提下,可对 其余赎回申 请延期办 理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日 受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消 赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为 止; 选 择取 消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申 请一并处理,无优先权,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作 明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 (3) 暂停赎回 :连续 2 日以上( 含本数) 发生巨额赎 回,如基金管理人认为有必要,可 暂 停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工 作日,并应当在指定媒介上进行公告。 3.巨额赎回 的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规定的其他方式 (包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式) 在 3 个交易 日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上刊登公告。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 103 7.11 暂停申 购或赎回的 公告和重新 开放申购或 赎回的公告 1. 发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应及时向中国证监会备案,并在规定 期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 2.基金管理 人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照 《信息披露办法》 的有关规定,最 迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂 停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告,并在重新 开放申购或 赎回日公告 最近一个工 作日的基金 份额的每万 份基金已实 现收益和 7 日年化收 益率。 7.12 基金转 换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金 (或本基金的 某一份额类别) 与基金管理人管理的其他基金 (或其他份额类别) 之间的转换业务,基金转 换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的 规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。 本基金由南方理财30 天 债券型证券投资基金转型而来,转型事项经南方理财30 天债券 型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,自 2014 年 12 月 15 日起,《南方理财 30 天债券型证券投资基金基金合同》 失效且 《南方收益宝货币市场基金基金合同》 同时生效, 南方理财 30 天债券型证券投资基金正式变更为南方收益宝货币市场基金。转型前南方理财 30 天债券型证券投资基 金已开通了 申购和赎回 业务,转型 后本基金的 申购和赎回 业务照常 办理。 7.13 基金的 非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易 过户 以及登 记机 构认可 、符 合法律 法规 的其它 非交 易过户 。无 论在上 述何 种情 况 下 , 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基 金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执 行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然 人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于 符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收 费。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 104 7.14 基金的 转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构 可以按照规定的标准收取转托管费。 7.15 定投计 划 基金管理人可以为投资人办理定投计划,具体规则由基金管理人在届时发布公告或更 新的招募说明书中确定。投资人在办理定投计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金 额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金 额。 本基金由南方理财30 天 债券型证券投资基金转型而来,转型事项经南方理财30 天债券 型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,自 2014 年 12 月 15 日起,《南方理财 30 天债券型证券投资基金基金合同》 失效且 《南方收益宝货币市场基金基金合同》 同时生效, 南方理财 30 天债券型证券投资基金正式变更为南方收益宝货币市场基金。转型前南方理财 30 天债券型证券投资基 金已开通了 申购和赎回 业务,转型 后本基金的 申购和赎回 业务照常 办理。 7.16 基金的 冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构 认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的, 被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构 业务规定来处理。 7.17 基金份 额的上市交 易 在未来系统条件允许的情况下,基金管理人可以根据相关证券交易所上市交易规则安 排本基金上市交易事宜,具体安排由基金管理人届时提前发布公告,并告知基金托管人与 相关机构。 7.18 基金份 额的分类 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 情况下,经与基金托管人协商一致,基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 105 对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照 《信息披露办法》 的有关规定 在指定媒介上公告,不需要召开基金份额持有人大会。 7.19 其他业 务 在相关法律法规允许的且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人在中 国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记机构可依据其业 务规则 ,受 办理基 金份 额质押 、场 外的过 户登 记。基 金管 理人受 理基 金份额 转让 等业 务 的 , 并收取一定基金份额持有人应根据基金管理人的手续费用业务规则办理基金份额转让业 务。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 106 § 8 基金 的投 资 8.1 投资目标 在控制投资组合风险,保持流动性的前提下,力争实现超越业绩比较基准的投资回 报。 8.2 投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金、期限在一年以内 ( 含一年) 的银行存款、 债券回购、 中央银行票 据、同业存 单,剩余期 限在 397 天 以内( 含 397 天) 的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行 认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 8.3 投资策略 本基金将采 用积极管理 型的投资策 略,将投资 组合的平均 剩余期限控 制在 120 天 以内, 在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下,提高基金收益。 1 、利率策略 本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经济变量指标、分析宏观 经济情 况, 建立经 济前 景的情 景模 拟,进 而判 断财政 政策 、货币 政策 等宏观 经济 政策 取 向 。 同时,本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势,对影响资金面的因素进行详细分 析与预判,建立资金面的场景模拟。 在宏观分析与流动性分析的基础上,结合历史与经验数据,确定当前资金的时间价值、 通货膨胀补偿、流动性溢价等要素,得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区 分当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位,然后通过市场收 益率曲线与均衡收益率曲线的对比,判断收益率曲线参数变动的程度和概率,确定组合的 平均剩余期限,并据此动态调整投资组合。 2 、骑乘策略 当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时,投资并持有债券一段时间,随着时间 推移, 债券 剩余年 限减 少,市 场同 样年限 的债 券收益 率较 低,这 时将 债券按 市场 价格 出 售 , 投资者除了获得债券利息以外,还可以获得资本利得。在多数情况下,这样的骑乘操作策 略可以获得比持有到期更高的收益。 3 、放大策略 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 107 放大策略即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入资金, 并购买剩余年限相对较长的债券,以期获取超额收益的操作方式。在回购利率过高、流动 性不足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下,本基金将适时降低杠杆投资比例。 4 、信用债投 资策略 (1)信用风险控制。本基 金拟投资的 每支信用债 券必需经过 南方基金债 券信用评级 系 统 进行内部评级,符合基金所对应的内部评级规定的方可进行投资,以事前防范和控制信用 风险。 (2)信用利差策略。信用 产品相对国 债、政策性 金融债等利 率产品的信 用利差是获 取 较 高投资收益的来源。首先,伴随经济周期的波动,在经济周期上行或下行阶段,信用利差 通常会缩小或扩大,利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会。同时,研究不同行业 在经济周期和政策变动中所受的影响,以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情 况,投资具有积极因素的行业,规避具有潜在风险的行业。其次,信用产品发行人资信水 平和评级调整的变化会使产品的信用利差扩大或缩小,本基金将充分发挥内部评级在定价 方面的作用,选择评级有上调可能的信用债,以获取因利差下降带来的价差收益。第三, 对信用 利差 期限结 构进 行研究 ,分 析各期 限信 用债利 差水 平相对 历史 平均水 平所 处的 位 置 , 以及不同期限之间利差的相对水平,发现更具投资价值的期限进行投资;第四,研究分析 相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平,发现偏离均值较多、相对利差有收窄可能 的债券。 (3)类属选择策略。国内 信用产品目 前正经历着 快速发展阶 段,不同审 批机构批准 发 行 的信用产品在定价、产品价格特性、信用风险方面具有一定差别,本基金将考虑产品定价 的合理性、产品主要投资者的需求特征、不同类属产品的持有收益和价差收益特点和实际 信用风险状况,进行信用债券的类属选择。 5 、资产支持 证券投资策略 当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主 (包括以银行贷款资产、住房抵 押贷款等作为基础资产) ,仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来 现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量 化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持 证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 6 、其他金融 工具投资策略 本基金将密切跟踪银行承兑汇票、商业承兑汇票等商业票据以及各种衍生产品的动向, 一旦监 管机 构允许 基金 参与此 类金 融工具 的投 资,本 基金 将在届 时相 应法律 法规 的框 架 内 , 根据对该金融工具的研究,制定符合本基金投资目标的投资策略,在充分考虑该投资品种 风险和收益特征的前提下,谨慎投资。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 108 8.4 业绩比较 基准 本基金的业绩比较基准为:中国人民银行公布的七天通知存款税后利率。 通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方能支取 的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利息的收益。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基金托管人协商一致,本 基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 8.5 风险收益 特征 本基金为货币市场基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金和债 券型基金。 8.6 投资决策 依据和决策 程序 1.投资决策 依据 (1) 国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前 提。 (2)宏观经济发展态势、 国家货币政 策及债券市 场政策、商 业银行的信 贷扩张和企 业 信 用评级。这是本基金投资决策的基础。 (3)投资对象收益和风险 的配比关系 。在充分权 衡投资对象 的收益和风 险的前提下 作 出 投资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。 2.投资决策 程序 (1)决定主要投资原则: 投资决策委 员会是公司 投资的最高 决策机构, 决定基金的 主 要 投资原则,确立基金的投资方针及投资方向,审定基金的资产及投资组合方案。 (2) 提出投资建议:投资 研究团队依 据对宏观经 济、货币政 策、债券市 场基本面等 的 判 断,结合基金合同、投资制度向基金经理提出的投资建议。 (3)制定投资决策:基金 经理在遵守 投资决策委 员会制定的 投资原则前 提下,根据 研 究 员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。 (4)进行风险评估:风险 管理部门对 公司旗下基 金投资组合 的风险进行 监测和评估 , 并 出具风险监控报告。 (5)评估和调整决策程序 :基金管理 人有权根据 环境的变化 和实际的需 要调整决策 的 程 序。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 109 8.7 投资限制 (一)本基金不得投资于以下金融工具: (1 )股票、 权证; (2 )可转换 债券、可交换债券; (3 )信用等 级在 AA+ 级以 下的债券与非金融企业债务融资工具; (4 )以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调整期的除 外; (5 )中国证 监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门若取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受上述限 制。 (二)投资组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 )本基金 投资组合的平均剩余期限不得超过 120 天,平 均剩余存续期不得超过 240 天; (2 )本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (3 )同一机 构发行的债 券、非金融 企业债务融 资工具及其 作为原始权 益人的资产 支 持 证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10% ,国债、中央银行票据、政策性金融债券除 外; (4 )除发生 巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或 者连续 5 个交易日累计赎 回 30% 以上的 情形外,本基金债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过 20% ; (5 )本基金 投资于具有 基金托管资 格的同一商 业银行的存 款、同业存 单,合计不 得 超 过基金资产净值的 20% ;投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单, 合计不得超过基金资产净值的 5%; (6 )本基金 投资于有固 定期限银行 存款的比例 不得超过基 金资产净值 的 30% ,但如 果 基金投资有存款期限,但协议中约定可以提前支取的银行存款,不受该比例限制; (7 )现金、 国债、中央 银行票据、 政策性金融 债券占基金 资产净值的 比例合计不 得 低 于 5%; (8 )现金、 国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融 工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10% ; (9 ) 到期日 在 10 个交易 日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金 资产净值的比例合计不得超过 30% (10) 本基金 投资的债券与非金融企业债务融资工具须具有评级资质的资信评级机构进 行持续信用评级,信用评级主要参照最近一个会计年度的主体信用评级,如果对发行人同南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 110 时有两家以上境内机构评级的,应采用孰低原则确定其评级,并结合基金管理人内部信用 评级进行独立判断与认定; (11) 本基金 持有的同一( 指同一信用级别) 资产支 持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的 10%;本基金 持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各 类资产支持证券合计规模的10%; 本基金应投资于信用级别评级为AAA 以上( 含AAA) 的资产 支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (12)法律 法规及中国证监会规定的其他比例限制。 除上述第(7 )、(11)项另有约定 外,因市场 波动、基金 规模变动等 基金管理人 之 外 的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进 行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 8.8 投资组合 平均剩余期 限计算方法 本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 120 天,平均剩余存续期不得超过 240 天。 1 、平均剩余 期限(天)的计算公式如下: 投资组合平均剩余期限= (Σ投资于金融工具产生的资产×剩余期限-Σ投资于金融工 具产生的负 债×剩余期 限+债券正 回购×剩余 期限)/ (投 资于金融工 具产生的资 产-投资 于金融工具产生的负债+债券正回购) 本基金投资组合平均剩余存续期限的计算公式为: 投资组合平均剩余存续期限= (Σ投资于金融工具产生的资产×剩余存续期限-Σ投资 于金融工具 产生的负债 ×剩余存续 期限+债券 正回购×剩 余存续期限 )/ (投资于 金融工具 产生的资产-投资于金融工具产生的负债+债券正回购 其中: 投资于金融工具产生的资产包括现金,期限在 1 年以内(含 1 年)的银 行存款、债券 回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在 397 天以内 ( 含 397 天) 的 债券、非金融企业 债务融资工具、资产支持证券,以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动 性的货币市场工具。 投资于金融工具产生的负债包括正回购、买断式回购产生的待返售债券等 8.9 基金管理 人代表基金 行使权利的 处理原则及 方法 1. 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人 的利益; 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 111 2.有利于基 金财产的安全与增值; 3. 不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。 8.10 基金的 融资融券及 转融通 本基金可以根据届时有效的有关法律法规、政策和自律规则的规定进行融资融券和转 融通业务。待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,基金管理人可以在不改 变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,参与融资融券业务以及通 过证券金融公司办理转融通业务,以提高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融 券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法 及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规、自律规则的要求执行,无需 召开基金份额持有人大会。 8.11 其他交 易 在 不违反法律法规规定的情况下,本基金可与基金管理人管理的其他资产以公平的市 场价格进行相互交易。 8.12 基金投 资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人 承诺以诚实 信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用 基金资产, 但 不保证基金 一 定 盈利。 基金的过往 业绩并不代 表其未来表 现。投资有 风险, 投资者 在做出投资 决策前应仔 细 阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月31 日 (未经审计)。 1.1 报告期末基金 资产组合情 况 序号


