民 生 加 银 转债 优 选 债 券型 证 券 投 资基 金
2017 年第2 季度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 7 月20 日 民生加银转债优选 2017 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 7 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至2017 年6 月30 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 民生加 银转 债优 选
基金主 代码 000067
交易代 码 000067
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 4 月 18 日
报告期 末基 金份 额总 额 581,229,819.82 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制基 金资 产风险 、 保 持资 产流 动
性的基 础上 ， 采 取自 上而 下的资 产配 置策 略和 自
下而上 的个 券选 择策 略， 通过积 极主 动的 投资 管
理，充 分把 握可 转换 债券 和普通 债券 的投 资机
会，争 取实 现超 过业 绩比 较基准 的投 资业 绩。
投资策 略
本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 投资
策略。 基金 管理 人对 宏观 经济环 境、 市场 状况 、
政策走 向等 宏观 层面 信息 和个券 的微 观层 面信
息进行 综合 分析 ，做 出投 资决策 。
业绩比 较基 准
60%× 中证 可转 债指 数收 益 率 +30% × 中 证国 债指
数收益 率 +1 0%× 沪深 300 指数收 益率
风险收 益特 征
本基金 属于 债券 型证 券投 资基金 ， 属 于证 券投 资
基金中 的较 低风 险品 种， 一般情 况下 其预 期风 险
和收益 高于 货币 市场 基金 ， 低于 股票 型基 金和 混
合型基 金。
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 民生加 银转 债优 选 A 民生加 银转 债优 选 C
下属分 级基 金的 交易 代码 000067 000068 民生加银转债优选 2017 年第 2 季度报告
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报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 497,371,910.62 份 83,857,909.20 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年4 月1 日 － 2017 年6 月 30 日 ）
民生加 银转 债优 选 A 民生加 银转 债优 选 C
1． 本 期已 实现 收益 -29,502,245.47 -5,155,023.36
2．本 期利 润 -2,420,751.24 -277,259.90
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0041 -0.0026
4．期 末基 金资 产净 值 334,764,356.54 55,997,743.18
5．期 末基 金份 额净 值 0.673 0.668
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
民生加 银转 债优 选 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-0.30% 0.74% 1.85% 0.35% -2.15% 0.39%
民生加 银转 债优 选 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-0.45% 0.72% 1.85% 0.35% -2.30% 0.37%
注：业 绩比 较基 准=60%* 中 证可转 债指 数收 益率+30%* 中证国 债指 数收 益率+10%* 沪深 300 指 数收 益
率
民生加银转债优选 2017 年第 2 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：本 基金 合同 于2013 年 4 月18 日生 效， 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月。 截至
建仓期 结束 及本 报告 期末 ，本基 金各 项资 产配 置比 例符合 基金 合同 及招 募说 明书有 关投 资比 例的
约定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
彭云峰
民 生 加
银 转 债
优选、 民
生 加 银
新 动 力
混合、 民
生 加 银
鑫 瑞 债
2016 年10
月14 日
- 12 年
北京大学经济学硕士。自
2005 年 8 月至 2006 年 5 月
在国都证券有限责任公司
担任债券研究员兼宏观研
究员职 务， 自 2006 年 5 月
至 2011 年 6 月在 鹏华 基 金
管理有限责任公司担任债
券研究 员、 社 保组 合投 资 经民生加银转债优选 2017 年第 2 季度报告
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券 的 基
金经理
理、债 券基 金经 理等 职务 ，
自 2011 年 6 月至 2016 年 6
月在建信基金管理有限公
司担任 债券 基金 经理 职务 。
2016 年8 月加 入民 生加 银 基
金管理 有限 公司 。
杨林耘
民 生 加
银 增 强
收 益 债
券、 民 生
加 银 信
用 双 利
债券、 民
生 加 银
平 稳 增
利、 民 生
加 银 转
债优选 、
民 生 加
银 平 稳
添 利 债
券、 民 生
加 银 现
金 宝 货
币、 民 生
加 银 新
动 力 混
合、 民 生
加 银 新
战 略 混
合、 民 生
加 银 新
收 益 债
券 的 基
金经理 ；
固 定 收
益 部 总
监
2015 年 6
月1 日
- 23 年
曾 任 东 方 基 金 基 金 经 理
（2008 年-2013 年） ， 中 国
外贸信 托高 级投 资经 理、 部
门副总 经理， 泰康 人寿 投 资
部高级 投资 经理， 武汉 融 利
期货首 席交 易员、 研究 部 副
经理。 自2013 年10 月加盟
民生加银基金管理有限公
司。
注： ① 上述 任职 日期 、 离 任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外 披 露的任 免日 期填 写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和民生加银转债优选 2017 年第 2 季度报告
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基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ，基金 运作 整体 合法 合规 ，无损 害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行 《证 券投 资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完 善了 公 司公平 交易 制度 ，
制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动， 同时
包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ，形 成了 有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场 内交 易， 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序， 在指 令分 发及 指令 执行阶 段， 均由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场 外交 易， 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制
