富国沪港深：关于修订基金合同和招募说明书的公告查看PDF公告
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富 国 基 金 管 理 有限 公 司 关于富 国沪 港 深 价 值 精 选灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资基 金 修 订 基 金 合同 和招募说明书 的公告
由于香 港股 票市 场与 内地 股票市 场的 市场 环境 、 交 易机制 等存 在较 大差 异， 为进一 步保
护投资 者利 益 ， 根据 《 通 过港股 通机 制参 与香 港股 票市场 交易 的公 募基 金注 册审核 指引 》 等
有关法 律法 规 的 规定 ， 富 国基金 管理 有限 公司 （以 下简称 “基 金管 理人 ” ） 经与基 金托 管 人
招商 银 行股 份有 限公 司 协 商一致 并报 中国 证监 会备 案 ， 基金 管理 人决 定对 富国 沪港深 价值 精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （以 下简 称 “ 本基 金” ） 基金 合同 中部 分条 款进行 修改 并更
新招募 说明 书 ， 进一 步全 面揭示 投资 港股 的相 关风 险。
具体修改 详 见附 件 《 富 国沪 港深价 值精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基金 合 同修订 对
照表》 ，《 富国 沪港 深价 值精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书修 订对照 表》 。
本次 《 基金 合同 》 修 订的 内容符 合基 金合 同、 法律 法规及 中国 证监 会的 相关 规定， 对 原
有 基金 份额 持有 人利 益无 实质性 不利 影响 ， 无 需召 开基金 份额 持有 人大 会， 已经获得 基 金托
管人确 认， 并报 证监 会备 案。
修订后 的 《基 金合同 》 自 本公告 发布 之日 起生 效 并 同时登 载于 本公 司网 站 。 基金管 理人
将在更 新招 募说 明书 时， 对 上述 相关 内容 进行 相应 修订。
如有疑 问， 投资 者可 以通 过以下 途径 咨询 有关 详情 ：
1 、富 国基 金管 理有 限公 司 网站：www.fullgoal.com.cn 。
2 、 富国 基金 管理 有限 公司 客户服 务热 线 ：95105686 、4008880688 （全 国统 一 ，均 免
长途费 ）。
风险提 示 ： 基 金管理 人承 诺以诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 投 资者 投资 于本基 金前 应认 真阅 读本 基金的 基金 合同
和招募 说明 书。 敬请 投资 者注意 投资 风险 。
特此公 告。
富国基 金管 理有 限公 司
2017 年 7 月 20 日
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附件 1 ：
《富国沪港深价值精 选灵 活配置混合型证券投 资基 金 基金合同修订对照 表》
章节 修订前 修订后
第一部分 前言 本 基 金 投 资 相 关 股 票 市 场
交 易 互 联 互 通 机 制 试 点 允
许 买 卖 的 规 定 范 围 内 的 香
港 联 合 交 易 所 上 市 的 股 票
（以下简 称 “ 港股通 标的 股
票” ） 的 ， 将 承担汇 率风 险
以及境外 市场的 风险。
六、 本 基金投 资相关 股票 市
场 交 易 互 联 互 通 机 制 试 点
允 许 买 卖 的 规 定 范 围 内 的
香 港 联 合 交 易 所 上 市 的 股
票 （以下 简称 “港股 通标 的
股票” ） 的， 将 面临 港股 通
机制下因 投资环 境、 投资 标
的、 市 场制度 以及交 易规 则
等差异带 来的特 有风险 ， 包
括 港 股 市 场 股 价 波 动 较 大
的风险 （港股 市场实 行 T+0
回转交易 ， 且 对个股 不设 涨
跌幅限制 ， 港 股股价 可能 表
现出比A 股更 为剧烈 的股 价
波动） 、 汇率风 险 （ 汇率 波
动 可 能 对 基 金 的 投 资 收 益
造成损失 ） 、 港股通 机制 下
交 易 日 不 连 贯 可 能 带 来 的
风险 （ 在内地 开市香 港休 市
的情形下 ， 港 股通不 能正 常
交易，港 股不能 及时卖 出 ，
可 能 带 来 一 定 的 流 动 性 风
险） 等 。 具体 风险烦 请查 阅
