工 银 瑞 信 金融 地 产 行 业混 合 型 证 券投 资 基
金
2017 年第2 季度报告
2017 年6 月30 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
报告送 出日期： 二〇一七 年七月十九日 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 7 月 17 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 工银金 融地 产混 合
交易代 码 000251
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 8 月26 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,002,850,800.32 份
投资目 标
通过分 析金 融地 产行 业的 商业模 式与 利润 区， 深入 挖
掘金融 地产 行业 内治 理结 构与成 长潜 力良 好、 具有 行
业领先 优势 的上 市公 司进 行投资 ， 在 控制 投资 风险 的
同时， 力争 通过 主动 管理 实现超 越业 绩基 准的 收益 。
投资策 略
本 基 金 的 资 产 配 置 策 略 主 要 是 通 过 对 宏 观 经 济 周 期
运行规 律的 研究 ， 基 于定 量与定 性相 结合 的宏 观及 市
场分析 ， 确 定组 合中 股票 、 债券、 货币 市场 工具 及 其
他金融 工具 的比 例， 规避 系统性 风险 。
业绩比 较基 准
80%× 沪深 300 金融 地产 行业指 数收 益率 +20% ×上证
国债指 数收 益率 。
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高于 货
币市场 基金 、 债 券型 基金 ， 低于 股票 型基 金， 属 于 风
险水平 中高 的基 金。 本基 金主要 投资 于金 融地 产行 业
股票， 其风 险高 于全 市场 范围内 投资 的混 合型 基金 。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 4 月 1 日 － 2017 年6 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 19,249,910.16
2.本期 利润 175,041,747.60
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1749
4.期末 基金 资产 净值 2,189,877,204.34
5.期末 基金 份额 净值 2.184
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 8.66% 0.74% 5.50% 0.65% 3.16% 0.09%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年8 月26 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的各 项 投资比 例符 合基 金合
同关于投资范 围及投资 限 制的规定：股 票资产占 基 金资产的比例 不低于 60% ，债券等固定 收益类
资产占 基金 资产 的比 例 为5%-40% 。 其 中， 本基 金投 资于金 融地 产行 业内 的股 票资产 占非 现金 基金
资产的比例不 低于 80% ， 任何交易日日 终在扣除 股 指期货合约需 缴纳的交 易 保证金后，现 金或者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
3.3 其 他指 标
无。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王君正
研 究 部 副
总 监 ， 本
基 金 的 基
金经理
2013 年 8 月
26 日
- 9
曾任泰达宏利基金管
理有限公司研究员；
2011 年 加 入 工 银 瑞
信，现任研究部副总
监。 2013 年8 月26 日
至今，担任工银瑞信
金融地产行业混合型
证券投资基金基金经
理； 2015 年1 月27 日
至今，担任工银国企
改革主题股票型基金
基金经 理；2015 年 3
月 19 日至 今， 担 任工
银瑞信新金融股票型
基 金 基 金 经 理 ；2015
年 3 月 26 日至 今， 担
任工银瑞信美丽城镇
主题股票型基金基金
经理；2015 年5 月22
日至今，担任工银丰
盈回报灵活配置混合
型基金 基金 经理 。
鄢耀
权 益 投 资
部副总
监 ， 本 基
金 的 基 金
经理
2013 年 8 月
26 日
- 9
先后在德勤华永会计
师事务所有限公司担
任高级审计员，中国
国际金融有限公司担
任分析 员。2010 年加
入工银瑞信，现任权
益 投 资 部 副 总 监 。
2013 年 8 月 26 日至
今，担任工银瑞信金
融地产行业混合型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理； 2014 年1 月20 日
至今，担任工银添福
债券基金基金经理；
2014 年 1 月 20 日至工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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2015 年 11 月 11 日，
担任工银月月薪定期
支付债券基金基金经
理； 2014 年9 月19 日
起至今，担任工银新
财富灵活配置混合型
基 金 基 金 经 理 ；2015
年 3 月 19 日至 今， 担
任工银瑞信新金融股
票型基金基金经理；
2015 年 3 月 26 日至
今，担任工银瑞信美
丽城镇主题股票型基
金基金 经理 ；2015 年
