广发理财7 天 债券型 证 券投资 基 金
更 新 的招募 说 明书 摘要
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人 ：中国工商银 行股份有限公司
时间： 二〇一七年七月
【 重要 提示】
广发理财7天债券型证券投资基金 （以下简称本基金） 于2013年1 月25日经中
国证监会证监许可[2013]63 号文核准。本基金合同于2013年6月20日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用 、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本
基金的特定风险等等。 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说
明书》及《基金合同》。
本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、 混合
型基金， 高于货币市场基金。 本基金需承担债券市场的系统性风险， 以及因个别
债券违约所形成的信用风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说 明书( 更新) 所 载内容截 止日为2017 年6月20日 ，有关 财务数 据截止
日为2017 年3月31日， 净值表现截止日为2016 年12月31日。 （财务数据未经审计） 。
一 、基 金管理 人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、股权 结构：广 发证 券股份有 限公司（ 以下 简称“广 发证券” ） 、烽 火通信科
技股份有限公司、 深圳市前海香江金融控股集团有限公司、 康美药业股份有限
公 司 和 广 州 科 技 金 融 创 新 投 资 控 股 有 限 公 司 ， 分 别 持 有 本 基 金 管 理 人
51.135 ％、15.763 ％、15.763％、9.458 ％和7.881％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
孙树明先生：董事长， 博士，高级经济师。兼 任广发证券股份有限公 司董事
长、执行董事、党委书记，中国注册会计师协会道德准则委员会委员，中国资产
评估协会常务理事，上海证券交易所第三届理事会理事，上海证券交易所第一届
上市咨询委员会委员，广东金融学会副会长，广东省预算腐败工作专家咨询委员
会财政金融运行规范组成员，中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任
财政部条法司副处长、处长，中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总
经理助理，中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公
司监事会监事，中国证监会会 计部副主任、主任等职务。
林传辉先生：副董事长 ，学士，现任广发基金 管理有限公司总经理， 兼任广
发国际资产管理有限公司董事长，瑞元资本管理有限公司董事长，中国基金业协
会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员，深圳证券交
易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副
总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕女士：董事，硕 士，现任广发证券执行 董事、副总经理、财务 总监，
兼任广发控股（香港）有限公司董事，证通股份有限公司监事长。曾任广东广发
证券公司投资银行部经理、 广发证券有限责任 公司财务部经理、 财务 部副总经理、
广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、 副
总经理, 广发证券股份有限公司财务部总经理。
戈俊先生： 董事， 硕士， 高级会计师， 现任烽火通信科技股份有限公司总裁，
兼任南京烽火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务
部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、 副总裁。
翟美卿女士：董事，硕 士，现任深圳香江控股 股份有限公司董事长， 南方香
江集团董事长、总经理，香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公
司董事长。兼任全国政协委员，全国妇联常委，中国女企业家协会副会长，广东
省妇联副主席，广东省工商联副主席，广东省女企业家协会会长，香江社会救助
基金会主席，深圳市深商控股集团股份有限公司董事，广东南粤银行董事，深圳
龙岗国安村镇银行董事。 曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、
董事长。
许冬瑾女士：董事，硕 士，副主任药师，现任 康美药业股份有限公司 副董事
长、常务副总经理，兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药
管理局对外交流合作专家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专
家，全国中药标准化技术委员会委员，全国制药装备标准化技术委员会中药炮制
机械分技术委员会副主任委员，国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药
炮制与配置工专业专家委员会副主任委员，广东省中药标准化技术委员会副主任
委员等。
罗海平先生： 独立董事， 博士， 现任中华联合 财产保险股份有限公司董事长、
党委书记，兼任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理，保监会行业风险
评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党
组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经
理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光
财产保险股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险
股份有限公司总经理。
董茂云先生：独立董事 ，博士，高级经济师， 现任宁波大学法学院教 授、学
术委员会主任， 兼任绍 兴银行独立董事， 海尔 施生物医药股份有限公司独立董事。
曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长。
姚海鑫先生：独立董事 ，博士、教授、博士生 导师， 现 任 辽 宁 大 学 新 华 国 际
商学院教授、辽宁大学商学院博士生导师，兼任中国会计教授会理事、东北地区
高校财务与会计教师联合会常务理事、 辽宁省生产力学会副理事长、 东北制药 （集
团） 股份有限公司独立 董事、 沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大
厦（集团）股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管
理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建设处处长、 发展规划处处长、
新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席 ，硕士，经济师。曾任 广东物资集团公司计划 处副科
长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限
公司广州分公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部
总经理、营销总监、市场总监。
匡丽军女士：监事，硕 士，高级涉外秘书，现 任广州科技金融创新投 资控股
有限公司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任，广州
屈臣氏公司行政主管，广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理，广州科技
