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银华50C(161822)

银华50C:2017年第二季度报告查看PDF公告

 
 
银 华 中 证 中票50 指 数债 券 型 证 券投 资 基 金
(LOF) 
2017 年第2 季度报告 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 银华基金管 理股份有限公司 
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2017 年 7 月21 日 银华中证中票 50 指数债券(LOF )2017 年第 2 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 7 月 19 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本 报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 银华中 证中 票 50 指 数债 券 (LOF ) 交易代 码 161821 基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式(LOF ) 基金合 同生 效日 2012 年 12 月 13 日 报告期 末基 金份 额总 额 87,958,807.11 份 投资目 标 本基金 采用 被动 式指 数化 投资, 通过 严格 的投 资 纪律约 束和 数量 化的 风险 管理手 段, 以实 现对 标 的指数 的有 效跟 踪。 在 正 常市场 情况 下, 力 争本 基金的 净值 增长 率与 业绩 比较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.2% , 年 跟踪 误差 不 超过 2% 。 投资策 略 本基金 为被 动式 指数 基金 , 采用最 优复 制法, 主 要以标 的指 数的 成份 券构 成基础 , 综 合考 虑跟 踪 效果、 操 作风 险等 因素 构 成组合, 并根 据本 基金 资产规 模、 日 常申 赎情 况 、 市场流 动性 以及 银行 间和交 易所 债券 特性、 交 易惯例 等情 况, 进 行取 整和优 化, 以保 证对 标的 指数的 有效 跟踪 。 本基金 的投 资组 合比 例为 : 本基 金投 资于 债券 资 产比例 不低 于基 金资 产 的90% , 其中 中证 中票50 债券指 数成 份券 及其 备选 成份券 的投 资不 低于 本基金 债券 资产 的 80% ; 本基金 持有 现金 或到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的5% 。 业绩比 较基 准 中证中 票 50 指 数收 益率 × 95%+ 银 行活 期存 款利 率(税 后) ×5% 。 风险收 益特 征 本基金 属于 证券 市场 中的 较低风 险品 种, 其长 期银华中证中票 50 指数债券(LOF )2017 年第 2 季度报告 第 3 页 共 13 页


平均风 险和 预期 收益 率低 于股票 基金 、混 合基 金,高 于货 币市 场基 金。 本基金 为指 数型 基金 , 主要采 用指 数复 制法 跟踪 标的指 数的 表现 , 具 有 与标的 指数 、 以 及标 的指 数所代 表的 中票 市场 相 似的风 险收 益特 征。 基金管 理人 银华基 金管 理股 份有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 银华 50A 银华50C 下属分 级基 金的 交易 代码 161821 161822 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 86,999,550.69 份 959,256.42 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年4 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 ) 银华50A 银华50C 1. 本 期已 实现 收益 -8,654,468.37 -175,904.24 2.本 期利 润 -1,669,322.49 -5,792.48 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0110 -0.0052 4.期 末基 金资 产净 值 105,239,219.22 1,145,430.47 5.期 末基 金份 额净 值 1.210 1.194 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。


2、 上述 本基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 , 例 如 : 基 金 的申购 、 赎回 费等 , 计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 银华 50A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 -0.08% 0.07% 0.33% 0.07% -0.41% 0.00% 银华 50C 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 -0.25% 0.07% 0.33% 0.07% -0.58% 0.00% 银华中证中票 50 指数债券(LOF )2017 年第 2 季度报告 第 4 页 共 13 页





3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 银华中证中票 50 指数债券(LOF )2017 年第 2 季度报告 第 5 页 共 13 页


注:按 基金 合同 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 起六 个月内 为建 仓期 ,截 至建 仓期结 束时 本基 金的 各项投 资比 例已 达到 基金 合同的 规定 :本 基金 投资 于债券 资产 比例 不低 于基 金资产 的 90% , 其中 中证中 票 50 债 券指 数成 份 券及其 备选 成份 券的 投资 不低于 本基 金债 券资 产 的80% ; 本基 金持 有现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 葛鹤军 先生 本 基 金 的 基 金 经理 2014 年10 月8 日 - 8 年 博士学 位。2008 年至 2011 年曾在中诚信证券评估有 限公司、 中诚 信国 际信 用 评 级有限公司从事信用评级 工作。2011 年 11 月加 盟 银 华基金 管理 有限 公司, 主 要 从事债 券研 究工 作, 曾 任 基 金经理 助理 ,自 2014 年 10银华中证中票 50 指数债券(LOF )2017 年第 2 季度报告 第 6 页 共 13 页