4 月 17 日至 今， 担任
工银总回报灵活配置
混 合 型 基 金 基 金 经
理。
甘宗卫
本 基 金 的
基金经 理
2016 年 9 月
27 日
- 6
曾在瑞银证券担任分
析师；2015 年加 入工
银瑞信基金管理有限
公司，现任研究部高
级研究 员、 基金 经理；
2016 年 9 月 27 日至
今，担任工银瑞信金
融地产行业混合型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 的 情况 有 2 次 。 投 资组
合经理 因投 资组 合的 投资 策略而 发生 同日 反向 交易 ，未导 致不 公平 交易 和利 益输送 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
经济方 面， 二季 度增 速预 计有所 回落 ，但 复苏 韧性 超出预 期。5 月 份工 业增 加值 6.5% ，与 上
期持平 。5 月份 固定 资产 投资增 速 8.6% ，固 定资 产 投资增 速持 续下 滑， 但下 滑速度 放缓 。社 会消
费品零 售总 额同 比增 速10.7% ， 同比 增速 维持 稳定 。 领 先指 标方 面 ，6 月份 中国 制造业 物流 与采 购
经理人 指数 （PMI）报 51.7 ， 略有 回升 ， 超 出预 期， 继续保 持在 荣枯 线以 上。 通胀方 面，5 月 居民
消费价 格总 水平 （CPI ） 同 比增 速 1.5% 。 全 国工 业生 产者出 厂价 格 （PPI ） 同 比 增长 5.5% ， 持续 下
滑。
流动性 方面 ，5 月 份人 民币 贷款增 加 11100 亿元， 增 幅仍然 处于 较高 位置。M2 同比增 速9.6% ，
M1 同 比增 速17% ，M1、M2 增速持 续回 落。 政策 面上 ， 金融 监管 加强， 银监 会 、 证监 会、 保 监会 连
续出台 监管 政策 ，力 度超 出市场 预期 ，对 同业 业务 、委外 业务 冲击 较大 。
股票市 场方 面 ， 市 场二 季 度 整体 略有 下跌 。 截至6 月30 日 ， 从 指数 表现 看， 各指数 涨跌 不一 ，
其中上 证综 指涨 幅为-0.93% ，沪 深300 指 数上 涨6.1% ，深 证成 指上 涨0.97% ， 中小板 指和 创业 板
指回报 分别 为2.98% 和-4.68% 。 分行 业来 看， 家电 行 业表现 最好 ，上 涨14.39% ，食品 饮料 和非 银
行金融 行业 位列 二、 三位 ， 收益 分别 为 9.19% 和8.68% ， 国 防军 工、 农 林牧 渔 、 机械 回报 列最 后三
位，分 别为-14.93% 、-11.65% 和-10.02% 。 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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操作方 面， 增持 非银 金融 、有色 、地 产， 减持 基础 化工、 银行 、商 贸零 售。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 8.66% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 5.50% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,972,258,641.46 89.75
其中： 股票
1,972,258,641.46 89.75
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
108,063,495.50 4.92
其中： 债券
108,063,495.50 4.92
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
30,000,000.00 1.37
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
78,933,550.88 3.59
8 其他资 产
8,312,890.65 0.38
9 合计
2,197,568,578.49
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 11,127,929.42 0.51
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 28,897.62 0.00
J 金融业 1,594,235,142.73 72.80
K
房地产 业
366,866,671.69 16.75
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,972,258,641.46 90.06
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 4,263,876 211,530,888.36 9.66
2 002142 宁波银 行 10,956,977 211,469,656.10 9.66
3 600643 爱建集 团 10,856,006 177,061,457.86 8.09
4 600030 中信证 券 9,566,448 162,820,944.96 7.44
5 600036 招商银 行 5,362,803 128,224,619.73 5.86
6 601009 南京银 行 9,554,247 107,103,108.87 4.89
7 000001 平安银 行 11,000,000 103,290,000.00 4.72
8 600622 嘉宝集 团 5,965,967 97,125,942.76 4.44
