华夏全球精选股票型证券投资基金
2017 年第 2 季度报告
2017 年 6 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年七月二十日华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
1
§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 7 月 18 日复 核了 本报
告中的 财务 指标 、净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基
金的招 募说 明书 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 4 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§ 2 基 金产品概况
基金简 称 华夏全 球股 票(QDII)
基金主 代码 000041
交易代 码 000041
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 10 月 9 日
报告期 末基 金份 额总 额 6,049,747,882.38 份
投资目 标
主要通 过在 全球 范围 内进 行积极 的股 票投 资， 追 求 在有效 控制 风
险的前 提下 实现 基金 资产 的稳健 、持 续增 值。
投资策 略
一般情 况下 ， 本 基金 主要 在全球 范围 内进 行积 极的 股票投 资。 但
在特殊 情况 下 （ 如基 金遭 遇巨额 赎回 、 基 金主 要投 资市场 临时 发
生重大 变故、 不可 抗力 等 ） ， 基金可 将部 分资 产临 时性地 投资 于
低风险 资产 ，如 债券 、债 券基金 、货 币市 场基 金、 银行存 款等。
基金临 时性 投资 的主 要目 标是保 持基 金资 产的 安全 性和流 动性 。
业绩比 较基 准 摩根士 丹利 资本 国际 全球 指数 （MSCI All Country World Index）。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 风 险和收 益高 于货 币基 金、 债券基 金和 混
合型基 金。 同 时， 本 基金 为全球 证券 投资 基金， 除 了需要 承担与
国内证 券投 资基 金类 似的 市场波 动风 险之 外， 本 基 金还面 临汇 率
风险、 国别 风险、 新兴 市 场风险 等海 外市 场投 资所 面临的 特别 投
资风险 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
境外资 产托 管人 英文 名称 JPMorgan Chase Bank, National Association
境外资 产托 管人 中文 名称 摩根大 通银 行
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
3
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 4 月 1 日-2017 年 6 月 30 日)
1.本期 已实 现收 益 268,506,183.07
2.本期 利润 284,982,412.42
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0465
4.期末 基金 资产 净值 5,622,891,860.39
5.期末 基金 份额 净值 0.929
注： ① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 5.21% 1.02% 3.61% 0.43% 1.60% 0.59%
注：同 期业 绩比 较基 准以 美元计 价， 不包 含人 民币 汇率变 动等 因素 产生 的效 应。
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计份额 净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的 比 较
华夏全 球精 选股 票型 证券 投资基 金
累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2007 年 10 月 9 日 至 2017 年 6 月 30 日） 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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注：同 期业 绩比 较基 准以 美元计 价， 不包 含人 民币 汇率变 动等 因素 产生 的效 应。
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理小组 ）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
李湘杰
本基金
的基金
经理、
董事总
经理
2016-05-25 - 15 年
国立台 湾大 学商 学硕 士。 曾
任台 湾 ING 投信 基金 经理 、
台湾元 大投 信基 金经 理、 华
润元大 基金 投资 管理 部总 经
理、华 润元 大安 鑫灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经
理（ 2013 年 9 月 11 日至 2014
年 9 月 18 日期 间） 、 华润 元
大医疗 保健 量化 混合 型证 券
投资基 金基 金经 理（2014 年
8 月 18 日至 2015 年 9 月 23
日期间 ）等 。2015 年 9 月加
入华夏 基金 管理 有限 公司 。
注： ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投资 基
金运作 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管理公 司开 展投 资、 研华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基金 合同 和其 他有 关法律 法规 ， 本 着诚实 信 用、 勤 勉尽 责、 安 全高
效的原 则管 理和 运用 基金 资产， 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应的制 度和 流程 ，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券投 资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
2 季度 ，全 球主 要股 票市 场震荡 上行 ，科 技行 业板 块表现 遥遥 领先 。新 兴市 场跑赢 发达 市场 ，
中国香 港市 场受 港股 通南 下资金 及国 际资 金持 续流 入推动 ， 强 劲上 涨， 是全 球 表现最 好的 市场 之一 。
