国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
第 1 页共 15 页
国 联 安鑫 悦 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
2017 年第 2 季度 报 告
2017 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 上海 浦东发 展银 行股份 有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一七 年七 月十九 日国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
2
§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2017 年 7 月 17 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投 资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 4 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
§ 2
基金产品概况
基金简 称 国联安 鑫悦 混合
基金主 代码 002368
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 2 月 3 日
报告期 末基 金份 额总 额 601,013,427.39 份
投资目 标
通过投 资财 务稳 健、 业绩 良好、 管理 规范 的公 司来 获得长
期稳定 的收 益。
投资策 略
本基金 是混 合型 基金 ， 根 据宏观 经济 发展 趋势 、 政 策面因
素、 金 融市 场的 利率 变动 和市场 情绪 ， 综 合运 用定 性和定
量的方 法， 对股 票、 债券 和现金 类资 产的 预期 收益 风险及
相对投 资价 值进 行评 估， 确定基 金资 产在 股票 、 债 券及现
金类资 产等 资产 类别 的分 配比例 。 在 有效 控制 投资 风险的
前提下 ，形 成大 类资 产的 配置方 案。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 50% ＋上 证 国债指 数× 50 ％ 国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
3
风险收 益特 征 较高预 期风 险、 较高 预期 收益
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
下属分 级 基 金的 基金 简称 国联安 鑫悦 混 合 A 国联安 鑫悦 混 合 C
下属 分 级基 金的 交易 代码 002368 002369
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
550,603,776.77 份 50,409,650.62 份
§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 4 月 1 日-2017 年 6 月 30 日)
国联安 鑫悦 混 合 A 国联安 鑫悦 混 合 C
1. 本期 已实 现收 益 8,220,697.87 671,790.54
2. 本期 利润 12,270,417.55 1,040,748.78
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0213 0.0200
4. 期末 基金 资产 净值 569,409,582.46 51,979,299.33
5. 期末 基金 份额 净值 1.034 1.031
注： 1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益， 包含 停牌 股 票
按公允 价值 调整 的影 响；
2 、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 例如， 开放 式基 金的 申购赎 回费 等 ，
计入费 用后 实际 收益 要低 于所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 国联安鑫悦混合 A ：
阶段 净值增 长率 净值增 长率 业绩比 较基 业绩比 较基 ①－ ③ ②－④ 国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
4
① 标准差 ② 准收益 率 ③ 准收益 率标
准差④
过去三 个月 2.07% 0.11% 3.11% 0.31% -1.04% -0.20%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水 平
要低于 所列 数字 。
2、 国联安鑫悦混合 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 1.98% 0.11% 3.11% 0.31% -1.13% -0.20%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水 平
要低于 所列 数字 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
国联安 鑫悦 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2016 年 2 月 3 日 至 2017 年 6 月 30 日)
1． 国 联安 鑫悦 混合 A ：
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为： 沪 深 300 指数*50%+ 上 证国 债指 数*50% ； 国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
5
2 、本 基金 基金 合同 于 2016 年 2 月 3 日生 效。 本基 金建仓 期为 自基 金合 同生 效之日 起 的 6 个
月，本 基金 建仓 期结 束距 本报告 期末 不满 一年 ，建 仓期结 束时 各项 资产 配置 符合合 同约 定；
3 、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2． 国 联安 鑫悦 混合 C ：
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为： 沪 深 300 指数*50%+ 上 证国 债指 数*50% ；
2 、本 基金 基金 合同 于 2016 年 2 月 3 日生 效。 本基 金建仓 期为 自基 金合 同生 效之日 起 的 6 个
月，本 基金 建仓 期结 束距 本报告 期末 不满 一年 ，建 仓期结 束时 各项 资产 配置 符合合 同约 定；
