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泰达新起点A(001254)

泰达新起点:2017年第二季度报告查看PDF公告

 
 
泰 达 宏 利 新起 点 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资
基金2017 年第 2 季 度报 告 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 泰达宏利基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2017 年 7 月21 日 泰达宏利新起点混合 2017 年第 2 季度报告 
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§1 重要提 示





基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。








基 金托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2017 年 7 月 19 日复 核了 本报 告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。





基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 , 但 不保证 基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说 明 书及 其更 新。 本报告 财务 资料 未经 审计 。 本报告 期间 为2017 年 4 月1 日至 2017 年6 月30 日。 §2 基金产 品概况 基金简 称 泰达宏 利新 起点 混合 交易代 码 001254 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 5 月 14 日 报告期 末基 金份 额总 额 702,653,188.50 份 投资目 标 本基金 采取 大类 资产 配置 策略, 同时 深入 研究 各 类属资 产的 投资 机会 , 力 争为基 金份 额持 有人 创 造持久 的、 稳定 的收 益回 报 投资策 略 本基金 将采 取主 动的 类别 资产配 置策 略, 注重 风 险与收 益的 平衡 。 本 基金 将精选 具有 较高 投资 价 值的股 票和 债券 , 力 求实 现基金 资产 的长 期稳 定 增长 业绩比 较基 准 30%*沪深 300 指 数收 益率+70%* 中 证综 合债 指数 收益率 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金, 具 有较高 预期 风险、 较高 预期收 益的 特征 , 其 风险 和预期 收益 低于 股票 型 基金、 高于 债券 型基 金和 货币市 场基 金 基金管 理人 泰达宏 利基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 泰达宏 利新 起点 混 合 A 泰达宏 利新 起点 混合 B 下属分 级基 金的 交易 代码 001254 002313 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 702,653,188.50 份 -份


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年4 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 ) 泰达宏 利新 起点 混 合 A 泰达宏 利新 起点 混 合 B 1. 本 期已 实现 收益 13,568,381.04 - 2.本 期利 润 22,593,612.81 - 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0318 - 4.期 末基 金资 产净 值 781,687,649.53 - 5.期 末基 金份 额净 值 1.112 - 注:1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。





2. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ,计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。





3. 根据 泰达 宏利 基金 管理有 限公 司 2016 年1 月21 日发 布的 《关 于泰 达 宏利新 思路 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 与泰 达宏利 新起 点灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金增 加B 类份额 并修 改基 金合 同和托 管协 议的 公告 》 , 泰 达宏利 基金 管理 有限 公司 决定 自 2016 年1 月25 日 起, 对 旗下 泰 达 宏利 新起点 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 增加 收取 销售 服务费 的 B 类份 额并 相应 修订基 金合 同和 托管 协议。 截止 至2017 年6 月 30 日本 基金B 级 份额 为 零。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 泰达宏 利新 起点 混 合 A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 2.87% 0.15% 2.00% 0.20% 0.87% -0.05% 泰达宏 利新 起点 混 合 B 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 2.87% 0.15% 2.00% 0.20% 0.87% -0.05% 注:本 基金 业绩 比较 基准 :中证 综合 债指 数收 益率*70%+沪深 300 指 数收 益率*30% 。 泰达宏利新起点混合 2017 年第 2 季度报告 第 4 页 共 13 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 泰达宏利新起点混合 2017 年第 2 季度报告 第 5 页 共 13 页








本基金 A 类 份额 成立 于 2015 年5 月14 日,B 类份额 成立 于 2016 年1 月25 日。 本基 金在 建 仓期结 束时 及截 止报 告期 末各项 投资 比例 已达 到基 金合同 规定 的比 例要 求。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 庞宝臣 本 基 金 基 金 经 理 2016 年 8 月5 日 - 11 理学硕 士;2006 年 7 月至 2011 年 8 月, 任职 于永 安 财 产保险 股份 有限 公司, 担 任 投资经 理, 负 责债 券研 究 与 投资工 作;2011 年 9 月至 2012 年 8 月, 任职 于幸 福 人 寿保险 股份 有限 公司, 担 任 高级经 理、 固 定收 益投 资 室 负责人,负责债券投资工 作;2012 年 9 月至 2014 年 9 月, 任 职 于 中 华 联 合 保 险 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 部,泰达宏利新起点混合 2017 年第 2 季度报告 第 6 页 共 13 页


