对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
泰达创盈A(001141)

泰达创盈:2017年第二季度报告查看PDF公告

 
 
泰 达 宏 利 创盈 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2017 年第 2 季 度 报告 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 泰达宏利基 金管理有限公司 
基金托 管人: 华夏银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2017 年 7 月21 日 泰达宏利创盈混合 2017 年第 2 季度报告 
第 2 页 共 13 页


§1 重要提 示





基 金管 理人 的董 事会 及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 华夏 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 7 月 19 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本报告 财务 资料 未经 审计 。 本报告 期间 为2017 年 4 月1 日至 2017 年6 月30 日。 §2 基金产 品概况 基金简 称 泰达宏 利创 盈混 合 交易代 码 001141 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 3 月 30 日 报告期 末基 金份 额总 额 353,305,814.45 份 投资目 标 在有效 控制 风险 的基 础上 , 通过主 动管 理, 力 争 创造高 于业 绩比 较基 准的 投资收 益 投资策 略 本基金 管理 人充 分发 挥自 身的研 究优 势, 将严 谨、 规 范化 的基 本面 研究 分析与 积极 主动 的投 资 风格相 结合 , 在 分析 和判 断宏观 经济 运行 状况 和 金融市 场运 行趋 势的 基础 上, 自 上而 下决 定债 券 组合久 期、 期 限结 构配 置 及债券 类别 配置; 同时 在严谨 深入 的信 用分 析基 础上, 综合 考量 企业 债 券的信 用评 级以 及各 类债 券的流 动性 、 供 求关 系 和收益 率水 平等 , 自 下而 上地精 选具 有较 高投 资 价值的 个券。 同时, 本基 金深度 关注 股票 市场 的 运行状 况与 相应 风险 收益 特征, 在严 格控 制基 金 资产运 作风 险的 基础 上, 把握投 资机 会 业绩比 较基 准 中债总 财富 总指 数+2% 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 在 证券投 资基 金中 属于 较 高风险 的品 种, 其长 期平 均风险 和预 期收 益率 低 于股票 型基 金, 高 于债 券 型基金、 货币 市场 基 金 基金管 理人 泰达宏 利基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 华夏银 行股 份有 限公 司 泰达宏利创盈混合 2017 年第 2 季度报告 第 3 页 共 13 页


下属分 级基 金的 基金 简称 泰达宏 利创 盈混 合 A 泰达宏 利创 盈混 合 B 下属分 级基 金的 交易 代码 001141 001142 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 321,246,440.91 份 32,059,373.54 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年4 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 ) 泰达宏 利创 盈混 合 A 泰达宏 利创 盈混 合 B 1. 本 期已 实现 收益 5,616,257.76 3,488,365.22 2.本 期利 润 9,561,679.44 3,412,430.84 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0286 0.0175 4.期 末基 金资 产净 值 364,004,092.13 35,617,486.81 5.期 末基 金份 额净 值 1.133 1.111 注:1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。





2. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ,计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 泰达宏 利创 盈混 合 A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 2.63% 0.15% 0.37% 0.11% 2.26% 0.04% 泰达宏 利创 盈混 合 B 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 2.68% 0.16% 0.37% 0.11% 2.31% 0.05% 注:本 基金 业绩 比较 基准 :中债 总财 富总 指数+2% 。 泰达宏利创盈混合 2017 年第 2 季度报告 第 4 页 共 13 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 泰达宏利创盈混合 2017 年第 2 季度报告 第 5 页 共 13 页








本 基金 在建 仓期 结束 时及截 止 报 告期 末各 项投 资比例 已达 到基 金合 同规 定的比 例要 求。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 丁宇佳 本 基 金 基 金 经 理 2015 年 6 月11 日 - 9 理学学 士 ; 2008 年 7 月加入 泰达宏利基金管理有限公 司, 担任 交易 部交 易员 , 负 责债券 交易 工作;2013 年9 月至 2014 年 9 月 ,担 任 固 定收益 部研 究员, 从事 债 券 研究工 作;2014 年 10 月至 2015 年 2 月, 担任 固定 收 益 部基金 经理 助理; 现任 基 金 经理兼固定收益部总经理 助理; 具 备9 年基 金从 业 经 验, 9 年 证券 投资 管理 经验 , 具有基 金从 业资 格。 庞宝臣 本 基 金 2016 年 8 - 11 理学硕 士;2006 年 7 月至泰达宏利创盈混合 2017 年第 2 季度报告 第 6 页 共 13 页


