银华通胀：更新招募说明书摘要（2017年第2号）查看PDF公告
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）招 募说明书 摘要（更新）
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银华抗通胀主题证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
（2017 年第 2 号）
基金管理人：银华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）招 募说明书 摘要（更新）
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重要提示
本基金 经 中 国证券 监督 管理委 员会 （以下 简称 “中国 证监 会”） 于2010 年6 月28日证监
许可[2010]873 号文核准 募集。
本基金的基金合同生效日期：2010年12月6 日。
基金管理人保证本 招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本 招募说明书经中国证监会核
准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金 （以下简称 “基金” ） 是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降
低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益， 也可能承担
基金投资所带来的损失。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区
别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资人 获得收益， 也不是替
代储蓄的等效理财方式。
基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类型， 投资人投资不同
类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般来说， 基金的收益预期
越高，投资人承担的风险也越大。
本基金按照 基金份额初始面值1.00元发售， 在市场波动等因素的影响下， 基金份额净值
可能低于 基金份额初始面值。
本基金投资于 境外证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在
投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市
场， 并承担基金投资 中出现的各类风险， 包括市场类风险， 投资工具类风险、 投资管理类风
险、 技术类风险和特殊事件类风险等 。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险， 即当
单个开放 日基金的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十时， 投资人将 可能无法
及时赎回持有的全部基金份额。
投资人 在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 招募说明书 及基金合同， 了解本基金的
风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和
投资人的 风险承受能力相适应。
基金管理人承诺以 恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产， 但不 保
证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业
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绩表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理
人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金， 基金
代销机构名单详见 本招募说明书、本基金的基金份额发售公告 以及相关公告。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2017 年6 月6 日， 有关 财务数据和净值表现截止
日为2017 年3 月31日，所 披露的投资组合为2017 年第1 季度的 数据（财务数据未经审计）。
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一 、 基 金的名 称
银华抗通胀主题证券投资基金（LOF ）
二 、 基 金的类 型
基金中基金 （FOF ）
三、投 资目标
在有效控制组合风 险的前提下 ，通过在全 球范围内精 选抗通胀主 题的基金， 为投资 者
实现基金资产的长期稳定增值 。
四、投 资理念
基于国际大宗商品与全球宏观经济及通货膨胀的紧密联系， 通过对全球宏观经济和主要
经济体经济周期的深入研究分析， 有效配置资产， 并通过精选 抗通胀主题的基金 ， 抵御通胀
风险，提高投资组合的风险调整收益 ，实现基金资产的长期稳定增值。
五、投 资范围
本基金的投资范围包括法律法规允许的、 在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘
录的国家或 地区证券监 管机构登记 注册的公募 基金（包括 ETF ） 、债券、货币市场 工具以及
中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它
品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产的 60% ， 其中
不低于 80% 投 资于抗通胀主题的基金， 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计
不低于基金 资产净值的 5%。抗通胀主题的基金 指跟踪综合 商品指数的 ETF，跟踪单个或大
类商品价格的 ETF ，业绩 比较基准 90% 以上是商品指数的共同基金，以及主要投资于通货膨
胀挂钩债券 的 ETF 或债券型基金。 本基金所投 资的商品类 基金以跟踪 商品指数或 商品价格
为投资目标，通常情况下不采用卖空策略，也不使用资金杠杆。
为了便于本基金所投资相关基金的清算和托管业务， 本基金投资范围中所涉及的非场内
交易的基金仅通过美国存托与清算公司 （DTCC）的 Fund/SERV 系统或者比 利时欧洲清算银行
有限公司（Euroclear Bank ）的Fundsettle 系统购 买 。
六、投 资策略
本 基 金 为 在 全 球 范 围 内 精 选 跟 踪 综 合 商 品 指 数 的 ETF ， 跟 踪 单 个 或 大 类 商 品 价 格 的
ETF，业绩比较基准 90% 以上是商品 指数的共同 基金，以及 主要投资于 通货膨胀挂 钩债券 的
ETF 或债券型 基金的主题投资基金， 主要采用 “自上而下” 的多因素分析决策系统， 综合 定
性分析和定量分析进行大类资产配置， 同时结合 “自下而上” 的精选抗通胀主题的基金的投
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资策略优化组合收益，实现基 金资产的长期稳定增值。
本 基 金 还 将 通 过 投 资 固 定 收 益 类 证 券 和 货 币 市 场 工 具 有 效 管 理 资 金 头 寸, 并 适 时 地 利
用金融衍生品进行套期保值和汇率避险。
1. “自上而 下”资产配置策略
本基金管理人“自上而下”的资产配置分为两个层次。
第一层次是战略性的资产配置策略。 本基金管理人将应用经济周期理论， 在全球经济发
展的框架下， 深入研究未来全球宏观经济走势和各国经济政策， 研判全球宏观经济所处的经
济周期阶段， 分析当前所处的经济周期阶段对大宗商品投资收益和风险的影响因素和变动情
况， 既而对大宗商品的预期收益和潜在风险进行前瞻性预测， 最终 确定在本基金投资组合中
各类资产的战略性配置比例。
第二层次是战术性的资产配置策略。 历史经验表明， 在大宗商品景气周期中， 各类大宗
商品的潜在超额收益会在时间顺序和收益幅度呈现出一定的差异性。 本基金管理人将深刻把
握该特性， 通过研究全球各类大宗商品的产能利用率和需求供给情况、 特别是当前新兴发展
国家的新增需求， 前瞻性地预测大宗商品在短期内由于供需变动而导致的价格波动。 除商品
供给需求因素之外， 本基金管理人还将考虑地缘政治和投机等因素。 另外， 本基金管理人将
通过挖掘在全球经济发展中特定时期的具有热点主题性质的抗通胀主题的 基金， 特别是其中
的商品类基金， 最终确定本基金资产在抗通胀主题的基金的战术配置比例， 并根据上述条件
的变化定期动态调整，以构建具备中长期投资价值的资产组合。
(1) 根据全 球宏观经济基本面确定本基金战略性资产配置比例
从长期来看， 主导大宗商品价格走势的主要有供需影响下的 “商品属性” 和货币因素影
响下的 “金融属性” 两种， 并且国际大宗商品价格走势最终主要受到全球宏观经济走势的基
本面因素的影响。
大宗商品价格走势的根本决定因素在于全球实体经济发展、 全球流动性和通胀情况、 全
球经济政策以及美元价格的走势等全球宏观经济的基本 面因素。 本基金管理人将主要结合以
下因素对全球宏观经济走势进行研究，从而前瞻性地研判未来大宗商品价格走势。
- 全球经济增长水平；
- 全球主要国家和地区的宏观经济情况， 深入研究其经济增长率、 就业状况 （失业率） 、
通胀膨胀率和国际收支平衡状况，以及对于大宗商品需求的现状和变化趋势；
- 各国货币、财政、利率和汇率政策的变化以及主要国家的重大经济政策调整；
- 全球流动性状态、预期通货膨胀和非预期通货膨胀走势等因素；
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- 全球主要国家货币， 特别是美元未来价格走势， 以及对未来美元走势产生影响的各
种因素；
(2)根据特定商品供求情 况、地 缘政 治和投机和 热点主题景 气轮换等因 素确定本基 金 的
战术性资产配置比例
① 特定商品 供求状况分析
对于特定商品供求状况的研究，将主要集中在对以下因素的分析预测：
- 全球经济发展，特别是目前新兴发展国家对于大宗商品的需求情况；
- 除全球实体经济发展之外， 影响全球商品需求各种因素的变化和走势， 如市场流动
性因素、市场信心等；
- 大宗商品的库存、供给和产能利用率情况。
- 影响全球商品产量各种因素的变化和走势， 如生产成本因素、 储量因素、 开采技术
因素、人口结构的变化、气候变化以及自然灾害因素、耕地面积变化因素等；
- 大宗商品替代产品， 例如替代石油的油砂和油胶或者新能源的边际开发成本和开采
技术、生物燃料供给变化等因素；
② 地缘政治 和投机因素
除了全球宏观经济形势和供求关系， 国际地缘政治局势的冲突及不稳定、 重要的突发事
件、 市场的投机资金均将对大宗商品价格产生重要影响。 本基金管理人将密切跟踪和深入研
究当前国际经济格局中可能对大宗商品价格产生影响的地缘政治事件的发展情况， 并且前瞻
性地根据具体事件变化和发展调整大宗商品的配置比例， 有效地控制并最小化本基金投资商
品相关资产所面临的地缘政治和投机资金频繁进出商品市场带来的商品价格下方风险。
除上述 影响国际大宗商品走势的主要因素之外， 本基金管理人还将综合考虑主要的大宗
商品之间的价格相关性以及变化情况， 以及对某一类特殊商品价格有重要影响的因素。 从而
通过对影响上述大宗商品价格的因素进行全面综合分析， 确定基金资产在抗通胀主题的基金
之间的资产配置比例，并根据上述重要因素的变化，进行适时地动态调整。
③ 积极主 动地选择特定时期内的主题类或轮动热点的商品类基金
本基金将积极挖掘全球经济发展中特定时期的热点主题商品类基金， 并捕捉热点主题和
