广发中 证全 指金 融地 产交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2017 年第 2 季度 报告
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广 发 中证 全 指金 融 地产 交 易型 开 放式 指 数证 券 投资 基 金发
起 式 联接 基 金
2017 年第 2 季度 报 告
2017 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 广发 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一七 年七 月十九 日广发中 证全 指金 融地 产交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2017 年第 2 季度 报告
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§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 7 月 17 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过 往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 4 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
§ 2
基金产品概况
2.1 基金产品概况
基金简 称 广发金 融地 产联 接
基金主 代码 001469
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月 9 日
报告期 末基 金份 额总 额 102,267,973.83 份
投资目 标 本基金 主要 通过 投资 于目 标 ETF ， 紧密跟 踪标 的指 数， 追
求跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 最小化 。
投资策 略 本基金 为 ETF 联接基 金， 主要通 过投 资于 目 标 ETF 实现
对标的 指数 的紧 密跟 踪。 本基金 力争 将本 基金 净值 增长率
与业绩 比较 基准 之间 的日 均跟踪 偏离 度的 绝对 值控 制在
0.35% 以 内， 年化 跟踪 误差 控制 在 4% 以 内。
业绩比 较基 准 95%× 中证 全指 金融 地产 指 数收益 率+5%× 银 行活 期存 款利
率（税 后） 。 广发中 证全 指金 融地 产交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2017 年第 2 季度 报告
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风险收 益特 征 本基金 为 ETF 联接基 金， 风险与 收益 高于 混合 型基 金、 债
券型基 金与 货币 市场 基金 。 本基 金为 指数 型基 金， 具有与
标的指 数、 以及 标的 指数 所代表 的股 票市 场相 似的 风险收
益特征 。
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
下属两 级基 金的 基金 简称 广发金 融地 产联 接 A 广发金 融地 产联 接 C
下属两 级基 金的 交易 代码 001469 002979
报告期 末下 属两 级基 金的 份
额总额
38,745,600.50 份 63,522,373.33 份
2.1.1 目标基金基本情况
基金名 称 广发中 证全 指金 融地 产交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金
基金主 代码 159940
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 3 月 23 日
基金份 额上 市的 证券 交易
所
深圳证 券交 易所
上市日 期 2015 年 4 月 17 日
基金管 理人 名称 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司
2.1.2 目标基金产品说明
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
投资策 略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即 按照 标的 指数 的成 份股的 构
成及其 权重 构建 指数 化投 资组合 ， 并 根据 标的 指数 成份股 及
其权重 的变 动进 行相 应的 调整。 本基 金投 资于 标的 指数成 份
股及备 选成 份股 的比 例不 低于基 金资 产净 值 的 95% 。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数为中 证
全指金 融地 产指 数。 广发中 证全 指金 融地 产交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2017 年第 2 季度 报告
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风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金， 风 险与收 益高 于混 合型 基金 、 债 券型
基金与 货币 市场 基金。 本 基金为 指数 型基 金 ， 主 要 采用完 全
复制法 跟踪 标的 指数 的表 现， 具有 与标 的指 数 、 以 及标的 指
数所代 表的 股票 市场 相似 的风险 收益 特征 。
§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 4 月 1 日-2017 年 6 月 30 日)
广发金 融地 产联 接 A 广发金 融地 产联 接 C
1. 本期 已实 现收 益 131,827.99 198,244.57
2. 本期 利润 2,501,215.14 4,025,253.04
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0625 0.0827
4. 期末 基金 资产 净值 37,472,811.66 61,429,324.06
5. 期末 基金 份额 净值 0.9672 0.9671
注： （1 ）所 述基 金业 绩指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收 益
水平要 低于 所列 数字 。
（2） 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 广发金融地产联 接 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 7.25% 0.70% 5.49% 0.72% 1.76% -0.02%
2、 广发金融地产联 接 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
①－ ③ ②－④ 广发中 证全 指金 融地 产交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2017 年第 2 季度 报告
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准差④
