华 商 稳 健 双利 债 券 型 证券 投 资 基 金
2017 年第2 季度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 华商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 7 月20 日 华商稳健双利债券 2017 年第 2 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带的 法律 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 7 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华商稳 健双 利债 券
基金主 代码 630007
交易代 码 630007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 8 月 9 日
报告期 末基 金份 额总 额 144,710,971.41 份
投资目 标
本产品 试图 通过 主要 投资 于债券 品种 ， 适 当投 资
二级市 场股 票和 新股 申购 ， 力争 较平 稳的 为基 金
持有人 创造 持续 收益 ， 最 终实现 基金 资产 的长 期
稳健增 值。
投资策 略
本基金 首先 通过 自上 而下 的策略 分析 ， 确 定基 金
资产在 非信 用类 固定 收益 品种 （国 债、 央 行票 据
等） 、 信 用类 固定 收益 品种 （含可 转换 债券） 、 新
股 （含 增发） 申购、 二级 市场股 票投 资之 间的 大
类配置 ； 然 后通 过自 下而 上的研 究发 掘市 场失 衡
中的个 券、 个股 机会 ，经 过风险 收益 配比 分析 ，
加入投 资组 合， 在控 制风 险的前 提下 争取 获得 超
越业绩 比较 基准 的超 额收 益。
业绩比 较基 准 中证综 合债 指数 收益 率
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 在 证券投 资基 金中 属于 中
等风险 的品 种， 其预 期风 险与收 益高 于货 币市 场
基金， 低于 混合 型基 金和 股票型 基金 。
基金管 理人 华商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 华商稳健双利债券 2017 年第 2 季度报告
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下属分 级基 金的 基金 简称 华商稳 健双 利债 券 A 华商稳 健双 利债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 630007 630107
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 71,102,565.18 份 73,608,406.23 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年4 月1 日 － 2017 年6 月 30 日 ）
华商稳 健双 利债 券 A 华商稳 健双 利债 券 B
1． 本 期已 实现 收益 -3,953,790.32 -2,843,446.79
2．本 期利 润 -677,980.14 2,748,030.44
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0063 0.0345
4．期 末基 金资 产净 值 100,601,553.89 101,597,115.31
5．期 末基 金份 额净 值 1.415 1.380
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
2. 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
华商稳 健双 利债 券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
2.61% 0.39% 0.26% 0.06% 2.35% 0.33%
华商稳 健双 利债 券 B
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
2.45% 0.40% 0.26% 0.06% 2.19% 0.34%
华商稳健双利债券 2017 年第 2 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：① 本基 金合 同生 效日 为 2010 年8 月9 日。
②根据 《华 商稳 健双 利债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》的 规定 ，本 基金 主要 投资于 具有 良好
流动性 的金 融工 具， 包括 债券回 购、 央行 票据、 国 债、 金 融债、 企业 债、 公 司 债、 可 转换 债券 （ 含
分离型 可转 换债 券） 、 资 产 支持证 券 ， 本 基金 还可 投 资于一 级 市 场新 股申 购 、 持有可 转债 转股 所得
的股票 、投 资二 级市 场股 票、权 证及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具。 本基
金的投 资组 合比 例为 ：债 券等固 定收 益类 资产 的投 资比例 不低 于基 金资 产 的80% ， 其中 可转 换债
券比例 不高 于基 金资 产净 值的 30% ； 股票 等权 益类 品 种投资 比例 不高 于基 金资 产的 20% ； 权证 投资
比例不 高于 基金 资产 净值 的 3%； 并保 持不 低于 基金 资产净 值 5% 的 现金 或到 期 日在一 年以 内的 政府
债券。 本基 金管 理人 应当 自基金 合同 生效 之日 起6 个月内 使基 金的 投资 组合 比例符 合基 金合 同的
有关约 定。 本基 金在 建仓 期结束 时， 各项 资产 配置 比例 符 合基 金合 同有 关投 资比例 的约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 说明 华商稳健双利债券 2017 年第 2 季度报告
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任职日 期 离任日 期 年限
