浦 银 安 盛 盛世 精 选 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金
2017 年第2 季度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年 7 月20 日 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 7 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 浦银安 盛盛 世精 选混 合
基金主 代码 519127
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 6 月 26 日
报告期 末基 金份 额总 额 647,846,089.26 份
投资目 标
本基金 通过 在股 票、 固 定 收益证 券、 现 金等 资产
的积极 灵活 配置 ， 并 通过 重点关 注受 益于 中国 经
济结构 转型 带来 的投 资机 会， 在 严格 控制 风险 并
保证充 分流 动性 的前 提下 ， 谋求 基金 资产 的长 期
稳定增 值。
投资策 略
本基金 在股 票投 资方 面主 要采用 主题 投资 策略 ，
通过重 点投 资受 益于 中国 经济结 构转 型相 关行
业股票 ， 并 保持 对中 国经 济结构 调整 的趋 势以 及
经济结 构调 整对 相关 行业 及上市 公司 影响 的密
切跟踪 和研 究分 析， 对属 于精选 投资 主题 范畴 的
上市公 司进 行重 点投 资。
业绩比 较基 准 55%× 沪深300 指数 +45% × 中证 全债 指数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金， 本 基金属 于中 高风 险、 中
高收益 的基 金品 种， 其预 期风险 和预 期收 益高 于
债券型 基金 和货 币市 场基 金，低 于股 票型 基 金 。
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 浦银盛 世 A 浦银盛 世 C
下属分 级基 金的 交易 代码 519127 519177
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 382,407,844.28 份 265,438,244.98 份 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年4 月1 日 － 2017 年6 月 30 日 ）
浦银盛 世A 浦银盛 世C
1． 本 期已 实现 收益 2,096,643.66 786,052.50
2．本 期利 润 4,505,447.84 2,300,106.91
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0103 0.0086
4．期 末基 金资 产净 值 539,717,679.10 311,701,147.76
5．期 末基 金份 额净 值 1.411 1.174
注：1 、上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
浦银盛 世 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.79% 0.13% 3.40% 0.35% -2.61% -0.22%
浦银盛 世 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.69% 0.13% 3.40% 0.35% -2.71% -0.22%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注： 经中 国证 监会 批准, 本 基金于 2015 年 11 月 20 日分 为 A 、C 两类 。 具体 内容详 见本 基金 管
理人于 2015 年 11 月 20 日刊 登的 《浦 银安 盛基 金 管理有 限公 司关 于浦 银安 盛盛世 精选 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金增 加 C 类基 金份 额并 相应 修 订基金 合同 部分 条款 的公 告》 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
褚艳辉
公 司 旗
下 浦 银
安 盛 新
经 济 结
构 混 合
基金、 浦
2014 年 6
月26 日
- 9
褚艳辉 先生， 南京 理工 大 学
经济学 硕士 。 2004 年至2010
年， 先后 就职 于上 海信 息 中
心、 爱建 证券 公司 从事 宏 观
经济、 政 策以 及制 造与 消 费
行业研 究工 作， 后 在上 海 汽浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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银 安 盛
盛 世 精
选 股 票
基 金 基
金经理 、
浦 银 安
盛 经 济
带 崛 起
混 合 基
金、 浦 银
安 盛 安
和 回 报
定 期 开
放 混 合
基 金 基
金经理 。
车财务公司担任投资经理
助理之 职 。 2011 年 4 月加盟
我司担 任高 级行 业研 究员 。
2013 年2 月至2014 年6 月，
担任本公司权益类基金基
金经理 助理 。 2014 年6 月起 ，
担任公司旗下浦银安盛盛
世精选 混合 基金 基金 经理 。
2014 年 7 月起 ， 兼 任公 司 旗
下浦银安盛新经济结构混
合基金 基金 经理。2017 年2
月起， 兼 任公 司旗 下浦 银 安
盛经济带崛起混合基金基
金经理 。2017 年 3 月起 ， 兼
任 公司旗下浦银安盛安和
回报定期开放混合基金基
金经理 。
注：1 、述 任职 日期 、离 任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 及其 他相 关法 律法 规、证 监会 规定
和基金 合同 的约 定， 本着 诚实守 信、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产， 在严格 控制 风险 的前
提下， 为基 金份 额持 有人 谋求最 大利 益。 报告 期内 未有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据《 公平 交易管 理规 定》 ，建 立并 健全了 有效 的公 平交 易执 行体系 ，保 证公
平对待 旗下 的每 一个 基金 组合。
在具体 执行 中， 在投 资决 策流程 上， 构建 统一 的研 究平台 ，为 所有 投资 组合 公平的 提供 研究
支持。 同时 ，在 投资 决策 过程中 ，严 格遵 守公 司的 各项投 资管 理制 度和 投资 授权制 度， 保证 公募
基金及 专户 业务 的独 立投 资决策 机制 ；在 交易 执行 环节上 ，详 细规 定了 面对 多个投 资组 合的 投资
