国联安鑫富混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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国 联 安鑫 富 混合 型 证券 投 资基 金
2017 年第 2 季度 报 告
2017 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 上海 浦东发 展银 行股份 有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一七 年七 月十九 日国联安鑫富混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2017 年 7 月 17 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 4 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
§ 2
基金产品概况
基金简 称 国联安 鑫富 混合
基金主 代码 001221
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月 13 日
报告期 末基 金份 额总 额 9,910,330.80 份
投资目 标
通过投 资财 务稳 健、 业绩 良好、 管理 规范 的公 司来 获得长
期稳定 的收 益。
投资策 略
本基金 是混 合型 基金 ， 根 据宏观 经济 发展 趋势 、 政 策面因
素、 金 融市 场的 利率 变动 和市场 情绪 ， 综 合运 用定 性和定
量的方 法， 对股 票、 债券 和现金 类资 产的 预期 收益 风险及
相对投 资价 值进 行评 估， 确定基 金资 产在 股票 、 债 券及现
金类资 产等 资产 类别 的分 配比例 。 在 有效 控制 投资 风险的
前提下 ，形 成大 类资 产的 配置方 案。
在股票 投资 上本 基金 主要 根据上 市公 司获 利能 力、 资本成国联安鑫富混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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本、 增 长能 力以 及股 价的 估值水 平来 进行 个股 选择 。 同时，
适度把 握宏 观经 济情 况进 行资产 配置 。
在债券 投资 上， 本基 金将 重点关 注具 有以 下一 项或 者多项
特征的 债券 ：
1）信 用等 级高 、流 动性 好 ；
2 ） 资 信 状 况 良 好 、 未 来 信 用 评 级 趋 于 稳 定 或 有 明 显 改 善
的企业 发行 的债 券；
3 ） 在 剩 余 期 限 和 信 用 等 级 等 因 素 基 本 一 致 的 前 提 下 ， 运
用收益 率曲 线模 型或 其他 相关估 值模 型进 行估 值后 ， 市场
交易价 格被 低估 的债 券；
4 ） 公 司 基 本 面 良 好 ， 具 备 良 好 的 成 长 空 间 与 潜 力 ， 转 股
溢价率 合理 、有 一定 下行 保护的 可转 换债 券。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 25%+ 上 证 国债指 数× 75%
风险收 益特 征 较高预 期风 险、 较高 预期 收益
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
下属分 级 基 金的 基金 简称 国联安 鑫富 混 合 A 国联安 鑫富 混 合 C
下属 分 级基 金的 交易 代码 001221 002187
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
8,451,825.87 份 1,458,504.93 份
§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 4 月 1 日-2017 年 6 月 30 日)
国联安 鑫富 混 合 A 国联安 鑫富 混 合 C
1. 本期 已实 现收 益 389,980.44 -637.46 国联安鑫富混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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2. 本期 利润 523,410.12 7,371.07
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0152 0.0701
4. 期末 基金 资产 净值 9,048,688.81 1,554,832.07
5. 期末 基金 份额 净值 1.071 1.066
注： 1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益， 包含 停牌 股 票
按公允 价值 调整 的影 响；
2 、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 例如， 开放 式基 金的 申购赎 回费 等 ，
计入费 用后 实际 收益 要低 于所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 国联安鑫富混合 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 1.52% 0.15% 1.62% 0.16% -0.10% -0.01%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水 平
要低于 所列 数字 。
2、 国联安鑫富混合 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 1.62% 0.14% 1.62% 0.16% 0.00% -0.02%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水 平
要低于 所列 数字 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
国联安 鑫富 混合 型证 券投 资基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2015 年 5 月 13 日至 2017 年 6 月 30 日) 国联安鑫富混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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1． 国 联安 鑫富 混合 A ：
