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国投新兴(161210)

国投新兴:更新招募说明书摘要(2017年7月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF ) 
招募说明书摘要 
(2017 年 7 月 更 新 ) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 
基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 
 
 
 
 
 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 
 
【 重 要 提 示】 
 
国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金 (LOF ) (以下简称“ 本基金” )
经中国证监会 2009 年 12 月 15 日证监许可[2009]1375 号 文核准募集。 本基金基金合
同于 2010 年 6 月 10 日正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中 国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收
益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险,投资者申购 基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基
金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对 申购 基金的
意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买
者自负 ” 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化导致的投资
风险,由投资者自行负 责。 
本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波
动。投资者在获得基 金投资收益的同时,将承担基金投资中出现的风险: 一是境外
投资风险,包括海外市场风险、政治风险与政府管制风险、汇率风险和新兴市场投
资风险等;二是基金的运作风险,包括利率风险、信用风险、流动性风险、操作风
险、税务风险、法律风险、会计核算风险、交易结算风险、金融模型风险、衍生品
风险、本基金的特定风险和不可抗力风险等。 
本基金股票资产占基金资产的 60% ~100% ,债券和其他资产占基金资产的
0% ~40% 。 本基金投资于注册地或者主要经济活动在全球新兴市场国家或者地区的
公司或者组织发行的证券。本基金为全球投资股票型证券投资 基金,属于较高预期
风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险与收益水平高于债券型基金和混
合型基金。 由于投资国家与地区市场的分散, 风险低于投资单一市场的股票型基金;
但是,在具体投资管理中,本基金主要采取 精选具有国际竞争力或高成长性的全球
新兴市场优质公司股票的策略,因此 面临特有的新兴市场风险,也可能由于股票投
资比例较高而带来较高的系统性风险。 
基金管理人管理的其他基金的过往业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 
 
金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
对投资者保证基金一定盈利,也 不向投资者保证最低收益。 
本招募说明书 摘要所载内容截止日期为 2017 年 6 月 10 日,其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为 2017 年 3 月 31 日。有关财务数据未经审计。 
本基金托管 人中国工商 银行股份有 限公司于2017年7月7日 对本招募说 明书 摘要
(2017年7月更新)进行了复核。 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 
1 
一 、 基 金 的名 称 
本基金名称: 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF)。 
 
二 、 基 金 的类 型 
本基金类型: 人民币境外投资股票型基金 。 
基金运作方式: 上市契约型开放式。 
 
三 、 基 金 的投 资 目 标 
本基金主要投资于全球新兴市场国家或者地 区,通过对投资对象的精选和组合
投 资,分散投资风险,力求实现基金资产的中长期稳定增值。 
 
四 、 基 金 的投 资 方 向 
本基金投资包括股票、固定收益证券、银行存款和法律法规或中国证监会允许
的其他投资工具。 
本基金为股票型基金, 股票资产占基金资产的 60% ~100% , 债券和其他资产占
基金资产的 0% ~40% 。 
本基金投资于注册地或者主要经济活动在全球新兴市场国家或者地区的公司或
者组织发行的证券。 在本 《基金合同》 中, “ 主要经济活动在全球新兴市场国家或者
地区 ” 指主营业务收入或利润的至少 50% 来自 于全球新兴市场国家或者地区; “ 全球
新兴市场国家或者地区 ” 指 MSCI 新兴市场指数 (MSCI Emerging Markets Index)成
份中包含的国家或者地区。 
 
