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诺安优势行业A(000538)

诺安优势行业:2017年第二季度报告查看PDF公告

 
 
诺 安 优 势 行业 灵 活 配 置混 合 型 
证 券 投 资 基金 
2017 年第2 季度报告 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 诺安基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2017 年 7 月20 日 诺安优势行业混合 2017 年第 2 季度报告 
第 2 页 共 13 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2017 年 7 月 19 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。


§2 基金产 品概况 基金简 称 诺安优 势行 业混 合 交易代 码 000538 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 3 月 13 日 报告期 末基 金份 额总 额 481,121,321.06 份 投资目 标 本基金 通过 积极 大类 资产 配置及 全面 深入 的研 究, 发 掘优 势行 业, 精 选 行业个 股, 力图 在不 同 的市场 环境 下均 可突 破局 限, 在 长期 内获 得超 过 比较基 准的 超额 收益 。 投资策 略 本基金 将实 施积 极主 动的 投资策 略, 具体 由大 类 资产配 置策 略, 股票 投资 策略, 债券 投资 策略 、 权证投 资策 略四 部分 组成 。 1、大 类资 产配 置策 略方 面 ,本基 金将 采取 战略 性资产 配置 和战 术性 资产 配置相 结合 的资 产配 置策略, 根据 市场 环境 的 变化, 在 长期 资产 配置 保持稳 定的 前提 下, 积极 进行短 期资 产灵 活配 置, 力 图通 过时 机选 择构 建在承 受一 定风 险前 提 下获取 较高 收益 的资 产组 合。 2、股 票投 资策 略方 面, 本基金 的股 票投 资 策略由 行业 配置 策略 、个 股筛选 策略 两部 分组 成。 3、债 券投 资策 略方 面, 本 基金的 债券 投资 部分 采用积 极管 理的 投资 策略 , 具体 包括 利率 预测策 略、 收益 率曲 线预 测策 略 、 溢价分 析策 略以 及个 券估值 策略 。 4、权 证投 资策 略方 面, 本 基金将 主要 运用 价值诺安优势行业混合 2017 年第 2 季度报告 第 3 页 共 13 页


发现策 略和 套利 交易 策略 等。 作 为辅 助性 投资 工 具, 我们 将结 合自 身资 产 状况审 慎投 资, 力 图获 得最佳 风险 调整 收益 。 业绩比 较基 准 60%× 沪深300 指数+ 40% × 中证全 债指 数 风险收 益特 征 本基金 属于 混合 型基 金, 预期风 险与 收益 低于 股 票型基 金, 高 于债 券型 基 金与货 币市 场基 金, 属 于中高 风险 、中 高收 益的 基金品 种。 基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 诺安优 势行 业混 合 A 诺安优 势行 业混 合 C 下属分 级基 金的 交易 代码 000538 002053 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 481,120,568.41 份 752.65 份 §3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年4 月1 日 - 2017 年6 月 30 日 ) 诺安优 势行 业混 合 A 诺安优 势行 业混 合 C 1. 本 期已 实现 收益 -1,405,711.09 -2.48 2.本 期利 润 6,235,694.36 9.92 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0121 0.0132 4.期 末基 金资 产净 值 625,832,479.26 978.77 5.期 末基 金份 额净 值 1.301 1.300 注:① 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用, 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低于 所列 数字。 ②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入( 不含 公允 价值 变动收 益) 扣除 相关 费 用后的 余额,本 期利 润为 本 期已实 现收 益加 上本 期公 允价值 变动 收益 。 ③自2015 年11 月 18 日 起 , 本基 金分 设为两 级基 金 份额:A 类基 金份 额和C 类 基金份 额, 详情请 参 阅相关 公告 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 诺安优 势行 业混 合 A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 1.09% 0.16% 3.70% 0.38% -2.61% -0.22% 诺安优 势行 业混 合 C 阶段 净值增 净值增 长率 业绩比 较基 业绩比 较基 准收 ①-③ ②-④ 诺安优势行业混合 2017 年第 2 季度报告 第 4 页 共 13 页


长率① 标准差 ② 准收益 率③ 益率标 准差 ④ 过去三 个月 1.01% 0.16% 3.70% 0.38% -2.69% -0.22% 注:本 基金 的业 绩比 较标 准为:60% 沪深300 指数+40% 中证 全债 指数 。 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 优势行 业 A 诺安优势行业混合 2017 年第 2 季度报告 第 5 页 共 13 页


优势行 业 C 注:本 基金 建仓 期 为6 个 月,建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 吴博俊 诺 安 优 势 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金经理 、 诺 安 稳 健 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 2014 年 6 月14 日 - 9 硕士 , 2008 年 加入 诺安 基 金管理 有 限公司 , 历 任研 究员、 基 金经理 助 理。 2014 年 6 月起 任诺 安 优势行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金经理 , 2015 年 6 月起 任 诺安稳 健 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 及 诺 安 创 新 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经诺安优势行业混合 2017 年第 2 季度报告 第 6 页 共 13 页