景气循环出现时给上述基金带来的投资机会， 以获得超额收益。 并随着不同时期下全球 热点
主题的轮动和商品分类资产的景气循环，予以及时调整。
2 ． “自下而 上”精选抗通胀主题基金策略
本基金将在全球范围内自下而上遴选符合各种定量和定性指标的抗通胀主题的基金， 构
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建投资组合并进行动态调整。
（1 ）基金选 择指标：
我公司对于抗通胀主题基金的筛选指标主要分为以下三类：
① 基金管理 公司和做市商评价指标
- 对 基 金 管 理 公 司 的 评 价 指 标 主 要 有 ： 公 司 管 理 该 类 基 金 的 经 验 和 管 理 历 史 以 及 规
模；
- 对交易所交易的抗通胀主题基金做市商的评价标准主要有做市商的基本情况、 报价
连续性和买卖价差，历史成交量等。
② 基金经理 评价指标
对基金经理的评价指标主要有：投资理念、投资风格和历史业绩；
③ 基金投资 组合评价指标
对 抗 通 胀 主 题 基 金 投 资 组 合 的 评 价 指 标 主 要 有 波 动 性 和 风 险 调 整 后 收 益 以 及 收 益 归 因
分析等；对 于跟踪综合 商品指数的 ETF, 还将重点考察该基 金指数代表 性、历史业 绩跟踪误
差、年内日均成交量和相关流动性状况。
（2 ）基金筛 选流程：
① 初步筛选
- 品质审核
- 专有数据库分析
② 通过定量 和定性分析形成备选基金池
a. 定量指标 ，主要针对基金投资组合
- 基金历史跟踪误差及变动；
- 基金流动性和成交量；
- 基金历史业绩及业绩归因分析 ；
- 商品类基金的商品期货合约投资所涉及的现货价格收益率 （Spot Rate ） 、 滚动收益
率（Rolling Yield ，指 当前投资的 期货合约临 近到期时， 通过头寸展 期而转入下 一月份 合
约所产生的损失或者收益） 和现金收益率 （Cash Yield ） 情 况， 以及期货合约展期的具体策
略。
b. 定性分析 ，主要针对基金经理、基金管理人和做市商
- 投资组合特点和风格
- 投资决策的质量
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- 风险管理评估
- 基金经理情况评价
- 基金管理人和做市商能力评估
③ 基金优选
本 基 金 分 析 研 究 人 员 将 结 合 备 选 基 金 池 中 对 于 每 只 抗 通 胀 主 题 基 金 定 性 和 定 量 分 析 的
指标进行分析判断， 并根据当前实际情况进行微调， 最后根据计算结果对备选抗通胀主题基
金进行打分评估。
④ 确定核心 基金池
根据评估打分和优选结果确定本基金投资的核心基金池。
⑤ 构建投资 组合
本 基 金 将 在 核 心 基 金 池 基 础 上 构 建 组 合 ， 主 要 根 据 基 金 资 产 整 体 在 大 宗 商 品 投 资 的 头
寸、单个基金历史业绩表现和投资价值等因素综合计算得出单个基金的权重。
另外， 本基金还可以根据组合的风险特征分析， 对单个基金或者大类商品投资比例进行
一定调整，以达到风险和收益的最优平衡。
⑥ 组合调整
由于短期内市场通常会受到一 些非理性或者非基本面因素的影响而产生波动， 本基金管
理人将根据对引起市场波动的长期和短期的各种不同因素的研究与判断， 对投资组合进行动
态调整，以降低投资组合的投资风险。
3. 债券投资
本基金将根据基金运作投资的具体情况， 适度进行债券投资。 本基金将主要投资于信用
等级为投资级以上的债券，债券投资的主要目标是优化流动性管理和分散投资风险。
4. 货币市场 工具投资
考虑到全球经济周期切换和景气循环等因素所引起的商品供给或需求因素的变化， 可能
导致商品价格出现较大幅度的震荡， 或者某些特殊情况 （如基金遭遇巨额赎回、 基金主要投
资市场临时发生重大变故、 不可抗力等） 可能会引起基金资产价值造成波动， 因此， 本基 金
将会通过投资货币市场工具等低风险资产 （如货币市场基金、 银行存款等） 来保证基金资产
的安全性和流动性。
此外， 在符合有关法律法规规定的前提下， 本基金还可进行证券借贷交易、 回购交易等
投资， 以提高基金资产收益。 另外， 随着全球证券市场投资工具的发展和丰富， 在符合有关
法律法规规定的前提下， 本基金可相应调整和更新相关投资策略， 并在招募说明书更新中进
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行相关公告 。
七、投 资决策 流 程
1 ．决策依据
（1 ）国家有 关法律、法规和本基金合同的有关规定；
（2 ）宏观经 济发展态势 、区域经济 发展情况、 各国微观经 济运行环境 及其货币市 场 和
证券市场运行状况、地缘政治和投机因素；
（3 ）全球大 宗商品产量、库存、产能利用率和需求，特别是新兴市场的需求情况；
（4 ）宏观分 析师、策略 分析师、基 金分析师和 数量分析师 各自独立完 成相应的研 究 报
告，为投资策略提供依据。
（5 ）团队投 资方式。本 基金在境外 投资决策委 员会领导下 ，由基金管 理人具体执 行 投
资计划，争取良好投资业绩。
2 ．决策程序
本基金所作的投资决定包含全球资产配置和全球抗通胀主题基金的精选。 所有主要决策
都必须要：
（1 ）根据广 泛的研究来制定。
（2 ）由境外 投资决策委员会共同批准并由境外投资部总监作最终决定。
（3 ）要根据 业绩表现和风险合规控制的反馈信息来进行定期审核和调整。
从公司的组织架构来讲，本基金的决策流程如下：
（1 ）市场分 析师及基金分析师提议。
（2 ）经公司 境外投资研究会议讨论。
（3 ）境外投 资部总监决策。
（4 ）境外投 资决策委员会审批。
从投资决策的内容来讲，本基金的决策流程如下：
（1 ）采用战 略资产配置 来决定在全 球各类资产 之间的合理 权重。任何 变动都会促 发 上
述基金的买卖和其各自货币单位之间的兑换等交易。以上决策至少每 季度评价并调整一次。
（2 ）在战略 资产配置框 架确立后， 全球投资组 合将根据基 金投资的各 个国家或地 区 中
的全球抗通胀主题基金的成长性、 风险调整后收益、 历史业绩和流动性等进行再平衡。 为了
达到此目的， 本基金会重新排列各类抗通胀主题基金的备选名单及权重， 确定一个基金投资
组合模型，该将作为基金管理人最终决定的参考。以上决策至少每月评价并调整一次。
八、业 绩比较 基 准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 标 普 高 盛 商 品 总 指 数 收 益 率 （S&P GSCI Commodity Total
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Return Index ） 。
九、风 险收益 特 征
本基金为投 资 全 球 抗 通 胀 主 题 基 金 的 基 金 中 基 金 ， 在 证 券 投 资 基 金 中 属 于 较 高 预 期 风
险和预期收益的基金品种 。
十、投 资组合 报 告
基 金 管 理 人 银 华 基 金 管 理 股份 有 限 公 司 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚
假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净值 表现
和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所 载数据截至 2017 年 3 月31 日 （财务数据未经审计）。
1. 报 告期 末 基金 资 产 组合情 况
序号 项目 金额（人民币元 ）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 - 0.00
其中：普通股 - 0.00
优先股 - 0.00
存托凭证 - 0.00
房地产信托凭证 - 0.00
2 基金投资 73,376,695.60 81.80
3 固定收益投资 - 0.00
其中：债券 - 0.00
资产支持证券 - 0.00
4 金融衍生品投资 - 0.00
其中：远期 - 0.00
期货 - 0.00
期权 - 0.00
权证 - 0.00
5 买入返售金融资产 - 0.00
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其中：买断式回购
的买入返售金融资产
- 0.00
6 货币市场工具 - 0.00
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银行存款和结算备
付金合计
16,320,925.63 18.20
8 其他资产 136.10 0.00
9 合计 89,697,757.33 100.00
2. 报 告期 末 在各 个 国 家（地 区 ） 证券市 场 的 股票及 存 托 凭证投 资 分 布
注：本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
3. 报 告期 末 按行 业 分 类的股 票 及 存托凭 证 投 资组合
注：本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
4. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 股 票 及存托 凭 证 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5. 报 告期 末 按债 券 信 用等级 分 类 的债券 投 资 组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
6. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 债 券 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 资 产 支持证 券 投 资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 金 融 衍生品 投 资 明细
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注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9. 报 告期 末 按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前十名 基 金 投资明 细
序号 基金名称
基
金类型
运
作方式
管
理人
公允价
值 （人民币
元）
占基
金资产净
值比例
(%)
1
GSSI-GSQ MOD BB TR
PORT-C
- - - 13,267,502.45 14.89
2
POWERSHARES DB
COMMODITY IND
- - - 9,759,266.83 10.95
3 SPDR GOLD TRUST - - - 9,009,933.86 10.11
4
FGS-BACKWARDATED
BASKET E-ROLL
COMMODITITES
TRUST
- - - 8,115,998.01 9.11
5
GOLDMANSACHS-S&P
GSCI E20 STRATEGE
PROTFOLIO
- - - 7,800,903.15 8.75
6
POWERSHARES DB
OIL FUND
- - - 5,700,615.62 6.40
7
ISHARES A50 CHINA
TR
- - - 4,720,354.57 5.30
8
UNITED STATES
BRENT OIL FUND
- - - 4,127,326.84 4.63
9
FSP DJUBS
DIVERSIFIED
BACKWARDATED
FUND
- - - 4,097,601.16 4.60
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10
CSOP WTI OIL AN
ROLL DEC ETF
