汇 添 富 民 营新 动 力 股 票型 证 券 投 资基 金
2017 年第2 季度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 7 月20 日 汇添富民营新动力股票 2017 年第 2 季度报告
第 2 页 共 10 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 7 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 汇添富 民营 新动 力股 票
交易代 码 001541
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 8 月7 日
报告期 末基 金份 额总 额 769,607,563.55 份
投资目 标
本基金 采用 自下 而上 的方 法， 精 选与 中国 经济 发展 密
切相关 的优 秀民 营企 业上 市公司 股票 进行 投资 布局 ，
在科学 严格 管理 风险 的前 提下， 力求 基金 资产 的中 长
期增值 。
投资策 略
本基金 为股 票型 基金 。 投 资策略 主要 包括 资产 配置 策
略和个 股精 选策 略。 其中 ， 资产 配置 策略 用于 确定 大
类资产 配置 比例 以有 效规 避系统 性风 险； 个股 精选 策
略 用 于 成 长 性 较 高 且 估 值 有 吸 引 力 的 优 秀 民 营 企 业
上市公 司以 获取 超额 收益 。
业绩比 较基 准 中证民 营企 业综 合指 数 × 80%+ 中 债综 合指 数 × 20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较高 风
险品种 ， 其 预期 风险 与收 益高于 货币 市场 基金 ， 高 于
混合型 基金 和债 券型 基金 。
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
汇添富民营新动力股票 2017 年第 2 季度报告
第 3 页 共 10 页
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 4 月 1 日 － 2017 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -29,375,242.07
2.本期 利润 25,783,035.61
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0320
4.期末 基金 资产 净值 713,361,326.23
5.期末 基金 份额 净值 0.927
注：１ 、本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
２、所 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.81% 0.78% -4.81% 0.76% 8.62% 0.02%
注：本 表净 值收 益率 数据 所取的 基金 运作 周期 为基 金合同 生效 日至 报告 期末 。
汇添富民营新动力股票 2017 年第 2 季度报告
第 4 页 共 10 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： 本 基金 建仓 期为 本 《 基金合 同》 生效 之日 （2015 年 8 月 7 日） 起6 个月 ， 建仓 结束 时各 项资
产配置 比例 符合 合同 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
谭志强
汇 添 富 民
营 新 动 力
股 票 基 金
的 基 金 经
理。
2015 年 8 月
7 日
- 8 年
国籍：中国。学历：
复 旦 大 学 金 融 学 硕
士。相关业务资格：
证券投资基金从业资
格 。 从 业 经 历 ：2009
年 3 月加入 汇添 富基
金任汇添富基金管理汇添富民营新动力股票 2017 年第 2 季度报告
第 5 页 共 10 页
股份有限公司行业分
析师，2015 年 8 月 7
日至今任汇添富民营
新动力股票基金的基
金经理 。
注：1 、基 金的 首任 基金 经 理，其 “任 职日 期 ” 为基 金合同 生效 日， 其 “ 离职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、非 首任 基金 经理 ，其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ”分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 开放
式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理， 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场
等各投 资市 场， 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的， 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化，
确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ，包 括投 资独立 决 策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告 期内 ，通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ，本 基金 管理人 未发 现任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 4 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 ， 并 经过 公司汇添富民营新动力股票 2017 年第 2 季度报告
第 6 页 共 10 页
内部风 控审 核。 经检 查和 分析未 发现 异常 情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
二季度 市场 整体 表现 延续 一季度 格局 分化 激烈 。 上证50 上涨8.06% ， 沪深300 指 数上涨6.10% ，
而中小 板综 合指 数下 跌3.57% ， 创业 板指 数下 跌7.80% ， 中 证民 企下 跌5.81% 。 在宏观 经济 以及 流
动性都 存在 较大 不确 定性 时， 市 场偏 好确 定性 较高 的以家 电、 白酒 和保 险为 代表的 低估 值蓝 筹股 。
截止目 前 ， 市 场延 续年 初 的逻辑 和运 行规 律未 发生 改变 ， 分 化行 情继 续演 绎 ， 且 喇叭 口加 速扩 大。
本基金 在二 季度 根据 经济 和市场 环境 的变 化对 资产 配置结 构做 出调 整。 仓位 方面， 本基 金最
低仓位 限制 是80% ， 组合 贝塔的 调整 主要 通过 组合 结构来 控制 ，减 持高 弹性 的小股 票， 降低 了组
合的贝 塔， 虽然 大幅 跑赢 了基准 ，但 是白 酒和 家电 配置较 少， 严重 影响 业绩 表现。 二季 度重 点加