注：1、 国联 安鑫 富混 合型 证券投 资基 金 于 2015 年 11 月 28 日 起增 加收 取销 售 服务费 的 C 类
基金份 额， 并对 本基 金基 金合同 及托 管协 议作 相应 修改， 原有 的基 金份 额在 开放申 购赎 回后 ， 全
部转换 为国 联安 鑫富 混合 型证券 投资 基 金 A 类份 额 ；
2 、本 基金 业绩 比较 基准 为 ：沪 深 300 指数× 25%+ 上 证国债 指数× 75% ；
3 、本 基金 基金 合同于 2015 年 5 月 13 日 生效 。本 基金建 仓期 为自 基金 合同 生效之 日起 的 6
个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置符 合合 同约 定；
4 、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2． 国 联安 鑫富 混合 C ： 国联安鑫富混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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注：1、 国联 安鑫 富混 合型 证券投 资基 金 于 2015 年 11 月 28 日 起增 加收 取销 售 服务费 的 C 类
基金份 额， 并对 本基 金基 金合同 及托 管协 议作 相应 修改， 原有 的基 金份 额在 开放申 购赎 回后 ， 全
部转换 为国 联安 鑫富 混合 型证券 投资 基 金 A 类份 额 ；
2 、C 类 收费 模式 的对 应基 金代码 为 002187，自 2015 年 12 月 8 日起 开始 确认 申购份 额， 因
此， 国联 安鑫 富混 合型 证 券投资 基 金 C 类份 额的 业 绩表现 自 2015 年 12 月 8 日开始 计算 ， 其业 绩
比较基 准收 益率 也 自 2015 年 12 月 8 日开 始计 算；
3 、本 基金 业绩 比较 基准 为 ：沪 深 300 指数× 25%+ 上 证国债 指数× 75% ；
4 、本 基金 基金 合同于 2015 年 5 月 13 日 生效 。本 基金建 仓期 为自 基金 合同 生效之 日起 的 6
个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置符 合合 同约 定；
5 、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期 国联安鑫富混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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吕中凡
本基金
基金经
理、兼
任国联
安新精
选灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安双
佳信用
债券型
证券投
资基金
（LOF ）
基金经
理、兼
任国联
安鑫盈
混合型
证券投
资基金
基金经
理、国
联安德
盛安心
成长混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安德
盛增利
债券证
券投资
基金基
金经
理、国
联安睿
利定期
2015-07-15 -
6 年（ 自
2011 年起 ）
吕中凡，硕士研究生。2005 年 7
月至 2008 年 7 月 在华 虹宏 力半导
体制造 有限 公司 （ 原宏 力半 导体制
造有限 公司） 担任 企业 内部 管理咨
询管理 师一 职。 2009 年 3 月至 2011
年 3 月在上海远东资信评估有限
公司 （原 上海 远东 鼎信 财务 咨询有
限公司 ）担 任信 用 评 估项 目经理。
2011 年 5 月 加入 国联 安基 金管理
有限公 司， 历 任信 用研 究信 用分析
员、 债 券组 合助 理、 基 金经 理助理
等职位 。2015 年 5 月 起任 国联安
新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。2015 年 5 月起兼
任 国 联 安 双 佳 信 用 债 券 型 证 券 投
资基金（LOF ） 基 金 经 理 。2015
年 7 月起兼任国联安鑫富混合型
证券投 资基 金基 金经 理。 2016 年 9
月 起 兼 任 国 联 安 鑫 盈 混 合 型 证 券
投资基 金基 金经 理。 2016 年 10 月
起 兼 任 国 联 安 德 盛 安 心 成 长 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2016
年 11 月 起兼 任国 联安 德盛 增利债
券 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2016
年 12 月 起兼 任国 联安 睿利 定期开
放混合 型证 券投 资基 金基 金经理。
2017 年 3 月 起兼 任国 联安 鑫怡混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。 国联安鑫富混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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开放混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
怡混合
型证券
投资基
金基金
经理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2 、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 国联安 鑫富 混 合
型证券 投资 基金 基金 合同 》及其 他相 关法 律法 规、 法律文 件的 规定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责 的
原则管 理和 运用 基金 财产 ，在严 格控 制风 险的 前提 下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 基 金
