华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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华 安 新活 力 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
2017 年第 2 季度 报 告
2017 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一七 年七 月二十 日华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年7 月18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 华安新 活力 混合
基金主 代码 000590
交易代 码 000590
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 4 月 1 日
报告期 末基 金份 额总 额 121,965,783.68 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 追 求超 越业 绩比 较基准
的投资 回报 和资 产的 长期 稳健增 值
投资策 略
本基金 采取 相对 灵活 的资 产配置 策略 ， 通 过将 基金 资产在
权益类 、 固 定收 益类 之间 灵活配 置， 并适 当借 用金 融衍生
品的投 资来 追求 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
业绩比 较基 准 50%× 中证800 指 数收 益率 ＋ 50% × 中 国债 券总 指数 收 益率
风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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基金和 货币 市场 基金 低于 股票型 基金 ， 属 于证 券投 资基金
中的中 高风 险投 资品 种
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 4 月 1 日-2017 年6 月30 日)
1. 本期 已实 现收 益 7,276,463.63
2. 本期 利润 7,202,068.46
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0248
4. 期末 基金 资产 净值 163,114,868.23
5. 期末 基金 份额 净值 1.337
注：1. 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 封闭式 基金 交易
佣金， 开放 式基 金的 申购 赎回费 、红 利再 投资 费、 基金转 换费 等） ，计 入费 用 后实际 收益 水
平要低 于所 列数 字。
2. 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 2.77% 0.12% 1.03% 0.35% 1.74% -0.23%
华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
华安新 活力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2014 年 4 月 1 日至2017 年 6 月 30 日)
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
贺涛
本基金
的基金
经理、
固定收
益部总
监
2017-02-08 - 19 年
金 融 学 硕 士 （ 金 融 工 程 方
向） ，19 年证 券、 基金 从 业
经历。 曾 任长 城证 券有 限 责
任公司 债券 研究 员， 华 安 基
金 管 理 有 限 公 司 债 券 研 究
员、债 券投 资风 险管 理员 、
固 定 收 益 投 资 经 理 。2008
年4 月起 担任 本基 金的 基 金
经理.2011 年 6 月 起同 时 担
任 华 安 可 转 换 债 券 债 券 型
证券投 资基 金的 基金 经理 。华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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2012 年 12 月至 2017 年 6
月 担 任 华 安 信 用 增 强 债 券
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。 2013 年 6 月起 同时 担 任
华 安 双 债 添 利 债 券 型 证 券
投资基 金的 基金 经理、 固 定
收益部 助理 总监。2013 年8
月 起 担 任 固 定 收 益 部 副 总
监。2013 年 10 月 起同 时 担
任 华 安 月 月 鑫 短 期 理 财 债
券型证 券投 资基 金、 华 安 季
季 鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券
投资基 金、 华 安月 安鑫 短 期
理财债 券型 证券 投资 基金 、
华 安 现 金 富 利 投 资 基 金 的
基金经 理 。 2014 年7 月起同
时 担 任 华 安 汇 财 通 货 币 市
场 基 金 的 基 金 经 理 。2015
年 2 月至 2017 年 6 月担任
华 安 年 年 盈 定 期 开 放 债 券
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。 2015 年 5 月起 担任 固 定
收益部 总监 。 2015 年 5 月起
担 任 华 安 新 回 报 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。 2015 年 9 月起 担 任
华 安 新 乐 享 保 本 混 合 型 证
券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2015 年 12 月 起， 同时 担 任
华 安 乐 惠 保 本 混 合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理。2016
