华 富 弘 鑫 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年第2 季度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 华富基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 7 月20 日 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 7 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现、 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期 为2017 年4 月1 日至2017 年 6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华富弘 鑫灵 活配 置混 合
基金主 代码 003182
交易代 码 003182
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 28 日
报告期 末基 金份 额总 额 459,367,993.66 份
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 追求 超越 业绩 比较 基
准的投 资回 报， 力争 实现 基金资 产的 长期 稳健 增
值。
投资策 略
本基金 通过 合理 灵活 的资 产配置 策略 ， 同 时结 合
行业配 置策 略、 个 股精 选 策略、 债 券投 资策 略等
投资策 略， 积极 把握 中国 经济增 长和 资本 市场 发
展机遇 ， 在 严格 控制 风险 的前提 下力 争实 现基 金
资产的 长期 稳健 增值 。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 沪 深300 指数 收益 率
×50% ＋上 证国 债指 数收 益 率 ×50 % 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中等 收益 风险 特征 的
基金， 其长 期平 均风 险和 预期收 益率 低于 股票 型
基金， 高于 债券 型基 金、 货币市 场基 金。
基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
华富弘 鑫灵 活配 置混 合
A
华富弘 鑫灵 活配 置混
合C
下属分 级基 金的 交易 代码 003182 003183
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 51,313,266.80 份 408,054,726.86 份 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年4 月1 日 － 2017 年6 月 30 日 ）
华富弘 鑫灵 活配 置混 合 A 华富弘 鑫灵 活配 置混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 1,046,359.53 13,171,105.57
2．本 期利 润 878,978.76 13,847,381.06
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0137 0.0136
4．期 末基 金资 产净 值 52,590,429.39 417,254,679.35
5．期 末基 金份 额净 值 1.0249 1.0225
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
华富弘 鑫灵 活配 置混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.39% 0.08% 3.11% 0.31% -1.72% -0.23%
华富弘 鑫灵 活配 置混 合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.30% 0.08% 3.11% 0.31% -1.81% -0.23%
华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注：根 据《 华富 弘鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 的规 定， 本基 金的投 资资 产配 置比
例为 ： 股 票资 产占 基金 资 产的 0%-95% ， 权证 投资 比 例不得 超过 基金 资产 净值 的3% ， 保 持现 金或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券投 资比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5%。 如法 律法规 或监 管机 构 以
后允许 基 金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。本 基金 合同
生效未 满一 年。 本基 金建 仓期 为 2016 年11 月28 日到 2017 年5 月28 日 ， 建 仓期结 束时 各项 资产
配置比 例符 合合 同约 定。 本报告 期内 ，本 基金 严格 执行了 《华 富弘 鑫灵 活配 置混 合 型证 券投 资基
金基金 合同 》的 相关 规定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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胡伟
华 富 弘
鑫 灵 活
配 置 混
合 型 基
金经理 、
华 富 保
本 混 合
型 基 金
经理、 华
富 收 益
增 强 债
券 型 基
金经理 、
华 富 恒
富 分 级
债 券 型
基 金 经
理、 华 富
恒 财 分
级 债 券
型 基 金
经理、 华
富 恒 稳
纯 债 债
券 型 基
金经理 、
华 富 旺
财 保 本
混 合 型
基 金 经
理、 华 富
恒 利 债
券 型 基
金经理 、
华 富 安
福 保 本
混 合 型
基 金 经
理、 华 富
灵 活 配
置 混 合
型 基 金
经理、 华
富 天 益
货 币 市
2016 年11
月28 日
- 十三年
中南财经政法大学经济学
学士 、 本 科学 历， 曾任 珠 海
市商业银行资金营运部交
易员， 从 事债 券研 究及 债 券
交易工 作，2006 年 11 月加
入华富 基金 管理 有限 公司 ，
曾任债 券交 易员、 华富 货 币
市场基 金基 金经 理助 理、 固
定 收 益 部 副 总 监 、2009 年
10 月 19 日至 2014 年 11 月
17 日 任 华 富 货 币 市 场 基 金
基金经 理 、 2014 年 8 月 7 日
至2015 年2 月11 日任 华 富
灵活配置混合型基金基金
经理。 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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场 基 金
经理、 华
富 天 盈
货 币 市
场 基 金
经理、 公
司 公 募
投 资 决
策 委 员
会委员 、
公 司 总
经 理 助
理、 固 定
收 益 部
总监
注：这 里的 任职 日期 指该 基金成 立之 日。 证券 从业 年限的 计算 标准 上， 证券 从业的 含义 遵从 行业
协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本 基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人认真 遵循 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 相关法 律法 规，
对本基 金的 管理 始终 按照 基金合 同、 招募 说明 书的 要求和 公司 制度 的规 定进 行。本 基金 的交 易行
为合法 合规 ，未 发现 异常 情况； 相关 信息 披露 真实 、完整 、准 确、 及时 ；基 金各种 账户 类、 申购
赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ，未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据中 国证 监会《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》等 相关 法规
要求， 结合 实际 情况 ，制 定了《 华富 基金 管理 有限 公司公 平交 易管 理制 度》 ，对证 券的 一级 市场
申购、 二级 市场 交易 相关 的研究 分析 、投 资决 策、 授权、 交易 执行 、业 绩评 估等投 资管 理环 节全
部纳入 公平 交易 管理 中， 实行事 前控 制、 事中 监控 、事后 分析 反馈 的流 程化 管理。 在制 度和 流程
上确保 各组 合享 有同 等信 息知情 权、 均等 交易 机会 ，并保 持各 组合 的独 立投 资决策 权。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。 本基 金报告 期内 不存 在参 与的 交易所 公开 竞价华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年二 季度 经济 整体 维 持复苏 态势 ， 惯 性仍 在。 资金面 和政 策面 来看 ， 央 行仍然 维持 稳健
中性货 币政 策， 资金 面整 体平稳 ，金 融去 杠杆 仍在 进行， 市场 风险 偏好 受到 压制。 二季 度债 市基
本维持 调整 走势 ，6 月份 美联储 加息 兑现 后市 场迎 来一波 反弹 。
本基金 二季 度以 获取 票息 为主， 偏谨 慎的 操作 策略 ，注重 控制 久期 和杠 杆； 并阶段 性参 与新
股申购 ，本 基金 业绩 表现 较为稳 定。