4 月 ， 发 达国 家股 市 、 债 市 均有靓 丽表 现 ， 新 兴市 场 稳中向 好 ， 大 宗商 品表 现 惨淡 。5 月 ， 全 球权 益
类资产 继续 向好 ，欧 元、 日元领 涨， 美元 指数 偏弱 ，大宗 商品 继续 疲软 。6 月，美 联储 如期 加息 ，
欧元区 及日 本货 币政 策不 变，美 元指 数维 持低 位， 股市高 位波 动。
报告期 内， 本基 金继 续跟 踪分析 全球 宏观 政策 和经 济态势 ，采 取积 极的 仓位 策略， 坚定 看好 美
国及中 国香 港市 场， 聚焦 优质个 股， 超配 长期 趋势 向好、 业绩 增长 确定 性强 的科技 及消 费板 块。 中
资股方 面， 核心 配置 教育 、消费 、医 疗、 信息 技术 等子板 块中 长期 经营 趋势 向好、 业绩 增长 确定 的
龙头公 司； 超配 港股 通南 向资金 偏好 的高 成长 低估 值个股 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2017 年 6 月 30 日 ， 本基金 份额 净值 为 0.929 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率 为 5.21% ， 同期
业绩比 较基 准增 长率 以美 元计 为 3.61% （ 不包 含人 民币汇 率变 动等 因素 产生 的效应 ） 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值
低于五 千万 元的 情形 。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 4,820,106,010.29 69.90
其中： 普通 股 4,048,421,614.35 58.71
存托凭 证 771,684,395.94 11.19
2 基金投 资
119,943,448.20 1.74
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市 场工 具
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 912,019,132.67 13.23
8 其他各 项资 产 1,043,449,968.49 15.13
9 合计 6,895,518,559.65 100.00
5.2 报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 1,660,953,453.23 29.54
美国 1,338,577,501.14 23.81
中国台 湾 600,309,345.67 10.68
瑞士 460,786,031.58 8.19 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
7
韩国 457,155,520.27 8.13
澳大利 亚 159,374,129.32 2.83
日本 62,786,018.76 1.12
英国 48,245,297.16 0.86
印度 31,918,713.16 0.57
合计 4,820,106,010.29 85.72
5.3 报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
信息技 术 2,910,409,247.41 51.76
非必需 消费 品 739,061,595.79 13.14
金融 488,916,394.95 8.70
材料 417,192,223.00 7.42
工业 88,337,043.40 1.57
能源 85,807,259.47 1.53
保健 43,726,177.15 0.78
房地产 28,244,159.90 0.50
电信服 务 18,411,909.22 0.33
必需消 费品 - -
公用事 业 - -
合计 4,820,106,010.29 85.72
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明细
序号
公司名
称（英
文）
公司
名称
（中
文）
证券代
码
所在
证
券市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价 值（ 元）
占基
金资
产净
值比
例
（％
）
1
TENCE
NT
HOLDIN
GS LTD
腾讯
控股
有限
公司
00700 香港
中国香
港
2,255,200.00 546,412,269.69 9.72
2 AMS AG - AMS 瑞士 瑞士 1,046,619.00 460,786,031.58 8.19
3
TAIWAN
SEMICO
NDUCT
台湾
积体
电路
TSM 纽约 美国 657,900.00 155,812,446.48 2.77
2330 台湾
中国台
湾
2,716,000.00 126,089,795.26 2.24 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
8
OR
MANUF
ACTURI
NG CO
LTD
制造
股份
有限
公司
4
HSBC
HOLDIN
GS PLC
汇丰
控股
有限
公司
00005 香港
中国香
港
4,185,600.00 263,884,150.95 4.69
5
SAMSU
NG
ELECTR
O-MEC
HANICS
CO LTD
- 009150 韩国 韩国 312,935.00 188,989,023.02 3.36
6
ALIBAB
A
GROUP
HOLDIN
G LTD
- BABA 纽约 美国 196,700.00 187,752,699.22 3.34
7
HON
HAI
PRECISI
ON
INDUST
RY CO
LTD
鸿海
精密
工业
股份
有限
公司
2317 台湾
中国台
湾
6,386,000.00 166,363,822.53 2.96
8
FORTES
CUE
METALS
GROUP
LTD
- FMG
澳大利
亚
澳大利
亚
5,875,991.00 159,374,129.32 2.83
9
APPLE
INC
- AAPL
纳斯达
克
美国 158,900.00 155,030,640.07 2.76
10
SAMSU
NG
ELECTR
ONICS
CO LTD
- 005930 韩国 韩国 10,746.00 151,237,081.13 2.69
注：所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
5.5 报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
9
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值
（元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
1
