鹏 华 沪 深 港互 联 网 股 票型 证 券 投 资基 金
2017 年第2 季度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 7 月20 日 鹏华沪深港互联网股票 2017 年第 2 季度报告
第 2 页 共 15 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 7 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月6 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鹏华沪 深港 互联 网股 票
场内简 称 -
基金 主 代码 004292
交易代 码 004292
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 4 月6 日
报告期 末基 金份 额总 额 63,154,566.10 份
投资目 标
本基金 为股 票型 基金 ， 在 严格控 制风 险前 提下 ， 精 选
互联网 领域 的优 质上 市公 司， 分 享其 发展 和成 长的 机
会，力 求超 额收 益与 长期 资本增 值。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本 基 金 将 通 过 跟 踪 考 量 通 常 的 宏 观 经 济 变 量 （ 包 括
GDP 增长 率、CPI 走势 、M2 的 绝对 水平 和增 长率 、 利
率水平 与走 势等 ） 以 及各 项国家 政策 （包 括财 政、 货
币、 税 收、 汇 率政 策等） 来判断 经济 周期 目前 的位 置
以及未 来将 发展 的方 向， 在此基 础上 对各 大类 资产 的
风险和 预期 收益 率进 行分 析评估 ，制 定股 票、 债券 、
现金等 大类 资产 之间 的配 置比例 、 调 整原 则和 调整 范
围。
2、股 票投 资策 略
本基金 通过 自上 而下 及自 下而上 相结 合的 方法 挖 掘 A
股和港 股的 优质 公司 ， 构 建股票 投资 组合 。 核 心思 路鹏华沪深港互联网股票 2017 年第 2 季度报告
第 3 页 共 15 页
在于：1 ） 自 上 而 下 地 分 析 行 业 的 增 长 前 景 、 行 业 结
构、 商 业模 式、 竞 争要 素 等分析 把握 其投 资机 会；2 ）
自下而 上地 评判 企业 的 核 心竞争 力、 管理 层、 治理 结
构 等 以 及 其 所 提 供 的 产 品 和 服 务 是 否 契 合 未 来 行 业
增长的 大趋 势， 对企 业基 本面和 估值 水平 进行 综合 的
研判， 深度 挖掘 优质 的个 股。
（1） 互联 网主 题的 定义
本 基 金 对 互 联 网 主 题 的 上 市 公 司 的 定 义 包 括 两 个 方
面：1 ） 基 于 互 联 网 技 术 与 通 信 技 术 的 结 合 并 实 践 产
生新业 务形 态的 企业 ； 从 产业链 角度 来看 包括 但不 限
于设备 制造 商、 技术 提供 商、 内 容提 供商、 应用 开 发
商、 运 营商 、 平 台提 供商 、 技术 方案 提供 商、 广告 代
理 商 等 。2 ） 传 统 行 业 中 运 用 互 联 网 技 术 、 理 念 对 企
业生态 进行 变革 和重 构的 企业， 这里 从三 个层 次来 衡
量： 一 是利 用互 联网 思维 对 企业 架构 、 流 程和 经营 理
念的重 构， 二是 利用 互联 工具对 营销 和渠 道环 节的 重
构，三 是利 用互 联技 术对 生产环 节及 供应 链的 重构 。
除上述 行业 之外 ， 如 果某 些细分 行业 和公 司同 样符 合
互联网 的定 义， 本基 金也 会酌情 将其 纳入 互联 网主 题
的投资 范围 。
未 来 如 果 基 金 管 理 人 认 为 有 更 适 当 的 互 联 网 主 题 的
划 分 标 准 ， 基 金 管 理 人 有 权 对 上 述 界 定 方 法 进 行 变
更。 本 基金 由于 上述 原因 变更界 定方 法， 应及 时告 知
基金托 管人 并公 告。
若 因 基 金 管 理 人 界 定 方 法 的 调 整 等 原 因 导 致 本 基 金
持 有 的 互 联 网 主 题 的 证 券 的 比 例 低 于 非 现 金 基 金 资
产的 80% ， 本基 金将 在 10 个交易 日之 内进 行调 整。
（2） 自上 而下 的行 业遴 选
本基金 将自 上而 下地 进行 行业遴 选， 重点 关注 行业 增
长前景 、 行 业利 润前 景和 行业成 功要 素。 对行 业增 长
前景， 主要 分析 行业 的外 部发展 环境 、 行 业的 生命 周
期以及 行业 波动 与经 济周 期的关 系等 ； 对 行业 利润 前
景， 主 要分 析行 业结 构， 特别是 业内 竞争 的方 式、 业
内竞争 的激 烈程 度、 以及 业内厂 商的 谈判 能力 等。 基
于 对 行 业 结 构 的 分 析 形 成 对 业 内 竞 争 的 关 键 成 功 要
素的判 断， 为预 测企 业经 营环境 的变 化建 立起 扎实 的
基础。
（3） 自下 而上 的个 股选 择
本 基 金 通 过 定 性 和 定 量 相 结 合 的 方 法 进 行 自 下 而 上