张永志
基 金 经
理
2010 年 8
月9 日
- 11
男，中 国籍 ，金 融学 硕士 ，
具有基 金从 业资 格 。 1999 年
9 月至2003 年7 月 ， 就 职 于
工商银行青岛市市北一支
行，任 科员 、科 长等 职务 ；
2006 年1 月至2007 年5 月，
就职于 海通 证券， 任债 券 部
交易员 ； 2007 年 5 月加 入 华
商基金 管理 有限 公司；2007
年 5 月至 2009 年 1 月担任
交易员 ； 2009 年1 月至2010
年8 月担 任华 商收 益增 强 债
券型证券投资基金基金经
理助理 ；2011 年 3 月 15 日
起至今担任华商稳定增利
债券型证券投资基金基金
经理；2015 年 2 月 17 日起
至今担任华商稳固添利债
券型证券投资基金基金经
理；2016 年 8 月 24 日 起至
今担任华商瑞鑫定期开放
债券型证券投资基金基金
经理 ； 2017 年 3 月 1 日起至
今担任华商瑞丰混合型证
券投资 基金 基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。基 金管 理人勤 勉尽 责地
为基金 份额 持有 人谋 求利 益，严 格遵 守了 《基 金法 》及其 他有 关法 律法 规、 基金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 和公
司内部 公平 交易 制度 ，在 研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 等各 个环 节， 公平 对待旗 下所 有投 资组
合。
公司建 立投 研管 理平 台并 定期举 行投 研晨 会、 投研 联席会 等， 建立 健全 投资 授权制 度， 确保
各投资 组合 公平 获得 研究 资源， 享有 公平 的投 资决 策机会 。
针对公 司旗 下所 有投 资组 合的交 易所 公开 竞价 交易 ，通过 交易 系统 中的 公平 交易程 序， 对于华商稳健双利债券 2017 年第 2 季度报告
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不同投 资组 合同 日同 向买 卖同一 证券 的指 令自 动进 行比例 分配 ，报 告期 内， 系统的 公平 交易 程序
运作良 好， 未出 现异 常情 况。针 对场 外网 下交 易业 务，公 司依 照《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交
易制度 指导 意见 》和 公司 内部场 外、 网下 交易 业务 的相关 规定 ，确 保各 投资 组合享 有公 平的 交易
执行机 会。 对于 以公 司名 义进行 的交 易严 格按 照发 行分配 的原 则或 价格 优先 、比例 分配 的原 则在
各投资 组合 间进 行分 配。 本报告 期内 ，场 外、 网下 业务公 平交 易制 度执 行情 况良好 ，未 出现 异常
情况。
公司对 旗下 各投 资组 合的 交易行 为进 行监 控和 分析 ，对各 投资 组合 不同 时间 窗口（1 日、3
日、5 日） 内的 同向 交易 的溢价 金额 与溢 价率 进行 了 T 检 验， 统计 了溢 价率 占优比 例。 本报 告期
内，未 出现 违反 公平 交易 制度的 情况 ，公 司旗 下各 基金 不 存在 利益 输送 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
为规范 投资 行为 ，公 平对 待投资 组合 ，公 司制 定了 《异常 交易 管理 办法 》， 对包括 可能 显著
影响市 场价 格、 可能 导致 不公平 交易 、可 能涉 嫌利 益输送 等异 常交 易行 为做 出了界 定及 相应 的防
范、控 制措 施。
报告期 内严 格执 行公 司相 关制度 ，未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。公 司严 格控制 旗下 非指
数型投 资组 合参 与交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易， 按照有 关指 数的 构成 比例 进行的 投资 导致 出现
的同日 反向 交易 中， 成交 较少的 单边 交易 量均 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
4 月中 旬以 来， 监 管 机构 加强措 施强 化“ 去杠 杆、 强监管 、防 风险 ”， 市场 普遍认 为此 举将
造成市 场流 动性 趋于 紧张 ，银行 赎回 委外 资金 ，债 券市场 新增 需求 将明 显下 降。监 管政 策超 出市
场预期 ， 是4 月 份债 券市 场下跌 的重 要原 因， 全月 债券收 益率 持续 上升 。
5 月债 市继 续呈 弱势 格局 ，10 年期 国债 和国 开债 收 益率分 别上 行14bp 和15bp 至3.61% 和
4.33% 。 中国 工业 增加 值 、 制造 业 PMI 等宏 观数 据仍 然处于 较高 位置 。 在较 好 的基本 面支 撑下 ， 不
断加强 的金 融监 管成 为市 场关注 焦点 ，这 也是 造 成5 月上 旬市 场继 续下 跌的 主要原 因。 同时 ，有
利于市 场的 积极 因素 也在 累积。 决策 层发 出监 管政 策不能 叠加 等积 极信 号， 市场资 金面 也逐 步走
向稳定 ，债 市出 现底 部企 稳迹象 ，下 旬以 来 10 年 期 利率债 收益 率呈 高位 窄幅 波动状 态。
由于市 场利 率持 续上 行， 股市下 跌幅 度较 大， 且市 场对中 国经 济基 本面 预期 仍不稳 定， 监管
因素对 债市 的负 面影 响在 边际上 有所 下降 ，考 虑到 债券收 益率 处于 高位 ，债 市具备 阶段 性的 投资
和交易 价值 。我 们观 察到 银监会 推迟 银行 提交 自查 报告的 时间 ；央 行将 人民 币兑美 元报 价模 型中
加入逆 周期 因子 ，一 定程 度上提 升了 货币 政策 独立 性；美 联储 如期 加息 后， 中国央 行并 未跟 随加
息； 债 券通 是债 券市 场开 放 新举措 。 6 月份 以来 10 年 期国债 和金 融债 收益 率出 现 10-20bp 的下 行 。 华商稳健双利债券 2017 年第 2 季度报告
