交银沪港深价值精选混合：关于修改基金合同、招募说明书的公告查看PDF公告
交 银施 罗德 基金 管理 有限 公司 关于 交银 施罗 德沪 港深 价值 精选
灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 修改 基金 合同 、 招募 说明书 的公 告
交银施罗德 基金管理有限公司 （以下简称 “本公司”） 根据 《证券基金经营
机构参与 内地与 香港股 票市场交 易互联 互通指 引》 的有 关规定 及相关 监管要求 ，
经与基金托管人 中国农业银行 股份有限公司 （以下简称 “中国农业银行 ”） 协商
一致， 对本公司管理的 交银施罗德沪港深价值精选灵活配置混合型 证券投资 基金
（以下简称 “本基金 ”） 的基金合同、 招募说明书 作相应修改， 本基金修订后的
基金合同将 自2017 年7 月20 日起生效。
现将具体 事项公告 如下：
一、 基 金合同 的修 订内容
本次 修订对原有基金份额持有人的利益 无实质性不利影响， 不需召开基金份
额持有人大会。 本基金管理人 就修订内容已与基金托管人 中国农业银行 协商一致。
基金合同的 主要修订内容如下：
1 、 “ 第一部 分 前言 ” 第一 条
原 表述 ：
2、订立 本基金 合同的 依据是《 中华人 民共和 国合同法 》、《 中华人 民共和
国证券投资基金法》(以下简称 “ 《基金法》 ”)、 《公开募集证券 投资基金运作
管理办法 》(以 下简称 “《运作 办法》 ”)、 《证券投 资基金 销售管 理办法》(以
下简称 “ 《销售办法》 ”)、 《证券投资基金信 息披露管理办法》(以下简称 “ 《信
息披露办法》”)和其他有关法律法规。
修 改为 ：
2、订立 本基金 合同的 依据是《 中华人 民共和 国合同法 》、《 中华人 民共和
国证券投资基金法》(以下简称 “ 《基金法》 ”)、 《公开募集证券 投资基金运作
管理办法 》(以 下简称 “《运作 办法》 ”)、 《证券投 资基金 销售管 理办法》(以
下简称 “ 《销售办法》 ”)、 《证券投资基金信 息披露管理办法》(以下简称 “ 《信
息披露办法》 ”) 、 《 证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易互联互通
指引》和其他有关法律法规。 2 、 “ 第一部 分 前言 ” 第六 条
原 表述 ：
六、 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内
的香港联 合交易 所上市 的股票（ 以下简 称“港 股通标的 股票” ）的， 将承担汇率
风险以及境外市场的风险。
修 改为 ：
六、 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内
的香港联 合交易 所上市 的股票（ 以下简 称“港 股通标的 股票” ）的， 会面临港股
通机制下因投资环境、 投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，
包括港股市场股价波动较大的风险、 汇率风险、 港股通机制下交易日不连贯可能
带来的风险等。
七、 基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股， 基金资产对港股标
的投资比例会根据市场情况、 投资策略等发生较大的调整， 存在不对港股进行投
资的可能。
3 、“ 第十二 部分
基金 的投 资 ”第 六条 风险 收益 特征
原 表述 ：
本基金是一只混合型基金， 其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金 。属于承担较高风险、预期收益较高 的 证 券 投 资 基 金 品 种 。
本基金可投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。
修 改为 ：
本基金是一只混合型基金， 其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金 。属于承担较高风险、预期收益较高 的 证 券 投 资 基 金 品 种 。
本基金可投资港股通标的股票， 会面临港股通机制下因投资环境、 投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险 。
二 、 招 募说明 书 的 修订内 容
本次修订在更新版本的招募说明书上进行修改， 招募说明书 的主要修订内容
如下：
1 、 “ 【重要 提示 】 ” 原 表述 ：
本基金投资沪港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的
香港联合交易所上市的股票 （以下简称 “港股通标的股票” ） ， 将承 担汇率风险
以及境外市场的风险。
修 改为 ：
本基金投资沪港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的
香港联合交易所上市的股票 （以下简称 “港股通标的股票” ） ， 会面 临港股通机
制下因投资环境、 投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险， 包
括港股市场股价波动较大的风险、 汇率风险、 港股通机制下交易日不连贯可能带
来的风险等 ，具体请见 本招募说明书“十七 、风险揭示”章节。
基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股， 基金资产对港股标的投
资比例会根据市场情况、 投资策略等发生较大的调整， 存在不对港股进行投资的
可能。
2 、“ 九
基 金的 投资 ” 第六 条 风 险收益 特征
原 表述 ：
本基金是一只混合型基金， 其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金 。属于承担较高风险、预期收益较高 的 证 券 投 资 基 金 品 种 。
