金 元 顺安 核 心动 力 混合 型 证券 投 资基 金
2017 年第 2 季度 报 告
2017 年 6 月 30 日
基金管理人： 金元顺 安基 金管理有限公司
基金托管人： 中国工 商银 行股份有限公司
报告送出日期： 二〇 一七 年七月二十日 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 2 季 度报告
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§ 1 重 要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 7 月 19 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 4 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 2 季 度报告
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§ 2 基 金产 品概况
基金简 称 金元顺 安核 心动 力混 合
基金主 代码 620005
交易代 码 620005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010年2月11 日
报告期 末基 金份 额总 额 121,700,353.06 份
投资目 标
通 过 运 用 “ 核心- 卫星 ” 股 票 投 资 策 略 ， 将 大 部 分 基 金 资 产
用 于 完 全复 制大 型 上市 公司 股 票 指数 （中 证100 指 数） 的 业
绩 表 现 ，并 将部 分 资产 投资 于 中 证100 指数 以外 的 具备 良 好
成长潜 力且 价值 被低 估的 上市公 司股 票， 在控 制组 合风险 的
前提下 ，追 求基 金资 产中 长期的 稳定 增值 。
投资策 略
本基金 的资 产配 置策 略分 为两个 层次 ： 第 一层 为大 类资产 配
置策略 ，以 确定 基金 资产 在股票 、债 券和 现金 之间 的比例 ；
第二层 以 “ 核心- 卫星 ” 策 略作为 基金 股票 资产 的配 置策 略 。
业绩比 较基 准 中证100 指 数收 益率× 80%+ 中国债 券总 指数 收益 率× 20%
风险收 益特 征
本基金 是一 只混 合型 基金 ， 其风 险收 益特 征从 长期 平均及 预
期来看 ， 低于 股票 型基 金， 高于债 券型 基金 与货 币市 场基金 ，
属于较 高风 险、 较高 收益 的证券 投资 基金 品种 。
基金管 理人 金元顺 安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
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§ 3 主 要财 务指标 和基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财务指标 报告期(2017 年4 月1 日-2017 年6 月30 日)
1. 本期 已实 现收 益 807,647.63
2. 本期 利润 8,337,903.12
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0598
4. 期末 基金 资产 净值 136,958,889.93
5. 期末 基金 份额 净值 1.125
注：
1、上述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用，计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
2、本期已 实现收益 指基金 本期利息 收入、投 资收益 、其他收 入（不含 公允价 值变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 5.83% 0.63% 7.52% 0.53% -1.69% 0.10%
注：
1、上述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用，计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
2、本 基金 选择 中证 100 指 数作为 股票 投资 部分 的业 绩基准 ，选 择中 债总 指数 作为债 券
投资部 分的 业绩 基准 ，复 合业绩 比较 基准 为： 中证 100 指 数收 益率× 80% ＋ 中 债总指 数收 益金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 2 季 度报告
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率× 20% ；
3、本 基金 合同 生效 日为 2010 年 2 月 11 日。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计 净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变
动的比较
金元顺 安核 心动 力混 合型 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2010 年 2 月 11 日至 2017 年 6 月 30 日）
注：
1、本 基金 合同 生效 日为 2010 年 2 月 11 日；
2、 基 金合 同约 定的 投资 比 例为股 票资 产占 基金 资产 的 60%-95% ， 债券 资产、 现金资 产