本基金招 募说明 书的 “风 险
揭示”章 节的具 体内容 。
七、 基 金名称 仅表明 本基 金3
可 以 通 过 港 股 通 机 制 投 资
港股， 基金资 产对港 股标 的
投资比例 会根据 市场情 况 、
投 资 策 略 等 发 生 较 大 的 调
整， 存 在不对 港股进 行投 资
的可能。
第十二部 分 基金 的投资 六、风险 收益特 征
本基金为 混合型 基金 ， 其 预
期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高
于 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场
基金， 低 于股票 型基金 ， 属
于 中 高 预 期 收 益 和 预 期 风
险水平的 投资品 种。 本基 金
将投资港 股通标 的股票 ， 需
承 担 汇 率 风 险 以 及 境 外 市
场的风险 。
六、风险 收益特 征
本基金为 混合型 基金 ， 其 预
期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高
于 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场
基金， 低 于股票 型基金 ， 属
于 中 高 预 期 收 益 和 预 期 风
险水平的 投资品 种。 本基 金
将投资港 股通标 的股票 ， 需
承 担 港 股 通 机 制 下 因 投 资
环境、 投 资标的 、 市 场制 度
以 及 交 易 规 则 等 差 异 带 来
的特有风 险。
附件 2 ：
《富国沪港深价值精 选灵 活配置混合型证券投 资基 金招募说明书修订对 照表 》
章节 修订前 修订后
重要提示 本 基 金 投 资 相 关 股 票 市 场
交 易 互 联 互 通 机 制 试 点 允
许 买 卖 的 规 定 范 围 内 的 香
港 联 合 交 易 所 上 市 的 股 票
（以下简 称 “ 港股通 标的 股
票” ） 的 ， 将 承担汇 率风 险
以及境外 市场的 风险。
本 基 金 投 资 相 关 股 票 市 场
交 易 互 联 互 通 机 制 试 点 允
许 买 卖 的 规 定 范 围 内 的 香
港 联 合 交 易 所 上 市 的 股 票
（以下简 称 “ 港股通 标的 股
票” ） 的 ， 将 面临港 股通 机
制 下 因 投 资 环 境 、 投 资 标4
的、 市 场制度 以及交 易规 则
等差异带 来的特 有风险 ， 包
括 港 股 市 场 股 价 波 动 较 大
的风险 （港股 市场实 行 T+0
回转交易 ， 且 对个股 不设 涨
跌幅限制 ， 港 股股价 可能 表
现出比A 股更 为剧烈 的股 价
波动） 、 汇率风 险 （ 汇率 波
动 可 能 对 基 金 的 投 资 收 益
造成损失 ） 、 港股通 机制 下
交 易 日 不 连 贯 可 能 带 来 的
风险 （ 在内地 开市香 港休 市
的情形下 ， 港 股通不 能正 常
交易，港 股不能 及时卖 出 ，
可 能 带 来 一 定 的 流 动 性 风
险）等。
重要提示
新增以下 内容：
基 金 管 理 人 在 此 特 别 提 示
投资者 ： 基金 名称仅 表明 本
基 金 可 以 通 过 港 股 通 机 制
投资港股 ， 基 金资产 对港 股
标 的 投 资 比 例 会 根 据 市 场
情况、 投资策 略等发 生较 大
的调整 ， 存在 不对港 股进 行
投资的可 能。
九、基金 的投资 六 、风险 收益特 征
本基金为 混合型 基金 ， 其 预
期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高
于 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场
六、风险 收益特 征
本基金为 混合型 基金 ， 其 预
期 收 益 及 预 期 风 险 水 平 高
于 债 券 型 基 金 与 货 币 市 场5
基金， 低 于股票 型基金 ， 属
于 中 高 预 期 收 益 和 预 期 风
险水平的 投资品 种。 本基 金
将投资港 股通标 的股票 ， 需
承 担 汇 率 风 险 以 及 境 外 市
场的风险 。
基金， 低 于股票 型基金 ， 属
于 中 高 预 期 收 益 和 预 期 风
险水平的 投资品 种。 本基 金
将投资港 股通标 的股票 ， 需
承 担 港 股 通 机 制 下 因 投 资
环境、 投 资标的 、 市 场制 度
以 及 交 易 规 则 等 差 异 带 来
的特有风 险。
十七、风 险揭示
（一）市 场风险
