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上投新兴服务(001482)

上投新兴服务:2017年第二季度报告查看PDF公告

上投摩根新兴服务股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 
 1 
 
 
 
 
 
上 投 摩根 新 兴服 务 股票 型 证券 投 资基 金 
2017 年第 2 季度 报 告 
2017 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 上投 摩根基 金管 理有限 公司 
基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期 : 二 〇一七 年七 月二十 一日上投摩根新兴服务股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 
 2 
§1


重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年7 月20 日复核 了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容, 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定 盈利。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 , 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。 §2


基金产 品概 况 基金简 称 上投摩 根新 兴服 务股 票 基金主 代码 001482 交易代 码 001482 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 8 月 6 日 报告期 末基 金份 额总 额 104,910,134.71 份 投资目 标 通过积 极主 动的 投资 管理 , 把握 中国 经济 转型 过程 中新兴 服务业 的投 资机 会, 在严 格控制 风险 的前 提下 , 力 争实现 基金资 产的 长期 增值 。 投资策 略 1、资 产配 置策 略 本基金 将综 合分 析和 持续 跟踪基 本面 、 政 策面 、 市 场面等 多方面 因素 , 对 宏观经 济 、 国家 政策、 资金 面和 市 场情绪 等影响 证券 市场 的重 要因 素进行 深入 分析 , 确 定合 适的资上投摩根新兴服务股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 3 产配置 比例 。 2、股 票投 资策 略 本基金 将通 过系 统和 深入 的基本 面研 究, 重点 投资 于新兴 服务业 中具 有竞 争力 的优 质上市 公司 。 在 具体 操作 上, 本 基金将 主要 采用 “ 自 下而 上 ”的 方法 , 在 备选 行业 内部通 过定量 与定 性相 结合 的分 析方法 , 综 合分 析上 市公 司的业 绩质量 、 成 长性 和估值 水 平等, 精选 具有 良好成 长 性、 估 值合理 的个 股。 3、行 业配 置策 略 由于新 兴服 务主 题涉 及多 个行业 及其 子行 业, 我们 将从行 业生命 周期 、 行 业景气 度 、 行业 竞争 格局 等多角 度 , 综合 评估各 个行 业的 投资 价值 , 对基 金资 产在 行业 间分 配进行 安排。 4、固 定收 益类 投资 策略 对 于 固 定 收 益 类 资 产 的 选 择 , 本 基 金 将 以 价 值 分 析 为 主 线, 在 综合 研究 的基 础上 实施积 极主 动的 组合 管理 , 并主 要通过 类属 配置 与债 券选 择两个 层次 进行 投资 管理 。 业绩比 较基 准 中证800 指 数收 益率 ×85 % + 中债 总指 数收 益率 ×15% 风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金产 品, 预 期风 险和 收益 水平 高于混 合型基 金、 债券 型基 金和 货币市 场基 金, 属于 较高 风险收 益水平 的基 金产 品。 本基金 风险 收益 特征 会定 期评估 并在 公司 网站 发布 , 请投 资者关 注。 基金管 理人 上投摩 根基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 §3


主要财 务指 标和基 金净 值表现 3.1 主要 财务指 标 上投摩根新兴服务股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 4 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2017 年 4 月 1 日-2017 年6 月30 日) 1. 本期 已实 现收 益 2,096,955.69 2. 本期 利润 8,631,817.42 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0794 4. 期末 基金 资产 净值 107,322,601.86 5. 期末 基金 份额 净值 1.023 注:本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价 值变动 收益) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。


上述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 (例 如 , 开 放式 基 金的申 购赎 回 费、红 利再 投资 费、 基金 转换费 等) ,计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。 3.2 基金 净值表 现 3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 8.37% 1.02% 2.46% 0.56% 5.91% 0.46% 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准 收 益率 变动的 比较 上投摩 根新 兴服 务股 票型 证券投 资基 金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图 (2015 年 8 月 6 日至2017 年 6 月 30 日) 上投摩根新兴服务股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 5 注:本 基金 合同 生效 日为2015 年8 月6 日, 图示 时间 段 为2015 年8 月6日至2017 年6 月30日。 本基金 建仓 期自2015 年8 月6日至2016 年2月5日, 建仓 期结束 时资 产配 置比 例符 合本基 金基 金 合同规 定。 §4