以及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 证券 品种 占基 金资产 的 5%-40% ， 其中 基 金保留 的现 金
或投资 于到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 不低 于基金 资产 净值 的 5% ； 本 基金的 建仓 期
系自 2010 年 2 月 11 日起至 2010 年 8 月 10 日 止 ， 在 建仓期 末和 本报 告期 末各 项资产 市值 占
基金净 值的 比率 均符 合基 金合同 约定 。
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§ 4 管 理人 报告
4.1 基金经理（或基金经理 小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
侯斌 本基
金基
金经
理
2015-7-3 - 15
金元顺安成长动力灵 活配 置混合型证券
投资基金、金元顺安 宝石 动力混合型证
券投资基金和金元顺 安核 心动力混合型
证券投资基金的基金 经理 ，上海财经大
学经济学学士。曾任 光大 保德信基金管
理有限 公司 行业 研究 员。 2010 年6 月加 入
金元顺安基金管理有 限公 司，历任高级
行业研究员，金元顺 安成 长动力灵活配
置混合型证券投资基 金基 金经理助理，
金元顺安核心动力混 合型 证券投资基金
基金经理助理，金元 顺安 价值增长混合
型证券投资基金基金 经理 。15 年基金等
金融行 业从 业经 历， 具 有 基金从 业资 格。
注：
1、此处的 任职日期 、离任 日期均指 公司做出 决定之 日，若该 基金经理 自基金 合同生 效
日起即 任职 ，则 任职 日期 为基金 合同 生效 日；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开募 集证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 和 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法 》 等 有关 法律 法 规及其 各项 实施
准则 、 基 金合 同和 其他 有 关法律 法规 的规 定 ， 本 着 诚实信 用 、 勤 勉尽 责的 原 则管理 和运 用基
金资产 ， 在严 格控 制风 险 的基础 上 ， 为 基金 持有 人 谋求最 大利 益 。 本 报告 期 内， 基金 运作 整金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 2 季 度报告
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体合法 合规 ， 无损 害基 金 持有人 利益 的行 为 。 基 金 的投资 范围 、 投资 比例 及 投资组 合符 合有
关法律 法规 及基 金合 同的 规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本报告期 ，本基金 管理人 根 据《证 券投资基 金管理 公司公平 交易制度 指导意 见》 ，通 过
科学完 善的 制度 及流 程 ， 从 事前 、 事 中和 事后 等环 节严 格控制 不同 基金 之间 可能 的利益 输送 。
本基金 管理 人规 定了 严格 的投资 权限 管理 制度 、 股 票备选 库管 理制 度 、 债 券 库管理 制度 和集
中交易 制度 等， 重视 交易 执行环 节的 公平 交易 措施 ，启用 投资 交易 系统 中的 公平交 易模 块 ，
以确保 公平 对待 各投 资组 合。 在报 告期 内， 本管 理 人对不 同投 资组 合的 交易 价差 、 收 益率 进
行分析 ，公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
公司根据 《证券投 资基金 管理公司 公平交易 制度指 导意见》 ， 制定了《 异 常交 易监控 与
报告制 度》 。本 报告 期， 根 据制度 的规 定， 对交 易进 行了监 控， 未发 现异 常交 易行为 。
4.4 报告期内基金的投资策 略和运作分析
本基金 一直 按照 基金 合约 要求 ， 采 取稳 健的 投资 策略 ， 争 取为 基金 投资 者取 得较 好收益 。
我们对 主动 管理 部分 采取 精选个 股方 法 ， 选 取业 绩稳 定， 具有 长期 投资 价值 的公 司进行 投资 ，
追求绝 对收 益。 主要 投资 于消费 行业 、周 期性 行业 龙头等 行业 和低 估值 龙头 白马。
4.5 报告期内基金的业绩表 现
报告期 ，本 基金 份额 净值 增长率 为 5.83% ，业 绩比 较基准 收益 率 为 7.52% 。
4.6 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
展望三 季度 ， 我们 判断 整 体经济 仍然 处于 较好 的水 平。 从宏 观政 策层 面来 看 ， 货 币和 投
资仍然 处于 有效 控制 范围 之内 ， 相 机抉 择， 从上 半 年情况 来看 ， 特别 是复 杂 的 6 月 份 ， 美 国
加息， 国内 MPA 考 核， 流 动性表 现出 较其 他月 份略 宽松的 情况 。所 以从 下半 年来看 ，中 性
货币政 策下 ， 虽然 面临 美 国进一 步加 息和 缩表 ， 我 们判断 大概 率国 内能 成功 平稳过 渡 。 但 重金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 2 季 度报告
