金 元 顺安 保 本混 合 型证 券 投资 基 金
2017 年第 2 季度 报 告
2017 年 6 月 30 日
基金管理人： 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一七年七月二十日 金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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§ 1 重 要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 7 月 19 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 4 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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§ 2 基 金产 品概况
基金简 称 金元顺 安保 本混合
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015年6月2 日
报告期 末基 金份 额总 额 511,339,992.98 份
投资目 标
在 为 适 用 本 基 金 保 本 条 款 的 基 金 份 额 提 供 保 本 保 证 的
基础上 ， 力 争在 本基 金保 本周期 结束 时， 为投 资者 带来
稳定的 当期 收益 与长 期的 资本增 值。
投资策 略
本基金 按照 “ 优化 恒定 比 例组合 保险 策略 ” 对股 票 、 债
券 和 现 金 的 投 资 比 例 进 行 动 态 调 整 ， 从 而 达 到 防 御 下
跌、 参 与增 值的 目的。 本 基金的 股票 投资 采取 行业 配置
指导下 的个 股精 选方 法， 即： 首 先进 行行 业投 资价 值评
估， 确 定拟 投资 的优 势行 业； 其 次进 行行 业内 个股 的精
选 ， 从 质 地 和 估 值 两 个 维 度 精 选 优 质 股 票 构 建 股 票 组
合。 本基 金的 债券 投资 组 合以相 对低 估的 债券 作为 主要
投资对 象， 并通 过对 债券 的信用 、 久 期和 凸性 等的 灵活
配置， 进行 相对 积极 主动 的操作 ，力 争获 取良 好收 益 。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 税后 收益率
风险收 益特 征
本 基 金 为 保 本 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 低 风 险 品
种。 投资 者投 资于 保本 基 金并不 等于 将资 金作 为存 款放
在银行 或存 款类 金融 机构 ， 在 极端 情况 下仍 然存 在 本金
损失的 风险 。
基金管 理人 金元顺 安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 A 类 份额 C 类 份额 金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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下属分 级基 金的 交易 代码 620007 001375
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 16,954,604.34 份 494,385,388.64 份
金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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§ 3 主 要财 务指标 和基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财务指标
报告期（2017 年4 月1 日-2017 年6 月30 日 ）
A 类份额 C 类份额
1.本期 已实 现收 益 909,833.61 22,534,285.43
2.本期 利润 1,131,041.11 29,592,020.87
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0701 0.0599
4.期末 基金 资产 净值 19,013,508.03 553,618,886.64
5.期末 基金 份额 净值 1.121 1.120
注：1、上 述基金业 绩指标 不包括持 有人认购 或交易 基金的各 项费用， 计入费 用后实 际
收益水 平要 低于 所列 数字 ；
2、本期已 实现收益 指基金 本期利息 收入、投 资收益 、其他收 入（不含 公允价 值变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1 、A 类份额 ：
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
①－③ ②－ ④
过去三 个月 5.75% 0.35% 0.69% 0.01% 5.06% 0.34%
2 、C 类份额 ：
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④ 金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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过去三 个月 5.66% 0.35% 0.69% 0.01% 4.97% 0.34%
注：
1、上述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用，计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
2、业 绩比 较基 准是 三年 期 定期存 款税 后收 益率 。
3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及 其与同期业绩比较基准收 益率变动
的比较
金元顺 安保 本混 合型 证券 投资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2015 年 6 月 2 日至 2017 年 6 月 30 日）
1 、A 类份额 ：
