华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金
2017 年第 2 季度报告
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年七月二十日华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 7 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 4 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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§2 基金产品 概况
基金简 称 华夏医 疗健 康混 合
基金主 代码 000945
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 2 月 2 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,391,613,305.98 份
投资目 标
围 绕中国 大健康 产业发 展的 主线， 在合理 控制投 资风 险的基 础
上，追 求基 金资 产的 长期 增值。
投资策 略
本 基金通 过对宏 观经济 环境 、政策 形势、 证券市 场走 势的综 合
分 析，主 动判断 市场时 机， 进行积 极的资 产配置 ，合 理确定 基
金 在股票 、债券 等各类 别资 产中的 投资比 例，并 随着 各类资 产
风险收 益特 征的 相对 变化 ，适时 进行 动态 调整 。
业绩比 较基 准
本 基 金的 业绩 比较 基准 为： 中 证医 药卫 生指 数收 益率× 65%+ 上
证国债 指数 收益 率× 35% 。
风险收 益特 征
本 基金属 于混合 基金， 风险 与收益 高于债 券基金 与货 币市场 基
金，低 于股 票基 金， 属于 较高风 险、 较高 收益 的品 种。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏医 疗健 康混 合 A 华夏医 疗健 康混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 000945 000946
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
1,975,039,305.13 份 416,574,000.85 份
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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(2017 年 4 月 1 日-2017 年 6 月 30 日)
华夏医 疗健 康混 合 A 华夏医 疗健 康混 合 C
1. 本期 已实 现收 益 -125,384,242.36 -27,598,839.14
2. 本期 利润 77,913,294.42 15,923,550.06
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0382 0.0360
4. 期末 基金 资产 净值 2,850,397,692.93 594,009,748.99
5. 期末 基金 份额 净值 1.443 1.426
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益 水
平要低 于所 列数 字。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏医 疗健 康混 合A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 2.85% 0.63% 2.28% 0.46% 0.57% 0.17%
华夏医 疗健 康混 合C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 2.74% 0.62% 2.28% 0.46% 0.46% 0.16%
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较
华夏医 疗健 康混 合型 发起 式证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2015 年 2 月 2 日 至 2017 年 6 月 30 日)
华夏医 疗健 康混 合A ： 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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华夏医 疗健 康混 合C ：
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理 小组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陈斌 本基金 2015-02-02 - 8 年 清华大学北京协和医学院内科华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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的基金
经理、
股票投
资部高
级副总
裁
学博士 。 2009 年 7 月加 入 华夏基
金管理 有限 公司 ， 曾任 投 资研究
部研究 员等 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投 资
基金运 作管 理办 法》 、 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管 理公司 开展 投资 、
研究活 动防 控内 幕交 易指 导意见 》 、 基金 合同 和其 他 有关法 律法 规， 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 、 安
全高效 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制投 资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最 大
利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的 执行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的 制度 和流 程，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券 投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 华夏 基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》的 规定 。
4.3.2异 常交 易行 为的 专项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过 该
证券当 日成 交 量 5% 的 情况 。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投 资策 略和运 作分 析
2 季度 ， 市场 走出 V 型震 荡行情 。4 月至 5 月上 旬， 多数股 票出 现调 整 ；5 月中 旬以后 ， 市场
