广发中证全指汽车指数：基金合同摘要查看PDF公告
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广发基金管理有限公司
广发中证全指汽车指数型发起式证券投资
基金基金合同摘要
基 金 管 理 人 ： 广发 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 建设 银 行 股 份有 限 公 司
二 零一 七年 七 月
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目
录
一、 基 金合 同当事 人及 权利义 务 ................... 错误!未定义书签。
二、 基 金份 额持有 人大 会召集 、 议 事及表 决的 程序规 则 错误!未定义书签。
三、 基 金收 益分配 原则 、执行 方式 ................. 错误!未定义书签。
四、 与 基金 财产管 理、 运作有 关费 用的提 取、 支付方 式与 比例 错误! 未定义
书签。
五、 基 金的 投资范 围和 投资限 制 ................... 错误!未定义书签。
六、 基 金资 产净值 的计 算方式 和公 告方式 ........... 错误!未定义书签。
七、 基 金合 同的变 更、 终止与 基金 财产的 清算........ 错误!未定义书签。
八、 争 议的 处理和 适用 的法律 ..................... 错误!未定义书签。
九、 基 金合 同存放 地和 投资者 取得 合同的 方式........ 错误!未定义书签。
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一、 基 金合 同当事 人及 权利义 务
（一） 基金管理人简况
名称： 广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
法定代表人： 孙树明
设立日期：2003 年 8 月 5 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字
[2003]91 号
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 人民币 1.2688 亿元
存续期限： 持续经营
联系电话：020-83936666
（二） 基金管理人的权利与义务
1 、根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）依法募集资 金；
（2 ）自《 基金合 同》 生效之日 起，根 据法律 法规和《 基金合 同》独 立运用
并管理基金财产；
（3 ）依照 《基金 合同 》收取基 金管理 费以及 法律法规 规定或 中国证 监会批
准的其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会 ；
（6 ）依据 《基金 合同 》及有关 法律规 定监督 基金托管 人，如 认为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选择 、更换 基金 销售机构 ，对基 金销售 机构的相 关行为 进行监 督和处
理；
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（9 ）担任 或委托 其他 符合条件 的机构 担任基 金登记机 构办理 基金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同 》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》 约定的范围内，拒绝或暂 停受理申购与赎回申请；
（12 ） 依照法律法规为 基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13 ）在法律法规允许 的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14 ） 以基金管理人的 名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15 ） 选择、 更换律师 事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构；
（16 ）在符合有关法律 、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则；
（17 ）法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金管理 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）依法 募集 资 金， 办理或者 委托经 中国证 监会认定 的其他 机构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ）自《 基金合 同》 生效之日 起，以 诚实信 用、谨慎 勤勉的 原则管 理和运
用基金财产；
（4 ）配备 足够的 具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建立 健全内 部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ）除依 据《基 金法》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采取 适当合 理的 措施使计 算基金 份额认 购、申购 、赎回 和注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 5
确定 各类 基金份额申购、赎回的价格；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年 度和年度基金报告 ；
（11） 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 《 基 金 合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 ， 履 行 信 息 披 露
及报告义务；
（12） 保守基金商业秘 密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购 与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持 有人大会；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和 其他相
关资料 15 年以上；
（17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金 财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国 证监会
并通知基金托管人；
（20） 因违反 《基金合 同》 导致基金财产的损失或 损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人 按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22） 当基金管理人将 其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
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（23） 以基金管理人名 义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基金在 募集期间 未能达到 基金的备 案条 件， 《基 金合同》 不能 生效，
基金管理人承担全部募集费用 ， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日 内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金 份额持有人大会的 决议 ；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三 ） 基金托管人简况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立日期：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
组织 形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
（四 ） 基金托管人的权利与义务
1 、根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括
但不限于：
（1 ）自《 基金合 同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全
保管基金财产；
（2 ）依《 基金合 同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批
准的其他费用；
（3 ）监督 基金管 理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ）根据 相关市 场规 则，为基 金开设 证券 账户 、为基 金办理 证券交 易资金 7
清算 ；
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。
2 、根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设立 专门的 基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的 专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建立 健全内 部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4 ）除依 据《基 金法》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6 ）按规 定开设 基金 财产的资 金账户 和证券 账户，按 照《基 金合同 》的约
定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7 ）保守 基金商 业秘 密，除《 基金法 》 、 《基 金合同》 及其他 有关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复核 、审查 基金 管理人计 算的基 金资产 净值、 各类 基金 份额申 购、赎
回价格；
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计 报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有 未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11）保存基金托管业 务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
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（12）建立并保存基金 份额持有人名册；