五 、 基 金 的投 资 策 略 
本基金将采取积极的股票投资管理策略, 充分借鉴 UBS AM 的全球投资管理经
验,在辅助性地考虑类别资产配置、国别或区域配置等因素的基础上,主要通过精
选具有国际竞争力或高成长性的全球新兴市场优质企业和严谨的风险控制管理下的
组合构建及调整,力求实现基金资产的中长期稳定增长。 
1、类别资产配置 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 
2 
本基金以 “自下而上 ” 的 股 票 精选为 主 , 并通过 适 度 调整类 别 资 产的具 体 配 置 比
例, 以减少基金的系统性风险。 
调整股票和债券等资产的具体配置比例时所考虑的因素主要有:证券市场估值
水平、市场预期、宏观经济运行状况、利率水平、货币供应量、制度因素等。 
2、股票的投资管理 
构 建 股 票 组 合 的 步 骤 是 : 确 定 股 票 初 选 库 ; 基 于 公 司 基 本 面 全 面 考 量 、 运 用
GEVS 等估 值方法,分析股票内在价值,精选具有国际竞争力或高成长性的优质上
市公司股票;结合风险管理,构建股票组合并对其进行动态调整。 
① 对股票做流动性筛选以及上市公司注册地和主要经济活动地的鉴别, 确定初
选库。 主要经济活动地鉴别是指分析上市公司主营业务收入或利润 的 50% 以上是否
来源于全球新兴市场国家或地区。 
② 股票基本面分析 
公司基本面分析的主要内容包括四个方面: 
A . 国 际 竞 争 力 判 别 。 从 企 业 的 出 口 拓 展 能 力 和 内 需 拓 展 能 力 两 维 视 角 出 发 ,
考察企业的国际竞争力。 
B . 成长性判别。 结合定性分析, 基于收入、EBITDA 、 净利润等的预期增长率
来评价公司盈利的持续增长前景和成长幅度。 
C .新兴市场风险评估。对新兴市场国家或地区的政治管制、社会形势、政治
形态和经济发展政策进行综合分析,密切关注变化,评估这些因素对公司经营的潜
在风险。 
D .价值评估。价值评估包括: 
分析师根据一系列 历史和预期的财务指标,结合定性考虑,分析公司盈利稳固
性, 判断相对投资价值。 主要指标包括: EV/EBIDTA 、 EV/Sales 、 P/E 、 P/B 、 P/RNA V 、
股息率、 ROE、 经营利润率 (Operating Profit Margin ) 和 净利润率 (Net Income Margin )
等。 
根据 UBS AM 的现金流量贴现模型 GEVS 等 估值方法得出公司的内在价值, 结
合对基本面的定性和定量的研究,做出明确的公司评价和投资建议。 
③ 构建及调整模拟组合 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 
3 
股票策略组将利用 UBS AM 的全球研究平台, 结合各成员多年的研究经 验, 考
量分析师最有价值的研究成果,并在充分评估风险的基础上,构建股票模拟组合。 
作为全球新兴市场股票基金,本基金将考量新兴市场国家或地区因素对股票投
资回报率的影响,关注当地宏观经济、货币和财政政策、管制和文化传统等各个因
素对公司基本面和证券市场估值水平的影响,评估国别与地区间的股票投资相对风
险与收益,及时调整投资组合的国别与地区配置。 
④ 风险管理与归因分析 
在 形 成 可 执 行 组 合 之 前 , 模 拟 组 合 需 经 风 险 考 量 和 风 险 调 整 。 国 投 瑞 银 借 鉴
UBS AM 的 全球股票风险管理系统 GERS 等 风险管理系统技术, 对模拟组合 (事前)
和实 际投资组合(事后)进行风险评估、绩效与归因分析,从而确定可执行组合以
及组合调整策略。 
3、债券投资管理 
本基金借鉴 UBS AM 固定收益组合的管理方法, 采取 “ 自上而下” 的债券分析方
法, 通过计量分析评估债券价值 (即均衡收益率) , 与市场价格得到的到期收益率进
行比较, 按照 “ 价格/ 内 在价值“ 的基本理念筛选债券, 并综合运用久期策略、 收益率
曲线策略、类别选择策略和个券选择策略等策略,结合风险管理,确定债券组合。 
4、金融衍生品投资管理 
本基金投资于金融衍生品仅限于投资组合避险和有效管理。如运用恰当的金融
衍生品进行避险操作 ,降低因市场风险大幅增加对投资组合带来的不利影响;利用
金融衍生品流动性好、交易成本低等特点,通过金融衍生品对投资组合的仓位进行
及时、有效地调整,提高投资组合的运作效率等。 
 
六 、 基 金 的业 绩 比 较 基准 
业 绩 比 较 基 准 = 摩 根 士 丹 利 资 本 国 际 新 兴 市 场 指 数 (MSCI Emerging Markets 
Index (Net Total Return)) 
MSCI Emerging Markets Index (Net Total Return ) , 即摩 根士丹利资本国际新兴
市 场 指 数 , 是 按 照 自 由 流 通 市 值 调 整 方 法 并 考 虑 净 红 利 再 投 资 的 全回报(Total 
return ) 因 素编制的跟踪全球新兴市场的全球性投资指数, 是适合作为全球新兴市场国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 
4 
投资业绩比较基准的指数。 
如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指
数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场
上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致并报备中
国证监会后,可以变更业绩比较基准并及时公告。 
 
七 、基金的 风 险 收 益 特征 
本基金为全球投资股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证券
投资基金品种,其预期风险与收益水平 高于债券型基金和混合型基金。由于投资国
家与地区市场的分散,风险低于投资单一市场的股票型基金。但是,本基金主要投
资于全球新兴市场的证券,因此具有较大的新兴市场投资所面临的特定风险。 
 
八 、 基 金 的投 资 组 合 报告 
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 3 月 31 日,本报告中所列财务数据未经
审计。 
1、报告期末基金资产组合情况 
金额单位:人民币元 
序
号 
项目 金额 
占基金总资产
的比例(% ) 
1 权益投资 
41,006,527.58 82.07 
 其中:普通股 
33,691,367.72 67.43 
 存托凭证 
7,315,159.86 14.64 
 
