宝 盈 泛 沿 海区 域 增 长 混合 型 证 券 投资 基 金
2017 年第2 季度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 宝盈基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 7 月19 日 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 7 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 宝盈泛 沿海 混合
基金主 代码 213002
交易代 码 213002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 3 月8 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,101,165,609.21 份
投资目 标
通过投 资于 泛沿 海地 区有 增长潜 力的 上市 公司 ， 有 效
分享中 国经 济快 速增 长的 成果， 在严 格控 制基 金投 资
风险的 前提 下保 持基 金财 产持续 稳健 增值 。
投资策 略
本基金 采取 “自 上而 下” 进行资 产配 置和 行业 及类 属
资产配 置， “自 下而 上” 精 选个股 的积 极投 资策 略。
在 整 体 资 产 配 置 层 面 ， 本 基 金 根 据 宏 观 经 济 运 行 状
况、 财 政、 货 币政 策、 国 家产业 政策 及各 区域 经济 发
展政策 调整 情况 、市 场资 金环境 等因 素， 决定 股票 、
债券及 现金 的配 置比 例。
在区域 资产 配置 及行 业权 重层面 ， 本 基金 根据 区域 经
济 特 点 及 区 域 内 各 行 业 经 营 发 展 情 况 、 行 业 景 气 状
况、 竞 争优 势等 因素 动态 调整基 金财 产配 置在 各行 业
的权重 。
在个股 选择 层面 ， 本 基金 以PEG 、 每 股经 营现 金流 量 、
净利润 增长 率及 行业 地位 等指标 为依 据， 通过 公司 投
资 价 值 评 估 方 法 选 择 具 备 持 续 增 长 潜 力 的 上 市 公 司
进行投 资。
业绩比 较基 准 上证 A 股指 数 × 80% ＋上 证 国债指 数×20% 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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当市场 出现 合适 的全 市场 统一指 数时 ， 本 基金 股票 部
分的业 绩比 较基 准将 适时 调整为 全市 场统 一指 数。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 低
于股票 型基 金， 高于 债券 型基金 及货 币市 场基 金， 属
于中高 收益/风 险特 征的 基 金。
基金管 理人 宝盈基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 4 月 1 日 － 2017 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -29,173,801.30
2.本期 利润 -62,858,706.10
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0290
4.期末 基金 资产 净值 1,314,807,718.96
5.期末 基金 份额 净值 0.6258
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -4.21% 1.21% -0.70% 0.47% -3.51% 0.74%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：按 基金 合同 规定 ，本 基金自 基金 合同 生效 之日 起的 6 个月 内为 建仓 期。 建仓期 结束 时本 基 金
的各项 资产 配置 比例 符合 基金合 同中 的相 关约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
期限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
盖俊龙
本 基 金 、 宝 盈 新
兴 产 业 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 宝 盈 转 型
动 力 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理
2014 年 5
月 16 日
- 12 年
盖俊龙 先生 ， 经 济学 硕士 。2005 年8
月至 2011 年 5 月， 在长 城基金 管理
有限公 司历 任金 融工 程研 究员、 行业
研究员 。 2011 年6 月 加入 宝盈基 金管
理 有 限 公 司 ， 历 任 研 究 部 核 心 研 究
员、 专 户投 资部 投资 经理。 中国国 籍，
证券投 资基 金从 业人 员资 格。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》等 有关法 律法 规及
基金合 同等 有关 基金 法律 文件的 规定 ，以 取信 于市 场、取 信于 社会 投资 公众 为宗旨 ，本 着诚 实信
用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在 控制 风险的 前提 下， 为基 金持 有人谋 求最 大利 益。
在本报 告期 内， 基金 运作 合法合 规， 严格 遵守 法律 法规关 于公 平交 易的 相关 规定， 在投 资管 理活
动中公 平对 待不 同投 资组 合，无 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 根据 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 宝盈 基金管 理有 限公
司公平 交易 制度 》对 本基 金的日 常交 易行 为进 行监 控，并 定期 制作 公平 交易 分析报 告， 对不 同投
资组合 的收 益率 、同 向交 易价差 、反 向交 易价 差作 专项分 析。 报告 结果 表明 ，本基 金在 本报 告期
内的同 向交 易价 差均 在可 合理解 释范 围之 内； 在本 报告期 内基 金管 理人 严格 遵守法 律法 规关 于公
平交易 的相 关规 定， 在投 资活动 中公 平对 待不 同投 资组合 ，公 平交 易制 度执 行情况 良好 ，无 损害
基金持 有人 利益 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年二 季度 ，A 股 大、 小市值 公司 的市 场表 现差 异显著 。上 证指 数下 跌 0.93% 、 沪深300
上涨6.10% 、 创 业板 指数 下 跌 4.68% 。 整体 上看， 低估 值的行 业龙 头企 业表 现较 佳 （例 如， 白 酒和
家电行 业龙 头公 司股 价表 现突出 ）， 而创 业板 表现 显著落 后于 主板 。
本基金 组合 在一 季度 持仓 以成长 股为 主， 在一 季度 末和二 季度 初这 个阶 段， 经过对 一季 度 A
股市场 表现 的思 考， 基金 管理人 认为 高估 值、 业绩 确定性 相对 不高 的公 司在 今年可 能风 险较 高，
所以逐 步减 持了 持仓 组合 中一些 估值 相对 较高 的公 司。
报告期 内， 宏观 经济 数据 保持平 稳。 工业 方面 ， 一 季度规 模 以 上工 业增 加值 增速 6.8% ， 预 计
二季度 规模 以上 工业 增加 值增 速 6.5% 左 右。 以 2016 年工业 增加 值增 速 占 GDP 比重 35% 估 测， 可能宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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会拉 低GDP 增速 0.1 个百 分点左 右； 服务 业方 面， 2-5 月份 服务 业生 产指 数同 比增速 分别 为 8.2% 、