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点需要 关注 的是 下半 年利 率中枢 是否 继续 上行 已经 上行趋 势斜 率问 题， 如果 在央行 引导 下 i
利率出 现长 期趋 势性 中枢 上移 ， 可 能对 整体 经济 活 动、 投融 资需 求以 及房 地 产 市场 都将 出现
重大影 响。
从国际 市场 来看 ， 下半 年 主要关 注美 国加 息和 缩表 同时进 行对 全球 金融 市场 的影响 ， 我
们判断 全球 主要 经济 体已 经储备 了大 量的 应对 措施 ，出现 黑天 鹅的 情况 概率 上比较 低。
展望下 半年 的资 本市 场， 我们先 回顾 上半 年， 主要 是上证 50 和龙 头白 马公 司 出现明 显
上涨 ， 部 分行 业估 值水 平 已经上 涨到 历史 较高 水平 ， 由 于市 场整 体风 险偏 好 较低 ， 中 小企 业
融资较难和部分企业 出现 实际控制人风险和轻 仓式 减持，所以龙头白马 出现 明显的估值溢
价， 我们 需要 重点 关注 行 业盈利 趋势 的变 化和 风格 偏好的 变化 ， 虽然 短期 可 能不会 出现 趋势
的风格 切换 ，但 我们 认 为 仍然需 要关 注企 业盈 利端 在大中 型企 业之 间的 变迁 。
4.7 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
在本报 告期 内， 该基 金未 曾 出现连 续二 十个 工作 日基 金资产 净值 低于 五千 万元 或基金 份
额持有 人数 量不 满二 百人 的情形 。
金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 2 季 度报告
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§ 5 投 资组 合报告
5.1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 128,807,807.54 69.65
其中： 股票 128,807,807.54 69.65
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,080,188.19 5.99
7 其他资 产 45,046,915.13 24.36
8 合计 184,934,910.86 100.00
5.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,551,017.47 1.86
C 制造业 40,404,478.84 29.50
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 2,616,543.66 1.91 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 2 季 度报告
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E 建筑业 4,449,921.53 3.25
F 批发和 零售 业 537,165.00 0.39
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,801,938.14 1.32
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,648,404.97 1.20
J 金融业 44,598,137.92 32.56
K 房地产 业 29,371,383.75 21.45
L 租赁和 商务 服务 业 122,464.00 0.09
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 405,629.26 0.30
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 300,723.00 0.22
S 综合 - -
合计 128,807,807.54 94.05
5.2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
5.3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 000002 万科A 332,073 8,291,862.81 6.05
2 601318 中国平 安 137,313 6,812,097.93 4.97 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 2 季 度报告
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3 002146 荣盛发 展 480,100 4,738,587.00 3.46
4 002142 宁波银 行 243,423 4,698,063.90 3.43
5 000036 华联控 股 466,596 4,246,023.60 3.10
6 000936 华西股 份 600,370 4,214,597.40 3.08
7 002133 广宇集 团 737,555 4,086,054.70 2.98
8 000059 华锦股 份 379,600 3,799,796.00 2.77
9 000666 经纬纺 机 165,738 3,768,882.12 2.75
10 000031 中粮地 产 467,035 3,516,773.55 2.57
5.4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排序 的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 权证。