目前来 看， 经 济 基本 面已 经逐步 有利 于债 券市 场， 经济逐 步回 落的 概率 较大 ，而从 绝对 回报
角度， 债券 收益 率配 置价 值也具 备。 但现 阶段 政策 面和资 金面 的反 复和 波动 仍然会 对市 场形 成掣
肘，而 金融 去杠 杆仍 然在 行进过 程中 ，后 续债 券市 场需要 观察 市场 出清 程度 和速度 。而 美联 储加
息和缩 表也 依然 会对 国内 债券市 场形 成负 面影 响。 从配置 角度 ， 我 们对 债市 的观点 仍然 相对 中性 ，
长端利 率债 或有 波段 机会 ，短 端 1-3 年中 高等 级资 产仍然 是更 为明 确的 机会 。因此 本基 金将 继续
适度杠 杆和 久期 ，严 控信 用风险 ，弱 化资 本利 得， 风险资 产及 时做 好波 段操 作和结 构调 整。
本基金 将继 续把 流动 性管 理和风 险控 制放 在首 位， 在较低 风险 程度 下， 认真 研究各 个潜 在投
资领域 的机 会， 发挥 管理 人的综 合优 势， 积极 稳健 地做好 配置 策略 ，均 衡投 资，力 争为 基金 持有
人获取 合理 的投 资收 益。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金 于2016 年11 月 28 日正式 成立 。 截 止到2017 年 6 月 30 日， 华富 弘鑫A 类基金 份额 净
值为1.0249 元 ，累 计份 额 净值 为 1.0249 元， 本报 告 期的份 额累 计净 值增 长率 为 1.39% ， 同期 业
绩比较 基准 收益 率 为3.11% ； 华 富弘 鑫C 基金 份额 净 值为 1.0225 元 ， 累 计份 额 净值 为 1.0225 元，
本报告 期的 份额 累计 净值 增长率 为 1.30% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为3.11% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 306,402.73 0.07
其中： 股票
306,402.73 0.07
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
318,958,700.00 67.70
其中： 债券
275,118,000.00 58.39
资产支 持证 券 43,840,700.00 9.30
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
139,954,529.94 29.70
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
7,609,684.38 1.62
8 其他资 产
4,337,588.36 0.92
9 合计
471,166,905.41
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 306,402.73 0.07
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 306,402.73 0.07
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：无
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.01
2 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.01
3 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.01
4 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.01
5 002879 长缆科 技 1,313 23,660.26 0.01
6 002881 美格智 能 989 22,608.54 0.00
7 603679 华体科 技 809 21,438.50 0.00
8 603938 三孚股 份 1,246 20,932.80 0.00
9 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.00
10 300669 沪宁股 份 841 14,650.22 0.00
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 4,994,500.00 1.06
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 39,867,000.00 8.49
其中： 政策 性金 融债 39,867,000.00 8.49
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 230,256,500.00 49.01
9 其他 - -
10 合计 275,118,000.00 58.56 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111710042
17 兴业 银行
CD042
750,000 73,507,500.00 15.65
2 111711250
17 平安 银行
CD250
700,000 69,230,000.00 14.73
3 111615254
16 民生
CD254
700,000 67,739,000.00 14.42
4 160311 16 进出 11 300,000 29,874,000.00 6.36
5 111709245
17 浦发 银行
CD245
200,000 19,780,000.00 4.21
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 1789046 17 上和 1A2 410,000 40,823,700.00 8.69
2 1789045 17 上和 1A1 50,000 3,017,000.00 0.64
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 报告 期末 本基 金无 股指期 货投 资。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 139,108.47
2 应收证 券清 算款 215,047.73
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,983,432.16
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,337,588.36
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002879 长缆科 技 23,660.26 0.01 新股锁 定
2 002882 金龙羽 18,389.20 0.00 新股锁 定
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 华富弘 鑫灵 活配 置混 合 A
华富弘 鑫灵 活配 置混
合C
报告期 期初 基金 份额 总额 72,530,008.05 1,201,251,745.75
报告期 期间 基金 总申 购份 额 970.28 3,929.65
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 21,217,711.53 793,200,948.54
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 51,313,266.80 408,054,726.86
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期内 本基 金管 理人没 有运 用固 有资 金投 资本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 本基 金管 理人没 有申 购、 赎回 或者 买卖本 基金 份额 的情 况。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额
比例达到 或者
超过20% 的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 4.1-6.30 119,402,985.07 0.00 0.00 119,402,985.07 25.99%
2 4.1-6.30 169,950,248.76 0.00 0.00 169,950,248.76 37.00%
个人
- - - - - - -
产品特有 风险 华富弘鑫灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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无
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、华 富弘鑫 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 基金 合同
2 、华 富弘鑫 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 托管 协议
3 、华 富弘鑫 灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 招募 说明 书
4 、报 告期 内华 富弘鑫 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 在指定 报刊 上披 露的 各项 公告
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处
9.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 相关 公开披 露信 息也 可以 登录 基金管 理人 网站
查阅。