年2 月 起， 同 时担 任华 安 安
华 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金 的 基 金 经 理 。2016 年 7
月 起 同 时 担 任 华 安 安 进 保
本 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资
基 金 的 基 金 经 理 。2016 年
11 月 起， 同时 担任 华安 睿 享
定 期 开 放 混 合 型 发 起 式 证
券投资 基金、 华安 新希 望 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 的 基 金 经 理 。2017 年 2
月起， 同 时担 任本 基金 的 基
金经理 。 华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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注： 此处 的任 职日 期和 离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日 ， 即 以公 告日 为准 。 证券从 业的 含义
遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期 内，本基 金管理 人严格遵 守《证券 投资基 金法》等 有关法律 法规及 基金合同 、
招募说 明书 等有 关基 金法 律文件 的规 定 ， 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资
产， 在控 制风 险的 前提 下 ， 为 基金 份额 持有 人谋 求 最大利 益 ， 不 存在 违法 违 规或未 履行 基金
合同承 诺的 情形 。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ，公 司制定 了《华 安
基金管理 有限公司 公平交 易管理制 度》 ，将 封闭式基 金、开放 式基金、 特定客 户资产管 理 组
合及其他 投资组合 资产在 研究分析 、投资决 策、交 易执行等 方面全部 纳入公 平交易管 理中 。
控制措 施包 括 ： 在 研究 环 节， 研究 员在 为公 司管 理 的各类 投资 组合 提供 研究 信息 、 投 资建 议
过程中 ， 使用 晨会 发言 、 发送邮 件 、 登 录在 研究 报 告管理 系统 中等 方式 来确 保各类 投资 组合
经理可 以公 平享 有信 息获 取机会 。 在投 资环 节 ， 公 司 各投资 组合 经理 根据 投资 组合的 风格 和
投资策略 ，制定并 严格执 行交易决 策规则， 以保证 各投资组 合交易决 策的客 观性和独 立性 。
同时严 格执 行投 资决 策委 员会 、 投 资总 监、 投资 组 合经理 等各 投资 决策 主体 授权机 制 ， 投 资
组合经 理在 授权 范围 内自 主决策 ， 超过 投资 权限 的 操作需 要经 过严 格的 审批 程序 。 在 交易 环
节，公司 实行强 制公平交 易机制， 确保各 投资组合 享有公平 的交易 执行机会 。 （1） 交易 所
二级市 场业 务 ， 遵 循价 格 优先 、 时 间优 先 、 比 例分 配、 综合 平衡 的控 制原 则 ， 实 现同 一时 间
下达指令 的投资 组合在交 易时机上 的公平 性。 （2） 交易所一 级市场 业务，投 资组合经 理 按
意愿独 立进 行业 务申 报 ， 集中交 易部 以投 资组 合名 义对外 进行 申报 。 若该 业 务以公 司名 义进
行申报 与中 签 ， 则 按实 际 中签情 况以 价格 优先 、 比 例分配 原则 进行 分配 。 若 中签量 过小 无法
合理进 行比 例分 配 ， 且 以 公司名 义获 得 ， 则 投资 部 门在合 规监 察员 监督 参与 下， 进行 公平 协
商分配。 （3 ） 银行 间市场 业务遵循 指令时 间优先原 则，先到 先询价 的控制原 则。通过 内 部
共同 的iwind 群 ， 发布 询 价需求 和结 果 ， 做 到信 息 公开 。 若 是多 个投 资组 合 进行一 级市 场投
标， 则各 投资 组合 经理 须 以各投 资组 合名 义向 集中 交易部 下达 投资 意向 ， 交 易员以 此进 行投
标，以确 保中签结 果与投 资组合投 标意向一 一对应 。若中签 量过小无 法合理 进行比例 分配 ，华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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且以公司 名义获得 ，则投 资部门在 风控部门 的监督 参与下， 进行公平 协商分 配。交易 监控 、
分析与 评估 环节 ， 公 司风 险 管理部 对公 司旗 下的 各投 资组合 投资 境内 证券 市场 上市交 易的 投
资品种 、 进行 场外 的非 公 开发行 股票 申购 、 以公 司 名义进 行的 债券 一级 市场 申购 、 不 同投 资
组合同日和临近交易 日的 反向交易以及可能导 致不 公平交易和利益输送 的异 常交易行为进
行监控； 风险管理 部根据 市场公认 的第三方 信息（ 如：中债 登的债券 估值） ， 定期对各 投 资
组合与 交易 对手 之间 议价 交易的 交易 价格 公允 性进 行审查 ， 对 不同 投资 组合 临 近交易 日的 同
向交易的 交易时机 和交易 价差进行 分析。 本报告期 内，公司 公平交易 制度总 体执行情 况 良
好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ，公 司合规 监察稽 核
部会同 基金 投资 、 交易 部 门讨论 制定 了公 募基 金 、 专户针 对股 票 、 债 券、 回 购等投 资品 种在
交易所 及银 行间 的同 日反 向交易 控制 规则 ， 并在 投 资系统 中进 行了 设置 ， 实 现了完 全的 系统
控制 。 同 时加 强了 对基 金 、 专 户间 的同 日反 向交 易 的监控 与隔 日反 向交 易的 检查 ； 风 险管 理
部开发 了同 向交 易分 析系 统， 对相 关同 向交 易指 标 进行持 续监 控 ， 并 定期 对 组合间 的同 向交
易行为 进行 了重 点分 析 。 本报告 期内 ， 除指 数基 金 以外的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞
