华夏沃利货币市场基金
2017 年第 2 季度报告
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年七月二十日华夏沃利货币市场基金 2017 年第 2 季度报告
1
§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 7 月 18 日复核 了本 报告 中
的财务 指标 、净 值表 现和 投资组 合报 告等 内容 ，保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重
大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基
金的招 募说 明书 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 4 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 华夏沃利货币市场基金 2017 年第 2 季度报告
2
§ 2 基 金产品概况
基金简 称 华夏沃 利货 币
基金主 代码 002936
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 1 月 13 日
报告期 末基 金份 额总 额 121,160,937.27 份
投资目 标 在力求 安全 性的 前提 下， 追求稳 定的 绝对 回报 。
投资策 略
基金根 据宏 观经 济运 行状 况、 政策 形势 、 信 用状 况 、 利 率走
势、 资 金供 求变 化等 的综 合判断 ， 并 结合 各类 资产 的流动 性
特征 、 风 险收 益 、 估 值水 平特征 ， 决定 基金 资产 在 债券 、 银
行存款 、 货 币市 场基 金等 各类资 产的 配置 比例 ， 并 适时进 行
动态调 整。
业绩比 较基 准 七天通 知存 款税 后利 率。
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金， 基金的 风险 和预 期收 益低 于股票 型
基金、 混合 型基 金、 债券 型基金 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏沃 利货 币 A 华夏沃 利货 币 B
下属分 级基 金的 交易 代码 002936 002937
报告期 末下 属 分 级基 金的 份额总 额 9,033,002.42 份 112,127,934.85 份
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期(2017 年 4 月 1 日-2017 年 6 月 30 日) 华夏沃利货币市场基金 2017 年第 2 季度报告
3
华夏沃 利货 币 A 华夏沃 利货 币 B
1.本期 已实 现收 益 103,507.30 1,193,565.55
2.本期 利润 103,507.30 1,193,565.55
3.期末 基金 资产 净值 9,033,002.42 112,127,934.85
注： ① 本基 金无 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ，由于 本基 金采 用摊 余
成本法 核算 ，因 此， 公允 价值变 动收 益为 零， 本期 已实现 收益 和本 期利 润的 金额相 等。
③ 本基 金按 日结 转份 额。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值收益 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏沃 利货 币 A:
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 0.8977% 0.0007% 0.3366% 0.0000% 0.5611% 0.0007%
华夏沃 利货 币 B ：
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 0.9586% 0.0007% 0.3366% 0.0000% 0.6220% 0.0007%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值收 益率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较
华夏沃 利货 币市 场基 金
累计净 值收 益率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2017 年 1 月 13 日至 2017 年 6 月 30 日) 华夏沃利货币市场基金 2017 年第 2 季度报告
4
华夏沃 利货 币 A
华夏沃 利货 币 B
注： ① 本基 金合 同 于 2017 年 1 月 13 日生 效。
② 根据 华夏 沃利 货币 市场 基金的 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 之日 起 6 个 月内 使基 金华夏沃利货币市场基金 2017 年第 2 季度报告
5
的投资 组合 比例 符合 本基 金合同 第十 二部 分 “ 二、 投 资范围 ” 、“ 四、 投资 限制 ” 的有关 约定 。
§4 管理人报 告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理小组 ）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
曲波
本基金 的基 金
经理、 董事 总经
理
2017-01-13 - 14 年
清 华 大 学 工 商 管 理 学 硕
士。 2003 年 7 月 加入 华夏
基 金 管理 有限 公司 ，曾 任
交 易 管理 部交 易员 、华 夏
现 金 增利 证券 投资 基金 基
金 经 理助 理、 固定 收益 部
总 经 理助 理、 现金 管理 部
总 经 理， 华夏 安康 信用 优
选 债 券型 证券 投资 基金 基
金经理 （2012 年 9 月 11
日至 2014 年 7 月 25 日期
间） 、 华 夏货 币市 场基 金基
金经理 （2012 年 8 月 1 日
至 2014 年 7 月 25 日期 间）
等。
注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况 的 说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投资 基