基 金 经 理 月5 日 2011 年 8 月, 任职 于永 安 财 产保险 股份 有限 公司, 担 任 投资经 理, 负 责债 券研 究 与 投资工 作;2011 年 9 月至 2012 年 8 月, 任职 于幸 福 人 寿保险 股份 有限 公司, 担 任 高级经 理、 固 定收 益投 资 室 负责人,负责债券投资工 作;2012 年 9 月至 2014 年 9 月, 任 职 于 中 华 联 合 保 险 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 部, 担任高 级主 管一 职 ; 2014 年 9 月至 2016 年 3 月 7 日, 任 职于中华联合保险控股股 份 有 限 公 司, 担 任 投 资 经 理 一职;2016 年 3 月 10 日加 入泰达宏利基金管理有限 公司, 担 任固 定收 益部 基 金 经理一 职; 具 备 11 年基金 从业经 验 , 11 年证 券投 资 管 理经验,具有基金从业资 格。 傅浩 本 基 金 基 金 经 理 2017 年 5 月27 日 - 9 理学硕 士;2007 年 7 月至 2011 年 8 月, 任职 于东 兴 证 券研究 所, 担 任固 定收 益 研 究员;2011 年 8 月至 2013 年4 月, 任职 于中 邮证 券 股 份有限 责任 公司, 担任 投 资 主办人 ; 2013 年5 月至2014 年4 月, 任职 于民 生证 券 股 份有限公司,担任投资经 理;2014 年 5 月至 2016 年 11 月 , 任 职于 中加 基金 管 理 有限公 司固 定收 益部, 担 任 投资经 理;2016 年11 月 29 日加入泰达宏利基金管理 有限公 司, 担 任固 定收 益 部 基金经 理助 理; 现 任基 金 经 理。 具 备9 年 证券 投资 管 理 经验, 具有 基金 从业 资格 。 注: 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会 《证 券业 从业 人 员资格 管理 办法 》 的相 关 规定 。 表中 的任 职日 期和离 任日 期均 指公 司相 关公告 中披 露的 日期 。 泰达宏利创盈混合 2017 年第 2 季度报告 第 7 页 共 13 页


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 相关 法律 法规 以及基 金合 同的 约定 ,本 基金运 作整 体合 法合规 ,没 有出 现损 害基 金份额 持有 人利 益的 行为 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人建 立了 公平 交易制 度和 流程 ,并 严格 执行制 度的 规定 。在 投资 管理活 动中 ,本 基金管 理人 公平 对待 不同 投资组 合, 确保 各投 资组 合在获 得投 资信 息、 投资 建议和 投资 决策 方面 享有平 等机 会; 严格 执行 投资管 理职 能和 交易 执行 职能的 隔离 ;在 交易 环节 实行集 中交 易制 度, 并确保 公平 交易 可操 作、 可评估 、可 稽核 、可 持续 ;交易 部运 用交 易系 统中 设置的 公平 交易 功能 并按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则严 格执 行所 有指 令;对 于部 分债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票申 购等 以公 司名 义进 行的交 易, 交易 部按 照价 格优先 、 比 例分 配的 原则 对交易 结果 进行 分配 , 确保各 投资 组合 享有 公平 的投资 机会 。风 险管 理部 事后对 本报 告期 的公 平交 易执行 情况 进行 数量 统计、 分析 。在 本报 告期 内,未 发现 利益 输送 、不 公平对 待不 同投 资组 合的 情况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 管理 人建 立了 异常 交易的 监控 与报 告制 度, 对异常 交易 行为 进行 事前 、事中 和事 后的 监控, 风险 管理 部定 期对 各投资 组合 的交 易行 为进 行分析 评估 ,向 公司 风险 控制委 员会 提交 公募 基金和 特定 客户 资产 组合 的交易 行为 分析 报告 。本 报告期 内, 除指 数基 金以 外的所 有投 资组 合参 与的交 易所 公开 竞价 交易 中, 同 日反 向交 易成 交较 少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的 5% 的 情况共 出现 了5 次, 未发 现异常 。 在 本报 告期 内也 未发生 因异 常交 易而 受到 监管机 构的 处罚 情 况 。 4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 报告期 内, 海外 经济 体逐 步复苏 ,国 内经 济保 持平 稳,基 本面 并未 对市 场产 生明显 的趋 势化 影响。 但不 断出 台的 监管 政策边 际上 加大 了市 场的 波动。 债券 市场 缺乏 赚取 资本利 得的 机会 ,但 票息水 平已 到相 对高 位, 配置价 值显 现; 收益 率曲 线平坦 化上 行, 信用 债受 到的冲 击更 大, 各等 级信用 利差 回升 至中 位数 以上水 平。 基于 市场 情况 ,纯债 组合 方面 我们 采取 了中短 久期 、精 选个 券的投 资策 略; 权益 部分 我们保 持中 性仓 位, 优选 大盘蓝 筹, 获得 相对 稳定 的收益 ,并 积极 参与 一级打 新。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 泰达 宏利 创盈混 合 A 基金 份额 净值 为 1.133 元 ,本 报告 期基 金份额 净值 增长 率为2.63% ;截 至本 报告 期末泰 达宏 利创 盈混 合B 基金份 额净 值 为 1.111 元 ,本报 告期 基金 份额 净值增 长率 为2.68% ;同 期业绩 比较 基准 收益 率 为0.37% 。 泰达宏利创盈混合 2017 年第 2 季度报告 第 8 页 共 13 页