指令的 交易 执行 的流 程和 规定， 以保 证投 资执 行交 易过程 的公 平性 ；从 事后 监控角 度上 ，一 方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ， 对 不同 时间 窗口 （同日，3 日，5 日 ） 发 生 的 不同 组合 对同 一股
票的同 向交 易及 反向 交易 进行价 差分 析， 并进 行统 计显著 性的 检验 ，以 确定 交易价 差对 相关 基金
的业绩 差异 的贡 献度 ；同 时对旗 下投 资组 合及 其各 投资类 别的 收益 率差 异的 分析； 另一 方面 是公浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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司对公 平交 易制 度的 遵守 和相关 业务 流程 的执 行情 况进行 定期 检查 ，并 对发 现的问 题进 行及 时的
报告。
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 ，公平 对待 旗下 各投 资组 合，未 发现 任何
违反公 平交 易的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未发 现本 基金 存在违 反法 律、 法规 、中 国证监 会和 证券 交易 所颁 布的相 关规 范性
文件中 认定 的异 常交 易行 为。报 告期 内未 发生 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
二季度 ，宏 观经 济与 货币 政策维 持稳 健态 势。 在去 杠杆与 严监 管的 政策 基调 下，流 动性 有边
际收紧 的迹 象。 股票 市场 风险偏 好降 至低 位， 资金 流向低 估值 的股 票， 中小 创受到 压制 ，整 体呈
现“一 九格 局” 。
证监会 出台 新的 减持 办法 ， 适时 减 少IPO 的数 量， 稳定了 市场 预期 。A 股纳 入 MSCI 新 兴市 场
指数， 长期 资金 的引 入有 助市场 发展 ，并 可能 影响 投资理 念。
报告期 内， 基金 保持 了较 低的权 益类 资产 占比 。债 券市场 受货 币政 策与 去杠 杆的影 响， 国债
收益率 上行 ，投 资机 会相 对平淡 。而 资金 价格 走高 ，为基 金贡 献了 绝对 收益 来源。 基金 延续 了稳
健的操 作策 略， 以绝 对收 益为目 标， 追求 更好 的风 险收益 比。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 基金 的业 绩比 较基准 为 3.40% ，盛 世基 金 A 份额为 0.79% ，C 份额为 0.69% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人 数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 126,489,653.47 14.72
其中： 股票
126,489,653.47 14.72
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
103,114,444.00 12.00
其中： 债券
103,114,444.00 12.00
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
376,666,469.00 43.84
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
188,562,940.51 21.95
8 其他资 产
64,260,144.13 7.48
9 合计
859,093,651.11
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 65,970,583.52 7.75
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
3,663,618.15 0.43
E 建筑业 4,008,400.00 0.47
F 批发和 零售 业 6,053,121.74 0.71
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,175,000.00 0.26
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
2,108,509.62 0.25
J 金融业 17,093,247.60 2.01
K 房地产 业 12,497,280.00 1.47
L 租赁和 商务 服务 业 1,808,400.00 0.21
M 科学研 究和 技术 服务 业 978,400.00 0.11 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,409,360.00 0.52
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,830,777.00 0.33
S 综合 2,892,955.84 0.34
合计 126,489,653.47 14.86
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002035 华帝股 份 160,000 3,872,000.00 0.45
2 000001 平安银 行 338,000 3,173,820.00 0.37
3 000002 万科A 118,000 2,946,460.00 0.35
4 600325 华发股 份 342,000 2,855,700.00 0.34
5 601009 南京银 行 238,960 2,678,741.60 0.31
6 601688 华泰证 券 146,000 2,613,400.00 0.31
7 000049 德赛电 池 50,000 2,590,500.00 0.30
8 600054 黄山旅 游 150,000 2,565,000.00 0.30
9 000568 泸州老 窖 50,000 2,529,000.00 0.30
10 600176 中国巨 石 216,000 2,371,680.00 0.28
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,978,000.00 3.52
其中： 政策 性金 融债 29,978,000.00 3.52
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 12,040,400.00 1.41
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,928,044.00 0.23
8 同业存 单 59,168,000.00 6.95
9 其他 - -