过去三 个月 7.15% 0.70% 5.49% 0.72% 1.66% -0.02%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
广发中 证全 指金 融地 产交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2015 年 7 月 9 日 至 2017 年 6 月 30 日)
1． 广 发金 融地 产联 接 A ：
2． 广 发金 融地 产联 接 C ： 广发中 证全 指金 融地 产交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2017 年第 2 季度 报告
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§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金
经理期 限
证券从 业
年限
说明
任职
日期
离任日
期
陆志明
本基金 的基 金
经理； 广发 中证
全指可 选消 费
ETF 基金的 基
金经理 ； 广 发中
证全指 医药 卫
生 ETF 基金的
基金经 理； 广发
中证全 指信 息
技术 ETF 基金
的基金 经理 ； 广
发信息 技术 联
接基金 的基 金
经理； 广发 中证
全指金 融地 产
ETF 基金的 基
2015-0
7-09
- 18 年
男， 中国 籍， 经 济学 硕士， 持有中
国证券 投资 基金 业从 业证 书， 1999
年 5 月至 2001 年 5 月 在大 鹏证券
有限公 司任 研究 员，2001 年 5 月
至 2010 年 8 月在 深圳 证券 信息有
限公司 任部 门总 监， 2010 年 8 月 9
日至 2016 年 5 月 29 日 任广 发基金
管理有 限公 司数 量投 资部 总经理，
2011 年 6 月 3 日至 2016 年 7 月 27
日任广 发中 小 板 300ETF 基金的基
金经理 ，2011 年 6 月 9 日至 2016
年 7 月 27 日任 广发 中小 板 300ETF
联接基金的基金经 理，2012 年 5
月 7 日至 2016 年 7 月 27 日 任广发
深证 100 指数分级基 金的基金 经
理，2014 年 6 月 3 日 起任 广发中广发中 证全 指金 融地 产交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2017 年第 2 季度 报告
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金经理 ； 广 发可
选消费 联接 基
金的基 金经 理；
广发医 药卫 生
联接基 金的 基
金经理 ； 广 发中
证全指 能源
ETF 基金的 基
金经理 ； 广 发中
证全指 原材 料
ETF 基金的 基
金经理 ； 广 发中
证全指 主要 消
费 ETF 基金的
基金经 理； 广发
能源联 接基 金
的基金 经理 ； 广
发原材 料联 接
基金的 基金 经
理； 广 发主 要消
费联接 基金 的
基金经 理； 广发
全指工 业 ETF
联接 （ 场内 ： 工
业 ETF ） 基金的
基金经 理 ； 广发
中证全 指工 业
ETF 基金的 基
金经理 ； 数 量投
资部副 总经 理
证全指 可选 消 费 ETF 基金的基金
经理，2014 年 10 月 30 日至 2016
年 7 月 27 日任 广发 百发 100 指数
基金的 基金 经理 ，2014 年 12 月 1
日起任广发中证全指医药卫生
ETF 基金的 基金 经理 ，2015 年 1
月 8 日起任广发中证全指信息技
术 ETF 基金的 基金 经理 ，2015 年
1 月 29 日起 任广 发中 证全 指信息
技术 ETF 联接基 金的 基金 经理，
2015 年 3 月 23 日 起任 广发 中证全
指金融 地 产 ETF 基金的基 金经理 ，
2015 年 4 月 15 日 起任 广发 可选消
费联接 基金 的基 金经 理， 2015 年 5
月 6 日起任广发医药卫生联接基
金的基 金经 理， 2015 年 6 月 25 日
起任广 发中 证全 指能 源 ETF 和广
发中证 全指 原材 料 ETF 基金的基
金经理 ，2015 年 7 月 1 日 起任广
发中证 全指 主要 消 费 ETF 基金的
基金经 理，2015 年 7 月 9 日起任
广 发 能 源 联 接 和 广 发 金 融 地 产 联
接基金 的基 金经 理,2015 年 7 月 23
日至 2016 年 7 月 27 日 任广 发医疗
指数分 级基 金的 基金 经理,2015 年
8 月 18 日起 任广 发原 材料 联接和
广 发 主 要 消 费 联 接 基 金 的 基 金 经
理， 2016 年 5 月 30 日 起任 广发基
金 管 理 有 限 公 司 数 量 投 资 部 副 总
经理， 2017 年 6 月 13 日起 任广发
中证全 指工 业 ETF 和广发 全指工
业 ETF 联接基金 基金 经理 。
注：1. “ 任 职日期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公 告聘 任或 解 聘日期 。
2. 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 报告期内本基金运作遵 规守信情况说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《 广
发中证 全指 金融 地产 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金发起 式联 接基 金基 金合 同》和 其他 有关 法 律
法规的 规定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在 严格 控制风 险的 基础 上 ，
为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，基 金运 作合 法合 规，无 损害 基金 持有 人利 益的行 为， 基金 的 投广发中 证全 指金 融地 产交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2017 年第 2 季度 报告
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资管理 符合 有关 法规 及基 金合同 的规 定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
公司通 过建 立科 学、 制衡 的投资 决策 体系 ，加 强交 易分配 环节 的内 部控 制， 并通过 实时 的 行
为监控 与及 时的 分析 评估 ，保证 公平 交易 原则 的实 现。
在投资 决策 的内 部控 制方 面，公 司制 度规 定投 资组 合投资 的股 票必 须来 源于 备选股 票库 ， 重
点投资 的股 票必 须来 源于 核心股 票库 。公 司建 立了 严格的 投资 授权 制度 ，投 资组合 经理 在授 权 范
围内可 以自 主决 策， 超过 投资权 限的 操作 需要 经过 严格的 审批 程序 。在 交易 过程中 ，中 央交 易 部
按照 “ 时间优先 、价格 优先 、比例分配 、综合平 衡 ” 的 原则，公平 分配投资 指令 。监察稽核 部风险
控制岗 通过 投资 交易 系统 对投资 交易 过程 进行 实时 监控 及 预警 ，实 现投 资风 险的事 中风 险控 制 ；
稽核岗 通过 对投 资、 研究 及交易 等全 流程 的独 立监 察稽核 ，实 现投 资风 险的 事后控 制。
