对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
汇添富移动互联(000697)

汇添富移动互联:2017年第二季度报告查看PDF公告

 
 
汇 添 富 移 动互 联 股 票 型证 券 投 资 基金 
2017 年第2 季度报告 
 
2017 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 汇添富基金 管理股份有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2017 年 7 月20 日 汇添富移动互联股票 2017 年第 2 季度报告 
第 2 页 共 12 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2017 年 7 月 18 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 汇添富 移动 互联 股票 交易代 码 000697 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 8 月26 日 报告期 末基 金份 额总 额 4,167,701,034.78 份 投资目 标 本基金 采用 自下 而上 的投 资方法 , 以 基本 面分 析为 立 足点, 精选 移动 互联 主题 的优质 上市 公司 , 结 合市 场 脉络, 做中 长期 布局 , 在 科 学严格 管理 风险 的前 提下 , 谋求基 金资 产的 中长 期稳 健增值 。 投资策 略 本基金 采用 资产 配置 策略 和个股 精选 策略 。 其 中, 资 产 配 置 策 略 用 于 确 定 大 类 资 产 配 置 比 例 以 有 效 规 避 系统性 风险 ; 个 股精 选策 略用于 发掘 移动 互联 主题 相 关的上 市公 司中 商业 模式 独特、 竞争 优势 明显 , 具 有 长期持 续增 长模 式、 估值 水平相 对合 理的 优质 上市 公 司。 业绩比 较基 准 中证移 动互 联网 指数 ×80% + 中债 综合 指数 ×20 % 风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中较 高预 期 风险、 较高 预期 收益 的品 种, 其 预期 风险 收益 水平 高 于混合 型基 金、 债券 型基 金及货 币市 场基 金。 基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司


汇添富移动互联股票 2017 年第 2 季度报告 第 3 页 共 12 页


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年 4 月 1 日 - 2017 年6 月 30 日 ) 1.本期 已实 现收 益 -563,931,060.87 2.本期 利润 -261,481,515.51 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0613 4.期末 基金 资产 净值 5,552,330,739.01 5.期末 基金 份额 净值 1.332 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -4.38% 0.98% -0.31% 0.77% -4.07% 0.21%


汇添富移动互联股票 2017 年第 2 季度报告 第 4 页 共 12 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注: 本 基金 建仓 期为 本 《 基金合 同》 生效 之日 (2014 年 8 月 26 日 ) 起6 个 月, 建 仓期 结束 时各 项资产 配置 比例 符合 合同 约定。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 欧阳沁 春 汇 添 富 社 会 责 任 混 合 基 金 、 汇 添 富 移 动 互 联 股 票 基 金 、 2014 年 8 月 26 日 - 16 年 国籍:中国。学历: 卫生部武汉生物制品 研究所医学硕士、中 欧国际工商学院工商 管理硕士。相关业务 资格:证券投资基金汇添富移动互联股票 2017 年第 2 季度报告 第 5 页 共 12 页


汇 添 富 全 球 移 动 互 联 混 合 基 金 的 基 金 经 理 , 移 动 互 联 网 行 业 投 资 总监。 从业资 格。 从业 经历: 曾任卫生部武汉生物 制品研究所助理研究 员、中国网络(百慕 大)有限公司项目经 理、大成基金管理有 限公司行业研究员、 国联安基金管理有限 公 司 行 业 研 究 员 , 2006 年 9 月 加入 汇添 富基金管理股份有限 公司,现任移动互联 网 行 业 投 资 总 监 , 2007 年 6 月 18 日至 2012 年 3 月 2 日 任汇 添富均衡增长混合基 金 的 基 金 经 理 ,2011 年3 月29 日 至今 任汇 添富社会责任混合基 金 的 基 金 经 理 ,2014 年8 月26 日 至今 任汇 添 富 移动互联股票基 金 的 基 金 经 理 ,2017 年1 月25 日 至今 任汇 添富全球移动互联混 合基金 的基 金经 理。 注:1 、基 金的 首任 基金 经 理,其 “任 职日 期 ” 为基 金合同 生效 日, 其 “ 离职 日期 ” 为根 据公 司决 议确定 的解 聘日 期; 2、非 首任 基金 经理 ,其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ”分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘 日期; 3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法 规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ,本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,在 严格控 制风 险的 基础 上, 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ,无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基 金无重 大违 法、 违规 行为 ,本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 汇添富移动互联股票 2017 年第 2 季度报告 第 6 页 共 12 页