3 、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
薛琳 本基金 2016-03-15 - 11 年 （自 薛琳女 士， 管理 学学 士。 2006 年 3国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
6
基金经
理、兼
任国联
安添鑫
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
通盈灵
活配置
混合型
证券投
资基
金、国
联安鑫
瑞混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
鑫享灵
活配置
混合型
证券投
资基金
基金经
理、国
联安睿
智定期
开放混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
汇混合
型证券
投资基
金基金
2006 年起 ） 月至 2006 年 12 月 在上 海红 顶金融
研究中 心公 司担 任项 目管 理工作。
2006 年 12 月至 2008 年 6 月在上
海 国 利 货 币 有 限 公 司 担 任 债 券 交
易员。 2008 年 6 月至 2010 年 6 月
在 上 海 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公
司担任 债券 交易 员。 自 2010 年 6
月起， 加 盟国 联安 基金 管理 有限公
司， 先 后担 任债 券交 易员、 债券组
合管理 部基 金经 理助 理职 务。 2012
年 7 月至 2016 年 1 月 担任 国联安
货币市 场证 券投 资基 金基 金经理。
2012 年 12 月至 2015 年 11 月兼任
国 联 安 中 债 信 用 债 指 数 增 强 型 发
起式证 券投 资基 金基 金经 理。 2013
年 6 月起兼任国联安中证股债动
态 策 略 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理助理 。2013 年 6 月 起兼 任国联
安 鑫 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。2016 年 3 月起兼
任 国 联 安 鑫 悦 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资基金基金经理。2016 年 9
月 起 兼 任 国 联 安 鑫 瑞 混 合 型 证 券
投资基 金基 金经 理。 2016 年 10 月
起 兼 任 国 联 安 通 盈 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2016
年 11 月 起兼 任国 联安 添鑫 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理。
2016 年 12 月 起兼 任国 联安 睿智定
期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。2017 年 3 月起 兼任 国联安
鑫 汇 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2017 年 3 月 起兼 任国 联安鑫
乾混合 型证 券投 资基 金基 金经理。
2017 年 3 月 起兼 任国 联安 鑫发混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。 2017
年 3 月起兼任国联安鑫隆混合型
证券投 资基 金基 金经 理。 国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
7
经理、
国联安
鑫乾混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
隆混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
鑫发混
合型证
券投资
基金基
金经
理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2 、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 国联安 鑫悦 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 及其 他相 关法 律法规 、法 律文 件的 规定 ，本着 诚实 信用 、 勤
勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金财 产， 在严 格控 制风 险 的前提 下， 为基 金份 额持 有 人谋求 最大 利益 。
本基金 运作 管理 符合 有关 法律法 规和 基金 合同 的规 定和约 定， 无损 害基 金份 额 持有人 利益 的行 为 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人遵 照相 应法 律法规 和内 部规 章， 制定 并完善 了《 国联 安基 金管 理有限 公司 公 平
交易制度》 （ 以下简称 “ 公 平交易制度 ” ） ，用以规 范 包括投资授 权、研究 分析 、投资决策 、交易 执
行以及 投资 管理 过程 中涉 及的实 施效 果与 业绩 评估 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 公平 交易 制度 的规定 ，公 平对 待不 同投 资组合 ，确 保 各
投资组 合在 获得 投资 信息 、投资 建议 和投 资决 策等 方面均 享有 平等 机会 ；在 交易环 节严 格按 照 时国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
8
间优先 ，价 格优 先的 原则 执行指 令； 如遇 指令 价位 相同或 指令 价位 不同 但市 场条件 都满 足时 ， 及
时执行 交易 系统 中的 公平 交易模 块； 采用 公平 交易 分析系 统对 不同 投资 组合 的交易 价差 进行 定 期
分析； 对投 资流 程独 立稽 核等。
本报告 期内 ，公 司旗 下所 有投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边 交
易量未 发现 有超 过该 证券 当日成 交 量 5% 的 情况 。公 平交易 制度 总体 执行 情况 良好。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
6 月 中国 制造 业 PMI 为 51.7% ，较 上月 回 升 0.5 个 百 分点， 大幅 高于 市场 预期 的 51% 。钢 铁
行业 PMI 指标大 幅回 升， 小型企 业 PMI 连续两 个月 处于临 界值 以上 。从 分项看 PMI 回升主要 源
