海富通双福分级债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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海 富 通双 福 分级 债 券型 证 券投 资 基金
2017 年第 2 季度 报 告
2017 年 6 月 30 日
基 金管 理人: 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司
报告 送 出日期 :二 〇一七 年七 月二十 日海富通双福分级债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年 7 月 19
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
§2
基 金产品 概况
基金简称 海富通双福分级债券
基金主代码 519059
交易代码 519059
基金运作方式
契约型, 本基金以 “ 运作周期滚动” 的方式运作。 双
福 A 自每个运作周期起始日起每满 6 个月设一个开
放期, 双福 B 在任一运作周期内封闭运作, 不上市
交易。 运作周期届满, 在满足本基金合同约定的条
件下,本基金将转换为 “ 海富通双福债券型证券投
资基金” ;不满足条件时,本基金将进入过渡期,
过渡期结束将进入下一运作周期。
基金合同生效日 2014 年 5 月 6 日
报告期末基金份额总额 111,555,151.47 份
投资目标
本基金在追求基金资产长期稳定增值的基础上, 积
极把握信用类债券的投资机会, 力求获得高于业绩
比较基准的投资收益。
投资策略
本基金为债券型基金, 对债券类资产的投资比例不
低于基金资产的 80% 。 在此约束下, 本基金通过对
宏观经济趋势、 金融货币政策、 供求因素、 估 值因海富通双福分级债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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素、 市场行为因素等进行评估分析, 对固定收益类
资产和货币资产等的预期收益进行动态跟踪, 从而
决定其配置比例。
业绩比较基准 中证全债指数
风险收益特征
本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低
风险品种, 其预期风险与预期收益高于货币市场基
金,低于混合型基金和股票型基金。
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下 属 两 级 基 金 的 基 金 简
称
海富通双福分级债券 A 海富通双福分级债券 B
下 属 两 级 基 金 的 交 易 代
码
519057 519058
报 告 期 末 下 属 两 级 基 金
的份额总额
14,492,864.22 份 97,062,287.25 份
下 属 两 级 基 金 的 风 险 收
益特征
双福 A 将表现出低风
险、收益相对稳定的特
征。
双福 B 则表现出较高风
险、收益相对较高的特
征。
§3
主 要财务 指标 和基 金净 值表现
3.1 主 要财 务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 4 月 1 日-2017 年 6 月 30 日)
1. 本期已实现收益 -4,518,058.24
2. 本期利润 -1,117,138.17
3. 加权平均基金份额本期利润 -0.0093
4. 期末基金资产净值 93,431,130.75
5. 期末基金份额净值 0.838
注: (1) 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用
后实际收益水平要低于所列数字。
(2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价
值变动收益) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允海富通双福分级债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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价值变动收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基金 份额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个
月
-3.18% 0.37% 0.13% 0.07% -3.31% 0.30%
3.2.2
自 基 金合同 生效以 来基 金累计 份额 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较
基 准收 益率变 动的 比较
海富通双福分级债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2014 年 5 月 6 日至 2017 年 6 月 30 日)
注: 本基金合同于2014 年5月6日生效, 按基金合同规定, 本基金自基金合同生效
起6个月内为建仓期 。 建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同第十
四部分(二)投资范围、 (四)投资限制中规定的各项比例。
3.3 其 他指 标 海富通双福分级债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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单位:人民币元
其他指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日)
双福 A 与双福 B 基
金份额配比
1:6.697246712355
期末双福 A 份额参
考净值
1.003
期末双福 A 份额累
计参考净值
1.130
期末双福 B 份额参
考净值
0.813
期末双福 B 份额累
计参考净值
1.244
双福 A 的预计年收
益率
3.8%
§4
管 理人报 告
4.1 基 金经 理( 或基金经 理小 组)简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
谈云
飞
本基
金的
基金
经理;
海富
通季
季增
利理
财债
券基
金经
理; 海
富通
稳健
添利
债券
基金
经理;
海富
通新
2016-04-22 2017-06-30 12 年
硕 士 , 持 有 基 金 从 业 人
员资格证书。2005 年 4
月至 2014 年 6 月就职 于
华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限
公 司 , 曾 任 产 品 经 理 、
研 究 员 、 专 户 投 资 经
理 、 基 金 经 理 助 理 ,
2014 年 6 月加入海富 通
