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华夏盛世混合(000061)

华夏盛世混合:2017年第二季度报告

 
 
 
 
 
华夏盛世精选混合型证券投资基金 
2017 年第 2 季度报告 
 
2017 年 6 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:华夏基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一七年七月二十日华夏盛世精选混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 
1 
 
§ 1 重 要提示 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 7 月 18 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定
盈利。 
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 , 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 
本报告 中财 务资 料未 经审 计。 
本报告 期 自 2017 年 4 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 华夏盛世精选混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 
2 
 
§ 2 基 金产品概况 
基金简 称 华夏盛 世混 合 
基金主 代码 000061 
交易代 码 000061 
基金运 作方 式 契约型 开放 式 
基金合 同生 效日 2009 年 12 月 11 日 
报告期 末基 金份 额总 额 1,761,170,096.98 份 
投资目 标 
紧密跟 踪中 国经 济动 向, 把握中 国经 济的 长期 发展 趋势和
周期变 动特 征, 挖掘 不同 发展阶 段下 的优 势资 产及 行业投
资机会 , 更 好地 分享 中国 经济持 续、 较快 成长 的发 展成果 ,
追求基 金资 产的 长期 、持 续增值 ,抵 御通 货膨 胀。 
投资策 略 
本基金 以周 期优 选投 资策 略为核 心, 并辅 以个 股精 选和积
极债券 管理 策略 。 
业绩比 较基 准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 : 沪深 300 指数× 80% +上 证 国债
指数× 20% 。 
风险收 益特 征 
本基金 风险 与收 益高 于债 券基金 与货 币市 场基 金, 属于较
高风险 、较 高收 益的 品种 。 
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现 
3.1 主 要财 务指 标 
单位: 人民 币元 
主要财 务指 标 
报告期 
(2017 年 4 月 1 日-2017 年 6 月 30 日) 
1. 本期 已实 现收 益 -60,566,856.38 
2. 本期 利润 -134,768,871.30 华夏盛世精选混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 
3 
 
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0758 
4. 期末 基金 资产 净值 1,734,485,813.13 
5. 期末 基金 份额 净值 0.985 
注: ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。 
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 (不 含公 允价 值变 动收益 )
扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 
3.2 基 金净 值表 现 
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 
阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①- ③ ②- ④ 
过去三 个月 -7.16% 1.08% 4.90% 0.49% -12.06% 0.59% 
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计 净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较 
华夏盛 世精 选混 合型 证券 投资基 金 
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图 
(2009 年 12 月 11 日 至 2017 年 6 月 30 日) 
 华夏盛世精选混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 
4 
 