- - - 3,230,262.98 3.62
注： 本基金所投资的上述基金以及上述基金的基金管理人均不是、 亦不得被视为本基金
的发起人、分销商或发行者。
10. 投 资 组合报 告 附 注
10.1 本 基金投 资 的 前十名 证 券 的发行 主 体 本期不 存 在 被监管 部 门 立案调 查 ， 或在报 告
编 制 日 前一年 内 受 到公开 谴 责 、处罚 的 情 形。
10.2 本 基金本 报 告 期末未 持 有 股票， 因 此 本基金 不 存 在投资 的 前 十名股 票 超 出基金 合
同 规 定 的备选 股 票 库之外 的 情 形。
10.3 其 他资产 构 成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 136.10
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 136.10
10.4 报 告期末 持 有 的处于 转 股 期的可 转 换 债券明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报 告期末 前 十 名股票 中 存 在流通 受 限 情况的 说 明
注：本基金本报告期末未持有股票。
10.6 投 资组合 报 告 附注的 其 他 文字描 述 部 分
由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。
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十一、 基金的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长 率
标准差②
业 绩 比 较 基 准
收益率③
业 绩 比 较 基 准 收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
2010 年 12 月 6 日至
2010 年 12 月 31 日
0.60% 0.20% 3.30% 0.71% -2.70% -0.51%
2011 年 -14.91% 0.74% -1.18% 1.48% -13.73% -0.74%
2012 年 -1.05% 0.61% 0.08% 1.11% -1.13% -0.50%
2013 年 -7.56% 0.51% -1.22% 0.76% -6.34% -0.25%
2014 年 -25.03% 0.49% -33.06% 0.93% 8.03% -0.44%
2015 年 -26.41% 0.81% -32.86% 1.59% 6.45% -0.78%
2016 年 10.42% 0.65% 11.37% 1.53% -0.95% -0.88%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 3 月 31 日
-3.56% 0.46% -5.05% 0.88% 1.49% -0.42%
自基金合同生效日
（2010 年 12 月 6
日）起至 2017 年 3
月 31 日
-54.00% 0.64% -52.04% 1.26% -1.96% -0.62%
十二、 基金管 理 人
（ 一 ） 基金管 理 人 概况
名称 银华基金管理股份有限公司
注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报 业大厦19层
办公地址 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼15 层
法定代表人 王珠林 设立日期 2001 年5 月28日
批 准 设 立 机
关
中国证监会
批准设立文
号
中国证监会证监基金字[2001]7 号
组织形式
股份有限公
司
注册资本 2 亿元人民币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
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电话
010-5816300
0
传真 010-58163090
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号文 ） 设立的全国性资产管理公司。 公司注册资本为2 亿元人民 币， 公司的股权结构
为西南证券股份有限公司 （出资比例49% ） 、 第 一创业证券股份有限公司 （出资比例29% ） 、 东
北证券股份有限公司 （出资比例21% ） 及山西 海鑫实业股份有限公司 （出资比例1% ） 。 公 司 的
主要业务是基金募集、 基金销售、 资产管理及中国证监会许可的其他业务。 公司注册地为广
东省深圳市。 银华基金管理有限公司的法定名称已于2016 年8 月9 日起变更 为 “银华基金管理
股份有限公司 ”。
公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金投资人的利益。 公司董事会下设
“战略委员会” 、 “风险控 制委员会” 、 “ 薪酬与提名委员会” 、 “审 计委员会” 四个专业委员会，
有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况， 制定相应的政策， 并充分发挥独
立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。
公司监事会 由4 位监事组 成，主要负 责检查公司 的财务以及 对公司董事 、高级管理 人 员
的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责， 公司根据经营运作需要设置投资管理一部、 投资管理
二部、 投资管理三部、 量化投资部、 研究部、 市场营销部、 机构业务部、 国际合作与产品开
发部、境外投资部、交易管理部、养老金业务部、风险管理部、运作保障部、信息技术部、
互联网金融部、 投资银行部、 公司办公室、 人力资源部、 行政财务部、 深圳管理部、 监察稽
核部、战略 发展部、养 老金投资部 、FOF投资管理部等24个职能部门， 并设有北京 分公司、
青岛分公司和上海 分公司。 此外， 公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机
构，同时下 设“主动型A 股投资决策 、固定收益 投资决策、 量化和境外 投资决策、 养老金投
资决策及基金中基金投资决策” 五个专门委员会。 公司投资决策委员会负责确定公司投资业
务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。
（二）主要人员情况
1 、基金管理 人董事、监事、经理及其他高级管理人员
王珠林先生： 董事长， 经 济学博士。 曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师， 甘肃省证券
公司发行部经理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、
董事会秘书， 西南证 券副总裁， 中国银河证券副总裁， 西南证券董事、 总裁； 还曾 先后担任
中国证监会发行审核委员会委员、 中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、 中国证券
业协会投资银行业委员会委员、 重庆市证券期货业协会会长。 现任公司董事长， 兼任中国上
市公司协会并购融资委员会执行主任、 中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、 中证机
构间报价系统股份有限公司董事、 中国航发动力股份有限公司独立董事、 中国中材股份有限
公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员。
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钱龙海先生 ： 董事， 经济 学硕士 。 曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理； 佛山证
券有限责 任公司副总经理。 现任第一创业证券股份有限公司党委书记、 董事、 总裁 ， 兼任第
一创业投资管理有限公司董事长 ， 第一创业摩根大通证券有限责任公司董事；并 任中国证券
业协会第五届理事会理事， 中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员， 深圳市
证券业协会副会长。
李福春先生 ：董事，中共党员，研究生，高级工程师 。曾任一汽集团公司发展部部长、
吉林省经济贸易委员会副主任、 吉林省发展和改革委员会副主任、 长春市副市长、 吉林省发
展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。
吴坚 先生： 董事， 中共党 员。 曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员， 重庆市证券 监
管办公室副处长，重庆证监局上市处处长，重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、
副总经理， 重庆东源产业投资股份有限公司董事长， 重庆机电股份有限公司董事， 重庆上市
公司董事长协会秘书长， 西南证券有限责任公司董事， 安诚财产保险股份有限公司副董事长，
重庆银海融资租赁有限公司董事长， 重庆直升机产业投资有限公司副董事长， 华融渝富股权
投资基金管理有限公司副董事长， 西南药业股份有限公司独立董事， 西南证券股份有限公司
董事， 西南证券股份有限公司副总裁。 现任西南证券股份有限公 司总裁， 重庆股份转让中心
有限责任公司董事长，西证国际投资有限公司董事，西证国际证券股份有限公司执行董事，
重庆仲裁委仲裁员。
王立新先生 ： 董事， 总经 理， 经济学博士。 曾就读于北京大学哲学系、 中央党校研究生
部、 中国社会科学院研究生部、 长江商学院EMBA。 先后就职于中国工商银行总行、 中国农 村
发展信托投资公司、 南方证券股份有限公司基金部； 参与筹建南方基金管理有限公司， 并历
任南方基金研究开发部、 市场拓展部总监。 现任银华基金管理股份有限公司总经理、 银华财
富资本管理 （北京） 有限公司董事长。 此外， 兼任中国基金业协会理事、 香山 论坛发起理事、
秘书长、 《中 国证券投资 基金年鉴》 副主编、北 京大学校友 会理事、北 京大学企业 家俱乐部
理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。
郑秉文先生： 独立董事， 经济学博士后， 教授， 博 士生导师， 曾任中国社会科学院培训
中心主任、 院长助理、 副院长。 现任中国社会科学院美国研究所党委书记、 所长， 中国社科
院世界社会保障中心主任，中国社科院研究生院教授、博士生导师，政府特殊津贴享受者，
中国人民大学劳动人事学院兼职教授， 武汉大学社会保障研究中心兼职研究员， 西南财经大
学保险学院暨社会保障研究所兼职教授， 辽宁工程技术大学客座教授。
刘星先生： 独立董事， 管理学博士， 重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、 博士 生
导师、 国务院 “政府特殊津贴” 获得者， 全国先进会计 （教育） 工作者， 中国注册会计师协
会非执业会员。 现任中国会计学会理事， 中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任， 中
国会计学会教育分会前任会长， 中国管理现代化研究会常务理事， 中国优选法统筹与经济数
学研究会常务理事。
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邢冬梅女士 ：独立董事 ，法律硕士 ，律师。曾 任职于司法 部中国法律 事务中心(后更名
为信利律师 事务所) ，并 历任北京市 共和律师事 务所合伙人 。现任北京 天达共和律 师事务所