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 ，不同 的投 资组 合受 到了 公平对 待， 未 发
生任何 不公 平的 交易 事项 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
本公司 原则 上禁 止不 同投 资组合 之间 （完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行证 券投资 的投 资 组
合除外 ）或 同一 投资 组合 在同一 交易 日内 进行 反向 交易。 如果 因应 对大 额赎 回等特 殊情 况需 要 进
行反向 交易 的， 则需 经公 司领导 严格 审批 并留 痕备 查。
本投资 组合 为完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行证 券投资 的投 资组 合。 本报 告期内 ，本 投 资
组合与 本公 司管 理的 其他 投资组 合发 生过 同日 反向 交易的 情况 ，但 成交 较少 的单边 交易 量不 超 过
该证券 当日 成交 量 的 5% 。 这些交 易不 存在 任何 利益 输送的 嫌疑 。
4.4 报告期 内基 金的投资 策略 和运作 分析
（1 ）投资策略
作为 ETF 联接基金，本基金将继续秉承指数化被动投资策略，主要持有广发中
证全指金融地产 ETF 及指数成份股等，间接复制指数，同时积极应对成份股调整、
基金申购赎回等因素对指数跟踪效果带来的冲击，进一步降低基金的跟踪误差。
（2 ）运作分析
报告期内，本基金跟踪误差来源主要是建仓、申购、赎回和成份股调整因素。
广发中 证全 指金 融地 产交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2017 年第 2 季度 报告
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4.5 报告期 内基 金的业绩 表现
本报告期内， 本基金 A 类份额净值增长率为 7.25% ， C 类份额净值增长率为 7.15% ，
同期业绩基准收益率为 5.49% 。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 2,638,736.28 2.62
其中： 股票 2,638,736.28 2.62
2 基金投 资 89,814,745.94 89.09
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,144,970.82 7.09
8 其他各 项资 产 1,215,400.58 1.21
9 合计 100,813,853.62 100.00
5.2 期末投资目标基金明细
序号 基金名 称
基金
类型
运作方
式
管理人 公允价 值
占基金
资产净
值比例广发中 证全 指金 融地 产交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2017 年第 2 季度 报告
10
（% ）
1
广发中 证全 指金 融地 产交
易型开 放式 指数 证券 投资
基金
股票
型
交易型
开放式
广发基 金管
理有限 公司
89,814,745.94 90.81
5.3 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.3.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 7,731.20 0.01
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 3,912.00 0.00
F 批发和 零售 业 3,489.00 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 2,099,403.00 2.12
K 房地产 业 512,109.03 0.52
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,734.85 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 10,357.20 0.01
合计 2,638,736.28 2.67
5.3.2 报告期末按行业分 类的港股通 投资股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 通过港 股通 投资 的股 票。
5.4 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 广发中 证全 指金 融地 产交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2017 年第 2 季度 报告
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序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601318 中国平 安 5,700 282,777.00 0.29
2 600036 招商银 行 6,000 143,460.00 0.15
3 601166 兴业银 行 7,200 121,392.00 0.12
4 600016 民生银 行 13,800 113,436.00 0.11
5 601328 交通银 行 15,900 97,944.00 0.10
6 000002 万
科Ａ 3,902 97,432.94 0.10
7 600000 浦发银 行 6,600 83,490.00 0.08
8 601288 农业银 行 22,200 78,144.00 0.08
9 600030 中信证 券 4,550 77,441.00 0.08
10 600837 海通证 券 4,800 71,280.00 0.07
5.5 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.9 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有股 指期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行股 指期 货交 易。
5.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本基 金本 报告 期末 未 持有国 债期 货。
（2） 本基 金本 报告 期内 未 进行国 债期 货交 易。 广发中 证全 指金 融地 产交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2017 年第 2 季度 报告
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5.12 投资组合报告附注
5.12.12017 年 5 月 25 日 ， 中信证 券 （600030 ） 和海 通证券 （600837 ） 因 在融 资融券 业务 开展 过程
中，违反了 《证券公 司监 督管理条例 》第八十 四条 “ 未按照规定 与客户签 订业 务合同 ” 的规定 ，被
中国证 监会 予以 行政 处罚 。
2016 年 11 月 25 日， 海通 证券 （600837 ） 因 个别 营业 部对恒 生 HOMS 系统 接入 未实施 有效 管理 ，
对相关 客户 身份 情况 缺乏 了解， 被中 国证 监会 予以 行政处 罚。
本基金 为指 数型 基金 ，上 述股票 系标 的指 数成 份股 ，投资 决策 程序 符合 公司 投资制 度的 规定 。 除