的个股 选择 ， 对 企业 基本 面和估 值水 平进 行综 合的 研
判，精 选优 质个 股。
1）定 性分 析
本 基 金 通 过 以 下 两 方 面 标 准 对 股 票 的 基 本 面 进 行 研
究分析 并筛 选出 优质 的公 司：
一方面 是竞 争力 分析 ， 通 过对公 司竞 争策 略和 核心 竞鹏华沪深港互联网股票 2017 年第 2 季度报告
第 4 页 共 15 页
争力的 分析 ， 选 择具 有可 持续竞 争优 势的 公司 或未 来
具有广 阔成 长空 间的 公司 。 就公 司竞 争策 略， 基于 行
业分析 的结 果判 断策 略的 有效性 、 策 略的 实施 支持 和
策略的 执行 成果 ； 就 核心 竞争力 ， 分 析公 司的 现有 核
心竞争 力， 并判 断公 司能 否利用 现有 的资 源、 能力 和
定位取 得可 持续 竞争 优势 。
另一方 面是 管理 层分 析， 通过着 重考 察公 司的 管理 层
以及管 理制 度， 选择 具有 良好治 理结 构、 管理 水平 较
高的优 质公 司。
2）定 量分 析
本基金 通过 对公 司定 量的 估值分 析， 挖掘 优质 的投 资
标的。 通过 对估 值方 法的 选择和 估值 倍数 的比 较， 选
择股价 相对 低估 的股 票。 就估值 方法 而言 ， 基 于行 业
的特点 确定 对股 价最 有影 响力的 关键 估值 方法 （包 括
PE、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等 ） ； 就估 值倍 数而 言，
通过业 内比 较、 历史 比较 和增长 性分 析， 确定 具有 上
升基础 的股 价水 平。
（4） 港股 通标 的投 资策 略
除互联 网主 题的 投资 标的 之外， 本基 金还 将关 注以 下
几类港 股通 标的 ：
1 ）在港股 市 场 上 市 、 具 有 行 业 代 表 性 的 优 质 中 资 公
司；
2）具 有行 业稀 缺性 的香 港 本地和 外资 公司 ；
3） 港 股市 场在 行业 结构 、 估值、AH 股折 溢价 、 股 息
率等方 面具 有吸 引力 的投 资标的 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、收 益率 曲线 策略 、
骑乘策 略、 息差 策略、 个 券选择 策略 、 信 用策 略等 积
极投资 策略 ， 自 上而 下地 管理组 合的 久期 ， 灵 活地 调
整组合 的券 种搭 配， 同时 精选个 券， 以增 强组 合的 持
有期收 益。
4、权 证投 资策 略
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并 结合 权
证定价 模型 及价 值挖 掘策 略、 价 差策 略、 双向 权证 策
略 等 寻 求 权 证 的 合 理 估 值 水 平 ， 追 求 稳 定 的 当 期 收
益。
5、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中 小 企 业 私 募 债 券 是 在 中 国 境 内 以 非 公 开 方 式 发 行
和转让 ， 约 定在 一定 期限 还本付 息的 公司 债券 。 由 于
其非公 开性 及条 款可 协商 性， 普 遍具 有较 高收 益。 本
基金将 深入 研究 发行 人资 信及公 司运 营情 况， 合理 合
规合格 地进 行中 小企 业私 募债券 投资 。 本 基金 在投 资
过 程 中 密 切 监 控 债 券 信 用 等 级 或 发 行 人 信 用 等 级 变
化情况 ，尽 力规 避风 险， 并获取 超额 收益 。
6、股 指期 货投 资策 略 鹏华沪深港互联网股票 2017 年第 2 季度报告
第 5 页 共 15 页
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目标 ，
选择流 动性 好、 交易 活跃 的股指 期货 合约 ， 充 分考 虑
股指期 货的 风险 收益 特征 ， 通过 多头 或空 头的 套期 保
值策略 ， 以 改善 投资 组合 的投资 效果 ， 实 现股 票组 合
的超额 收益 。
未来， 随着 证券 市场 投资 工具的 发展 和丰 富， 本基 金
可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 ， 并 在招 募说 明书 中
更新公 告。
业绩比 较基 准
中 证 沪 深 港 互 联 网 指 数 ×80% ＋ 中 证 综 合 债 指 数 收 益
率×20 %
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 的风 险和 收益 高于 货
币市场 基金 、 债 券基 金、 混合型 基金 ， 属 于证 券投 资
基金中 较高 预期 风险 、 较 高预期 收益 的品 种。 本基 金
将投资 港股 通标 的股 票， 需承担 汇率 风险 以及 香港 市
场的风 险。
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 4 月 6 日 － 2017 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 5,134,112.45