风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。
吴晓辉先生：监事，硕 士，现任广发基金管理 有限公司信息技术部总 经理，
兼任广发基金分工会主席。曾任 广发证券电脑中心副经理、经理。
张成柱先生：监事，学 士，现任广发基金管理 有限公司中央交易部交 易员。
曾任广州新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基
金管理有限公司信息技术部工程师。
刘敏女士：监事，硕士 ，现任广发基金管理有 限公司产品营销管理部 副总经
理。 曾任广发基金管理 有限公司市场拓展部总经理助理， 营销服务部 总经理助理，
产品营销管理部总经理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉先生：总经理， 学士，兼任广发国际资 产管理有限公司董事长 ，瑞元
资本管理有限公司董事长，中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员，资
产管理业务专业委员会委员，深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任
广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理， 瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平先生：副总经理， 硕士, 经 济 师 。 曾 任 上 海 荣 臣 集 团 市 场 部 经 理 、 广 发
证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理，易方达基金管理有限
公司投资部研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理，中国证券监督管理
委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员。
易阳方先生：副总经理 ，硕士。兼任广发基金 管理有限公司投资总监 ，广发
聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创
新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 广发国际资产管理有限公司董事，
瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管
理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经
理、总经理助理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合
型证券投资基金基金经理。
段西军先生：督察长， 博士。曾在广东省佛山 市财贸学校、广发证券 股份有
限公司、中国证监会广东监管局工作。
邱春杨先生：副总经理 ，博士，瑞元资本管理 有限公司董事。曾任原 南方证
券资产管理部产品设计人员，广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融
工程部副总经理、产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江先生：副总经理 ，硕士，高级工程师。 兼任广东证券期货业协 会副会
长及发展委员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，历任广发基金
管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理 ，硕士，兼任广发国际 资产管理有限公司副董 事长。
曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管
部副处长及处长，私募基金监管部处长。
4、基金经理
温秀娟，女，中国籍，经济学学士，17 年证券和基金从业经历，持有中国证
券投资基金业从业证书，2000 年 7 月至2004 年 10 月任职于广发证 券股份有限公
司江门营业部，2004 年 10 月至 2008 年 8 月 在广发证券股份有限公司固定收益部
工作，2008 年8 月11 日至今在广发基金管理有限公司固定收益部工作，2010 年4
月29 日起任广发货币 基金的基金经理， 2013 年1 月14 日起任广发理财 30 天债券
基金的基金经理，2013 年6 月20 日起任广发理财 7 天债券基金的基金经理，2013
年 12 月 2 日起任广发 现金宝场内货币基金的基金经理，2014 年 3 月 17 日起任广
发基金管理有限公司固定收益部副总经理， 2014 年8 月28 日起任广发活期宝货币
市场基金的基金经理， 2016 年11 月22 日起任 广发添利货币ETF 基金 的基金经理。
任爽， 女， 中国籍， 经济学硕士，9 年基金业从业经历， 持有中国证券投资基
金业从业证书，2008 年 7 月至 2012 年 12 月 在广发基金管理有限公司固定 收益部
兼任交易员和研究员， 2012 年12 月12 日起任广发纯债债券基金的基金经理， 2013
年6 月 20 日起任广发理财 7 天债券基金的基金经理， 2013 年10 月22 日起任广发
天天红发起式货币市场基金的基金经理， 2014 年1 月27 日起任广发天天利货币市
场基金的基金经理，2014 年 5 月 30 日起任广发钱袋子货币市场基金的基金经理，
2014 年 8 月 28 日起任 广发活期宝货币市场基金的基金经理，2015 年 6 月 8 日起
任广发聚泰混合基金的基金经理， 2016 年3 月 21 日起任广发稳鑫保本基金的基金
经理， 2016 年11 月 16 日起任广发鑫益混合和广发鑫惠混合基金的基金经理， 2016
年 12 月 2 日起任广发 鑫利混合基金的基金经理，2016 年 12 月 9 日 起任广发安盈
混合基金的基金经理。
5、 本基金投资采取集体决策制度， 投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司副总经理易阳方先生； 成员： 权益投资一部总经理李巍先生， 研
究发展部总经理孙迪先生，固定收益投资总监张芊女士。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管人
一、 基 金托管 人基 本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人 ：郭明
二、 主 要人员 情况
截至 2017 年 3 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 205 人，平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
三、 基 金托管 业务 经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰 富、最 成熟的 产品线。 拥有包 括证券 投资基金 、信托 资产、 保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集 合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 3 月，中国工商银 行共托管证
券投资基金 709 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港《亚洲货币》 、
英国《全 球托管人 》 、 香港《财 资》 、美 国《 环球金融 》 、内地 《证 券时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 53 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
三 、相 关服务 机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司通过在广州、 北京、 上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资
者办理本基金的开户、认购等业务：
（1 ）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069
