华 宝 兴 业 新机 遇 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资
基金（LOF ）
2017 年第2 季度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 7 月20 日 华宝新机遇混合 2017 年第 2 季 度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 7 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝新 机遇 混合
场内简 称 新机遇
基金主 代码 162414
交易代 码 162414
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2015 年 6 月 11 日
报告期 末基 金份 额总 额 337,401,600.39 份
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 本基 金通 过大 类资 产
间的灵 活配 置和 多样 的投 资策略 ， 追 求超 越业 绩
比较基 准的 投资 回报 ， 力 争实现 基金 资产 的长 期
稳健增 值。
投资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ， 通 过宏 观
策略研 究， 综合 考虑 宏观 经济、 国家 财政 政策 、
货币政 策、 产 业政 策、 以 及市场 流动 性等 方面 因
素，对 相关 资产 类别 的预 期收益 进行 动态 跟踪 ，
决定大 类资 产配 置比 例。
2、股 票投 资策 略
本基金 采取 积极 的股 票选 择策略 ， 将 “自 上而 下”
的行业 配置 策略 和 “自 下 而上” 的 股票 精选 策略
相结合 ， 根 据对 宏观 经济 和市场 风险 特征 变化 的
判断， 进 行投 资组 合的 动 态优化， 实现 基金 资产
长期稳 定增 值。
3、固 定收 益类 投资 工具 投 资策略
本基金 将投 资于 债券 、 货 币市场 工具 和资 产支 持华宝新机遇混合 2017 年第 2 季 度报告
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证券等 固定 收益 率投 资工 具， 以 有效 利用 基金 资
产，提 高基 金资 产的 投资 收益。
4、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权
证投资。 基金 权证 投资 将 以价值 分析 为基 础， 在
采用数 量化 模型 分析 其合 理定价 的基 础上 ， 把 握
市场的 短期 波动， 进行 积 极操作， 在风 险可 控的
前提下 力争 实现 稳健 的超 额收益 。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 将依 据法 律法 规并 根据风 险管 理的 原则
参与股 指期 货投 资。 本基 金将通 过对 证券 市场 和
期货市 场运 行趋 势的 研究 ， 采用流 动性 好、 交 易
活跃的 期货 合约 ，并 充分 考虑股 指期 货的 收益
性、流 动性 及风 险性 特征 。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规
模并进 行分 散投 资， 以降 低流动 性风 险。
7、其 他金 融工 具投 资策 略
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 于其
他金融 产品 ， 基 金管 理人 将根据 监管 机构 的规 定
及本基 金的 投资 目标 ， 制 定与本 基金 相适 应的 投
资策略 、比 例限 制、 信息 披露方 式等 。
业绩比 较基 准 1 年期 银行 定期 存款 基准 利率（ 税后 ）+3%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ， 其 长期平 均预 期风 险和 预
期收益 率低 于股 票型 基金 ， 高于债 券型 基金、 货
币市场 基金 。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公司
下属分 级基 金的 基金 简称 华宝新 机遇 混 合 A 华宝新 机遇 混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 162414 003144
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 142,651,024.73 份 194,750,575.66 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 4 月1 日 － 2017 年6 月 30 日 ）
华宝新 机遇 混 合 A 华宝新 机遇 混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 2,518,646.00 3,252,398.29
2．本 期利 润 3,604,046.92 7,572,271.97
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0242 0.0220
4．期 末基 金资 产净 值 158,410,974.40 216,072,910.48 华宝新机遇混合 2017 年第 2 季 度报告
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5．期 末基 金份 额净 值 1.1105 1.1095
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
华宝新 机遇 混 合A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
2.24% 0.12% 1.12% 0.01% 1.12% 0.11%
华宝新 机遇 混 合C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
2.21% 0.12% 1.12% 0.01% 1.09% 0.11%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
（2015 年6 月 11 日 至2017 年 6 月 30 日）
华宝新机遇混合 2017 年第 2 季 度报告
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注：1、 按照 基金 合同 的 约定， 自基 金成 立日 期的 6 个月内 达到 规定 的资 产 组合， 截至 2015 年
12 月 11 日 ，本 基金 已达 到合同 规定 的资 产配 置比 例。