价交易 中， 出现 同日 反向 交 易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5%的次 数 为0
次，未 出现 异常 交易 。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
二季度 美国 经济 保持 充分 就业状 态 ， 美 联储 启动 年 内第二 次加 息 ， 并 向市 场 传递缩 表预
期。 “ 特 朗普 ”交 易有 所 退潮 ， 美 元弱 势 、 美 债收 益率回 落 。 欧 洲经 济略 好 于预期 ， 法国 大
选有惊 无险 ， 欧元 解体 风 险减小 ， 欧元 兑美 元走 强 ， 季 末欧 央行 开始 讨论 退 出量宽 。 中国 经
济稳中 向好 ， 人民 币兑 美 元贬值 预期 逐步 消退 。 季 初， 银监 会防 控金 融风 险 的相关 监管 措施
升级 、 围 绕 “ 三三 四 ” 开 展行业 自查 ， 金融 市场 大 幅扰动 ， 债券 收益 率大 幅 上升 ， 信 用债 收
益率普 遍超 过同 期限 贷款 利率， 股票 市场 短炒 “雄安 ”、 “大湾 ” 主题 后幅 回落。5 月中下
旬， 一 行三 会强 调监 管协 调， 市 场预 期逐 步稳 定，6 月份初 资金 价格 脉冲 上行 ， 央进 行大 力
度的资 金投 放 ， 且 未跟 随 美国加 息调 动相 关利 率 ， 市场资 金价 格一 路走 低 ， 季末流 动性 超常
充裕， 债券 收益 率加 速回 落。A 股被 纳入MSCI 指数 ， 白马 股走 强， 漂 亮 50 行 情蔓延 至二 线
蓝筹股 ， 各行 业龙 头股 估 值不断 抬升 ， 代表 消费 升 级的新 能源 汽车 、 人工 智 能等相 关行 业个华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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股也有 资金 流入 。 季 末大 宗商品 反弹 ， 且 围绕 中报 业绩确 定性 ，A 股维 持 “ 价值 ” 风格 。 转
债市场 二季 度表 现良 好 ， 估 值调整 过后 出现 明显 的投 资价值 ， 且为 投资 者带 来了 丰厚的 收益 。
多只可 转债 触发 强制 赎回 条款， 转债 赚钱 效应 明显 并带动 转债 市场 估值 的提 升。
本基金择 机进一步 提升债 券组合信 用等级， 以沪市 白马股为 主要标的 ，分散 持仓配置 ，
积极参 与新 股申 购。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2017 年6 月30 日， 本 基金份 额净 值为1.337 元 ， 本报告 期份 额净 值增 长率 为2.77% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 1.03% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望下 阶段 ， 美联 储可 能 正式启 动缩 表操 作 、 欧 央 行货币 政策 也逐 步回 归中 性， 另随 着
减税政 策可 能的 落地 ， 需 当 心 “ 特朗 普交易 ” 卷土 重来 。 国 内经 济短期 内大 体处 于 均衡状 态，
通胀和 通缩 的风 险都 不大 ， 监 管 协 调有 利于 市场 预 期的稳 定 ， 且 金融 市场 的 紧缩效 应已 经开
始向实 体经 济传 导 ， 预 计 短期内 货币 和监 管政 策将 进入观 望期 ， “ 不送 不紧 、 削峰填 谷” ， 进
一步收 紧或 升级 的概 率不 大。 预计3 季 度上 证综 指 维持区 间震 荡格 局 ， 整 体 市场活 跃度 会有
所提升 ， “ 二八 现象 ”将 有 所改善 ，成 长和 价值 风格 将有所 均衡 。计 划在 3 季 度将本 基金 仓
位总体 控制 在中 性偏 高水 平，积 极参 与新 股申 购。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于200 人 或 基金资 产净 值低 于5000 万 元的情 形 。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 61,936,810.68 37.57
其中： 股票 61,936,810.68 37.57
2 固定收 益投 资 93,802,254.10 56.90
其中： 债券 93,802,254.10 56.90 华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,696,884.68 5.28
7 其他各 项资 产 419,717.30 0.25
8 合计 164,855,666.76 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
4,122,826.00
2.53
C 制造业
7,167,129.59 4.39
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
10,274,774.00 6.30
E 建筑业
2,516,800.00 1.54
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
10,383,247.00 6.37
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
27,472,034.09 16.84
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- - 华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
61,936,810.68 37.97
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 601006 大秦铁 路 329,700 2,766,183.00 1.70
2 600900 长江电 力 175,400 2,697,652.00 1.65
3 600519 贵州茅 台 5,700 2,689,545.00 1.65
4 601398 工商银 行 493,400 2,590,350.00 1.59