基 金 管 理 有 限 公 司 。
2014 年 7 月至 2015 年
10 月任海富通现金管理
货币基金经理。2014 年
9 月 起 兼 任 海 富 通 季 季
增 利 理 财 债 券 基 金 经
理。2015 年 1 月起兼 任
海 富 通 稳 健 添 利 债 券 基
金经理。2015 年 4 月起
兼 任 海 富 通 新 内 需 混 合
基金经理。2016 年 2 月
起 兼 任 海 富 通 货 币 基 金海富通双福分级债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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内需
混合
基金
经理;
海富
通货
币基
金经
理; 海
富通
养老
收益
混合
基金
经理;
海富
通双
利债
券基
金经
理; 海
富通
纯债
债券
基金
经理;
海富
通欣
益混
合基
金经
理; 海
富通
聚利
债券
基金
经理;
海富
通欣
荣混
合基
金经
理; 海
富通
经理。2016 年 4 月至
2017 年 6 月任海富通 纯
债 债 券 、 海 富 通 双 福 分
级 债 券 、 海 富 通 双 利债
券基金经理。2016 年 4
月 起 兼 任 海 富 通 养 老 收
益混合基金经理。2016
年 9 月起兼任海富通 欣
益 混 合 、 海 富 通 聚 利 债
券 及 海 富 通 欣 荣 混 合 基
金经理。2017 年 2 月起
兼 任 海 富 通 强 化 回 报 混
合基金经理。2017 年 3
月 起 兼 任 海 富 通 欣 享 混
合 和 海 富 通 欣 盛 定 开 混
合基金经理。 海富通双福分级债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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强化
回报
混合
基金
经理;
海富
通欣
享混
合基
金经
理; 海
富通
欣盛
定开
混合
基金
经理。
何谦
本基
金的
基金
经理;
海富
通纯
债债
券基
金经
理; 海
富通
双利
债券
基金
经理;
海富
通货
币基
金经
理; 海
富通
集利
债券
基金
经理
2016-05-06 - 6 年
硕 士 , 持 有 基 金 从 业 人
员 资 格 证 书 。 历 任 平 安
银 行 资 金 交 易 员 , 华 安
基 金 管 理 有 限 公 司 债 券
交易员,2014 年 6 月加
入海富 通 基 金 管 理 有 限
公 司 , 任 海 富 通 货 币 基
金经理助理。2016 年 5
月 起 任 海 富 通 纯 债 债
券 、 海 富 通 双 福 分 级 债
券 、 海 富 通 双 利 债 券 及
海 富 通 货 币 基 金 经 理 。
2016 年 9 月起兼任海 富
通集利债券基金经理。
注:1、对基金的首任基金经理,其任职日期指基金合同生效日,离任日期指公
司做出决定之日; 非首任基金经理, 其任职日期和离任日期均指公司做出决定之海富通双福分级债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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日。
2、证券从业年限的计算标准为:自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.2 报 告期 内本 基金运作 遵规 守信情 况说 明
本报告期内, 本基金管理人认真遵循 《中华人民共和国证券投资基金法》 及
其他有关法律法规、 基金合同的规定, 本着诚实信用、 勤勉尽职的原则管理和运
用基金资产,没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,公司根据证监会 2011 年发布的《 证券投资基金管理公司公平交
易制度指导意见》 的具体要求, 持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制
度。 制度和流程覆盖了境内上市股票、 债券的一级市场申购、 二级市场交易等投
资管理活动, 涵盖了授权、 研究分析、 投资决策、 交易执行 、 业绩评估等投资管
理活动相关的各个环节。 同时, 公司投资交易 业务组织架构保证了各投资组合投
资决策相对独立, 确保其在获得投资信息、 投资建议和实施投资决策方面享有公
平的机会。
公司建立了严格的投资交易行为监控制度, 公司投资交易行为监控体系由交
易室、 投资部、 监察稽核部和风险管理部组成, 各部门各司其职, 对投资交易行
为进行事前、事中和事后的全程监控,保证公平交易制度的执行和实现。
报告期内, 公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差
异、 分投资类别 (股票、 债券) 的 收益率差异进行了分析, 并采集了连续四个季
度期间内、不同时间窗下(如日内、3 日内、5 日内)同向交易的样本,对其进
行了 95% 置信区间,假 设溢价率为 0 的 T 分 布检验,检验结果表明,在 T 日、
T+3 日和 T+5 日不同循 环期内, 不管是买入或 是卖出, 公司各组合间 买卖价差不
显著, 表明报告期内公司对旗下各基金进行了公平对待, 不存在各投资组合之间
进行利益输送的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内, 未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报 告期 内基 金投资策 略和 运作分 析
二季度各项经济数据 依 然平稳,工业增加值维 持在 6.5% 的增速水平 ,固定
资产投资同比增速也在 8.5% 以上,而四月份公布的一季度 GDP 增速达 6.9% 更
是远高于市场预期。在这种情况下监管出现全面升级,银监会连续出台包括 6
号文、46 号文、53 号 文在内的多个文件,以限制同业、理财业务的套利和资金海富通双福分级债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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空转行为, 证监会也出台政策加强对券商资管资金池产品的监管。 由此金融去杠
杆转为行政去杠杆阶段,市场悲观情绪再起,抛压严重。四月 10 年 期国债收益
率一路上行超过 40BP , 五月上旬达到高点的 3.69% 。 5 月中下旬, 国 债收益率走
出了“M 型曲线” ,5Y-3Y 、10Y-7Y 同时出现 历史罕见的倒挂,蹊跷倒挂的背后
则是债市交易流动性的严重缺失。 随后利率维持高位震荡直到六月, 为了应对半
年末流动性和下半年可能出现的经济下滑, 六月央行货币政策操作从 “ 偏紧” 转为
“ 中性 ” , 监管态度亦有 所缓和, 利率迎来一波修复。 总体看二季度 1 年期国债收
益率总体上行 60BP ,10 年期国债收益率上行 29BP ,收益率曲线极度平坦。信