2、华 宝兴 业新 机遇 C 成立 于 2016 年 8 月 4 日， 本报 告中其 累计 净值 收益 率与 同期业 绩比 较基 准
收益率 的历 史走 势对 比图 的数据 的计 算起 始日 期 为2016 年 8 月4 日。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李栋梁
固 定 收
益 部 副
总经理 、
本 基 金
基金 经
理 、 华
宝 兴 业
宝 康 债
券 、 华
宝 兴 业
增 强 收
益债
券 、 华
宝 新 价
值混
合 、 华
宝 兴 业
可 转 债
2015 年10
月 16 日
- 14 年
硕士。 曾 在 国 联 证 券 有 限
责 任 公 司 、 华 宝 信 托 有 限
责 任 公 司 和 太 平 资 产 管 理
有 限 公 司 从 事 固 定 收 益 的
研究和投 资，2010 年 9 月
加 入 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有
限 公 司 担 任 债 券 分 析 师 ，
2010 年 12 月 至 2011 年 6
月 任 华 宝 兴 业 宝 康 债 券 基
金经理助 理 ，2011 年 6 月
起担任 华 宝 兴 业 宝 康 债 券
基金经理， 2014 年10 月起
兼 任 华 宝 兴 业 增 强 收 益 债
券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理， 2015 年10 月兼 任华 宝
兴 业 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合
型证券投 资基金 （LOF）和
华 宝 兴 业 新 价 值 灵 活 配 置华宝新机遇混合 2017 年第 2 季 度报告
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债券、 华
宝 宝 鑫
债券 、
华 宝 新
活 力 混
合 、 华
宝 新 起
点混
合 、 华
宝 新 动
力混
合 、 华
宝 新 飞
跃混
合 、 华
宝 新 回
报混
合 、 华
宝 新 优
选 混 合
基 金 经
理
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。2016 年 4 月 兼任 华
宝 兴 业 宝 鑫 纯 债 一 年 定 期
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
基金经理 。2016 年 5 月任
固 定 收 益 部 副 总 经 理 。
2016 年 6 月兼任华 宝兴 业
可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基
金基金经 理。2016 年 9 月
兼任 华 宝 兴 业 新 活 力 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经理。 2016 年12 月起
兼任 华 宝 兴 业 新 起 点 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经理 。2017 年 1 月兼
任 华 宝 兴 业 新 动 力 一 年 定
期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2017 年 2 月兼任 华 宝兴 业
新 飞 跃 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2017 年 3 月兼任 华 宝兴 业
新 回 报 一 年 定 期 开 放 混 合
型 证 券 投 资 基 金 和 华 宝 兴
业 新 优 选 一 年 定 期 开 放 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基金经 理 ，2017 年 6 月
任 华 宝 兴 业 新 优 享 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理。
林昊
本 基 金
基 金 经
理、 华 宝
新 价 值
混合、 华
宝 新 活
力 混 合
基 金 经
理
2017 年 3
月 17 日
- 11 年
本科。2006 年 5 月 加入 华
宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 先 后 担 任 渠 道 经 理 、
交 易 员 、 高 级 交 易 员 、基
金经理助理等职务。2017
年 3 月起担 任 华宝 兴业 新
价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 、 华 宝 兴 业 新 机
遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 （LOF ） 、 华 宝 兴 业
新 活 力 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资基 金 基金 经理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。 华宝新机遇混合 2017 年第 2 季 度报告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、 《华宝 兴业 新机 遇灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 （LOF） 基 金合 同》 和
其他相 关法 律法 规的 规定 、监管 部门 的相 关规 定， 依照诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基
金资产 ，在 控制 投资 风险 的基础 上， 为基 金份 额持 有人谋 取最 大利 益， 没有 损害基 金份 额持 有人
利益的 行为 。
由于股 、债 市的 系统 性风 险和申 购赎 回引 起的 基金 资产规 模变 化， 新机 遇灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 在短 期内 出现 过持有 单个 发行 人发 行的 证券占 基金 资产 净值 高 于10% 的 情况 。发 生此
类情况 后， 该基 金均 在合 理期限 内得 到了 调整 ，没 有给投 资人 带来 额外 风险 或损失 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结
果未发 现异 常 情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
二季度 债券 市场 收益 率整 体呈现 先上 后下 的走 势。 在一季 度 GDP 数 据达 到 6.9% 的较 高增 长
后，债 市受 到宏 观经 济强 数据冲 击明 显。 同时 在金 融严监 管的 压力 下， 收益 率在前 半季 度出 现了华宝新机遇混合 2017 年第 2 季 度报告
