华 宝 兴 业 新价 值 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资
基金
2017 年第2 季度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年 7 月20 日 华宝新价值混合 2017 年第 2 季 度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 7 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝新 价值 混合
基金主 代码 001324
交易代 码 001324
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月1 日
报告期 末基 金份 额总 额 859,045,062.09 份
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 本基 金通 过大 类资 产间 的
灵活配 置和 多样 的投 资策 略， 追 求超 越业 绩比 较基 准
的投资 回报 ，力 争实 现基 金资产 的长 期稳 健增 值。
投资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ， 通 过宏 观策 略
研究 ， 综 合考 虑宏 观经 济、 国家财 政政 策 、 货 币政 策、
产业政 策、 以及 市场 流动 性等方 面因 素， 对相 关资 产
类别的 预期 收益 进行 动态 跟踪， 决定 大类 资产 配置 比
例。
2、股 票投 资策 略
本基金 采取 积极 的股 票选 择策略 ， 将 “ 自上 而下” 的
行业配 置策 略和 “自 下而 上” 的 股票 精选 策略 相结 合，
根据对 宏观 经济 和市 场风 险特征 变化 的判 断， 进行 投
资组合 的动 态优 化， 实现 基金资 产长 期稳 定增 值。
3、固 定收 益类 投资 工具 投 资策略
本基金 将投 资于 债券 、 货 币市场 工具 和资 产支 持证 券
等固定 收益 类投 资工 具， 以有效 利用 基金 资 产 ， 提 高
基金资 产的 投资 收益 。 华宝新价值混合 2017 年第 2 季 度报告
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4、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投
资。 基 金权 证投 资将 以价 值分析 为基 础， 在采 用数 量
化模型 分析 其合 理定 价的 基础上 ， 把 握市 场的 短期 波
动， 进 行积 极操 作， 在风 险可控 的前 提下 力争 实现 稳
健的超 额收 益。
5、股 指期 货投 资策 略
本 基 金 将 依 据 法 律 法 规 并 根 据 风 险 管 理 的 原 则 参 与
股指期 货投 资。 本基 金将 通过对 证券 市场 和期 货市 场
运行趋 势的 研究 ， 采 用流 动性好 、 交 易活 跃的 期货 合
约， 并 充分 考虑 股指 期货 的收益 性、 流动 性及 风险 性
特征。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本 基 金 将 严 格 控 制 资 产 支 持 证 券 的 总 体 投 资 规 模 并
进行分 散投 资， 以降 低流 动性风 险。
7、其 他金 融工 具投 资策 略
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 于 其 他 金
融产品 ， 基 金管 理人 将根 据监管 机构 的规 定及 本基 金
的投资 目标 ， 制 定与 本基 金相适 应的 投资 策略 、 比 例
限制、 信息 披露 方式 等。
业绩比 较基 准 1 年期 银行 定期 存款 基准 利率（ 税后 ）+3%
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 ， 其 长期 平均 预
期风险 和预 期收 益率 低于 股票型 基金 ， 高 于债 券型 基
金、货 币市 场基 金。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 4 月 1 日 － 2017 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 15,925,553.65
2.本期 利润 18,236,671.12
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0208
4.期末 基金 资产 净值 933,298,002.51
5.期末 基金 份额 净值 1.0864
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2. 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于华宝新价值混合 2017 年第 2 季 度报告
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所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.95% 0.08% 1.12% 0.01% 0.83% 0.07%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
(2015 年 6 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日)
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的 6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2015 年 12 月
1 日， 本基 金已 达到 合同 规定的 资产 配置 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
李栋梁
固 定 收 益
部 副 总 经
2015 年10 月
16 日
- 14 年
硕士。曾在国联证券
有限责任公司、华宝华宝新价值混合 2017 年第 2 季 度报告
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理 。 本 基
金 基 金 经
理 、 华 宝
兴 业 宝 康
债 券 、 华
宝 兴 业 增
强 收 益 债
券 、 华 宝
新 机 遇 混
合 、 华 宝
兴 业 可 转
债 债 券 、
华 宝 宝 鑫
债 券 、 华
宝 新 活 力
混 合 、 华
宝 新 起 点
混 合 、 华
宝 新 动 力
混 合 、 华
宝 新 飞 跃
混 合 、 华
宝 新 回 报
混 合 、 华
宝 新 优 选
混 合 、 华
宝 新 优 享
混 合 基 金
经理
信托有限责任公司和
太平资产管理有限公
司从事固定收益的研
究和投 资，2010 年 9
月加入华宝兴业基金
管理有限公司担任债
券分析 师，2010 年12
月至2011 年6 月 任华
宝兴业宝康债券投资
基金基金经理助理，
2011 年 6 月 起担 任华
宝兴业宝康债券投资
基 金 基 金 经 理 ，2014
年10 月 起兼 任华 宝兴
