国 金 国 鑫 灵活 配 置 混 合型 发 起 式
证 券 投 资 基金
2017 年第2 季度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 国金基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 7 月19 日 国金国鑫发起 2017 年第 2 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同约 定， 于2017 年 7 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至2017 年6 月30 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 国金国 鑫发 起
场内简 称 -
交易代 码 762001
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 8 月 28 日
报告期 末基 金份 额总 额 283,332,204.58 份
投资目 标
本基金 通过 合理 的资 产配 置和积 极的 证券 选择 ， 追 求 在严格 控制
风险的 前提 下实 现资 本的 长期稳 健回 报。
投资策 略
本 基 金 将 根 据 对 宏 观 经 济 周 期 和 市 场 运 行 阶 段 的 判 断 来 确 定 投
资组合 中各 大类 资产 的权 重。 在 权益 类资 产投 资方 面， 本 基金 将
综合运 用定 量分 析和 定性 分析手 段， 精选 出具 有内 在 价值和 成长
潜力的 股票 来构 建股 票投 资组合 。在 固定 收益 类资 产投资 方面 ，
本基金 会深 入研 究分 析宏 观经济 和利 率趋 势， 选择 流动性 好， 到
期收益 率与 信用 质量 相对 较高的 债券 品种 进行 投资 。
业绩比 较基 准 金融机 构人 民币 三年 期定 期存款 基准 利率 （税 后） 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预 期收益 及预 期风 险水 平高 于债券 型基
金与货 币市 场基 金， 低于 股票型 基金 ， 属 于中 高预 期收益 和预 期
风险水 平的 投资 品种 。
基金管 理人 国金基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注：本 基金 为发 起式 基金 。
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 4 月 1 日 － 2017 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -5,016,454.14
2.本期 利润 -1,400,440.40
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0049
4.期末 基金 资产 净值 550,436,621.91
5.期末 基金 份额 净值 1.9427
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 损益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.20% 0.52% 0.70% 0.01% -0.90% 0.51%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 金融 机构 人民 币三 年期定 期存 款基 准利 率（ 税后）
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：图 示日 期 为2012 年8 月28 日至2017 年6 月 30 日。
3.3 其 他指 标
注：无
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
徐艳芳
本 基 金 基
金 经 理 ，
国 金 金 腾
2013 年 2 月
25 日
- 9
徐 艳 芳 女 士 ， 清 华 大 学 硕
士。2005 年 10 月至 2012
年6 月历 任皓 天财 经公 关 公国金国鑫发起 2017 年第 2 季度 报告
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通 货 币 、
国 金 众 赢
货 币 、 国
金 及 第 七
天 理 财 基
金 经 理 ，
投 资 管 理
部总经 理
司财经 咨询 师、 英 大泰 和 财
产 保 险 股 份 有 限 公 司 投 资
经理 。 2012 年 6 月 加入 国 金
基金管 理有 限公 司， 历 任 投
资研究 部基 金经 理、 固 定 收
益 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经
理；自 2017 年 3 月起 任 投
资 管 理 部 总 经 理 兼 基 金 经
理。
滕祖光
本 基 金 基
金 经 理 ，
国 金 鑫 安
保 本 基 金
经理
2014 年 4 月
11 日
- 12
滕祖光 先生， 中央 财经 大 学
硕士。2003 年至 2009 年先
后 历 任 中 国 工 商 银 行 深 圳
分行国 际业 务员、 中大 期 货
经纪有 限公 司期 货交 易员 、
和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 高
级编辑、 国投 信托 有限 公 司
证券交 易员 。2009 年 11 月
加 入 国 金 基 金 管 理 有 限 公
司， 历任 基金 交易 部高 级 交
易 员 、 投 资 研 究 部 基 金 经
理、 固定 收益 投资 部基 金 经
理；自 2017 年 3 月起 任 投
资管理 部基 金经 理。
李安心
本 基 金 基
金 经 理 ，
国 金 鑫 安
保 本 基 金
经理
2016 年 8 月
29 日
- 13
李 安 心 先 生 ， 复 旦 大 学 硕
士。2004 年 1 月至 2005 年
5 月在金 元证 券有 限责 任 公
司任研 究员 ；2005 年 6 月
至 2012 年 8 月在 中邮 创 业
基 金 管 理 有 限 公 司 任 研 究
员 、 基 金 经 理 ；2012 年 9
月至 2013 年 1 月 在国 金 基
金 管 理 有 公 司 任 特 定 资 产
管理部 副总 经理；2013 年1
月至 2016 年 8 月 在北 京 千
石 创 富 资 本 管 理 有 限 公 司
历 任 特 定 资 产 管 理 部 投 资
副总监、 乾石 投资 工作 室 投