管理合伙人、金融部负责人，同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。
封和平先生： 独立董事， 会计学硕士， 中国注册会计师。 曾任职于财政部所属中华财务
会计咨询公司， 并历任安达信华强会计师事务所副总经理、 合伙人， 普华永道会计师事务所
合伙人、 北京主管合伙人， 摩根士丹利中国区副主席； 还曾担任中国证监会 发行审核委员会
委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员 、第29 届奥运会北 京奥组委财务顾问。
现任普华永道高级顾问，北京注册会计师协会第五届理事会常务理事。
王芳女士： 监事会主席， 研究生学历 。2000 年至2004 年任 大 鹏证券有限责任公司法律支
持部经理 ，2004年10 月起 历任第一创业证券有限公司 首席律师、 法律合规部总经理 、 合规总
监、 副总裁。 现任第一创业证券股份有限公司 副总裁、 合规总监、 首席风险官 ， 兼任第一创
业摩根大通证券有限公司 董事。
李军 先生： 监事， 管理学博士。 曾任四川省农业管理干部学院教师， 西南证券股份有 限
公司成都证券营业部咨询部分析师、 高级客户经理、 总经理助理、 业务总监， 西南证券股 份
有限公司经纪业务部副总经理。 此外， 还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会统计评
价处( 企业监 管三处) 副处 长、 企业管理三处副处长、 企业管理 二处处长、 企业管理三处处长，
并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。 现任西南证券股份有限公司运营管
理部总经理。
龚飒女士 ： 监事， 硕士学历。 曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人 ， 泰达 荷
银基金管理有限公司基金事业部副总经理 ， 湘财证券有限责任公司稽核经理 ， 交银施罗德基
金管理有限公司运营部总经理。现任公司运作保障部总监。
杜永军先生 ： 监事， 大专学历。 曾任五洲大酒店财务部主管， 北京赛特饭店财务部主管、
主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。
封树标先生： 副总经理， 工学硕士。 曾任平安证 券综合研究所副所长， 平安证券资产管
理事业部总经理、 平安大华基金管理有限责任公司 （筹） 总 经理、 广发基金机构投资部总经
理等职，2011 年3 月加盟银华基金管 理有限公司 任公司总经 理助理。现 任公司副总 经理， 兼
任投资管理二部总监及投资经理。
周毅先生： 副总经理。 硕士学位， 曾任美国普华永道金融服务部部门经理、 巴克莱银 行
量 化 分 析 部 副 总 裁 及 巴 克 莱 亚 太 有 限 公 司 副 董 事 等 职 ， 曾 任 银 华 全 球 核 心 优 选 证 券 投 资 基
金、银华沪 深300指数证券投资基金 （LOF）及银华抗通胀主 题证券投资 基金（LOF）基金经
理和公司总经理助理职务。 现任公司副总经理 ， 兼任公司量化投资总监、 量化投资部总监以
及境外投资 部总监、银 华国际资本 管理有限公 司总经理， 并同时兼任 银华深证100指数分级
证券投资基金、银华中证800 等权重 指数增强分级证券投资基金基金经理职务。
凌宇翔先生： 副总经理， 工商管理硕士。 曾任职于机械工业部、 西南证券有限责任公司；
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2001 年起任 银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。
杨文辉先生， 督察长， 法学博士。 曾任职于北京市水利经济发展有限公司、 中国证监会。
现任银华基金管理股份有限公司督察长， 兼任银华财富资本管理 （北京） 有限公司董事、 银
华国际资本管理有限公司董事。
2. 本基金基 金经理
陈 悦 先 生 ， 硕 士 学 位 ， 曾 任 普 华 永 道 会 计 师 事 务 所 审 计 师 ， 国 泰 君 安 （ 香 港 ） 证 券 有
限公司行业研究员，中国人寿富兰克林资产管理有限公司行业研究员。2010 年 7 月加入银
华基金管理 有限公司境 外投资部， 历任研究员 、银华抗通 胀主题证券 投资基金（LOF ）基金
经理助理等职务。 自 2013 年10 月 17 日起任本基金的基金经理。
马君女士， 硕士学位。2008 年9 月至2009 年3 月任 职大成基金管理有限公司助理金融
工程师。2009 年 3 月加盟银华基金管理有限公司，曾担任研究员及基金经理助理职务。 自
2016 年 1 月 14 日起任本 基金的基金经理。 自 2012 年 9 月 4 日起担任银华中证内地资源主
题指数分级证券投资基金基金经理，2013 年 12 月 16 日至 2015 年 7 月 16 日兼任银华 消费
主题分级股票型证券投资基金基金经理，2015 年 8 月6 日至 2016 年8 月 5 日兼任 银华中证
国防安全指数分级证券投资基金基金经理，2015 年 8 月 13 日至 2016 年 8 月 5 日兼任 银华
中证一带一路主题指数分级证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：
周毅先生，管理本基金时间为 2010 年 12 月6 日至 2012 年 11 月7 日。
王海先生，管理本基金时 间为 2011 年 12 月 13 日至 2013 年 10 月 29 日。
3. 公司投资 决策委员会成员
委员会主席：王立新
委员：封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、倪明、董岚枫、肖侃宁、 周可彦
王立新先生：详见主要人员情况。
封树标先生：详见主要人员情况。
周毅先生：详见主要人员情况。
王华先生， 硕士学位， 中国注册会计师协会非执业会员。 曾任职于西南证券有限责任公
司。2000 年10 月加盟银华 基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作，
曾任银华保本增值证券投资基金、 银华货币市场证券投资基金、 银华中小盘精选混合型证券
投资基金、 银华富裕主题混合型证券投资基金、 银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证
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券投资基金、 银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理 。 现任银
华优质增长 混合型证券 投资基金基 金经理、公 司总经理助 理、投资管 理一部总监 及A 股基 金
投资总监。
姜永康先生， 硕士学位。2001 年至2005年曾就职于中国平安保险 （集团） 股 份有限公司，
历任研究员 、组合经理 等职。2005 年9 月加盟银 华基金管理 有限公司， 曾任养老金 管理部投
资经理职务。 曾担任银华货币市场证券投资基金、 银华保本增值证券投资基金、 银华永祥保
本混合型证券 投资基金、 银华中证转债指数增强分级证券投资基金、 银华增强收益债券型证
券投资基金、 银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。 现任公司总经理助理、 固定收益
基金投资总监及投资管理三部总监、 投资经理以及银华财富资本管理 （北京） 有限公司董事。
王世伟先生， 硕士学位， 曾担任吉林大学系统工程研究所讲师； 平安证券兴华营业部总
经理； 南方基金公司市场部总监； 都邦保险股权投资部总经理； 金元证券资本市场部总经理。
2013 年1 月加盟银华基金 管理有限公 司，曾担任 银华财富资 本管理（北 京）有限公 司副总经
理，现任银华财富资本管理（北京）有限公 司总经理。
倪明先生， 经济学博士； 曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作， 历任债券信用
分析师、 债券基金助理、 行业研究员、 股票基金助理等职， 并曾任大成创新成长混合型证 券
投资基金基 金经理职务 。2011 年4 月加盟银华基 金管理有限 公司。现任 银华核心价 值优选混
合型证券投资基金、 银华领先策略混合型证券投资基金、 银华战略新兴灵活配置定期开放混
合型发起式证券投资基金和银华内需精选混合型证券投资基金（LOF ） 基金经理。
董岚枫先生， 博士学位； 曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10 月加 盟
银华基金管理有限公司， 历任研究部助理研究员、 行业研究员、 研究部副总监。 现任研究 部
总监。
肖侃宁先生， 硕士研究生， 曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理， 天同 （万家）
基金管理有 限公司任天 同180指数基金、天同保 本基金及万 家货币基金 基金经理， 太平养老
保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金， 在长江养老保险股份有限公司历
任投资管理部副总经理、 总经理、 投资总监、 公司总经理助理 （分管投资和研究工作） 。2016
年8 月加入银 华基金管理股份有限公司，现任总经理助理。
周可彦先生， 硕士学位。 历任中国银河证券有限公司研究员， 申万巴黎基金 管理有限公
司高级分析师， 工银瑞信基金管理有限公司高级分析师， 嘉实基金管理有限公司高级分析师，
曾担任嘉实泰和价值封闭式基金基金经理职务， 华夏基金管理有限公司投资经理， 天弘基金
管理有限公 司投资部总 经理，曾担 任天弘精选 混合型证券 投资基金基 金经理职务 。2013 年8
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月加盟银华基金管理有限公司， 现任公司银华富裕主题混合型证券投资基金、 银华和谐主题
灵活配置混合型证券投资基金及银华沪港深增长股票型证券投资基金基金经理。
4. 上述人员 之间均不存在近亲属关系。
十 三 、 基金托 管 人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是 一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月 在香港联合交易所挂牌 上市( 股票代 码 939) ，于 2007
年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
资产负债稳步增长。2016 年末， 本集团资产总额 20.96 万亿元 ， 较上年增加 2.61 万亿
元， 增幅 14.25%， 其中客 户贷款总额 11.76 万亿元 ， 较上年增加 1.27 万亿 元， 增幅 12.13%。
负债总额 19.37 万亿元， 较上年增加 2.47 万亿元， 增幅 14.61% ，其中客户存款总额 15.40
万亿元，较上年增加 1.73 万亿元，增 幅 12.69% 。
核心财务指标表现良好。 积极消化五次降息、 利率市场化等因素影响， 本集团实现净利
润 2,323.89 亿元， 较上年增长 1.53% 。 手续费及佣金净收入 1,185.09 亿元 ， 在营业收 入 中
的占比较上年提升 0.83 个百分点。 平均资产回报率 1.18% ， 加 权平均净资产收益率 15.44%，
净利息收益率 2.20% ，成 本收入比为 27.49%，资本 充足率 14.94%，均居同业 领先水平。
2016 年， 本 集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项 重要奖项。 荣获 《欧洲货币 》