2 、C 类份额 ： 金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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注：
1、本 基金 合同 生效 日为 2011 年 8 月 16 日；
2、本 基金 建仓 期为 2011 年 8 月 16 日至 2012 年 2 月 15 日， 在建 仓期 和本 报 告期末 各
项资产 市值 占基 金净 值的 比率均 符合 基金 合同 约定 ；
3、本基金投 资组合 中股票 投资比例范 围为基 金资产 净值的 0%-40% ；债 券、 货币市场
工具 为 60%-100% ；其中 ，现金 比例 在 5% 以 上， 在本报 告期 末各 项资 产市 值占基 金净 值 的
比 率均 符合 基金 合同 约定 ；
4、本 基金 自 2015 年 6 月 2 日起 ，新 增 C 类 份额 。
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§ 4 管 理人 报告
4.1 基金经理（或基金经理 小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李杰 本基
金基
金经
理
2012-7-18 - 10
金元顺 安丰 祥债 券型 证券 投资基 金、 金
元顺安 保本 混合 型证 券投 资基金 、 金 元
顺安丰 利债 券型 证券 投资 基金、 金元 顺
安沣楹债券型证券投资基金和金元顺
安金元 宝货 币市 场基 金的 基金经 理， 上
海交通 大学 理学 硕士 。 曾 任 国联安 基金
管理有 限公 司数 量策 略分 析员、 固定 收
益高级研究员。2012年4 月 加入金元顺
安基金 管理 有限 公司 。 10 年证券 、 基 金
等金融 行业 从业 经历 ， 具 有 基金从 业资
格。
注：
1、此处的 任职日期 、离任 日期均指 公司做出 决定之 日，若该 基金经理 自基金 合同生 效
日起即 任职 ，则 任职 日期 为基金 合同 生效 日；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 报告期内本基金运作遵 规守信情况说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开募 集证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 和 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法 》 等 有关 法律 法 规及其 各项 实施
准则 、 基 金合 同和 其他 有 关法律 法规 的规 定 ， 本 着 诚实信 用 、 勤 勉尽 责的 原 则管理 和运 用基
金资产 ， 在严 格控 制风 险 的基础 上 ， 为 基金 持有 人 谋求最 大利 益 。 本 报告 期 内， 基金 运作 整
体合法 合规 ， 无损 害基 金 持有人 利益 的行 为 。 基 金 的投资 范围 、 投资 比例 及 投资组 合符 合有
关法律 法规 及基 金合 同的 规定。 金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本报告期 ，本基金 管理人 根据《证 券投资基 金管理 公司公平 交易制度 指导意 见》 ，通 过
科学完 善的 制度 及流 程 ， 从 事前 、 事 中和 事后 等环 节严 格控制 不同 基金 之间 可能 的利益 输送 。
本基金 管理 人规 定了 严格 的投资 权限 管理 制度 、 股 票备选 库管 理制 度 、 债 券 库管理 制度 和集
中交易 制度 等， 重视 交易 执行环 节的 公平 交易 措施 ，启用 投资 交易 系统 中的 公平交 易模 块 ，
以确保 公平 对待 各投 资组 合。 在报 告期 内， 本管 理 人对不 同投 资组 合的 交易 价差 、 收 益率 进
行分析 ，公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
公司根据 《证券投 资基金 管理公司 公平交易 制 度指 导意见》 ， 制定了《 异常交 易监控 与
报告制 度》 。本 报告 期， 根 据制度 的规 定， 对交 易进 行了监 控， 未发 现异 常交 易行为 。
4.4 报告期内基金的投资策 略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2017 年 二季度我 国经济 初 显下行压力 ，工业 增加值 和固定资产 投资均 较一季 度有所回
落。 但同 时经 济基 本面 又 呈现出 相当 的韧 性 ， 下 游 地产和 汽车 维持 着略 超预 期的景 气度 ， 支
撑大宗商 品价格， 助力上 游行业的 去库存。 同期， 信用也延 续扩张态 势，2017 年上半 年社
会融资 规模 增量 累计 为 11.17 万 亿元 ， 同 比增 长 12.8% ， 比 上年 同期 多 1.36 万 亿元 。 人 民币
贷款增 加 7.97 万亿 元， 同 比增 长 13.1% ， 同比 多增 4362 亿 元。
2017 年 4 月起 ，金 融监 管 措施再 次成 为市 场焦 点， 银监会 等部 门出 台一 系列 文件以 加
强监管 金融 风险 ， 切实 促 进金融 去杠 杆 。 在 多种 监 管的作 用下 ， 叠加 委外 赎 回等行 为 ， 债 市
急剧波 动 ， 调 整直 至 6 月 初。 监管 政策 带来 的去 杠 杆初显 成效 ， 银行 同业 资 产明显 收缩 ， 但
短端收 益率 快速 上升 ， 期 限利差 大幅 压缩 ， 债券 和 非标等 融资 收缩 开始 影响 到房地 产和 城投
平台的 融资 。 此后 ， 监 管 态度开 始缓 和 ， 央 行表 态 要温和 去杠 杆 ， 并 适度 投 放流动 性以 平复
市场在 强监 管背 景下 的紧 张 情绪 ，进 而影 响债 市情 绪大幅 好转 。
股 市 在 流 动 性 偏紧 的 背 景下 ， 一 季 度 上 证综 合 指 数下 跌 0.93% ； 中 债 总 全价指 数 下 跌
1.04% ； 金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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在报告 期 ， 本 基金 采取 短 久期债 券策 略 ， 规 避了 债 市下跌 的风 险 ； 股 票方 面 精选业 绩良
好低估 值的 个股 ，获 得良 好收益 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
基金 A 份额 净值 增长率 为 5.75% ， 业绩 比较 基 准 0.69% ； 基 金超 过业 绩比 较基 准 5.06% ；