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普遍上 行 。 但 进 入6 月 ， 债市出 现了 一些 积极 的变 化。 首先 国内 经济 动能 有 边际走 弱的 迹象 ：1-5
月固定 资产 投资 累计 同 比8.6% ， 较 前4 个 月回 落 0.3 个百 分点 ， 主 要受 基建 投资乏 力拖 累， 后续
看，财 政资 金来 源较 难维 持此前 的高 增长 。消 费同 比增速 在汽 车和 油价 的负 向拉动 下， 与 4 月的
10.7% 持平 ，实 际增 速下 降 至 9.5% ， 同时 地产 限购 政 策影响 延续 ，房 地产 下游 相关消 费也 受到 进
一步挤 压。 其次 ，央 行的 货币政 策释 放暖 意： 为了 缓和去 杠杆 过程 中对 市场 的摩擦 ，避 免因 防范
风险而 制造 新的 风险 ， 央 行在 6 月上 中旬 通过 公开 市场操 作 和MLF 累计 净投 放6000 多 亿元 ， 保 持
流动性 总体 平稳 。美 联 储6 月加 息如 期落 地， 虽提 到下半 年加 快讨 论缩 表进 程，但 美国 债券 市场
反应并 不 强 烈，10 年期 美 国国债 收益 率甚 至一 度下 行至 2.15% 附近 。人 民银 行此次 也未 跟随 上调
公开市 场操 作利 率 和MLF 利率。 市场 在多 重因 素叠 加下， 做多 情绪 集中 释放 ，短端 、长 端品 种收
益率同 时下 行。
二季度 股票 市场 延续 了一 季度的 分化 ，依 然是 偏向 于低估 值蓝 筹股 的行 情， 上证 50 与 沪深
300 分 别上 涨8.65% 和6.10% ， 明 显好 于同 期的 上证 综指与 创业 板综 指。 行业 上， 受 益于 消费 升级
的家电 、 白 酒也 表现 不俗 。 新股 发行 节奏 在端 午节 过后有 所放 缓， 由原 来的 每周 10 家 下降 至 4-8
家，融 资总 额也 有一 定减 少，监 管层 护市 的态 度也 可见一 斑。 在当 前流 动 性 相对宽 松的 环境 下，
权益市 场整 体呈 现震 荡攀 升的走 势， 风险 偏好 较季 度初有 所回 升。
新机遇 混合 型基 金维 持了 较高的 债券 和货 币市 场工 具的投 资比 例， 股票 配置 比例在 本季 度有
所下降 ，同 时继 续积 极参 与新股 网下 申购 来提 高收 益。本 基金 始终 坚持 绝对 收益的 投资 目标 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 报告 期内新 机 遇A 基金 份额 净 值增长 率 为 2.24% ， 同期 业绩比 较基 准收
益率 为1.12% ； 新机 遇C 基金份 额净 值增 长率 为 2.21% ， 同期 业绩 比较 基准 收 益率 为1.12%
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ， 本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 基金资 产净 值低
于五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 67,914,740.93 17.89 华宝新机遇混合 2017 年第 2 季 度报告
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其中： 股票
67,914,740.93 17.89
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
262,564,161.50 69.17
其中： 债券
262,564,161.50 69.17
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
30,036,245.05 7.91
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,982,541.69 0.52
8 其他资 产
17,076,202.49 4.50
9 合计
379,573,891.66
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 8,733,000.00 2.33
C 制造业 5,749,517.59 1.54
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
15,441,027.84 4.12
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 7,758,000.00 2.07
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 30,233,195.50 8.07
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 67,914,740.93 18.14
华宝新机遇混合 2017 年第 2 季 度报告
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5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港 股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600900 长江电 力 1,003,968 15,441,027.84 4.12
2 601288 农业银 行 3,795,000 13,358,400.00 3.57
3 601398 工商银 行 2,090,000 10,972,500.00 2.93
4 600153 建发股 份 600,000 7,758,000.00 2.07
5 600348 阳泉煤 业 900,000 6,102,000.00 1.63
6 601988 中国银 行 1,595,215 5,902,295.50 1.58
7 600436 片仔癀 89,950 5,490,548.00 1.47
8 000983 西山煤 电 300,000 2,631,000.00 0.70
9 603801 志邦股 份 1,406 47,522.80 0.01
10 603043 广州酒 家 1,810 45,738.70 0.01
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 2,494,450.00 0.67
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,698,000.00 7.93
其中： 政策 性金 融债 19,990,000.00 5.34
4 企业债 券 30,988,008.00 8.27