“2016 中国 最佳银行 ”， 《环球金融》 “2016 中国 最佳消费者银行” 、 “2016 亚太区最佳 流动
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性管理银行” ， 《机构投资者》 “人民币国际化服务钻石奖” ， 《 亚洲银行家》 “中国最佳大型 零
售银行奖” 及中国银行 业协会“年 度最具社会 责任金融机 构奖” 。本集 团在英国《 银行家》
2016 年“世 界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美国《财富》
2016 年世 界500 强排名 第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股 权市场处、QFII 托管处、养老金托 管处、清算 处、核算处 、跨境托管 运营处、
监督稽核处等 10 个职能 处室， 在上海设有投资托管服 务上海备份中心， 共有员工 220 余人。
自 2007 年起 ，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成
为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并
担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海
外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户
为中心” 的经营理 念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切实 维
护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国
建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保
基金、 保险资金、 基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务
体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年 一季度末，中国建设
银行已托管 719 只证券投 资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
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了业内的高度认同。 中国建设银行 连续 11 年获 得 《全球托管人》 、 《财 资》 、 《环球 金融》 “ 中
国最佳托管 银行” 、 “中国最佳次托 管银行” 、 “最佳托管专 家 ——QFII ”等奖项， 并在 2016
年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。
十四、 境外资 产 托 管人
（ 一 ） 境外托 管 人 的基本 情 况
名称：纽约梅隆银行股份有限公司 The Bank of New York Mellon Corporation
注册地址 ：225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
办公地址 ：225 Liberty St, New York, New York 10286 USA
法定代表人 ：Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼首席执行官)
成立时间 ：1784 年
（ 二）最 近 一 个会计 年 度 、托管 资 产 规模、 信 用 等级等
纽约梅 隆银行公司总部设在美国纽约 225 Liberty Street, 是美国历史最悠久的商业银行 ，
也是全球最大的金融服务公司之一。 公司集多元化及其配套业务于一体， 服务内容包括资产
管理、资产服务、发行人服务、清算服务、资金服务和财富管理。公司通过在全球 35 个国
家和地区设立的分支机构， 为超过 100 个金融市 场的投资提供证券托管服务， 为全球最大的
托管行， 并且是全球最大的资产管理服务提供商之一。 公司在存托凭证、 公司信托、 股东 服
务、 清算贸易、 融资服务、 佣金管理等业务方面都位居全球前列， 并且是领先的美元现金 管
理、结算服务和全球支付服务供应公司。
截至 2015 年 9 月 30 日, 纽约梅隆银行托管资产规模达 28.5 万亿美元, 管理资产规模为 1.6
万亿美元。
截至 2015 年 9 月 30 日 ， 纽约梅隆银行股东权益为 382 亿美 元， 一级资本充足率为 11.9% 。
全球员工总人数为 51,300 。
信用等级: Aa2 评级（穆迪 ） ，AA- （标普） （截止 2015 年 9 月 30 日）
（ 三）托 管 业 务介绍
纽约梅隆银行的托管业务是其主要的业务组成部分。 截至 2015 年 3 月 31 日， 纽约梅 隆
银行托管资产规模达 28.5 万亿美元 。 纽约梅隆银行的核心托管处理系统称为全球证券处理，
简称 GSP 业 务。该项业务于 1996 年 推出，并由内部人员结合 Vista 概 念进行开发。
随着业务和技术的变化， 支持系统也将随着时间而变化， 因此定期进行重新评估是重要
的。 纽约梅隆银行非常关注业务运营的恢复和技术持续性解决方案的实施， 并继续进行所需
要的投资， 确保所 有关键业务都可以在足以满足业务要求的时间框架内得以恢复。 纽约梅隆
银行在全球每一处理中心， 已经建立了清楚、 有深度的指引。 业务恢复与危机管理活动被密
切监督， 并在所有时间得以坚持。 专家团队被分配到各个小组， 在组织内部对所有级别的员
工进行定期演习和更新。
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（ 四 ） 境外托 管 人 的职责
1 、安全保管 受托财产；
2 、按照相关 合同的约定，计算或复核受托资产的资产净值；
3 、按照相关 合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4 、 按照相关 合同的约定和所适用国家、 地区法律法规的规定， 开设受托资产的资金 账
户以及证券账户 ；
5 、按照相关 合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；
6 、保存受托 资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料 。
十五、 相关服 务 机 构
（ 一 ） 基金份 额 发 售机构
1. 直销机构
（1 ）银华基 金管理股份有限公司北京直销中心
地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场 东方经贸城 C2 办公楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统一客户服务电话 400-678-3333
（2 ）银华基 金管理股份 有限公司网上直销交易系统
网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading
移动端站点
请 到 本 公 司 官 方 网 站 或 各 大 移 动 应 用 市 场 下 载 “ 银 华 生 利 宝 ” 手
机 APP 或关注“银华基金”官方微信
客户服务电话 010-85186558, 4006783333
投 资 人 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 上 直 销 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 和 认 购 手 续 ， 具 体 交
易细则请参阅基金管理人网站公告。
2. 代销机构
（1 ）场外代 销机构
1) 中国建设银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街25 号
法定代表人 王洪章
客服电话 95533 网址 www.ccb.com
2) 中国银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人 田国立
客服电话 95566 网址 www.boc.cn
3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址 中国北京复兴门内大街55 号
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法定代表人 易会满
客服电话 95588 网址 www.icbc.com.cn
4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人 周慕冰
客服电话 95599 网址 www.abchina.com
5) 交通银行股份有限公司
注册地址 上海市银城中路188 号
法定代表人 牛锡明
客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com
6) 招商银行股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人 李建红
客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com
7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址 北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人 洪崎
客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
8) 平安银行股份有限公司
注册地址 中国深圳市深南东路5047号
法定代表人 孙建一
客服电话 95511-3 网址 bank.pingan.com
9) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区浦东南路500 号
法定代表人 吉晓辉
客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn
10) 中国光大银行股份有限公司
注册地址 北京西城区太平桥大街25 号中国光大 中心
法定代表人 唐双宁
客服电话 95595 网址 www.cebbank.com
11) 华夏银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人 吴建
客服电话 95577 网址 www.hxb.com.cn
12) 中信银行股份有限公司
注册地址 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华 大厦C 座
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）招募说 明书摘要（更新）
22
法定代表人 李庆萍
客服电话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
13) 东莞银行股份有限公司
注册地址 东莞市莞城区体育路21 号
法定代表人 廖玉林
客服电话 40011-96228 网址 www.dongguanbank.cn
14) 杭州银行股份有限公司
注册地址 杭州市庆春路46号杭州 银行大厦
法定代表人 吴太普
客服电话
0571-96523 ；
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
15) 宁波银行股份有限公司
注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人 陆华裕
客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn
16) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人 冀光恒