本基金可投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。
修 改为 ：
本基金是一只混合型基金， 其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基
金，低于股票型基金 。属于承担较高风险、预期收益较高 的 证 券 投 资 基 金 品 种 。
本基金可投资港股通标的股票， 会面临港股通机制下因投资环境、 投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险 。
3 、“ 十七、 风险 揭示 ” 中“ （五） 本基 金投资 策略 所特有 的风 险 ”的 第 2
条 汇率 风险
原 表述 ：
本基金将投资港股通标的股票， 在交易时间内提交订单依据的港币买入参考
汇率和卖出参考汇率， 并不等于最终结算汇率。 港股通交易日日终， 中国证券登
记结算有限责任公司进行净额换汇， 将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易， 确
定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险。 修 改为 ：
本基金将投资港股通标的股票， 在交易时间内提交订单依据的港币买入参考
汇率和卖出参考汇率， 并不等于最终结算汇率。 港股通交易日日终， 中国证券登
记结算有限责任公司进行净额换汇， 将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易， 确
定交易实际适用的结算汇率。
本基金以人民币募集和计价， 港币相对于人民币的汇率变化将会影响本基金
以人民币计价的基金资产价值， 从而导致基金资产面临潜在风险。 人民币对港币
的汇率的波动也可能加大基金净值的波动， 从而对基金业绩产生影响。 故本基金
投资面临汇率风险。
4 、“ 十七、 风险 揭示 ” 中“ （五） 本基 金投资 策略 所特有 的风 险 ”的 第 3
条 境外 市场 的风险
原 表述 ：
2 ） 香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则， 此外， 在 “沪港 股票市场
交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临包括但 不 限 于 如 下 特 殊 风 险 ：
a ）香 港市场 证券 交易 价格并 无涨跌 幅上 下限 的规定 ，因此 每日 涨跌 幅空间
相对较大；
b ）只有沪港两 地均为 交易日且能 够满足结 算 安排的交易 日才为港 股 通交易
日；
修 改为 ：
2 ） 香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则， 此外， 在 “沪港 股票市场
交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临包括但 不 限 于 如 下 特 殊 风 险 ：
a ） 香港市场实行 T+0 回转交易机制 （即当日买入的股票， 在交收前可以于
当日卖出） ， 且证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定， 因此每日涨跌幅空间相
对较大 ， 可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动 ；
b ）只有沪港两 地均为 交易日且能 够满足结 算 安排的交易 日才为港 股 通交易
日 ， 存在港股通交易日不连贯的情形 （如内地市场因放假等原因休市而香港市场
照常交易或内地 市场 开市香港市场休市但港股通不能如常进行交易） ， 而导致港
股不能及时卖出带来一定的流动性风险 ； 以及基金所持的港股组合在后续港股通
交易日开市交易中集中体现市场反应而造成其价格波动骤然增大， 进而导致本基
金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险 ； 5 、“ 十七、 风险 揭示 ” 中“ （五） 本基 金投资 策略 所特有 的风 险 ”
新 增如 下内容 ：
（4 ）本基 金名为 “沪 港深”基 金， 但 基金名 称仅表明 基金可 以通过 港股通
机制投资港股， 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化， 选择
将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股， 基金资产并非必然
投资港股。
重要提示：
1、上述 修改为 遵照法 律法规、 中国证 监会的 相关规定 和基金 合同的 约定所
作出的修改， 对基金份额持有人利益无实质性不利影响， 可不经基金份额持有人
大会表决。
2、本基 金管理 人将在 网站上公 布经修 改后的 基金合同 和更新 基金招 募说明
书。
3 、 投 资 者 可 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站 （ www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ） 或 拨 打 本 基 金 管 理 人 的 客 户 服 务 电 话 400-700-5000
（免长途话费），（021）61055000 进行咨询、查询。
风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金
财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其
将来表现。 投资有风险， 敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件， 并选择适合
自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一七年 七月二十日