基 金 基 金 经 理 及 诺 安 创 新 驱 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金基金 经理 理。 裴禹翔 诺 安 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经理、 诺安 天 天 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经理、 诺安 稳 固 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经理、 诺安 优 势 行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金基金 经理 、 诺 安 进 取 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金经理 。 2016 年 8 月26 日 - 6 硕士 , 曾 先后 任职 于华 融 湘江银 行 股份有 限公 司 、 浙 江浙 商 证券资 产 管理有 限公 司, 任投 资经 理。2015 年 12 月 加入 诺安 基金 管 理有限 公 司, 任 基金 经理 助理, 从 事债券 投 资工作 。2016 年 2 月至 2017 年 4 月 任 诺 安 裕 鑫 收 益 两 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 2016 年 2 月 起任 诺安 增 利债券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 及 诺 安 天 天宝货 币市 场基 金基 金经 理,2016 年3 月起 任诺 安稳 固收 益 一年定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 2016 年 8 月起 任诺 安 优势行 业 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金经理 , 2016 年 9 月起 任 诺安进 取 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金基金 经理 。 注:① 此处 基金 经理 的任 职日期 为公 司作 出决 定并 对外公 告之 日; ②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期 间, 诺安 优势 行业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金管 理人 严格 遵守 了《 中华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》及 其他 有关法 律法 规, 遵守 了《 诺安优 势行 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金合同 》的 规定 ,遵 守了 本公司 管理 制度 。本 基金 投资管 理未 发生 违法 违规 行为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 根据中 国证 监 会2011 年 修 订的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 , 本 公司 更 新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一 级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动, 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分 析 、投资 决策 、交 易执 行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。 诺安优势行业混合 2017 年第 2 季度报告 第 7 页 共 13 页


投资研 究方 面, 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库, 在此 基础 上,不 同投 资组 合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同, 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对 手备选 库; 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ,明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各 投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ,投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ,超过 投资 权限 的操 作需要 经过 严格 的审 批程 序;公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ,所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研 究管理 平台 发布 ,并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。 交易执 行方 面, 对于 场内 交易, 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ,交 易中 心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令, 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达 了相同 方向 的投 资指 令, 并且市 价在 指令 限价 以内 ,投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单 都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ;对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配, 在参 与申 购之前 ,各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量,并 将申 购指 令下 达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后, 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ,如 果申购 价格 相同 ,则 根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配; 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所 大宗交 易, 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ,交 易中心 向银 行间 市场 或交易 对手 询价 、成 交确 认,并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的 交易机 会。 本报告 期内 ,公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ,未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存 在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情 况。 4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 经济层 面, 我国 下半 年出 口虽有 回暖 ,但 对经 济增 长的贡 献率 较低 。消 费方 面,受 必选 消费 支撑, 其仍 处高 位, 但汽 车消费 的压 制, 将使 其具 有小幅 回落 的空 间。 投资 方面, 企业 利润 的回 落使制 造业 投资 回暖 或存 隐忧; 土地 成交 活跃 维系 了房地 产投 资的 高位 徘徊 ,然而 随着 开发 商拿 地热情 回归 谨慎 ,未 来房 地产投 资持 续高 增速 料难 持续; 由此 ,基 建成 为固 定资产 投资 增速 保持 稳定的 关键 支撑 。 总的 来 看, 下半 年经 济下 行趋 势 已定 , 但 下行 幅度 可控 , 全年 6.5% 增速 目标 的 达成暂 且无 忧 。 展 望2017 年剩余 时间 , 经济 虽隐 存 在下行 压力 , 但在 基建 、 房 地产等 政策 调整 下, 能维持 相对 稳定 的态 势, 十三五 规划 的逐 步出 台有 助重拾 改革 的信 心。 因此 ,在现 金、 股票 、债 券、 新股 申购 等资 产类 别 的配置 上继 续维 持稳 健+ 成 长的组 合 。 股 票投 资方 面 , 优 质蓝 筹股 以及 低诺安优势行业混合 2017 年第 2 季度报告 第 8 页 共 13 页


估值业 绩增 长的 成长 股都 还会是 我们 投资 的方 向, 国企改 革、 互联 网+ 等政 策 主题投 资依 然值 得重 点跟踪 关注 。静 待新 股注 册制推 出的 契机 。债 券方 面,适 当加 大在 高等 级、 短期限 的债 券的 配置 比例以 获取 稳定 的收 益。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至报 告期 末, 诺安 优势 行业混 合 A 的基 金份 额净 值为 1.301 元。 本报 告期 基金份 额净 值增 长率 为1.09% , 同期 业绩 比较基 准收 益率 为 3.70% 。 截至报 告期 末, 诺安 优势 行业混 合 C 的基 金份 额净 值为 1.300 元。 本报 告期 基金份 额净 值增 长率 为1.01% , 同期 业绩 比较基 准收 益率 为 3.70% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 ,本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金 资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 115,838,611.38 18.42 其中: 股票