业增强收益债券型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理， 2015 年10 月 兼任
华宝兴业新机遇灵活
配置混合型证券投资
基金 （LOF ） 和华 宝兴
业新价值灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理 。2016 年 4 月
兼任华宝兴业宝鑫 纯
债一年定期开放债券
型 证 券 投 资 基 金 经
理。2016 年 5 月 任固
定收益部副总经理。
2016 年 6 月 兼任 华宝
兴业可转债债券型证
券 投 资 基 金 经 理 。
2016 年 9 月 兼任 华宝
兴业新活力灵活配置
混合型证券投资基金
基金经 理。2016 年12
月起兼任华宝兴业新
起点灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理。2017 年 1 月 兼任
华宝兴业新动力一年
定期开放灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理 。2017 年 2 月
兼任华宝兴业新飞跃
灵活配置混合型证券华宝新价值混合 2017 年第 2 季 度报告
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投资基金基金经理。
2017 年 3 月 兼任 华宝
兴业新回报一年定期
开放混合型证券投资
基金和华宝兴业新优
选一年定期开放灵 活
配置混合型证券投资
基 金 基 金 经 理 ，2017
年 6 月任华 宝兴 业新
优享灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理。
林昊
本 基 金 基
金 经 理 、
华 宝 新 机
遇 混 合 、
华 宝 新 活
力 混 合 基
金经理
2017 年 3 月
17 日
- 11 年
本科。2006 年 5 月加
入华宝兴业基金管理
有限公司，先后担任
渠道经理、交易员、
高级交易员、基金经
理 助 理 等 职 务 。2017
年 3 月起担 任华 宝兴
业新价值灵活配置混
合型证券投资基金、
华宝兴业新机遇灵活
配置混合型证券投资
基金（LOF ） 、 华 宝 兴
业新活力灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理 。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝兴 业新 价值 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 和其 他相
关法律 法规 的规 定 、 监 管 部门的 相关 规定 ， 依照 诚 实信用 、 勤勉 尽责 的原 则 管理和 运用 基金 资产 ，
在控制 投资 风险 的基 础上 ，为基 金份 额持 有人 谋取 最大利 益， 没有 损害 基金 份额持 有人 利益 的行
为。
华宝新价值混合 2017 年第 2 季 度报告
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时 间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
二季度 债券 市场 收益 率整 体呈现 先上 后下 的走 势。 在一季 度 GDP 数 据达 到 6.9% 的较 高增 长
后，债 市受 到宏 观经 济强 数据冲 击明 显。 同时 在金 融严监 管的 压力 下， 收益 率在前 半季 度出 现了
普遍上 行 。 但 进 入6 月 ， 债市出 现了 一些 积极 的变 化。 首先 国内 经济 动能 有 边际走 弱的 迹象 ：1-5
月固定 资产 投资 累计 同比 增加 8.6% ，较 前4 个月 回 落 0.3 个百 分点 ，主 要受 基建投 资乏 力拖 累，
后续看 ，财 政资 金来 源较 难维持 此前 的高 增长 。消 费同比 增速 在汽 车和 油价 的负向 拉动 下， 与 4
月的10.7% 持平 ，实 际增 速下降 至 9.5% ，同 时地 产 限购政 策影 响延 续， 房地 产下游 相关 消费 也受
到进一 步挤 压。 其次 ，央 行的货 币政 策释 放暖 意： 为了缓 和去 杠 杆 过程 中对 市场的 摩擦 ，避 免因
防范风 险而 制造 新的 风险 ，央行 在 6 月上 中旬 通过 公开市 场操 作 和MLF 累计 净投 放 6000 多 亿元 ，
保持流 动性 总体 平稳 。美 联储 6 月加 息如 期落 地， 虽提到 下半 年加 快讨 论缩 表进程 ，但 美国 债券
市场反 应并 不强 烈，10 年 期美国 国债 收益 率甚 至一 度下行 至 2.15% 附近 。人 民银行 此次 也未 跟随
上调公 开市 场操 作利 率 和MLF 利 率。 市场 在多 重因 素叠加 下， 做多 情绪 集中 释放， 短端 、长 端品
种收益 率同 时下 行。
二季度 股票 市场 延续 了一 季度的 分化 ，依 然是 偏向 于低估 值蓝 筹股 的行 情， 上证 50 与 沪深华宝新价值混合 2017 年第 2 季 度报告
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300 分 别上 涨8.65% 和6.10%， 明 显好 于同 期的 上证 综指与 创业 板综 指。 行业 上， 受 益于 消费 升级
的家电 、 白 酒也 表现 不俗 。 新股 发行 节奏 在端 午节 过后有 所放 缓， 由原 来的 每周 10 家 下降 至4-8
家，融 资总 额也 有一 定减 少，监 管层 护市 的态 度也 可见一 斑。 在当 前流 动性 相对宽 松的 环境 下，
权益市 场整 体呈 现震 荡攀 升的走 势， 风险 偏好 较季 度初有 所回 升。
新价值 混合 型基 金维 持了 较高的 债券 和货 币市 场工 具的投 资比 例， 股票 配置 比例在 本季 度有
所下降 ，同 时继 续积 极参 与新股 网下 申购 来提 高收 益。本 基金 始终 坚持 绝对 收益的 投资 目标 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 报告 期内 本 基金 份额 净值 增长 率为 1.95% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率为
1.12% ，基 金表 现领 先业 绩 比较基 准 0.83% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 基金资 产净 值低
于五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 63,039,071.39 6.74
其中： 股票
63,039,071.39 6.74
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
848,959,960.70 90.81
其中： 债券
836,891,960.70 89.52
资产支 持证 券
12,068,000.00 1.29
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,974,125.21 0.32
8 其他资 产
19,913,935.22 2.13
9 合计
934,887,092.52
100.00
华宝新价值混合 2017 年第 2 季 度报告