3 、 利 率 风 险 。 金 融 市 场 利
率 的 波 动 会 导 致 证 券 市 场
价格和收 益率的 变动 。 利 率
直 接 影 响 着 债 券 的 价 格 和
收益率 ， 影响 着企业 的融 资
成本和利 润， 并通过 对股 票
市 场 走 势 变 化 等 方 面 的 影
响， 引 起基金 收益水 平的 变
化。 本 基金投 资港股 通标 的
股票的 ， 将承 担汇率 风险 以
及境外市 场的风 险。
3 、 利 率 风 险 。 金 融 市 场 利
率 的 波 动 会 导 致 证 券 市 场
价格和收 益率的 变动 。 利 率
直 接 影 响 着 债 券 的 价 格 和
收益率 ， 影响 着企业 的融 资
成本和利 润， 并通过 对股 票
市 场 走 势 变 化 等 方 面 的 影
响， 引 起基金 收益水 平的 变
化。 本 基金投 资港股 通标 的
股票的 ， 将承 担港股 通机 制
下因投资 环境、 投资标 的 、
市场 制 度 以 及 交 易 规 则 等
差异带来 的特有 风险。
十七、风 险揭示
（七）本 基金的 特有风 险
3 、港股交 易失败 风险
港 股 通 业 务 试 点 期 间 存 在
每日额度 和总额 度限制 。 总
额 度 余 额 少 于 一 个 每 日 额
度的， 上交所 证券交 易服 务
公 司 自 下 一 港 股 通 交 易 日
起停止接 受买入 申报 ， 本 基
金 将 面 临 不 能 通 过 港 股 通
3 、港股交 易失败 风险
港 股 通 业 务 试 点 期 间 存 在
每日额度 。 在 香港联 合交 易
所有限公 司开市 前阶段 ， 当
日额度使 用完毕 的， 新增 的
买 单 申 报 将 面 临 失 败 的 风
险 ； 在 联 交 所 持 续 交 易 时
段，当日 额度使 用完毕 的 ，6
进行买入 交易的 风险 ； 在 香
港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 开
市前阶段 ， 当 日额度 使用 完
毕的， 新增的 买单申 报将 面
临失败的 风险 ； 在联 交所 持
续交易时 段， 当日额 度使 用
完毕的 ， 当日 本基金 将面 临
不 能 通 过 港 股 通 进 行 买 入
交易的风 险。
4 、汇率风 险
本 基 金 将 投 资 港 股 通 标 的
股票， 在交易 时间内 提交 订
单 依 据 的 港 币 买 入 参 考 汇
率和卖出 参考汇 率， 并不 等
于最终结 算汇率 。 港 股通 交
易日日终 ， 中 国证券 登记 结
算 有 限 责 任 公 司 进 行 净 额
换汇， 将换汇 成本按 成交 金
额分摊至 每笔交 易， 确定 交
易实际适 用的结 算汇率 。 故
本基金投 资面临 汇率风 险 。
当 日 本 基 金 将 面 临 不 能 通
过 港 股 通 进 行 买 入 交 易 的
风险。
4 、汇率风 险
本 基 金 将 投 资 港 股 通 标 的
股票， 在交易 时间内 提交 订
单 依 据 的 港 币 买 入 参 考 汇
率和卖出 参考汇 率， 并不 等
于最终结 算汇率 。 港 股通 交
易日日终 ， 中 国证券 登记 结
算 有 限 责 任 公 司 进 行 净 额
换汇， 将换汇 成本按 成交 金
额分摊至 每笔交 易， 确定 交
易实际适 用的结 算汇率 。 故
本基金投 资面临 汇率风 险 ，
汇 率 波 动 可 能 对 基 金 的 投
资收益造 成损失 。
十七、风 险揭示
（七）本 基金的 特有风 险
a. 香港市场证券交易价格
并无涨跌 幅上下 限的规 定 ，
因 此 每 日 涨 跌 幅 空 间 相 对
较大；
b. 只有沪港两地均为交易
日 且 能 够 满 足 结 算 安 排 的
交易日才 为港股 通交易 日 ，
a. 香港 市场实 行 T+0 回转
交易， 且证券 交易价 格并 无
涨跌幅上 下限的 规定 ， 因 此
每日涨跌 幅空间 相对较 大 ，
港股股价 可能表 现出比A 股
更为剧烈 的股价 波动；
b. 只有沪港两地均为交易
日 且 能 够 满 足 结 算 安 排 的7
交易日才 为港股 通交易 日 ，
因此， 在内地 开市香 港休 市
的情形下 ， 港 股通不 能正 常
交易，港 股不能 及时卖 出 ，
可 能 带 来 一 定 的 流 动 性 风
险；
十七、风 险揭示
（七）本 基金的 特有风 险
增加以下 内容：
f. 基 金 名 称 仅 表 明 本 基 金
可 以 通 过 港 股 通 机 制 投 资
港股， 基金资 产对港 股标 的
投资比例 会根据 市场情 况 、
投 资 策 略 等 发 生 较 大 的 调
整， 存 在不对 港股进 行投 资
的可能。