度，保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等
以公司 名义 进行 的交 易， 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同
日反向 交易 。本 报告 期内 ，本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ，不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易
所公开 竞价 同 日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
受金融 去杠 杆深 入推 进的 影响， 二季 度前 两月 债券 市场调 整较 多。5 月 下旬 之后政 策有 所放
松，央 行持 续投 放流 动性 ，6 月 债券 市场 显著 反弹 。2017 年 二季 度债 券市 场 先跌后 涨， 总体 延续
调整态 势， 各期 限、 各品 种收益 率均 上行 。二 季 度10 年 期国 债收 益率 约上 行29bp ，10 年期 国开
债收益 率约 上 行14bp ，5 年AAA 企业 债收 益率 约上 行 18bp ，1 年期 AAA 短期 融资券 收益 率约 上行
16bp。 二季 度沪 深300 指 数先跌 后涨 ，总 体上 涨， 创业 板 指数 表现 较弱 ，总 体下跌 。二 季度 中证民生加银转债优选 2017 年第 2 季度报告
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转债指 数先 跌后 涨， 总体 上涨， 部分 可转 债品 种表 现较好 ，白 云转 债和 歌尔 转债达 到强 制赎 回条
件，成 功实 现转 股。
二季度 本基 金可 转债 的投 资比例 总体 前低 后高 ，主 要投资 估值 相对 合理 ，同 时对应 正股 或有
较好表 现的 可转 债 。 基 于 市场变 化 ， 适 时调 整可 转 债的投 资比 例和 投资 品种 ， 更 加注 重均 衡投 资。
二季度 本基 金股 票投 资比 例保持 在相 对较 高水 平， 在深入 研究 的基 础上 ，及 时调整 持仓 结构 ，灵
活投资 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2017 年6 月30 日， 本基 金A 类 份额 净值 为 0.673 元 ，本 报告 期内 份额 净值增 长率 为
-0.30% ，同 期业 绩比 较基 准收益 率 为 1.85% 。 ；本 基金 C 类份 额净 值 为0.668 元， 本报 告期 内份
额净值 增长 率为-0.45% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 1.85% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 75,903,896.98 14.68
其中： 股票
75,903,896.98 14.68
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
407,828,801.00 78.89
其中： 债券
407,828,801.00 78.89
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
8,336,864.23 1.61
8 其他资 产
24,911,751.70 4.82
9 合计
516,981,313.91
100.00
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 17,005,950.55 4.35
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
4,376,749.00 1.12
E 建筑业 2,089,135.08 0.53
F 批发和 零售 业 12,841,588.44 3.29
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,298,785.91 2.38
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 8,865,434.00 2.27
K 房地产 业 10,513,886.00 2.69
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 9,907,088.00 2.54
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,005,280.00 0.26
S 综合 - -
合计 75,903,896.98 19.42
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600755 厦门国 贸 1,086,662 9,910,357.44 2.54
2 000069 华侨城 Ａ 984,800 9,907,088.00 2.54
3 601006 大秦铁 路 1,033,169 8,668,287.91 2.22
4 000402 金 融 街 628,000 7,360,160.00 1.88
5 600835 上海机 电 213,500 4,513,390.00 1.16
6 601988 中国银 行 1,054,100 3,900,170.00 1.00
7 002152 广电运 通 388,950 3,232,174.50 0.83
8 600266 北京城 建 216,900 3,153,726.00 0.81
9 601166 兴业银 行 182,400 3,075,264.00 0.79
10 600153 建发股 份 226,700 2,931,231.00 0.75 民生加银转债优选 2017 年第 2 季度报告
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 20,576,239.60 5.27
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,928,000.00 2.54
其中： 政策 性金 融债 9,928,000.00 2.54
4 企业债 券 15,914,902.60 4.07
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 361,409,658.80 92.49
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 407,828,801.00 104.37
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 132006 16 皖新 EB 560,900 59,421,746.00 15.21
2 132007 16 凤凰 EB 597,490 55,787,641.30 14.28
3 113008 电气转 债 515,170 53,505,556.20 13.69
4 110032 三一转 债 390,800 46,427,040.00 11.88
5 120001 16 以岭 EB 412,035 45,661,718.70 11.69
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
民生加银转债优选 2017 年第 2 季度报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门 立案调 查， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 110,442.88
2 应收证 券清 算款 22,581,930.24
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,048,569.25