客服电话
021 －962999 ；
4006962999
网址 www.srcb.com
17) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8 号
法定代表人 农惠臣
客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn
18) 重庆银行股份有限公司
注册地址 重庆市渝中区邹容路153 号
法定代表人 马千真
客服电话
96899 （ 重 庆 地 区 ） ；
400-709-6899 （其他
地区）
网址 www.cqcbank.com
19) 厦门银行股份有限公司
注册地址 厦门市湖滨北路101 号商 业银行大厦
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）招募说 明书摘要（更新）
23
法定代表人 吴世群
客服电话 400-858-8888 网址 http://www.xmccb.com
20) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
法定代表人 何沛良
网址 www.drcbank.com
21) 渤海证券股份有限公司
注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
法定代表人 王春峰
客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn
22) 大通证券股份有限公司
注册地址
辽 宁 省 大连市 沙 河 口区会 展 路129 号大 连 国 际金融 中 心A 座-大连期货
大厦38、39 层
法定代表人 赵玺
客服电话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
23) 大同证券有限责任公司
注册地址 大同市城区迎宾街15号 桐城中央21 层
法定代表人 董祥
客服电话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
24) 东北证券股份有限公司
注册地址 长春市自由大路1138 号
法定代表人 李福春
客服电话 95360 网址 www.nesc.cn
25) 国都证券股份有限公司
注册地址 北京市东城区东直门南大街3 号国华 投资大厦9 层10层
法定代表人 王少华
客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
26) 国开证券有限责任公司
注册地址 北京市朝阳区安华外馆斜街甲1 号泰 利明苑写字楼A 座二区4 层
法定代表人 张宝荣
客服电话 400-88-95593 网址 www.gkzq.com.cn
27) 恒泰证券股份有限公司
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）招募说 明书摘要（更新）
24
注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D 座
法定代表人 庞介民
客服电话 4001966188 网址 www.cnht.com.cn
28) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址
新 疆 乌 鲁木齐 市 高 新区（ 新 市 区）北 京 南 路358 号 大 成 国际大 厦20 楼
2005 室
法定代表人 韩志谦
客服电话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
29) 华龙证券股份有限公司
注册地址 兰州市城关区 东岗西路638 号财富大 厦4 楼
法定代表人 李晓安
客服电话 95368 网址 www.hlzqgs.com
30) 华融证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街8 号
法定代表人 祝献忠
客服电话 400-898-9999 网址 www.hrsec.com.cn
31) 华西证券股份有限公司
注册地址
四川省成都市高新区天府二街198 号 华西证券大厦
法定代表人
杨炯洋
客服电话
95584
网址
www.hx168.com.cn
32) 江海证券有限公司
注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
法定代表人 孙名扬
客服电话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
33) 开源证券股份有限公司
注册地址 西安市高新区锦业路1 号 都市之门B 座5 层
法定代表人 李刚
客服电话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
34) 联讯证券股份有限公司
注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人 徐刚
客服电话 95564 网址 www.lxzq.com.cn
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）招募说 明书摘要（更新）
25
35) 中泰证券股份有限公司
注册地址 济南市市中区经七路86 号
法定代表人 李玮
客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn
36) 国融证券股份有限公司
注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人 张智河
客服电话 400-660-9839 网址 www.grzq.com
37) 瑞银证券有限责任公司
注册地址 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、15层
法定代表人 程宜荪
客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
38) 山西证券股份有限公司
注册地址 太原市府西街69号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人 侯巍
客服电话
400-666-1618；
95573
网址 www.i618.com.cn
39) 西部证券股份有限公司
注册地址 西安市东新街232 号陕西 信托大厦16-17层
法定代表人 刘建武
客服电话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
40) 新时代证券股份有限公司
注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人 叶顺德
客服电话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
41) 信达证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人 张志刚
客服电话 95321 网址 www.cindasc.com
42) 中国民族证券有限责任公司
注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）招募说 明书摘要（更新）
26
法定代表人 赵大建
客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com
43) 中国银河证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人 陈有安
客服电话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
44) 中国国际金融股份有限公司
注册地址 北京市建国门外大街1 号 国贸大厦2 座27层及28层
法定代表人 丁学东
客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn
45) 中天证券股份有限公司
注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲
法定代表人 马功勋
客服电话 400-6180-315 网址 www.izqzq.com
46) 中信建投证券股份有限公司
注册地址 北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
法定代表人 王常青
客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
47) 中信证券股份有限公司
注册地址 深圳市深南大道7088 号 招商银 行大厦A 层
法定代表人 张佑君
客服电话 95558 网址 www.citics.com
48) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)
法定代表人 杨宝林
客服电话 95548 网址 www.citicssd.com
49) 中原证券股份有限公司
注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人 菅明军
客服电话 95377 网址 www.ccnew.com
50) 爱建证券有限责任公司
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）招募说 明书摘要（更新）
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注册地址 上海市世纪大道1600 号32 楼
法定代表人 钱华
网址 www.ajzq.com
51) 安信证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28 层A02 单元
法定代表人 王连志
客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
52) 财通证券股份有限公司
注册地址
杭州市杭大路15号嘉华 国际商务中心201 、 501 、 502 、 1103、 1601-1615、
1701-1716
法定代表人 沈继宁
客服电话 95336 ；4008696336 网址 www.ctsec.com
53) 长城证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦16 、17 层
法定代表人 黄耀华
客服电话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
54) 长江证券股份有限公司
注册地址 武汉市新华路特8 号长江 证券大厦
法定代表人 尤习贵
客服电话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
55) 德邦证券股份有限公司
注册地址 上海市普陀区曹杨路510 号南半幢9 楼
法定代表人 姚文平
客服电话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
56) 第一创业证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区福华一路115 号投行大 厦20楼
法定代表人 刘学民
客服电话 95358 网址 www.firstcapital.com.cn
57) 东方证券股份有限公司
注册地址 上海市中山南路318 号2 号楼22-29 层
法定代表人 潘鑫军
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）招募说 明书摘要（更新）
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客服电话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
58) 东莞证券股份有限公司