项目


金额(人民币元 )


占基金总资产的比例(% )


1


固定收益投资


4,497,267,239.51 40.97 其中:债券


4,482,752,985.72 40.84 资产支持 证券


14,514,253.79 0.13 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 112 6


买入返售金融资 产


1,224,702,277.05 11.16 其中:买断式回 购的买入返售金 融资产


- - 7


银行存款和结算 备付金合计


5,182,697,141.03 47.21 8


其他资产


72,982,258.87 0.66 9


合计


10,977,648,916.46 100.00 1.2 报告期债券回 购融资情况 序号


项目


占基金资产净值比例(% ) 1 报告期内债券回 购融资余额


3.44 其中: 买断 式回购 融资


- 序号


项目


金额(元)


占基金资产净值比例


(% )


2 报告期末债券回 购融资余额


500,087,049.87 4.77 其中: 买断 式回购 融资


- - 注: 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资 产净值比例的简单平均值。 债券正回购的 资金余额超 过基金资产 净值的20% 的说明


注:在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。 1.3 基金投资组合 平均剩余期 限


1.3.1 投资组合平均 剩余期限基 本情况 项目


天数


报告期末投资组合平均剩余期限


80 报告期内投资组合平均剩余期限最高值


81 报告期内投资组合平均剩余期限最低值


45 报告期内投资 组合平均剩 余期限超过120 天情况 说明


注: 本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。 1.3.2 报告期末投资 组合平均剩 余期限分布 比例 序号


平均剩余期限


各期限资产占基金资产净 各期限负债占基金资产净值的比例南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 113 值的比例(% )


(% )


1


30 天以内


34.26 4.77 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动 利率债


3.81 - 2


30 天(含)—60 天


9.55 - 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动 利率债


- - 3


60 天(含)—90 天


26.60 - 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动 利率债


- - 4


90 天(含)—120 天


7.59 - 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动 利率债


- - 5


120 天 (含) —397 天 (含)


26.12 - 其中:剩余存续期超过 397 天的浮动 利率债


- - 合计


104.12 4.77 1.4 报告期内投资 组合平均剩 余存续期超 过240 天情 况说明 注: 本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。 1.5 报告期末按债 券品种分类 的债券投资 组合 序号


债券品种


摊余成本(元)


占基金资产净值比例(%)


1


国家债券


- - 2


央行票据


- - 3


金融债券


929,226,862.43 8.87 其中:政策性金融债


929,226,862.43 8.87 4


企业债券


- - 5


企业短期融资券


449,908,834.79 4.30 6


中期票据


- - 7


同业存单


3,103,617,288.50 29.63 8


其他


- - 9


合计


4,482,752,985.72 42.80 10


剩余存续期超过 397 天 的浮动利率债券


399,063,510.01 3.81 1.6 报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前十名债券投资明 细 序号


债券代码


债券名称


债券数量 摊余成本(元)


占基金资产净南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 114 ( 张)


值比例(%)


1 111699030 16 徽商银 行 CD104 10,000,000 997,845,987.77 9.53 2 111609362 16 浦发 CD362 4,100,000 407,243,232.25 3.89 3 160211 16 国开 11 3,000,000 300,084,279.52 2.87 4 111697849 16 贵阳银 行 CD046 3,000,000 297,855,302.34 2.84 5 111710128 17 兴业银 行 CD128 3,000,000 297,314,633.58 2.84 6 111692816 16 徽商银 行 CD042 2,000,000 200,000,000.00 1.91 7 160203 16 国开 03 2,000,000 199,662,860.11 1.91 8 111692770 16 青岛农商 行 CD030 2,000,000 199,595,368.37 1.91 9 160202 16 国开 02 2,000,000 199,400,649.90 1.90 10 111694629 16 贵州银 行 CD012 2,000,000 198,548,137.12 1.90 1.7 “影子定价” 与“摊余成 本法”确定 的基金资产 净值的偏离 项目


偏离情况


报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含) -0.5% 间的次 数


- 报告期内偏离度的最高值


-0.0186% 报告期内偏离度的最低值


-0.0676% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简 单平均值


0.0386% 报告期内负偏 离度的绝对 值达到0.25%情 况说明


注:本报告期内本货币市场基金负偏离度的绝对值未达到 0.25% 。 报告期内正偏 离度的绝对 值达到0.5%情况说明


注:本报告期内本货币市场基金正偏离度的绝对值未达到 0.5% 。 1.8 报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前十名 资产支持证 券 投资明细 序号


证券代码


证券名称


数量(份)


公允价值 (人 民 币元)


占基金资产净值比例 (% )


1 1689226 16 金诚 2A1 600,000 14,514,253.79 0.14 1.9 投资组合报告 附注 1.9.1


本基金采用“ 摊余成本法” 计价, 即计价对象以买入成本列示, 按票面利率或商定利率并 考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内平均摊销,每日计提收益。 1.9.2


本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 115 1.9.3 其他资产构成 序 号


名称


金额(人民币元)