基金 C 份 额净 值增 长率 5.66% ，同 期业 绩比 较基 准增 长率 为 0.69% ， 基金 超过 基准 4.97% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
当前全 球各 经济 体处 于不 同的周 期 ， 影 响金 融市 场 的因素 比较 复杂 。 具体 看 ， 美 国就 业
市场和 通胀 水平 接近 政策 目标 ， 但 特朗 普上 台后 政策 推行不 及预 期 ， 各 项经 济指 标喜忧 参半 。
欧元区 复苏 步伐 在加 强 ， 表现超 出预 期 ， 其 央行 也 表态 “再 通胀 ” 替代 通缩 风险 。 在 全球 货
币政策 趋紧 的背 景下 ，6 月末主 要经 济 体 10 年 国 债利率 水平 大幅 攀升 ，中 国货币 政策 放松
空间受 到制 约。
随着房 地产 调控 政策 的深 入， 以及 金融 去杠 杆的 推进 ， 预 期下 半年 企业 补库 存周 期结束 ，
经济重 回下 行通 道， 有可 能提升 “稳 增长 ” 在 政策 中的比 重。
在这样 复杂 的经 济形 势下 ， 我 们认 为三 季度 流动 性 继续保 持不 紧不 松状 态 ， 金融市 场宽
幅震荡 ， 应该 采取 短久 期 防御策 略 ， 以 获取 票息 收 益为主 要手 段 ， 同 时积 极 参与波 段性 的交
易机会 。信 用债 方面 ，将 坚持选 择高 评级 信用 债， 防范信 用风 险。
股市方 面 ， 我 们预 期股 市 有结构 性行 情 ， 将 坚持 基 本面研 究思 路 ， 坚 持自 下 而上选 择优
质个股 ，以 及灵 活调 整仓 位。
我们将 按照 以上 思路 投资 债券和 股票 ，同 时严 格控 制仓位 和久 期， 按照 保本 基金 CPPI
模型的 要求 进行 投资 ，保 证资产 的安 全。
4.6 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
在本报 告期 内， 该基 金未 曾 出现连 续二 十个 工作 日基 金资产 净值 低于 五千 万元 或基金 份
额持有 人数 量不 满二 百人 的情形 。
金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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§ 5 投 资组 合报告
5.1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 89,337,810.76 15.49
其中： 股票 89,337,810.76 15.49
2 固定收 益投 资 483,890,000.00 83.92
其中： 债券 483,890,000.00 83.92
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 802,898.26 0.14
7 其他资 产 2,571,014.06 0.45
8 合计 576,601,723.08 100.00
5.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 65,560,799.30 11.45
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应 业 - - 金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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E 建筑业 5,815,576.00 1.02
F 批发和 零售 业 6,059,328.00 1.06
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,007,884.96 0.35
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 9,894,222.50 1.73
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 89,337,810.76 15.60
5.2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
5.3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 002242 九阳股 份 724,848 14,257,760.16 2.49
2 000333 美的集 团 238,980 10,285,699.20 1.80 金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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3 000568 泸州老 窖 192,147 9,718,795.26 1.70
4 002705 新宝股 份 593,190 8,915,645.70 1.56
5 600511 国药股 份 167,200 6,059,328.00 1.06
6 000858 五粮液 107,400 5,977,884.00 1.04
7 300271 华宇软 件 360,100 5,974,059.00 1.04
8 002007 华兰生 物 161,973 5,912,014.50 1.03
9 600068 葛洲坝 517,400 5,815,576.00 1.02
10 002043 兔宝宝 399,617 5,530,699.28 0.97
5.4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债 券 39,780,000.00 6.95
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,952,000.00 1.74
其中： 政策 性金 融债 9,952,000.00 1.74
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 同业存 单 434,158,000.00 75.82
9 其他 - -
10 合计 483,890,000.00 84.50
金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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5.5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 111717129
