银 河 美 丽 优萃 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年第2 季度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 7 月21 日 银河美丽混合 2017 年第 2 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 7 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 银河美 丽混 合
场内简 称 -
交易代 码 519664
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 5 月 29 日
报告期 末基 金份 额总 额 307,594,967.53 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于具 有竞 争优势 的本 基金 定义
的美丽 主题 相关 股票 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，力 争实 现基 金资 产的 长期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 为主 动管 理的 混合 型基金 ， 投 资策 略主 要
包括资 产配 置策 略、 个 股 精选策 略、 债 券投 资策
略、股 指期 货投 资策 略等 。
业绩比 较基 准
沪深300 指 数收 益率 ×80 % + 上证 国债 指数 收益 率
×20%
风险收 益特 征
本基金 为主 动管 理的 混合 型基金 ， 属 于证 券投 资
基金中 预期 风险 与预 期收 益较高 的投 资品 种， 理
论上其 风险 收益 水平 高于 货币市 场基 金、 债券 型
基金， 低于 股票 型基 金。
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 -
下属分 级基 金的 基金 简称 银河美 丽混 合 A 银河美 丽混 合 C
下属分 级基 金的 场内 简称 - -
下属分 级基 金的 交易 代码 519664 519665
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - - 银河美丽混合 2017 年第 2 季度 报告
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下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 231,915,735.52 份 75,679,232.01 份
下属分 级基 金的 风险 收益 特征 - -
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年4 月1 日 － 2017 年6 月 30 日 ）
银河美 丽混 合 A 银河美 丽混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 19,666,884.71 5,761,701.03
2．本 期利 润 58,904,739.86 17,693,049.68
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.2525 0.2443
4．期 末基 金资 产净 值 436,418,662.13 138,601,856.59
5．期 末基 金份 额净 值 1.882 1.831
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
银河美 丽混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
15.67% 0.95% 4.90% 0.49% 10.77% 0.46%
银河美 丽混 合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
15.37% 0.95% 4.90% 0.49% 10.47% 0.46%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：1 、自 基金 合同 生效 以 来 ，本 基金 运作 已满 一年 。
2、 按基 金合 同规 定，基 金管 理人 应当 自基 金合同 生效 之日 起 6 个月 内使基 金的 投资 组合
比例符 合基 金合 同的 有关 约定： 本基 金投 资的 股票 资产占 基金 资产 的 60% －95% ， 保 持不 低于 基金
资产净 值5% 的 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券，全 部权 证市 值不 得超 过基金 资产 的 3% ，资
产支持 证券 的投 资比 例不 超过基 金资 产净 值 的20% 等。 截 止 2014 年11 月 29 日建仓 期满 ， 本 基金
各项资 产配 置符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张杨
基 金 经
理
2014 年 5
月29 日
2017 年4 月8
日
13
硕 士 研 究 生 学 历 ，CFA ，13
年证券 从业 经历， 曾先 后 就
职于上海证券股份有限公银河美丽混合 2017 年第 2 季度 报告
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司、东方证券股份有限公
司， 从事 宏观 经济 及股 票 策
略研究 工作 。 2008 年 9 月加
入银河 基金 管理 有限 公司 ，
历任研 究员、 基金 经理 助 理
等职务， 现任 股票 投资 部 总
监助理 、 基金 经理 。2011 年
10 月 起 担 任 银 河 银 泰 理 财
分红证券投资基金的基金
经理 ， 2016 年 2 月 起担 任 银
河主题策略混合型证券投
资基金 的基 金经 理 ， 2016 年
3 月起担 任银 河大 国智 造 主
题灵活配置混合型证券投
资基金 的基 金经 理。
杨琪
基 金 经
理
2017 年 4
月8 日
- 7
硕士研 究生 学历 ，7 年金融
行业相 关从 业经 历。 曾 任 职
于上海原点资产管理有限
公司研 究部 ，2011 年 11 月
加入我 公司 ， 从事 投资 、 研
究相关 工作 。 2017 年 1 月起
担任银河银泰理财分红证
券投资 基金 的基 金经 理， 银
河君信灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理，
2017 年4 月起 担任 银河 美 丽
优萃混合型证券投资基金
的基金 经理 。
注：1 、 上 表中 张杨 的任 职 日期为 基金 合同 生效 之日 ， 张 杨的 离任 日期 、 杨琪 的任职 日期 为公 司做
出决定 之日 。
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法 》、 《证券 投资 基金 法》 及其 各项管 理办 法、
《基金 合同 》和 其他 有关 法律法 规的 规定 ，本 着“ 诚实信 用、 勤奋 律己 、创 新图强 ”的 原则 管理
和运用 基金 资产 ， 在 合法 合规的 前提 下谋 求基 金资 产的保 值和 增值 ， 努 力实 现基金 持有 人的 利益 ，
无损害 基金 持有 人利 益的 行为， 基金 投资 范围 、投 资比例 及投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的
规定。
随业务 的发 展和 规模 的扩 大，本 基金 管理 人将 继续 秉承“ 诚信 稳健 、勤 奋律 己、创 新图 强”
的理念 ，严 格遵 守《 证券 法》、 《证 券投 资基 金法 》等法 律法 规的 规定 ，进 一步加 强风 险管 理和银河美丽混合 2017 年第 2 季度 报告
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完善内 部控 制体 系， 为基 金份额 持有 人谋 求长 期稳 健的风 险回 报。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、行 为监 控等 方面 对公平 交易 制度 予以 落实 ，确保 公平 对待 不同
投资组 合。 同时 ，公 司针 对不同 投资 组合 的整 体收 益率差 异以 及分 投资 类别 （股票 、债 券） 的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同 向交 易部 分， 本报 告期内 ，公 司对 旗下 管理 的所有 投资 组合 （完 全复 制的指 数基 金除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内、 不 同时 间窗 下 （ 日内 、3 日 内、5 日内 ） 公 开竞 价交易 的证 券进 行了
价差分 析， 并针 对溢 价金 额、占 优比 情况 及显 著性 检验结 果进 行了 梳理 和分 析，未 发现 重大 异常
情况。
针对反 向交 易部 分， 公司 对旗下 不同 投资 组合 临近 日的反 向交 易（ 包括 股票 和债券 ）的 交易