1


存出保证金


- 2


应收证券清算款


- 3


应收利息


72,981,684.09 4


应收申购款


- 5


其他应收款


574.78 6


其他


- 7


合计


72,982,258.87 8.13 基金业 绩 基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产,但不 保证 基金一定盈 利,也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 南方收益宝 A 阶段 净值收 益率① 净值收 益率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014.12.15-2014.12.31 0.1813% 0.0010% 0.0638% 0.0000% 0.1175% 0.0010% 2015.01.01-2015.12.31 3.6086% 0.0087% 1.3781% 0.0000% 2.2305% 0.0087% 2016.01.01-2016.12.31 2.4934% 0.0005% 1.3819% 0.0000% 1.1115% 0.0005% 2017.01.01-2017.03.31 0.7079% 0.0017% 0.3381% 0.0000% 0.3698% 0.0017% 合同生效日起至今 7.1379% 0.0059% 3.1923% 0.0000% 3.9456% 0.0059% 注:本基金收益分配为按日结转份额。 南方收益宝 B 阶段 净值收 益率① 净值收 益率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015.07.30-2015.12.31 1.1690% 0.0008% 0.5829% 0.0000% 0.5861% 0.0008% 2016.01.01-2016.12.31 2.7410% 0.0005% 1.3819% 0.0000% 1.3591% 0.0005% 2017.01.01-2017.03.31 0.7687% 0.0017% 0.3381% 0.0000% 0.4306% 0.0017% 合同生效日起至今 4.7412% 0.0009% 2.3177% 0.0000% 2.4235% 0.0009% 注:本基金收益分配为按日结转份额。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 116 § 9 基金 的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金 款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资 金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的 名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的处分 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和销售机构的固有财产,并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益 归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及 其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的 债务相抵销,不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自 有资产承担法律责任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清 算的,基金财产不属于其清算财产。 除依据 《基金法》 、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金 财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 117 § 10 基金 资产估 值 本基金通过每日计算基金收益并分配的方式,使基金份额净值保持在人民币 1.00 元。 该基金份额净值是计算基金申购与赎回价格的基础。 ( 一) 估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需 要对外披露 基金资产净 值、各类基 金份额每万 份基金已实 现收益及 7 日年化收益 率的非交 易日。 ( 二) 估值方 法 本基金按以下方式进行估值: 1. 本基金估值采用摊余成本法,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或协议利率 并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期内按照实际利率法进行摊销,每日计提损 益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。 2. 为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的 基金资产净值发生重大偏离,从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果,基 金管理人于每一估值日,采用估值技术,对基金持有的估值对象进行重新评估,即“影子 定价”。当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值负偏 离达到 0.25% 时,基金管理人应当在 5 个交易日内将负偏离度绝对值调整到 0.25%以内 ,当 正偏离绝对值达到 0.5% 时,基金管理人应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度绝 对值调整到 0.5%以内。当 负偏离度绝对值达到 0.5%时,基金管 理人应当使用风险准备金或 者固有资金 弥补潜在资 产损失,将 负偏离度绝 对值控制在 0.5%以内。当负偏离度 绝对值连 续两个交易 日超过 0.5% 时,基金管 理人应当采 用公允价值 估值方法对 持有投资组 合的账 面 价值进行调整,或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。 3 、如有确凿 证据表明按 上述方法进 行估值不能 客观反映其 公允价值的 ,基金管理 人 可 根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 4 、相关法律 法规以及监 管部门有强 制规定的, 从其规定。 如有新增事 项,按国家 最 新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关 法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原 因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 118 各方在 平等 基础上 充分 讨论后 ,仍 无法达 成一 致的意 见, 按照基 金管 理人对 基金 资产 净 值 、 各类基金份额每万份基金已实现收益及 7 日年 化收益率的计算结果对外予以公布。 ( 三) 估值对 象 基金所拥有的各类有价证券和银行存款本息、备付金、保证金和其它资产及负债。 ( 四) 估值程 序 1 、每万份基 金已实现收 益是按照相 关法规计算 的每万份基 金份额的日 已实现收益 , 精 确到小数点后4 位,小 数点后第5 位四舍五入。本基金的收益分配是按日结转份额的,7 日 年化收益率是最近7 日( 含节假日) 收 益所折算的年收益率,精确到百分号内小数点后3 位, 百分号内小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定的,从其规定。 2. 基金管理人应于每个 工作日对基 金资产估值 。基金管理 人每个工作 日对基金资 产 估 值后, 将结 果发送 基金 托管人 ,经 基金托 管人 复核无 误后 ,由基 金管 理人对 外公 布。 月 末 、 年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 ( 五) 估值错 误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当 基金资产的 估值导致本 基金每万份 基金已实现 收益小数点 后 4 位以内(含第 4 位) ,或者基金 7 日年 化收益率小数点后 3 位 以内 (含第 3 位) 发生差错时,视为估值错 误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1.差错类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、 或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该 差错遭 受损 失当事 人( “ 受损方 ”) 的 直接损 失按 下述“ 差错 处理原 则” 给予赔 偿, 承 担 赔 偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平 不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可 抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当 事人仍应负有返还不当得利的义务。 2.差错处理 原则 (1)差错已发生,但尚未 给当事人造 成损失时, 差错责任方 应及时协调 各方,及时 进 行 更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差 错,给当事人造成损失的,由差错责任方对直接损失承担赔偿责任;若差错责任方已经积南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 119 极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔 偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。 (2)差错的责任方对有关 当事人的直 接损失负责 ,不对间接 损失负责, 并且仅对差 错 的 有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得 利的当事人 负有及时返 还不当得利 的义务。但 差错责任方 仍 应 对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事 人的利 益损 失( “受 损方 ”) ,则 差错 责任方 应赔 偿受损 方的 损失, 并在 其支付 的赔 偿 金 额 的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当 事 人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经 获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 (4) 差错调整 采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行 赔偿时,如 果因基金管 理人过错造 成基金财产 损失时,基 金 托 管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基 金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金 财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生 的有 关费用,应列入基金费用,从基金资产中支付。 (6)如果出现差错的当事 人未按规定 对受损方进 行赔偿,并 且依据法律 法规、基金 合 同 或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基 金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和 遭受的直接损失。 (7) 按法律法 规规定的其他原则处理差错。 3.差错处理 程序 差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明差错发生的原因 ,列明所有 的当事人, 并根据差错 发生的原因 确定差错的 责 任 方; (2) 根据差错 处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; (3) 根据差错 处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; (4)根据差错处理的方法 ,需要修改 基金登记机 构交易数据 的,由基金 登记机构进 行 更 正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。 4. 估值差错 处理的原则和方法如下: (1) 基金估值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并 采取合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金资 产净值的 0.25%时,基金管理人应当 通报基金托 管人并报中 国 证监会备案;错误偏差达到基金资产净值的 0.5% 时,基金管 理人应当公告。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 120 (3) 因每万份 基金已实现收益和 7 日年化收益率计算错误,给基金或基金份额持有人造 成损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 (4)基金管理人和基金托 管人由于各 自技术系统 设置而产生 的净值计算 尾差,以基 金 管 理人计算结果为准。 (5) 前述内容 如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 ( 六) 暂停估 值的情形 1.基金投资 所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2. 因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值 时; 3. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利 益,已决定延迟估值; 4.中国证监 会和基金合同认定的其它情形。 ( 七) 基金净 值的确认 用于基金信 息披露的基 金资产净值 、各类基金 份额每万份 基金已实现 收益和 7 日年 化 收益率由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交 易结束后计 算当日的基 金资产净值 、各类基金 份额每万份 基金已实现 收益和 7 日年化收益 率并发送给基金托管人。基金托管人复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对各类 基金份额每万份基金已实现收益和 7 日年化收益 率予以公布。 ( 八) 特殊情 况的处理 1.基金管理人或基金托 管人按估值 方法的第 3 项进行估值 时,所造成 的误差不作 为 基 金资产估值错误处理。 2. 由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会 计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理 的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金 托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 121 § 11 基金 的收益 与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。 二、收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 1 、基金收益 分配采用红利再投资方式, 免收再投 资的费用; 2 、本基金同 一类别的每份基金份额享有同等分配权; 3 、“每日分 配、按日支 付”。本基 金根据每日 基金收益情 况,以各类 基金份额的 每 万 份基金已实现收益为基准,为投资人每日计算当日收益并分配,且每日进行支付。投资人 当日收益分配的计算保留到小数点后 2 位,小 数点后第 3 位按去尾原则处理 (因去尾形成的 余额进行再次分配,直到分完为止; 4 、本基金根 据每日收益 情况,按当 日收益全部 分配,若当 日已实现收 益大于零时 , 为 投资人记正收益;若当日已实现收益小于零时,为投资人记负收益;若当日已实现收益等 于零时,当日投资人不记收益; 5 、本基金每 日进行收益 计算并分配 ,收益支付 方式只采用 红利再投资 (即红利转 基 金 份额) 方式。若投资人当日收益支付时,当日净收益为大于零,则为投资人增加相应的基金 份额;若当日净收益等于零时,则保持投资人基金份额不变;基金管理人将采取必要措施 尽量避免基金净收益小于零,其若当日净收益为小于零,则缩减投资人基金份额。 6 、当日申购 的基金份额 自下一个工 作日起享有 基金的分配 权益;当日 赎回的基金 份 额 自下一工作日起,不享有基金的分配权益; 7 、在不违反 法律法规、 基金合同的 约定以及对 基金份额持 有人利益无 实质性不利 影 响 的情况下,基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式,不需召开基金份额持有人 大会; 8 、法律法规 或监管机构另有规定的从其规定。 三、收益分配方案 本基金按日计算并分配收益,基金管理人不另行公告基金收益分配方案。 四、收益分配的时间和程序 本基金每日进行收益分配。在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每 个工作日的次日,通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露工作日的各类基金份 额的每万份 基金已实现 收益和各类 基金份额的 7 日年化收益率。若遇 法定节假日 ,应于节 假日结束后第二个自然日,披露节假日期间的各类基金份额的每万份基金已实现收益和节南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 122 假日最后一 日的各类基 金份额的 7 日年化收益 率,以及节 假日后首个 工作日各类 基金份额 的每万份基 金已实现收 益各类基金 份额的 7 日年化收益率 。在履行适 当程序后, 可以适当 延迟计算或公告。法律法规有新的规定时,从其规定。 本基金每日例行对当天实现的收益进行收益支付,每日例行的收益支付不再另行公 告。 五、本基金 各类基金份 额的每万份 基金已实现 收益及各类 基金份额的 7 日年化收益 率 的计算见本基金合同“基金的信息披露”章节。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 123 § 12 基金 的费用 与税收 一、基金费用的种类 1.基金管理 人的管理费; 2.基金托管 人的托管费; 3 、基金的销 售服务费; 4.基金财产 拨划支付的银行费用; 5.基金合同 生效后的基金信息披露费用; 6.基金份额 持有人大会费用; 7.基金合同 生效后与基金有关的会计师费、律师费、律师费、诉讼费或仲裁费; 8.基金的证 券交易费用; 9 、基金的开 户费用、账户维护费用 10. 依法可以 在基金财产中列支的其他费用。 二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律 法规另有规定时从其规定。 三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理 人的管理费 本基金年管理费费率为 0.14% 。计算 方法如下:


H =E × 年管理费率÷当年天数


H 为每日 应计提的基金管理费


E 为前一 日基金资产净值” 基金管理费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动 在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对, 如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 2.基金托管 人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.05% 年费率计提。计算方法如 下:


H =E × 年托管费率÷当年天数


H 为每日 应计提的基金托管费


E 为前一 日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动 在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 124 令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对, 如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 3.基金销售 服务费 本基金年销售服务费率最高不超过 0.25% ,本基金可以对不同份额类别设定不同的销 售服务费率并在招募说明书中列示。基金销售服务费计提的计算公式如下:


H =E × 该类基金份额的基金销售服务费年费率÷当年天数


H 为每日 该类基金份额应计提的基金销售服务费


E 为前一 日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据, 自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划 拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核 对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 4. 除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规 及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 四、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处 理与基金运 作无关的事 项发生的费 用等不列入 基金费用。 本基金由南 方理财 30 天债券型证券投资基金转型而来,本基金基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和 会计师费以及其他费用按照南方理财 30 天债券 型证券投资基金基金合同的相关约定处理。 五、费用调整 基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则,结合产品特点和投资者的需 求设置基金管理费率的结构和水平。 基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务 费率等费率,无需召开基金份额持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定 媒介上公告。 六、基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 125 § 13 基金 的会计 与审计 一、基金的会计政策 1 、基金管理 人为本基金的基金会计责任方; 2 、基金的会 计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基 金首次募集的会计年度按 如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月 ,可以并入下一个会计年度披露; 3 、本基金的 会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4 、会计制度 执行国家有关会计制度; 5 、本基金独 立建账、独立核算; 6 、基金管理 保留完整的 会计账目、 凭证并进行 日常的会计 核算,按照 有关规定编 制 基 金会计报表; 7 、基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确 认。 二、基金的审计 1 、基金管理 人聘请具有 从事证券相 关业务资格 的会计师事 务所及其注 册会计师对 本 基 金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、 基金托管人相互独立。 2 、会计师事 务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。 3 、基 金管 理人( 或基金托管人) 认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人( 或 基金管理人) 同意,并报 中国证监会 备案后可以 更换。就更 换会计师事 务所,基金 管理人应 当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 126 § 14 基金 的信息 披露 基金的信息 披露应符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露 办法》 、基金 合同及其他 有 关规定。相 关法律法规 关于信息披 露的披露方 式、登载媒 体、报备方 式等规定发 生变化时 , 本基金从其最新规定。 基金管理人、 基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基 金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息 披露义务人 包括基金管 理人、基金 托管人、召 集基金份额 持有人大 会 的 基 金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。 基金管理人、 基金 托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内 通过中国证监会指定媒介披露。 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1.虚假记载 、误导性陈述或者重大遗漏; 2.对证券投 资业绩进行预测; 3.违规承诺 收益或者承担损失; 4.诋毁其他 基金管理人、基金托管人或者基金份额销售机构; 5.登载任何 自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6.中国证监 会禁止的其他行为。 本基金公开 披露的信息 应采用中文 文本。如同 时采用外文 文本的,基 金信息披 露 义 务 人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包括: ( 一) 招募说 明书、基金合同、托管协议 1 、 《基金合 同》是界定 《基金合同 》当事人的 各项权利、 义务关系, 明确基金份 额 持 有人大会召开的规则及具体程序, 说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的 法律文件。 2 、 基金招募 说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项, 说明基金认 购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披露及基金份额持有人 服 务等内容。 《基金合同》 生效后, 基金管理人在每6 个月结 束之日起 45 日内, 更新招募说 明 书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所 所在地的中 国证监会派 出机构报送 更新的招募 说明书,并 就有关更 新内容提供书面说明。 3 、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文件。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 127 基金经中国证监会注册后, 基金管理人将基金招募说明书、 《基金合同》 摘要登载在指 定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》 、 基金托管协议登载在网站上。 ( 二) 基金资 产净值公告、各类基金份额每万份基金已实现收益和 7 日 年化收益率公告 1. 本基金的基金合同生 效后,在开 始办理基金 份额申购或 者赎回前, 基金管理 人 将 至 少每周公告一次基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7 日年化收益 率; 2. 在开始办理基金份额 申购或者赎 回后 ,基金 管理人将在 每个工作日 的次日, 通 过 网 站和/ 或基金 份额销售网 点以及其他 媒介,披露 工作日各类 基金份额每 万份基金已 实现收益 及基金 7 日 年化收益率。 若遇法定节假日, 于节假日结束后第 2 个自 然日, 公告节假日期间 的各类基金份额每万份基金已实现收益、 节假日最后一日的 7 日年化收益 率, 以及节假日后 首个工作日的各类基金份额每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。经中国证监会同意, 可以适当延迟计算或公告。法律法规另有规定的,从其规定。 每万份基金已实现收益和 7 日年化 收益率的计算方法如下: 每万份基金已实现收益=[ 当日基金已实现 益/ 当日 基金总份额]×10000