020-89899070
（2 ）北京分公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3 ）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4 ）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、 认购等业务， 具体
交易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
（5 ）投 资人也 可通过 本公司客 户服务 电话进 行本基金 发售相 关事宜 的查询
和投诉等。
2、代销机构
（1 ）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址 ：广东 省广州 天河北路 大都会 广场5 、18、19 、36、38 、39 、41、
42 、43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（2 ）名称：中国工商银行股 份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
联系人：郭明
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（3 ）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（4 ）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（5 ）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（6 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（7 ）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路1777 号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（8 ）名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（9 ）名称：富滇银行股份有限公司（全称）
注册地址：云南省昆明市拓东路41号（详细地址）
办公地址：云南省昆明市拓东路41号（详细地址）
法定代表人：夏 蜀
联系人：戴秋娟
联系电话：0871-63140324
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
（10 ）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路3号
办公地址：泉州市云鹿路3号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（11 ）名称：苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
联系人：熊志强
联系电话：0512-69868390
业务传真：0512-69868370
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（12 ）名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.comm
（13 ）名称：申万宏源 西部证券有限公司
注册地址 ：新 疆乌鲁 木 齐市高新 区（ 新市区 ） 北京南路358 号 大成国 际大厦
20 楼2005 室
办公地址 ：新 疆乌鲁 木 齐市高新 区（ 新市区 ） 北京南路358 号 大成国 际大厦
20 楼2005 室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（14 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（15 ）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（16 ）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（17 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（18 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531 ；4008888588
联系人：王一彦
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网站：www.longone.com.cnn
（19 ）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（20 ）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
（21 ）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222 号1号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（22 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
（23 ）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218或4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（24 ）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（25 ）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（26 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（27 ）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21
层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区益田路 与福中 路交界 处荣超商 务中心A 栋第04 、18
层至21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（28 ）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市经七路86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（29 ）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（30 ）名称：中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
联系电话：010-59355941
客服电话：40088-95618
公司网站：www.e5618.com
（31 ）名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（32 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（33 ）名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路1号
办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（34 ）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号院1号楼15层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（35 ）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（36 ）名称：东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（37 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（38 ）名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线 ：4006-788-887