于生产 指数 、新 订单 指数 和原材 料库 存指 数的 回升 ，这体 现了 企业 生产 经营 活动较 为活 跃。5 月
底以来 货币 政策 略微 宽松 也使得 投资 的风 险偏 好开 始企稳 回升 。而 且 5 月份 金融数 据也 显示 出 金
融降杠 杆对 金融 支持 实体 经济的 影响 小于 市场 预期 。5 月 M2 同 比增 速 9.6% ，较 4 月下 降 0.9 个
百分点，M2 同比增速 的 大幅回落主 要源于金 融部 门，而非金 融部门货 币供 给相对稳定 。债市 方
面，二 季度 仍然 延续 调整 态势， 下跌 主要 时间 段 在 4 月和 5 月 ，进 入 6 月后 债市则 出现 回暖 。债
市调整 的主 要原 因有 经济 增长数 据超 预期 、货 币政 策紧缩 预期 较强 、金 融监 管施压 等。7 月以后
央行货 币政 策是 否继 续从 紧仍未 知， 同时 考虑 到金 融监管 落地 的因 素， 因此 本基金 管理 人判 断 后
市仍然 为震 荡市 。
本基金 在二 季度 继续 采取 一季度 的稳 健投 资风 格。 在固定 收益 部分 维持 了高 比例的 固定 收 益
类资产 ，维 持组 合较 短久 期，主 动配 置了 高评 级短 期融资 券以 及存 单等 品种 。在权 益部 分把 握 权
益类资 产的 绝对 收益 型投 资机会 ，为 投资 人创 造了 较为理 想的 投资 回报 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
本报告期内，国联安鑫悦混合 A 的份额净值增长 率为 2.07% ，同期业绩比 较基准收益率为
3.11% ；国 联安 鑫悦 混合 C 的 份额 净值 增长 率为 1.98% ，同 期业 绩比 较基 准收 益率 为 3.11% 。
4.5 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
2017 年 3 月 28 日-2017 年 6 月 30 日 基金 份额 持有 人 数量不 满二 百人
基金管 理人 拟加 大营 销力 度，增 加基 金份 额持 有人 数量， 提高 基金 规模 。 国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
9
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 63,362,279.10 10.19
其中： 股票 63,362,279.10 10.19
2 固定收 益投 资 535,461,642.70 86.09
其中： 债券 535,461,642.70 86.09
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 17,872,276.31 2.87
7 其他各 项资 产 5,302,386.15 0.85
8 合计 621,998,584.26 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
42,454,391.86 6.83 国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
10
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
1,640,394.00 0.26
F 批发和 零售 业
2,002,000.00 0.32
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
3,446,769.62 0.55
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
2,270,139.62 0.37
J 金融业
8,451,000.00 1.36
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
3,097,584.00 0.50
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
63,362,279.10 10.20
5.2.2 报告 期末按行业分 类 的 港股通 投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 投资 。
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 000001 平安银 行 900,000 8,451,000.00 1.36
2 000651 格力电 器 200,000 8,234,000.00 1.33
3 002450 康得新 330,000 7,431,600.00 1.20
4 000630 铜陵有 色 2,000,000 5,680,000.00 0.91
5 002223 鱼跃医 疗 225,000 5,328,000.00 0.86
6 000999 华润三 九 110,000 3,492,500.00 0.56
7 000429 粤高速 Ａ 403,603 3,446,769.62 0.55
8 300316 晶盛机 电 250,273 3,125,909.77 0.50
9 000826 启迪桑 德 88,200 3,097,584.00 0.50
10 300038 梅泰诺 70,000 2,964,500.00 0.48
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合 国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
11
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 39,874,000.00 6.42
其中： 政策 性金 融债 39,874,000.00 6.42
4 企业债 券 76,992,000.00 12.39
5 企业短 期融 资 券 200,280,000.00 32.23
6 中期票 据 77,449,000.00 12.46
7 可转债 （可 交换 债） 12,985,642.70 2.09
8 同业存 单 127,881,000.00 20.58
9 其他 - -
10 合计 535,461,642.70 86.17
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比 例 （％ ）
1 011764024
17 桑德
SCP001
500,000 50,065,000.00 8.06
2 041758009
17 盐 城资 产
CP001
500,000 49,995,000.00 8.05
3 111707141
17 招 商银 行
CD141
500,000 49,450,000.00 7.96
4 111710281
17 兴 业银 行
CD281
500,000 49,445,000.00 7.96
5 101658011
16 扬 州城 建
MTN001