资副总 监、 证 券投 资部 投 资
副总监 。 2016 年 8 月再 次 加
入国金 基金 管理 有限 公司 ，
历 任 权 益 投 资 事 业 部 基 金
经理； 自 2017 年 3 月起任
投资管 理部 基金 经理 。
注： （1 ） 任职 日期 和离 任 日期分 别指 根据 公司 决定 确定的 聘任 日期 和解 聘日 期， 首任 基金 经理 的任国金国鑫发起 2017 年第 2 季度 报告
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职日期 按基 金合 同生 效日 填写； （2） 证券 从业 的含 义遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办
法》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券法 》《 中华 人民 共和国 证券 投资
基金法 》《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 和其他 有关 法律 法规 的规 定，以 及《 国金 国鑫
灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》的 约定， 本着 诚实 信用 、勤 勉尽责 的原 则管 理和
运用基 金资 产， 在严 格控 制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 利益 ，无 损害基 金份 额持 有人
利益的 行为 。本 基金 无违 法、违 规行 为。 本基 金投 资组合 符合 有 关 法规 及基 金合同 的约 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 国
金基金 管理 有限 公司 公平 交易管 理办 法》 的规 定， 通过制 度、 流程 和系 统等 方式在 各业 务环 节严
格控制 交易 公平 执行 ，公 平对待 旗下 所有 投资 组合 。在投 资决 策内 部控 制方 面，各 投资 组合 按投
资管理 制度 和流 程独 立决 策， 并 在获 得投 资信 息、 投 资建议 和实 施投 资决 策方 面享有 公平 的机 会；
在交易 执行 控制 方面 ，通 过完善 交易 范围 内各 类交 易的公 平交 易执 行细 则、 严格的 流程 控制 、持
续的技 术改 进 ， 确 保公 平 交易原 则的 实现 ； 在行 为 监控和 分析 评估 方面 ， 通 过IT 系统 和人 工监 控
等方式 进行 日常 监控 ，确 保做好 公平 交易 的监 控和 分析。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。
报告期 内， 本基 金管 理人 管理的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价交 易， 未出现 同日 反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
二季度 ，受 监管 层去 杠杆 、去通 道、 整顿 金融 秩序 政策影 响， 市场 利率 急剧 上行， 避险 情绪
升温， 同时 ，PPI 见 顶回 落，经 济回 落预 期增 加。 但另一 方面 ，部 分行 业仍 处于好 转中 ，特 别是
龙头公 司业 绩持 续改 善。 多重因 素共 同影 响， 市场 出现明 显的 结构 性分 化， 业绩增 长明 确的 绩优
蓝筹股 持续 上涨 ，但 大部 分股票 明显 下跌 。整 个季 度来看 ，沪 深300 和 中小 板分别 上 涨 6.1% 和国金国鑫发起 2017 年第 2 季度 报告
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2.98% ，创 业板 下跌4.68% 。
适应这 一复 杂的 市场 形势 ，本基 金在 报告 期以 控制 风险为 主， 压缩 股票 配置 比例， 优选 趋势
明确向 好、 业绩 改善 确定 的行业 ，同 时， 重点 挖掘 经营稳 健、 业绩 和估 值相 匹配的 优质 公司 ，重
点配置 了消 费、 银行 、航 空等行 业。 总体 上看 ，投 资业绩 保持 稳健 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金单 位份额 净 值1.9427 元， 累 计单位 净 值 2.5727 元。 本 报告期 基金 份
额净值 增长 率-0.20% ，同 期业绩 比较 基准 增长 率 0.70% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 无连 续二十 个工 作日 出现 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基金 资产
净值低 于五 千万 元的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 352,610,252.70 62.52
其中： 股票
352,610,252.70 62.52
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
27,980,800.00 4.96
其中： 债券
27,980,800.00 4.96
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
130,000,000.00 23.05
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
30,691,127.65 5.44
8 其他资 产
22,669,798.98 4.02
9 合计
563,951,979.33
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
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5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 3,107,363.73 0.56
B 采矿业 20,162,000.00 3.66
C 制造业 108,845,271.10 19.77
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 38,218,778.24 6.94
F 批发和 零售 业 25,010,962.94 4.54