2.本期 利润 8,780,189.70
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0513
4.期末 基金 资产 净值 67,829,211.75
5.期末 基金 份额 净值 1.0740
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费、
基金转 换费 等） ，计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于所 列数字 。
鹏华沪深港互联网股票 2017 年第 2 季度报告
第 6 页 共 15 页
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 7.40% 0.59% -1.45% 0.65% 8.85% -0.06%
注：业 绩比 较基 准= 中证 沪 深港互 联网 指数*80%+ 中 证 综合债 指数 收益 率*20%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2017 年 04 月 06 日生 效 ，截至 本报 告期 末本 基金 基金合 同生 效未 满一
年。
2、 本 基金 管理 人将 严格 按 照本基 金合 同的 约定 ， 于 本基金 建仓 期届 满后 确保 各项投 资比 例符 合基
金合同 的约 定。
3.3 其 他指 标
注：无 。
鹏华沪深港互联网股票 2017 年第 2 季度报告
第 7 页 共 15 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
胡东健
本 基 金 基
金经理
2017 年 4 月
6 日
- 6
胡东健先生，国籍中
国， 经济 学硕 士 ，6 年
金融证券从业经验。
历任融通基金管理有
限 公 司 研 究 员 ；2015
年 1 月加盟 鹏华 基金
管理有限公司，担任
高级研究员，从事投
资研究 工作 ，2015 年
6 月起担任鹏华价值
精选股票基金基金经
理， 2015 年12 月 起兼
任鹏华优质治理混合
（LOF ） 基 金 基 金 经
理， 2016 年12 月 起兼
任鹏华沪深港新兴成
长 混 合 基 金 基 金 经
理，2017 年 4 月 起兼
任鹏华沪深港互联网
股票基金基金经理。
胡东健先生具备基金
从业资格。本报告期
内本基金基金经理未
发生变动。本基金为
本报告期内新成立基
金。
注：1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ； 担任 新 成立基 金基 金经 理的 ，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》等 法律 法规 、中 国证 监会的 有关 规定
以及基 金合 同的 约定 ，本 着诚实 守信 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运作 基金 资产 ，在严 格控 制风 险的
基础上 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。本 报告 期内， 本基 金运 作合 规， 不存在 违反 基金 合同鹏华沪深港互联网股票 2017 年第 2 季度报告
第 8 页 共 15 页
和损害 基金 份额 持有 利益 的行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行公 平交 易制 度， 确保不 同投 资组 合在 研究 、交易 、分 配等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。
本报告 期内 未发 生基 金管 理人管 理的 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交
较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交量 的 5% 的 情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
二季度 ，宏 观经 济的 走势 超出我 们预 期， 三四 线城 市房地 产交 易量 的继 续攀 升带来 传统 产业
一片向 好。 相应 ，以 房地 产、金 融和 钢铁 等为 代表 的周期 股和 估值 相对 较低 但与宏 观经 济又 息息
相关的 价值 股继 续保 持强 势。新 兴科 技等 成长 股则 继续处 于劣 势地 位。 挖掘 优质个 股更 显重 要。
香港市 场受 益于 港股 通利 好下的 持续 北水 南下 以及 在全球 普涨 背景 下的 海外 资金流 入， 港股
整体表 现较 好。 但是 在四 、五月 份港 股科 技网 络类 上市公 司集 中爆 发被 做空 事件， 个别 被做 空股
票跌幅 较大 ， 互 联网 和科 技类股 票整 体表 现受 到一 定影响 。 港 股做 空事 件凸 显精选 个股 的重 要性 。
本基金 本着 从 基 本面 出发 挖掘优 质个 股的 思路 ，稳 健投资 ，在 港股 做空 风波 中没有 任何 “踩 雷”