优先股 - - 
 
房地产信托 - - 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 - - 
 其中:债券 - - 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 
5 
 资产支持证券 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
 其中:远期 - - 
 期货 - - 
 期权 - - 
 权证 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 
其中: 买断式回购的买入返售金融资
产 
- - 
6 货币市场工具 - - 
7 银行存款和结算备付金合计 
8,698,099.39 17.41 
8 其他各项资产 
258,622.48 0.52 
9 合计 
49,963,249.45 
100.00 
注:本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。 
2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 
金额单位:人民币元 
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 
香港 
33,691,367.72 69.08 
美国 
7,315,159.86 15.00 
合计 
41,006,527.58 84.08 
注:以上国家(地区)均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。若股票及存托凭证
按照发行人注册地或者主要经济活动所属 国家(地区)统计,相关国家(地区)投资比例分布
如下:中国84.08% 。 
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 
金额单位:人民币元 
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 
6 
工业 
10,091,984.78 20.69 
非必需消费品 
7,656,218.55 15.70 
医疗保健 
6,098,921.99 12.50 
科技 
5,822,126.82 11.94 
公用事业 
3,741,253.60 7.67 
金融 
2,462,418.74 5.05 
通讯 
1,667,564.40 3.42 
必需消费品 
1,428,205.53 2.93 
能源 
1,101,463.30 2.26 
材料 
936,369.87 1.92 
合计 
41,006,527.58 84.08 
注:以上行业分类采用彭博行业分类标准。 
4、 报告期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证
投资明细 
金额单位:人民币元 
序
号 
公司名称 
(英文) 
公司名称 
(中文) 
证券 
代码 
所在证 
券市场 
所属
国家
( 地区) 
数量 
(股) 
公允价值 
占基金资
产净值比
例( %) 
1 
ALIBABA 
GROUP 
HOLDING 
阿里巴巴 
BABA 
US 
纽约证券
交易所 
美国 5,351.00 3,980,884.58 8.16 
2 
TECENT 
HOLDINGS 
LTD 
腾讯控股 
700 
HK 
香港联合
交易所 
香港 18,300.00 3,619,732.90 7.42 
3 
SINOPHARM 
GROUP CO 
国药控股 
1099 
HK 
香港联合
交易所 
香港 92,400.00 2,957,246.25 6.06 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 
7 
4 
HUADIAN 
FUXIN 
ENETGY 
CORP 
华电福新 
816 
HK 
香港联合
交易所 
香港 
1,454,000.0
0 
2,246,073.19 4.61 
5 
SHENZHEN 
INTL 
HOLDINGS 
深圳国际 
152 
HK 
香港联合
交易所 
香港 198,500.00 2,245,123.25 4.60 
6 
CSPC 
PHARMACE
UTICAL 
GROUP LTD 
石药集团 
1093 
HK 
香港联合
交易所 
香港 242,000.00 2,187,123.93 4.48 
7 
SINOTRANS 
LIMITED 
中国外运 
598 
HK 
香港联合
交易所 
香港 636,000.00 2,049,623.02 4.20 
8 BAIDU INC 百度 
BIDU 
US 
纳斯达克
证券交易
所 
美国 1,401.00 1,667,564.40 3.42 
9 
GUANGDON
G 
INVESTMEN
T LTD 
粤海投资 
270 
HK 
香港联合
交易所 
香港 152,000.00 1,495,180.41 3.07 
10 
FAR EAST 
HORIZON 
LTD 
远东宏信 
3360 
HK 
香港联合
交易所 
香港 228,000.00 1,477,637.68 3.03 
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资 组合 
本基金本报告期末未持有债券投资。 
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 
本基金本报告期末未持有债券投资。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投
资明细 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 
8 
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。 
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 
本基金本报告期末未持有基金投资。 
10、投资组合报告附注 
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的,在
报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 
(2)基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。


(3)其他资产构成 金额单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 643.91 5 应收申购款 257,978.57 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 258,622.48 (4 )报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 (5 )报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6 )投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 9 九 、 基 金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金净值表现详见下表: 国投瑞银全 球 新 兴 市 场 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF ) 历 史 各 时 间 段 净 值 增 长率与同期业绩比较基准收益率比较表(截止2017年3月31日) 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2010.6.10 (基金 合同生效日) 至 2010.12.31 8.60% 0.68% 24.74% 0.95% -16.14% -0.27% 2011.01.01至 2011.12.31 -23.30%


1.45% -24.28%


1.38% 0.98% 0.07% 2012.01.01至 2012.12.31 22.93% 1.01% 14.87% 0.90% 8.06% 0.11% 2013.01.01至 2013.12.31 -11.72% 0.97%


-7.83%


0.88%


-3.89%


0.09% 2014.01.01至 2014.12.31 -2.88% 0.80% -4.28% 0.70% 1.40% 0.10% 2015.01.01至 2015.12.31 -5.69%


1.79% -11.87% 1.11% 6.18% 0.68% 2016.01.01至 2016.12.31 4.23% 1.14% 15.99% 1.07% -11.76% 0.07% 2017.01.01至 2017.03.31 10.20% 0.69% 10.54% 0.61% -0.34% 0.08% 自基金合同生 效起至今 -4.90% 1.19% 8.17% 1.01% -13.07% 0.18% 注:1、MSCI Emerging Markets Index (Net Total Return ),即摩根士丹利资本 国际新兴市场指数,是按照自由流通市值调整方法并考虑净红利再投资的全回报 (Total return )因素编制的跟踪全球新兴市场的全球性投资指数,是适合作为全球国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 10 新兴市场投资业绩比较基准的指数。 2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 11 十 、 基 金 管理 人


(一)基金管理人概况 名称:国投瑞银基金管理有限公司 英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所: 上海市虹口区东大名路 638 号 7 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层 法定代表人: 叶柏寿 设立日期:2002 年 6 月 13 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号: 中国证监会证监基金字【2002】25 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元人民币 存续期限:持续经营 联系人: 杨蔓 客服 电话:400-880-6868 传





真:(0755)82904048 股权结构:


股东名称 持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞银集团 49% 合计 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士。现任国投安信股份有限公司董事 长、国家开发投资公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任国投泰康 信托有限公司董事长、 安信证券股 份有限公司董事, 曾任国家计委经济研究所干部、 副主任科员、财政金融研究室副主任,国家开发投资公司财务会计部干部、处长,国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 12 深圳康泰生物制品股份有限公司董事长,国家开发投资公司财务会计部副主任、主 任,国投资本控股有限公司副董事长。 王彬女士, 总经理, 董事, 中国籍, 香港中文大学工商管理硕士, 高级经济师 , 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理 (香港) 有限公司董事。 曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副 总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书,北京 京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京 市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。 董日成先生, 董事, 中国香港籍, 英国 Sheffield 大学学 士。 现任瑞银资产管理 (香港)有限公司 中国区董事总经理 , 曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执 行董事,瑞银资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银资产管理台湾总经理,香 港瑞银财富管理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司 的代总经理和首席营运官, 美林投资经理人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营运领 域担任多个重要职务等。 李涛先生, 董事, 中国籍, 管理学硕士, 现任国投泰康信托有限公司财务总监, 曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经 理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券投资部业 务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山东省茌平造纸厂设计部职员。 黄雪婷女士, 董事, 中国香港籍, 西澳大学工商学学士。 现任瑞银资产管理( 新 加坡) 有限公司亚太区产品开发及管理主管,曾任美盛集团(Legg Mason, Inc.) 亚洲 及澳大利亚产品开发部主管,瀚亚投资(Eastspring Investments) 区域投 资解决方案及 基 金 平 台 主 管 , 富 达 基 金(Fidelity) 亚 洲 产 品 部 董 事 , 苏 黎 世 保 险(Zurich Insurance Company) 业务规划及项目高级经理, 怡富基金 Jardine Fleming (JPMorgan) 产 品开发 部业务分析师。 李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士,现任当代金融家杂志社 主编、 中信银行独立董事 、中航证券有限公司独立董事 。曾任统信资产评估公司董事长、 中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。 史克通先生, 独立董事, 中国籍, 法学学士, 现任北京金诚同达 律师事务所高国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 13 级合伙人、律师,主要从事公司经常性业务及 IPO 、上市公司再融资及重大重组、 证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务;兼任中国忠旺控股有限公司 (香港 主板上市)独立董事,昆山金利表面材料应用科技股份有限公司(中小板上市)独 立董事, 北京公共交通控股 (集团) 有限公司外部董事 (北京市国资委任命) 。 曾任 职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。 龙涛先生, 独立董事, 中国籍, 硕士。 现任北京海问投资咨询有限公司董事长 , 中央财经大学会计系副教授,兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有限公司 独立董事。曾任华夏 基金管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担 任审计和财务分析工作。 2、监事会成员 卢永燊先生, 监事会主 席, 中国香 港籍, 工商 管理硕士, 现任瑞银资产管理 公 司 中 国 区 财 务 部 主 管 和 瑞 银 资 产 管 理( 中国) 有 限 公 司 监 事 。 曾 任 瑞 银 资 产 管 理 公 司 泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位 。 张宝成先生, 监事, 中 国籍, 资源产业经济学博士, 经济师。 现任国投泰康信 托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理,国家开 发投资公司办公厅公司领导秘书,国投信托有限公司行政助理,中国石油管 道分公 司内部控制处科员,中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。 王明辉先生, 监事, 中 国籍, 经济学硕士, 特许金融分析师协会会员、 全球风 险协会会员, 拥有特许金融分析师(CFA) 、 金融风险管理师(FRM) 、 国际注册内部审 计师(CIA) 资格。 现任国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部 部门总经理。 曾任职国 投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计 总部审计总监。 冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理 有限公司 总经理助理。曾任职中融基金管理有限公司清算主管,深圳投 资基金管理 有限公司投研人员。 3、公司高级管理人员 及督察长 王彬女士, 总经理, 董事, 中国籍, 香港中文大学工商管理硕士, 高级经济师, 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理 (香港) 有限公司董事。国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 14 曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副 总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书,北京 京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京 市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。 王书鹏先生,副总经理,中国籍,北京航空航 天大学工程硕士,兼任国投瑞银 资本管理有限公司总经理及董事 。曾任职内蒙古哲盟交通规划设计院,内蒙古自治 区交通征费稽查局哲盟分局,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,利安达信 隆会计师事务所项目经理,国投信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理。 张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任 湘财证券有限公司营业部总经理助理, 银华基金管理有限公司市场营销部执行主管, 中邮创业基金管理有限公司机构理财部副总经理,国投瑞银基金管理有限公司机构 服务部总监、总经理助理。 袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士。曾任深圳投资基金管 理公司基金经理,国信证券基金债券部投资经理,国投瑞银基金管理有限公司基金 经理、基金投资部总监,招商基金管理有限公司总经理助理。 储诚忠先生,副总经理,中国籍,武汉大学经济学博士。曾任重庆建筑专科学 校(现重庆大学)经济学教研组组长,武汉大学金融系副主任、副教授,国信证券 有限公司综合研究部总经理,国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开发部 总监、渠道服务部总监,长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公司总经 理、华南营销中心总经理,宝盈基金管理有限公司总经理助理、副 总经理。 刘凯先生,督察长,中国籍,复旦大学工商管理学硕士 ,兼任国投瑞银资本管 理 有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港) 有限公司董事。曾任尊荣集团证券投 资项目经理,君安证券东门南营业部研究员,平安证券蛇口营业部投资顾问,招商 基金管理有限公司客户服务部总监,国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、 总经理助理。 4、本基金基金经理 汤海波 先生, 国际业务 部部门副总经理, 中国 籍, 复旦大 学经济学硕士,18 年 证券从业 经历,2005 年获美国特许金融分析师 (CFA ) 资格。 曾任华安基金管理有国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 15 限公司全球投资部高级研究员,摩根大通 证券分析师,美林证券分析师,中信资本 投资研究有限公司分析师。 2010 年 7 月加入 国投瑞银基金管理有限公司国际业务部, 任高级研究员。2012 年 3 月 10 日起任 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资 基金基金经理 , 2015 年 12 月 21 日起兼任国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基 金(LOF ) 基金经理。 本基金历任基金经理: LU RONG QIANG ,2010 年 6 月 10 日(本基金基金合同生效日)至 2012 年 3 月 9 日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 (1 )投资决策委员会召集人: 袁野 先生,副总经理 (2 )投资决策委员会成员: 韩海平先生:总经理助理兼固定收益部 部门总经理 李怡文女士:固定收益部副总监,基金经理 何明女士:研究部 部门总经理 蒋旭东先生:总经理助理,量化投资部负责人 杨俊先生:交易部 部门总经理 马少章先生:专户投资部 部门副总经理 ,投资经理 汤海波先生:国际业务部 部门副总经理 ,基金经理 陈小玲女士:基金投资部副总监,基金经理 杨冬冬先生 :基金投资部副总监,基金经理 (3 )总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 十 一 、 费 用概 览 (一)与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关 的费用列示 (1 )基金的管理费(其中包含投资顾问费) ; (2 )基金的托管费(其中包含境外托管人托管费) ; 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 16 (3 ) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (4 ) 基金的证券交易费用及在境外市场的交易、 清算、 登记等实际发生的费用 (out-of-pocket fees); (5 )基金份额持有人大会费用; (6 ) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费,税务顾问费等根据 有关法规、 《基金合同》 及相应协议的规定, 由基金管理人根据其他有关法规及相应 协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用; (7 ) 基金依照有关法律法规应当缴纳的, 购买或处置证券有关的任何税收、 征 费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息 (8 )代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用; (9 )基金的银行汇划费用; (10 )经生效的司法文书判决或裁定明确应由基金财产承担的与基金有关的诉 讼、追索费用; (11 )外汇兑换交易的相关费用; (12 )基金上市费及年费; (13 )更换基金管理人,更换基金托管人及基金资产由原基金托管人转移至新 托管人所引起的费用; (14 )按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金 财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、 基金运作相关费用计提方法、计提标准和支付方式 (1 )基金的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值 1.8% 的年费率计提。计算方法如下: H =E× 1.8%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金的管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 17 金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 (2 )基金的托管费 本基金托管费自基金合同生效日起,按如下方法进行计提。本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.35% 的年费率计提。托管费的计算方法如下: H =E× 0.35%÷ 当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金 托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述 “1、 与 基金运作有关的费用列示 ” 中第 (3 )- (13 ) 项费用, 根据有关法规 及相应协议规定,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金 财产中支付。 3、 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1 ) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; (2 )基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; (3 ) 《基金合同》 生效前的相关费用, 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披露费用等费用; (4 ) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (二 )与基金销售有关的费用 1、 基金申购费用 (1 )申购费率 1)本基金场外 申购费率最高不高于 1.6% ,随申购金额的增加而递减,具体费 率 如下表所示: 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 18 购买金额(M ) 申购费率 M <100 万 1.6% 100 万≤M<500 万 1.0% 500 万≤M<1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔 2,000 元 2)本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。 3) 本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等各项费用。 (2 )本基金申购份额的计算 本 基 金 以 净 申 购 金 额 为 基 数 采 用 比 例 费 率 计 算 申 购 费 用 。 通 过 场 外 方 式 进 行 申 购的, 申购份额计算结果保留到小数点后 2 位, 小数点后两位以后的部分四舍五入, 由此产生的误差计入基金财产;通过场内方式申购的,申购份额计算结果保留到整 数位,计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。 基金申购份额具体的计算方法如下: 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 前端申购费用= 申购金额×前端申购费率/ (1+前端申购费率) 前端净申购金额=申购金额-前端申购费用 申购份额= 净申购金额/ 申购当日基金份额净值 (注: 对 于 1000 万 (含) 以上 的适用 绝对费用数额的申购, 净申 购金额=申购 金额- 申购费用) 2、基金赎回费 用 (1 )赎回费率 1 )本基金场外赎回费率不高于 0.5% ,随申请份额持有时间增加而递减。具体 如下表所示: 申请份额持有时间(N ) 场外赎回费率 N <1 年 0.5% 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 19 1 年≤N <2 年 0.25% N≥2 年 0 2)本基金场内赎回费率固定为 0.5% 。 3) 赎回费用由基金赎回人承担。 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记 费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回费归入基 金财产的比例不得低于法律法 规或中国证监会规定的比例下限。 (2 )基金赎回金额的计算 本基金采用 “ 份额赎回” 方式。基金赎回金额具体的计算方法在如下: 基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用,其中: 赎回金额= 赎回份额? 赎回当日基金份额净值 赎回费用= 赎回金额? 赎回费率 净赎回金额= 赎回金额? 赎回费用 3、 基金管理人可以在 《基金合同》 约定的范围内调整申购、 赎回费率或收费方 式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 日在指定媒体上公告。 4、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及 以特定交易方式等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基 金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后,基金管理人可以适当调低 基金申购费率、基金赎回费率和转换费率。 (三 )费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基 金合同、相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率和基金托管费率, 无须 召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在指定媒体上公告,并在 公告日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 20 案。 (四 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按各个国家税收法律、法规 执行。 十 二 、 基 金托 管 人 (一)基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满