10 合计 103,114,444.00 12.11 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 160419 16 农发 19 200,000 19,986,000.00 2.35
2 111799289
17 常熟 农村
商行CD129
200,000 19,916,000.00 2.34
3 111799099
17 嘉兴 银行
CD050
200,000 19,764,000.00 2.32
4 111680086
16 河北 银行
CD077
200,000 19,488,000.00 2.29
5 011698642
16 灵山
SCP004
100,000 10,035,000.00 1.18
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
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5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 除华 泰证 券以 外不存 在被 监管 部门 立案 调查或 在本 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责 、 处 罚的 情况 。 华 泰 证券 于2016 年11 月 28 日 收到中 国证 监会 《 行
政处罚 决定 书》 。2017 年1 月18 日， 华泰 证券 收到 中 国证券 监督 管理 委员 会行 政监管 措施 决定 书
《关于 对华 泰证 券股 份有 限公司 采取 责令 改正 措施 的决定 》 。 本 基金 管理 人的 研究部 门对 华泰 证 券
保持了 及时 的研 究跟 踪， 投资决 策符 合本 基金 管理 人的投 资流 程。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 44,864.42
2 应收证 券清 算款 60,070,789.52
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,060,219.45
5 应收申 购款 2,084,270.74
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 64,260,144.13
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 132005 15 国资 EB 1,928,044.00 0.23
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 浦银盛 世 A 浦银盛 世 C
报告期 期初 基金 份额 总额 475,194,918.50 266,360,575.24
报告期 期间 基金 总申 购份 额 9,631,546.97 294,307.53
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 102,418,621.19 1,216,637.79
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 382,407,844.28 265,438,244.98
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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者类
别
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170401-20170630 261,095,735.42 0.00 0.00 261,095,735.42 40.30%
个人
- - - - - - -
产品特有 风险
基金管理 人提示 投资者 注 意： 当 特定的机 构投资 者 进行大额 赎回操 作时， 基 金管理人 需通过 对基
金持有证 券的快 速变现 以 支付赎回 款， 该 等操作 可 能会产生 基金仓 位调整 的 困难， 产生冲击 成本
的风险， 并造成 基金净值 的波动； 同时， 该 等大额 赎回将可 能产生 （1） 单 位净值尾 差风险 ； （2）
基金净值大幅波动的风险 ；（3）因引发基金本身 的巨额赎回而导致中小投 资者无法及时赎回的
风险；以 及（4） 因基金 资产净值 低于 5000 万元 从而影响 投资目 标实现 或 造成基金 终止等 风险 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
2017 年4 月26 日， 谢伟 先 生担任 浦银 安盛 基金 管理 有限公 司董 事长 ， 详 见本 公司 于 2017 年
4 月 28 日 发布 的《 浦银 安 盛基金 管理 有限 公司 关于 基金行 业高 级管 理人 员变 更公告 》。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、
中国 证监 会批 准基 金 募集的 文件
2 、浦 银安 盛盛 世精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同
3 、浦 银安 盛盛 世精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议
4 、浦 银安 盛基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 业务 规则
5 、关 于募 集浦 银安 盛盛 世 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 法律 意见 书
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照
7 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照
8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
9.2 存 放地 点
上海市 淮海 中 路381 号中 环广 场38 楼基 金管 理人 办 公场所 。
浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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9.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 网站（www.py-axa.com ） 查阅， 或在 营业 时间 内至 基金管 理人 办公
场所免 费查 阅。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人。
客户服 务中 心电 话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦 银安 盛基金 管理 有限公 司
2017 年 7 月 20 日