情况出 现。
我们相 信， 在趋 于严 格的 监管环 境下 ，未 来市 场将 会更加 健康 运行 。市 场健 康运行 的标 志将
是优质 产业 的优 秀公 司得 到市场 重视 并被 合理 定价 甚至适 度溢 价。 我们 将按 此逻辑 ，将 仓位 更多
放在着 眼于 长期 逻辑 ，业 绩稳定 增长 的细 分行 业龙 头公司 上面 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 7.40% ， 同期 上证 综指下 跌 0.93% ， 深 证成 指上 涨 0.97%，沪
深300 指数 上 涨0.97% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
鹏华沪深港互联网股票 2017 年第 2 季度报告
第 9 页 共 15 页
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 61,013,590.49 78.68
其中： 股票
61,013,590.49 78.68
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
14,731,702.43 19.00
8 其他资 产
1,805,643.48 2.33
9 合计
77,550,936.40
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 25,059,813.60 36.95
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 1,223,852.00 1.80
F 批发和 零售 业 3,086,600.00 4.55
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 鹏华沪深港互联网股票 2017 年第 2 季度报告
第 10 页 共 15 页
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
5,822,262.24 8.58
S 综合 - -
合计 35,192,527.84 51.88
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
电信业 务 2,376,017.79 3.50
房地产 928,674.40 1.37
非日常 生活 消费 品 6,647,355.89 9.80
信息技 术 11,233,280.26 16.56
医疗保 健 4,175,389.54 6.16
原材料 460,344.77 0.68
合计 25,821,062.65 38.07
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002343 慈文传 媒 153,784 5,822,262.24 8.58
2 603626 科森科 技 78,254 5,100,595.72 7.52
3 02018 瑞声科 技 51,500 4,362,513.09 6.43
4 002185 华天科 技 602,320 4,360,796.80 6.43
5 01093 石药集 团 422,000 4,175,389.54 6.16
6 002833 弘亚数 控 64,564 3,776,994.00 5.57
7 01928
金沙中 国有 限
公司
103,200 3,202,104.05 4.72
8 600729 重庆百 货 115,000 3,086,600.00 4.55
9 300577 开润股 份 51,972 2,940,575.76 4.34
10 002241 歌尔股 份 131,300 2,531,464.00 3.73
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：无 。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：无 。
鹏华沪深港互联网股票 2017 年第 2 季度报告
第 11 页 共 15 页
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：无 。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：无 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：无 。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：无 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目标 ，选择 流动 性好 、交 易活 跃的股 指期 货合
约，充 分考 虑股 指期 货的 风险收 益特 征， 通过 多头 或空头 的套 期保 值策 略， 以改善 投资 组合 的投
资效果 ，实 现股 票组 合的 超额收 益。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 之慈文 传媒 股份 有限 公司 （以下 简称 “公 司” ）于2016 年12 月 16