上述证 券外 ，本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 本期没 有出 现被 监管 部门 立案调 查， 或在 报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
5.12.2 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 未超 出基 金合同 规定 的备 选股 票库 。
5.12.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 56,152.04
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,314.04
5 应收申 购款 1,151,910.04
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 6,024.46
9 合计 1,215,400.58
5.12.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.12.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 广发中 证全 指金 融地 产交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2017 年第 2 季度 报告
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§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 广发金 融地 产联 接A 广发金 融地 产联 接C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 41,704,218.70 36,619,452.95
本报告 期 基 金总 申购 份额 23,545,182.30 38,619,582.79
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 26,503,800.50 11,716,662.41
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 38,745,600.50 63,522,373.33
§ 7
基金管理人运用固有 资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基 金份额变动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额
10,000,000.00
本报告 期买入/ 申 购总 份额
0.00
本报告 期卖出/ 赎 回总 份额
0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额
10,000,000.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例 （% ）
9.78
7.2 基金管理人运用固有 资金投资本基金交易 明细
本报告 期内 ，基 金管 理人 不存在 运用 固有 资金 （认 ）申购 、赎 回或 买卖 本基 金的情 况。
§ 8
报告期末发起式基金 发起资金持有份额情 况
项目
持 有 份 额
总数
持 有 份 额 占
基 金 总 份 额
比例
发起份额
总数
发 起 份 额 占
基 金 总 份 额
比例
发起份 额承 诺
持有期 限
基金管 理人 固有 资金 10,000,00
0.00
9.78% 10,000,00
0.00
9.78% 三年
基金管理人高级管理人
员
- - - - -
基金经 理等 人员 - - - - - 广发中 证全 指金 融地 产交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2017 年第 2 季度 报告
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基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,000,00
0.00
9.78% 10,000,00
0.00
9.78% 三年
§ 9 影响投资者决策的其他 重要信息
9.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20% 的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构
1
20170401-201706
30
33,145,
508.78
0.00 0.00
33,145,508.7
8
32.41%
产品特 有风 险
本基金 在本 报告 期内 存在 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超过20% 的情 形。个 别投 资者 大额 赎
回可能 使基 金无 法以 合理 的价格 变现 基金 资产 ， 也 可能因 大额 赎回 导致 基金 净值发 生较 大幅 度的 波
动， 还 可能 在个 人投 资者 大额赎 回后 出现 基金 净值 低于5000 万 元， 致使 基金 面临转 换运 作方 式、 与
其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等情 形。 本基 金管 理人后 期将 对大 额申 赎进 行审慎 评估 并合 理应
对，同 时完 善流 动性 风险 管控机 制， 切实 保护 持有 人利益 。
§ 10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
（一） 中国 证监 会批 准广 发中证 全指 金融 地产 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金发起 式联 接 基
金募集 的文 件
（二） 《广 发中 证全 指金 融 地产交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 发起 式联 接基 金基金 合同 》
（三） 《广 发基 金管 理有 限 公司开 放式 基金 业务 规则 》
（四） 《广 发中 证全 指金 融 地产交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 发起 式联 接基 金托管 协议 》
（五） 法律 意见 书
（六） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（七） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照
10.2 存放地点
广州市 海珠 区琶 洲大 道 东 1 号保 利国 际广 场南 塔 31-33 楼 广发中 证全 指金 融地 产交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金发 起式 联接 基 金 2017 年第 2 季度 报告
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10.3 查阅方式
1. 书面 查阅 ： 查阅 时间 为每 工作 日 8:30-11:30 ，13:30-17:00 。 投资 者可 免费 查阅 ， 也可按 工本
费购买 复印 件；
2. 网站 查阅 ：基 金管 理人 网址：http://www.gffunds.com.cn 。
广发基金管理有限公 司
二〇一七年七月十九 日