注册地址 东莞市莞城可园南路 一号
法定代表人 张运勇
客服电话 95328 网址 www.dgzq.com.cn
59) 东海证券股份有限公司
注册地址 江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18层
法定代表人 赵俊
客服电话 95531 ；400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn
60) 东吴证券股份有限公司
注册地址 苏州工业园区星阳街5 号 东吴证券大厦
法定代表人 范力
客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn
61) 东兴证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街5 号新盛大厦B 座12、15 层
法定代表人 魏庆华
客服电话 4008-888-993 网址 www.dxzq.net
62) 方正证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保 险大厦11 层
法定代表人 雷杰
客服电话 95571 网址 http://www.foundersc.com
63) 光大证券股份有限公司
注册地址 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人 薛峰
客服电话
95525 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
64) 广发证券股份有限公司
注册地址 广州市天河北路183-187 号大都会广场43楼
法定代表人 孙树明
客服电话
95575 或致电各地营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
65) 广州证券股份有限公司
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）招募说 明书摘要（更新）
29
注册地址 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19层、20 层
法定代表人 邱三发
客服电话 95396 网址 www.gzs.com.cn
66) 国海证券股份有限公司
注册地址 广西桂林市辅星路13号
法定代表人 张雅锋
客服电话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
67) 国金证券股份有限公司
注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人 冉云
客服电话 95310 网址 www.gjzq.com.cn
68) 国盛证券有限责任公司
注册地址 江西省南昌市北京西路88 号（江信国 际金融大厦）
法定代表人 马跃进
客服电话 400-8222-111 网址 www.gszq.com
69) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
法定代表人 杨德红
客服电话 95521 网址 www.gtja.com
70) 国信证券股份有限公司
注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦16-26层
法定代表人 何如
客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn
71) 国元证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市寿春路179 号
法定代表人 蔡咏
客服电话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
72) 海通证券股份有限公司
注册地址 上海市广东路689 号
法定代表人 周杰
客服电话 95553 或 拨 打 各 城 市 网址 www.htsec.com
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营业网点咨询电话
73) 红塔证券股份有限公司
注册地址 云南省昆明市北京路155 号附1 号红塔 大厦9 楼
法定代表人 况雨林
客服电话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com
74) 华安证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
法定代表人 李工
客服电话 95318 网址 www.hazq.com
75) 华宝证券有限责任公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100 号57层
法定代表人 陈林
客服电话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
76) 华福证券有限责任公司
注册地址 福州市五四路157 号新天 地大厦7 、8 层
法定代表人 黄金琳
客服电话
96326 （福建 省外请先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
77) 华林证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区民田路178 号华融大厦5 、6 楼
法定代表人 林立
客服电话
全 国 统 一 客 服 热 线
400-188-3888；
全 国 统 一 电 话 委 托 号
码：400-880-2888
网址 www.chinalions.com
78) 华泰证券股份有限公司
注册地址 南京市江东中路228 号
法定代表人 周易
客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn
79) 华鑫证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
法定代表人 俞洋
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客服电话
021-32109999 ；
029-68918888 ；
400-109-9918
网址 www.cfsc.com.cn
80) 金元证券股份有限公司
注册地址 海南省海口市南宝路36 号证券大厦4 层
法定代表人 王作义
客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
81) 南京证券股份有限公司
注册地址 江苏省南京市大钟亭8 号
法定代表人 步国旬
客服电话 95386 网址 www.njzq.com.cn
82) 平安证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田中心区金田路4036 号荣 超大厦16-20 层
法定代表人 詹露阳
客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com
83) 长城国瑞证券有限公司
注册地址 厦门市莲前西路2 号莲富 大厦17楼
法定代表人 王勇
客服电话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
84) 上海证券有限责任公司
注册地址 上海市黄浦区四川中路213 号7 楼
法定代表人 李俊杰
客服电话 021-962518 网址 www.962518.com
85) 申万宏源证券有限公司
注册地址 上海市徐汇区长乐路989 号45层
法定代表人 李梅
客服电话 95523 ；400-889-5523 网址
www.swhysc.com
86) 太平洋证券股份有限公司
注册地址 云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层
法定代表人 李长伟
联系人
唐昌田
客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com
87) 万联证券有限责任公司
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）招募说 明书摘要（更新）
32
注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号 高德置地广场18、19层
法定代表人 张建军
客服电话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
88) 五矿证券有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸 中心办公楼47 层01 单元
法定代表人 赵立功
客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
89) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址 西藏自治区拉萨市北京中路101 号
法定代表人 陈宏
客服电话 400-911-2233 网址 www.xzsec.com
90) 西南证券股份有限公司
注册地址 重庆市江北区桥北苑8 号
法定代表人 吴坚
客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
91) 兴业证券股份有限公司
注册地址 福州市湖东路268 号
法定代表人 兰荣
客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
92) 英大证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦30 、31层
法定代表人 吴骏
客服电话 4008-188-688 网址 www.ydsc.com.cn
93) 招商证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层
法定代表人 宫少林
客服电话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
94) 浙商证券股份有限公司
注册地址 浙江省杭州市杭大路1 号 黄龙世纪广场A6/7
法定代表人 吴承根
客服电话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn
95) 中国中投证券有限责任公司
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）招募说 明书摘要（更新）
33
注册地址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层
及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人 高涛
客服电话 95532 网址 www.china-invs.cn
96) 中航证券有限公司
注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人 王宜四
客服电话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
97) 中山证券有限责任公司
注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人 黄扬录
客服电话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
98) 中银国际证券有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路200 号中银 大厦39层
法定代表人 宁敏
客服电话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com