日收到 中国 证券 监督 管理 委员会 浙江 监管 局（ 本公 告中称 “浙 江证 监局 ”） 作出的 《关 于对 慈文
传媒股 份有 限公 司采 取责 令改正 措施 的决 定》 （ 〔2016 〕36 号， 以下 简称 “ 《 决定书 》 ” ） 。 现将
《决定 书》 主要 内容 公告 如下：
“你公 司合 并范 围内 控股 子公司 于 2016 年4 月20 日就其 投资 摄制 的电 视剧 与湖南 广播 电视
台卫视 频道 签订 了《 电视 剧中国 大陆 独家 首轮 播映 权转让 协议 》 ， 合同 总金 额 为2.58 亿 元， 占你
公司上 年度 经审 计总 收入 的 30.14% ，但 是你 公司 未 披露该 重大 经营 合同 。 鹏华沪深港互联网股票 2017 年第 2 季度报告
第 12 页 共 15 页
你公司 的上 述行 为违 反了 《上市 公司 信息 披露 管理 办法》 第三 十条 、第 三十 一条和 第三 十三
条的规 定 。 按 照 《上 市公 司信息 披露 管理 办法 》 第 五十九 条的 规定 ， 现责 令 你公司 作出 如下 整改 ：
一、立 即披 露公 司签 订的 上述重 大经 营合 同。
二、加 强相 关法 律法 规学 习，做 好信 息披 露工 作。
此外， 你公 司应 及时 披露 本决定 书， 并于 完成 整改 工作 后 15 个工 作日 内向 我 局提交 书面 整改
报告。
如果对 本监 督管 理措 施不 服的， 可以 在收 到本 决定 书 之日 起 60 日内 向中 国证 券 监督管 理委 员
会提出 行政 复议 申请 ，也 可以在 收到 本决 定书 之日 起 6 个 月内 向有 管辖 权的 人民法 院提 起诉 讼。
复议与 诉讼 期间 ，上 述监 督管理 措施 不停 止执 行。 ”
公司董 事会 对 《决 定书 》 提出的 问题 高度 重视 ， 将 针对上 述问 题认 真进 行核 查、 分析 和整 改，
按照《 决定 书》 要求 在规 定时间 内提 交整 改报 告， 并根据 相关 规定 及时 履行 信息披 露义 务。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ：本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票， 从监 管措施 公告 中知
悉，相 关问 题对 于公 司经 营并不 构成 重大 实质 性影 响。对 公司 的财 务状 况及 经营成 果并 不产 生重
大实质 性影 响。 本次 监管 措施对 该股 票的 投资 价值 不产生 重大 影响 。该 证券 的投资 已执 行内 部严
格的投 资决 策流 程 ， 符合 法律法 规和 公司 制度 的规 定。
本基金 投资 的前 十名 证券 之一的 歌尔 股份 有限 公司 （以下 简称 “公 司” ）于2016 年7 月14
日收到 中国 证券 监 督管 理 委员会 山东 监管 局（ 以下 简称 “ 山东 证监 局 ” ） 《 关 于对歌 尔股 份有 限
公司采 取 责令 改正 措施 的 决定》 （ 【2016】32 号） 。 现 将有关 事项 公告 如下： 根 据中国 证监 会 《上
市公司 现场 检查 办法 》 （证 监会公 告 【2010 】12 号） 、 《关 于 上市 公司 建立 内幕 信息知 情人 登记 管
理制度 的规 定》 （ 证监 会公 告 【2011 】30 号） 的 有 关规定 ， 山 东证 监局 对公 司 2015 年 以来 内幕
信息知 情人 登 记 管理 情况 进行了 专 项检 查 。 经 查 ， 主要存 在以 下问 题 ： 1、《 2014 年年 报披 露》 、
《2015 年 一季 报披 露》 、 《2015 年 半年 报披 露》 、 《2015 年三 季报 披露》 、 《2015 年 年报披 露》 、 《2016
年一季 报披 露》 相关 的内 幕信息 知情 人 档案， 未登 记董事 、 监 事、 高 级管 理 人员、 签字 会计 师以
外的审 计机 构项 目组 成员 、 重 要财 务岗 位人 员知 悉 内幕信 息情 况。 内幕 信息 知情人 名单 明显 不符
合定期 报告 编 制、 审 计、 通知、 审议、 披露 所涉 及 的岗位 和人 员情 况。 2、《 2014 年年 度利 润分
配》 、 《2015 年年 度利 润分 配 》 相 关的 内幕 信息 知情 人档 案， 未 登记 董事 、 监 事、 高 级管 理人 员、
实际控 制人 等内 幕信 息知 情人。 内幕 信息 知 情人 名 单明显 不符 合利 润分 配商 议筹划 、 论 证、 提议、
通知、 审议 所涉 及的 人员 情况。 3、 《员 工持 股计 划 》 、 《重 大事 项停 牌》 相关 的内幕 信息 知情 人鹏华沪深港互联网股票 2017 年第 2 季度报告
第 13 页 共 15 页
档案， 登记 的内 幕 信息 知 情人与 该事 项所 需的 审批 权限明 显不 匹配 。 在 向相 关部门 报告 重大 事项
后， 未登 记相 关部 门工 作 人员知 悉内 幕信 息情 况。 针对以 上问 题， 山东 证监 局决定 对公 司采 取
责令改 正的 行政 监管 措施 。 公 司将 依 据 《公 司法》 、 《证 券法 》 、 《深 圳证 券交 易所中 小企 业板 上市