5.9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 2 季 度报告
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本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投资组合报告附注
本基金投资的前十名证券 的发行主体本期有出现被 监管部门立案调查，或在 报告编制
日前一年内受到公开 谴责 、处罚的情形。
1 、关于中国平安（ 代码：601318 ）的处罚说明
2017 年 2 月 22 日中 国证 券监督 管理 委员 会深 圳监 管局行 政处 罚决 定书 〔2017 〕2 号，
具体内 容如 下：
当事人 ：敖 翔， 男，1982 年 10 月出 生， 住址 ：上 海 市闵行 区。
依据 《中 华人 民共 和国 证 券法 》 （ 以下 简称 《 证券 法》 ） 有 关规 定 ， 我 局对 敖翔涉 嫌违
法买卖 股票 案进 行了 调查 、 审 理， 并依 法向 当事 人 告知了 作出 行政 处罚 的事 实、 理由 、 依 据
以及当 事人 依法 享有 的权 利。 当事 人敖 翔提 交了 陈 述、 申辩 意见 ， 未 要求 举 行听证 ， 本案 现
已调查 、审 理终 结。
经查明 ，敖 翔存 在以 下违 法事实 ：
敖翔 于 2008 年 4 月至 2011 年 11 月 在平 安证 券有 限 责任公 司投 资银 行部 门任 职，2011
年 11 月至 2015 年 3 月在 齐鲁证 券有 限公 司 （现 更 名为中 泰证 券股 份有 限公 司） 投资 银行 部
门任职 ；2015 年 4 月至 调 查日（2016 年 5 月 6 日） 在 华泰 联合 证券 有限 责任 公司投 资银 行金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 2 季 度报告
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部门任 职。
“徐某 珍” 账户 于 2010 年 9 月 20 日 开立 于世 纪证 券 有限责 任公 司樟 树富 通街 证券营 业
部， 资 金账 号 19****33 ， 下挂上 海股 东账 户 A31*****38 和深圳股 东账 户 01******89 ； 2014
年 12 月 10 日 开通 融资融 券业 务， 信用 资金 账户为 90****44 ， 下 挂深 A 信 用证 券账 户
06******56 和沪 A 信 用证 券账 户 E02*****18 。
敖翔在 上述 证券 公司 任职 期间 ， 利 用 “ 徐某 珍” 账户 通过网 上委 托 、 手 机委 托 等方式 交
易 “ 中国 平安 ” 、 “欣 旺 达” 、 “ 金城 股份 ” 等 多 只股票 。 经查 ， “ 徐某 珍 ” 账 户累 计转 入
资金 6,056,900 元，转出 资金 5,916,054.8 元， 累 计买入金额 25,916,482.17 元，卖出金 额
25,775,796.68 元 ， 合计 亏 损 140,685.49 元 。 截至 调 查日 ， “ 徐某 珍” 账户 无 期末持 股 ， 资 金
余额 159.71 元 。在 案件 调 查过程 中， 敖翔 能积 极配 合调查 。
上述违 法事 实 ， 有 任职 情 况说明 、 相关 证券 账户 资 料、 证券 交易 记录 、 银 行 账户流 水和
询问笔 录等 证据 在案 证明 。
敖翔的 上述 行为 违反 了 《 证券法 》 第四 十三 条 “ 证 券交易 所 、 证 券公 司和 证 券登记 结算
机构的 从业 人员 、 证券 监 督管理 机构 的工 作人 员以 及法律 、 行政 法规 禁止 参 与股票 交易 的其
他人员 ， 在任 期或 者法 定 限期内 ， 不得 直接 或者 以 化名 、 借 他人 名义 持有 、 买卖股 票 ， 也 不
得收受 他人 赠送 的股 票” 的规定 ，构 成了 《证 券法 》第一 百九 十九 条所 述违 法行为 。
敖翔在 陈述 和申 辩材 料中 提出， “徐 某珍 ”账 户由 其父亲 敖某 生 2010 年开 立 并独立 控
制， 资金 主要来 源于 父亲 的 积蓄 ， 自 己也将 部分 闲置 资 金借给 父亲 ， 但 对父 亲开 立 并使用 “ 徐
某珍” 账户 炒股 并不 知情 。直至 2014 年 初， 才知 晓 父亲使 用“ 徐某 珍” 账户 炒股的 事实 ，
并协助 父亲 进行 了少 量股 票操作 。愿 对自 己的 行为 承担责 任， 请求 考虑 上述 情况酌情处理。
我局认 为 ， 根 据在 案证 据 ， 敖 翔与 其父 亲 2010 年 开 始在上 海共 同居 住生 活 ， “徐 某珍”
账户开 立后 ， 即通 过敖 翔 多个银 行账 户转 入多 笔资 金， 资金 主要 来源 于敖 翔 及其夫 妻共 同财
产； 资金 转出 主要 去向 为 敖翔夫 妻 、 其 他个 人和 企 业， 用于 敖翔 家庭 日常 生 活消费 以及 敖翔
对外投 资、 借给 朋友 和支 付离婚 协议 费用 等。 “徐 某珍” 账户 网上 委托 交易 使用多个 MAC
地址， 对应 的 IP 地 址分 布 在北京 、上 海、 杭州 、无 锡、南 通、 南昌 和丽 江等 地，同 时还 有
多笔敖 翔通 过手 机下 单的 交易记 录 。 敖 翔所 称其 父 亲在上 海家 中使 用单 一 MAC 地 址下 单交
易、自 己在 2014 年 初之 后 才知道 “徐 某珍 ”账 户并 仅协助 进行 少量 股票 操作 的说法 与上 述