17 光大 银行
CD129
500,000 49,460,000.00 8.64
2 111711259
17 平安 银行
CD259
500,000 49,455,000.00 8.64
3 111707139
17 招商 银行
CD139
500,000 49,450,000.00 8.64
4 111780225
17 上海 农商 银
行CD144
500,000 49,450,000.00 8.64
5 111712119
17 北京 银行
CD119
400,000 39,556,000.00 6.91
5.6 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 权证。
5.9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期有 出现被监管部门立案 调查 ， 或在报告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。
关于兔宝宝（代码：002043 ）的处罚决定
2017 年 5 月 15 日， 中小 板 公司管 理部 对德 华兔 宝宝 装饰新 材股 份有 限公 司监 事丁观 芬
出具监 管函 ，具 体内 容如 下：
德华兔 宝宝 装饰 新材 股份 有限公 司监 事丁 观芬 ：
你作为德华 兔宝宝 装饰新 材股份有限 公司（ 以下简 称“公司” ）监事 ，自 2016 年 11
月 14 日至 12 月 12 日 买入 公司股 票 6,000 股， 成交 金额 77,170 元，2017 年 4 月 28 日， 你
卖出公 司股 票 6,000 股， 成 交金 额 99,840 元。 你的 上 述股票 买卖 行为 构成 《 证 券法 》 第 四十
七条所 界定 的短 线交 易。 你的上 述行 为违 反了 本所 《股票 上市 规则 （2014 年 修订） 》 第 1.4
条、 第 3.1.8 条 和 《 中小 企 业板上 市公 司规 范运 作指 引 （2015 年修 订） 》 第 3.8.1 条的 规定 。
请你充 分重 视上 述问 题 ， 吸取教 训 ， 及 时整 改 ， 杜 绝上述 问题 的再 次发 生 。 同时 ， 我 部提 醒
你： 上市 公司 董事 、 监 事 、 高 级管 理人 员买 卖股 票 应当按 照国 家法 律 、 法 规 、 本 所 《 股票 上
市规则 》和 《中 小企 业板 上市公 司规 范运 作指 引》 等规定 ，不 得违 规交 易股 票。
现作出 说明 如下 ：
A. 投 资决 策程 序 ： 基 金经 理 根据投 资决 策委 员会 和投 资总监 制定 的投 资策 略和 资产配 置
方案 ， 综 合考 虑大 类资 产 配置和 行业 配置 比例 对不 同行业 进行 投资 金额 分配 ， 同 时在 研究 部
的支持 下， 对准 备重 点投 资的公 司进 行深 入的 基本 面分析 ，最 终构 建投 资组 合。 金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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B. 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念， 看重 的是 上市 公司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 此次 事件
是公司 高管 短线 交易 公司 股票 ， 我 们判 断此 次事 件 对公司 负面 影响 有限 ， 公 司生产 经营 活动
一切正 常， 我们 认为 不会 对整体 的业 绩造 成影 响， 因此买 入并 持有 公司 股票 。
5.11.2 基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 134,688.93
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,422,561.64
5 应收申 购款 13,763.49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,571,014.06
5.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值 （元）
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情
况说明
1 300271 华宇软 件 5,974,059.00 1.04
拟披露 重大
资产事 项
5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。 金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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§ 6 开 放式 基金份 额变动
单位： 份
项目 A 类份额 C 类份额
报告期 期初 基金 份额 总额 19,042,537.98 494,385,388.64
报告期 期间 基金 总申 购份 额 3,669,158.74 -
减：报 告期 期间 基金 总赎 回份额 5,757,092.38 -
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 - -
报告期 期末 基金 份额 总额 16,954,604.34 494,385,388.64
金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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§7 基 金管 理人运 用固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
单位： 份
A 类份额 C 类份额
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 6789874.55 -
报告期 期间 买入 总份 额 - -
报告期 期间 卖出 总份 额 3500000.00 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 3289874.55 -