公司规 范 运 作指 引》 、 《 关于上 市公 司建 立内 幕信 息知情 人登 记管 理制 度的 规定》 （证 监会 公告
【2011 】 30 号 ）等 相关 规定， 对照 公司 现行 《内 幕信息 知情 人管 理制 度》 ， 积极做 好上 述问 题
的整改 工作 ， 进 一步 加强 内幕信 息知 情人 档案 的合 规管理 ， 公 司将 按照 山东 证监 局要 求 30 日内
完成整 改工 作并 披露 整改 报告。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ：本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票， 从监 管措施 公告 中知
悉，相 关问 题对 于公 司经 营并不 构成 重大 实质 性影 响。对 公司 的财 务状 况及 经营成 果并 不产 生重
大实质 性影 响。 本次 监管 措施对 该股 票的 投资 价值 不产生 重大 影响 。该 证 券 的投资 已执 行内 部严
格的投 资决 策流 程， 符合 法律法 规和 公司 制度 的规 定。
本基金 投资 的前 十名 的其 它证券 中本 期没 有发 行主 体被监 管部 门立 案调 查的 、或在 报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 17,011.60
2 应收证 券清 算款 1,734,343.47
3 应收股 利 6,482.40
4 应收利 息 3,693.03
5 应收申 购款 44,112.98
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,805,643.48
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：无 。
鹏华沪深港互联网股票 2017 年第 2 季度报告
第 14 页 共 15 页
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：无 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2017 年 4 月6 日 ） 基金 份
额总额
449,927,456.37
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份
额
2,641,142.24
减: 基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎
回份额
389,414,032.51
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动
份额（ 份额 减少 以"-"填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 63,154,566.10
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注: 截 止本 报告 期末 ，本 基 金管理 人未 持有 本基 金份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注: 本 基金 管理 人本 报告 期 未申购 、赎 回或 者买 卖本 基金基 金份 额。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：无 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
鹏华沪深港互联网股票 2017 年第 2 季度报告
第 15 页 共 15 页
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
（一） 《鹏 华沪 深港 互联 网股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》；
（二） 《鹏 华沪 深港 互联 网股票 型证 券投 资基 金托 管协议 》；
（三） 《鹏 华沪 深港 互联 网股票 型证 券投 资基 金 2017 年第 2 季度 报告 》（ 原 文）。
9.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层鹏华 基金 管理 有限 公司
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中 心东 座 F9 中国 农业 银行 股份 有 限公司
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 基金 管理 人营 业时间 内免 费查 阅， 也可 按工本 费购 买复 印件 ，或 通过本 基金 管理
人网站 （http ：//www.phfund.com ） 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司， 本公司 已开 通客
户服务 系统 ，咨 询电 话：4006788999 。
鹏 华基 金管理 有限 公司
2017 年 7 月 20 日