月8 日起 担任 银华 信用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF )基 金经理 , 自 2014 年 10 月 8 日至2016 年4 月25 日兼任 银华中证成长股债恒定组 合30/70 指数 证券 投资 基 金 基金经 理, 自 2015 年 4 月 24 日 起 兼 任 银 华 泰 利 灵 活 配置混合型证券投资基金 基金经 理 , 自2015 年5 月6 日起兼任银华恒利灵活配 置混合型证券投资基金基 金经理 , 自 2015 年 6 月 17 日起兼任银华信用双利债 券型证券投资基金基金经 理, 自 2016 年 8 月 5 日起 兼任银华通利灵活配置混 合型证券投资基金基金经 理, 自2016 年 12 月 5 日起 兼任银 华上 证 10 年期 国 债 指数证券投资基金和银华 上证5 年 期国 债指 数证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 自 2017 年 4 月 17 日 起兼 任银 华 中 债-5 年 期 国 债 期 货 期 限 匹 配金融债指数证券投资基 金和银 华中 债-10 年期 国 债 期货期限匹配金融债指数 证券投 资基 金基 金经 理。 自 2017 年6 月1 日起 兼任 银 华 中证5 年 期地 方政 府债 指 数 证券投 资基 金基 金经 理, 自 2017 年 6 月 16 日 起兼 任 银 华中 证 10 年 期地 方政 府债 指数证券投资基金基金经 理, 自2017 年 6 月 21 日起 兼任银 华中 债AAA 信用 债 指 数证券 投资 基金 基金 经理 。 具有从 业资 格 。 国 籍: 中国 。 注:1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指基 金合 同生 效日或 公司 作出 决定 之日 。 2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 银华中证中票 50 指数债券(LOF )2017 年第 2 季度报告 第 7 页 共 13 页


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券法 》、 《中 华人 民共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 及其 各项实 施准 则、 《 银华 中 证中 票 50 指数 债券 型 证券投 资基 金(LOF )基 金 合同》 和其 他有 关法 律法 规的规 定, 本着 诚实 信用 、 勤勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产, 在严 格 控制风 险的 基础 上, 为基 金 份额持 有人 谋求 最大 利益, 无损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为 。 本 基 金无违 法 、 违 规行 为。 本 基金投 资组 合符 合有 关法 规及基 金合 同的 约定 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人根 据中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ,制 定了《 公平 交易 制度 》和 《公平 交易 执行 制度 》等 ,并建 立了 健全 有效 的公 平交易 执行 体系 ,保 证公平 对待 旗下 的每 一个 投资组 合。 在投资 决策 环节 ,本 基金 管理人 构建 了统 一的 研究 平台, 为旗 下所 有投 资组 合公平 地提 供研 究支持 。同 时, 在投 资决 策过程 中, 各基 金经 理、 投资经 理严 格遵 守本 基金 管理人 的各 项投 资管 理制度 和投 资授 权制 度, 保证各 投资 组合 的独 立投 资决策 机制 。 在交易 执行 环节 , 本 基金 管理人 实行 集中 交易 制度 , 按照 “ 时间 优先 、 价 格 优先、 比例 分配、 综合平 衡” 的原 则, 确保 各投资 组合 享有 公平 的交 易执行 机会 。 在事后 监控 环节 ,本 基金 管理人 定期 对股 票交 易情 况进行 分析 ,并 出具 公平 交易执 行情 况分 析报告 ;另 外, 本基 金管 理人还 对公 平交 易制 度的 遵守和 相关 业务 流程 的执 行情况 进行 定期 和不 定期的 检查 ,并 对发 现的 问题进 行及 时报 告。 综上所 述, 本基 金管 理人 在本报 告期 内严 格执 行了 公平交 易制 度的 相关 规定 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 ,本 基金 未发 现存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。 本报告 期内 ,本 基金 管理 人所有 投资 组合 不存 在参 与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的单 边交 易量 超过 该证 券当日 成交 量 的5% 的情 况 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2017 年二 季度 , 宏 观经 济 在地产 和基 建投 资的 带动 下, 整 体运 行相 对平 稳。 通胀水 平整 体不 高, 随着 大宗 商品 价格 见 顶回落 ,PPI 环比 转为 负增 长, 食品 价格 疲弱 叠加 油 价回落 ,CPI 维持 低 位运行 。流 动性 方面 ,央 行对流 动性 的调 整更 加精 细,注 重削 峰填 谷, 在维 持市场 流动 性紧 平衡银华中证中票 50 指数债券(LOF )2017 年第 2 季度报告 第 8 页 共 13 页