仓了保 险股 和新 能源 汽车 ，取得 一定 的收 益， 对地 产后产 业链 的持 续性 准备 不足， 导致 在家 电行
业丢分 较严 重。 行业 配置 方面， 坚守 契约 ，集 中于 符合中 国产 业经 济转 型升 级的行 业， 新能 源汽
车如医 疗服 务、 环保 新材 料、安 防等 ，在 成长 类资 产配置 有所 收缩 ，主 要集 中在消 费电 子和 新能
源汽车 。个 股投 资上 对成 长股进 行严 格筛 选， 集中 投资于 盈利 模式 清晰 、成 长路径 确定 的优 质成
长股， 同时 增加 了对 低估 值蓝筹 股和 稳定 成长 类股 票的配 置， 降低 组合 贝塔 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报 告 期末 本基 金份 额净值 为 0.9270 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 3.81% ， 业绩
比较基 准收 益率 为-4.81% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 628,367,608.40 86.78
其中： 股票
628,367,608.40 86.78
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- - 汇添富民营新动力股票 2017 年第 2 季度报告
第 7 页 共 10 页
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
95,210,373.17 13.15
8 其他资 产
534,646.87 0.07
9 合计
724,112,628.44
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 23,647,756.00 3.31
C 制造业 365,239,269.64 51.20
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 38,778.24 0.01
F 批发和 零售 业 744,108.00 0.10
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,142,850.00 1.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 38,454,562.42 5.39
J 金融业 157,384,596.98 22.06
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
7,133,200.00 1.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
28,582,487.12 4.01
S 综合 - -
合计 628,367,608.40 88.09
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
汇添富民营新动力股票 2017 年第 2 季度报告
第 8 页 共 10 页
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601601 中国太 保 2,010,701 68,102,442.87 9.55
2 300285 国瓷材 料 3,426,814 67,508,235.80 9.46
3 601318 中国平 安 958,600 47,556,146.00 6.67
4 002236 大华股 份 2,007,024 45,780,217.44 6.42
5 600867 通化东 宝 2,186,311 39,878,312.64 5.59
6 002384 东山精 密 1,497,111 36,978,641.70 5.18
7 002466 天齐锂 业 656,282 35,668,926.70 5.00
8 600110 诺德股 份 1,846,100 26,011,549.00 3.65
9 601169 北京银 行 2,366,300 21,698,971.00 3.04
10 002475 立讯精 密 730,364 21,355,843.36 2.99
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
汇添富民营新动力股票 2017 年第 2 季度报告
第 9 页 共 10 页
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
注：报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
5.11.2
注：本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 272,929.51
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,447.98
5 应收申 购款 241,269.38
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 534,646.87
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 861,109,032.54
报告期 期间 基金 总申 购份 额 12,044,071.33
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 103,545,540.32
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以"-"填列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 769,607,563.55
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
注：本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 汇添富民营新动力股票 2017 年第 2 季度报告
第 10 页 共 10 页
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：无 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 民营新 动力 股票 型证 券投 资基金 募集 的文 件；
2 、《 汇添 富民 营新 动力 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 汇添 富民 营新 动力 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 民营 新 动力股 票型 证券 投资 基金 在指定 报刊 上披 露的 各项 公告；
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 21 楼
汇添 富基 金 管理股 份有 限公 司
9.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2017 年 7 月 20 日
