鹏 华 医 药 科技 股 票 型 证券 投 资 基 金
2017 年第2 季度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 7 月20 日 鹏华医药科技 2017 年第 2 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 7 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鹏华医 药科 技
场内简 称 -
基金主 代码 001230
交易代 码 001230
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月2 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,955,073,555.09 份
投资目 标
本基金 为股 票型 基金 ， 在 有效控 制风 险前 提下 ， 精 选
医药科 技行 业的 优质 上市 公司， 力求 超额 收益 与长 期
资本增 值。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本 基 金 将 通 过 跟 踪 考 量 通 常 的 宏 观 经 济 变 量 （ 包 括
GDP 增长 率、CPI 走势 、M2 的 绝对 水平 和增 长率 、 利
率水平 与走 势等 ） 以 及各 项国家 政策 （包 括财 政、 货
币、 税 收、 汇 率政 策等） 来判断 经济 周期 目前 的位 置
以及未 来将 发展 的方 向， 在此基 础上 对各 大类 资产 的
风险和 预期 收益 率进 行分 析评估 ，制 定股 票、 债券 、
现金等 大类 资产 之间 的配 置比例 、 调 整原 则和 调整 范
围。
2、股 票投 资策 略
本 基 金 通 过 自 上 而 下 及 自 下 而 上 相 结 合 的 方 法 挖 掘
优质的 上市 公司 ， 构 建股 票投资 组合 。 核 心思 路在 于：
1 ）自上而下地分析 行业的增长 前景、行业结构、商鹏华医药科技 2017 年第 2 季度 报告
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业模 式 、 竞 争 要 素 等 分 析 把 握 其 投 资 机 会 ；2 ）自下
而上地 评判 企业 的核 心竞 争力、 管理 层、 治理 结构 等
以 及 其 所 提 供 的 产 品 和 服 务 是 否 契 合 未 来 行 业 增 长
的 大 趋 势 ， 对 企 业 基 本 面 和 估 值 水 平 进 行 综 合 的 研
判，深 度挖 掘优 质的 个股 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、收 益率 曲线 策略 、
骑乘策 略、 息差 策略、 个 券选择 策略 、 信 用策 略等 积
极投资 策略 ， 自 上而 下地 管理组 合的 久期 ， 灵 活地 调
整组合 的券 种搭 配， 同时 精选个 券， 以增 强组 合的 持
有期收 益。
4、权 证投 资策 略
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并 结合 权
证定价 模型 及价 值挖 掘策 略、 价 差策 略、 双向 权证 策
略 等 寻 求 权 证 的 合 理 估 值 水 平 ， 追 求 稳 定 的 当 期 收
益。
5、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中 小 企 业 私 募 债 券 是 在 中 国 境 内 以 非 公 开 方 式 发 行
和转让 ， 约 定在 一定 期限 还本付 息的 公司 债券 。 由 于
其非公 开性 及条 款可 协商 性， 普 遍具 有较 高收 益。 本
基金将 深入 研究 发行 人资 信及公 司运 营情 况， 合理 合
规合格 地进 行中 小企 业私 募债券 投资 。 本 基金 在投 资
过 程 中 密 切 监 控 债 券 信 用 等 级 或 发 行 人 信 用 等 级 变
化情况 ，尽 力规 避风 险， 并获取 超额 收益 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目标 ，
选择流 动性 好、 交易 活跃 的股指 期货 合约 ， 充 分考 虑
股指期 货的 风险 收益 特征 ， 通过 多头 或空 头的 套期 保
值策略 ， 以 改善 投资 组合 的投资 效果 ， 实 现股 票组 合
的超额 收益 。
业绩比 较基 准
中 证 医 药 卫 生 指 数 收 益 率 ×80% ＋ 中 债 总 指 数 收 益 率
×20%
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 的风 险和 收益 高于 货
币市场 基金 、 债 券基 金、 混合型 基金 ， 属 于证 券投 资
基金中 较高 预期 风险 、较 高预期 收益 的品 种。
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 4 月 1 日 － 2017 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -11,296,067.64
2.本期 利润 33,375,606.75
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0110
4.期末 基金 资产 净值 1,607,718,271.73
5.期末 基金 份额 净值 0.544
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费、
基金转 换费 等) ，计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于所 列数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.26% 0.75% 2.70% 0.57% -0.44% 0.18%