担任高 级主 管一 职 ; 2014 年 9 月至 2016 年 3 月 7 日, 任 职于中华联合保险控股股 份 有 限 公 司, 担 任 投 资 经 理 一职;2016 年 3 月 10 日加 入泰达宏利基金管理有限 公司, 担 任固 定收 益部 基 金 经理一 职; 具 备 11 年基金 从业经 验, 11 年证 券投 资 管 理经验,具有基金从业资 格。 注: 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会 《证 券业 从业 人 员资格 管理 办法 》 的相 关 规定 。 表中 的任 职日 期和离 任日 期均 指公 司相 关公告 中披 露的 日期 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 相关 法律 法规 以及基 金合 同的 约定 ,本 基金运 作整 体合 法合规 ,没 有出 现损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人建 立了 公平 交易制 度和 流程 ,并 严格 执行制 度的 规定 。在 投资 管理活 动中 ,本 基金管 理人 公平 对待 不同 投资组 合, 确保 各投 资组 合在获 得投 资信 息、 投资 建议和 投资 决策 方面 享有平 等机 会; 严格 执行 投资管 理职 能和 交易 执行 职能的 隔离 ;在 交易 环节 实行集 中交 易制 度, 并确保 公平 交易 可操 作、 可评估 、可 稽核 、可 持续 ;交易 部运 用交 易系 统中 设置的 公平 交易 功能 并按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则严 格执 行所 有指 令;对 于部 分债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票申 购等 以公 司名 义进 行的交 易, 交易 部按 照价 格优先 、 比 例分 配的 原则 对交易 结果 进行 分配 , 确保各 投资 组合 享有 公平 的投资 机会 。风 险管 理部 事后对 本报 告期 的公 平交 易执行 情况 进行 数量 统计、 分析 。在 本报 告期 内,未 发现 利益 输送 、不 公平对 待不 同投 资组 合的 情况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 管理 人建 立了 异常 交易的 监控 与报 告制 度, 对异常 交易 行为 进行 事前 、事中 和事 后的 监控, 风险 管理 部定 期对 各投资 组合 的交 易行 为进 行分析 评估 ,向 公司 风险 控制委 员会 提交 公募 基金和 特定 客户 资产 组合 的交易 行为 分析 报告 。本 报告期 内, 除指 数基 金以 外的所 有投 资组 合参 与的交 易所 公开 竞价 交易 中,同 日反 向交 易成 交较 少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量的 5% 的情况 共出 现 了5 次 ,未 发现异 常。 在本 报告 期内 也未发 生因 异常 交易 而受 到监管 机构 的处 罚情 况。


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4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 报告期 内, 发达 经济 体复 苏态势 日渐 清晰 ,美 联储 加息, 欧洲 主要 央行 宽松 立场开 始转 变, 全球货 币政 策逐 步转 入收 缩,推 动全 球经 济体 无风 险利率 震荡 回升 ;国 内出 口改善 ,工 业生 产平 稳,消 费需 求稳 定, 物价 小幅上 升, 非金 融企 业现 金流和 利润 继续 改善 。 股票市 场方 面, 得益 于企 业盈利 改善 ,A 股市 场整 体小幅 上涨 ;但 受再 融资 新规、 海外 黑天 鹅事件 频发 以及 资金 面剧 烈波动 等多 方面 因素 影响 ,市场 情绪 变化 较快 ,波 动有所 加大 。虽 然整 体市场 涨幅 有限 ,但 结构 性机会 依然 存在 ,低 估值 金融股 、下 游消 费品 、国 企改革 相关 标的 以及 后周期 化工 行业 表现 相对 更好。 债券市 场方 面, 在经 济环 境相对 良好 、增 长韧 性相 对较强 的窗 口期 ,宏 观调 控政策 着重 于调 控金融 风险 ,债 券市 场受 到较大 冲击 ,市 场波 动显 著扩大 ,收 益率 曲线 平坦 上行, 信用 债受 到的 冲击更 大, 各等 级信 用利 差回升 至中 位数 以上 水平 。 报告期 内, 我们 认为 基本 面边际 变化 不大 ,市 场核 心变量 在于 政策 ,在 目前 情况下 ,债 券市 场缺乏 赚取 资本 利得 的较 好机会 ,弹 性不 足, 但票 息水平 已到 相对 高位 ,配 置价值 显现 ,市 场机 会在于 个券 定价 的挖 掘; 基于市 场情 况, 债券 组合 方面我 们维 持低 杠杆 、短 久期、 精选 个券 的配 置策略 ;基 于资 产配 置的 角度, 我们 维持 了一 定的 股票仓 位, 主要 配置 在低 估值的 蓝筹 股, 同时 积极参 与新 股网 上网 下申 购。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 泰达 宏利 新起 点 A 基 金份 额净 值 为1.112 元, 本报 告期 基金 份额净 值增 长率 为2.87% ; 截至 本报 告期 末泰达 宏利 新起 点 B 基金 份额净 值 为 1.112 元 ,本 报告期 基金 份额 净值 增长率 为2.87% ;同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 2.00% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值低于 五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 139,502,212.06 17.32 其中: 股票