用债方面, 二季度信用债走势和利率债相似, 但六月修复阶段的表现远好于利率
债,市场对票息收益的追求仍比较强烈。
本基金在二季度适度增加了杠杆比率,增加了可转债的仓位。
4.5 报 告期 内基 金的业绩 表现
报告期内, 本基金净值增长率为-3.18% , 同期 业绩比较基准收益率为 0.13% 。
4.6 管 理人 对宏观 经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
基本面方面, 三季度经济或小幅回落。 从去年七月开启的补库存周期至今已
持续 12 个月, 四月份工业企业利润回落, 五月份 PMI 产成品库存 开始下滑, 或
意味着进入被动去库阶段, 这轮补库存周期可能已近尾声。 三季度的经济动能或
较一、 二季度有所回落, 但在低库存中枢水平和需求较为平稳的情况下, 配合供
给侧改革和全球性的经济共振, 有助于企业延长盈利的时间跨度, 使得经济基本
面仍有支撑。通胀方面,CPI 下半年翘尾因素 低,高点大概率已过,PPI 高位回
落, 在下半年高基数效应下或平缓下滑, 再通胀预期不强。 在此背景下, 货币政
策或可能从上半年的实际偏紧转为不紧不松, 以稳定市场。 而监管仍会稳步推进,
虽然经过半年的结构调整金融企业债务增速有所回落, 银行同业杠杆率下降, 去
杠杆取得了一定成效, 但还远没有结束。 我们仍需关注三季度金融去杠杆的政策
动向以及 机构的 行为变 化。总体 看,三 季度的 债市环境 可能比 上半年 有所改善,
但银行负债端的不稳定, 资产和负债加大的缺口仍可能导致资金面的波动, 而九
月美联储或启动缩 表周期, 这也给国内债市带来一定的不确定性。 因此, 我们认
为三季度利率可能会围绕中枢波动, 大幅上行和下行的可能性都不大。 利率债总
体机会有限, 可适当参与波段交易; 信用债的信用利差可能维持在当前水平, 绝
对收益仍有配置价值;
下一季度, 本基金主要致力于获得低风险的稳定收益, 配置以同业存单为主,
在控制风险的基础上获得更高的配置收益。 在风险可控的前提下, 以适度仓位参
与利率债交易。
海富通双福分级债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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4.7 报 告期 内基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本基金本报告期无需要说明的情形。
§5
投 资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 8,986,891.32 8.91
其中:股票 8,986,891.32 8.91
2 固定收益投资 75,361,990.90 74.72
其中:债券 75,361,990.90 74.72
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 8,000,000.00 7.93
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 733,036.63 0.73
7 其他各项资产 7,780,402.94 7.71
8 合计 100,862,321.79 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
4,648,497.00 4.98
C 制造业
4,338,394.32 4.64
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- - 海富通双福分级债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
8,986,891.32 9.62
5.2.2 报告 期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( %)
1 002371 北方华创 181,371 4,338,394.32 4.64
2 600489 中金黄金 233,000 2,336,990.00 2.50
3 600547 山东黄金 79,900 2,311,507.00 2.47
5.4 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( %)
1 国家债券 66,455,322.50 71.13
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 8,647,018.40 9.25
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - - 海富通双福分级债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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7 可转债(可交 换债 ) 259,650.00 0.28
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 75,361,990.90 80.66
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( %)
1 019546 16 国债 18 635,060 63,436,143.40 67.90
2 136633 16 融创 06 90,280 8,647,018.40 9.25
3 019557 17 国债 03 30,310 3,019,179.10 3.23
4 113008 电气转债 2,500 259,650.00 0.28
5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
根据本基金合同,本基金不投资股指期货。
5.10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
5.10.1 本 期国 债期 货投资 政策
根据本基金合同,本基金不投资国债期货。 海富通双福分级债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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5.10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本 期国 债期 货投资 评价
根据本基金合同,本基金不投资国债期货。
5.11 投 资组 合报 告附注
5.11.1 报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
5.11.3 其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 25,176.73
2 应收证券清算款 6,274,849.00
3 应收股利 -
4 应收利息 1,480,377.21