每万份基金已实现收益采取四舍五入的方法保留小数点后 4 位。 7 日年化收益 率 = 其中,Ri 为 最近第 i 个自 然日( 包括计算当日) 的每万份基金已实现收益。 基金 7 日年化收益率采取四舍五入方式保留小数点后三位,如不足 7 日,则采取上述 公式类似计算。 3. 基金管理人将公告半 年度和年度 最后一个市 场交易日( 或自然日)基金资产 净 值 、 各类基金份额每万份基金已实现收益和 7 日年 化收益率。 基金管理人应当在上述市场交易日 (或自然日) 的次日, 将基金资产净值、 各类基金份额每万份基金已实现收益和基金 7 日年 化收益率登载在指定媒介上。 ( 三) 基金年 度报告、基金半年度报告、基金季度报告 1. 基金管理 人应当在每年结束之日起 90 日内, 编制完成基金年度报告, 并将年度报告 正文登载于网站上, 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报告需经具有从事证券相 关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露; 2. 基金管理 人应当在上半年结束之日起 60 日内 , 编制完成基金半年度报告, 并将半年 度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上; 365/7 7 i=1 1+ 1 100% 10000 i R ?? ?? ?? ?? ?× ?? ?? ?? ?? ?? ?? ?? ∏南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 128 3. 基金管理 人应当在每个季度结束之日起 15 个工作 日内, 编制完成基金季度报告, 并 将季度报告登载在指定媒介和网站上; 4.基金合同 生效不足 2 个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告 或者年度报告。 5. 基金定期报告应当按 有关规定分 别报中国证 监会和基金 管理人主要 办公场所 所 在 地 中国证监会派出机构备案。 ( 四) 临时报 告与公告 在基金运作 过程中发生 如下可能对 基金份额持 有人权益或 者基金资产 净值产生重 大影 响的事件时, 有关信息披露义务人应当在 2 日 内编制临时报告书, 予以公告, 并在公开披露 日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案: 1. 基金份额 持有人大会的召开及决议; 2. 终止基金 合同; 3. 转换基金 运作方式; 4. 更换基金 管理人、基金托管人; 5. 基金管理 人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 6. 基金管理 人股东及其出资比例发生变更; 7.. 基金管理 人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动; 8. 基金管理 人的董事在一年内变更超过 50% ; 9. 基金管理 人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30% ; 10. 涉及基金 管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁; 11. 基金管理 人、基金托管人受到监管部门的调查; 12. 基金管理人及其董事 、总经理及 其他高级管 理人员、基 金经理受到 严重行政处 罚 , 基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 13. 重大关联 交易事项; 14. 基金收益 分配事项,但本基金合同另有约定的除外; 15. 管理费、 托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 16. 当“摊余成本法 ” 计算的基 金 资产净值 与 “影子定 价 ”确定的 基 金资产净 值 偏离 度绝对值达到或超过 0.5% 的情形; 17. 基金资 产净值计价错误达基金资产净值 0.5%; 18. 基金改聘 会计师事务所; 19. 基金变更 、增加或减少销售机构; 20. 基金更换 登记机构; 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 129 21. 本基金开 始办理申购、赎回; 22. 本基金申 购、赎回费率及其收费方式发生变更; 23. 本基金发 生巨额赎回并延期办理; 24. 本基金连 续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 25. 本基金暂 停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 26 . 当“摊余成本法” 计算的基金 资产净值与 “影子定价 ”确定的基 金资产净 值 的负 偏离度绝对值达到 0.25% 或正负偏离度绝对值达到 0.5% 时的 情形; 27. 中国证监 会或本基金合同规定的其他事项。 根据基金合同约定,上述第 2 项基金合同终止事项中,若《基金合同》生效后,连续 20 个工作日 出现基金资产净值低于 5000 万元的情况 ,基金合同应当终止。在连续 15 个工 作日以上出现基金资产净值低于 5000 万元的情况时,基金管理人将根据实际情况发布提示 性公告。 ( 五) 澄清公 告 在本基金合 同存续期限 内,任何公 共媒体中出 现的或者在 市场上流传 的消息可 能 对 基 金资产净值产生误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 ( 六) 基金份 额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 ( 七) 中国证 监会规定的其他信息 ( 八) 信息披 露文件的存放与查阅 基金合同、 托管协议、 招募说明书 或更新后的 招募说明书 、年度报告 、半年度 报 告 、 季度报告和基金资产净值、 各类基金份额每万份基金已实现收益、7 日年化收益率、 公告等 文本文件在编制完成后, 将存放于基金管理人所在地、 基金托管人所在地, 供公众查阅。 投 资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 投资人也可 在基金管理 人指定的网 站上进行查 阅。本基金 的信息披露 事项将在指 定媒 介上公告。 本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 130 § 15 风险 揭示 一、本基金特有的风险 1 、申购赎回 风险 (1 )本基金 基金管理人 可在每个开 放日对本基 金的累计申 购或对单一 账户的累计 申 购 设定上限。如果投资人的申购申请接受后将使当日申购相关控制指标超过上限,则投资人 的申购申请可能确认失败。 (2 )特定条 件下,如基 金收益为负 、交易所假 期休市等情 况,基金可 能暂停申购 , 投 资人可能面临无法申购本基金的风险。 (3 )特定条 件下,如基 金收益为负 、交易所假 期休市等情 况,基金可 能暂停赎回 , 投 资人可能面临无法赎回本基金的风险。 (4 )本基金 可能出现节 假日集中赎 回量较大, 而本基金在 短时间内无 法及时变现 基 金 资产,导致本基金出现流动性风险。 2 、收益分配 风险 (1 )如基金 份额持有人 未付收益为 负,在持有 人全部赎回 基金份额时 ,基金管理 人 有 权通过销售机构或自行向基金份额持有人追索负收益,基金份额持有人应予支付,如基金 份额持有人未支付负收益,将面临被追索负收益的风险。 (2 ) 本基金 首次申购和追加申购的最低金额均为 0.01 元, 若投资人申购份额较少,由 于投资人当 日收益分配 的计算保留 到小数点后 2 位,可能出现当日基 金收益无法 显示的情 况。 3 、流动性风 险 流动性风险是指投资人提交了赎回申请后,基金管理人无法及时变现基金资产,导致 赎回款交收资金不足的风险;或者为应付赎回款,变现冲击成本较高,给基金资产造成较 大的损失的风险。大部分债券品种的流动性较好,也存在部分企业债、资产证券化、回购 等品种流动性相对较差的情况,如果市场短时间内发生较大变化或基金赎回量较大可能会 影响到流动性和投资收益。 4 、机会成本 风险 由于本基金申购赎回的高效率使本基金对流动性要求更高,本基金必须保持一定的现 金比例以应付赎回的需求,在管理现金头寸时,有可能存在现金过多而带来的机会成本风 险,本基金长期收益可能低于市场平均水平。 5 、系统故障 风险 本基金每日进行清算和收益分配,系统实现要求更高,可能出现系统故障导致基金无 法正常估值或办理相关业务的风险。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 131 6 、到点清算 风险 本基金连续20 个工作日基金资产净值低于5000 万 元情况下,基金合同应当终止。本基 金将启动到点终止的变现和清算流程。 二、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导 致基金收益水平变化,产生风险,主要包括: 1 、 政策风 险。因国家宏观政策 (如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等) 发生变化,导致市场价格波动而产生风险; 2 、经济周期 风险。随经 济运行的周 期性变化, 证券市场的 收益水平也 呈周期性变 化 。 基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险; 3 、利率风险 。金融市场 利率的波动 会导致证券 市场价格和 收益率的变 动。利率直 接 影 响着国债的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券,其收益水平 会受到利率变化的影响; 4 、购买力风 险。基金的 利润将主要 通过现金形 式来分配, 而现金可能 因为通货膨 胀 的 影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。 三、管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对 信息的 占有 和对经 济形 势、证 券价 格走势 的判 断,从 而影 响基金 收益 水平, 造成 管理 风 险 。 但从长期看,本基金的收益水平仍与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关 性较大,可能因为基金管理人的因素而影响基金的长期收益水平。 相关当事人在业务各环节操作过程中,可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操 作失误或违反操作规程等引致风险,例如越权违规交易、欺诈行为、清算交收差错、份额 登记差错等风险。 四、法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普 遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机 构( 包括 基金 管理人 和其 他销售 机构) 根据相 关法 律法规 对本 基金进 行风 险评价 ,不 同 的 销 售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特征 的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与 产品风险之间的匹配检验。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 132 五、其他风险 1 、因技术因 素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险; 2 、因业务快 速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险; 3 、因人为因 素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险; 4 、对主要业 务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险; 5 、因业务竞 争压力可能产生的风险; 6 、不可抗力 可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险; 7 、其他意外 导致的风险。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 133 § 16 基金 合同的 变更、终 止和基金 财产的清 算 ( 一) 基金合 同的变更 1. 基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份额 持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 (1) 终止基金 合同 (法律法规、中国证监会另有规定或 《基金合同》 另有约定的除外) ; (2) 转换基金 运作方式; (3) 变更基金 类别; (4)变更基金投资目标、 投资范围或 投资策略( 法律法规、 中国证监会 另有规定或 《 基 金合同》另有约定的除外); (5) 变更基金 份额持有人大会程序; (6) 更换基金 管理人、基金托管人; (7)提高基金管理人、基 金托管人的 报酬标准和 提高销售服 务费,但法 律法规要求 提 高 该等报酬标准或销售服务费的除外; (8) 对基金合 同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; (9) 法律法规 、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2. 出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召 开基金份额持有人大会: (1) 调低基金 管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用; (2)在不违反法律法规、 基金合同的 约定以及对 份额持有人 利益无实质 性不利影响 的 情 况下调低基金的销售服务费率或变更收费方式,增加、减少或调整基金份额类别设置及对 基金份额分类办法、规则进行调整; (3) 因相应的 法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (4) 法律法规 要求增加的基金费用的收取; (5) 在未来系 统条件允许的情况下,安排本基金的上市交易事宜; (6) 对基金合 同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化; (7) 基金合同 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (8)在符合有关法律法规 的前提下, 经中国证监 会允许,基 金管理人、 销售机构、 登 记 机构在法律法规规定的范围内调整有关基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业 务的规则; (9) 按照法律 法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 2. 关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议自表决通过后执行,并自生效之日起 2 日内在至少 一种指定媒介公告。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 134 ( 二) 本基金 合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同终止: 一)一般终止 1.基金份额 持有人大会决定终止的; 2. 基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; 3. 基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; 4.中国证监 会规定的其他情况。 二)到点终止 《基金合同》 生效后,连续 20 个工作 日出现基金资产净值低于 5000 万元 的情况,基金 合同应当终止。 ( 三) 基金财 产的清算 一)本基金到点终止的变现与清算 基金资产变现:本基金在出现到点终止的情况后的下一工作日起,基金进入变现期, 变现期不超 过 5 个工作日,除暂时 无法变现的 资产外,基 金管理人应 在变现期内 将基金资 产全部变现。变现期,本基金可暂停基金份额的申购和赎回。 基金清算流程: 1 、基金财产 清算小组:自出现 《基金合同》 终止事由之日起 10 个工作日内成立清算小 组,基金管理人组织基金财产清算小组进行基金清算。 2 、基金财产 清算小组组 成:基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作 人员。 3 、基金财产 清算小组职 责:基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4 、基金财产 清算程序: (1) 基金合同 终止后,发布基金财产清算公告; (2)本基金变现期结束且 基金财产清 算小组已成 立,则本基 金由基金财 产清算小组 统 一 接管基金; (3) 对基金财 产进行清理和确认; (4) 对基金财 产进行估价和变现; (5) 聘请会计 师事务所对清算报告进行审计; 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 135 (6) 聘请律师 事务所出具法律意见书; (7) 将基金财 产清算结果向中国证监会备案; (8) 参加与基 金财产有关的民事诉讼; (9) 公布基金 财产清算结果; (10)对基金 剩余财产进行分配。 5 、基金财产 清算的期限 为 10 个工作日。如本 基金遇二次 清算的情况 ,详见本部 分 第 三条第(三)款“本基金到点终止涉及二次清算的情况”。 二)本基金一般终止的清算 1. 基金财产清算小组:基金合同终止时,成立基金财产清算小组,基金财产清算小组 在中国证监会的监督下进行基金清算。 2. 基金财产清算小组组 成:基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员。 3. 基金财产清算小组职 责:基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4.基金财产 清算程序 基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金 财产清算程序主要包括: (1) 基金合同 终止后,发布基金财产清算公告; (2) 基金合同 终止时,由基金财产清算小组统一接管基金财产; (3) 对基金财 产进行清理和确认; (4) 对基金财 产进行估价和变现; (5) 聘请会计 师事务所对清算报告进行审计; (6) 聘请律师 事务所出具法律意见书; (7) 将基金财 产清算结果向中国证监会备案; (8) 参加与基 金财产有关的民事诉讼; (9) 公布基金 财产清算结果; (10)对基金 剩余财产进行分配。 三)本基金到点终止涉及二次清算的情况 变现期内基金管理人和基金托管人可根据基金合同的约定计提管理费和托管费。若本 基金所持有的个别债券资产流动性不足等原因导致基金所持有资产在变现期内不能顺利变 现的,则基金需要进行二次清算。二次清算原则上需待所涉及二次清算的资产流动性满足 要求的 10 个交易日内进行变现,但基金管理人、基金托管人协商一致采用其他方法或基金南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 136 财产清算小组认为对基金持有人更为有利的方法或法律法规及中国证监会另有规定的除 外。 (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清 算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 ( 五) 基金财 产按下列顺序清偿: 1 、本基金发 生一般终止 的情形以及 发生到点终 止的,本基 金变现期结 束且资产全 部 变 现的情况下,依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例 进行分配。 2 、本基金到 点终止涉及 二次清算的 情况下,将 基金财产清 算后的全部 已变现的剩 余 资 产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基 金份额比例 进行分配。 当二次清算 资产恢复交 易或流动性 满足要求时 ,基金管理 人应在 10 个交易日内将未变现资产全部变现,并按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金管理人、基金托管人应协商一致采用其他方法,或基金财产清算小组认为对基金 持有人 更为 有利的 方法 ,或根 据法 律法规 及中 国证监 会的 相关规 定尽 快完成 全部 资产 变 现 , 并制作二次清算报告,清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告后,按基金份额持有人持有的基金份额比例将剩余资产进行分配。 (六)基金财产清算的公告 基金财产清算公告 (包括二次清算报告) 于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工 作日内由基金财产清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算 结果经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证 监会备案并公告。 (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 137 § 17 基金 合同的 内容摘要 一、基金合同当事人的的权利、义务 ( 一) 基金份 额持有人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为: 1.分享基金 财产收益; 2.参与分配 清算后的剩余基金财产; 3.依法转让 或者申请赎回其持有的基金份额; 4.按照规定 要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; 5. 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使 表决权; 6.查阅或者 复制公开披露的基金信息资料; 7.监督基金 管理人的投资运作; 8.对基金管 理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼; 9.法律法规 和基金合同规定的其他权利。 本基金同类别基金份额的每份基金份额具有同等的合法权益。 ( 二) 基金份 额持有人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为: 1.认真阅读 并遵守法律法规、基金合同、招募说明书及其他有关规定; 2. 了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做 出投资决策,自行承担投资风险; 3.关注基金 信息披露,及时行使权利和履行义务; 4.