8.3%、8.1% 与8.1% ，预 计 服务业 可能 拖 累 GDP 增速 约 0.05 个 百分 点。
中央经 济工 作会 议强 调 “ 稳是主 基调 ” ， 政 策重 心 转向防 控风 险的 前提 是经 济增长 有所 企稳 ，
同时也 显示 出决 策层 对2017 年 的经 济增 长有 信心。 基金管 理人 也研 究和 调研 了一些 跟 “ 一带 一路”
相关的 公司 （主 要是 建筑 工程和 电力 设 备 公司 ）， 结论是 预期 未 来3 年 这些 相关公 司业 绩会 稳定
增长， 且这 些公 司估 值都 相对较 低， 所以 在一 季度 末和二 季度 初重 点加 仓了 “一带 一路 ”相 关公
司。另 外， 在二 季度 末也 逐步配 置一 些偏 周期 性的 公司。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基金 在本 报告 期内 净值 增长率 是-4.21% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率是-0.70% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 本报 告期 内未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,131,655,733.44 85.71
其中： 股票
1,131,655,733.44 85.71
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
187,866,836.16 14.23
8 其他资 产
760,940.49 0.06
9 合计
1,320,283,510.09
100.00
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 967,140,719.21 73.56
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 83,813,578.24 6.37
F 批发和 零售 业 18,249,702.72 1.39
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 43,290,000.00 3.29
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 18,837,431.58 1.43
J 金融业 187,943.49 0.01
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
41,847.12 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 40,688.48 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
53,822.60 0.00
S 综合 - -
合计 1,131,655,733.44 86.07
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000811 烟台冰 轮 3,749,817 65,434,306.65 4.98
2 000830 鲁西化 工 9,000,000 62,100,000.00 4.72
3 300403 地尔汉 宇 3,320,000 60,357,600.00 4.59
4 300316 晶盛机 电 4,678,800 58,438,212.00 4.44
5 603186 华正新 材 1,350,000 57,739,500.00 4.39
6 601717 郑煤机 7,599,835 57,378,754.25 4.36
7 002051 中工国 际 2,760,000 57,214,800.00 4.35
8 600089 特变电 工 4,734,451 48,906,878.83 3.72
9 000820 神雾节 能 1,100,000 41,778,000.00 3.18
10 600582 天地科 技 8,199,999 37,637,995.41 2.86
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与股指 期货 交易 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内， 本基金 投资的 前十名证券的发行主 体没 有被监管部门立案调 查， 在本报告编制日
前一年内未受到公开 谴责 、处罚。
5.11.2
本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 642,466.74
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 39,620.44
5 应收申 购款 78,853.31
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 760,940.49
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 601717 郑煤机 57,378,754.25 4.36 重大事 项 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 2,291,599,462.03
报告期 期间 基金 总申 购份 额 57,663,295.13
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 248,097,147.95
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-" 填列 ） -
报告期 期末 基金 份额 总额 2,101,165,609.21
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 14,575,801.75
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 14,575,801.75
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.69
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本基金 本报 告期 无影 响投 资者决 策的 其他 重要 信息 。 宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度报 告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 宝盈 泛沿 海区域 增长 股票 证券 投资 基金设 立的 文件 。
根据《 关于 宝盈 泛沿 海区 域增长 股票 证券 投资 基金 更名并 相应 修改 基金 合同 的公告 》将 宝盈
泛沿海 区域 增长 股票 证券 投资基 金名 称变 更为 宝盈 泛沿海 区域 增长 混合 型证 券投资 基金 。
《宝盈 泛沿 海区 域增 长混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》。
《宝盈 泛沿 海区 域增 长混 合型证 券投 资基 金基 金托 管协议 》。
宝盈基 金管 理有 限公 司批 准成立 批件 、营 业执 照和 公司章 程。
本报告 期内 在中 国证 监会 指定报 纸上 公开 披露 的各 项公告 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 办公 地址 ：广 东省深 圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 10 层
基金托 管人 办公 地址 ：北 京市西 城区 复兴 门内 大 街55 号
9.3 查 阅方 式
上述备 查文 件文 本存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，在 办公 时间 内基金 持有 人可
免费查 阅。
宝 盈基 金管理 有限 公司
2017 年 7 月 19 日