99) 首创证券有限责任公司
注册地址 北京市西城区德胜门外大街115 号
法定代表人 吴涛
客服电话 4006200620 网址 www.sczq.com.cn
100)中信期货有限公司
注册地址
深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北座13层1301-1305
室、14层
法定代表人
张皓
客服电话
400-990-8826
网址
www.citicsf.com
101)上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙田路195 号 3C 座9 楼
联系人 潘世友
客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
102)嘉实财富管理有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）招募说 明书摘要（更新）
34
联系人 费勤雯
客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
103) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座23 层
联系人 李洋
客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com
104) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1 号元 茂大厦903
联系人
吴杰
客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.cn
105) 深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
联系人 童彩平
客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
106) 蚂蚁（杭州 ）基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄 龙时代广场B 座6F
联系人
韩爱彬
客服电话 0571-26888888-37494 网址 www.fund123.cn
107) 上海好买基 金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂 尔多斯国际大厦9 楼（200120 ）
联系人 罗梦
客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com
108) 北京钱景基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼6 层616 室
联系人 博乐
客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
109) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层
联系人 单丙烨
客服电话 400-820-2899 网址 www.erichfund.com
110) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
银华抗通胀主题（QDII-FOF-LOF ）招募说 明书摘要（更新）
35
办公地址
北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座9 层
联系人
张燕
客服电话 4008507771
网址 t.jrj.com
111) 上海陆金所资产管理有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴 1333 号14 楼
联系人 宁博宇
客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com
112) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市杨浦区昆明路508 号北美广场B 座12F
联系人
张裕
客服电话 400 －821 －5399 网址 www.noah-fund.com
113) 珠海盈米 财 富管理有 限 公司
办公地址
广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
联系人 黄敏嫦
客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn
114) 北京汇成 基 金销售有 限 公司
办公地址 北京市海 淀 区中关村 大 街 11 号 1108
联系人 丁向坤
客服电话 400-619-9059 网址 www.fundzone.cn
（以上排名不分先后）
（2 ）场内代 销机构
具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询） 。
基金管理人可 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 、 《 销售办法》 和基金合同等的规定， 选择 其
他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（ 二 ） 登记结 算 机 构
名称 中国证券登记结算有限责任公司
住所及办公地址 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人 周明 联系人 崔巍
电话 010-66210988 ， 010-59378888 传真 010-66210938
（ 三 ） 出具法 律 意 见书的 律 师 事务所
名称 上海市通力律师事务所
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住所及办公地址 上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律师 吕红、黎明
（ 四 ） 会计师 事 务 所及经 办 注 册会计 师
名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所及办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场 安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 马剑英
电话 （010 ）58153000 传真 （010 ）85188298
经办注册会计师 徐艳、马剑英
十 六 、 基金的 费 用 与税收
( 一) 基金 费用 的 种 类
1. 基金管理 人的管理费， 若本基金日后聘请境外投资顾问， 则境外投资顾问费由管理 费
支付，不另行收取 ；
2. 基金托管 人的托管费，含境外托管人收取的费用；
3. 基金财产 拨划支付的银行费用；
4. 基金合同 生效后的基金信息披露费用；
5. 基金份额 持有人大会费用；
6. 基金合同 生效后与基金有关的会计师费、律师费、税务顾问费；
7. 因基金的 证券交易或结算而产生的费用，所投资基金的销售费用及在境外市场开户、
交易、清算、登记等各项费用；
8. 外汇兑换 交易的相关费用；
9. 代表基金 投票或其他与基金投资活动有关的费用；
10.更换基金管理人、更 换基金托管 人及基金资 产由原基金 托管人转移 至新基金托 管 人
以及由于 境外托管人更换导致基金资产转移所引起的费用；
11. 基金依照 有关法律法规应当缴纳的 、 购买或处置证券有关的任何税收、 征费、 关税、
印花税、 交易及其他税收及预扣提税 （以及与前述各项有关的任何利息、 罚金及费用） 以及
相关手续费、汇款费等；
12.为了基金利益，除去 基金管理人 和基金托人 因自身原因 而导致的、 与基金有关 的 诉
讼、追索费用；
13. 基金上市 初费和上市月费；
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14 ．其他依 法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 合 理 的 市 场 价 格 确 定 ， 法 律
法 规 另 有规定 时 从 其规定 。
( 三) 基金 费用 计 提 方法、 计 提 标准和 支 付 方式
1. 基金管理 人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。 计算方法如下：
H ＝E ×年管 理费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2. 基金托管 人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35% 年 费率计提 。 计算方法如下：
H ＝E ×年托 管费率÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3. 除管理费 和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
( 四) 不列 入基 金 费 用的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同 生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管
费率, 无 须 召开 基 金 份额持 有 人 大会。 基 金 管 理人 必 须 最迟于 新 的 费率实 施 日 2 日前 在指定
媒 体 上 刊登公 告 。
( 六) 基金 税收
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基金根据 国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。
基金份额持有人根据 中国法律法规规定，履行纳税义务。
除因基金管理人或基金托管人疏忽、 故意行为导致 的基金在税收方面造成的损失外， 基
金管理人和基金托管人不承担责任。
对 于 非 代 扣 代 缴 的 税 收, 基 金 管 理 人 可 聘 请 税 收 顾 问 对 相 关 投 资 市 场 的 税 收 情 况 给 予
意见和建议。 境外托管 人根据基金管理人指示具体协调基金在海外税务的申报、 缴纳及索取
税收返还等相关工作。 基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负责。
十 七 、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
银华抗通胀 主题证券投 资基金（LOF ）招募说明 书依据《中 华人民共和 国证券投资 基金法》 、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投资 基金信
息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 对本基金原更新招募说明书进行了更新， 主
要更新内容如下：
1 、在“重要 提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。
2 、在“五、 基金的业绩”部分，增加了截至 2017 年3 月31 日的基金投资业绩。
3 、在“六、 基金管理人”中，对基金管理人的相关情况进行了更新。
4 、在“四、 基金的投资”部分，更新了最近一期投资组合报告的内容。
5 、在“十八 、基金托管人”中，对基金托管人的相关情况进行了更新。
6 、在“十九 、境外资产托管人”中 ，对境外资产托管人的相关情况进 行了更新。
7 、 在 “二十 、 相关服务机构” 部分， 更新了直销机构的资料， 增加并删除了部分代销机构，
并更新了部分代销机构的资料
8 、对部分表 述进行了更新。
银 华基金管理 股份有限公司
2017 年 7 月21 日