金运作 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管理公 司开 展投 资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基 金合 同和 其他 有 关法律 法规 ， 本着 诚实 信 用、 勤勉 尽责 、 安 全高
效的原 则管 理和 运用 基金 资产， 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应的制 度和 流程 ，华夏沃利货币市场基金 2017 年第 2 季度报告
6
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券投 资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
2 季度 ， 央 行货 币政 策维 持 在稳健 中性 的水 平 ， 除 4 月资金 面稍 显紧 张之 外 ， 其余时 间均 较为 宽
裕。由 于各 种监 管政 策集 中出台 ，且 银行 体系 备战 半年底 资金 面， 跨季 资金 利率 自 5 月 上旬 开始 逐
步走高 ， 至 6 月 三个 月存 单高点 升 至 5% 。 但由 于央 行对资 金面 有所 呵护 ，在 存单利 率达 到 5% 的高
位投资 价值 凸显 后， 大量 买盘涌 入， 利率 快速 下滑 。 整体 来看，6 月底 以三 个 月存单 为代 表的 货币 市
场利率 基本 持平 于 4 月。
报告期 内， 本基 金在 资产 的类别 配置 上绝 大部 分为 同业存 款及 存单 ，获 取了 较为稳 定的 收益 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2017 年 6 月 30 日， 华夏沃 利货 币 A 本报告 期 份额净 值收 益率 为 0.8977% ；华 夏沃 利货 币
B 本 报告 期份 额净 值收 益 率为 0.9586% 。 同 期业 绩比 较基准 收益 率 为 0.3366% ， 本基金 的业 绩比 较基
准为七 天通 知存 款税 后利 率。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值
低于五 千万 元的 情形 。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 固定收 益投 资 109,079,905.00 89.92 华夏沃利货币市场基金 2017 年第 2 季度报告
7
其中： 债券 109,079,905.00 89.92
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 10,000,000.00 8.24
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,152,141.33 1.77
4 其他资 产 74,521.20 0.06
5 合计 121,306,567.53 100.00
5.2 报 告期 债券 回购 融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 4.68
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 （ 元）
占基金 资产 净值 的比
例（％ ）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产
净值比 例的 简单 平均 值。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20 ％ 的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的 20% 。
5.3 基 金投 资组 合平 均剩 余期限
5.3.1 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 84
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 84
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 34
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天情 况说 明
在本报 告期 内本 基金 不存 在投资 组合 平均 剩余 期限 超过 120 天 的情 况。 华夏沃利货币市场基金 2017 年第 2 季度报告
8
5.3.2 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （％ ）
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 （％ ）
1 30天以 内 26.51 -
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
2 30天（ 含） —60 天 - -
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
3 60天（ 含） —90 天 48.99 -
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
4 90天（ 含） —120天 16.33 -
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
5 120天 （含 ） —397 天 （含 ） 8.22 -
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债
- -
合计 100.06 -
5.4 报 告期 内投 资组 合平 均剩余 存续 期超 过 240 天 情况说 明
在本报 告期 内本 基金 不存 在投资 组合 平均 剩余 存续 期限超 过 240 天 的情 况。
5.5 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - - 华夏沃利货币市场基金 2017 年第 2 季度报告
9
3 金融债 券 9,962,830.82 8.22
其中： 政策 性金 融债 9,962,830.82 8.22
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 99,117,074.18 81.81