139,502,212.06 17.32 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


654,194,998.60 81.21 其中: 债券


654,194,998.60 81.21 资产支 持证 券 - - 泰达宏利新起点混合 2017 年第 2 季度报告 第 8 页 共 13 页


4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


3,898,820.60 0.48 8 其他资 产


7,938,986.68 0.99 9 合计





805,535,017.94





100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 5,337,000.00 0.68 C 制造业 48,558,738.24 6.21 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应业 3,104,000.00 0.40 E 建筑业 5,620,000.00 0.72 F 批发和 零售 业 912,000.00 0.12 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 12,822,298.75 1.64 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业 7,639.62 0.00 J 金融业 46,216,392.53 5.91 K 房地产 业 7,976,000.00 1.02 L 租赁和 商务 服务 业 41,847.12 0.01 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 8,906,295.80 1.14 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 139,502,212.06 17.85 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合





本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 泰达宏利新起点混合 2017 年第 2 季度报告 第 9 页 共 13 页


1 000001 平安银 行 1,200,000 11,268,000.00 1.44 2 601377 兴业证 券 1,300,000 9,659,000.00 1.24 3 000895 双汇发 展 400,000 9,500,000.00 1.22 4 600048 保利地 产 800,000 7,976,000.00 1.02 5 000858 五 粮 液 130,000 7,235,800.00 0.93 6 000069 华侨城 A 699,930 7,041,295.80 0.90 7 601601 中国太 保 200,000 6,774,000.00 0.87 8 600068 葛洲坝 500,000 5,620,000.00 0.72 9 300146 汤臣倍 健 399,939 5,495,161.86 0.70 10 600028 中国石 化 900,000 5,337,000.00 0.68 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 118,554,000.00 15.17 其中: 政策 性金 融债 98,694,000.00 12.63 4 企业债 券 50,864,100.00 6.51 5 企业短 期融 资券 310,604,000.00 39.74 6 中期票 据 147,507,000.00 18.87 7 可转债 (可 交换 债) 26,665,898.60 3.41 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 654,194,998.60 83.69 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 011754038 17 金隅 SCP002 700,000 70,196,000.00 8.98 2 136344 16 广电 01 530,000 50,864,100.00 6.51 3 011762011 17 南 山集 SCP002 500,000 50,045,000.00 6.40 4 1382145 13 荣盛 MTN1 400,000 40,340,000.00 5.16 5 011698920 16 富通 SCP005 400,000 40,116,000.00 5.13


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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细








本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细





本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细





本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细





本 基金 本报 告期 末无 股指期 货持 仓和 损益 明细 。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策





在 报告 期内 ,本 基金 未投资 于股 指期 货。 该策 略符合 基金 合同 的规 定。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 在报告 期内 ,本 基金 未投 资于国 债期 货。 该策 略符 合基金 合同 的规 定。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细





本 基金 本报 告期 末无 国债期 货持 仓和 损益 明细 。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


报告期 内本 基金 投资 的兴 业证券 (601377 )于 2016 年7 月28 日发 布收 到证 监 会行政 处罚 决 定书。 兴业 证券 在推 荐欣 泰电气 申请 首次 公开 发行 股票并 在创 业板 上市 过程 中,未 遵守 业务 规则 和行业 规范 , 未 勤勉 尽责 地对欣 泰电 气 IPO 申请 文 件进行 审慎 核查 , 出 具的 《兴业 证券 股份 有限 公司关 于丹 东欣 泰电 气股 份有限 公司 首次 公开 发行 股票并 在创 业板 上市 之发 行保荐 书》 和《 兴业 证券股 份有 限公 司关 于丹 东欣泰 电气 股份 有限 公司 之 2012 年 度财 务报 告专 项检查 自查 工作 报 告》存 在虚 假记 载; 在欣 泰电气 公开 发行 股票 过程 中,公 司作 为主 承销 商, 未审慎 核查 公 开 发行 募集文 件的 真实 性和 准确 性,未 发现 《丹 东欣 泰电 气股份 有限 公司 首次 公开 发行股 票并 在创 业板 上市招 股意 向书 》 和 《丹 东 欣泰电 气股 份有 限公 司首 次公开 发行 股票 并在 创业 板上市 招股 说明 书》 中涉及 欣泰 电气 应收 账款 、流动 资产 和经 营活 动产 生的现 金流 量净 额等 项目 的财务 数据 存在 虚假泰达宏利新起点混合 2017 年第 2 季度报告 第 11 页 共 13 页