管理人 报告 4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 郭晨 本基金 基金经 理 2015-08-06 - 10 年 郭晨先 生, 自 2007 年 5 月 至 2008 年 4 月在 平安 资 产 管理有 限公 司担 任分 析师 ; 2008 年 4 月至 2009 年 11 月 在 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司担任 研究 员;2009 年 11 月至2014 年10 月 在华 富 基 金 管 理 有 限 公 司 先 后 担 任 基金经 理助 理、 基金 经理 , 自2014 年10 月起 加入 上 投 摩根基 金管 理有 限公 司, 自 2015 年 1 月 起担 任上 投 摩 根 中 小 盘 混 合 型 证 券 投 资 基金基 金经 理 , 自2015 年6上投摩根新兴服务股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 6 月 起 同 时 担 任 上 投 摩 根 智 慧 互 联 股 票 型 证 券 投 资 基 金基金 经理 , 自 2015 年 8 月 起 同 时 担 任 上 投 摩 根 新 兴 服 务 股 票 型 证 券 投 资 基 金基金 经理 。 杨景喻 本基金 基金经 理 2015-12-30 - 9 年 2009 年 07 月至 2011 年 03 月 在 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司担任 研究 员 , 自2011 年3 月 起 加 入 上 投 摩 根 基 金 管 理有限 公司, 担任 我公 司 国 内 权 益 投 资 一 部 基 金 经 理 助理, 自 2015 年 8 月起担 任 上 投 摩 根 中 国 优 势 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ,2015 年 12 月 起同 时担 任上 投 摩 根 新 兴 服 务 股 票 型 证 券 投 资基金 基金 经理,2016 年4 月 起 同 时 担 任 上 投 摩 根 智 慧 生 活 灵 活 配 置 混 合 型 证 券投资 基金 基金 经理 。 注:1. 任职 日期 和离 任日 期均指 根据 公司 决定 确定 的聘任 日期 和解 聘日 期。 2. 郭晨 先生 为本 基金 首任 基金经 理, 其任 职日 期 指 本基金 基金 合同 生效 之日 。 3. 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明 在本报 告期 内 , 基 金管 理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 , 勤勉 尽 责地为 基金 份额持有 人谋求利 益。基 金管理人 遵守了《 证券投 资基金法 》及其他 有关法 律法规、 《 上 投 摩根新 兴服 务股 票型 证券 投资基 金基 金合 同 》 的 规 定。 基金 经理 对个 股和 投 资组合 的比 例遵 循了投 资决 策委 员会 的授 权限制 ,基 金投 资比 例符 合基金 合同 和法 律法 规的 要求。 4.3 公平 交易专 项说 明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期 内 , 本 公司 继续 贯 彻落实 《 证券 投资 基金 管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见 》 等 相 关法律 法规 和公 司内 部公 平交易 流程 的各 项要 求 , 严格规 范境 内上 市股 票 、 债券的 一级 市场 申购和 二级 市场 交易 等活 动, 通过 系统 和人 工相 结 合的方 式进 行交 易执 行和 监控分 析 , 以 确上投摩根新兴服务股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 7 保本公 司管 理的 不同 投资 组合在 授权 、 研究 分析 、 投资决 策 、 交 易执 行、 业 绩评估 等投 资管 理活动 相关 的环 节均 得到 公平对 待。 对于交 易所 市场 投资 活动 , 本 公司 执行 集中 交易 制 度, 确保 不同 投资 组合 在 买卖同 一证 券时 , 按 照时 间优 先、 比 例分配 的原 则在 各投 资组 合间公 平分 配交 易量 ; 对 于银行 间市 场投 资活动, 本公司通 过对手 库控制和 交易室询 价机制 ,严格防 范对手风 险并检 查价格公 允性 ; 对于申 购投 资行 为 , 本 公 司遵循 价格 优先 、 比例 分 配的原 则 , 根 据事 前独 立 申报的 价格 和数 量对交 易结 果进 行公 平分 配。 报告期 内 , 通 过对 不同 投 资组合 之间 的收 益率 差异 比较 、 对 同向 交易 和反 向 交易的 交易 时机和 交易 价差 监控 分析 ,未发 现整 体公 平交 易执 行出现 异常 的情 况。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期 内 , 通 过对 交易 价 格、 交易 时间 、 交 易方 向 等的分 析 , 未 发现 有可 能 导致不 公平 交易和 利益 输送 的异 常交 易行为 。 所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易 成交较少的单边交易量超 过该证券 当日成 交量 的 5% 的 情形 : 无 。 4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 本季度 ,市 场体 现出 非常 鲜明的 结构 化行 情特 征。 在中 国 A 股纳 入 MSCI 指 数的预 期 驱动下 ,上 证 50 指 数持 续 上涨; 行业 上, 业绩 增长 确定, 估值 偏低 的家 电、 白酒、 电子 等 板块体 现出 明显 超额 收益 ; 而 中小 市值 个股 则普 遍 出现下 跌 。 市 场特 征颇 为 类似美 国历 史上 的 “漂亮 50”行 情。本 基 金在顺应 市场风格 的基础 上,重点 配置了电 子、新 能源汽车 、家 电等板 块个 股, 取得 了较 好的效 果。 展望未来, 我们认 为类 “ 漂亮 50” 个股仍 有望 持 续 表现,获得 超额收 益。但 投资中的 思路不 应局 限于 已经 证明 自己 、 涨 幅较 大的 相关 个 股, 而是 应当 从公 司的 基 本面出 发 , 深 入 研究 , 综 合把 握行 业的 景 气度 、 公 司的 业绩 增长 能 力、 管理 层水平, 选 择一 批增长 确定 、 估 值合理 偏低 、质 地优 秀的 新兴服 务行 业相 关个 股, 争取为 持有 人创 造更 大的 回报。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 本报告 期本 基金 份额 净值 增长率 为 8.37% ,同 期业 绩比较 基准 收益 率 为2.46% 。 上投摩根新兴服务股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 8 4.5 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明 无。 §5 投 资组合 报告 5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 92,164,723.60 85.42 其中: 股票 92,164,723.60 85.42 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,196,352.46 13.16 7 其他各 项资 产 1,537,665.76 1.43 8 合计 107,898,741.82 100.00 5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - 上投摩根新兴服务股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 9 C 制造业 79,252,341.86 73.84 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 3,065,737.50 2.86 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 7,639.62 0.01 J 金融业 5,722,130.42 5.33 K 房地产 业 3,270,216.00 3.05 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 846,658.20 0.79 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 92,164,723.60 85.88 5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 002456 欧菲光 464,050.00 8,431,788.50 7.86 2 002008 大族激 光 241,073.00 8,350,768.72 7.78 3 002411 必康股 份 273,152.00 7,899,555.84 7.36 4 002236 大华股 份 296,175.00 6,755,751.75 6.29 5 002241 歌尔股 份 333,026.00 6,420,741.28 5.98 6 300065 海兰信 248,734.00 6,091,495.66 5.68 7 002460 赣锋锂 业 129,001.00 5,966,296.25 5.56 8 002466 天齐锂 业 101,523.00 5,517,775.05 5.14 9 300136 信维通 信 115,397.00 4,618,187.94 4.30 10 000651 格力电 器 80,200.00 3,301,834.00 3.08 5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 上投摩根新兴服务股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 10 5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券 投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11 投资 组合 报告附 注 5.11.1 报告 期内 本基 金投资 的前 十名 证券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门 立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 报告 期内 本基 金投资 的前 十名 股票中 没有在 基金 合同规 定备 选股票 库之 外的股票。 5.11.3 其他 资产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 52,870.21 2 应收证 券清 算款 1,138,580.85 上投摩根新兴服务股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 11 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,995.51 5 应收申 购款 343,219.19 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,537,665.76 5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 流通受 限情 况说明 1 300065 海兰信 6,091,495.66 5.68 筹划重 大事 项 5.11.6 投资 组合报 告附注 的其 他文字 描述 部分 因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 分项 之和 与合 计可 能存在 尾差 。 §6


开放式 基金 份额变 动 单位:份 本报告 期期 初基 金份 额总 额 111,023,118.94 报告期 基金 总申 购份 额 3,046,619.25 减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 9,159,603.48 报告期 基金 拆分 变动 份额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 104,910,134.71 上投摩根新兴服务股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 12 §7


基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况 7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 6,999,700.00 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 - 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 - 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 6,999,700.00 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例 (% ) 6.67 §8 备 查文件 目录 8.1 备查文 件目 录 1. 中 国证 监会 批准 上投 摩 根新兴 服务 股票 型证 券投 资基金 设立 的文 件; 2. 《 上投 摩根 新兴 服务 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》 ; 3. 《 上投 摩根 新兴 服务 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》 ; 4. 《 上投 摩根 开放 式基 金 业务规 则》 ; 5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照。 8.2 存放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 住所。 8.3 查阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。 上投摩根新兴服务股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 13 上 投摩 根基金 管理 有限公 司 二 〇一 七年七 月二 十一日