运作管 理符 合有 关法 律法 规和基 金合 同的 规定 和约 定，无 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人遵 照相 应法 律法规 和内 部规 章， 制定 并完善 了《 国联 安基 金管 理有限 公司 公 平
交易制度》 （ 以下简称 “ 公 平交易制度 ” ） ，用以规 范 包括投资授 权、研究 分析 、投资决策 、交易 执
行以及 投资 管理 过程 中涉 及的实 施效 果与 业绩 评估 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 公平 交易 制度 的规定 ，公 平对 待不 同投 资组合 ，确 保 各
投资组 合在 获得 投资 信息 、投资 建议 和投 资决 策等 方面均 享有 平等 机会 ；在 交易环 节严 格按 照 时
间优先 ，价 格优 先的 原则 执行指 令； 如遇 指令 价位 相同或 指令 价位 不同 但市 场条件 都满 足时 ， 及
时执行 交易 系统 中的 公平 交易模 块； 采用 公平 交易 分析系 统对 不同 投资 组合 的交易 价差 进行 定 期
分析； 对投 资流 程独 立稽 核等。
本报告 期内 ，公 司旗 下所 有投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边 交
易量未 发现 有超 过该 证券 当日成 交 量 5% 的 情况 。公 平交易 制度 总体 执行 情况 良好。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 国联安鑫富混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
回顾今 年二 季度 ，PPI 见 顶回落 ，CPI 二季 度对 债 市制约 有限 。货 币外 流压 力尚存 但风 险可
控。财 政存 款投 放， 资金 面不紧 不松 。在 金融 监管 强化， 金融 去杠 杆出 现一 定成效 后 ，6 月后货
币政策 也没 有走 向更 紧。 国债和 信用 债收 益率 在达 到前期 高点 后， 都出 现了 一定程 度上 的 回 落 。
考虑到 保持 基金 净值 增长 率的平 稳性 ，在 基本 配置 上本基 金股 票维 持了 较低 的仓位 ，积 极 参
与了新 股申 购， 将富 余的 资金适 当的 配置 在了 高流 动性债 券， 取得 了一 定的 基础性 收益 。同 时 ，
考虑到 产能 过剩 行业 的公 司债券 债务 负担 逐渐 加重 ，降低 了持 仓中 信用 资质 偏弱的 债券 比重 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
本报告期内，国联安鑫富混合 A 的份额净值增长 率为 1.52% ，同期业绩比 较基准收益率为
1.62% ； 国联 安鑫 富混 合 C 的 份额 净值 增长 率为 1.62% ，同 期业 绩比 较基 准收 益率 为 1.62% 。
4.5 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
2017 年 4 月 21 日-2017 年 6 月 30 日 本基 金资 产净 值 低于 5000 万元 。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 1,064,986.65 9.85
其中： 股票 1,064,986.65 9.85
2 固定收 益投 资 81,588.40 0.75
其中： 债券 81,588.40 0.75
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 国联安鑫富混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,136,505.12 84.53
7 其他各 项资 产 525,332.43 4.86
8 合计 10,808,412.60 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
1,064,986.65 10.04
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- - 国联安鑫富混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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合计
1,064,986.65 10.04
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5.2.2 报告 期末按行业分 类 的 港股通 投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 投资 。
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 603660 苏州科 达 26,007 1,064,986.65 10.04
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 81,588.40 0.77
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 81,588.40 0.77
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比 例 （％ ）
1 122510 12 靖 新城 940 47,658.00 0.45
2 122623 12 旅 建债 560 33,930.40 0.32 国联安鑫富混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。若 本基 金投 资股 指期货 ，在 股指 期货 投资 上，本 基金 以 避
险保值 和有 效管 理为 目标 ，在控 制风 险的 前提 下， 谨慎适 当参 与股 指期 货的 投资。 本基 金在 进 行
股指期 货投 资中 ，将 分析 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征， 主要 选择 流动性 好、 交易 活 跃
的期货 合约 ，通 过研 究现 货和期 货市 场的 发展 趋势 ，运用 定价 模型 对其 进行 合理估 值， 谨慎 利 用
股指期 货， 调整 投资 组合 的风险 暴露 ，及 时调 整投 资组合 仓位 ，以 降低 组合 风险、 提高 组合 的 运