（39 ）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（40 ）名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（41 ）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37 号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903 ～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（42 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（43 ）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162 、4008888160
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（44 ）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系 电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（45) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9 号3724室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8 楼801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（46 ）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2 号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C 座7楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（47 ）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（48 ）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（49 ）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（50 ）名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金 融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（51 ）名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819 号1幢109室
办公地址：上海市浦东新区民生路1403 号上海信息大厦1215室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（52 ）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325395
业务传真：010-58325282
客服热线：4008507771
公司网址：https://t.jrj.com
（53 ）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（54 ）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲129 号新华1949产业园东门
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹 莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（55 ）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
法定代表人：林松
联系人：李智磊
联系电话：0592-3122679
业务传真：0592-8060771
客服热线：0592-3122731
公司网址：www.xds.com.cn
（56 ）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40 号二十一世纪大厦A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
联系电话：010-59200855
业务传真：010-59200800
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（57 ）名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（58 ）名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层
1301-1305 室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层
1301-1305 室、14层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电话：4009908826
公司网址：www.citicsf.com
（59 ）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1 号楼1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（60 ）名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路258号
办公地址：合肥市芜湖路258号
法定代表人：吴国华
联系人：蔡芳
联系电话：0551-62862801
业务传真：0551-62862801
客服热线：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（61 ）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528 ，上海、北京地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（62 ）名称：大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼
法定代表人：陈占维
联系人：李鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
客服电话：4006640099
公司网址：www.bankofdl.com
（63 ）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（64 ）名称：第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（65 ）名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61 号10号楼12楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
（66 ）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（67 ）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
（68 ）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路14号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxsec.com
（69 ）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号
