中海沪港深：关于修改基金合同、招募说明书的公告查看PDF公告
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中 海基 金管 理有 限公 司关 于 中 海沪 港深 价值 优选 灵活 配置
混 合型 证券 投资 基金 修改 基金 合同 、招 募说 明书 的公 告
中海基金 管理有 限公司 （以下简 称“我 公司” ）旗下 中 海沪港 深价值 优选灵
活配置混合型 证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 成立于 2016 年4 月， 基金托
管人为中国 农业银行股份有限公司 （以下简称 “本基金托管人” ） 。 现根据中国证
券监督管理委员会最新 制定的 《通过港股通机制参与香港股票市场交易的公募基
金注册审核指引》 （以下简称 “ 《审核指引》 ” ） 的指导精神以及中国证券监督管理
委员会上海监管局下发的 《关于进一步加强辖区通过港股通机制参与香港股票市
场交易的 基金产品 监管 的通知》 （以下简 称“ 《 通知》 ” ） ，我公 司经与 本基金托管
人协商一致， 并报中国证监会备案， 决定对 《 中海沪港深价值优选灵活配置混合
型 证券投资基金 基金合同 》 （以下简称 “ 《基金合同》 ” ） 和 《中海沪港深价值优选
灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》 （以下简称 “ 《招募说明书》 ” ） 相关内
容进行相应的补充和调整 ，现将有关修订内容公告如下：
修 改前 《 中海 沪港深 价值 优选 灵活配 置
混 合型 证券投 资基 金 基金 合同 》
修 改后 《 中海沪 港深 价值 优选 灵活配 置
混 合型 证券投 资基 金 基金 合同 》
第 一部 分
前言
六、 本基金投资相关股 票市场交易
互 联 互 通 机 制 试 点 允 许 买 卖 的 规 定 范
围内的香港联合交易所上市的股票的，
将承担汇率风险以及境外市场的风险。
第 一部 分
前言
六、本基金投 资相关股 票市场交易
互联互通机制 （以下简 称 “港股通” ） 试
点允许买卖的 规定范围 内的香港联合交
易所上市的股 票的，会 面临港股通机制
下因投资环境 、投资标 的、市场制度以
及交易规则等 差异带来 的特有风险，包
括港股市场股 价波动较 大的风险（港股
市场实行T+0回转交易， 且对个股不设涨
跌幅限制， 港股股价可能表现出比A股更
为剧烈的股价波动） 、 汇率风险 （汇率波
动可能对基金的投资收益造成损失） 、 港
股通机制下交 易日不连 贯可能带来的风
险（在内地开 市香港休 市的情形下，港2
股通不能正常交易， 港股不能及时卖出，
可能带来一定 的流动性 风险） 等。具体
风险烦请查阅 本基金招 募说明书的“风
险揭示”章节的具体内容。
增加：
特 别风 险提示 ：
基金名称仅表明本基金可以通过
港 股通 机制投 资港 股， 基 金资 产对港 股
标 的投 资者比 例会 根据市 场情 况、 投资
策 略等 发生较 大的 调整， 存 在不 对港股
进 行投 资的可 能。
第 十二部分
基金 的 投资
六、风险收益特征
本基金为混合型基金， 属于证券投
资基金中的中等风险品种， 其预期风险
和预期收益水平低于股票型基金， 高于
债券型基金和货币市场基金。
本 基 金 除 了 投 资 A 股 外 ， 还 可 根
据 法 律 法 规 规 定 投 资 香 港 联 合 交 易 所
上市的股票。 除了需要 承担与境内证券
投 资 基 金 类 似 的 市 场 波 动 风 险 等 一 般
投 资 风 险 之 外 ， 本 基 金 还 面 临 汇 率 风
险、 香港市场风险等境 外证券市场投资
所面临的特别投资风险。
第 十二部分
基金的 投资
六、风险收益特征
本基金为混合 型基金， 属于证券投
资基金中的中 等风险品 种，其预期风险
和预期收益水 平低于股 票型基金，高于
债券型基金和货币市场基金。
本基金除了投资A 股外， 还可根据
法律法规规定 投资香港 联合交易所上市
的股票。除了 需要承担 与境内证券投资
基金类似的市 场波动风 险等一般投资风
险之外，本基 金还面临 港股通机制下因
投资环境、投 资标的、 市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险 。
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修 改前 中海沪 港深 价值优 选灵 活配置
混 合型 证券投 资基 金 招募 说明 书
修 改后 中海沪 港深 价值优 选灵 活配置
混 合型 证券投 资基 金 招募 说明 书
重 要提 示
本基金除了投资A 股外， 还可根据
法 律 法 规 规 定 投 资 香 港 联 合 交 易 所 上
市的股票。 除了需要承 担与境内证券投
资 基 金 类 似 的 市 场 波 动 风 险 等 一 般 投
资风险之外，本基金还面临汇率风险、
香 港 市 场 风 险 等 境 外 证 券 市 场 投 资 所
面临的特别投资风险。
重 要提 示
本基金除了投 资A 股外 ，还可根据
法律法规规定 投资香港 联合交易所上市
的股票。除了 需要承担 与境内 证券投资
基金类似的市 场波动风 险等一般投资风
险之外，本基 金还面临 港股通机制下因
投资环境、投 资标的、 市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险 。
增加：
基 金管 理人在 此特 别提示 投资 者：
基金名称仅表明本基金可以通过港股
通 机制 投资港 股， 基 金资 产对 港股标 的
投 资者 比例会 根据 市场情 况、 投 资策略
等 发生 较大的 调整， 存在 不对 港股进 行
投 资的 可能。
九、 基金 的投 资
（八） 风险收益特征