5 600886 国投电 力 325,500 2,571,450.00 1.58
6 600674 川投能 源 258,900 2,542,398.00 1.56
7 601668 中国建 筑 260,000 2,516,800.00 1.54
8 601288 农业银 行 707,000 2,488,640.00 1.53
9 601985 中国核 电 315,400 2,463,274.00 1.51
10 601939 建设银 行 388,600 2,389,890.00 1.47
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,957,000.00 6.10
其中： 政策 性金 融债 9,957,000.00 6.10
4 企业债 券 24,505,254.10 15.02
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 59,340,000.00 36.38
9 其他 - -
10 合计 93,802,254.10 57.51 华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 111707139
17 招 商银
行 CD139
300,000 29,670,000.00 18.19
2 111717126
17 光 大银
行 CD126
300,000 29,670,000.00 18.19
3 112247 15 华 东债 100,000 10,054,000.00 6.16
4 170204 17 国开 04 100,000 9,957,000.00 6.10
5 136431 16 广安 01 100,000 9,784,000.00 6.00
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则 ， 以 套期 保值 为目 的 ， 有 选择 地投 资于 流动 性 好、 交易 活
跃的股 指期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 首先 将基 于对 证券 市 场总体 行情 的判 断和 组合 风险收 益
的分析确 定投资时 机以及 套期保值 的类型（ 多头套 期保值或 空头套期 保值） ， 并根据风 险 资华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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产投资 （ 或拟 投资 ） 的 总 体规模 和风 险系 数决 定股 指期货 的投 资比 例 ； 其 次 ， 本 基金 将在综
合考虑 证券 市场 和期 货市 场运行 趋势 以及 股指 期货 流动性 、 收益 性 、 风 险特 征 和估值 水平 的
基础上 进行 投资 品种 选择 ，以对 冲风 险资 产组 合的 系统性 风险 和流 动性 风险 。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
5.10.1 本期 国债 期货投 资政 策
无。
5.10.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
5.10.3 本期 国债 期货投 资评 价
无。
5.11 投 资组合 报告 附注
5.11.1 本 报告 期内 ，本 基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 没有 被监 管部 门立 案调查 的， 也
没有在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股
票。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 71,232.65
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 340,643.31
5 应收申 购款 7,841.34
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 419,717.30
华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 403,504,858.74
报告期 基金 总申 购份 额 958,774.49
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 282,497,849.55
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 121,965,783.68
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
无 。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
无。
§8
备查文 件目 录
8.1 备查 文件目 录
1、 《华 安新 活力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》
2、 《华 安新 活力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》
3、 《华 安新 活力 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》
华安新活力灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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8.2 存放 地点
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 ， 并 登 载 于 基 金 管 理 人 互 联 网 站
http://www.huaan.com.cn 。
8.3 查阅 方式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅， 或在 营业 时 间内至 基金 管理 人或 基金 托管人 的
办公场 所免 费查 阅。
华 安基 金管理 有限 公司
二 〇一 七年七 月二 十日