事实明 显不 符 。 敖 翔在 接 受调查 时承 认利 用 “徐 某 珍” 账户 进行 股票 交易 ， 并称融 资融 券账
户都由 其操 作 。 综 合本 案 情况 ， 虽 然不 排除 敖某 生 可能使 用 “徐 某珍 ” 账 户进 行了股 票交 易，金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 2 季 度报告
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但在案 证据 足以 认定 敖翔 主要控 制和 利用 “徐 某珍 ”账户 进行 股票 交易 的违 法事实 。
根据当 事人 违法 行为 的事 实、 性质 、 情节 和社 会危 害程度 ， 依据 《 证券 法》 第一百 九 十
九条的 规定 ，我 局决 定： 对敖翔 处 以 10 万元 罚款 。
当事人 应自 收到 本处 罚决 定书之 日 起 15 日内 ， 将 罚 款汇交 中国 证券 监督 管理 委员会 （ 开
户银行：中 信银行总 行营 业部，账号 ：7111010189800000162 ，由 该行直接 上 缴国库）， 并
将注有 当事 人名 称的 付款 凭证复 印件 送中 国证 券监 督管理 委员 会稽 查局 和深 圳证监 局备 案 。
当事人 如对 本处 罚决 定不 服，可 在收 到本 处罚 决定 书之日 起 60 日 内向 中国 证 券监督 管理 委
员会申 请行 政复 议， 也可 在 收到本 处罚 决定 书之 日 起 6 个月 内直 接向 有管 辖权 的人民 法院 提
起行政 诉讼 。复 议和 诉讼 期间， 上述 决定 不停 止执 行。
现作出 说明 如下 ：
A. 投 资决 策程 序 ： 基 金经 理 根据投 资决 策委 员会 和投 资总监 制定 的投 资策 略和 资产配 置
方案 ， 综 合考 虑大 类资 产 配置和 行业 配置 比 例 对不 同行业 进行 投资 金额 分配 ， 同 时在 研究 部
的支持 下， 对准 备重 点投 资的公 司进 行深 入的 基本 面分析 ，最 终构 建投 资组 合。
B. 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念， 看重 的是 上市 公司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 且该 公司
为中 证 100 权重 股 ， 根 据基 金契约 被动 持有 。 该处 罚主 要是针 对二 级市 场违 规投 资个人 行为 ，
并不影 响公 司的 经营 和公 司价值 ，因 此继 续持 有该 公司股 票。
2 、关于万科 A （代码：000002 ）的处罚说明
中国证 券监 督管 理委 员会 深圳监 管局 在 2016 年 7 月 21 日 对万 科企 业股 份有 限 公司出 具
了监管 关注 函， 具体 内容 如下：
万科企 业股 份有 限公 司：
2016 年 7 月 19 日 ， 我 局收 到你公 司现 场提 交的 《 关 于提请 查处 钜盛 华及 其控 制的相 关
资管计 划违 法违 规行 为的 报告》 ，就 你公 司举 报事 项，我 局已 依法 开展 核查 。
在对相 关事 项的 核查 过程 中， 我局 同时 也关 注到 ， 你 公司举 报事 项的 信息 发布 和决策 程
序不规 范 。 一 是未 按规 定 健全对 外发 布信 息的 申请 、 审 核机 制， 导致 相关 信 息被部 分非 指定
信息披 露媒 体提 前公 布 。 二是以 公司 名义 向监 管部 门提交 对公 司重 要股 东的 举报事 项 ， 有 关
决策程 序不 审慎 。
我局对 此高 度关 注， 对你 公司提 出以 下监 管要 求：
一、你 公司 主要 负责 人应 于 2016 年 7 月 22 日下午 3:00 到 我局 接受 诫勉谈 话 。 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 2 季 度报告
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二、你 公司 应对 信息 披露 事务管 理方 面存 在的 问题 进行全
面梳理 ， 完善 信息 披露 内 部管理 制度 ， 切实 发挥 信 息披露 委员 会在 公司 治理 和信息 披露
方面的 监督 和指 导作 用。
三、 你公 司应 本着 对广 大 投资者 利益 高度 负责 的态 度， 以促 进公 司长 远发 展 为宗旨 ， 尽
最大努 力与 各方 股东 积极 磋商， 妥善 解决 争议 。
我局将 对相 关事 项保 持密 切关注 ， 依法 履行 监管 职 责， 发现 存在 违法 违规 行 为， 我局 将
坚决查 处。
现作出 说明 如下 ：
A. 投 资决 策程 序 ： 基 金经 理 根据投 资决 策委 员会 和投 资总监 制定 的投 资策 略和 资产配 置
方案 ， 综 合考 虑大 类资 产 配置和 行业 配 置 比例 对不 同行业 进行 投资 金额 分配 ， 同 时在 研究 部
的支持 下， 对准 备重 点投 资的公 司进 行深 入的 基本 面分析 ，最 终构 建投 资组 合。
B. 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念， 看重 的是 上市 公司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 且该 公司
为中 证 100 权重 股 。 该 处 罚主要 是针 对二 级市 场违 规投资 行为 ， 并不 影响 公 司的经 营和 公司
价值， 因此 继续 持有 该公 司股票 。
3 、关于中粮地产（ 代码：000031 ）的处罚说明