§ 4 管理人报 告 
4.1 基 金经 理( 或 基金 经理 小组)简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 代瑞亮 本基金 的基金 经理、 股票投 资部总 监 2015-07-09 - 7 年 北 京 大 学 金 融 学 硕 士。 2010 年 7 月加 入 华 夏 基金 管 理有 限公 司 , 曾任 研 究员 、基 金 经 理助 理 ,华 夏回 报 证 券投 资 基金 基金 经理 (2015 年 3 月 17 日至 2017 年 2 月 24 日期间 ) 、 华夏 回报 二 号 证 券投 资 基金 基金 经理 (2015 年 3 月 17 日至 2017 年 2 月 24 日期间 )等 。 注:① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。 ②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 报告期 内 , 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司 开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ,本着 诚实 信 用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产, 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 , 为 基 金份额 持有 人谋 求最 大利 益,没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。 4.3 公 平交 易专 项说 明 4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合, 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和 流程 , 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 , 本公司 严格 执行 了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制 度》的 规定 。 4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 华夏盛世精选混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 5 报告期 内, 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超 过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。 4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明 4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和 运 作分 析 2 季度 , 国 际方 面, 欧 洲经 济有所 复苏 , 美 国经 济趋 势仍然 较好 , 美 联储 再一 次小幅 加 息; 海外 股票 指数 大都 创 新高 。 国 内方 面, 经济 补 库存仍 在持 续 , 全 国主 要 城市进 一步 加强 了房地 产行 业的 监管 和限 制, 普遍 提高 首付 比例 、 加强购 房资 格限 制 、 减 少 住房贷 款优 惠政 策,这 和整 体防 控金 融风 险、全 局性 去杠 杆的 监管 要求是 一脉 相承 的。 2 季度 ,A 股正 式被 纳入 MSCI 指 数, 结构 性机 会显著 , 分化 非常 严重 ,白 酒、 家 电、 消费电 子行 业表 现突 出, 中小盘 股票 估值 中枢 持续 走低。 报告期 内 , 本 基金 坚持 寻找 行业趋 势较 好 、 执 行力 较强 的优质 公司 进行 长期 跟踪 和 投资 , 重点配 置了 节能 环保 、 汽 车零部 件和 电动 车产 业链 、 物 联网 、 不良 资产 管理 、 新 材料 、 新能 源等领 域, 并对 缺乏 执行 力的企 业进 行了 减持 。 4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现 截至 2017 年 6 月 30 日 , 本 基金份 额净 值为 0.985 元, 本报告 期份 额净 值增 长率 为-7.16% , 同期业 绩比 较基 准增 长率 为 4.90% 。 4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明 报告期 内, 本基 金未 出现 连 续二十 个工 作日 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资 产净值 低于 五千 万元 的情 形。 § 5 投资组合 报告 5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比 例(%) 1 权益投 资 1,613,895,799.98 91.77 其中: 股票 1,613,895,799.98 91.77 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 华夏盛世精选混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 6 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 144,109,757.75 8.19 7 其他各 项资 产 560,258.81 0.03 8 合计 1,758,565,816.54 100.00 5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,230,267,002.72 70.93 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 41.48 0.00 E 建筑业 38,778.24 0.00 F 批发和 零售 业 75,985.87 0.00 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 253,806,927.25 14.63 J 金融业 51,960,531.84 3.00 K 房地产 业 71,989,685.46 4.15 L 租赁和 商务 服务 业 41,847.12 0.00 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 华夏盛世精选混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 7 S 综合 5,715,000.00 0.33 合计 1,613,895,799.98 93.05 5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 300156 神雾环 保 5,247,465 171,906,953.40 9.91 2 000820 神雾节 能 2,678,701 101,737,063.98 5.87 3 002387 黑牛食 品 6,447,551 99,421,236.42 5.73 4 300310 宜通世 纪 6,911,932 91,375,741.04 5.27 5 002662 京威股 份 12,507,736 90,055,699.20 5.19 6 300338 开元仪 器 3,912,067 84,109,440.50 4.85 7 002529 海源机 械 4,339,826 75,946,955.00 4.38 8 002094 青岛金 王 3,440,242 73,380,361.86 4.23 9 000567 海德股 份 2,749,797 71,989,685.46 4.15 10 002434 万里扬 4,340,200 69,095,984.00 3.98 5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前五 名债 券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 华夏盛世精选混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 8 5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.11 投资 组合 报告 附注 5.11.1 报告 期内 , 本基 金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求 , 未 发现 本 基金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公开 谴责 、 处罚的 情形 。 5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 5.11.3 其他 资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 271,781.32 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 30,448.94 5 应收申 购款 258,028.55 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 560,258.81 5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 § 6 开放式基 金份额变动 单位: 份 华夏盛世精选混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 9 本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,793,766,407.50 报告期 基金 总申 购份 额 48,796,106.38 减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 81,392,416.90 报告期 基金 拆分 变动 份额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,761,170,096.98 § 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况 7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况 本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细 本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 § 8 影响投资 者决策的其他 重要信息 8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。 8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息 1、报 告期 内披 露的 主要 事 项 2017 年 4 月 7 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增中 银国际 证 券有限 责任 公司 为代 销机 构的公 告。 2017 年 5 月 17 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金在 财通 证券股 份 有限公 司开 通定 期定 额申 购业务 的公 告。 2017 年 6 月 3 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于青 岛分公 司营 业场 所变 更的 公告。 2017 年 6 月 16 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金在 上海 华夏财 富 投资管 理有 限公 司网 上交 易平台 开通 定期 定额 申购 业务的 公告 。 2017 年 6 月 29 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增浙 江金观 诚 财富管 理有 限公 司为 代销 机构的 公告 。 2、其 他相 关信 息 华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日, 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国 性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 , 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州 和青岛 设有 分公 司 , 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首华夏盛世精选混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 10 批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只 沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本养 老保险 基金 投 资管理 人资 格 、 首 家加 入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 , 以及 特 定客户 资产 管理 人、保 险资 金投 资管 理人 ,香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏基 金是 业务领 域最 广泛的 基金 管理 公司 之一 。 华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础 , 尽 力捕 捉市 场 机会 , 为 投资 人谋 求良 好 的回报 。 根 据银河 证券 基金 研究 中心 基金业 绩统 计报 告 , 在 基 金分类 排名 中 (截 至 2017 年 6 月 30 日数 据) , 华 夏大 盘精 选混 合在 137 只 普通 偏股 型基 金 (A 类) 中排 名 第 5 ; 华 夏消 费 升级混 合 A 在 256 只灵 活配 置型 基金 ( 股票上 下 限 0-95%+ 基 准股 票比 例 30%-60%)( A 类) 中排名 第 2 ; 华夏回 报混 合 A 和华夏 回 报二号 混合 分别 在 172 只 绝对收 益目 标基 金(A 类 )中排 名 第 2 和第 3 ;华 夏全 球股 票(QDII) 在 56 只 QDII 股票型基 金(A 类 )中 排名 第 3 ; 华夏安 康债 券 C 在 126 只普 通债 券型 基 金 (二 级非 A 类) 中排 名 第 9; 华夏 可转 债增 强债 券 A 在 17 只可 转换债 券型 基金 (A 类 ) 中排名 第 3 。 在客户 服务 方面 ,2 季度 , 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 , 努 力提 高客 户使 用的便 利 性和服 务体 验: (1 ) 新 增 开通华 夏财 富宝 货币 、 华 夏薪金 宝货 币网 上交 易快 速赎回 业务 , 并 且将单 日单 账户 快速 赎回 份额上 调 至 50 万份 ,更 好 地满足 了投 资者 的流 动性 需求; (2)网 上交易 上线 中信 银行 和广 发银行 快捷 支付 业务 , 华 夏财富 网上 交易 上线 定投 通功能 , 为客 户 提供了 更多 的便 捷理 财方 式; (3 )开 展 “ 华夏 基金 19 周年 司庆 ” 、“4 月 万物 生 长,定 投让 理 财生花 ” 、“ 知识 就是 红包 ” 等活动 ,为 客户 提供 多样 化的投 资者 教育 和关 怀服 务。 § 9 备查文件 目录 9.1 备 查文 件目 录 9.1.1 中国 证监 会核 准基 金 募集的 文件 ; 9.1.2 《 华夏 盛世 精选 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ; 9.1.3 《 华夏 盛世 精选 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ; 9.1.4 法律 意见 书; 9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ; 9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。 华夏盛世精选混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 11 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 , 投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。 华夏基 金管 理有 限公 司 二〇一 七年 七月 二十 日