金 元 顺安 成 长动 力 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
2017 年第 2 季度 报 告
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年七月二十日
金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2017 年第 2 季度报告
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§1 重 要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 7 月 19 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 4 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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§2 基 金产 品概况
基金简 称 金元顺 安成 长动 力混 合
基金主 代码 620002
交易代 码 620002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008年9 月3 日
报告期 末基 金份 额总 额 20,061,086.21 份
投资目 标
在 “可持 续成 长投资 ”指导 下，本 基金 深度剖 析与把 握上 市
公司的 成长 动力 ， 以 “ 已 投入资 本回 报率 （Return on invested
capital ，ROIC ） ” 为核心财 务分析指 标，主要 投资于 资本运
用 效率高 、具 有可持 续成长 特征的 上市 公司； 力争通 过灵 活
合 理的大 类资 产配置 与专业 的证券 精选 ，在精 细化风 险管 理
的 基础上 构建 优化组 合，谋 求基金 资产 长期持 续稳定 的合 理
回报。
投资策 略
本 基金的 投资 将定性 与定量 分析贯 穿于 资产类 别配置 、行 业
资 产配置 、公 司价值 评估、 投资组 合构 建的全 过程之 中， 依
靠 坚实的 基础 分析和 科学的 金融工 程模 型，把 握股票 市场 和
债 券市场 的有 利投资 机会， 构建最 佳的 投资组 合，实 现长 期
优于业 绩基 准的 良好 收益 。
业绩比 较基 准 标普中 国A 股300 指数× 55%+ 中 证综 合债 指数× 45%
风险收 益特 征
本 基金是 一只 主动投 资的灵 活配置 混合 型基金 ，其风 险收 益
特 征从长 期平 均及预 期来看 ，低于 股票 型基金 ，高于 债券 型
基 金、保 本型 基金与 货币市 场基金 ，属 于中高 风险的 证券 投
资 基金品 种。 本基金 力争使 基金的 单位 风险收 益值从 长期 平
均来看 高于 业绩 比较 基准 的单位 风险 收益 值。 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2017 年第 2 季度报告
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基金管 理人 金元顺 安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2017 年第 2 季度报告
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§3 主 要财 务指标 和基 金净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财务指标 报告期 （2017 年4 月1 日-2017 年6 月30 日）
1. 本期 已实 现收 益 -375,240.12
2. 本期 利润 304,464.43
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0152
4. 期末 基金 资产 净值 19,630,083.42
5. 期末 基金 份额 净值 0.979
注：
1、上述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用，计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
2、本期已 实现收益 指基金 本期利息 收入、投 资收益 、其他收 入（不含 公允价 值变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 1.66% 0.43% 3.69% 0.36% -2.03% 0.07%
注：
1、上述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用，计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
2、本 基金 从 2015 年 11 月 27 日 期业 绩比 较基 准由 “中信 标普 300 指数 收益 率× 55%+
中信标 普国 债指 数收 益率× 45% ” 变更 为 “ 标普 中国 A 股 300 指数× 55%+ 中 证 综合债 指数金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2017 年第 2 季度报告
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× 45% ” 。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计 净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变
动的比较
金元顺 安成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2008 年 9 月 3 日至 2017 年 6 月 30 日）
注：
1、本 基金 合同 生效 日为 2008 年 9 月 3 日；
2、 本 基金 投资 组合 中股 票 投资比 例范 围为 基金 资产 净值 的 30%-80% ； 债券 为 15%-65% ；
现金比 例 在 5% 以 上 。本基 金的建 仓期 系 自 2008 年 9 月 3 日起至 2009 年 3 月 2 日止 ，在 建
仓期末 和本 报告 期末 各项 资产市 值占 基金 净值 的比 率均符 合基 金合 同约 定。
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§4 管 理人 报告
4.1 基金经理（或基金经理 小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
侯斌 本基
金基
金经