注册资本:人民币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联 系人:郭明 (二)主要人员情况 截至2017年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工205人,平均年龄30岁, 95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术 职称 。 (三) 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来,秉承 “ 诚实信用、勤勉尽责 ” 的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控 制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管 人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专 业 的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最 成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、 基 本养老保险、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资基金、 证券公司集合 资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司 特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系, 同时在国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 21 国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管 服务。截至2017年3月,中国工商银行共托管证券投资基金709只。自2003年以来, 本行连续 十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美 国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选 的53项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得 国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 十 三 、 境 外托 管 人 (一)基本情况 名称:渣打银行( 香港) 有限公司 [Standard Chartered Bank (Hong Kong) Limited] 注册 地址:香港中环德辅道中四至四 A 渣打银行大厦三十二楼 32/F., Standard Chartered Bank Building, 4-4A Des V oeux Road Central, Hong Kong 法定代表人 :洪丕正先生/Ben Hung 组织形式:有限责任公司 成立时间: 渣打银行 ( 香港) 有限公司于 2004 年 7 月 1 日完成在香港本地注册 的手续 存续期间:持续经营 实收资本:港币 34,061,000,000 元(港币 340 亿元)截至 2012 年 12 月 31 日 渣打银行在 1853 年获得英国皇家特许状注册成立, 至今已有超过 150 年的历史。 渣打集团的业务遍及全球增长最快的市场, 拥有超过 1700 个经营网点 (包括子公司、 关联公司和合资公司) ,涉及亚太地区、南亚、中东、非洲、英国和美国等 70 多个 国家。 渣打银行现有超过 75000 名雇员, 来自 115 个国家, 遍布 70 多个市场。 渣打 集团标准普尔中长期评级为 AA- 。 渣打银行 (香港) 有限公司的证券资产托管规模截至 2012 年 12 月 31 日 在 2,413 亿 美元以上 ,标准普尔中长期评级为 AA- 。 (二)托管业务及主要人员情况 渣打银行证券托管业务是渣打银行的核心业务之一,主要提供托管和投资组合 会计服务,机构客户群广泛分布在北美,欧洲及亚洲。渣打银行在香港有 超过五十国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 22 年的证券托管经验,是亚洲区具备较强实力的托管银行之一,也是全球笫一家拿到 ISO 国际认证的托管银行。证券托管服务业务不仅是渣打银行的核心业务之一,该 部门也是渣打银行主要的利润来源部门。渣打银行集团董事会对证券托管业务提供 了巨大支持,为证券托管业务发展提供相应的财务支持。 渣打银行(香港)有限公司作为渣打银行的地区托管运作中心,支持该行在美 洲 、欧洲、澳 洲、非洲、中东和亚洲 的托管业务。 渣打银行也在亚洲,非洲和中东 39 个国家和地区通过分行或次级托管银行提供托管服务 。 十 四 、 相 关服 务 机 构 (一) 基金份额销售机构 1、 场外直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层 法定代表人: 叶柏寿 电话:(0755) 83575992