办公地址：深圳市深南中路1099号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：0755-22197874
25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http ：//bank.pingan.com
（70 ）名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600 号32楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600 号32楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
联系电话：021-32229888
业务传真：021-68728703
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（71）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路668号
办公地址：江苏省常州市延陵中路668号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
（72 ）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：无
客服电话：4008365365-9
公司网址：www.Fund.licai.com
（73 ）名称：首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇
联系电话：010 －59366070
业务传真：010 －59366055
客服热线：400-620-0620
公司网址：www.sczq.com.cn
（74 ）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11 号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（75 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（76 ）名称：北京广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：13911468997
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
公司网址：www.niuniufund.com
（77 ）名称：天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
（78 ）名称：大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
联系人：马科
电话：0731-84409106
传真：0731-84409009
客服电话：4006-365-058
公司网址：http://www.dayouf.com
（79 ）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街198号
办公地址：四川省成都市天府二街198号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：4008888818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（80）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（81 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔12 楼1201-1203
室
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629019
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选 择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
二 、注 册登记 人
名称： 广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
法定代表人： 孙树明
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔31－33 楼
电话：020-89899129
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称： 北京市盈科（广州）律师事务所
住所： 广东省广州市越秀区广州大道中 289 号南方传媒大厦B 座 18 楼
负责人：牟晋军
电话：020-66857288
传真：020-66857289
经办律师：刘智
联系人：陈琛
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表：卢伯卿
联系人：洪锐明
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：洪锐明、江丽雅
四 、基 金的名 称
广发理财 7 天债券型证券投资基金
五 、基 金的类 型
债券型证券投资基金。
六 、基 金的投 资目 标
在严格控制风险、 保持较高流动性的基础上， 力争为基金份额持有人创造稳
定的、高于业绩比较基准的当期收益。
七 、基 金的投 资方 向
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，具体如下：
1、现金；
2、通知存款；
3、短期融资券；
4、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；
5、剩余期限（或回售期限）在 397 天以内（含 397 天）的债券；
6、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；
7、期限在一年以内（含一年）的债券回购；
8、剩余期限（或回售期限）在 397 天以内（含 397 天）的中期票据；
9、剩余期限（或回售期限）在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券；
10、中国证监会/或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。
如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的投 资策 略
本基金将在深入研究国内外的宏观经济走势、 货币政策变化趋势、 市场资金
供求状况的基础上， 分析和判断利率走势与收益率曲线变化趋势， 并综合考虑 各
类投资品种的收益性、流动性和风险特征，对基金资产组合进行积极管理。
（一）利率预期策略
影响利率走势的因素很多， 影响短期利率变动的因素更多， 运行方式也更为
复杂。 基金管理人将重点考察以下两个因素： 中央银行、 财政部等国家宏观经济
管理部门的政策意图和短期资金供求变化。
具体而言， 本基金管理人将持续跟踪反映国民经济变化的宏观经济指标， 对
国家经济政策进行深入分析， 进而对短期利率的变化态势做出及时反应。 重点关
注的宏观经济指标包括： 国家经济政策、 预期物价指数、 相关市场资金供求关系
等等。
（二）期限配置策略
在短期利率期 限结构分析的基础上， 根据对投资对象流动性和收益性的动态
考察， 构建合理期限结构的投资组合。 从组合总的剩余期限结构来看， 一般说来，
预期利率上涨时， 将适当缩短组合的平均剩余期限； 预期利率下降时， 将在法律
法规允许的范围内适当延长组合的平均剩余期限。
（三）品种配置策略
在短期利率期限结构分析和品种深入分析的基础上， 进行品种合理配置。 当
预期利率上涨时， 可以增加回购资产的比重， 适度降低债券资产的比重； 预期利
率下降，将降低回购资产的比重，增加债券资产的比重。
（四）银行定期存款及大额存单投资策略
在组合投资过程中， 本基金将在综合考虑成本收益的基础上， 尽可能的扩大
交易对手方的覆盖范围， 通过对这些银行广泛、 耐心而细致的询价， 挖掘出利率
报价较高的多家银行进行银行定期存款及大额存单的投资， 在获取较高投资收益
的同时尽量分散投资风险，提高存款及存单资产的流动性。
（五）套利策略
在久期控 制的基 础上， 本基金管 理人将 对各个 细分市场 进行深 入研究 分析，