注：业 绩比 较基 准= 中证 医 药卫生 指数 收益 率*80%+ 中 债总指 数收 益率*20%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年6 月2 日 生效 。
2、截 至建 仓期 结束 ，本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
梁浩
本基金
基金经
理
2016 年6 月
24 日
- 9
梁 浩 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 经 济 学 博 士 ，9
年 证 券从 业 经验 。曾 任 职于 信 息产 业 部
电 信 研究 院 ，从 事产 业 政策 研 究工 作 ；鹏华医药科技 2017 年第 2 季度 报告
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2008 年 5 月 加 盟鹏 华 基金 管 理 有 限公
司 ， 从事 研 究分 析工 作 ，担 任 研究 部 高
级研究 员 、 基 金经 理助 理 ，2014 年3 月
至 2015 年 12 月兼 任鹏 华 环保产 业股 票
基金基 金经 理 ，2014 年 11 月至2015 年
12 月 兼任 鹏华 先进 制造 股 票基金 基金 经
理，2011 年 7 月起 担任 鹏 华新兴 产业 混
合基金 基金 经理 ，2015 年7 月起 兼任 鹏
华动力 增长 混合 （LOF ） 基 金基金 经理 ，
2016 年1 月起 兼任 鹏华 健 康环保 混合 基
金基金 经理 ，2016 年 6 月 起兼任 鹏华 医
药 科 技股 票 基金 基金 经 理， 现 同 时担任
研 究 部总 经 理、 投资 决 策委 员 会成 员 。
梁 浩 先生 具 备基 金从 业 资格 。 本报 告 期
内本基 金基 金经 理未 发生 变动。
金笑
非
本基金
基金经
理
2016 年6 月
24 日
- 5
金笑非 先生 ， 国 籍中 国， 经济学 硕士 ，5
年金融 证券 从业 经验 。2012 年 7 月加 盟
鹏 华 基金 管 理有 限公 司 ，从 事 行业 研 究
工作 ， 历 任研 究部 基金 经 理助理/高 级研
究员 ，2016 年 6 月 起担 任 鹏华医 药科 技
股 票 基金 基 金经 理。 金 笑非 先 生具 备 基
金 从 业资 格 。本 报告 期 内本 基 金基 金 经
理未发 生变 动。
注：1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ； 担任 新 成立基 金基 金经 理的 ，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》等 法律 法规 、中 国证 监会的 有关 规定
以及基 金合 同的 约定 ，本 着诚实 守信 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运作 基金 资产 ，在严 格控 制风 险的
基础上 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。本 报告 期内， 本基 金运 作合 规， 不存在 违反 基金 合同
和损害 基金 份额 持有 利益 的行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行公 平交 易制 度， 确保不 同投 资组 合在 研究 、交易 、分 配等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。 鹏华医药科技 2017 年第 2 季度 报告
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本报告 期内 未发 生基 金管 理人管 理的 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交
较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交量 的 5% 的 情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾二 季度 ， 全市 场延 续 之前的 分化 风格 ， 表现 较 好的仍 以 “漂 亮50 ” 为主 ， 抱 团现 象愈 发
激烈， 而体 现在 医药 板块 中，则 是我 们指 数基 准中 的权重 大白 马表 现坚 挺， 高估值 的成 长类 标的
表现不 佳。
我们的 组合 目前 的持 仓主 体是低 估值 药品 ，较 为符 合市场 目前 的偏 好， 但组 合整体 仍没 有较
大起色 ，一 是组 合中 仍有 部分长 期看 好的 医疗 服务 标的， 拖累 较大 ，调 仓时 ，我们 已经 做了 相应
筛选， 这些 标的 符合 自身 的选股 思路 ，产 业趋 势和 公司趋 势向 好， 但短 期受 市场风 格影 响， 表现
较弱， 我们 仍选 择坚 守； 二是基 准中 白马 权重 占比 极高， 白马 相对 表现 较好 带动基 准走 高。
面对 现 状， 我们 一是 在主 观上调 整心 态， 积极 跟踪 调研， 把握 机会 ；二 是积 极寻找 其他 板块
的机会 ，打 开视 野， 进一 步调整 无效 仓位 ，更 多地 从进攻 的角 度解 决落 后基 准的问 题。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 2.26% ， 同期 上证 综指下 跌 0.93% ， 深 证成 指上 涨 0.97%，沪
深300 指数 上 涨0.97% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,444,235,375.79 89.52