83575993 传真:(0755) 82904048


82904007 联系人: 杨蔓、贾亚莉 客服电话:400-880-6868 公司网站:www.ubssdic.com 2、 场外代销机构 (1 )中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 传真:010-66107914 联系人:杨菲 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (2 )中国农业银行股份有限公司 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 23 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 传真:010-85109219 联系人:客服中心 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com (3 )中国银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 电话:010-66596688 联系人:客户 服务中心 客服电话:95566 网站:www.boc.cn (4 )交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人: 张宏革 客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com (5 )中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人:王洪章 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 24 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 客服电话:95533 网站:www.ccb.com (6 )平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:施艺帆 电话:021-50979384 传真:021-50979507 客服电话:95511-3 公司网站: bank.pingan.com (7 )中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 法定代表人:唐双宁 电话:010-63636150 传真:010-63636157 联系人:薛军丽 客服电话:95595 公司网站:www.cebbank.com (8 )中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:010-82806180 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 25 传真:010-82806363 联系人: 许广圣 客服电话:95568 直销银行客服电话:10100123 公司网站:www.cmbc.com.cn 直销银行网址:www.mszxyh.com (注:该产品目 前仅在民生银行柜台渠道上线销售) (9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 电话:010-68859404 传真:010-68858057 联系人:王硕 客服电话:95580 公司网站:www.psbc.com (10 )中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 法定代表人:田国立 电话:010-65558888 传真:010-65550827


联系人:郭伟 客服电话:95558 公司网站:http://bank.ecitic.com (11 )招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 26 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (12 )上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话 :021-61618888 传真:021-63604199 联系人:高天 虞谷云 客服电话:95528 公司网站: www.spdb.com.cn (13 )大连银行股份有限公司 住所:大连市中山区中山路88 号 办公地址:大连市中山区上海路 51 号 法定代表人:陈占维 电话:0411-82356627 传真:0411-82356590 联系人:李格格 客服电话:4006640099 公司网站:www.bankofdl.com (14 )国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公 地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 层 法定代表人:杨德红 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 27 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 公司网站:www.gtja.com (15 )中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 传真:010-65182261 联系人:权唐 客服电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com (16 )国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区 红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 楼 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 楼 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (17 )招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 28 联系人:黄婵 君 客服电话:95565、4008888111


公司网站:www.newone.com.cn (18 )广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41 、42、 43 、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:http://www.gf.com.cn (19 )中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈共炎 电话:010-66568292 传真:010-66568990 联系人:邓颜 客服电话:4008-888-888、95551 公司网站:www.chinastock.com.cn (20 )海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 29 公司网站:www.htsec.com (21 )申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:李玉婷 客服电话:95523 或4008895523 公司网站: www.swhysc.com (22 )湘财证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634510-8620 传真:021-68865680 联系人:吴昊 客服电话:400-888-1551 公司网站:www.xcsc.com (23 )中银国际证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39F 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39F 法定代表人:宁敏 电话:021-20328000 传真:021-50372474 联系人:王炜哲 客服电话:400-620-8888 公司网站:www.bocichina.com.cn 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 30 (24 )华安证券股份有限公 司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 联系人:汪燕、范超 客服电话:95318,4008096518 公司网站:www.hazq.com (25 )华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号


办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn (26 )光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:李芳芳 客服电话:95525、4008888788 公司网站:www.ebscn.com 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 31 (27 )平安证券股份有限公司


住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 办公地址:深圳市福田 中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人:詹露阳 电话:021-38631117 传真:0755-82400862


联系人:石静武 客服电话:95511-8 公司网站:stock.pingan.com (28 )国盛证券有限责任公司 住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦 法定代表人:马跃进 电话:0791-86281305 传真:0791-86281305 联系人:周欣玲 客服电话:4008222111 公司网站:www.gsstock.com (29 )长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务热线:95579 或4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com (30 )安信证券股份有限公司 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 32 住所:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 号楼9 层 法定代表人:王连志 电话 :0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客服电话:4008-001-001 公司网站:www.essence.com.cn (31 )国元证券股份有限公司 住所:合肥市寿春路 179 号 办公地址:合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 电话:0551-62272101 传真:0551-62272100 联系人:李蔡 客服电话:95578 公司网站:www.gyzq.com.cn (32 )中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路86 号 办公地址:济南市经七路 86 号