缴纳基金 申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; 5.在持有的 基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; 6.不从事任 何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动; 7.执行生效 的基金份额持有人大会决议; 8. 返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托 管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利; 9. 提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息,以及不时的更新和补充,并保证 其真实性; 10. 法律法规 和基金合同规定的其他义务。 (三)基金管理人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为: 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 138 1. 自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财 产; 2.依照基金 合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; 3.销售基金 份额; 4.依照有关 规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利; 5. 在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非 交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金 的除调高托管费率、管理费率和销售服务费率之外的相关费率结构和收费方式; 6. 根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或 有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时 呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益; 7.在基金合 同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请; 8.在法律法 规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券及转融通; 9. 在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下, 为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项,基金管理人有权代表基金份额持有人以基金 资产作为抵押进行融资; 10.自行担任或选择、更 换登记机构 ,获取基金 份额持有人 名册,并对 登记机构的 代 理 行为进行必要的监督和检查; 11.选择、更换销售机构 ,并依据基 金销售服务 代理协议和 有关法律法 规,对其行 为 进 行必要的监督和检查; 12.选择、更换律师事务 所、会计师 事务所、证 券经纪商或 其他为基金 提供服务的 外 部 机构; 13. 在基金托 管人更换时,提名新的基金托管人; 14. 依法召集 基金份额持有人大会; 15. 依据《基 金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 16. 法律法规 和基金合同规定的其他权利。 ( 四) 基金管 理人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为: 1. 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记 事宜; 2.办理基金 备案手续; 3.自基金合 同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; 4. 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管 理和运作基金财产; 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 139 5. 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的 基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券 投资; 6.除依据 《基 金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作基金财产; 7.依法接受 基金托管人的监督; 8. 计算并公告基金资产净值、各类基金份额每万份基金已实现收益、7 日年化收益率, 确定基金份额申购、赎回价格; 9. 采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等 法律文件的规定; 10. 按规定受 理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 11. 进行基金 会计核算并编制基金财务会计报告; 12. 编制季度 、半年度和年度基金报告; 13. 严格按照 《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; 14.保守基金商业秘密, 不得泄露基 金投资计划 、投资意向 等,除《基 金法》、基 金 合 同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; 15. 按照基金 合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 16.依据《基金法》、基 金合同及其 他有关规定 召集基金份 额持有人大 会或配合基 金 托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 17. 保存基金 财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 18. 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为; 19. 组织并参 加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 20.因违反基金合同导致 基金财产的 损失或损害 基金份额持 有人合法权 益,应当承 担 赔 偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 21.基金托管人违反基金 合同造成基 金财产损失 时,应为基 金份额持有 人利益向基 金 托 管人追偿; 22. 按规定向 基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 23.面临解散、依法被撤 销或者被依 法宣告破产 时,及时报 告中国证监 会并通知基 金 托 管人; 24. 执行生效 的基金份额持有人大会决议; 25. 不从事任 何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 26.依照法律法规为基金 的利益对被 投资公司行 使股东权利 ,为基金的 利益行使因 基金 财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理; 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 140 27. 法律法规 、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 ( 五) 基金托 管人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为: 1.依基金合 同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; 2.监督基金 管理人对本基金的投资运作; 3.自本基金 合同生效之日起,依法保管基金资产; 4.在基金管 理人更换时,提名新任基金管理人; 5. 根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有 关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈 报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益; 6.依法召集 基金份额持有人大会; 7.按规定取 得基金份额持有人名册资料; 8.法律法规 和基金合同规定的其他权利。 ( 六) 基金托 管人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为: 1.安全保管 基金财产; 2. 设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金 托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 3.对所托管 的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立; 4.除依据 《基 金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人托管基金财产; 5.保管由基 金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 6.按规定开 设基金财产的资金账户和证券账户; 7.保守基金 商业秘密,除 《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信 息公开披露前应予保密,不得向他人泄露; 8. 对基金财务会计报告、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要 方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的 行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 9.保存基金 托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 10. 按照基金 合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 11. 办理与基 金托管业务活动有关的信息披露事项; 12.复核、审查基金管理 人计算的基 金资产净值 、各类基金 份额每万份 基金已实现 收 益 和 7 日年化 收益率; 13. 按照规定 监督基金管理人的投资运作; 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 141 14. 按规定制 作相关账册并与基金管理人核对; 15. 依据基金 管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 16.按照规定召集基金份 额持有人大 会或配合基 金份额持有 人依法自行 召集基金份 额 持 有人大会; 17.因违反基金合同导致 基金财产损 失,应承担 赔偿责任, 其赔偿责任 不因其退任 而 免 除; 18. 基金管理 人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿; 19. 参加基金 财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 20.面临解散、依法被撤 销或者被依 法宣告破产 时,及时报 告中国证监 会和银行业 监 督 管理机构,并通知基金管理人; 21. 执行生效 的基金份额持有人大会决议; 22. 不从事任 何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 23. 建立并保 存基金份额持有人名册; 24. 法律法规 、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 ( 一) 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有 权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的 投票权。 本基金份额持有人大会未设日常机构。 ( 二) 召开事 由 1.当出现或需要决定下 列事由之一 的,经基金 管理人、基 金托管人或 持有基金份 额 10% 以上( 含 10% ,下同) 的基 金份额持有 人( 以基金管 理人收到提 议当日的基 金份额计算 ,下同) 提议时,应当召开基金份额持有人大会: (1) 终止基金 合同 (法律法规、中国证监会另有规定或 《基金合同》 另有约定的除外) ; (2) 转换基金 运作方式; (3) 变更基金 类别; (4)变更基金投资目标、 投资范围或 投资策略( 法律法规、 中国证监会 另有规定或 《 基 金合同》另有约定的除外); (5) 变更基金 份额持有人大会程序; (6) 更换基金 管理人、基金托管人; (7)提高基金管理人、基 金托管人的 报酬标准和 提高销售服 务费,但法 律法规要求 提 高 该等报酬标准或销售服务费的除外; (8) 对基金合 同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; (9) 法律法规 、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 142 2. 出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召 开基金份额持有人大会: (1) 调低基金 管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用; (2)在不违反法律法规、 基金合同的 约定以及对 份额持有人 利益无实质 性不利影响 的 情 况下调低基金的销售服务费率或变更收费方式,增加、减少或调整基金份额类别设置及对 基金份额分类办法、规则进行调整; (3) 因相应的 法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (4) 法律法规 要求增加的基金费用的收取; (5) 在未来系 统条件允许的情况下,安排本基金的上市交易事宜; (6) 对基金合 同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化; (7) 基金合同 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (8)在符合有关法律法规 的前提下, 经中国证监 会允许,基 金管理人、 销售机构、 登 记 机构在法律法规规定的范围内调整有关基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业 务的规则; (9) 按照法律 法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 ( 三) 召集人 和召集方式 1. 除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基 金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。 2. 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并 告知基金管理人,基金管理人应当配合。 3. 代表 基 金份 额 10% 以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的, 应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集, 并书 面告知 提出 提议的 基金 份额持 有人 代表和 基金 托管人 。基 金管理 人决 定召 集 的 , 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10% 以上 的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代 表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知 基金管理人,基金管理人应当配合。 4. 代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会, 而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10% 以上的基金份额持有人有权自 行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证 监会备案。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 143 5. 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应 当配合,不得阻碍、干扰。 ( 四) 召开基 金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1. 基金份额持有人大会的召集人( 以下简称“召集人”) 负 责选 择 确定 开会 时 间、 地点、 方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒 介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容: (1) 会议召开 的时间、地点和出席方式; (2) 会议拟审 议的主要事项; (3) 会议形式 ; (4) 议事程序 ; (5) 有权出席 基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日; (6) 代理投票的授权委托书的内容要求( 包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有 效期限等) 、 送达时间和地点; (7) 表决方式 ; (8) 会务常设 联系人姓名、电话; (9) 出席会议 者必须准备的文件和必须履行的手续; (10)召集人 需要通知的其他事项。 2. 采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和表决方式,并在 会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3. 如召集人为基金管理人,还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进 行监督;如召集人为基金托管人,则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票 进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地 点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进 行监督的,不影响计票和表决结果。 ( 五) 基金份 额持有人出席会议的方式 1.会议方式 (1)基金份额持有人大会 的召开方式 包括现场开 会、通讯方 式开会及法 律法规、中 国 证 监会允许的其他方式开会。 (2)现场开会由基金份额 持有人本人 出席或通过 授权委托书 委派其代理 人出席,现 场 开 会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代 表出席的,不影响表决效力。 (3) 通讯方式 开会指按照本基金合同的相关规定以召集人约定的非现场方式进行表决。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 144 (4) 在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以 采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席 会议并表决。 (5) 会议的召 开方式由召集人确定。 2.召开基金 份额持有人大会的条件 (1) 现场开会 方式 在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: 1) 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份额 应占权益登记日基金总份额的二分之一 (含二分之一) 。若到会者在权益登记日代表的有效 的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金 份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持 有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 2) 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人 持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规 和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相 符。 (2) 通讯开会 方式 在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: 1)召集人按本基金合同 规定公布会 议通知后, 在 2 个工作日内连续公 布相关提示 性 公 告; 2) 召集人按基金合同规定通知基金托管人或/ 和基金管理人( 分别或共同称为“监督 人”) 到指定 地点对表决意见的计票进行监督; 3) 召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额 持有人的表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不影响表决效 力; 4) 本人直接出具意见和授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额占 权益登记日基金总份额的二分之一 (含二分之一) 。若本人直接出具表决意见或授权他人代 表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之 一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6 个月以内,就原 定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表权 益登记日三分之一以上 (含三分之一) 基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表 出具表决意见; 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 145 5) 直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理人提交的持有基金 份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与登记机 构记录相符。 ( 六) 议事内 容与程序 1.议事内容 及提案权 (1) 议事内容 为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 (2)基金管理人、基金托 管人、单独 或合并持有 权益登记日 本基金总份 额 10%以上 的 基 金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份 额持有人大会审议表决的提案。 (3) 对于基金 份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超 出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不 符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人 提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将 其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人 可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人 大会 决 定的 程序进行审议。 (4) 单独或合并持有权益登记日基金总份额 10 %以上的基金份额持有人提交基金份额 持有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决 的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审 议,其时间间隔不少于 6 个月。法律 法规另有规定的除外。 (5)基金份额持有人大会 的召集人发 出召开会议 的通知后, 如果需要对 原有提案进 行 修 改,应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则,会议的召开日期应当顺延并 保证至少与公告日期有 30 日的间隔期 。 2.议事程序 (1) 现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项, 确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师 见证后形成大会决议。 大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情 况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大 会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额二分之一以上 (含二分之 一)多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 146 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名( 或 单位 名称) 、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名( 或单 位名称) 等事 项。 (2) 通讯方式 开会 在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日 期后第 2 个工作日在公 证机关及监 督人的监督 下由召集人 统计全部有 效表决并形 成决议。 如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。 3.基金份额 持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 ( 七) 决议形 成的条件、表决方式、程序 1.基金份额 持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 2.基金份额 持有人大会决议分为一般决议和特别决议: (1) 一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人( 或其 代理人) 所持 表决权的二分之一以上 (含 二分之一) 通过方为有 效,除下列(2)所规定的须以特别决 议通过事项 以外的其他 事项均以 一般决议的方式通过; (2) 特别决议 特别决议须 经出席会议 的基金份额 持有人( 或其 代理人) 所持 表决权的三 分之二以上( 含 三分之二) 通 过方为有效 ;涉及更换 基金管理人 、更换基金 托管人、转 换基金运作 方式(本 基金合同另有约定的除外) 、终止基金合同 (本基金合同另有约定的除外) 、本基金与其他 基金合并以特别决议通过方为有效。 3.基金份额 持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 4. 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法 律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视 为弃权表决,但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 5.基金份额 持有人大会采取记名方式进行投票表决。 6. 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐 项表决。 ( 八) 计票 1.现场开会 (1)如基金份额持有人大 会由基金管 理人或基金 托管人召集 ,则基金份 额持有人大 会 的 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额 持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自 行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有 人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 147 共同担任监票人;但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自 行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 (2)监票人应当在基金份 额持有人表 决后立即进 行清点,由 大会主持人 当场公布计 票 结 果。 (3)如大会主持人对于提 交的表决结 果有异议, 可以对投票 数进行重新 清点;如大 会 主 持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结 果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并 公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 2.通讯方式 开会 在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人派 出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知 但拒绝到场 监督,则大 会召集人可 自行授权 3 名监票人进 行计票,并 由公证机关 对其计票 过程予以公证。 ( 九) 基金份 额持有人大会决议报中国证监会备案后的公告时间、方式 1.基金份额持有人大会 通过的一般 决议和特别 决议,召集 人应当自通 过之日起 5 日内 报中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。 2. 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会决议。 3.基金份额持有人大会 决议应自生 效之日起 2 日内在指定 媒介公告。 如果采用通 讯 方 式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。 ( 十) 法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定,无需召开基 金份额持有人大会审议。 三、基金收益分配原则、执行方式 ( 一) 基金利 润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。 ( 二) 收益分 配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 1 、基金收益 分配采用红利再投资方式, 免收再投 资的费用; 2 、本基金同 一类别的每份基金份额享有同等分配权; 3 、“每日分 配、按日支 付”。本基 金根据每日 基金收益情 况,以每万 份基金已实 现 收 益为基准,为投资人每日计算当日收益并分配,且每日进行支付。投资人当日收益分配的南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 148 计算保留到小数点后 2 位,小数点后第 3 位按 去尾原则处理 (因去尾形成的余额进行再次分 配,直到分完为止; 4 、本基金根 据每日收益 情况,按当 日收益全部 分配,若当 日已实现收 益大于零时 , 为 投资人记正收益;若当日已实现收益小于零时,为投资人记负收益;若当日已实现收益等 于零时,当日投资人不记收益; 5 、本基金每 日进行收益 计算并分配 ,收益支付 方式只采用 红利再投资 (即红利转 基 金 份额) 方式。若投资人当日收益支付时,当日净收益为大于零,则为投资人增加相应的基金 份额;若当日净收益等于零时,则保持投资人基金份额不变;基金管理人将采取必要措施 尽量避免基金净收益小于零,其若当日净收益为小于零,则缩减投资人基金份额。 6 、当日申购 的基金份额 自下一个工 作日起享有 基金的分配 权益;当日 赎回的基金 份 额 自下一工作日起,不享有基金的分配权益; 7 、在不违反 法律法规、 基金合同的 约定以及对 基金份额持 有人利益无 实质性不利 影 响 的情况下,基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式,不需召开基金份额持有人 大会; 8 、法律法规 或监管机构另有规定的从其规定。 ( 三) 收益分 配方案 本基金按日计算并分配收益,基金管理人不另行公告基金收益分配方案。 ( 四) 收益分 配的时间和程序 本基金每日进行收益分配。在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每 个工作日的次日,通过网站及其他媒介,披露工作日的各类基金份额每万份基金已实现收 益和 7 日年化收益率。 若遇法定节 假日,应于 节假日结束 后第二个自 然日,披露 节假日期 间的各类基 金份额每万 份基金已实 现收益和节 假日最后一 日的 7 日年化收益率, 以及节假 日后首个工 作日各类基 金份额每万 份基金已实 现收益 7 日年化收益率 。在履行适 当程序后 , 可以适当延迟计算或公告。法律法规有新的规定时,从其规定。 本基金每日例行对当天实现的收益进行收益支付,每日例行的收益支付不再另行公 告。 (五) 本基金各类基金份额每万份基金已实现收益及 7 日年 化收益率的计算见本基金合 同“基金的信息披露”章节。 四、基金费用与税收 ( 一) 基金费 用的种类 1.基金管理 人的管理费; 2.基金托管 人的托管费; 3 、基金的销 售服务费; 4.基金财产 拨划支付的银行费用; 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 149 5.基金合同 生效后的基金信息披露费用; 6.基金份额 持有人大会费用; 7.基金合同 生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费或仲裁费; 8.基金的证 券交易费用; 9 、基金的开 户费用、账户维护费用 10. 依法可以 在基金财产中列支的其他费用。 ( 二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律 法规另有规定时从其规定。 ( 三) 基金费 用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理 人的管理费 本基金年管理费费率为 0.14% 。计算 方法如下: H =E ×年管 理费率÷当年天数 H 为每日应计 提的基金管理费 E 为前一日基 金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动 在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对, 如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 2.基金托管 人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.05% 年费率计提。计算方法如 下: H =E ×年托 管费率÷当年天数 H 为每日应计 提的基金托管费 E 为前一日基 金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动 在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对, 如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 3.基金销售 服务费 本基金年销售服务费率最高不超过 0.25% ,本基金可以对不同份额类别设定不同的销 售服务费率并在招募说明书中列示。基金销售服务费计提的计算公式如下: H =E ×该类 基金份额的基金销售服务费年费率÷当年天数 H 为每日该类 基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该 类基金份额的基金资产净值 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 150 基金销售服务费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据, 自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划 拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核 对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 4. 除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规 及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 ( 四) 不列入 基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处 理与基金运 作无关的事 项发生的费 用等不列入 基金费用。 本基金由南 方理财 30 天债券型证券投资基金转型而来,本基金基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和 会计师费以及其他费用按照南方理财 30 天债券 型证券投资基金基金合同的相关约定处理。 ( 五) 费用调 整 基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则,结合产品特点和投资者的需 求设置基金管理费率的结构和水平。 基金管理人与基金托管人协商一致调低基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务 费率等费率,无需召开基金份额持有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定 媒介上公告。 ( 六) 基金税 收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 五、基金财产的投资范围和投资限制 (一)投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金、期限在一年以内 ( 含一年) 的银行存款、 债券回购、 中央银行票 据、同业存 单,剩余期 限在 397 天 以内( 含 397 天) 的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行 认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 ( 二) 投资限 制 1.本基金不 得投资于以下金融工具: (1 )股票、 权证; (2 )可转换 债券、可交换债券; (3 )信用等 级在 AA+ 级以 下的债券与非金融企业债务融资工具; (4 )以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调整期的除 外; 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 151 (5 )中国证 监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制后,本基金不受上述规定的限制。 2.组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1 )本基金 投资组合的平均剩余期限不得超过 120 天,平 均剩余存续期不得超过 240 天; (2 )本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (3 )同一机 构发行的债 券、非金融 企业债务融 资工具及其 作为原始权 益人的资产 支 持 证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10% ,国债、中央银行票据、政策性金融债券除 外; (4 )除发生 巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或 者连续 5 个交易日累计赎 回 30% 以上的 情形外,本基金债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过 20% ; (5 )本基金 投资于具有 基金托管资 格的同一商 业银行的存 款、同业存 单,合计不 得 超 过基金资产净值的 20% ;投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单, 合计不得超过基金资产净值的 5%; (6 )本基金 投资于有固 定期限银行 存款的比例 不得超过基 金资产净值 的 30% ,但如 果 基金投资有存款期限,但协议中约定可以提前支取的银行存款,不受该比例限制; (7 )现金、 国债、中央 银行票据、 政策性金融 债券占基金 资产净值的 比例合计不 得 低 于 5%; (8 )现金、 国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融 工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10% ; (9 ) 到期日 在 10 个交易 日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金 资产净值的比例合计不得超过 30% (10) 本基金 投资的债券与非金融企业债务融资工具须具有评级资质的资信评级机构进 行持续信用评级,信用评级主要参照最近一个会计年度的主体信用评级,如果对发行人同 时有两家以上境内机构评级的,应采用孰低原则确定其评级,并结合基金管理人内部信用 评级进行独立判断与认定; (11) 本基金 持有的同一( 指同一信用级别) 资产支 持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的 10%;本基金 持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各 类资产支持证券合计规模的10%; 本基金应投资于信用级别评级为AAA 以上( 含AAA) 的资产 支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在 评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (12)法律 法规及中国证监会规定的其他比例限制。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 152 法律法规或监管部门变更或取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相 关限制。 除上述第(7 )、(11)项另有约定 外,因市场 波动、基金 规模变动等 基金管理人 之 外 的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进 行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同 的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1) 承销证券 ; (2) 违反规定 向他人贷款或者提供担保; (3) 从事承担 无限责任的投资; (4) 买卖其他 基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5) 向其基金 管理人、基金托管人出资; (6) 从事内幕 交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7) 依照法律 法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动; 法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限 制。 六、基金资产估值 本基金通过每日计算基金收益并分配的方式,使基金份额净值保持在人民币 1.00 元。 该基金份额净值是计算基金申购与赎回价格的基础。 ( 一) 估值方 法 本基金按以下方式进行估值: 1. 本基金估值采用摊余成本法,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或协议利率 并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余存续期内按照实际利率法进行摊销,每日计提损 益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。 2. 为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的 基金资产净值发生重大偏离,从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果,基 金管理人于每一估值日,采用估值技术,对基金持有的估值对象进行重新评估,即 “ 影子 定价”。