的前提 下, 在二 季度 末投 放了较 多的 流动 性。 二季度 债券 市场 先抑 后扬 ,波动 很大 。四 月、 五月 份在强 于预 期的 金融 监管 政策推 动下 ,债 券收益 率大 幅上 行; 六月 央行通 过公 开市 场操 作投 放流动 性, 稳定 了市 场预 期,债 券收 益率 显著 下行。 在二季 度, 本基 金在 控制 组合波 动的 前期 下, 基本 保持了 跟踪 指数 的风 险特 征。 展望三 季度 ,主 要发 达国 家复苏 步伐 有所 加快 ,美 联储连 续加 息并 准备 启动 缩表计 划, 欧洲 经济复 苏迹 象增 多, 欧央 行也释 放出 一定 的鹰 派观 点。国 内经 济方 面, 地产 投资对 经济 的支 撑作 用仍在 ,后 续由 于地 产限 购、融 资条 件收 紧等 因素 的影响 ,地 产投 资将 缓慢 下行, 从而 给下 半年 的经济 增长 带来 一定 程度 的挑战 。通 胀方 面, 基数 影响 下 PPI 同比 可能 逐步 回落,CPI 全年 压力 不大。 资金 面方 面, 央行 货币政 策基 调短 期内 难以 改变, 预计 后续 流动 性整 体上仍 将处 于紧 平衡 状态。 三季 度债 券市 场 可 能维持 区间 震荡 ,存 在波 段性的 机会 ,仍 需要 重点 关注金 融监 管政 策的 落实情 况。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至报 告期 末, 本基 金 A 级基金 份额 净值 为1.210 元,本 报告 期A 级基 金份 额净值 增长 率为 -0.08% ,同 期业 绩比 较基 准收益 率 为 0.33% ; 截至 报告期 末, 本基 金 C 级基 金份额 净值 为 1.194 元, 本 报告 期C 级基 金份 额净值 增长 率为-0.25% , 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 0.33% 。 报告 期内 , 本基金 日均 跟踪 误差 控制 在 0.20% 之 内, 年化 跟踪 误差控 制 在2% 之内 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 报告期 内, 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值低于 五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


96,382,685.00 89.84 其中: 债券


96,382,685.00 89.84 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 银华中证中票 50 指数债券(LOF )2017 年第 2 季度报告 第 9 页 共 13 页


5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


9,340,640.39 8.71 8 其他资 产


1,562,037.48 1.46 9 合计





107,285,362.87





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 1,648,185.00 1.55 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 94,734,500.00 89.05 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 96,382,685.00 90.60


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 101569001 15 清控 MTN001 100,000 10,143,000.00 9.53 2 101553006 15 铁道 MTN001 100,000 10,140,000.00 9.53 3 101575004 15 金 融街 MTN002 100,000 10,129,000.00 9.52 银华中证中票 50 指数债券(LOF )2017 年第 2 季度报告 第 10 页 共 13 页


4 101551003 15 国 电集 MTN001 100,000 10,078,000.00 9.47 5 101554059 15 中粮 MTN001 100,000 9,996,000.00 9.40


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 不存在 被监 管部门 立案 调查, 或 在报 告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。 5.10.2 本 基金 本报告 期末 未持有 股票, 因此本 基金 不存 在投 资的前 十名 股票超 出基 金 合 同规 定的备 选股 票库之 外的 情形。 5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 12,842.32 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,549,195.16 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,562,037.48


5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


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5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。 5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,各 分项之 和与 合计 项之 间可 能存在 尾差 。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 银华 50A 银华 50C 报告期 期初 基金 份额 总额 319,421,819.98 1,216,282.35 报告期 期间 基金 总申 购份 额 79,187,210.70 30,010.54 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 311,609,479.99 287,036.47 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 86,999,550.69 959,256.42 注:总 申购 份额 含转 换入 份额, 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额( 份) 交易金 额( 元) 适用费 率 1 申购 2017 年6 月1 日 16,651,956.70 20,000,000.00 - 合计


- -


注:适 用费 率 为1000 元/ 笔。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投 资 者 类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序 号 持有基金 份额比 例达到 或者超过20%的 时间区 间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机 构 1 2017/05/24-2017/05/31 3,306,747.48 0 3,306,747.48 0 0.00% 2 2017/04/01-2017/05/23 305,248,395.1 0 305,248,395.1 0 0.00% 产品特有 风险 银华中证中票 50 指数债券(LOF )2017 年第 2 季度报告 第 12 页 共 13 页