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例（% ） 19.40% -
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
单位： 份
序号 交易方式 交易日期 交易份额 （份） 交易金额（份） 适用费率
1 赎回 2017-05-05 3,500,000.00 3,841,857.77 1.20%
金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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§ 8 影 响投 资者决 策的其 他重 要信息
8.1 报告期内单一投资者持 有基金份额比例达到 或超 过 20% 的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份 额变 化情况 报告期末持有基金情 况
序号
持有基金份额比例达
到或者超过 20% 的时
间区间
期初份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2017 年 4 月 1 日-2017
年 6 月 30 日
214,752,567.69 - - 214,752,567.69 42.00%
机构 2
2017 年 4 月 1 日-2017
年 6 月 30 日
140,056,022.41 - - 140,056,022.41 27.39%
产品特有风险
? 持有份 额比 例较 高的 投资 者 （ “高 比例 投资 者” ） 大 额赎回 时易 使本 基金 发生 巨额赎 回或
连续巨 额赎 回 ， 中 小投 资 者可能 面临 赎回 申请 需要 与高比 例投 资者 按同 比例 部分延 期办
理的风 险， 赎回 款项 延期 获得。
? 基金净 值大 幅波 动的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ， 基 金管 理人 进行 基金 财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较
大波动 ； 若 高比 例投 资者 赎回的 基金 份额 收取 赎回 费， 相 应的 赎回 费用 按约 定将部 分或
全部归 入基 金资 产， 可能 对基金 资产 净值 造成 较大 波动。
? 基金规 模较 小导 致的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增
加。本 基金 管理 人将 继续 勤勉尽 责， 执行 相关 投资 策略， 力争 实现 投资 目标 。
8.2 影响投资者决策的其他 重要信息
1、 2017 年 04 月 06 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 保本 混合 型证券 投资 基金 更新 招募 说明书[2017 年 1 号] ；
2、 2017 年 04 月 06 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 保本 混合 型证券 投资 基金 更新 招募 说明书 摘要[2017 年 1 号] ； 金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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3、 2017 年 04 月 10 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com
上公布金元顺安基金 关于 参加广发证券网上、 手机 委托系统基金申购资 费率 优惠活动的公
告；
4、 2017 年 04 月 22 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证 券 时报 》 和 www.jysa99.com
上公布金元顺安基金 关于 参加交通银行手机银 行基 金申购及定期定额投 资费 率优惠活动的
公告；
5、 2017 年 04 月 24 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 保本 混合 型证券 投资 基 金 2017 年第 1 季 度报 告；
6、 2017 年 05 月 17 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券报 》 、 《 证券 时报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 基金 管理 有限公 司旗 下开 放式 基金 参加钱 景基 金费 率优 惠活 动的公 告。
金元顺安 保本混 合型证 券投 资基金 2017 年第 2 季度报告
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§9 备查 文件目 录
9.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 准予 金元 顺 安保本 混合 型证 券投 资基 金募集 注册 的文 件
2、 《金 元顺 安保 本混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》
3、 《金 元顺 安保 本混 合型 证券投 资基 金基 金招 募说 明书》
4、 《金 元顺 安保 本混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》
5、关 于申 请募 集注 册金 元 顺安保 本混 合型 证券 投资 基金的 法律 意见 书
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
9.2 存放地点
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区花 园石 桥 路 33 号花 旗 集团大 厦 3608 室
9.3 查阅方式
投 资 者 可 于 本 基 金 管 理 人 办 公 时 间 至 办 公 地 点 进 行 查 询 ， 或 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站
www.jysa99.com 查阅。投 资者对本报告书存有疑问 ，可咨询本基金管理人金 元顺安基金管
理有限 公司 ，本 公司 客服 电话 400-666-0666、021-68881898 。
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 七月 二十 日