（13）按规定制作相关 账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合 基金管理人、基金份额持有人依法 召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和 《基金合同》的规定监督基金管理人的投资 运作；
（17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国 证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反 《基金合 同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金 管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金 份额持有人大会的决 议；
（22）法律法规及中国 证 监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（五） 基金份额持有人
基金投资者 持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别的 每份基金份额具有同等的合法权益。 本基金 A 类基金份额与 C
类基金份额由于基金份额净值的不同， 基金收益分配的金额以及参与清算后的剩
余基金财产分配的数量将可能有所不同。
1 、根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利
包括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益；
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（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5 ）出席 或者委 派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对基 金管理 人、 基金托管 人、基 金 服务 机构损害 其合法 权益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的 和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据《 基金法 》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务
包括但不限于：
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 ；
（2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ）缴纳 基金认 购、 申购、赎 回款项 及法律 法规和《 基金合 同》所 规定的
费用；
（5 ）在其 持有的 基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的
有限责任；
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生效的基金份额 持有人大会的决 议；
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9 ）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年；
（10）法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、 基 金份 额持有 人大 会召集 、议 事及表 决的 程序规 则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
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本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一） 召开事由
1 、除法律 法规， 或基 金合同， 或中国 证监会 另有规定 外， 当 出现或 需 要决
定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止《基金合同》 ；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式；
（5 ）调整 基金管 理人 、基金托 管人的 报酬标 准 ，但法 律法规 要求调 整该等
报酬标准的除外；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并；
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基 金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11） 单独或合计持有 本基金总份额 10% 以上 （含 10% ） 基金份额的基金份
额持有人 （以基金 管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同 当事 人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法 规、 《基 金合同》 或中国证 监会 规定的其 他应当召 开基 金份额
持有人大会的事项。
2 、在不违 反有关 法律 法规和《 基金合 同》约 定，并对 基金份 额持有 人利益
无实质性不利影响的前提下， 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修
改， 不需召开基金份额持有人大会：
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2 ）调整 本基金 的申 购费率、 调低赎 回费率 、销售服 务费率 、变更 收费方
式 ；
（3 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4 ）对《 基金合 同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（5 ）按照 基金管 理人 与标的指 数许可 方所签 订的指数 使用许 可协议 调整本 11
基金的标的指数使用相关费用；
（6 ） 《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有人大会的情况；
（7 ）基金 管理人 、登 记机构、 基金销 售机构 在法律法 规规定 或中国 证监会
许可的范围内调整有关认购、 申购、 赎回、 转 换、 基金交易、 非交易 过户、 转托
管等业务规则；
（8 ）基金推出新业务或 服务 ，或调整基金份额类别设置；
（9 ）按照 法律法 规和 《基金合 同》规 定 不 需 召开基金 份额持 有人大 会的 情
形 以外的其他情形。
（二） 会议召集人及召集方式
1 、除法律 法规规 定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基
金管理人召集 。
2 、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集 。
3 、基金托 管人认 为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基 金管 理人决定不 召集， 基金 托管人仍认 为有必 要召 开的，应当
由基金托管人自行召集。
4 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管 理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
5 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金 份额 10% 以 上 （含 10% ）的 基金 份 额持有 人有 权自 行召 集 ，并至 少提前 12
30 日报中国证监会备 案。 基金份额持有人依 法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6 、基金份 额持有 人会 议的召集 人 负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。
（三） 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1 、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授权 委托证 明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ；
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2 、采取通 讯开会 方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3 、如召集 人为基 金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。
（四） 基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式 、 通讯开会方式或法律法规和监管
机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1 、现场开 会。由 基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 13
有人大会， 基金管理人或托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同
时符合以下条件时， 可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲自 出席会 议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人
持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2 ）经核 对，汇 总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）。
2 、通讯开 会。通 讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面 方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；
（2 ）召集 人按基 金合 同 约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3 ） 本人直接出具书 面意见 或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50% （含 50%）；
（4 ） 上述第 （3 ） 项中 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并与基金登记注册机构记录相符 。
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第 1 款第（2 ）项 、或者