当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值负偏 离达到 0.25% 时,基金管理人应当在 5 个交易日内将负偏离度绝对值调整到 0.25%以内 ,当 正偏离绝对值达到 0.5% 时,基金管理人应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度绝 对值调整到 0.5%以内。当 负偏离度绝对值达到 0.5%时,基金管 理人应当使用风险准备金或 者固有资金 弥补潜在资 产损失,将 负偏离度绝 对值控制在 0.5%以内。当负偏离度 绝对值连南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 153 续两个交易 日超过 0.5% 时,基金管 理人应当采 用公允价值 估值方法对 持有投资组 合的账 面 价值进行调整,或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。 3 、如有确凿 证据表明按 上述方法进 行估值不能 客观反映其 公允价值的 ,基金管理 人 可 根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 4 、相关法律 法规以及监 管部门有强 制规定的, 从其规定。 如有新增事 项,按国家 最 新 规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关 法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原 因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关 各方在 平等 基础上 充分 讨论后 ,仍 无法达 成一 致的意 见, 按照基 金管 理人对 基金 资产 净 值 、 各类基金份额每万份基金已实现收益及 7 日年 化收益率的计算结果对外予以公布。 ( 二) 估值程 序 1 、每万份基 金已实现收 益是按照相 关法规计算 的每万份基 金份额的日 已实现收益 , 精 确到小数点后4 位,小 数点后第5 位四舍五入。本基金的收益分配是按日结转份额的,7 日 年化收益率是最近7 日( 含节假日) 收 益所折算的年收益率,精确到百分号内小数点后3 位, 百分号内小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定的,从其规定。 2. 基金管理人应于每个 工作日对基 金资产估值 。基金管理 人每个工作 日对基金资 产 估 值后, 将结 果发送 基金 托管人 ,经 基金托 管人 复核无 误后 ,由基 金管 理人对 外公 布。 月 末 、 年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 七、基金合同变更、终止与基金财产的清算 ( 一) 基金合 同的变更 1. 基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份额 持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。 (1) 终止基金 合同 (法律法规、中国证监会另有规定或 《基金合同》 另有约定的除外) ; (2) 转换基金 运作方式; (3) 变更基金 类别; (4)变更基金投资目标、 投资范围或 投资策略( 法律法规、 中国证监会 另有规定或 《 基 金合同》另有约定的除外); (5) 变更基金 份额持有人大会程序; (6) 更换基金 管理人、基金托管人; 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 154 (7)提高基金管理人、基 金托管人的 报酬标准和 提高销售服 务费,但法 律法规要求 提 高 该等报酬标准或销售服务费的除外; (8) 对基金合 同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; (9) 法律法规 、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2. 出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召 开基金份额持有人大会: (1) 调低基金 管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用; (2)在不违反法律法规、 基金合同的 约定以及对 份额持有人 利益无实质 性不利影响 的 情 况下调低基金的销售服务费率或变更收费方式,增加、减少或调整基金份额类别设置及对 基金份额分类办法、规则进行调整; (3) 因相应的 法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; (4) 法律法规 要求增加的基金费用的收取; (5) 在未来系 统条件允许的情况下,安排本基金的上市交易事宜; (6) 对基金合 同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化; (7) 基金合同 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; (8)在符合有关法律法规 的前提下, 经中国证监 会允许,基 金管理人、 销售机构、 登 记 机构在法律法规规定的范围内调整有关基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业 务的规则; (9) 按照法律 法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 2. 关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议自表决通过后执行,并自生效之日起 2 日内在至少 一种指定媒介公告。 ( 二) 本基金 合同的终止 有下列情形之一的,本基金合同终止: 一)一般终止 1.基金份额 持有人大会决定终止的; 2. 基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; 3. 基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; 4.中国证监 会规定的其他情况。 二)到点终止 《基金合同》 生效后,连续 20 个工作 日出现基金资产净值低于 5000 万元 的情况,基金 合同应当终止。 ( 三) 基金财 产的清算 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 155 一)本基金到点终止的变现与清算 基金资产变现:本基金在出现到点终止的情况后的下一工作日起,基金进入变现期, 变现期不超 过 5 个工作日,除暂时 无法变现的 资产外,基 金管理人应 在变现期内 将基金资 产全部变现。变现期,本基金可暂停基金份额的申购和赎回。 基金清算流程: 1 、基金财产 清算小组:自出现 《基金合同》 终止事由之日起 10 个工作日内成立清算小 组,基金管理人组织基金财产清算小组进行基金清算。 2 、基金财产 清算小组组 成:基金财 产清算小组 成员由基金 管理人、基 金托管人、 具 有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作 人员。 3 、基金财产 清算小组职 责:基金财 产清算小组 负责基金财 产的保管、 清理、估价 、 变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4 、基金财产 清算程序: (1) 基金合同 终止后,发布基金财产清算公告; (2)本基金变现期结束且 基金财产清 算小组已成 立,则本基 金由基金财 产清算小组 统 一 接管基金; (3) 对基金财 产进行清理和确认; (4) 对基金财 产进行估价和变现; (5) 聘请会计 师事务所对清算报告进行审计; (6) 聘请律师 事务所出具法律意见书; (7) 将基金财 产清算结果向中国证监会备案; (8) 参加与基 金财产有关的民事诉讼; (9) 公布基金 财产清算结果; (10)对基金 剩余财产进行分配。 5 、基金财产 清算的期限 为 10 个工作日。如本 基金遇二次 清算的情况 ,详见本部 分 第 三条第(三)款“本基金到点终止涉及二次清算的情况”。 二)本基金一般终止的清算 1. 基金财产清算小组:基金合同终止时,成立基金财产清算小组,基金财产清算小组 在中国证监会的监督下进行基金清算。 2. 基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清 算小组可以聘用必要的工作人员。 3. 基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 156 4.基金财产 清算程序 基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金 财产清算程序主要包括: (1) 基金合同 终止后,发布基金财产清算公告; (2) 基金合同 终止时,由基金财产清算小组统一接管基金财产; (3) 对基金财 产进行清理和确认; (4) 对基金财 产进行估价和变现; (5) 聘请会计 师事务所对清算报告进行审计; (6) 聘请律师 事务所出具法律意见书; (7) 将基金财 产清算结果向中国证监会备案; (8) 参加与基 金财产有关的民事诉讼; (9) 公布基金 财产清算结果; (10)对基金 剩余财产进行分配。 三)本基金到点终止涉及二次清算的情况 变现期内基金管理人和基金托管人可根据基金合同的约定计提管理费和托管费。若本 基金所持有的个别债券资产流动性不足等原因导致基金所持有资产在变现期内不能顺利变 现的,则基金需要进行二次清算。二次清算原则上需待所涉及二次清算的资产流动性满足 要求的 10 个交易日内进行变现,但基金管理人、基金托管人协商一致采用其他方法或基金 财产清算小组认为对基金持有人更为有利的方法或法律法规及中国证监会另有规定的除 外。 (四)清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清 算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 ( 五) 基金财 产按下列顺序清偿: 1 、本基金发 生一般终止 的情形以及 发生到点终 止的,本基 金变现期结 束且资产全 部 变 现的情况下,依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例 进行分配。 2 、本基金到 点终止涉及 二次清算的 情况下,将 基金财产清 算后的全部 已变现的剩 余 资 产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基 金份额比例 进行分配。 当二次清算 资产恢复交 易或流动性 满足要求时 ,基金管理 人应在 10 个交易日内将未变现资产全部变现,并按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金管理人、基金托管人应协商一致采用其他方法,或基金财产清算小组认为对基金 持有人 更为 有利的 方法 ,或根 据法 律法规 及中 国证监 会的 相关规 定尽 快完成 全部 资产 变 现 ,南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 157 并制作二次清算报告,清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告后,按基金份额持有人持有的基金份额比例将剩余资产进行分配。 (六)基金财产清算的公告 基金财产清算公告 (包括二次清算报告) 于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工 作 日内由基金财产清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算 结果经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证 监会备案并公告。 (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上 。 八、基金合同的效力 基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。 ( 一) 本基金 合同由《南方理财 30 天债券型证券投资基金基金合同》修订而来。经基金 管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或授权代表签字或签章,且经2014 年11 月14 日南方 理财30 天债 券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,持有人大会决议 自通过之日起生效并自生效之日起不少于二十个开放日后正式实施基金转型。自基金实施 转型之日起,《南方理财 30 天债券型证券投资基金基金合同》失效且《南方收益宝货币市 场基金基金合同》 生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证 监会备案并公告之日止。 ( 二) 本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内 的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 ( 三) 《基金合 同》 正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金 托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 ( 四) 本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构和登记 机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 158 § 18 基金 托管协 议的内容 摘要 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公 地址:广东 省深圳市福 田中心区福 华一路六号 免税商务大 厦塔楼 31、32 、 33 层整层 邮政编码:518048 法定代表人:吴万善 成立日期:1998 年3 月6 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]4 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:3 亿元 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其他业务 (二)基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 邮政编码:100033 法定代表人:王洪章 成立日期:2004 年09 月17 日 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据 承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融 债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保; 代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门 批准的其他业务。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 159 § 19 基金 份额持 有人服务 如本招募说 明书存在任 何您/ 贵机构 无法理解的 内容,请及 时通过下述 方式联系基 金 管 理人。请确保投资前,您/ 贵机构已 经全面理解本招募说明书,并同意全部内容。 对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供,以下是基金 管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权 在符合法律法规的前提下,增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原 因,导致下述服务无法提供,基金管理人不承担任何责任。 若本基金包 含在中国香 港特别行政 区销售的 H 类份额,则 该份额持有 人享有客户 服 务 中心电话服务、客户投诉及建议受理服务及网站资讯等服务。 一、基金份额持有人交易资料的寄送及发送服务 1 、纸质对账 单 每季度结束后 15 个工作日内,基金管理人向本季度有场外交易(本基金是否支持场外 交易,请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准) 且有定制的投资人寄送纸质对账单, 资料(含姓名及地址等)不详的除外。 2 、电子对账 单 基金管理人提供月度、季度、年度场外交易电子邮件对账单及月度、季度场外交易手 机短信对账单服务,基金管理人将以电子邮件或手机短信形式向定制的投资人定期发送。 3 、注册登记 机构和基金 管理人不提 供投资人的 场内交易( 本基金是否 支持场内交 易 , 请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准) 对账单服务 (含纸质及电子对账单) 。投 资人可到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。 二、在线服务 通过基金管理人网站(www.nffund.com )、微信公众号(可搜索“南方基金”或 “4008898899 ”)或客户 端,投资人可获得如下服务: 1 、查询服务 投资人通过基金账号、身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管理人网站、微 信公众号或客户端,可享有场外基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。 2 、网上交易 服务 投资人可通 过基金管理 人网站、微 信公众号或 客户端办理 开户、认购/ 申购、赎回 及 信 息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体业务规则请参见基金管理人网站相关公告和 业务规则。 3 、信息资讯 服务 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 160 投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人的各类信息,包括基金的法 律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。 4 、自助答疑 服务 投资人可通 过基金管理 人网站及客 户端的“在 线客服” , 根据提示操 作输入要咨 询 问 题的关键词,便可自助进行相关问题的搜索及解答。 5 、网上人工 服务 投资人可通过基金管理人网站、客户端的“在线客服”或微信公众号的“微客服”获 得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。 三、客户服务中心电话服务 投资人拨打基金管理人客服热线 400-889-8899 ( 国内免长途话费)可享有如下服务: 1 、自助语音 服务:提供 7×24 小时基 金净值信息、基金产品等自助查询服务。 2 、人工服务 :提供每周七天,每日不少于 8 小时的人工服务(法定节假日除外)。投 资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等 专项服务。 3 、电话交易 服务:基金 管理人电子 直销投资人 可通过基金 管理人的电 话交易系统 办 理 开放式基金的认购、申购、交易撤单、交易密码修改、信息查询和投资人该直销账户下开 放式基金的赎回等业务。有关基金电话交易的具体业务规则请参见基金管理人网站相关公 告和业务规则。 四、客户投诉及建议受理服务 投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子 邮件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的 服务进行投诉或提出建议。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 161 § 20 其他 应披露 事项 标题 公告日期 南方基金关于旗下部分基金增加蚂蚁基金为代销机构及开通相关业务的公告 2017-05-22 南方收益宝货币市场基金 2017 年端 午节前暂停申购及转换转入业务的公告 2017-05-18 南方收益宝货币市场基金 2017 年第 1 季度报告 2017-04-24 南方收益宝货币市场基金 2017 年五 一前暂停申购及转换转入业务的公告 2017-04-20 南方基金关于旗下部分基金增加大河财富为代销机构及开通相关业务的公告 2017-04-06 南方收益宝货币市场基金 2016 年年 度报告 2017-03-30 南方收益宝货币市场基金 2016 年年 度报告摘要 2017-03-30 南方收益宝货币市场基金 2017 年清 明节前暂停申购及转换转入业务的公告 2017-03-23 南方基金关于旗下部分基金增加华夏财富为代销机构及开通相关业务的公告 2017-03-15 南方基金关于旗下部分基金增加萧山农商银行为代销机构及开通相关业务的 公告 2017-03-06 南方基金关于旗下部分基金增加植信基金为代销机构及开通相关业务的公告 2017-02-15 南方基金关于临时调整实时赎回业务的公告 2017-01-24 南方收益宝货币市场基金 2016 年第 4 季度报告 2017-01-19 南方收益宝货币市场基金 2017 年春 节前暂停申购及转换转入业务的公告 2017-01-18 南方基金关于旗下部分基金增加肯特瑞财富为代销机构及开通相关业务的公 告 2017-01-11 南方基金关于旗下部分基金增加金斧子为代销机构及开通相关业务的公告 2017-01-06 南方收益宝货币市场基金 2017 年元 旦前暂停申购及转换转入业务的公告 2016-12-26 南方基金关于旗下部分基金增加齐商银行为代销机构及开通相关业务的公告 2016-12-23 南方基金关于旗下部分基金增加基煜基金为代销机构及开通相关业务的公告 2016-12-16 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 162 § 21 招募 说明书 存放及其 查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的办公场所,投资者 可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说 明书正本为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 南方收益宝(2017 年第 1 号) 招募说明书(更新) 163 § 22 备查 文件 1 、中国证监 会准予本基金变更注册的文件; 2 、《南方收 益宝货币市场基金基金合同》; 3 、《南方收 益宝货币市场基金托管协议》; 4 、法律意见 书; 5 、基金管理 人业务资格批件、营业执照; 6 、基金托管 人业务资格批件、营业执照; 7 、《南方基 金管理有限公司开放式基金业务规则》; 8 、中国证监 会要求的其他文件。 南方基金管理有限公司 2017 年 7 月 21 日