投资人在 投资本 基金时 , 将面临本 基金的 特有风 险 ,具体包 括: 1 ) 当基金 份额集 中度较 高时, 少 数基金份 额持有 人所持有 的基金 份额占 比 较高, 其 在召开持 有人大 会并 对重大事 项进行 投票表 决 时可能拥 有较大 话语权 ; 2 ) 在极端 情况下 , 当持 有基金份 额占比 较高的 基 金份额持 有人大 量赎回 本 基金时, 可能导致 在其赎 回后 本基金资 产规模 长期低 于 5000 万 元,进 而可能 导致本基 金终止 或与其 他 基金合并 或转型 为另外 的 基金, 其他基金 份额持 有人丧 失 继续投资 本基金 的机会 ; 3 ) 当持有 基金份 额占比 较高的基 金份额 持有人 大 量赎回本 基金时, 更容易 触发巨额 赎回条 款 , 基金 份额 持有人将 可能无 法及时 赎 回所持有 的全部 基金份 额 ; 4 ) 当持有 基金份 额占比 较高的基 金份额 持有人 大 量赎回本 基金时, 基金为 支付赎回 款项而 卖出所 持 有的 证 券, 可能 造成 证券 价格波 动, 导致 本基 金的 收益水 平发 生波 动。 同时 ,巨额 赎回 、份 额净 值小数 保留 位数是采 用四舍 五入、 管 理费及托 管费等 费用是 按 前一日资 产计提, 会导致 基金份额 净值出 现大幅 波 动; 5 )当某一 基金份 额持有 人所持有 的基金 份额达 到 或超过本 基金规 模的 50% 时,本基 金管理 人将不 再 接受 该 持有 人对 本基 金基 金份额 提出 的申 购及 转换 转入申 请。 在其 他基 金份 额持有 人赎 回基 金份 额 导致 某一 基金份额 持有人 所持有 的 基金份额 达到或 超过本 基 金规模 50% 的情 况下, 该 基金份额 持有人 将面临 所 提出 的 对本 基金 基金 份额 的申购 及转 换转 入申 请被 拒绝的 风险 。如 果投 资人 某笔申 购或 转换 转入 申请导 致其 持有本基 金基金 份额达 到 或超过本 基金规 模的 50% ,该笔申 购或转 换转入 申 请可能被 确认失 败。


8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 本基金 管理 人 于2017 年7 月11 日披 露了 《 银 华中 证 中票 50 指 数债 券型 证券 投 资基金 (LOF ) 基金份 额持 有人 大会 表决 结果暨 决议 生效 公告》, 审 议通过 了 审 议《 关于 终止 银华中 证中 票 50 指 数债券 型证 券投 资基 金 (LOF ) 基金合 同有 关事 项的 议案》, 本 基金 自 2017 年 7 月 18 日起 终 止申 购赎回 并 进 入清 算程序 。 本基金 管理 人 于2017 年7 月13 日披 露了 《 银 华中 证 中票 50 指 数债 券型 证券 投 资基金 (LOF ) 终止上 市公告》, 本 基金 自 2017 年 7 月 18 日起 终止 在深 圳证 券交 易所 上市 交易 。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 9.1.1 银华 中证 中 票 50 指 数债券 (LOF ) 基金 募集 申 请获中 国证 监会 注册 的文 件 9.1.2 《银 华中 证中 票 50 指数债 券(LOF )基 金基 金 合同》 9.1.3 《银 华中 证中 票 50 指数债 券(LOF )基 金招 募 说明书 》 9.1.4 《银 华中 证中 票 50 指数债 券(LOF )基 金托 管 协议》 9.1.5 《银 华基 金管 理有 限公司 开放 式基 金业 务规 则》 9.1.6 本基 金管 理人 业务 资格批 件和 营业 执照 9.1.7 本基 金托 管人 业务 资格批 件和 营业 执照 9.1.8 本报 告期 内本 基金 管理人 在指 定媒 体上 披露 的各项 公告 银华中证中票 50 指数债券(LOF )2017 年第 2 季度报告 第 13 页 共 13 页


9.2 存 放地 点 上述备 查文 本存 放在 本基 金管理 人或 基金 托管 人的 住所。 本报 告存 放在 本基 金管理 人及 托管 人住所 ,供 公众 查阅 、复 制。 9.3 查 阅方 式 投资者 可免 费查 阅, 在支 付工本 费后 ,可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。相 关公开 披露 的法 律文 件, 投资者 还可 在本 基金 管理 人网站 (www.yhfund.com.cn )查 阅。 银 华基 金管理 股份 有限公 司 2017 年 7 月 21 日