本基金为混合型基金， 属于证券投
资基金中的中等风险品种， 其预期风险
和预期收益水平低于股票型基金， 高于
债券型基金和货币市场基金。
本 基 金 除 了 投 资 A 股 外 ， 还 可 根
据 法 律 法 规 规 定 投 资 香 港 联 合 交 易 所
上市的股票。 除了需要 承担与境内证券
投 资 基 金 类 似 的 市 场 波 动 风 险 等 一 般
九、 基金 的投 资
（八）风险收益特征
本基金为混合 型基金， 属于证券投
资基金中的中 等风险品 种，其预期风险
和预期收益水 平低于股 票型基金，高于
债券型基金和货币市场基金。
本基金除了投资A 股外， 还可根据
法律法规规定 投资香港 联合交易所上市
的股票。除了 需要承担 与境内证券投资
基金类似的市 场波动风 险等一般投资风4
投 资 风 险 之 外 ， 本 基 金 还 面 临 汇 率 风
险、 香港市场风险等境 外证券市场投资
所面临的特别投资风险。
险之外，本基 金还面临 港股通机制下因
投资环境、投 资标的、 市场制度以及交
易规则等差异带来的特有风险 。
十 七、 风险揭 示
（ 五） 本基金 特有 风险
2、 港股 通机制下的 港股投资风险：
本 基 金 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的
金融工具, 包括沪港 通 机 制 下 允 许 投 资
的香港联合交易所（以 下简称： “香港
联 交 所 ” 或 “ 联 交 所 ” ） 上 市 的 股 票,
除 与 其 他 投 资 于 内 地 市 场 股 票 的 基 金
所面临的共同风险外, 本 基金还面临港
股通机制下因投资环境、投资者结构、
投资标的构成、 制度安 排以及交易规则
等差异所带来的特有风 险, 包括但不限
于：
……
（2 ）股价波动的风险：
香 港 联 交 所 实 行 T+0 回 转 交 易 制
度， 即投资者当天买入 的股票可以当天
卖出，同时对个股不设 涨跌幅限制, 加
之 香 港 市 场 结 构 性 产 品 和 衍 生 品 种 类
相对丰富以及做空机制的存在； 港股股
价 受 到 意 外 事 件 影 响 可 能 表 现 出 比 A
股更为剧烈的股价波动, 本基金持仓的
波动风险可能相对较大。
……
十 七、 风险揭 示
（ 五） 本基金 特有 风险
2、港股通机制下的港股投资风险：
本基金投资范 围为具有 良好流动性的金
融工具, 包 括 沪 港 通 机 制 下 允 许 投 资 的
香港联合交易所 （以下简称： “香港联交
所”或“联交所 ” ）上 市的股票,除与其
他投资于内地 市场股票 的基金所面临的
共 同 风 险 外, 本 基 金 还 面 临 港 股 通机制
下因投资环境 、投资者 结构、投资 标的
构成、市场制 度以及交 易规则等差异所
带来的特有风险,包括但不限于：
……
（2）股价波动的风险：
香 港 联 交 所 实行 T+0 回 转 交 易 制
度，即投资者 当天买入 的股票可以当天
卖出， 同时对个股不设涨跌幅限制,加之
香港市场结构 性产品和 衍生品种 类相对
丰富以及做空 机制的存 在，港股股价可
能表现出比 A 股更为剧 烈的股价波动；
港股股价受到 意外事件 影响可能表现出
比 A 股更为剧 烈的股 价波动,本基 金持
仓的波动风险可能相对较大。
…… 5
（5 ）港股通交易日设定的风险:
由 于 沪 港 两 地 均 为 交 易 日 且 能 够
满 足 结 算 安 排 的 交 易 日 才 为 港 股 通 交
易日，所以存在即使香港联交所开市，
本基金也无法进行港股通交易 的情形。
这 可 能 导 致 本 基 金 存 在 因 交 易 日 不 连
贯 所 带 来 的 价 格 波 动 影 响 港 股 投 资 并
给基金利益造成损失的风险。
（5）港股通交易日设定的风险:
由于沪港两地 均为 交易日且能够满
足结算安排的交易日才为港股通交易
日，所以存在 即使 香港 联交所开市， 本
基金 也无法进 行港股通 交易 ，港股不能
及时卖出 的情形 。这可 能导致本基金存
在因交易日不 连贯所带 来的价格波动影
响港股投资并 给基金利 益造成损失的风
险。
《基金合同》 和 《招募说明书》的其他内容不变。
根据 《基金合同》 对于基金份额持有人大会召开事由的约定， 本次变更属于
“ 因相应的法律法规发生变动而对 《基金合同》 进行修改 ” 的情况， 故可由基金
管理人和基金托管人协商 一致后修改，不需召开基金份额持有人大会。
修改后的 《中海沪港深价值优选灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》 自
本公告发布之日 （含）起生效。
重要提示 ：
1、 本基金将在最近一次更新招募说明书及摘要时对上述修改内容进行更新 。
2 、 基金管理人于本公 告发布当日，将修改后 的《基金合同》登载于 基金管
理人网站。 投资者欲了解基金信息， 请仔细阅读本基金的基金合同、 招募说明书
及相关法律文件。
3、投资者可通过本公司客服电话 400-888-9788 或 021-38789788 咨询有关
详情，也可登陆本公司网站 （www.zhfund.com ）获取相关信息。
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风险提示：
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成
对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人在做出投资决策后， 基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行负担。 投资者投资基金时应
认真阅读基金的《基金合同》等文件。
本公告的解释权归中海基金管理有限公司。
特此公告。
中海基金管理有限公司
2017 年 7 月20 日