4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值低于 五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 130,479,137.45 30.68 其中: 股票


130,479,137.45 30.68 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


289,067,000.00 67.97 其中: 债券


289,067,000.00 67.97 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


1,636,366.02 0.38 8 其他资 产


4,133,542.09 0.97 9 合计





425,316,045.56





100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 34,090,693.96 8.53 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业 7,639.62 0.00 J 金融业 96,380,803.87 24.12 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 泰达宏利创盈混合 2017 年第 2 季度报告 第 9 页 共 13 页


N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 130,479,137.45 32.65 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合





本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 000001 平安银 行 1,925,500 18,080,445.00 4.52 2 601398 工商银 行 3,168,200 16,633,050.00 4.16 3 600030 中信证 券 900,000 15,318,000.00 3.83 4 601288 农业银 行 4,272,697 15,039,893.44 3.76 5 000876 新 希 望 1,736,968 14,277,876.96 3.57 6 000776 广发证 券 780,000 13,455,000.00 3.37 7 000800 一汽轿 车 1,007,810 10,249,427.70 2.56 8 601601 中国太 保 297,662 10,081,811.94 2.52 9 000568 泸州老 窖 179,967 9,102,730.86 2.28 10 601328 交通银 行 1,230,000 7,576,800.00 1.90 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 39,916,000.00 9.99 其中: 政策 性金 融债 39,916,000.00 9.99 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 170,277,000.00 42.61 6 中期票 据 78,874,000.00 19.74 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 289,067,000.00 72.34


泰达宏利创盈混合 2017 年第 2 季度报告 第 10 页 共 13 页


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 108601 国开1703 400,000 39,916,000.00 9.99 2 011698945 16 陕 煤化 SCP012 300,000 30,105,000.00 7.53 3 011698937 16 兖州 煤业 SCP008 300,000 30,090,000.00 7.53 4 041658067 16 蒙 中电 CP001 300,000 29,976,000.00 7.50 5 101558027 15 峨眉 山旅 MTN001 200,000 20,218,000.00 5.06 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细








本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细





本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细





本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细





本 基金 本报 告期 末无 股指期 货持 仓和 损益 明细 。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策





本 基金 未投 资于 股指 期货。 该策 略符 合基 金合 同的规 定。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资于 国债期 货。 该策 略符 合基 金合同 的规 定。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细





本 基金 本报 告期 末无 国债期 货持 仓和 损益 明细 。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 泰达宏利创盈混合 2017 年第 2 季度报告 第 11 页 共 13 页