在严格控制风险和保障流动性的前提下， 寻找跨市场、 跨期限、 跨品种的套利投
资机会， 以期获得更高的收益。 当然， 由于交易机制的限制， 目前挖掘套利投资
机会的投资方法主要是用风险相当 ， 但收益更高的品种替代收益较低的品种， 或
者用收益相当，风险较低的品种替代风险较高的品种。
（六）流动性管理策略
在日常的投资管理过程中， 本基金将会紧密关注申购/赎回现金流变化情况、
季节性资 金流动 等影响 基金流动 性管理 的因素 ，建立组 合流动 性监控 管理指标，
实现对基金资产流动性的实时管理。
本基金将通过对市场结构、 市场冲击情况、 主 要资产流动性变化跟踪分析等
多种方式 对流动 性进行 定量定性 分析， 在进行 组合优化 时增加 流动性 约束条件，
在兼顾基金收益的前提下合理地控制资产的流动性风险， 综合平衡基金资产在流
动性资产和收益性资产之 间的配置比例， 通过现金留存、 持有高流动性券种、 正
向回购、 降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性。 本基金还设置了针对
巨额赎回情况的条款限制， 并通过短期回购、 同业存款等流动性较好的资产的合
理配置，管理相应的流动性风险。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为：七天通知存款利率（税后） 。
通知存款是一种不约定存期， 支取时需提前通知银行， 约定支取日期和金额
方能支取的存款， 具有存期灵活、 存取方便的特征， 同时可获得高于活期存款利
息的收益。 本基金具有低风险、 高流动性的特征。 根据基金的投资标的、 投资目
标及流动性特征， 本基金选取同期七天通知存款利率 （税后） 作为本基金的业绩
比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有其他代表性更强、 更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时， 经基金管理人和基金托管人协商一致后， 本基金可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十 、风 险收益 特征
本基金属于债券型证券 投资基金， 长期风险收益水平低于股票型基金、 混合
型基金，高于货币市场基金。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 7
月 10 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不 存在虚 假记载 、误导性 陈述或 者重大 遗漏。 基金管 理人承 诺以诚实信
用、勤勉 尽责的 原则管 理和运用 基金资 产，但 不保证基 金一定 盈利。 基金的过
往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投 资者在作出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年3 月31 日， 本报告所列财务数据未经
审计。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 固定收益投资 906,132,041.29 16.62
其中：债券 906,132,041.29 16.62
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买 入返售
金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 4,517,267,135.04 82.86
4 其他资产 28,219,526.66 0.52
5 合计 5,451,618,702.99 100.00
2 报告 期债 券回购 融资情 况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 0.15
其中：买断式回购融资
-
序号
项目
金额
占基金资产净值
比例（％）
2
报告期末债券回购融资余额 43,609,814.58 0.81
其中：买断式回购融资 - -
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资
余额占资产净值比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20 ％的 说明
本基金合同约定： “本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不
得超过基金资产净值的40%” ，本报告期内，本基金未发生超标情况。
3 基金 投资 组合平 均剩余 期限
3.1 投资 组合平 均剩 余期 限基 本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 77
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最
高值
98
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 最
低值
20
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天情况 说明
本 基 金 合 同 约 定 ： “ 本 基 金 投 资 组 合 的 平 均 剩 余 期 限 在 每 个 交 易 日 均 不 得 超 过
127 天” ，本报告期内，本基金未发生超标情况。
3.2 报告 期末投 资组 合平 均剩 余期限 分布 比例
序 平均剩余期限 各期限资产占基金资产 各期限负债占基金资产净值
号 净值的比例（%） 的比例（％）
1 30 天以内 1.86 0.81
其中： 剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
2 30 天（含）—60天 11.95 -
其中： 剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
3 60 天（含）—90天 86.55 -
其中： 剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
4 90 天（含）—120天 - -
其中： 剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
5
120 天（含） —397天
（含）
- -
其中： 剩余存续期超过
397 天的浮动利率债
- -
合计 100.36 0.81
4 报告 期内 投资组 合平均 剩余 存续期 超过 240 天 情况 说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期未发生超过 240 天的情况。
5 报告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号
债券品种
摊余成本（元）
占基金资产净值
比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 280,082,899.74 5.18
其中：政策性金融债 280,082,899.74 5.18
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 626,049,141.55 11.58
8 其他 - -
9 合计 906,132,041.29 16.77
10
剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债券
- -
6 报告 期末按 摊余 成本占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
(张)
摊余成本（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 111721018
17 渤海银
行CD018
5,000,000.00 496,857,192.45 9.19
2 100405 10 农发05 1,600,000.00 160,042,142.98 2.96
3 111707067
17 招商银
行CD067
1,300,000.00 129,191,949.10 2.39
4 120406 12 农发06 1,000,000.00 100,034,805.52 1.85