深圳证 券交 易 所 2017 年 3 月 21 日对 中粮 地产 （集 团 ） 股 份有 限公 司出 具关 注 函， 具体
内容如 下：
中粮地 产（ 集团 ）股 份有 限公司 ：
近日， 我部 关注 到你 公司 在信息 披露 方面 存在 以下 不规范 事项 ：
一、你 公司 部分 信息 披露 不准确 。你 公司 在 2015 年年报 和 2016 年 半年 报 中关于 “08
中粮债 ”募 集资 金存 储与 划转账 户的 相关 信息 披露 内容与 实际 情况 不相 符。
二、 你公 司部 分信 息披 露 不完整 。 你公 司在 定期 报 告中未 按照 规定 披露 公司 债券募 集资
金使用 履行 的程 序。
你公司 上述 行为 违反 了 《 公司债 券发 行与 交易 管理 办法 》 第 四条 及 《 深圳 证 券交易 所公
司债券 上市 规则 （2015 年 修订） 》 第 4.1.1 条 等相 关 规定， 我部 予以 监管 关注 。 请你 公司 高
度重视 信息 披露 义务 ， 就 上述事 项说 明后 续整 改计 划及整 改情 况 ， 于 2017 年 3 月 28 日 前向
我部提 交书 面说 明。
同时 ， 我 部提 醒你 公司 严 格遵守 《 公司 债券 发行 与 交易管 理办 法 》 、 《 深圳 证券交 易所金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 2 季 度报告
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公司债券 上市规则 （2015 年修订） 》等相关 法律法 规规定， 及时、真 实、准 确、完整 地履
行信息 披露 义务 ，维 护债 券持有 人合 法权 益。
现作出 说明 如下 ：
A. 投 资决 策程 序 ： 基 金经 理 根据投 资决 策委 员会 和投 资总监 制定 的投 资策 略和 资产配 置
方案 ， 综 合考 虑大 类资 产 配置和 行业 配置 比例 对不 同行业 进行 投资 金额 分配 ， 同 时在 研究 部
的支持 下， 对准 备重 点投 资的公 司进 行深 入的 基本 面分析 ，最 终构 建投 资组 合。
B. 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念， 看重 的是 上市 公司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 主要 是针
对公司 的信 息披 露完 整性 进行关 注， 并不 影响 公司 的经营 和公 司价 值。
5.11.2 基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
5.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 45,506.33
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,191.78
5 应收申 购款 44,999,217.02
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 45,046,915.13
5.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转转 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 2 季 度报告
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因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 2 季 度报告
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§ 6 开 放式 基金份 额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 141,179,977.90
报告期 期间 基金 总申 购份 额 40,018,136.06
减：报 告期 期间 基金 总赎 回份额 59,497,760.90
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 121,700,353.06
金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 2 季 度报告
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§7 基 金管 理人运 用固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 13,548,780.49
报告期 期间 买入/ 申购 总份 额 -
报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 13,548,780.49
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例（% ） 11.13%
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 2 季 度报告
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§ 8 影响投资者决策的其他 重要信息
8.1 报告期内单一投资者持 有基金份额比例达到 或超 过 20% 的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份 额变 化情况 报告期末持有基金情 况