9 601169 北京银 行 10,000,000 91,700,000.00 4.19 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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10 601601 中国太 保 2,706,900 91,682,703.00 4.19
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,758,000.00 4.56
其中： 政策 性金 融债 99,758,000.00 4.56
4 企业债 券 10,219.00 0.00
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 8,295,276.50 0.38
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 108,063,495.50 4.93
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 170204 17 国开 04 600,000 59,742,000.00 2.73
2 150201 15 国开 01 300,000 29,997,000.00 1.37
3 140225 14 国开 25 100,000 10,019,000.00 0.46
4 113011 光大转 债 78,950 8,295,276.50 0.38
5 112190 11 亚迪 02 100 10,219.00 0.00
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 被监管 部门 立案调 查或 在报告 编制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的投 资决 策程序 说明 ：
中信证 券
违规行 为：
2011 年2 月23 日， 司度 （上海 ）贸 易有 限公 司（ 以下简 称 “ 司度 ”） 在中 信证券 开立 普通
证券账 户， 一直 未从 事证 券交易 。根 据《 中信 证券 股份有 限公 司融 资融 券业 务客户 征信 授信 实施
细则》 （2010 年3 月 发布 ， 沿用 至 2013 年3 月25 日 ， 以下 简称 “ 《 实施 细则 》 ” ） 的规 定， “在
公司开 户满 半年 （ 试点 期 间， 开户 满 18 个月） ” 为 开立信 用账 户的 条件 之一 ， 中 信证 券在 司度 从
事证券 交易 时间 连续 计算 不足半 年的 情况 下， 为司 度提供 融资 融券 服务 ， 于2012 年 3 月 12 日为
其开立 了信 用证 券账 户。2012 年3 月19 日， 中信 证 券 与司 度签 订 《 融资 融券 业务 合 同》 ， 致 使司
度得以 开展 融券 交易 。 《 实 施细则 》 由当 时中 信证 券 信用交 易管 理部 负责 人宋 成牵头 制定 ， 由分 管工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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副总经 理笪 新亚 签批 实施 。截 至 2015 年10 月22 日 ，中信 证券 向司 度收 取融 券收益 人民 币
52,886,294.80 元， 融券 成本人 民 币 47,263,484.17 元， 净融 券收 益人 民币5,622,810.63 元 ； 截
至2015 年10 月10 日， 中 信证券 向司 度收 取交 易佣 金人民 币 89,428,768.96 元， 扣 除交 易所 规费
人民 币33,395,729.81 元 ， 净佣金 收益 人民 币 56,033,039.15 元 ； 共 计收 益人 民 币 61,655,849.78
元。 上 述行 为违 反了 《证 券 公司融 资融 券业 务管 理办 法》 （ 证监 会公 告[2011]31 号） 第 十一 条 “ 对
未按照 要求 提供 有关 情况 、在本 公司 及与 本公 司具 有控制 关系 的其 他证 券公 司从事 证券 交易 的时
间连续 计算 不足 半年,证 券 公司不 得向 其融 资 、 融 券 ” 的规 定 ， 构 成 《证 券公 司监督 管理 条例 》 第
八十四 条第 （七 ）项 “未 按照规 定与 客户 签订 业务 合同 ” 所述 行为 。对 上述 行为直 接负 责的 主管
人员为 笪新 亚、 其他 直接 责任人 员为 宋成 。
处分类 型：
依据《 证券 公司 监督 管理 条例》 第八 十四 条第 （七 ）项的 规定 ，中 国证 监会
拟决定 ：
一、责 令中 信证 券改 正， 给予警 告， 没收 违法 所得 人民 币61,655,849.78 元 ，并处 人民 币
308,279,248.90 元 罚款 ；
二、对 笪新 亚、 宋成 给予 警告， 并分 别处 以人 民 币10 万 元罚 款。
违规行 为：
公司北 京好 运街 营业 部未 经公司 审批 同意 擅自 在公 司官网 和“ 券商 中国 ”微 信公众 号发 布
“201 6 年双 11 活动 宣传 推介材 料 ” ，宣 传推 介材 料部分 表述 片面 强调 收益 ，违反 了《 关于 加强
证券经 纪业 务管 理的 规定 》 （证监 会公 告【2010 】11 号）第 一条 、第 二条 的规 定。
处分类 型：
依照 《 证券 公司 监督 管理 条例》 第七 十条、 《关 于加 强经纪 业务 管理 规定 》 第 八条的 规定 ， 责
令公司 立即 改正 ， 并 对公 司采取 责令 增加 内部 合规 检查次 数的 监督 管理 措施 。 公司 应 于 2017 年2
月28 日前 向我 局提 交增 加 内部合 规检 查次 数的 具体 方案。
违规行 为：
经查明 ，2016 年5 月底 以 前， 公 司在 投资 者适 当性 管理过 程中 ， 未 依据 委托 代理协 议签 署日