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央行货 币政 策态 度是 决定 债市未 来走 势的 关键 ，而 货币政 策取 向又 取决 于稳 增长、 调结 构、
防风险 等多 重因 素。 预计 短期内 ，债 市仍 有阶 段性 机会， 尤其 考虑 到近 期资 金面总 体宽 松， 短端
品种风 险较 为可 控， 但中 期来看 ，监 管因 素的 影响 仍未消 除， 货币 政策 依然 维持稳 健， 市场 趋势
性行情 可能 仍需 等待 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2017 年6 月30 日， 华商稳 健双 利债 券型 证券 投资基 金A 类份 额净 值 为1.415 元， 份额
累计净 值 为1.476 元 ，基 金份额 净值 增长 率 为 2.61% ，同 期基 金业 绩比 较基 准 的收益率为 0.26% ，
本类基 金份 额净 值增 长率 高于业 绩比 较基 准收 益 率2.35 个百 分点； 华商 稳健 双利债 券型 证券 投资
基金B 类份 额净 值 为1.380 元， 份额 累计 净值 为1.434 元 ，基 金份 额净 值增 长 率为 2.45% ，同 期
基金业 绩比 较基 准的 收益 率为 0.26% ， 本 类基 金份 额 净值增 长率 高于 业绩 比较 基准收 益 率 2.19 个
百分点 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期， 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 41,247,839.66 18.89
其中： 股票
41,247,839.66 18.89
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
164,311,057.70 75.25
其中： 债券
164,311,057.70 75.25
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
9,888,892.67 4.53
8 其他资 产
2,910,052.60 1.33
9 合计
218,357,842.63
100.00
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 20,027,844.90 9.91
C 制造业 20,203,994.76 9.99
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,016,000.00 0.50
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 41,247,839.66 20.40
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000693 *ST 华泽 800,001 11,120,013.90 5.50
2 000933 神火股 份 700,000 5,103,000.00 2.52
3 000983 西山煤 电 460,300 4,036,831.00 2.00
4 600808 马钢股 份 1,100,000 3,894,000.00 1.93
5 601225 陕西煤 业 550,000 3,888,500.00 1.92
6 000807 云铝股 份 340,000 2,454,800.00 1.21
7 601600 中国铝 业 536,700 2,425,884.00 1.20
8 000898 鞍钢股 份 423,986 2,399,760.76 1.19
9 600581 八一钢 铁 200,000 2,014,000.00 1.00
10 000878 云南铜 业 145,000 1,912,550.00 0.95 华商稳健双利债券 2017 年第 2 季度报告
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 22,024,886.40 10.89
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,875,000.00 4.88
其中： 政策 性金 融债 9,875,000.00 4.88
4 企业债 券 59,450,001.40 29.40
5 企业短 期融 资券 20,063,000.00 9.92
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 52,898,169.90 26.16
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 164,311,057.70 81.26
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110032 三一转 债 161,990 19,244,412.00 9.52
2 124375 13 鄂 供销 185,000 18,568,450.00 9.18
3 019546 16 国债 18 160,000 15,982,400.00 7.90
4 127024 14 攀 小微 150,000 14,950,500.00 7.39
5 011698573
16 京 住总
SCP003
100,000 10,038,000.00 4.96
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 的基 金合 同约 定，本 基金 的投 资范 围不 包括国 债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 华商稳健双利债券 2017 年第 2 季度报告
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5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
ST 华 泽于2016 年7 月 8 日收到 由深 圳证 券交 易所 《关于 对成 都华 泽钴 镍材 料股份 有限 公司
及相关 当事 人给 予公 开谴 责处分 的决 定》 （深 证上 【2016 】433 号） ，指 出公 司 存在问 题： 关联 担
保未进 行信 息披 露、 关联 方占用 公司 资金 、超 期未 履行承 诺、 前期 重大 会计 差错等 ，对 公司 提出