作效率 。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投 资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 若投 资国 债期 货，在 国债 期货 投资 上， 将根据 风险 管 理
原则， 以套 期保 值为 主要 目的， 采用 流动 性好 、交 易活跃 的期 货合 约， 通过 对债券 交易 市场 和 期
货市场 运行 趋势 的研 究， 结 合国债 期货 的定 价模 型寻 求其合 理的 估值 水平 ， 与 现 货资产 进行 匹配 ，
通过多 头或 空头 套期 保值 等策略 进行 套期 保值 操作 。基金 管理 人将 充分 考虑 国债期 货的 收益 性 、
流动性 及风 险性 特征 ，运 用国债 期货 对冲 系统 风险 、对冲 特殊 情况 下的 流动 性风险 ，如 大额 申 购
赎回等 ；利 用金 融衍 生品 的杠杆 作用 ，以 达到 降低 投资组 合的 整体 风险 的目 的。
5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本期国债期货投 资 评价 国联安鑫富混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报 告期 内， 经查 询上海 证券交 易所 、深 圳 证券交 易所等 机构 公开 信 息披露 平台， 本基 金
投资的 前十 名证 券的 发行 主体没 有出 现被 监管 部门 立案调 查， 或在 本报 告编 制日前 一年 内受 到 公
开谴责 、处 罚的 情形 。
5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 165,001.03
2 应收证 券清 算款 351,102.37
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,229.03
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 525,332.43
5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 国联安 鑫富 混合A 国联安 鑫富 混合C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 86,927,410.88 111,591.37 国联安鑫富混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
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报告期 基金 总申 购份 额 8,051.13 1,415,812.09
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 78,483,636.14 68,898.53
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 8,451,825.87 1,458,504.93
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告 期
内发生 的转 换出 份额 。
§7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未运 用固 有资 金申 购、 赎回或 者买 卖本 基金 。
§ 8 影响投资者决策的其他 重要信息
8.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
2017 年4 月1 日
至 2017 年4 月20
日
48,950
,049.9
5
-
48,950,0
49.95
- -
2
2017 年4 月 21 日
至 2017 年6 月22
日
13,864
,785.9
9
-
13,864,7
85.99
- -
3
2017 年4 月 21 日
至 2017 年5 月16
日
15,109
,805.4
5
-
15,109,8
05.45
- -
个人 1
2017 年6 月 23 日
至 2017 年6 月30
日
1,990,
139.75
- -
1,990,139.7
5
20.08%
产品特 有风 险
（1） 持有 份额 比例 较高 的 投资者 （“ 高比 例投 资者 ”）大 额赎 回时 易使 本基 金发生 巨额 赎回 或连
续巨额 赎回， 中小 投资 者 可能面 临赎 回申 请需 要与 高比例 投资 者按 同比 例部 分延期 办理 的风 险 ， 赎
回款项 延期 获得 。
（2） 基金 净值 大幅 波动 的 风险高 比例 投资 者大 额赎 回时， 基金 管理 人进 行基 金财产 变现 可能 会对
基金资 产净 值造 成较 大波 动； 若高 比例 投资 者赎 回 的基金 份额 收取 赎回 费 ， 相应的 赎回 费用 按约 定
将部分 或全 部归 入基 金资 产，可 能对 基金 资产 净值 造成较 大波 动。
（3） 基金 规模 较小 导致 的 风险 高 比例 投资 者赎 回后 ，可能 导致 基金 规模 较小 ，从而 使得 基金 投资国联安鑫富混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告
15
及运 作 管理 的难 度增 加。 本基金 管理 人将 继续 勤勉 尽责， 执行 相关 投资 策略 ，力争 实现 投 资 目 标 。
§ 9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1 、中 国证 监会 批准 国联 安 鑫富混 合型 证券 投资 基金 发行及 募集 的文 件
2 、 《国 联安 鑫富 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》
3 、 《国 联安 鑫富 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书》
4 、 《国 联安 鑫富 混合 型证 券投资 基金 托管 协议 》
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
9.2 存放地点
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路 1318 号 9 楼
9.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com
国联安基金管理有限 公司
二〇一七年七月十九 日