8 其他 - -
9 合计 109,079,905.00 90.03
10
剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动
利率债 券
- -
5.6 报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
( 张)
摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111716087
17 上 海银 行
CD087
200,000 19,969,203.85 16.48
2 111720116
17 广 发银 行
CD116
200,000 19,789,354.55 16.33
3 111710323
17 兴 业银 行
CD323
200,000 19,787,735.60 16.33
4 111711279
17 平 安银 行
CD279
200,000 19,785,399.66 16.33
5 111717135
17 光 大银 行
CD135
200,000 19,785,380.52 16.33
6 170408 17 农发 08 100,000 9,962,830.82 8.22
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
5.7 “ 影 子定 价 ” 与 “ 摊 余成 本 法 ” 确 定的 基金 资产 净值 的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次 华夏沃利货币市场基金 2017 年第 2 季度报告
10
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.05%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.02%
报告期 内每 个工 作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.02%
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 情 况说 明
本基金 本报 告期 内不 存在 负偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 的情 况。
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 情况 说明
本基金 本报 告期 内不 存在 正偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 的情 况。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.9 投 资组 合报 告附 注
5.9.1 基金 计价 方法 说明
鉴于货 币市 场基 金的 特性 ，本基 金采 用摊 余成 本法 计算基 金资 产净 值， 即本 基金按 持有 债券 投
资的票 面利 率或 商定 利率 每日计 提应 收利 息， 并按 实际利 率法 在其 剩余 期限 内摊销 其买 入时 的溢 价
或折价 ，以 摊余 的成 本计 算基金 资产 净值 。
为了避 免采 用摊 余成 本法 计算的 基金 资产 净值 与按 市场利 率或 交易 市价 计算 的基金 资产 净值 发
生重大 偏离 ，从 而对 基金 持有人 的利 益产 生稀 释或 不公平 的结 果， 基金 管理 人采用 “ 影 子定 价 ”，即
于每一 计价 日采 用市 场利 率和交 易价 格对 基金 持有 的计价 对象 进行 重新 评估 ，当基 金资 产净 值与 其
他可参 考公 允价 值指 标产 生重大 偏离 的， 应按 其他 公允价 值指 标对 组合 的账 面价值 进行 调整 ，调 整
差额确 认为 “ 公 允价 值变 动 损益 ” ， 并 按其 他公 允价 值 指标进 行后 续计 量 。 如 基金 份额净 值恢 复 至 1.00
元，可 恢复 使用 摊余 成本 法估算 公允 价值 。如 有确 凿证据 表明 按上 述规 定不 能客观 反映 基金 资产 公
允价值 的， 基金 管理 人可 根据具 体情 况， 在与 基金 托管人 商议 后， 按最 能反 映基金 资产 公允 价值 的
方法估 值。
5.9.2 报告 期内 ， 本 基金 投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ， 未发 现本 基 金投资 的前 十名 证券 的
发行主 体本 期出 现被 监管 部门立 案调 查， 或在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
5.9.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 - 华夏沃利货币市场基金 2017 年第 2 季度报告
11
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 74,521.20
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 74,521.20
5.9.4 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
5.9.4.1 本报 告期 内没 有需 特别说 明的 证券 投资 决策 程序。
5.9.4.2 由于 四舍 五入 的原 因，分 项之 和与 合计 项之 间可能 存在 尾差 。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位： 份
项目 华夏沃 利货 币A 华夏沃 利货 币B
本报告 期期 初基 金份 额总 额 13,388,028.33 143,039,048.27
报告期 基金 总申 购份 额 17,068,080.25 56,709,089.60
报告期 基金 总赎 回份 额 21,423,106.16 87,620,203.02
报告期 期末 基金 份额 总额 9,033,002.42 112,127,934.85
注：上 述 “ 本报 告期 基金 总 申购份 额 ” 、“ 本 报告 期基 金总赎 回份 额 ” 包含 A 级基 金份额 、B 级基
金份额 间升 降级 的基 金份 额。
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 华夏沃利货币市场基金 2017 年第 2 季度报告