相应整 改要 求。 公司 于2016 年 11 月 10 日 收到 中国 证券监 督管 理委 员会 四川 监管局 行政 监管 措施
决定书 （ 《关 于对 成都 华泽 钴镍材 料股 份有 限公 司采 取责令 改正 措施 的决 定》 ） [2016]26 号 ， 于2016
年12 月1 日收到 中国 证券 监督管 理委 员会 《调 查通 知 书》 （成 稽调 查通字16033 号-16036 号、 16038
号-16047 号、16054 号） ， 指出公 司存 在关 联担 保未 进行审 议和 披露 等问 题， 要求公 司限 期整 改，
并对相 关人 员立 案调 查。 于 2017 年4 月5 日 收到 中 国证券 监督 管理 委员 会四 川监管 局行 政监 管措
施决定 书《 关于 对王 涛、 王应虎 采取 责令 公开 说明 措施的 决定 》 （[2017]6 号 ） ，于2017 年7 月7
日收到 中国 证券 监督 管理 委员会 处罚 《行 政处 罚及 市场禁 入事 先告 知书 》 （[2017]80 号） ， 指 出公
司未及 时披 露、 且未 在相 关年报 中披 露关 联方 非经 营性占 用资 金及 相关 的关 联交易 情况 ，无 效票
据入账 的虚假 记 载情 况， 未及时 披露 为关 联方 提供 担保、 借款 情况 ，并 禁止 相关人 员进 入市 场。
本公司 对以 上证 券的 投资 决策程 序符 合法 律法 规及 公司制 度的 相关 规定 ，不 存在损 害基 金份
额持有 人利 益的 行为 。除 此之外 ，本 基金 投资 的其 他前十 名证 券的 发行 主体 本期未 被监 管部 门立
案调查, 且 在本 报告 编制 日前一 年内 未受 到公 开谴 责、处 罚。
5.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 48,484.36
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,453,399.01
5 应收申 购款 408,169.23
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,910,052.60
华商稳健双利债券 2017 年第 2 季度报告
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5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110032 三一转 债 19,244,412.00 9.52
2 110030 格力转 债 9,339,996.80 4.62
3 110033 国贸转 债 8,628,081.20 4.27
4 110034 九州转 债 3,557,320.50 1.76
5 120001 16 以岭 EB 3,102,405.90 1.53
6 113009 广汽转 债 2,669,603.50 1.32
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000693 *ST 华泽 11,120,013.90 5.50 重大事 项停 牌
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 华商稳 健双 利债 券 A 华商稳 健双 利债 券 B
报告期 期初 基金 份额 总额 166,697,379.10 147,977,557.74
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,122,940.09 3,826,052.05
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 96,717,754.01 78,195,203.56
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 71,102,565.18 73,608,406.23
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 基金 管理 人没 有运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 基金 管理 人没 有运用 固有 资金 投资 本基 金。 华商稳健双利债券 2017 年第 2 季度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 发生 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过20% 的情 况。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1. 中国 证监 会批 准华 商稳 健双利 债券 型证 券投 资基 金设立 的文 件；
2. 《华 商稳 健双 利债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3. 《华 商稳 健双 利债 券型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4. 《华 商稳 健双 利债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 》；
5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程 ；
6. 报告 期内 华商 稳健 双利 债券型 证券 投资 基金 在制 定报刊 披露 的各 项公 告的 原稿。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处。
9.3 查 阅方 式
基金管 理人 办公 地址 ：北 京市西 城区 平安 里西 大 街28 号 中海 国际 中心 19 层
基金托 管人 地址 ：北 京市 西城区 闹市 口大 街1 号院 1 号楼
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人华 商基金 管理 有限 公司 。
客户服 务电 话：4007008880 （免 长途 费） ，010-58573300
基金管 理人 网址 ：http://www.hsfund.com
华商基金管理有限公司
2017 年7 月20 日