其中： 股票
1,444,235,375.79 89.52
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 鹏华医药科技 2017 年第 2 季度 报告
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6 买入返 售金 融资 产
64,100,000.00 3.97
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
94,908,585.14 5.88
8 其他资 产
10,024,512.51 0.62
9 合计
1,613,268,473.44
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 18,579,827.52 1.16
C 制造业 1,114,326,337.42 69.31
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 135,095,083.00 8.40
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 7,639.62 0.00
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
176,226,488.23 10.96
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,444,235,375.79 89.83
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002173 创新医 疗 8,834,308 139,670,409.48 8.69 鹏华医药科技 2017 年第 2 季度 报告
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2 600276 恒瑞医 药 2,159,872 109,267,924.48 6.80
3 600518 康美药 业 4,746,898 103,197,562.52 6.42
4 600566 济川药 业 2,670,588 101,562,461.64 6.32
5 300244 迪安诊 断 3,049,707 95,943,782.22 5.97
6 600763 通策医 疗 3,199,789 80,282,706.01 4.99
7 002019 亿帆医 药 4,300,000 71,724,000.00 4.46
8 300156 神雾环 保 1,799,864 58,963,544.64 3.67
9 000661 长春高 新 425,604 54,949,732.44 3.42
10 000915 山大华 特 1,489,874 54,931,654.38 3.42
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
无。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
无。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
无。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
无。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
无。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
无。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 标， 选择 流动 性好、 交易 活跃
的股指 期货 合约 ，充 分考 虑股指 期货 的风 险收 益特 征，通 过多 头或 空头 的套 期保值 策略 ，以 改善
投资组 合的 投资 效果 ，实 现股票 组合 的超 额收 益。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基 金基 金合 同的 投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 鹏华医药科技 2017 年第 2 季度 报告
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5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 之一的 创新 医疗 管理 股份 有限公 司（ 以下 简称 “公 司” ） 于 2016 年
8 月 9 日公 告， 一、 公司 关 联方资 金借 用情 况概 述 截至 2016 年 4 月 7 日， 创新医 疗管 理股 份
有限公 司 （以 下简 称 “ 公司 ”）全 资子 公司 齐齐 哈 尔建华 医院 有限 责任 公司 （以 下简 称 “ 建华 医
院” ） 尚欠 上海 康 瀚投 资 管理中 心（ 有限 合伙 ） （ 持 有公司 股票 46,080,473 股，持 股比 例为
10.09% ， 以下 简称 “康 瀚 投资 ” ）44,083,750.00 元款项 。 2016 年 4 月 初 ，由于 康瀚 投资 实
际控制 人梁 喜才 先生 个人 资金需 求 ， 因此 ， 康瀚 投 资向建 华医 院要 求归 还前 述资金
（44,083,750.00 元 ） ， 再 将该笔 资金 拆借 给 其实 际 控制人 梁喜 才先 生短 期使 用。考 虑到 当时 建
华医院 业务 发展 需要 ，梁 喜 才 先生 只要 求建 华医 院 暂时归 还康 瀚投 资部 分资 金（15,155,550.00