序号
持有基金份额比例达
到或者超过 20% 的时
间区间
期初份
额
申购份额
赎回份
额
持有份额
份额占
比
机构 1
2017 年 6 月 30 日-2017
年 6 月 30 日
0.00
39,892,73
0.50
- 39,892,730.50 32.78%
机构 2
2017 年 4 月 1 日-2017
年 6 月 29 日
42,371,9
39.74
0.00
33,000,0
00.00
9,371,939.74 7.70%
产品特有风险
? 持有份 额比 例较 高的 投资 者 （ “高 比例 投资 者” ） 大 额赎回 时易 使本 基金 发生 巨额赎 回或
连续巨 额赎 回 ， 中 小投 资 者可能 面临 赎回 申请 需要 与高比 例投 资者 按同 比例 部分延 期办
理的风 险， 赎回 款项 延期 获得。
? 基金净 值大 幅波 动的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ， 基 金管 理人 进行 基金 财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较
大波动 ； 若 高比 例投 资者 赎回的 基金 份额 收取 赎回 费， 相 应的 赎回 费用 按约 定将部 分或
全部归 入基 金资 产， 可能 对基金 资产 净值 造成 较大 波动。
? 基金规 模较 小导 致的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增
加。本 基金 管理 人将 继续 勤勉尽 责， 执行 相关 投资 策略， 力争 实现 投资 目标 。
8.2 影响投资者决策的其他 重要信息
1、 2017 年 04 月 10 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com
上公布金元顺安基金 关于 参加广发证券网上、 手机 委托系统基金申购资 费率 优惠活动的公
告；
2、 2017 年 04 月 22 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com
上公布金元顺安基金 关于 参加交通银行手机银 行基 金申购及定期定额投 资费 率优惠活动的金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 2 季 度报告
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公告；
3、 2017 年 04 月 24 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 核心 动力 混合型 证券 投资 基 金 2017 年第 1 季度 报告 ；
4、 2017 年 04 月 27 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 基金 管理 有限公 司旗 下基 金增 加金 斧子为 销售 服务 机构 的公 告；
5、 2017 年 05 月 12 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 基金 管理 有限公 司旗 下基 金增 加中 期资产 为销 售服 务机 构的 公告；
6、 2017 年 05 月 17 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 基金 管理 有限公 司旗 下开 放式 基金 参加钱 景基 金费 率优 惠活 动的公 告。
金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金 2017 年第 2 季 度报告
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§9 备查 文件目 录
9.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 准予 金元 顺 安核心 动力 混合 型证 券投 资基金 募集 注册 的文 件；
2、 《金 元顺 安核 心动 力混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3、 《金 元顺 安核 心动 力混 合型证 券投 资基 金基 金招 募说明 书》 ；
4、 《金 元顺 安核 心动 力混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
5、关 于申 请募 集注 册金 元 顺安核 心动 力混 合型 证券 投资基 金的 法律 意见 书；
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存放地点
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区花 园石 桥 路 33 号花 旗 集团大 厦 3608 室
9.3 查阅方式
投 资 者 可 于 本 基 金 管 理 人 办 公 时 间 至 办 公 地 点 进 行 查 询 ， 或 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站
www.jysa99.com 查阅。投 资者对本报告书存有疑问 ，可咨询本基金管理人金 元顺安基金管
理有限 公司 ，本 公司 客服 电话 400-666-0666、021-68881898 。
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 七月 二十 日