5 企业短 期融 资券 60,111,000.00 16.05
6 中期票 据 30,297,000.00 8.09
7 可转债 （可 交换 债） 294,703.50 0.08
8 同业存 单 108,681,000.00 29.02
9 其他 - -
10 合计 262,564,161.50 70.11
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1382082
13 沪 临港
MTN1
300,000 30,297,000.00 8.09
2 011698927 16 中航 机电 300,000 30,066,000.00 8.03 华宝新机遇混合 2017 年第 2 季 度报告
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SCP004
3 041656027
16 大宁 资产
CP001
300,000 30,045,000.00 8.02
4 111716135
17 上海 银行
CD135
300,000 29,895,000.00 7.98
4 111720124
17 广发 银行
CD124
300,000 29,895,000.00 7.98
5 111793456
17 南京 银行
CD041
300,000 29,337,000.00 7.83
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
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5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
基金管 理人 没有 发现 本基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 在报 告期 内被 监管 部门立 案调 查，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 34,427.21
2 应收证 券清 算款 13,841,417.14
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,200,089.43
5 应收申 购款 268.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 17,076,202.49
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 华宝新 机遇 混 合 A 华宝新 机遇 混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 155,726,964.74 465,765,115.29
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,319,885.05 -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 14,395,825.06 271,014,539.63
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 142,651,024.73 194,750,575.66
注：1. 总申 购份 额含 转换 入份额 ；总 赎回 份额 含转 换出份 额。
2. C 类份 额自2016/8/4 开始申 赎交 易。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
7.1.1 基 金管 理人持 有 A 基金份 额变 动情况
单位： 份
项目 华宝新 机遇 混 合A
报告 期 期初 管理 人持有 的 本基金 份额 2,117,076.73
报告期 期间 买入/申购 总份额 -
报告期 期间 卖出/赎回 总份额 -
报告 期 期末 管理 人 持 有的 本 基金 份额 2,117,076.73
报 告 期期 末 持有 的 本 基 金份 额 占基金总
份额比例 （% ）
0.63
7.1.2 基 金管 理人持 有 C 基金份 额变 动情况
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 该份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。 华宝新机遇混合 2017 年第 2 季 度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况
报告期末 持有基 金情
况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
机
构
1 20170401~20170516 187,562,281.50 0.00 187,562,281.50 0.00 0.00
2 20170609~20170630 74,551,347.28 0.00 0.00 74,551,347.28 22.10
产品特有 风险
报告期内 本基金 出现单 一 投资者持 有基金 份额比 例 超过 20% 的情况。 在 单一 投资者持 有基金 份额比
例 较 高的 情况 下， 如该 投资 者 集中 赎回 ，可 能会 增加 基 金的 流动 性风 险。 此外 ， 由于 基金 在遇到
大额赎回 的时候 可能需 要 变现部分 资产， 可 能对持 有资产的 价格形 成冲击， 增加基金 的市场 风险。
基 金 管理 人将 专业 审慎 、勤 勉 尽责 地运 作基 金资 产， 加 强防 范流 动性 风险 、市 场 风险 ，保 护持有
人利益。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业新 机遇 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （LOF ）基金 合同 ；
华宝兴 业新 机遇 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （LOF ）招募 说明 书；
华宝兴 业新 机遇 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （LOF ）托管 协议 ；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
9.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。
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9.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
华 宝兴 业基金 管理 有限公 司
2017 年 7 月 20 日