记载。 证监 会决 定: 对公 司给予 警告 ,没 收保 荐业 务收 入 1,200 万 元, 并处 以2,400 万 元罚 款; 没收承 销股 票违 法所 得2,078 万 元, 并处 以 60 万 元 罚款。 基金管 理人 分析 认为 , 虽 然 2016 年7 月 份, 兴业 证 券因保 荐欣 泰电 气项 目受 到中国 证监 会警 告, 并被 没收 业务 收入 及 处以罚 金共 计 5738 万元 , 业务暂 停处 理 。 事 件发 生 后, 公司 积极 配合 调 查并进 行业 务整 改, 于8 月份恢 复投 行业 务, 项目 储备持 续增 加, 走出 监管 阴霾。 兴业证 券综 合实 力和 主要 业务进 入行 业 15 强 ,部 分 业务和 经营 指标 进入 行 业10 强 ,公 司立 足海西 ,辐 射全 国, 在福 建地区 处于 行业 领军 地位 ,在东 部沿 海和 中西 部的 主要经 济发 达地 区已 经布局 网点 ;其 次, 兴证 香港 于 2016 年10 月 正式 在香港 创业 板挂 牌上 市, 募资 12.83 亿港 元。 兴业证 券持 股51.33% 。 子 公司兴 证国 际登 陆 H 股市 场, 将 有效 降低 融资 成本 , 满足 境内 外客 户的 跨境业 务需 求, 有 利 于公 司国际 业务 的开 展; 最后 ,公司 积极 回购 股份 ,回 购数量 占公 司总 股本 的比例 为1.02% 。回 购的 股份将 作为 公司 实施 员工 持股计 划的 股份 来源 。公 司有意 在监 管政 策允 许的范 围内 实施 员工 持股 计划, 提升 员工 的向 心力 和工作 积极 性。 综上所 述, 我们 判断 公司 发展战 略清 晰, 资本 实力 扩充之 后, 竞争 力提 升, 员工持 股计 划提 升员工 的向 心力 和工 作积 极性, 公司 整体 呈现 良好 的发展 态势 。因 此, 基金 管理人 经审 慎分 析, 在本报 告期 内继 续保 持对 其的投 资。 本基金 投资 的其 余前 九名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ,也没 有在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 5.11.2


基金投 资的 前十 名股 票均 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 37,253.01 2 应收证 券清 算款 35,331.99 3 应收股 利 - 4 应收利 息 7,866,400.69 5 应收申 购款 0.99 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 7,938,986.68


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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 110033 国贸转 债 3,552,600.00 0.45


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明





本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限情况 。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 泰达宏 利新 起点 混 合 A 泰达宏 利新 起点 混合 B 报告期 期初 基金 份额 总额 718,469,651.62 - 报告期 期间 基金 总申 购份 额 42,924.04 - 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 15,859,387.16 - 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 702,653,188.50 -


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况





本 基金 的管 理人 在本 报告期 内未 发生 持有 本基 金份额 变动 的情 况。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细





本 基金 的管 理人 在本 报告期 内未 运用 固有 资金 投资本 基金 。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资 者类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序 号 持有基金 份额比 例 达到或者 超过 20% 的时间区 间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 泰达宏利新起点混合 2017 年第 2 季度报告 第 13 页 共 13 页


机构 1 20170401-20170630 500,179,000.00 0.00 0.00 500,179,000.00 71.18 产品特有 风险 报告期内, 本基金 存在单 一投资者 持有基 金份额 比 例达到或 超过基 金总份 额 20% 的 情况, 易 发生 巨额赎回 的情况 , 存在 基 金资产无 法以合 理价格 及 时变现以 支付投 资者赎 回 款的风险 , 以及 基金 份额净值 出现大 幅波动 的 风险。 注:报 告期 内, 申购 份额 含红利 再投 资份 额。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 泰达 宏 利新起 点灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金设 立的 文件 ; 2 、《 泰达 宏利 新起 点灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ; 3 、《 泰达 宏利 新起 点灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 招募说 明书 》; 4 、《 泰达 宏利 新起 点灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 。 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 9.2 存 放地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 。 9.3 查 阅方 式 投资人 可通 过指 定信 息披 露报纸 (《 中国 证券 报》 、《证 券时 报》 、《 上海 证券报 》) 或登 录基金 管理 人互 联网 网址 (http://www.mfcteda.com )查 阅。


泰达宏利基金管理有限公司 2017 年7 月21 日