12
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金
份额比 例
达到或 者
超过 20%
的时间 区
间
期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额
份额占
比
机构 1
2017-04-01
至
2017-06-30
69,504,889.64 594,068.64 15,000,000.00 55,098,958.28 45.48%
2
2017-04-01
至
2017-05-10
43,314,641.38 247,386.87 43,562,028.25 - -
3
2017-05-11
至
2017-06-30
- 43,731,448.60 - 43,731,448.60 36.09%
产品特 有风 险
本基金 在报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或者 超过 基金 总份 额 20% 的情 形， 在市 场
流动性 不足 的情 况下 ，如 遇投资 者巨 额赎 回或 集中 赎回， 基金 管理 人可 能无 法以合 理的 价格 及时 变
现基金 资产 ，有 可能 对基 金净值 产生 一定 的影 响， 甚至可 能引 发基 金的 流动 性风险 。
在特定 情况 下， 若持 有基 金份额 占比 较高 的投 资者 大量赎 回本 基金 ，可 能导 致在其 赎回 后本 基金 资
产规模 持续 低 于 5000 万 元 ，面临 转换 运作 方式 、与 其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等情 形。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2017 年 6 月 3 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于青 岛分公 司营 业场 所变 更的 公告。
2017 年 6 月 16 日 发布 华夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金在 上海 华夏财 富投 资管 理
有限公 司网 上交 易平 台开 通定期 定额 申购 业务 的公 告。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日 ， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司 之一 。公 司总 部设 在北京 ，在 北京 、上 海、 深圳、 成都 、南 京、 杭州 、广州 和青 岛设 有分 公
司， 在 香港 、 深 圳、 上 海设 有子公 司。 公司 是首 批全 国社保 基金 管理 人、 首批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首 只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港 通 ETF 基金管 理人 、首 批内华夏沃利货币市场基金 2017 年第 2 季度报告
13
地与香 港基 金互 认基 金管 理人、 首批 基本 养老 保险 基金投 资管 理人 资格 、首 家加入 联合 国责 任投 资
原则组 织的 公募 基金 公司 ， 以及特 定客 户资 产管 理人 、 保险资 金投 资管 理人 ， 香 港 子公司 是首 批 RQFII
基金管 理人 。华 夏基 金是 业务领 域最 广泛 的基 金管 理公司 之一 。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础， 尽力 捕捉 市场 机会， 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据银 河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 ， 在 基金 分类 排名中 （截 至 2017 年 6 月 30 日 数据） ， 华 夏大 盘
精选混 合 在 137 只普 通偏 股型基 金（A 类） 中排 名 第 5； 华夏 消费 升级 混合 A 在 256 只灵 活配 置型
基金（ 股票 上下 限 0-95%+ 基准股 票比 例 30%-60%）（ A 类） 中排 名 第 2； 华 夏回报 混 合 A 和 华夏回
报二号 混合 分别 在 172 只 绝对收 益目 标基 金（A 类 ）中排 名 第 2 和第 3 ；华 夏全球 股票(QDII) 在 56
只 QDII 股票型基 金（A 类 ）中排 名 第 3； 华夏 安康 债券 C 在 126 只普 通债 券 型基金 （二 级 非 A 类）
中排名 第 9 ；华 夏可 转债 增强债 券 A 在 17 只可 转 换债券 型基 金（A 类） 中 排名 第 3 。
在客户 服务 方面 ， 2 季度 ， 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 ， 努力 提高 客户 使 用的便 利性 和服 务
体验： （1） 新增 开通 华夏 财富宝 货币 、华 夏薪 金宝 货币网 上交 易快 速赎 回业 务，并 且将 单日 单账 户
快速赎 回份 额上 调 至 50 万 份， 更 好地 满足 了投 资者 的流动 性需 求； （2） 网上 交易上 线中 信银 行和 广
发银行 快捷 支付 业务 ， 华 夏财富 网上 交易 上线 定投 通功能 ， 为客 户提 供了 更 多的便 捷理 财方 式； （3 ）
开展 “ 华夏 基金 19 周 年司 庆 ” 、“4 月 万物 生长 ，定 投 让理财 生花 ” 、“ 知识 就是 红包 ” 等活 动， 为客 户
提供多 样化 的投 资者 教育 和关怀 服务 。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2 《 华夏 沃利 货币 市场 基金基 金合 同》 ；
9.1.3 《 华夏 沃利 货币 市场 基金托 管协 议》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。 华夏沃利货币市场基金 2017 年第 2 季度报告
14
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。在 支付 工 本费后 ， 投资 者可
在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 七月 二十 日