时间、 交易 价格 进行 了梳 理和分 析， 未发 现重 大异 常情况 。本 报告 期内 ，不 存在所 有投 资组 合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以 公司 名义 进行 的一 级市场 申购 等交 易， 各投 资组合 经理 均严 格按 照制 度规定 ，事 前确
定好申 购价 格和 数量 ，按 照价格 优先 、比 例 分 配的 原则对 获配 额度 进行 分配 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金与其 它投 资组 合之 间有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交
易。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
强调配 置有 安全 边且 基本 面趋势 向好 具备 持续 性的 上市公 司。 从中 长期 视角 ，我们 看好 大消
费、高 端制 造业 、国 际化 和科技 创新 。本 基金 操作 层面更 加注 重以 较长 投资 周期自 下而 上挖 掘投
资机会 ，相 对淡 化行 业配 置和主 题投 资。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 银河 美丽 混合 A 基金 份额 净值 为 1.8820 元， 本 报告 期基 金份 额净值 增长 率为银河美丽混合 2017 年第 2 季度 报告
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15.67% ； 截 至本 报告 期末 银河美 丽混 合 C 基金 份额 净值 为 1.8310 元， 本报 告 期基金 份额 净值 增长
率为15.37% ； 同期 业绩 比 较基准 收益 率 为 4.90% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 521,219,632.39 90.06
其中： 股票
521,219,632.39 90.06
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
54,785,966.54 9.47
8 其他资 产
2,726,794.09 0.47
9 合计
578,732,393.02
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 377,987,021.91 65.73
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 1,450,976.50 0.25
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 银河美丽混合 2017 年第 2 季度 报告
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H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
7,639.62 0.00
J 金融业 66,996,441.94 11.65
K 房地产 业 32,122,763.30 5.59
L 租赁和 商务 服务 业 42,654,789.12 7.42
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 521,219,632.39 90.64
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002415 海康威 视 1,339,893 43,278,543.90 7.53
2 002027 分众传 媒 3,099,912 42,654,789.12 7.42
3 000651 格力电 器 1,000,000 41,170,000.00 7.16
4 600887 伊利股 份 1,840,000 39,725,600.00 6.91
5 600660 福耀玻 璃 1,255,038 32,681,189.52 5.68
6 002035 华帝股 份 1,212,223 29,335,796.60 5.10
7 601601 中国太 保 829,935 28,109,898.45 4.89
8 002311 海大集 团 1,500,000 27,405,000.00 4.77
9 600197 伊力特 1,099,201 21,467,395.53 3.73
10 000063 中兴通 讯 899,860 21,362,676.40 3.72
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 银河美丽混合 2017 年第 2 季度 报告
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 未进 行贵 金属 投资。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未进 行股指 期货 投资 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
按照基 金契 约， 本基 金未 从事股 指期 货交 易。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编制银河美丽混合 2017 年第 2 季度 报告
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日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
5.11.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 347,336.56
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,051.22
5 应收申 购款 2,365,406.31
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,726,794.09
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 银河美 丽混 合 A 银河美 丽混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 242,838,250.24 75,397,773.38
报告期 期间 基金 总申 购份 额 24,446,559.98 12,423,416.21
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 35,369,074.70 12,141,957.58
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 231,915,735.52 75,679,232.01
银河美丽混合 2017 年第 2 季度 报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 3,068,753.84
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 3,068,753.84
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
1.00
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内无 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河美丽 优萃 股票 型证 券投 资基金 的文 件
2 、《 银河 美丽 优萃 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》
3 、《 银河 美丽 优萃 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》
4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5 、银 河美 丽优 萃混 合型 证 券投资 基金 财务 报表 及报 表附注
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告 银河美丽混合 2017 年第 2 季度 报告
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9.2 存 放地 点
中国( 上海) 自由 贸易 试验 区世纪 大 道 1568 号15 层
9.3 查 阅方 式
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址：http://www.galaxyasset.com
银 河基 金管理 有限 公司
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