元） ， 待其 短 期 周转 后再 借给建 华医 院。 由于 建华 医院财 务人 员误 操作 ，自 2016 年 4 月 8 日
起，分 批将 前述 资金 共计 15,155,550.00 元直 接转 入了梁 喜才 先生 的个 人帐 户而 非康 瀚投 资账
户，梁 喜才 先生 在短 期使 用该部 分资 金后 ，于 2016 年 4 月 27 日委 托康 瀚 投资将 该部 分资 金
归还建 华医 院。 由 于建 华 医院财 务人 员对 相关 法律 法规理 解尚 浅， 规范 意识 较为薄 弱， 导致 梁
喜才先 生违 规借 用上 市公 司资金 情况 发生 ，此 外， 梁喜才 先生 在收 到建 华医 院 汇 入的
15,155,550.00 元款 项后 ， 也 未意 识到 该行 为涉 及 违规 ， 未 及时 向公 司董 事 会通报 并纠 正 ， 公 司
管理层 直至 进行 2016 年 半年度 内部 审计 时才 发现 该笔款 项 拆借 。 截至 2016 年 6 月 30 日，
公司建 华医 院尚 欠康 瀚投 资 14,083,750.00 元款 项 。 二、 公司 采取 的措 施 8 月初公 司审 计监 察
部在进行 2016 年半 年度 内部审 计时 发现 了建 华医 院向 梁喜 才先 生拆 出资 金 ， 并由 康瀚 投资 代为
归还情 况。 鉴于 梁喜 才先 生并非 是主 观 意愿 要违 规 借用, 且资 金借 用时 间较 短， 并 未对 公司 经营
产生较 大影 响， 公司 管 理 层决定 对该 违规 事项 相关 主要实 施人 采取 以下 措施 ： 1) 公司 对已 收回
的借用 资金 ，按 首次 借款 日银行 同期 贷款 利率 4.35% 收取 其全 部借 用资 金利 息共计 36,124.18
元， 该 笔利 息已 于 2016 年 8 月 5 日缴 纳至 建 华 医院财 务部 ； 2) 公 司认 为梁喜 才先 生作 为公
司副总 裁 、 建 华医 院董 事 长， 对相 关规 章制 度 未能 深刻理 解 ， 导 致违 规出 现 ， 现 对梁 喜才 先生 处
以公司 内部 严重 警告 ， 并 处 罚金 叁拾 万元。 该笔 罚款 已于 2016 年 8 月 5 日 缴纳至 公司 财务 部 ；
3) 公 司认 为韩 雪梅 女士 作 为建华 医院 财务 科科 长， 对财务 相关 规章 制度 未 能 深刻理 解， 导致 违
规出现 ， 现 对韩 雪梅 女士 处以公 司内 部严 重警 告， 并处罚 金 贰万 元。 该笔 罚 款已于 2016 年 8 月
5 日缴 纳至 公司 财务 部； 4) 公 司将 进 一 步强 化公 司 董事、 监事 、高 级管 理人 员及相 关人 员的 业鹏华医药科技 2017 年第 2 季度 报告
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务培 训和 内部 管理 ，切 实 规范有 关人 员的 行为 ，做 好风险 防范 与控 制， 同时 公司将 定 期组 织相
关人员 对 《公 司法 》 、 《证 券法》 、 《 深圳 证券 交易 所 股票上 市规 则 》 等 法 律法 规和业 务规 章进 行学
习。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ：本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票， 从监 管措施 公告 中知
悉，相 关问 题对 于公 司经 营并不 构成 重大 实质 性影 响。对 公司 的财 务状 况及 经营成 果并 不产 生重
大实质 性影 响。 本次 监管 措施对 该股 票的 投资 价值 不产生 重大 影响 。该 证券 的投资 已执 行内 部严
格的投 资决 策流 程， 符合 法律法 规和 公司 制度 的规 定。
本基金 投资 的前 十名 证券 之一的 通策 医疗 投资 股份 有限公 司（ 以下 简称 “公 司” ） 于 2017 年
5 月 16 日 公告 ，近 日， 公 司收 到 中国 证券 监督 管 理 委员会 浙江 监管 局行 政监 管措施 决定 书《 关
于对通 策医 疗投 资股 份有 限公司 及相 关 人员 采取 出 具警示 函措 施的 决定 》 （[2017]27 号） ，内 容
如下： 近期,我 局发 现你 公司 2015 年年 度报 告信 息 披露存 在以 下问 题: 2015 年 12 月, 你 公司 在
收购联 营企 业浙 江通 策健 康管理 服务 有限 公司(以 下 简称 “通 策健 康 ”) 60% 股 权时, 从任 免董 事
会席位 的角 度考 虑, 认为 吕 建明未 能通 过杭 州宝 群 实 业集团 有限 公司(以 下简 称 “ 宝群 实业 ”) 控
制你公 司, 故在 公司2015 年年度 报告 中对 收 购股 权 事项的 会计 处理 采用 了非 同一控 制下 企业 合
并, 确 认投 资收 益5,625.92 万元 。 2017 年 4 月 1 日, 你公 司披 露 《 关于 前期 会 计差错 更正 及追 溯
调整的 公告 》, 认为 吕 建 明通过 宝群 实业 间接 持有 你公 司 33.75% 的股 份,为 第一大 股东,从 法律 实
质上能 主导 你 公司 的经 营 决策和 财务 决策,故 从更 审 慎角度 出发,对 你公 司收 购 通策健 康的 交易
按 照 同一 控制 下的 企业 合 并进行 追溯 调整,并对 2015 年度 财务 报表 进行 更正, 影响 2015 年 度净
利润-6,776.82 万元,占 你 公司 2015 年度 更正 后净 利 润的 54.47% 。 上 述财 务报 表更 正导 致你 公司
2015 年年 度报 告信 息披 露 不 准确 。赵 玲玲 时任 你公 司董事 长, 黄浴 华时 任 你 公司董 事会 秘书,王
毅时任 你公 司财 务总 监, 对 上述信 息披 露不 准确 事项 应承担 主要 责 任。 上述 行为违 反了 《上 市公
司信息 披露 管理 办法 》 第 二条、 第三 条的 相关 规定 。 按 照 《上 市公 司信 息披 露管理 办法 》 第 五十