理
2010-12-16 - 15
金元顺安成长动力灵活配置混合型证
券投资 基金 、 金 元顺 安宝 石 动力混 合型
证券投资基金和金元顺安核心动力混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 上海 财
经大学 经济 学学 士。 曾任 光 大保德 信基
金管理有限公司行业研究 员。2010年6
月加入 金元 顺安 基金 管理 有限公 司， 历
任高级 行业 研究 员， 金元 顺 安成长 动力
灵活配置混合型证券投资基金基金经
理助理 ， 金 元顺 安核 心动 力 混合型 证券
投资基 金基 金经 理助 理， 金 元顺安 价值
增长混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。 15
年基金 等金 融行 业从 业经 历， 具 有基 金
从业资 格。
孔祥鹏 本基
金基
金经
理
2017-6-28 - 5
金元顺安新经济主题混合型证券投资
基金和金元顺安成长动力灵活配置混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 北京 大
学理学 硕士 。 曾 任上 海市 盟 洋投资 管理
有限公 司投 资部 研究 员， 中 山证券 有限
责任公 司研 究所 研究 员， 德 邦证券 有限
责任公司研究所研究员。2015 年5月加
入金元顺安基金管理有限 公司。5年证
券、 基 金等 金融 行业 从业 经历， 具有 基金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2017 年第 2 季度报告
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金从业 资格 。
闵杭 本基
金基
金经
理
2015-10-16 - 23
金元顺安消费主题混合型证券投资基
金、 金 元顺 安新 经济 主题 混 合型证 券投
资基金 、 金 元顺 安宝 石动 力 混合型 证券
投资基 金、 金元 顺安 成长 动 力灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 金 元 顺安金 通宝
货币市 场基 金、 金元 顺安 桉 盛债券 型证
券投资基金和金元顺安桉泰债券型证
券投资 基金 的基 金经 理， 上 海交通 大学
工学学 士。 曾任 湘财 证券 股 份有限 公司
上海自 营分 公司 总经 理， 申 银万国 证券
股份有 限公 司证 券投 资总 部投资 总监 。
2015年8月加入金元顺安基 金管理有限
公司。 23年 证券 、 基 金等 金 融行业 从业
经历， 具有 基金 从业 资格 。
注：
1、此 处的 任职 日期 、离 任 日期均 指公 司做 出决 定之 日，若 该基 金经 理自 基金 合同生 效
日起即 任职 ，则 任职 日期 为基金 合同 生效 日；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开募 集证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 和 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法 》 等 有关 法律 法 规及其 各项 实施
准则 、 基 金合 同和 其他 有 关法律 法规 的规 定 ， 本 着 诚实信 用 、 勤 勉尽 责的 原 则管理 和运 用基
金资产 ， 在严 格控 制风 险 的基础 上 ， 为 基金 持有 人 谋求最 大利 益 。 本 报告 期 内， 基金 运作 整
体合法 合规 ， 无损 害基 金 持有人 利益 的行 为 。 基 金 的投资 范围 、 投资 比例 及 投资组 合符 合有
关法律 法规 及基 金合 同的 规定。 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2017 年第 2 季度报告
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本报告 期 ， 本 基金 管理 人 根据 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 通 过
科学完 善的 制度 及流 程 ， 从 事前 、 事 中和 事后 等环 节严 格控制 不同 基金 之间 可能 的利益 输送 。
本基金 管理 人规 定了 严格 的投资 权限 管理 制度 、 股 票备选 库管 理制 度 、 债 券 库管理 制度 和集
中交易 制度 等， 重视 交易 执行环 节的 公平 交易 措施 ，启用 投资 交易 系统 中的 公平交 易模 块 ，
以确保 公平 对待 各投 资组 合。 在报 告期 内， 本管 理 人对不 同投 资组 合的 交易 价差 、 收 益率 进
行分析 ，公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
公司根 据 《证 券投 资基 金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》 ， 制 定了 《异 常交 易监控 与
报告制 度》 。本 报告 期， 根据制 度的 规定 ，对 交易 进行了 监控 ，未 发现 异常 交易行 为。
4.4 报告期内基金的投资策 略和运作分析
报告期 内， 基金 重点 投资 于银行 、保 险和 生物 医药 等。
4.5 报告期内基金的业绩表 现
报告期 ，本 基金 份额 净值 增长率 为 1.66% ，业 绩比 较基准 收益 率 为 3.69% 。
4.6 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
制造业 短期 加库 存接 近尾 声， 基建 投资 面临 资金 来 源压力 ， 经济 增速 总体 承 压但整 体可
控，6 月 制造 业 PMI 反弹至 51.7，连续 11 个月 位于 荣枯线 上方 ，表 明国 内经 济韧性 十足 ，
有助于 国内 金融 监管 坚定 不移的 推进 ， 预计 三季 度 银监会 会出 台相 关业 务的 监管细 则 ， 证 监
会和保 监会 则继 续保 持从 严监管 的高 压态 势。
7 月份 28 天 逆回 购和 MLF 将集中到期， 其中 逆回 购有 5600 亿，MLF 有 3575 亿 ，当
前金融 去杠 杆方 向未 发生 变化， 预 计 7 月 份资 金仍 将维持 紧平 衡的 状态 。
美国一 季 度 GDP 增长 年 率被上 修 至 1.4% ，全 球三 大央行 释放 鹰派 信号 ，美 联储 6 月金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2017 年第 2 季度报告
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FOMC 会议 宣布 加息 25 个 基点 ，维 持 2017 年 再加 息 一次的 预测 ， 且预 计 2017 年将开 始缩