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,780,402.94
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 113008 电气转债 259,650.00 0.28
5.11.5 报 告期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
海富通双福分级债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§6 基金 份额变 动
单位:份
项目
海富通双福分级债
券 A
海富通双福分级债
券 B
本报告期期初基金份额总额 27,539,990.39 97,062,287.25
本报告期 基金总申购份额 - -
减: 本报告期基金总赎回份额 13,316,629.63 -
本报告期 基金拆分变动份额(份额
减少以“- ”填列)
269,503.46 -
本报告期期末基金份额总额 14,492,864.22 97,062,287.25
§7 基金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本基金本报告期基金管理人未持有本基金。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本基金本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8
影 响投资 者决 策的 其他 重要信 息
8.1 报告 期内单 一投 资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金情
况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过20%的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回份
额
持有份额
份额占
比
机构 1
2017/4/1-2017
/6/30
51,57
5,054
.08
- -
51,575,054
.08
46.23%
产品特有风险
报告期内, 本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况, 由此可能导致
的特有风险主要包括:
1、 当基金份额持有人占比过于集中时, 可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引
发基金净值剧烈波动的风险; 海富通双福分级债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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2、 若某单一基金份额持有人巨额赎回有可能引发基金的流动性风险, 基金管理人可能
无法及时变现基金资产以应对基金份额持有人的赎回申请,基金份额持有人可能无法
及时赎回持有的全部基金份额。
3、若个别投资者大额赎回后,可能会导致基金资产净值连续出现六十个工作日低于
5000 万元的风险,基金可能会面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同
等情形。
4、其他可能的风险。
另外,当某单一基金份额持有人所持有的基金份额已经达到或超过本基金规模的
50%或者接受某笔或者某些申购或转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份 额
的比例达到或者超过50% 时, 本基金管理人可拒绝该持有人对本基金基金份额提出的申
购及转换转入申请。
8.2 影响 投资者 决策 的其 他重 要信息
海富通基金管理有限公司成立于 2003 年 4 月 ,是中国首批获准成立的中外
合资基金管理公司。
从 2003 年 8 月开始, 海富通先后募集成立了 50 只公募基金。截 至 2017 年
6 月30 日,海富通管理的公募基金资产规模超过 468 亿元人民币。
2004 年末开始,海富通及子公司为 QFII (合格境外机构投资者)及其他多
个海内外投资组合担任投资咨询顾问, 截至 2017 年6 月30 日, 投资咨询及海外
业 务规模超过 224 亿元人民币。
作为国家 人力 资源和 社 会保障部 首批 企业年 金 基金投资 管理 人,截 至 2017
年6 月 30 日, 海富通为近 80 家企业超过376 亿元的企业年金基金担任了投资管
理人。作为首批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司,截至 2017 年 6 月
30 日,海富通管理的特定客户资产管理业务规模超过 294 亿元。2010 年 12 月,
海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理
人。2011 年12 月, 海 富通全资子公司 ——海富通资产管理 (香港) 有限公司获
得证监会核准批复RQFII (人民币合格境外机构投 资者) 业务资格, 能够在香港
筹集人民币资金投资境内证券市场。2012 年 2 月,海富通资产管理(香港)有
限公司已募集发行了首只 RQFII 产品。2012 年 9 月,中国保监会公告确认海富
通基金为首批保险资金投资管理人之一。2014 年 8 月,海富通全资子公司上海
富诚海富 通资产 管理公 司正式开 业,获 准开展 特定客户 资产管 理服务 。2016 年
12 月,海 富通基 金管 理有限公 司被全 国社会 保障基金 理事会 选聘为 首批基本养
老保险基金投资管理人。
2016 年 3 月,国内权威财经媒体《中国证券报》授予海富通基金管理有限海富通双福分级债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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公司 “固定收益投资金牛基金公司 ”大奖。
§9
备 查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
(一)中国证监会批准设立海富通双福分级债券型证券投资基金的文件
(二)海富通双福分级债券型证券投资基金基金合同
(三)海富通双福分级债券型证券投资基金招募说明书
(四)海富通双福分级债券型证券投资基金托管协议
(五)中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
(六) 报告期内海富通双福分级债券型证券投资基金在指定报刊上披露的各
项公告
9.2 存 放地 点
上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层本基金
管理人办公地址。
9.3 查 阅方 式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
海 富通 基金管 理有 限公司
二 〇一 七年七 月二 十日