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 258,969.59 0.03
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
16,988,901.80 1.82
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 45,791,200.00 4.91
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 63,039,071.39 6.75
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601398 工商银 行 4,160,000 21,840,000.00 2.34
2 600900 长江电 力 1,104,610 16,988,901.80 1.82
3 601939 建设银 行 2,000,000 12,300,000.00 1.32
4 601288 农业银 行 3,310,000 11,651,200.00 1.25
5 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.01
6 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.00
7 603380 易德龙 1,298 35,370.50 0.00 华宝新价值混合 2017 年第 2 季 度报告
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8 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.00
9 603679 华体科 技 809 21,438.50 0.00
10 603938 三孚股 份 1,246 20,932.80 0.00
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 59,577,000.00 6.38
其中： 政策 性金 融债 49,869,000.00 5.34
4 企业债 券 2,142,257.20 0.23
5 企业短 期融 资券 431,090,000.00 46.19
6 中期票 据 99,097,000.00 10.62
7 可转债 （可 交换 债） 294,703.50 0.03
8 同业存 单 244,691,000.00 26.22
9 其他 - -
10 合计 836,891,960.70 89.67
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 011759001
17 国电
SCP001
900,000 90,207,000.00 9.67
2 011698597
16 泸 州窖
SCP002
700,000 70,231,000.00 7.53
3 011766003
17 北 京国
资SCP001
700,000 70,224,000.00 7.52
4 011698568
16 同方
SCP005
500,000 50,190,000.00 5.38
5 011698975
16 中 金集
SCP004
500,000 50,160,000.00 5.37
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 1789045 17 上和 1A1 200,000 12,068,000.00 1.29 华宝新价值混合 2017 年第 2 季 度报告
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
基金管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 55,111.67
2 应收证 券清 算款 9,186,956.99
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,669,221.93 华宝新价值混合 2017 年第 2 季 度报告
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5 应收申 购款 2,644.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,913,935.22
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 886,091,064.30
报告期 期间 基金 总申 购份 额 3,132,290.19
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 30,178,292.40
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 859,045,062.09
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 231,838.68
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 231,838.68
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.03
华宝新价值混合 2017 年第 2 季 度报告
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7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170401~20170630 299,999,000.00 0.00 0.00 299,999,000.00 34.92
2 20170401~20170630 380,552,754.30 0.00 0.00 380,552,754.30 44.30
产品特有 风险
报告期内 本基金 出现单 一 投资者持 有基金 份额比 例 超过 20% 的情况 。 在 单一 投资者持 有基金 份额
比例较高 的情况 下， 如该 投资者集 中赎回， 可能会 增加基金 的流动 性风险。 此外， 由于 基金在 遇
到大额赎 回的时 候可能 需 要变现部 分资产 ， 可能 对 持有资产 的价格 形成冲 击 ， 增加 基金的市 场风
险。 基金 管理人 将专业 审 慎、 勤勉 尽责地 运作基 金 资产， 加 强防范 流动性 风 险、 市场 风险， 保护
持有人利 益。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同；
华宝兴 业新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 ；
华宝兴 业新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
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9.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人住 所备 投资 者查阅 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
华 宝兴 业基金 管理 有限公 司
2017 年 7 月 20 日