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 40,590,000.00 7.37
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 61,985,415.69 11.26
K
房地产 业
2,951,231.00 0.54
L
租赁和 商务 服务 业
18,084,000.00 3.29
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 19,470,950.00 3.54
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
14,184,280.00 2.58
S 综合 - -
合计 352,610,252.70 64.06
注：以 上行 业分 类 以2017 年6 月30 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 基础 材料 - -
B 消费 者非 必需 品 - -
C 消费 者常 用品 - -
D 能源 - -
E 金融 - -
F 医疗 保健 - -
G 工业 - -
H 信息 技术 - -
I 电信 服务 - -
J 公用 事业 - -
合计 - -
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 投资 股票 。
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5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600887 伊利股 份 1,200,000 25,908,000.00 4.71
2 601668 中国建 筑 2,500,000 24,200,000.00 4.40
3 601111 中国国 航 2,200,000 21,450,000.00 3.90
4 601336 新华保 险 399,998 20,559,897.20 3.74
5 600028 中国石 化 3,400,000 20,162,000.00 3.66
6 000963 华东医 药 399,960 19,878,012.00 3.61
7 600029 南方航 空 2,200,000 19,140,000.00 3.48
8 000001 平安银 行 2,000,000 18,780,000.00 3.41
9 601169 北京银 行 2,000,000 18,340,000.00 3.33
10 601888 中国国 旅 600,000 18,084,000.00 3.29
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 7,968,800.00 1.45
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,012,000.00 3.64
其中： 政策 性金 融债 20,012,000.00 3.64
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 27,980,800.00 5.08
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 140438 14 农发 38 200,000 20,012,000.00 3.64
2 019557 17 国债 03 80,000 7,968,800.00 1.45
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 国金国鑫发起 2017 年第 2 季度 报告
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本期基 金投 资组 合前 十名 证券的 发行 主体 中 ， 平 安 银行 （000001.SZ ） 在 报告 编制日 前一 年内
受到中 国银 监会 行政 处罚 。根据 中国 银监 会 于2017 年 4 月10 日发 布的 行政 处 罚信息 ，中 国银 监
会作出 银监 罚决 字[2017]14 号行 政处 罚决 定书 ：对 平安银 行罚 款共 计1670 万 元。由 于平 安银 行
（000001.SZ ） 所 涉及 到的 违规问 题对 公司 的主 要经 营业务 影响 较小 ， 对 公司 投 资价值 影响 不明 显，国金国鑫发起 2017 年第 2 季度 报告
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本基金 维持 对该 股票 的持 有。基 金管 理人 对该 股票 的投资 决策 程序 符合 法律 法规及 公司 制度 的规
定，不 存在 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
除上述 情况 外， 本基 金投 资的其 他前 十名 证券 的发 行主体 本期 未出 现被 监管 部 门立 案调 查，
或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
5.11.2
本期基 金投 资组 合前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 404,889.87
2 应收证 券清 算款 20,088,993.21
3 应收股 利 -
4 应收利 息 943,073.90
5 应收申 购款 1,219,206.95
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 13,635.05
8 其他 -
9 合计 22,669,798.98
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 266,731,187.49
报告期 期间 基金 总申 购份 额 95,970,351.11 国金国鑫发起 2017 年第 2 季度 报告
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减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 79,369,334.02
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 283,332,204.58
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期， 基金 管理 人未持 有本 基金 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期， 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目