法定代表人:李玮 电话:021-20315290 传真:021-20315137 联系人:许曼华 客服电话:95538 公司网站:www.zts.com.cn (33 )瑞银证券有限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心 12、15 层 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 33 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心12、15 层 法定代表人:程宜荪 电话:010-58328971 传真:010-58328748 联系人:马牧 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com (34 )长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层 授权代表人:何伟 电话:0755-83516998 传真:0755-83515567 联系人:胡永君 客服电话:0755-33680000、400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (35) 渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 电话 :022-28451991 传真:022-28451892 联系人:蔡霆 客服电话:400-651-5988 公司网站:www.ewww.com.cn (36 )山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 34 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 客服电话:95573、400-666-1618 公司网站:www.i618.com.cn (37 )东方证券股份有限公司 住所:上海 市中山南路318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市中山南路318 号 2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326729 联系人:胡月茹 客服电话:95503 公司网站:www.dfzq.com.cn (38 )广州证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真 :020-88836920 联系人:梁微 客服电话:95396 公司网站:www.gzs.com.cn (39 )中国中投证券有限责任公司 住所: 深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13 、15 、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至 21 层 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 35 法定代表人:高涛 电话:0755-820236907 传真:0755-82026539 联系人:万玉琳 客服电话:400-600-8008、95532 公司网站:www.china-invs.cn (40 )东莞证券股份有限公司 住所:东莞市莞城区可园南路1 号金源中心 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 法定代表人:张运勇 电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 联系人:李荣 客服电话:95328 公司网站:www.dgzq.com.cn (41 )国都证券股份有限公司 住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人: 王少华 电话:010-84183333 传真:010-84183311 联系人:黄静 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (42 )中国国际金融股份有限公司 住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 办公地址:北京建国门外大街1 号国贸大厦 2 座28 层 法定代表人:丁学东 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 36 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联系人:陈曦、杨涵宇、任敏 客服电话:4009101166 公司网站:www.cicc.com.cn (43 )华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦18 楼 法定代表人:黄金琳 电话:021-20655183 传真:021-20655196 联系人:王虹 客服电话:96326(福建省外加拨 0591) 公司网站:www.hfzq.com.cn


(44 )华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 联系人:范坤 客服电话:95368 公司网站:www.hlzq.com (45 )华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦12 层 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556100


国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 37 传真:010-85556153 联系人:李慧灵 客服电话:400-898-9999 公司网站:www.hrsec.com.cn (46 )东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 公司网站:www.longone.com.cn (47 )国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 公司网站:www.gjzq.com.cn (48 )万联证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场E 栋12 层 法定代表人:张建军 联系电话:020-38286026 传真:020-38286930 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 38 联系人:甘蕾 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.cn (49 )江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 联系人:周俊 客服 电话:400-666-2288 公司网站:www.jhzq.com.cn


(50 )华宝证券有限责任公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层 法定代表人:陈林 电话:021-68778790 传真:021-68777992 联系人:刘闻川 客服电话:400-820-9898 公司网站:www.cnhbstock.com (51 )财富证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26 层 办公地址:湖南省长沙 市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26 层 法定代表人:孙智勇 电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人:郭磊 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 39 客服电话:0731-84403350 公司网站:www.cfzq.com (52 )方正证券股份有限公司 住所:北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦5 楼 办公地址:北京市西城区阜外大街甲 34 号方正证券大厦5 楼 法定代表人:雷杰 电话:010-68546765 传真:010-68546792 联系人:徐锦福 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com (53 )信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人:尹旭航 客服电话:95321 公司网站:www.cindasc.com (54 )申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志 谦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 40 联系人:王怀春 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com


(55 )国联证券股份有限公司 住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦7-9 层 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:祁昊 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn (56 )中原证券股份有限公司 住所:郑 州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 联系人:程月艳 范春艳 客服电话:95377 公司网站:www.ccnew.com (57 )长城国瑞证券有限公司 住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 法定代表人:王勇 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 联系人:赵钦 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 41 客服电话:0592-5163588 公司网站:www.xmzq.cn (58 )爱建证券有限责任公司 住所:上海市浦东世纪大道1600 号陆家嘴商务广场32 楼 办公地址:上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场32 楼 法定代表人:钱华 电话:021-32229888 传真:021-68728707 联系人:王薇 客服电话:4001-962502 公司网站:www.ajzq.com (59 )世纪证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层 法定代表人:姜昧军 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 联系人:王雯 客服电话:4008323000 公司网站:www.csco.com.cn (60 )中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739


联系人:顾凌 客服电话:95548 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 42 公司网站:www.cs.ecitic.com (61 )东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 办公地址: 长春市净月区生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 客服电话:95360 公司网站:www.nesc.cn (62 )国融证券股份有限公司 住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇 银行股份有限公司四楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦11 层 法定代表人:张智河 电话:010-83991777 传真:010- 66412537 联系人:郭一非 客服电话:95385 公司网站:www.grzq.com (63 )民生证券有限责任公司 住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-20 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-20 层 法定代表人:余政 电话:010-85127999 传真:010-85127917 联系人:赵明 客户服务电话:400-619-8888 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 43 网址:www.mszq.com (64 )东吴证券股份有限公司 住所:苏州工业园区星阳街5 号


办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务电话:4008-601-555 网址:www.dwzq.com.cn (65 )中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739


联系人:顾凌 客服电话:95548 公司网站:www.cs.ecitic.com (66 )国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13 号 办公地址:深 圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼 法定代表人:何春梅 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 客户服务电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 44 (67 )联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119700 传真:0752-2119660 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 公司网址:www.lxsec.com (68 )华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 电话:021-64339000 传真:021-54967293 联系人:杨莉娟 客服电话:021-32109999;029-68918888 ;4001099918 公司网址:www.cfsc.com.cn (69) 浙商证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座