前一交 易日 日终 的投 资者 名下证 券类 资产 市值 判断 适当性 ，而 是错 误根 据投 资者临 拒办 理业 务权
限开通 手续 时点 的实 时资 产市值 ， 为506 户不 符合 要求的 投资 者账 户开 通全 国股转 系统 合格 投资
者权限 ， 违 反 了 《全 国中 小企业 股份 转让 系统 投资 者适 当 性管 理细 则 （试 行） 》 第 五条 关于 自然 人
投资者 证券 类资 产市 值计 算时点 要求 的规 定 。 同 时 ， 公 司于2016 年 4 月 25 日提交 《 中信 证券 股
份有限 公司 关于 执行 投资 者适当 性制 度自 查工 作的 反馈报 告》 中， 存在 未如 实上报 违规 开户 情况工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 2 季度 报告
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的情形 ， 漏 报违 规开 户比 例 58.94% ， 违 反了 《 全国 中小企 业股 份转 让系 统投 资者适 当性 管理 细 则
（试行 ） 》 第十 九条 关于 如 实提供 投资 者开 户资 料等 信息的 规定 。但 考虑 公司 积极配 合核 查工 作，
主动查 找问 题并 及时 整改 。
处分类 型：
依据《 全国 中小 企业 股份 转让系 统自 律监 管措 施和 纪律 处 分实 施办 法（ 试行 ） 》第八 条规 定，
采取从 轻处 理。 鉴于 上述 违规事 实和 情节 ，依 据《 全国中 小企 业股 份转 让系 统业务 规则 （试 行） 》
第6.1 条与 《 全国 中小 企 业股份 转让 系统 投资 者适 当性管 理管 理细 则 （试 行） 》 第 二十 条规 定 ， 决
定：对 公司 釆取 责令 改正 的自律 监管 措施 。公 司应 在收到 决定 书之 日 起3 个 月内， 高度 重视 ，尽
快完善 投资 者适 当性 内部 管理制 度， 提升 合规 意识 ，规范 业务 权限 开通 工作 ，杜绝 类似 事件 再次
发生， 并向 我司 提交 书面 改正报 告。 否则 ，我 司将 进一步 采取 自律 监管 措施 或给予 纪律 处分 。
投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求 ， 目 前 公 司经 营 状况良 好 ， 业 绩稳 定， 对 投资无 重大 影响 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 541,653.67
2 应收证 券清 算款 4,480,724.11
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,458,361.40
5 应收申 购款 1,832,151.47
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,312,890.65
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600643 爱建集 团 177,061,457.86 8.09 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 979,419,559.06
报告期 期间 基金 总申 购份 额 67,207,233.90
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 43,775,992.64
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,002,850,800.32
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 12,701,754.05
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 12,701,754.05
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
1.27
注：报 告期 期间 基金 总申 购份额 含红 利再 投、 转换 入份额 ；
报告期 期间 基金 总赎 回份 额含转 换出 份额 。
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7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期
交易份 额（ 份） 交易金 额
（元）
适用费 率
1 份额解 冻
2017 年5 月25
日
5,024,210.86
0.00 0.00%
合计
5,024,210.86 0.0
注：本 基金 管理 人本 报告 期内未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170401-20170426 196,871,808.02 0.00 0.00 196,871,808.02 19.63%
个人
- - - - - - -
产品特有 风险
本基金份 额持有 人较为 集 中， 存 在基金规 模大幅 波 动的风险 ， 以及 由此导 致 基金收益 较大波 动的
风险。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 工银 瑞 信金融 地产 行业 混合 型证 券投资 基金 设立 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 金融 地产 行 业混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》；
3 、《 工银 瑞信 金融 地产 行 业混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