4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护, 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度指 导意 见》 等法 规, 借鉴国 际经 验, 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系, 形成 涵盖 开放 式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理, 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场 等各投 资市 场, 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的, 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。 本报告 期内 ,基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化, 确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ,包 括投 资独立 决 策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执 行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。 本报告 期内 ,通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ,本 基金 管理人 未发 现任 何违反 公平 交易 的行 为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 4 次 , 由 于组 合投 资策 略导致 , 并 经过 公司 内部风 控审 核。 经检 查和 分析未 发现 异常 情况 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2017 年二 季度 的A 股市 场 延续一 季 度 市场 趋势 继续 以大幅 分化 :上 证指 数v 型反转 ,微 跌 0.93% ,深 圳成 指上 涨0.97% ,创 业板 指下 跌4.69% 。宏观 经济 角度 方面 :美 国经济 数据 显示 复苏 仍在进 行中 , 且6 月 份如 期加息 ,全 球负 利率 政策 基本已 经到 了拐 点期 ,货 币政策 收紧 是中 长期 趋势; 国内 经济 保持 平稳 增长, 经济 的韧 性远 超市 场预期 。在 金融 监管 持续 推进下 ,政 策因 素对 于市场 的扰 动可 能持 续存 在,但 是大 扰动 的风 险在 下降。 风格 资产 继续 强劲 分化, 低估 值蓝 筹积 极及各 个行 业龙 头企 业表 现相对 出色 ,高 估值 股票 依然在 挤压 泡沫 中, 继续 下跌。 汇添富 移动 互联 继续 遵守 基金契 约, 在市 场震 荡时 逐步调 整了 投资 结构 ,减 持了部 分高 估值 的股票 , 在 行业 配置 方面 : 我们在 互联 网和 新经 济各 个相关 的行 业做 了全 面的 布局, 我们 认为 人工 智能、 大数 据、 云计 算、 新能源 与智 能驾 驶是 改变 人类工 作与 生活 重大 科技 成果, 我们 在这 些产 业进行 了尝 试性 地布 局, 部分行 业公 司已 经显 示了 非常好 的经 营数 据, 但是 这些数 据转 化到 好的汇添富移动互联股票 2017 年第 2 季度报告 第 7 页 共 12 页


业绩需 要时 间的 逐步 累积 。 我 们重 点配 置了 消费 金 融、 供应 链金 融 、 医 疗信 息化 、 金 融 IT 。 我们 认为这 些产 业已 经初 现曙 光,希 望能 给中 长期 的投 资带来 不错 的收 益。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.3320 元 ; 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-4.38% , 业绩 比较基 准收 益率 为-0.31% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 5,197,903,819.37 93.21 其中: 股票


5,197,903,819.37 93.21 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


201,708.00 0.00 其中: 债券


201,708.00 0.00 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


376,415,170.27 6.75 8 其他资 产


1,872,744.23 0.03 9 合计





5,576,393,441.87





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 汇添富移动互联股票 2017 年第 2 季度报告 第 8 页 共 12 页


A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 2,426,107.70 0.04 C 制造业 2,647,570,161.41 47.68 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 205,247.50 0.00 E 建筑业 202,224,435.72 3.64 F 批发和 零售 业 12,976,754.91 0.23 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 33,459,026.00 0.60 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 2,001,909,876.11 36.06 J 金融业 55,979,225.49 1.01 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 103,792.91 0.00 M 科学研 究和 技术 服务 业 100,657.93 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 27,106,399.81 0.49 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 213,842,133.88 3.85 S 综合 - - 合计 5,197,903,819.37 93.62


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002236 大华股 份 17,588,723 401,198,771.63 7.23 2 002175 东方网 络 24,727,945 351,878,657.35 6.34 3 002415 海康威 视 8,892,580 287,230,334.00 5.17 4 002668 奥马电 器 14,281,923 281,353,883.10 5.07 5 002273 水晶光 电 13,579,620 280,147,560.60 5.05 6 300033 同花顺 4,490,880 279,377,644.80 5.03 7 300113 顺网科 技 10,257,985 275,939,796.50 4.97 8 002095 生意宝 6,983,726 241,357,570.56 4.35 9 002343 慈文传 媒 5,644,127 213,686,648.22 3.85 10 300450 先导智 能 4,015,559 207,885,489.43 3.74 汇添富移动互联股票 2017 年第 2 季度报告 第 9 页 共 12 页








5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 201,708.00 0.00 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 201,708.00 0.00


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 110031 航信转 债 1,950 201,708.00 0.00





5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 注:报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。 汇添富移动互联股票 2017 年第 2 季度报告 第 10 页 共 12 页


5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 报告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。 5.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 831,112.83 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 78,030.24 5 应收申 购款 963,601.16 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 汇添富移动互联股票 2017 年第 2 季度报告 第 11 页 共 12 页


9 合计 1,872,744.23


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%) 1 110031 航信转 债 201,708.00 0.00 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资 产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 002175 东方网 络 351,878,657.35 6.34 重大资 产重 组 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 4,344,518,998.21 报告期 期间 基金 总申 购份 额 195,164,763.53 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 371,982,726.96 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 4,167,701,034.78 注:其 中“ 总申 购份 额” 含红利 再投 、转 换入 份额 ; “总赎 回份 额” 含转 换出 份额。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 注:本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 产投 资本 基金。 汇添富移动互联股票 2017 年第 2 季度报告 第 12 页 共 12 页


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 注:无 。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 移动互 联股 票型 证券 投资 基金募 集的 文件 ;


2 、《 汇添 富移 动互 联股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》;


3 、《 汇添 富移 动互 联股 票 型证券 投资 基金 托管 协议 》;


4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照;


5 、报 告期 内汇 添富 移动 互 联股票 型证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告;


6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 9.2 存放 地点 上海市 富城 路 99 号 震旦 国际大 楼 21 楼 汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司 9.3 查 阅方 式 投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅, 或登 录基金 管理 人网 站 www.99fund.com 查阅, 还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话:400-888-9918 查 询相 关信 息。 汇 添富 基金管 理股 份有限 公司 2017 年 7 月 20 日