500,000 47,925,000.00 7.71
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券．
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
12
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证．
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投 资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本期国债期货投 资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报 告期 内， 经查 询上海 证券交 易所 、深 圳 证券交 易所等 机构 公开 信 息披露 平台， 本基 金
投资的 前十 名证 券的 发行 主体中 除 14 齐 鲁债 外， 没 有出现 被监 管部 门立 案调 查的， 或在 报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
14 齐 鲁债(122355) 的 发行 主体中 泰证 券股 份有 限公 司于 2016 年 9 月 6 日发 布公告 称， 其 于 2016
年9 月1 日 收到 中国 证券 监 督管理 委员 会的 调查 通知 书， 因 公司 涉嫌 违反 证券 期 货相关 法律 法规 ，
将对其 进行 立案 调查 。
14 齐 鲁债(122355) 的发 行 主体中 泰证 券股 份有 限公 司于 2017 年 1 月 26 日发 布公告 称， 其收 到中
国证券 监督 管理 委员 会出 具的《 关于 对中 泰证 券股 份有限 公司 采取 出具 警示 函措施 的决 定》 。
本基金 管理 人在 严格 遵守 法律法 规、 本基 金《 基金 合同》 和公 司管 理制 度的 前提下 履行 了相 关 的
投资决 策程 序， 不存 在损 害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
5.11.3 其他资产构成 国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
13
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 51,030.17
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,251,355.98
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,302,386.15
5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 国联安 鑫悦 混合A 国联安 鑫悦 混合C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 580,599,944.09 55,641,976.70
报告期 基金 总申 购份 额 2,103.55 84,142.58
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 29,998,270.87 5,316,468.66
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 550,603,776.77 50,409,650.62
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告 期
内发生 的转 换出 份额 。 国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
14
§7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未运 用固 有资 金申 购、 赎回或 者买 卖本 基金 。
§ 8 影响投资者决策的其他 重要信息
8.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
2017 年4 月1 日
至 2017 年6 月30
日
548,90
0,199.
60
0.00 0.00
548,900,199
.60
91.33%
产品特 有风 险
（1） 持有 份额 比例 较高 的 投资者 （“ 高比 例投 资者 ”）大 额赎 回时 易使 本基 金发生 巨额 赎回 或连
续巨额 赎回， 中小 投资 者 可能面 临赎 回申 请需 要与 高比例 投资 者按 同比 例部 分延期 办理 的风 险 ， 赎
回款项 延期 获得 。
（2） 基金 净值 大幅 波动 的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ， 基金管 理人 进行 基金 财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动 ； 若
高比例 投资 者赎 回的 基金 份额收 取赎 回费， 相应 的 赎回费 用按 约定 将部 分或 全部归 入基 金资 产 ， 可
能对基 金资 产净 值造 成较 大波动 。
（3） 基金 规模 较小 导致 的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。 本 基 金
管理人 将继 续勤 勉尽 责， 执行相 关投 资策 略， 力争 实现投 资目 标。
§ 9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1 、中 国证 监会 批准 国联 安 鑫悦灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金发 行及 募集 的文 件
2 、 《国 联安 鑫悦 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》
3 、 《国 联安 鑫悦 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》
4 、 《国 联安 鑫悦 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照 国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
15
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
9.2 存放地点
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路 1318 号 9 楼
9.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com
国联安基金管理有限 公司
二〇一七年七月十九 日