5 应收申 购款 170,809.33
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 24,911,751.70
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 132006 16 皖新 EB 59,421,746.00 15.21 民生加银转债优选 2017 年第 2 季度报告
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2 113008 电气转 债 53,505,556.20 13.69
3 110032 三一转 债 46,427,040.00 11.88
4 120001 16 以岭 EB 45,661,718.70 11.69
5 132004 15 国盛 EB 42,772,169.40 10.95
6 110034 九州转 债 21,447,694.00 5.49
7 113009 广汽转 债 13,296,084.50 3.40
8 127003 海印转 债 12,088,421.30 3.09
9 110033 国贸转 债 8,966,762.40 2.29
10 132002 15 天集 EB 2,034,825.00 0.52
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 民生加 银转 债优 选 A 民生加 银转 债优 选 C
报告期 期初 基金 份额 总额 628,445,921.98 124,885,574.83
报告期 期间 基金 总申 购份 额 13,653,963.91 10,892,239.84
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 144,727,975.27 51,919,905.47
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 497,371,910.62 83,857,909.20
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期内 无基 金管 理人持 有本 基金 份额 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机
构
1 20170401~20170630 344,286,237.11 0.00 0.00 344,286,237.11 59.2300%
2 20170401~20170630 172,163,558.11 - 80,000,000.00 92,163,558.11 15.8600%
产品特有 风险
1 、大额赎 回风险
本基金如 果出现 单一投 资 者持有基 金份额 比例达 到 或超过基 金份额 总份额 的 20% ，则 面临大 额赎回 的
情况，可 能导致 ：
（1 ）基 金在短 时间 内无法 变现 足够 的资 产予 以应对 ，可 能会 产生 基金 仓位调 整困 难， 导致 流动 性风
险；如果 持有基 金份额 比 例达到或 超过基 金份额 总 额的 20%的 单一投 资者大 额赎回引 发巨额 赎回， 基
金管理人 可能根 据 《 基金 合同》 的约定 决定部 分延 期赎回 ， 如果 连续 2 个开 放日以上 （含 本数 ） 发生
巨额赎回 ， 基金 管理人 可 能根据 《 基金合 同》 的约 定暂停接 受基金 的赎回 申 请， 对剩 余投资 者的赎 回
办理造成 影响；
（2 ）基 金管理 人被 迫抛售 证券 以应 付基 金赎 回的现 金需 要， 则可 能使 基金资 产净 值受 到不 利影 响，
影响基金 的投资 运作和 收 益水平；
（3）因基 金净值 精度计 算问题， 或因赎 回费收 入 归基金资 产，导 致基金 净 值出现较 大波动 ；
（4）基金 资产规 模过小 ，可能导 致部分 投资受 限 而不能实 现基金 合同约 定 的投资目 的及投 资策略 ；
（5 ）大 额赎回 导致 基金资 产规 模过 小， 不能 满足存 续的 条件 ，基 金将 根据基 金合 同的 约定 面临 合同
终止清算 、转型 等风险 。
2 、大额 申购风 险
若投资者 大额申 购，基 金 所投资的 标的资 产未及 时 准备，导 致净值 涨幅可 能 会因此降 低。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人发布 了以 下临 时公 告：
1 、 2017 年4 月8 日 民生加 银资 产管 理有 限公 司董事 长变 更公 告
2 、 2017 年4 月8 日 关于高 级管 理人 员变 更的 公告
3 、 2017 年4 月11 日 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 为代 销机 构
并开通 基金 定期 定额 投资 和转换 业务 、同 时参 加费 率优惠 活动 的公 告 民生加银转债优选 2017 年第 2 季度报告
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4 、 2017 年4 月12 日 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加上 海万 得投 资顾 问有 限公司 为代 销机 构
并开通 基金 定期 定额 投资 和转换 业务 、同 时参 加费 率优惠 活动 的公 告
5 、 2017 年4 月24 日 关于旗 下部 分开 放式 基金 参与交 通银 行股 份有 限公 司手机 银行 费率 优
惠活动 的公 告
6 、 2017 年4 月24 日 民生加 银转 债优 选债 券型 证券投 资基 金2017 年第 一 季度报 告；
7 、 2017 年4 月25 日 关于旗 下基 金持 有的 股票 停牌后 估值 方法 变更 的提 示性公 告
8 、 2017 年4 月26 日 关于再 次提 请投 资者 及时 更新已 过期 身份 证件 或者 身份证 明文 件的 公
告
9 、 2017 年6 月2 日 民生加 银转 债优 选债 券型 证券投 资基 金更 新招 募说 明书及 摘要 （2017
年第1 号）
10 、2017 年6 月24 日 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加弘 业期 货并 参加 费率 优惠活 动的 公告
11 、2017 年6 月24 日 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加南 京苏 宁基 金销 售有 限公司 并开 通基 金
转换业 务、 同时 参加 费率 优惠活 动的 公告
12 、2017 年6 月28 日 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加中 信期 货并 开通 基金 定期定 额投 资和 转
换业务 、同 时参 加费 率优 惠活动 的公 告
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
9.1.2 《民 生加 银转 债优 选 债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》；
9.1.3 《民 生加 银转 债优 选 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
9.1.4 《民 生加 银转 债优 选 债券型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
9.1.5 法律 意见 书；
9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程；
9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
民生加银转债优选 2017 年第 2 季度报告
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9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民 生加 银基金 管理 有限公 司
2017 年 7 月 20 日