115,838,611.38 18.42 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


394,581,743.40 62.75 其中: 债券


394,581,743.40 62.75 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


100,000,000.00 15.90 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


8,325,290.24 1.32 8 其他资 产


10,040,965.05 1.60 9 合计 628,786,610.07





100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 7,323,070.00 1.17 B 采矿业 2,010,270.00 0.32 诺安优势行业混合 2017 年第 2 季度报告 第 9 页 共 13 页


C 制造业 55,935,726.57 8.94 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应业 - - E 建筑业 6,872,875.40 1.10 F 批发和 零售 业 4,032,494.00 0.64 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,465,282.00 0.23 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业 3,681,433.42 0.59 J 金融业 12,871,614.00 2.06 K 房地产 业 6,790,388.00 1.09 L 租赁和 商务 服务 业 5,680,128.00 0.91 M 科学研 究和 技术 服务 业 1,133,568.00 0.18 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 501,685.00 0.08 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 7,540,076.99 1.20 S 综合 - - 合计 115,838,611.38 18.51 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 002027 分众传 媒 412,800 5,680,128.00 0.91 2 000895 双汇发 展 205,800 4,887,750.00 0.78 3 600176 中国巨 石 339,000 3,722,220.00 0.59 4 600502 安徽水 利 482,500 3,710,425.00 0.59 5 601166 兴业银 行 218,300 3,680,538.00 0.59 6 600664 哈药股 份 603,100 3,504,011.00 0.56 7 600030 中信证 券 186,300 3,170,826.00 0.51 8 603515 欧普照 明 85,000 3,070,200.00 0.49 9 601636 旗滨集 团 663,400 2,991,934.00 0.48 10 002234 民和股 份 238,200 2,963,208.00 0.47 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 39,956,000.00 6.38 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 29,133,000.00 4.66 5 企业短 期融 资券 230,414,000.00 36.82 6 中期票 据 91,023,000.00 14.54 诺安优势行业混合 2017 年第 2 季度报告 第 10 页 共 13 页


7 可转债 (可 交换 债) 4,055,743.40 0.65 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 394,581,743.40 63.05 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张 ) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 019546 16 国债 18 400,000 39,956,000.00 6.38 2 1382012 13 陕 高速MTN1 300,000 30,396,000.00 4.86 3 1382023 13 陕 交建MTN1 300,000 30,375,000.00 4.85 4 1282313 12 中 节能MTN1 300,000 30,252,000.00 4.83 5 011698714 16 粤 珠江SCP004 300,000 30,090,000.00 4.81 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细








本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细





本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细





本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细





本基 金本 报告 期末 未 投资股 指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策





本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策





本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细





本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价





本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。 诺安优势行业混合 2017 年第 2 季度报告 第 11 页 共 13 页


5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本 基金 本报 告期投 资的 前十 名证券 的发 行主体 ,本 报告期 没有 出现被 监管 部 门 立案 调查的 情形 ,也没 有出 现在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形。 5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没 有投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的 股 票。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 123,528.81 2 应收证 券清 算款 3,288,606.79 3 应收股 利 - 4 应收利 息 6,628,829.45 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 10,040,965.05 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细





本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明





本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 诺安优 势行 业混 合 A 诺安优 势行 业混 合 C 报告期 期初 基金 份额 总额 548,623,502.61 752.65 报告期 期间 基金 总申 购份 额 - - 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 67,502,934.20 - 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 481,120,568.41 752.65 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况





本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 诺安优势行业混合 2017 年第 2 季度报告 第 12 页 共 13 页


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资者类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序号 持有基金 份额比 例达到或 者超过 20%的时间 区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比 机构 - - - - - - - 个人 - - - - - - - 产品特有 风险 本报告期 内, 本基 金未出 现单一投 资者持 有基金 份 额比例达 到或者 超过 20% 的情形, 敬 请投资 者 留意。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 本报告 期内 ,本 基金 管理 人于 2017 年4 月29 日于 《证券 时报 》、 《上 海证 券报》 及《 中国 证券报 》 发布 了 《诺 安基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金改聘 会计 师事 务所 的公 告》 的公 告 , 自 2017 年4 月29 日起 ,旗 下基 金的会 计师 事务 所由 德勤 华永会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙) 变更 为毕 马威华 振会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙) 。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 ①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 优势 行业 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 公开募 集的 文 件。 ②《诺 安优 势行 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》。 ③《诺 安优 势行 业灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》。 ④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。 ⑤诺安 优势 行业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金2017 年第二 季度 报告 正文 。 ⑥报告 期内 诺安 优势 行业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金在 指定 报刊 上披 露的 各项公 告。 诺安优势行业混合 2017 年第 2 季度报告 第 13 页 共 13 页


9.2 存 放地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 住所。 9.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。


投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话:400-888-8998 , 亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。 诺 安基 金管理 有限 公司 2017 年 7 月 20 日