表。 虽然 受到 特朗 普推 行 一揽子 计划 受挫 ， 近期 美 元走弱 ， 外围 压力 减轻 ， 但是由 于全 球进
入加息 周期 ，仍 将对 我们 的货币 政策 构成 制约 。
6 月份 市场 上涨 ，我 们认 为更多 来自 于市 场预 期差 的博弈 ，市 场反 转的 基础 并不存 在 ，
中长期 仍将 受制 于经 济下 行和流 动性 偏紧 的约 束 ， 维持震 荡市 ， 结构 市特 征 。 监 管趋 严及 监
管层多 次强 调价 值投 资 ， 因此我 们仍 看好 低估 值蓝 筹股的 配置 价值 ， 尤其 银 行、 保险 、 家 电、
生物医药 等，将会 沿着以 下两条思 路选择个 股，1， 选择基本 面改善幅 度大且 估值仍较 低 的
个股，2， 监管 强调 内生 增 长，业 绩依 赖于 主营 业务 ，选择 本板 块龙 头公 司。
4.7 报告期内基金持有人数 或基 金资产净值预警 说明
在本报 告期 内 ， 本 基金 曾 出现连 续二 十个 工作 日基 金资产 净值 低于 五千 万元 情形 ： 截 止
到 2017 年 06 月 30 日， 该 基金连 续四 百九 十八 个工 作日出 现基 金资 产净 值低 于五千 万元 的
情形。 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2017 年第 2 季度报告
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§5 投 资组 合报告
5.1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 6,188,321.85 30.73
其中： 股票 6,188,321.85 30.73
2 固定收 益投 资 3,414,096.77 16.96
其中： 债券 3,414,096.77 16.96
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,449,217.37 51.90
7 其他资 产 83,492.35 0.41
8 合计 20,135,128.34 100.00
5.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 454,201.00 2.31
C 制造业 2,261,513.60 11.52
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应 业 - - 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2017 年第 2 季度报告
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E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 3,472,607.25 17.69
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 6,188,321.85 31.52
5.2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
5.3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 601318 中国平 安 38,025 1,886,420.25 9.61
2 600276 恒瑞医 药 24,840 1,256,655.60 6.40 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2017 年第 2 季度报告
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3 600036 招商银 行 42,400 1,013,784.00 5.16
4 002669 康达新 材 20,500 579,535.00 2.95
5 601601 中国太 保 16,900 572,403.00 2.92
6 600547 山东黄 金 15,700 454,201.00 2.31
7 600887 伊利股 份 19,700 425,323.00 2.17
5.4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债 券 2,397,360.00 12.21
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,009,400.00 5.14
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 7,336.77 0.04
8 其他 - -
9 合计 3,414,096.77 17.39
5.5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 019546 16 国债18 24,000 2,397,360.00 12.21
2 088040 08 铁路01 10,000 1,009,400.00 5.14
3 123001 蓝标转 债 70 7,336.77 0.04 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2017 年第 2 季度报告
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5.6 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排序 的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 权证。
5.9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期有 出现被监管部门立案 调查 ， 或在报告金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2017 年第 2 季度报告
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编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。
关于中国平安（代码 ：601318 ）的处罚说明
2017 年 2 月 22 日中 国证 券 监督管 理委 员会 深圳 监管 局对敖 翔涉 嫌违 法买 卖股 票案进 行
了调查 、 审理 ， 并 依法 向 当事人 告知 了作 出行 政处 罚的事 实 、 理 由、 依据 以 及当事 人依 法享
有的权 利。
经查明 ，敖 翔存 在以 下违 法事实 ：