走稳并 有所 反弹 。 与 此同 时， 市 场个 股出 现一 九分 化。 代 表大 市值 股票 的上 证 50 指数 和代 表中 大
市值医 药股 的中 证医 药指 数，大 幅跑 赢沪 深指 数和 申万医 药生 物指 数。
报告期 内， 本基 金在 市场 震荡中 优化 了持 仓组 合。 本基金 精选 中大 市值 龙头 医药股 中基 本 面
具有持 续性 的个 股集 中持 有，并 坚定 持有 被市 场风 格错杀 而基 本面 扎实 的优 质成长 股； 同时 及 时
减持了 基本 面出 现恶 化的 个股。 本基 金整 体上 坚持 基本面 持续 成长 的选 股原 则，未 追逐 市场 风 格华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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进行抱 团配 置。 至报 告期 末 ， 本基 金对 大市 值白 马和 中 小市值 潜力 成长 股进 行了 相对均 衡的 配置 。
4.4.2报 告期 内基 金的 业绩 表现
截至 2017 年 6 月 30 日， 华夏医 疗健 康混 合 A 基 金 份额净 值 为 1.443 元 ，本 报告期 份额 净值
增长率 为 2.85% ； 华 夏医 疗 健康混 合 C 基 金份 额净 值 为 1.426 元 ， 本 报告 期份 额 净值增 长率 为 2.74% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 2.28% 。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 2,970,875,965.06 85.79
其中： 股票 2,970,875,965.06 85.79
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 140,272,270.14 4.05
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 346,204,415.39 10.00
7 其他各 项资 产 5,771,453.80 0.17
8 合计 3,463,124,104.39 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
17,975,226.00
0.52
华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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C 制造业
2,337,053,016.40 67.85
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
14,541,980.00 0.42
E 建筑业
6,866.98 0.00
F 批发和 零售 业
587,860,600.52 17.07
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
7,639.62 0.00
J 金融业
187,943.49 0.01
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
4,134,857.09 0.12
R 文化、 体育 和娱 乐业
9,107,834.96 0.26
S 综合
- -
合计
2,970,875,965.06 86.25
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 601607 上海医 药 11,704,789 338,034,306.32 9.81
2 000403 ST 生化 10,794,798 333,883,102.14 9.69
3 600594 益佰制 药 18,516,035 282,554,694.10 8.20
4 300199 翰宇药 业 18,147,415 278,381,346.10 8.08
5 300003 乐普医 疗 12,171,845 269,119,492.95 7.81
6 600518 康美药 业 12,018,264 261,277,059.36 7.59
7 000963 华东医 药 5,026,686 249,826,294.20 7.25
8 600276 恒瑞医 药 4,751,830 240,395,079.70 6.98
9 000915 山大华 特 3,327,024 122,667,374.88 3.56
10 002614 奥佳华 4,192,200 76,214,196.00 2.21
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
8
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 2017 年 2 月 6 日 ST 生化 收到 了深 圳证 券交 易 所下发 的《 关于 对振 兴生 化股份 有限 公司 及
相关当 事人 给予 通报 批评 处分的 决定 》。 本基 金投 资该股 票的 投资 决策 程序 符合相 关法 律法 规 的
要求。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 280,903.74
2 应收证 券清 算款 4,994,770.35
3 应收股 利 - 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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4 应收利 息 114,415.53
5 应收申 购款 381,364.18
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,771,453.80
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况
说明
1 000403 ST 生化 333,883,102.14 9.69 重大事 项
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位： 份
项目 华夏医 疗健 康混 合A 华夏医 疗健 康混 合C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,081,609,730.87 453,885,105.29
报告期 基金 总申 购份 额 60,126,962.95 23,257,179.93
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 166,697,388.69 60,568,284.37
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,975,039,305.13 416,574,000.85
§7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况
单位： 份
项目 华夏医 疗健 康混 合A 华夏医 疗健 康混 合C
报告期 期初 管理 人持 有的 本基
金份额
9,001,620.18 - 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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报告期 期间 买入/ 申购 总份 额