持有份 额总
数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总 数
发起份 额占
基金总 份额
比例 （% ）
发起份 额承 诺
持有期 限
基金管 理人 固有 资
金
- - - - -
基金管 理人 高级 管
理人员
403,364.58 0.14 1,400,342.78 0.49 3 年
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 98,201.96 0.03 600,084.67 0.21 3 年
合计 501,566.54 0.18 2,000,427.45 0.71 3 年
注： 本 基金 成立 后 有11,001,640.59 份额 为发 起份 额， 发 起份 额承 诺的 持有 期限 为 3 年 ， 自2012
年8 月28 日起 至2015 年8 月 27 日 止。 自 2015 年8 月 28 日起 发起 份额 承诺 持 有期限 届满 ， 发 起
份额可 以自 由申 请赎 回退 出。
国金国鑫发起 2017 年第 2 季度 报告
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§9 影响投 资者决策的其他重 要信息
9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内不 存在单 一投 资者 持有 基金 份额比 例达 到或 超 过20% 的情况 。
9.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，基 金管 理人 根据《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 的有 关规 定，在 《中 国证
券报》 、《 上海 证券 报》 、《证 券时 报》 及基 金管 理人网 站进 行了 如下 信息 披露：
1 、2017 年4 月13 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 南京 苏宁 基金 销售有 限公 司 为
旗下基 金销 售机 构的 公告 》；
2 、2017 年4 月13 日披 露 了《国 金基 金管 理有 限公 司关于 服务 器升 级维 护的 公告》 ；
3 、2017 年4 月13 日披 露 了 《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 招募说 明书 （更
新）》 ；
4 、2017 年4 月13 日披 露 了 《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投 资 基金 招募说 明书 （更
新）摘 要》 ；
5 、2017 年4 月19 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 北京 植信 基金 销售有 限公 司 为
旗下基 金销 售机 构的 公告 》；
6 、2017 年4 月22 日披 露 了《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基 金2017 年第1 季
度报告 》；
7 、2017 年5 月12 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 中天 证券 股份 有限公 司为 旗 下
基金销 售机 构的 公告 》；
8 、2017 年5 月18 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 参加 中泰 证券股 份有 限 公
司基金 申购 费率 优惠 的公 告》；
9 、2017 年5 月27 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 在深 圳前 海凯 恩斯 基金销 售有 限 公
司开通 基金 转换 业务 的公 告》；
10 、2017 年5 月27 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于增 加国 融证 券股 份有限 公司 为旗
下基金 销售 机构 的公 告》 ；
11 、2017 年6 月1 日披露 了 《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 投资托 管人 关 联
方承销 证券 的关 联交 易公 告》；
12 、2017 年6 月24 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司关 于直 销交 易系 统升 级的公 告》 。 国金国鑫发起 2017 年第 2 季度 报告
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本报告 期内 ，基 金管 理人 按照《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 的规 定每 个开放 日公 布基
金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。
§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、国 金国 鑫灵 活配 置混 合 型发起 式证 券投 资基 金基 金合同 ；
3 、国 金国 鑫灵 活配 置混 合 型发起 式证 券投 资基 金托 管协议 ；
4 、国 金国 鑫灵 活配 置混 合 型发起 式证 券投 资基 金招 募说明 书；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、报 告期 内披 露的 各项 公 告。
10.2 存 放地 点
北京市 海淀 区西 三环 北 路87 号 国际 财经 中心D 座 14 层。
10.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的办 公场 所或 基金管 理人 网站 免费 查阅 备查文 件。 在支
付工本 费后 ，投 资者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 如有 疑问 ，可咨 询本 管理 人。
咨询电 话：4000-2000-18
公司网 址：www.gfund.com
国 金基 金管理 有限 公司
2017 年 7 月 19 日