敖翔 于 2008 年 4 月至 2011 年 11 月 在平 安证 券有 限 责任公 司投 资银 行部 门任 职，2011
年 11 月至 2015 年 3 月在 齐鲁证 券有 限公 司 （现 更 名为中 泰证 券股 份有 限公 司） 投资 银行 部
门任职 ；2015 年 4 月至 调 查日（2016 年 5 月 6 日） 在华泰 联合 证券 有限 责任 公司投 资银 行
部门任 职。
“徐某 珍” 账户 于 2010 年 9 月 20 日 开立 于世 纪证 券 有限责 任 公 司樟 树富 通街 证券营 业
部，资 金账 号 19****33 ，下挂上 海股 东 账 A31*****38 和 深圳 股东 账户 01******89 ；2014
年 12 月 10 日 开通 融资融 券业 务， 信用 资金 账户为 90****44 ， 下 挂深 A 信 用证 券账 户
06******56 和沪 A 信 用证 券账 户 E02*****18 。
敖翔在 上述 证券 公司 任职 期间 ， 利 用 “ 徐某 珍” 账户 通过网 上委 托 、 手 机委 托 等方式 交
易 “ 中国 平安 ” 、 “欣 旺 达” 、 “ 金城 股份 ” 等 多 只股票 。 经查 ， “ 徐某 珍 ” 账 户累 计转 入
资金 6,056,900 元，转出 资金 5,916,054.8 元， 累 计买入金额 25,916,482.17 元，卖出金 额
25,775,796.68 元 ， 合计 亏 损 140,685.49 元 。 截至 调 查日 ， “ 徐某 珍” 账户 无 期末持 股 ， 资 金
余额 159.71 元 。在 案件 调 查过程 中， 敖翔 能积 极配 合调查 。
上述违 法事 实 ， 有 任职 情 况说明 、 相关 证券 账户 资 料、 证券 交易 记录 、 银 行 账户流 水和
询问笔 录等 证据 在案 证明 。
敖翔的 上述 行为 违反 了 《 证券法 》 第四 十三 条 “ 证 券交易 所 、 证 券公 司和 证 券登记 结算
机构的 从业 人员 、 证券 监 督管理 机构 的工 作人 员以 及法律 、 行政 法规 禁止 参 与股票 交易 的其
他人员 ， 在任 期或 者法 定 限期内 ， 不得 直接 或者 以 化名 、 借 他人 名义 持有 、 买卖股 票 ， 也 不
得收受 他人 赠送 的股 票” 的规定 ，构 成了 《证 券法 》第一 百九 十九 条所 述违 法行为 。
敖翔在 陈述 和申 辩材 料中 提出， “徐 某珍 ”账 户由 其父亲 敖某 生 2010 年开 立 并独立 控
制， 资金 主要来 源于 父亲 的 积蓄 ， 自 己也将 部分 闲置 资 金借给 父亲 ， 但 对父 亲开 立 并使用 “ 徐
某珍” 账户 炒股 并不 知情 。直至 2014 年初 ， 才知 晓 父亲使 用“ 徐某 珍” 账户 炒股的 事实 ，金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2017 年第 2 季度报告
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并协助 父亲 进行 了少 量股 票操作 。愿 对自 己的 行为 承担责 任， 请求 考虑 上述 情况酌 情 处 理 。
我局认 为 ， 根 据在 案证 据 ， 敖 翔与 其父 亲 2010 年 开 始在上 海共 同居 住生 活 ， “徐 某珍”
账户开 立后 ， 即通 过敖 翔 多个银 行账 户转 入多 笔资 金， 资金 主要 来源 于敖 翔 及其夫 妻共 同财
产； 资金 转出 主要 去向 为 敖翔夫 妻 、 其 他个 人和 企 业， 用于 敖翔 家庭 日常 生 活消费 以及 敖翔
对外投 资、 借给 朋友 和支 付离婚 协议 费用 等。 “徐 某珍” 账户 网上 委托 交易 使用多个 MAC
地址， 对应 的 IP 地 址分 布 在北京 、上 海、 杭州 、无 锡、南 通、 南昌 和丽 江等 地，同 时还 有
多笔敖 翔通 过手 机下 单的 交易记 录 。 敖 翔所 称其 父 亲在上 海家 中使 用单 一 MAC 地 址下 单交
易、自 己在 2014 年 初之 后 才知道 “徐 某珍 ”账 户并 仅协助 进行 少量 股票 操作 的说法 与上 述
事实明 显不 符 。 敖 翔在 接 受调查 时承 认利 用 “徐 某 珍” 账户 进行 股票 交易 ， 并称融 资融 券账
户都由 其操 作 。 综 合本 案 情况 ， 虽 然不 排除 敖某 生 可能使 用 “徐 某珍 ” 账 户进 行了股 票交 易，
但在案 证据 足以 认定 敖翔 主要控 制和 利用 “徐 某珍 ”账户 进行 股票 交易 的违 法事实 。
根据当 事人 违法 行为 的事 实、 性质 、 情节 和社 会危 害程 度 ， 依据 《 证券 法》 第一百 九 十
九条的 规定 ，我 局决 定： 对敖翔 处 以 10 万元 罚款 。
当事人 应自 收到 本处 罚决 定书之 日 起 15 日内 ， 将 罚 款汇交 中国 证券 监督 管理 委员会 （ 开
户银行：中 信银行总 行营 业部，账号 ：7111010189800000162 ，由 该行直接 上 缴国库）， 并
将注有 当事 人名 称的 付款 凭证复 印件 送中 国证 券监 督管理 委员 会稽 查局 和深 圳证监 局备 案 。
当事人 如对 本处 罚决 定不 服，可 在收 到本 处罚 决定 书之日 起 60 日 内向 中国 证 券监督 管理 委
员会申 请行 政复 议， 也可 在 收到本 处罚 决定 书之 日 起 6 个月 内直 接向 有管 辖权 的人民 法院 提
起行政 诉讼 。复 议和 诉 讼 期间， 上述 决定 不停 止执 行。
现作出 说明 如下 ：
A. 投 资决 策程 序 ： 基 金经 理 根据投 资决 策委 员会 和投 资总监 制定 的投 资策 略和 资产配 置
方案 ， 综 合考 虑大 类资 产 配置和 行业 配置 比例 对不 同行业 进行 投资 金额 分配 ， 同 时在 研究 部
的支持 下， 对准 备重 点投 资的公 司进 行深 入的 基本 面分析 ，最 终构 建投 资组 合。
B. 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念， 看重 的是 上市 公司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 此次 事件
是公司 下属 子公 司平 安证 券一名 部门 员工 利用 个人 账户参 与股 票市 场交 易而 违规， 是该 员 工
的个人 行为 。 我们 判断 此 次事件 对公 司无 任何 影响 ， 公 司生 产经 营活 动一 切 正常 ， 我 们认为
不会对 整体 的业 绩造 成影 响。
5.11.2 基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
5.11.3 其他各项资产构成 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2017 年第 2 季度报告