八条、 第五 十九 条的 规定, 我局决 定对 你公 司 及时 任 董事长 赵玲 玲、 时任 董事 会秘书 黄浴 华和 时
任财务 总监 王毅 予以 警示 。你公 司 应充 分吸 取教 训, 加强 相关 法律 法规 学习, 提高规 范运 作意 识,
认真履 行信 息披 露义 务； 2 董事 、监 事、 高级 管理 人员应 当履 行勤 勉尽 责义 务, 促 使公 司规 范运
作, 并 保证 信息披 露 的真 实、 准 确、 完 整、 及时、 公 平。 如 果对 本监 督管 理措 施不服 的, 可以 在
收到本 决定 书之 日 起60 日 内向我 会( 中国 证券 监督 管理委 员会)提 出行 政复 议 申请, 也可 以在 收
到本决 定书 之日 起6 个月 内向有 管 辖权 的人 民法 院 提起诉 讼。 复议 与诉 讼期 间, 上 述行 政监 管措
施不停 止执 行 。 公司 董事 会、 监事 会及 经营 层对 上述 事项高 度重 视 ， 将 严格 按照 监管部 门的 要 求，
督促公 司及 相关 人员 认真 吸取教 训， 进一 步加 强法 律 法规及 规章 制度 的学 习， 提 高规 范运 作意 识，鹏华医药科技 2017 年第 2 季度 报告
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切实履 行好 勤勉 尽责 义务 ； 进 一步 加强 信息 披露 相 关制度 的落 实 ， 严 格履 行 信息披 露义 务 ， 切 实
提高规 范运 作水 平， 在今 后的工 作中 防止 此类 情况 的再 次发 生。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ：本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票， 从监 管措施 公告 中知
悉，相 关问 题对 于公 司经 营并不 构成 重大 实质 性影 响。对 公司 的财 务状 况及 经营成 果并 不产 生重
大实质 性影 响。 本次 监管 措施对 该股 票的 投资 价值 不产生 重大 影响 。该 证券 的投资 已执 行内 部严
格的投 资决 策流 程， 符合 法律法 规和 公司 制度 的规 定。
本基金 投资 的前 十名 的其 它证 券 中本 期没 有发 行主 体被监 管部 门立 案调 查的 、或在 报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 341,863.11
2 应收证 券清 算款 9,640,056.80
3 应收股 利 -
4 应收利 息 -4,862.16
5 应收申 购款 47,454.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,024,512.51
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
无。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
无。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
鹏华医药科技 2017 年第 2 季度 报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 3,105,573,601.59
报告期 期间 基金 总申 购份 额 20,132,992.37
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 170,633,038.87
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 2,955,073,555.09
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
截止本 报告 期末 ，本 基金 管理人 未持 有本 基金 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 管理 人本 报告 期未 申购、 赎回 或者 买卖 本基 金基金 份额 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
鹏华医药科技 2017 年第 2 季度 报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
（一） 《鹏 华医 药科 技股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》；
（二） 《鹏 华医 药科 技股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》；
（三） 《鹏 华医 药科 技股 票型证 券投 资基 金2017 年 度第2 季度 报告 》（ 原文 ）。
9.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层鹏华 基金 管理 有限 公司
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中 心东 座 中国农 业银 行股 份有 限公 司
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 基金 管理 人营 业时间 内免 费查 阅， 也可 按工本 费购 买复 印件 ，或 通过本 基金 管理
人网站 （http ：//www.phfund.com ） 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司， 本公司 已开 通客
户服务 系统 ，咨 询电 话：4006788999 。
鹏 华基 金管理 有限 公司
2017 年 7 月 20 日