5 100210 10 国开10 200,000.00 20,005,951.24 0.37
7 “影 子定价 ”与 “摊余 成本 法”确 定的 基金资 产净 值的偏 离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次
报告期内偏离度的最高值 0.0052%
报告期内偏离度的最低值 -0.0079%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0022%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本基金本报告期内未发生正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9 投资 组合报 告附 注
9.1 基金计 价方 法说明
本基金采用 “摊余成本法” 计价， 即计价对象以买入成本列示， 按实际利率
并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内摊销，每日计提收益。
9.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 在 本 报 告 期 内 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立
案 调查 ，或在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
9.3 其他各 项资 产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 254.91
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 28,219,271.75
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 28,219,526.66
十 二、 基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基
金业绩数据截至2016 年12月31日。
（ 一） 本报告 期基 金份额 净值 收益率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
1 ．广发理财7 天债券 A 类 ：
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2013.6.20-2
013.12.31
2.4421% 0.0055% 0.7313% 0.0000% 1.7108% 0.0055%
2014.1.1-20
14.12.31
5.1704% 0.0094% 1.3688% 0.0000% 3.8016% 0.0094%
2015.1.1-20
15.12.31
4.2331% 0.0115% 1.3688% 0.0000% 2.8643% 0.0115%
2016.1.1-20
16.12.31
2.6921% 0.0044% 1.3725% 0.0000% 1.3196% 0.0044%
自基金 合同
生效至 今
15.3226% 0.0089% 4.8413% 0.0000% 10.4813% 0.0089%
2 ．广发理财7 天债券 B 类 ：
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标 准差
②
业绩比
较基准 收益
率③
业绩比
较基准 收益
率标准 差④
①- ③ ②- ④
2013.6.20-2
013.12.31
2.4791% 0.0055% 0.7313% 0.0000% 1.7478% 0.0055%
2014.1.1-20
14.12.31
5.0146% 0.0097% 1.3688% 0.0000% 3.6458% 0.0097%
2015.1.1-20
15.12.31
4.5359% 0.0115% 1.3688% 0.0000% 3.1671% 0.0115%
2016.1.1-20
16.12.31
2.9906% 0.0044% 1.3725% 0.0000% 1.6181% 0.0044%
自基金 合同 15.8639% 0.0090% 4.8413% 0.0000% 11.0226% 0.0090%
生效至 今
业绩比 较基 准： 七天 通知 存款利 率（ 税后 ）。
（ 二） 自基金 合同 生效以 来基 金累计 净值 收益率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
广发理 财7 天债 券型 证券 投资基 金
累计净 值收 益率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2013 年6 月20 日至 2016 年12 月 31 日)
1、 广发理财7 天债券A
2、 广发理财7 天债券B
十三 、 基金费 用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人 发送基 金 托管 费划款指 令，基 金托管 人复核后 于次月 前 2 个工作日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 对于由B 类降级为 A 类
的基金份额持有人， 基金年销售服务费率应自其达到 A 类条件的开放日后的下一
个工作日起适用A 类基金份额持有人的费率。
本基金 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%， 对于由A 类升级为 B 类
的基金份额持有人， 基金年销售服务费率应自其达到 B 类条件的开放日后的下一
个工作日起适用B 类基金份额持有人的费率。
各类基金 份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送销售
服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中
划出， 经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、 休息日，
支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类中第 4－9 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四 、费 用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率， 须召开基金
份额持有 人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等
费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理 人必 须最迟 于 新的费率 实施 日前 2 个工作日 在至 少一种 指 定媒体
上公告。
十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信息
披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的
投资管理活动， 对原广发理财 7 天债券型证券投资基金更新的招募说明书的内容
进行了更新,主要更新的内容如下：
1． 在 “第三部分 基金管理人” 部分， 根据基金管理人人员变动进行了相应
更新。
2． 在 “第四部分 基金托管人” 部分， 更新了托管人的人员变动、 业务经营
情况及内控制度的信息。
3． 在 “第五部分 相关服务机构” 部分， 对原有销售机构的资料及经办注册
会计师的信息进行更新。
4. 在“第七部分 基金的募集”部分，对相关内容进行了补充与精简。
5． 在 “第十部分 基金的投资” 部分， 更新了截至 2017 年3 月31 日的基金
投资组合报告。
6．在“第十一部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2016 年 12 月 31 日的
基金业绩。
7.在“第 十五部 分 基 金费用与 税收” 部分， 更新了基 金管理 人的管 理费率
及基金托管人的托管费率。
8．根据最新公告，对“第二十三部分 其他应披露事 项 ” 内 容 进 行 了 更 新 。
广发基金管理有限公司
二〇一七年七月二十日