第 2 款第（3 ）项规定 比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开
时间的三个月以后、 六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参 14
加，方可召开。
3、在 法律法规和监管机构允许 的前提下， 基金份额持有人大会可通过网络、
电话或其他方式召开， 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他
方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4 、基金份 额持有 人授 权 他人代 为出席 会议并 表决的， 在 法律 法规和 监管机
构允许 的前提下 ， 授权方式可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他方式， 具体
方式在会议通知中列明。
（五） 议事内容与程序
1 、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前 及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2 、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的 50% 以上 （含 50% ） 选举 产生一名基金份额持有人作 为该次
基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份
额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
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（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
（六） 表决
基金份额持有人所持 每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1 、一般决 议，一 般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表
决权的 50% 以上 （含 50% ） 通过方为有效； 除 下列第 2 项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2 、特别决 议，特 别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持
表决权的 三分之二以上 （含 三分之二） 通过方可做出。 除基金合同另有约定无需
召开基金份额持有人大会外， 转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管
人、终止《基金合同》 、与其他基金合并以特别 决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七） 计票
1 、现场开会
（1 ）如大 会由基 金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 16
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监票 人应当 在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。
（3 ）如果 会议主 持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ）计票 过程应 由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。
2 、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管 人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八） 生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自 表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在 指定媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金 管理
人、基金托管人均有约束力。
（九） 对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下， 本部分关于基金份
额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表决条件等规定， 凡是直接引用
法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取
消或变更的， 基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后， 可 17
直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、 基 金收 益分配 原则 、执行 方式
（一） 基金利润的构成
基金利润指基金利息 收 入、投资收益、公允 价 值变动收益和其他收 入 扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二） 基金可供分配利润
基金可供分配利润指 截 至收益分配基准日基 金 未分配利润与未分配 利 润中
已实现收益的孰低数。
（三） 基金收益分配原则
1 、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红；
2 、 基金收益分配后基 金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ；
3 、 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， 而 C 类基金份额收取销售
服务费， 各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同， 本基金同一类别的每
一基金份额享有同等分配权 ；
4 、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四） 收益分配方案
基金收益分配方案中 应 载明截止收益分配基 准 日的可供分配利润、 基 金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五） 收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离 收 益分配基准日（即可 供 分配利润计算 截 止 日 ） 的 时
间不得超过 15 个工作 日。
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
18
（六） 基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发 生 的银行转账或其他手 续 费用由投资者自行承 担 。当
投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算
方法，依照《业务规则》执行。
四、 与 基金 财产管 理、 运作有 关费 用的提 取、 支付方 式与 比例
（一） 基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销 售服务费；
4 、基金的指数许可使用费；
5 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7 、基金份额持有人大会费用；
8 、基金的证券交易费用；
9 、基金的银行汇划费用；
10 、 证券账户开户费用 和银行账户维护费；
11 、 按照国家有关规定 和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。 管理费 的计算
方法如下：
H ＝E×0.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内， 按照指定的账户路径从基金财产中一次 19
性支付给基金管理人，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、
公休假等，支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管 费的计
算方法如下：
H ＝E×0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每 日计提， 按月支付， 由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内， 按照指定的账户路径从基金财产中一次
性支取， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 公休日等， 支
付日期顺延。
3 、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一
日 C 类基金份额资产净值的 0.40% 的年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日 应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金 托管人根据 与基金管理人核对
一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内， 按照指定的账户路径从基金财产中
一次性支付给注册登记机构， 由登记机构代付给销售机构。 基金管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告
费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
4 、基金的指数许可使用费
本基金 《基金合同》 生 效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与标的指
数许可方所签订的指数使用许可协议的约定从基金财产中 支付。 标的指数使用相
关费用的费率、具体计算方法及支付方式见招募说明书。
20
如果指数使用许可协议约定的标的指数使用相关费用的计算方法、 费率和支
付方式等发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数使用相关费
用。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露本基金最新适用的方法。
5 、 上述 “一 、 基金费用 的种类中第 5 －11 项费 用 ” ， 根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三） 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管 理人和 基金 托管人因 未履行 或 未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根 据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四） 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后， 可根据基金发展情况