法定代 表人:吴承根


电话:021-80108518 传真:021-80106010 联系人: 陆云 客服电话:95345 公司网站:www.stocke.com.cn (70 )财达证券有限责任公司 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 45 住所:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至26 层 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至26 层 法定代表人:翟建强 电话:0311-66006342


传真:0311-66006201 联系人:马辉 客服电话:4006128888 公司网址:www.S10000.com


(71 )深圳众禄金融控股股份有限公司 住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 联系人:童彩平 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (72 )上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路196 号 26 号楼2 楼41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903~906 室














上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼2 楼 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 传真:021-68596916 联系人:王诗玙 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (73 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 46 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (74 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室 办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号C 栋 法定代表人:汪静波 电话:021-38602377 传真:021-38509777 联系人:张裕 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (75 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座6F


法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (76 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人:其实 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 47 联系人:潘世友 电话:021-54509988 传真:021-54660501 客服电话:95021 公司网站:www.1234567.com.cn (77 )北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366 传真:010-62020355 联系人:张云 客服电话:400-818-8000 公司网站:www.myfund.com (78 )和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街22 号1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层


法定代表人:王莉 电话:010-85650628 传真:010-65884788 联系人: 刘洋 客服电话:400-920-0022 公司网站:licaike.hexun.com (79 )浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18 号同花顺大楼4 层 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818-8653 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 48 传真:0571-86800423 联系人:刘晓倩 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (80 )上海大智慧财富管理有限公司


注册地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号1 号楼10-11 层 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号1 号楼10-11 层 法定代表人:申健 电话:021-20219988 传真:021-20219923 联系人:付江 客服电话:021-20292031 公司网站:8.gw.com.cn (81 )中信建投期货有限公司 住所: 重庆渝中区中山三路107 号上站大楼平街 11-B, 名义层11-A, 8-B4, 9-B、 C 办公地址:重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦11 楼 法定代表人:彭文德 电话:023-86769637 传真:023-86769629 联系人:刘芸


客服电话:400-8877-780 公司网站:www.cfc108.com


(82 )中信期货有限公司 住所: 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 (二期) 北座 13 层1301-1305 室、14 层


办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层


国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 49 法定代表人:张皓


电话:010-60833754


传真:0755-83217421





联系人:刘宏莹 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (83 )上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区 100 号 19 层 办公地址:上海 市中山南路100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 电话:021-33323999 传真:021-33323830 联系人:周丹 客服电话:400-820-2819 网站:fund.bundtrade.com (84 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室


办公地址:上海市福泉北路518 号 8 座3 层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 传真:021-52975270 联系人:兰敏 客服电话:400-046-6788 网站:www.66zichan.com (85) 珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼 法定代表人:肖雯 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 50 联系人:吴煜浩


电话:020-89629021 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (86 )上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 联系人: 宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话: 4008219031 网址:www.lufunds.com (87) 北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 公司网站: www.hcjijin.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择 其他符合要求的机构代理销售本 基金,并及时公告。 3、场内 销售机构 本基金的场内 销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位, 包括: 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 51 城证券、长江证券、 网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一 创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证 券、 方正证券、 光大证券、 广发证券、 广州证券、 国都证券、 国海证券、 国金证券 、 国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒 泰长财、恒泰证 券、红塔证券、 申万宏源西部证券、 宏信证券、华安证券、华宝证 券、 华创证券、 华福证券、 华金证券、 华林证券、 华龙证券、 华融证券、 华泰联合 、 华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、 联储证券、联讯证券、民 生证券、民族证券、南京证券、平安证券、 中泰证券、国融证券、瑞银证券、山西 证券、上海证券、申万宏源 证券 、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、 九州 证券、万和证券、开源证券、万联证券、五矿证券、西部证券、西藏 东方财富 证券 、西南证券、 长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河 证券、银泰证券、英大 证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证 券、 中投证券、 中天证券、 中信建投、 中信浙江、 中信山东、 中信证券、 中银证券 、 中邮证券、中原证券 等。 (二)注册登记 机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京西城区 太平桥大街 17 号 办公地址:北京西城区 太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明 电话:010-59378856 传真:010-59378907 联系人: 崔巍 (三)律师事务所 和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 52 经办律师:梁丽金、刘佳 联系人:刘佳 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)


注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼


办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号 企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:(021) 23238888


传真:(021) 23238800


联系人:曹阳


经办注册会计师:陈玲、曹阳 十 五 、 对 招募 说 明 书 更新 部 分 的 说明 本招募 说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 ) 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 ) 、 《证券投资基金 销售管理方法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下 简 称 《 信 息 披 露 办 法 》 ) 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施的投资管理活动, 对 2017 年 1 月 23 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更 新的主要内容如下: 1、在 “ 重要提示” 部分, 更新了基金招募说明书内容的截止日期及投资组合报告 的截止日期。 2、在 “ 四、基金的投资” 部分,更新了 本基金最近一期的投资组合报告的内容。 3、 在“ 五、基金的业绩” 部分,更新 了基金合同生效以来的投资业绩。 4、在 “ 六、基金管理人” 部分,更新了 基金管理人相关信息。 5、在 “ 十七、基金托管人” 部分,更新了基金托管人 相关信息。 6、在 “ 十九、相关服务机构” 部分, 更新了基金份额销售机构信息。 国投瑞银全球新兴市场精选股票型证券投资基金(LOF )招募说明书摘要(2017 年 7 月更新) 53 7、在 “ 二十三、 其他应披露事项” 部分, 更新了自上次招募说明书公告以来涉及 本基金的相关公告以及其他应披露事项。 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书 正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内 容,可登录国投瑞银基金管 理有限公司网站 www.ubssdic.com 。 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一七年七月二十 四日