5.11 投 资组 合报 告 附注 5.11.1


报告期 内本 基金 投资 的广 发证券 (000776)于 2016 年11 月28 日发 布收 到证 监会依 法对 场 外 配资中 证券 违法 违规 案件 作出行 政处 罚的 通知 。 广 发证券 未按 照 《 证券 登记 结算管 理办 法》 第 24 条, 《关 于加 强证 券期 货经 营机构 客户 交易 终端 信息 等客户 信息 管理 的规 定 》 第6 条 、 第8 条 、 第 13 条, 《中 国证 监会 关于 加强证 券经 纪业 务管 理的 规定》 第 3 条第 (4 )项, 《中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司证 券账 户管 理规则 》 第50 条的 规定 对 客户的 身份 信息 进行 审查 和了解 , 违反 了 《 证 券公司 监督 管理 条例 》 第28 条第 1 款规 定。 依据 《 证券公 司监 督管 理 条 例》 第84 条规 定, 证监 会决定 对广 发证 券责 令改 正, 给 予警 告, 没收 违法 所得 6,805,135.75 元, 并 处以 20,415,407.25 元罚款 。 本基金 管理 人在 投资 广发 证券(000776 ) 前严 格执 行了对 上市 公司 的调 研、 内部研 究推 荐、 投资计 划审 批等 相关 投资 决策流 程。 上述 股票 根据 股票池 审批 流程 进入 本基 金备选 库, 由研 究员 跟踪并 分析 。上 述事 件发 生后, 本基 金管 理人 对上 市公司 进行 了进 一步 了解 和分析 ,认 为上 述事 项对上 市公 司财 务状 况、 经营成 果和 现金 流量 未产 生重大 的实 质性 影响 ,因 此,没 有改 变本 基金 管理人 对上 述上 市公 司的 投资判 断。 本基金 投资 的其 余前 九名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ,也没 有在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 5.11.2


基金投 资的 前十 名股 票均 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 90,083.09 2 应收证 券清 算款 35,331.99 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,008,127.01 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 4,133,542.09 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细





本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


泰达宏利创盈混合 2017 年第 2 季度报告 第 12 页 共 13 页


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明





本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限情况 。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 泰达宏 利创 盈混 合 A 泰达宏 利创 盈混 合 B 报告期 期初 基金 份额 总额 340,301,391.05 247,621,007.64 报告期 期间 基金 总申 购份 额 14,690.56 18,727.87 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 19,069,640.70 215,580,361.97 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 321,246,440.91 32,059,373.54


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况





本 基金 的管 理人 在本 报告期 内未 发生 持有 本基 金份额 变动 的情 况。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细





本 基金 的管 理人 在本 报告期 内未 运用 固有 资金 投资本 基金 。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投 资 者 类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序 号 持有基金 份额比 例 达到或者 超过 20% 的时间区 间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额 占比 机 构 1 20170609-20170630 92,335,180.06 0.00 0.00 92,335,180.06 26.13 2 20170401-20170630 136,115,245.01 0.00 0.00 136,115,245.01 38.53 3 20170401-20170611 215,355,805.24 0.00 215,355,805.24 0.00 0.00 产品特有 风险 泰达宏利创盈混合 2017 年第 2 季度报告 第 13 页 共 13 页


报告期内 ,本基 金存在 单 一投资者 持有基 金份额 比 例达到或 超过基 金总份 额 20% 的情 况,易 发生巨 额赎回的 情况, 存 在基金 资产无法 以合理 价格及 时 变现以支 付投资 者赎回 款 的风险, 以 及基金 份额 净值出现 大幅波 动的风 险 。 注:报 告期 内, 申购 份额 含红利 再投 资份 额。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 泰达 宏 利创盈 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 设立 的文 件; 2 、《 泰达 宏利 创盈 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》; 3 、《 泰达 宏利 创盈 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金招 募说明 书》 ; 4 、《 泰达 宏利 创盈 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》。 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 9.2 存 放地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 。 9.3 查 阅方 式 投资人 可通 过指 定信 息披 露报纸 (《 中国 证券 报》 、《上 海证 券报 》) 或登 录基金 管理 人互 联网网 址(http://www.mfcteda.com )查 阅。


泰达宏利基金管理有限公司 2017 年7 月21 日