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序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 6,747.83
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 76,734.53
5 应收申 购款 9.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 83,492.35
5.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 123001 蓝标转 债 7,336.77 0.04
5.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允 价
值（元）
占基金资产净值比
例（% ）
流通受限
情况说明
1 002669 康达新 材 579,535.00 2.95
发行股 份
购买资 产
5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
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§6 开 放式 基金份 额变 动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 20,159,184.94
报告期 期间 基金 总申 购份 额 292,460.05
减：报 告期 期间 基金 总赎 回份额 390,558.78
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 20,061,086.21
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§7 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
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§8 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
1、 2017 年 04 月 10 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com
上公布金元顺安基金 关于 参加广发证券网上、 手机 委托系统基金申购资 费率 优惠活动的公
告；
2、 2017 年 04 月 18 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 成长 动力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金更 新招 募说 明书[2017 年 1 号] ；
3、 2017 年 04 月 18 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 成长 动力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金更 新招 募 说 明书 摘要[2017 年 1 号] ；
4、 2017 年 04 月 22 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com
上公布金元顺安基金 关于 参加交通银行手机银 行基 金申购及定期定额投 资费 率优惠活动的
公告；
5、 2017 年 04 月 24 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 成长 动力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 1 季 度报 告 ；
6、 2017 年 05 月 17 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金 元 顺安 基金 管理 有限公 司旗 下开 放式 基金 参加钱 景基 金费 率优 惠活 动的公 告；
7、 2017 年 06 月 29 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 成长 动力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理变 更公 告。
金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型证 券投资 基金 2017 年第 2 季度报告
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§9 备 查文 件目录
9.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 准予 金元 顺 安成长 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 募集 注册 的文件 ；
2、 《金 元顺 安成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 ；
3、 《金 元顺 安成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 招募 说明 书》 ；
4、 《金 元顺 安成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》 ；
5、关 于申 请募 集注 册金 元 顺安成 长动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 法律 意见书 ；
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存放地点
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区花 园石 桥 路 33 号花 旗 集团大 厦 3608 室
9.3 查阅方式
投 资 者 可 于 本 基 金 管 理 人 办 公 时 间 至 办 公 地 点 进 行 查 询 ， 或 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站
www.jysa99.com 查阅。投 资者对本报告书存有疑问 ，可 咨询本基金管理人金 元顺安基金管
理有限 公司 ，本 公司 客服 电话 400-666-0666、021-68881898 。
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 七月 二十 日