- -
报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额
- -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基
金份额
9,001,620.18 -
报告期 期末 持有 的本 基金 份额
占基金 总份 额比 例（% ）
0.46 -
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金交 易明 细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§ 8 报告期末 发起式基金发 起资金持有份额情 况
项目
持有份 额总
数
持有份 额
占基金 总
份额比 例
发起份 额总
数
发起份 额占
基金总 份额
比例
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有 资金 9,001,620.18 0.38% 9,000,000.00 0.38% 不少于 三年
基金管 理人 高级 管理 人
员
- - - - -
基金经 理等 人员 1,337,168.94 0.06% 1,000,000.00 0.04% 不少于 三年
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,338,789.12 0.44% 10,000,000.00 0.42% -
§ 9 影响投资 者决策的其他 重要信息
9.1 报 告期 内单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的情 况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
9.2 影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息
1 、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2017 年 4 月 7 日 发布 华夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增中 银国际 证券 有 限
责任公 司为 代销 机构 的公 告。
2017 年 6 月 3 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于青 岛分公 司营 业场 所变 更的 公告。
2017 年 6 月 16 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 在上 海华夏 财富 投资
管理有 限公 司网 上交 易平 台开通 定期 定额 申购 业务 的公告 。
2017 年 6 月 29 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 浙江金 观诚 财富
管理有 限公 司为 代销 机构 的公告 。
2 、其 他相 关信 息 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基 金
管理公 司之 一。 公司 总部 设在北 京， 在北 京、 上海 、深圳 、成 都、 南京 、杭 州、广 州和 青岛 设 有
分公司 ，在 香港 、深 圳、 上海设 有子 公司 。公 司是 首批全 国社 保基 金管 理人 、首批 企业 年金 基 金
管理人 、 境 内首 批 QDII 基金管理 人、 境内 首只 ETF 基金管 理人 、 境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理
人、首 批内 地与 香港 基金 互认基 金管 理人 、首 批基 本养老 保险 基金 投资 管理 人资格 、首 家加 入 联
合国责 任投 资原 则组 织的 公募基 金公 司， 以及 特定 客户资 产管 理人 、保 险资 金投资 管理 人， 香 港
子公司 是首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏基 金是 业务 领域最 广泛 的基 金管 理公 司之一 。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础， 尽力 捕捉 市场 机会， 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据 银
河证券 基金 研究 中心 基 金 业绩统 计报 告， 在基 金分 类排名 中 （ 截至 2017 年 6 月 30 日数 据） ， 华夏
大盘精 选混 合 在 137 只普 通偏股 型基 金（A 类） 中 排名 第 5； 华夏 消费 升级 混合 A 在 256 只 灵活
配置型 基金 （股 票上 下 限 0-95%+ 基准 股票 比例 30%-60%）（ A 类） 中排 名第 2 ；华夏 回报 混 合 A
和华夏 回报 二号 混合 分别 在 172 只绝 对收 益目 标基 金（A 类 ）中 排名 第 2 和第 3； 华夏 全球 股票
(QDII) 在 56 只 QDII 股票型基金 （A 类 ）中 排名 第 3；华 夏安 康债 券 C 在 126 只普通 债券 型基 金
（二级 非 A 类） 中排名 第 9；华 夏可 转债 增强 债券 A 在 17 只可 转换 债券 型基 金（A 类 ）中 排名
第 3。
在客户 服务 方面 ，2 季度 ，华夏 基金 继续 以客 户需 求为导 向， 努力 提高 客户 使用的 便利 性和
服务体 验： （1） 新增 开通 华夏财 富宝 货币 、华 夏薪 金宝货 币网 上交 易快 速赎 回业务 ，并 且将 单 日
单账户 快速 赎回 份额 上调 至 50 万份， 更好 地满 足了 投资者 的流 动性 需求 ； （2） 网上交 易上 线中 信
银行和 广发 银行 快捷 支付 业务， 华夏 财富 网上 交易 上线定 投通 功能 ，为 客户 提供了 更多 的便 捷 理
财方式 ； （3 ）开 展 “ 华夏 基 金 19 周年 司庆 ” 、“4 月万 物生长 ，定 投让 理财 生花 ” 、“ 知 识就 是红 包 ”
等活动 ，为 客户 提供 多样 化的投 资者 教育 和关 怀服 务。
§ 10 备 查文件 目录
10.1备 查文 件目 录
10.1.1 中国 证监 会准 予基 金注册 的文 件；
10.1.2 《华 夏医 疗健 康混 合 型发起 式证 券投 资基 金基 金合同 》 ；
10.1.3 《华 夏医 疗健 康混 合 型发起 式证 券投 资基 金托 管协议 》 ；
10.1.4 法律 意见 书；
10.1.5 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
10.1.6 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。 华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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10.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
10.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 ， 投资 者
可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 七月 二十 日