ISHARES
ETFS/USA
指数型 ETF 基金
BlackRock
Fund
Advisors
60,077,330.22 1.07
2
STATE
STREET
ETF/USA
指数型 ETF 基金
SSgA Funds
Managemen
t Inc
59,866,117.98 1.06
3 - - - - - -
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - -
5.10 投 资组 合报 告附 注
5.10.1 报告 期内 ，本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十 名证 券
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
5.10.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 389,502,910.06
3 应收股 利 9,742,703.49 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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4 应收利 息 11,110.84
5 应收申 购款 3,282,894.64
6 其他应 收款 640,910,349.46
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,043,449,968.49
5.10.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 6,191,337,769.57
报告期 基金 总申 购份 额 219,336,465.59
减：报 告期 基金 总赎 回份 额 360,926,352.78
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 6,049,747,882.38
§ 7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2017 年 5 月 17 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 在财 通证券 股份 有限 公
司开通 定期 定额 申购 业务 的公告 。
2017 年 6 月 3 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于青 岛分公 司营 业场 所变 更的 公告。
2017 年 6 月 16 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 在上 海华夏 财富 投资 管
理有限 公司 网上 交易 平台 开通定 期定 额申 购业 务的 公告。
2017 年 6 月 29 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司 为代 销机 构的 公告。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管
理公司 之一 。公 司总 部设 在北京 ，在 北京 、上 海、 深圳、 成都 、南 京、 杭州 、广州 和青 岛设 有分 公
司， 在 香港 、 深 圳、 上海 设 有子公 司。 公司 是首 批全 国社保 基金 管理 人、 首批 企业年 金基 金管 理人 、
境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首 只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港 通 ETF 基金管 理人 、首 批内
地与香 港基 金互 认基 金管 理人、 首批 基本 养老 保险 基金投 资管 理人 资格 、首 家加入 联合 国责 任投 资
原则组 织的 公募 基金 公司 ，以及 特定 客户 资产 管理 人、保 险资 金投 资管 理人 ，香港 子公 司是 首批
RQFII 基金管理人 。华 夏 基金是 业务 领域 最广 泛的 基金管 理公 司之 一。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础， 尽力 捕捉 市场 机会， 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据银 河
证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 ， 在 基金 分类 排名中 （截 至 2017 年 6 月 30 日 数据） ， 华 夏大 盘
精选混 合 在 137 只普 通偏 股型基 金（A 类） 中排 名 第 5 ； 华夏 消费 升级 混合 A 在 256 只灵 活配 置型
基金（ 股票 上下 限 0-95%+ 基准股 票比 例 30%-60%）（ A 类） 中排 名 第 2； 华 夏回报 混 合 A 和 华夏回
报二号 混合 分别 在 172 只 绝对收 益目 标基 金（A 类 ）中排 名 第 2 和第 3 ；华 夏全球 股票(QDII) 在 56
只 QDII 股票型基 金 （A 类 ） 中 排名 第 3 ； 华夏 安康 债 券 C 在 126 只 普通 债券 型 基金 （二 级非 A 类）
中排名 第 9 ；华 夏可 转债 增强债 券 A 在 17 只可 转 换债券 型基 金（A 类） 中 排名 第 3。
在客户 服务 方面 ，2 季度 ，华夏 基金 继续 以客 户需 求为导 向， 努力 提高 客户 使用的 便利 性和 服
务体验 ： （1 ）新 增开 通华 夏财富 宝货 币、 华夏 薪 金 宝货币 网上 交易 快速 赎回 业务， 并且 将单 日单 账
户快速 赎回 份额 上调 至 50 万份， 更好 地满 足了 投资 者的流 动性 需求 ； （2） 网 上交易 上线 中信 银行 和
广发银 行快 捷支 付业 务， 华夏财 富网 上交 易上 线定 投通功 能， 为客 户提 供了 更多的 便捷 理财 方式 ；
（3） 开 展 “ 华夏 基金 19 周 年司庆 ” 、 “4 月万 物生 长， 定投让 理财 生花 ” 、 “ 知 识 就是红 包 ” 等活 动， 为
客户提 供多 样化 的投 资者 教育和 关怀 服务 。 华夏全球精选股票型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金 募集的 文件 ；
9.1.2《 华夏 全球 精选 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
9.1.3《 华夏 全球 精选 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 ， 投资 者可
在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 七月 二十 日