调整基金管理费率和基金托管费率等相关费率。
基金管理 人必须 于新的 费率实施 日前 2 个 工 作日在至 少一种 指定媒 介上公
告。
（五） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五、 基 金的 投资范 围和 投资限 制
（一） 投资范围
本基金主要投资于标的指数的成份股、 备选成份股。 此外， 为更好地实现投
资目标， 本基金可少量投资于非成份股 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监
会核准上 市的股 票） 、 债券、资 产支持 证券、 权证、股 指期货 、货币 市场工具及
中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当 21
程序后，可以将其纳入投资范围。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 的 股 票 资 产 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
80% ，其中 投资于 标的 指数 成份 股 和备 选成份 股 的资产 不 低于 非现金 基金资产的
80%；每个 交易日 日终 在扣除股 指期货 合约需 缴纳的交 易保证 金后， 保持不低于
基金 资产净值 5%的现金 或到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或监管机构以后对投资比例要求有变更的， 基金管理人在履行适
当程序后，可以做出相应调整。
（二） 投资限制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80% ，其中投资于标的
指数 成份股 和备选成份股 的资产不低于非现金基金资产的 80% ；
（2 ）每个 交易日 日终 在扣除股 指期货 合约需 缴纳的交 易保证 金后， 本基 金
持有 的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5 ％；
（3 ）本基 金投资 于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（4 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（5 ）本基 金持有 的同 一 （指同 一信用 级别 ） 资产支持 证券的 比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10 ％；
（6 ）本基 金管理 人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（7 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上 （含 BBB ） 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（8 ）本基 金进入 全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基
金资产净值的 40% ， 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券
回购到期后不展期 ；
（9 ）本基金参与股指期货交易，还须遵守以下限制：
22
在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产净值
的 10% ； 在任何交易日日终， 持有的买入股指 期货合约价值与有价证券市值之和
不得超过基金资产净值的 100% ，其中，有价证券 指股票、债券（不含到期日在
一年以内 的政府 债券） 、权证、 资产支 持证券 、买入返 售金融 资产（ 不含质押式
回购） 等； 在任何交易日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的 20% ； 在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成
交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 本基金所持有的股 票市值和买
入、 卖出股指期货合约价值合计 （轧差计算） 应当符合基金合同关于股票投资比
例的有关约定；
（10 ）本基金持有的全 部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
（11 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（12 ） 本基金在任何交 易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5 ％；
（13 ） 基金财产参与股 票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14 ）基金总资产不得 超过基金净资产的 140% ；
（15 ） 本基金投资流通 受限证券， 基金管理人应根据中国证监会相关规定进
行投资。 基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动性风
险、法律风险和操作风险等各种风险；
（16 ） 法律法规及中国证监会规定的和 《基金 合同》 约定的其他投资 比例限
制。
因证券 、 期货市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个
交易日内进行调整。
基金管理 人应当 自基金 合同生 效 之日起 6 个月 内使基 金的投 资组合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
23
如法律法规或监管机构对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更或取
消限制的， 在不改变基金投资目标、 不改变基 金风险收益特征的条件下， 本基金
可根据法律法规规定作出调整。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院 证券监督管理机构 另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托 管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合本基金的投资目标和投资策略， 遵循基金
份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人同意， 并按法律
法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后 可不受上述规定的限制。
六、 基 金资 产净值 的计 算方式 和公 告方式
（一）基金资产净值的计算方式
基金资产净值 是指基金资产总值减去基金负债后的价值 。
（二）基金资产净值的公告方式
《基金合同》 生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次 24
日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净 值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
七、 基 金合 同的变 更、 终止与 基金 财产的 清算
（一） 《基金合同》的变更
1 、变更基金合同 涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并
报中国证监会备案。
2 、关于《 基金合 同》 变更的基 金份额 持有人 大会决议 自表决 通过之 日起生
效， 生效后方可执行， 通过之日起五个工作日 内报中国证监会备案 ， 生效 之日起
两 个工作 日内在指定媒介公告。
（二） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1 、基金份额持有人大会决定终止的；
2 、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3 、 《基金合同》约定的其他情形；
4 、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
在基金合同生效日三年后的对应日， 若基金资产净值低于 2 亿元的， 基金合
同自动终止。
（三） 基金财产的清算
1 、 基金财产清算小组 ： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个 工作日内
成立清算 小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2 、基金财 产清算 小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托 25
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3 、 基金财产清算小组 职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4 、基金财产清算程序：
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2 ）对基金财产和债权债务进 行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘请 会计师 事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案 确认并公告 ；
（7 ）对基金财产进行分配 。
5 、基金财产清算的期限为 6 个月，基金财产 清算小组可根据流通受限证券
的处理情况适当延长清算期限，并提前公告 。
（四） 清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五） 基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六） 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 确认 后 5 个工 作日内 由 基金财产清
算小组进行公告。
（七） 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
26
八、 争 议的 处理和 适用 的法律
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交 中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京， 仲裁裁决是终局性的并对各方当
事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、 勤勉、 尽责地
履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、 基 金合 同存放 地和 投资者 取得 合同的 方式
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构
的 办公场所和营业场所查阅。
